關(guān)鍵詞：市場監(jiān)管，行政許可，審批，標(biāo)準(zhǔn)化

0引言

市場監(jiān)管部門作為服務(wù)經(jīng)營主體的重要組成部門，擔(dān)負(fù)著經(jīng)營主體登記和市場監(jiān)管類的重要行政審批工作，是企業(yè)和群眾辦事的重要窗口，規(guī)范市場監(jiān)管行政審批工作是我國行政審批標(biāo)準(zhǔn)化的重要組成部分。自2015年開始實(shí)施行政審批局改革試點(diǎn)以來，經(jīng)過幾年的發(fā)展，改革試點(diǎn)工作集中在許可的范圍、程度和實(shí)現(xiàn)形式方面取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，但改革中仍然存在不少問題，其中最突出的就是行政許可標(biāo)準(zhǔn)化問題。

1相關(guān)概念

1.1市場監(jiān)管行政許可審批含義

行政許可是指由《許可法》規(guī)定的調(diào)整事項(xiàng)，非行政許可是指不屬于《許可法》調(diào)整的事項(xiàng)范圍[1]。行政許可審批是行政審批的重要組成部分，確切來說，行政許可審批主要指的是對行政權(quán)力中的行政許可部分的審批?；诖?，本文所討論的是行政許可中市場監(jiān)管部分的行政許可事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化。

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理的通知》（國辦發(fā)〔2022〕2號）文件，市場監(jiān)管行政許可事項(xiàng)涉及31項(xiàng)，行使層級分為國家、省、市、縣四級，事項(xiàng)涉及重要工業(yè)產(chǎn)品、特種設(shè)備、計(jì)量、認(rèn)證、食品、廣告板塊等的多項(xiàng)辦理事項(xiàng)。

1.2行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)涵

標(biāo)準(zhǔn)化最早起源于國外，自20世紀(jì)80年代以來，我國諸多學(xué)者對標(biāo)準(zhǔn)化的基本原理、思維、方法方面進(jìn)行了詮釋[2]。李春田[3]等在《標(biāo)準(zhǔn)化概論》一書中分析指出，“標(biāo)準(zhǔn)的功能是統(tǒng)一和固定”。國家標(biāo)準(zhǔn)化工作指南對標(biāo)準(zhǔn)化的概念進(jìn)行了描述：標(biāo)準(zhǔn)化就是“為在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對現(xiàn)實(shí)問題或潛在問題制定共同使用和重復(fù)使用的活動條款”[4]。此外，標(biāo)準(zhǔn)不是一成不變的，而是隨著標(biāo)準(zhǔn)化對象的變化而不斷變化的，所以標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)動態(tài)發(fā)展的過程，包含了標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后實(shí)施及修訂。隨著行政審批標(biāo)準(zhǔn)化的建設(shè)，近年來全國各級行政審批行政部門已經(jīng)逐步對審批材料進(jìn)行規(guī)范，形成了初步的行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化。

但應(yīng)該注意到的是，審批服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性以及材料表單規(guī)范性尚存在“不標(biāo)準(zhǔn)”的情況，值得我們思考和研究。

所以，我們探討的行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化就是要對行政許可中的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的處理，標(biāo)準(zhǔn)化的對象包括但不限于：法律依據(jù)、受理?xiàng)l件、服務(wù)對象、所需材料、時(shí)限要求、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、審批流程、申請書、相關(guān)文書。通過對以上要素的標(biāo)準(zhǔn)化處理，將進(jìn)一步方便辦事人員以及辦事企業(yè)、群眾明晰相關(guān)辦理標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)行政審批的規(guī)范性和可操作性。

2市場監(jiān)管行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化的意義

有什么樣的標(biāo)準(zhǔn)就有什么樣的質(zhì)量，只有高標(biāo)準(zhǔn)才有高質(zhì)量。對此，將標(biāo)準(zhǔn)化思維、原則和方法運(yùn)用到行政許可審批領(lǐng)域，不斷提高行政審批的規(guī)范性、便捷性都有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

首先是進(jìn)一步規(guī)范市場監(jiān)管行政許可運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)要求。行政許可權(quán)看似只是簡單的許可、備案行為，實(shí)則關(guān)系到經(jīng)營主體是否順利進(jìn)入，對企業(yè)發(fā)展具有重大意義；從權(quán)力的層面看，甚至可能涉及相關(guān)利益輸送的重大問題，不可小覷。市場監(jiān)管行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化有利于明晰市場監(jiān)管行政許可權(quán)力邊界，在此基礎(chǔ)上進(jìn)而規(guī)范行政許可運(yùn)行，為辦事對象打造更加公平、高效的審批環(huán)境，對于提高市場監(jiān)管辦公效率極為有益。

其次是簡化市場監(jiān)管許可程序、提高行政效率的需要。目前，政府大力提倡的“一窗受理”“一網(wǎng)通辦”辦理方式方便了辦事群眾，但有一個(gè)必須的前提是要實(shí)現(xiàn)行政許可審批的標(biāo)準(zhǔn)化。只有將許可事項(xiàng)進(jìn)行逐一標(biāo)準(zhǔn)化，才能在后續(xù)的改革中理清方向，實(shí)現(xiàn)“跑多個(gè)窗口”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸慌芤粋€(gè)窗口”的重大行政審批突破。只有實(shí)現(xiàn)行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化，才能更好地減少經(jīng)營主體辦理時(shí)間、縮短流程、提高行政許可效率，為申請人提供便利。

最后是實(shí)現(xiàn)規(guī)范市場監(jiān)管行政審批行為的有力手段。當(dāng)前，行政審批行為中仍然存在一些“自由裁量權(quán)”的現(xiàn)實(shí)問題。常見的對不確定審批條件的描述如“符合其他相關(guān)審批條件”“提交其他需要的材料”“聽取有關(guān)部門通知”“滿足其他相關(guān)部門要求”等，在一定程度上為行政審批工作提供了兜底性支撐，但也為工作人員的操作留下了不確定的自由裁量空間。從標(biāo)準(zhǔn)化的角度來說，這種情況就導(dǎo)致了辦事者沒有確定唯一的標(biāo)準(zhǔn)，不利于群眾辦事，不利于深入推進(jìn)依法行政。推進(jìn)市場監(jiān)管行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，可以通過不斷細(xì)化、分解和固化每個(gè)審批事項(xiàng)的流程、時(shí)限、材料、要求，對申請人和工作人員都具有非常強(qiáng)的指引力，能夠不斷規(guī)范行政許可審批裁量權(quán)，讓審批權(quán)力與審批行為在標(biāo)準(zhǔn)化操作中進(jìn)行，真正實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)高效審批。

3當(dāng)前市場監(jiān)管行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化存在的問題

當(dāng)前，在實(shí)際的市場監(jiān)管行政許可審批行為中，可以發(fā)現(xiàn)還存在以下問題。

第一，辦理項(xiàng)不完整。根據(jù)《許可法》的相關(guān)要求，應(yīng)當(dāng)按照要求設(shè)置完整的辦理項(xiàng)。在當(dāng)前實(shí)際工作中卻存在不同層級辦理項(xiàng)設(shè)置不一致的情況：省級某事項(xiàng)可以辦理補(bǔ)發(fā)事項(xiàng)，而同事項(xiàng)市級卻沒有補(bǔ)發(fā)辦理項(xiàng)；有的層級保留換證的辦理項(xiàng)，而有的層級已經(jīng)取消該辦理項(xiàng)。

第二，材料收取規(guī)范性不足。同一事項(xiàng)辦理的材料清單存在收取不一致的情況，在辦理食品生產(chǎn)許可方面，根據(jù)某市的規(guī)定明確提出需要提交《經(jīng)營場所備案證明》，但可能其他城市在辦理時(shí)不需要提交該項(xiàng)材料；越往市、縣的層級，可能存在對材料要求層層加碼的情況，導(dǎo)致申請人辦理證書或登記時(shí)可能受限于加碼材料而不利于其順利辦理。

第三，電子政務(wù)水平不均。電子政務(wù)的發(fā)展作為政府提高政府服務(wù)水平的重要載體，是信息標(biāo)準(zhǔn)化的前提和基礎(chǔ)。由于各地方經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展差距，導(dǎo)致各省、市、縣電子政務(wù)水平不一致。以四川省為例，成都市的審批系統(tǒng)是自建系統(tǒng)，其余市（州）則使用的為省級統(tǒng)建系統(tǒng)，2個(gè)系統(tǒng)建設(shè)不一致導(dǎo)致了省級與市級在辦理流程、數(shù)據(jù)匯聚等方面難以標(biāo)準(zhǔn)化處理。

第四，文書欠缺。根據(jù)我國《許可法》的相關(guān)要求，行政審批時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)出具相關(guān)的證書或者文書給辦事申請人。文書類型包括但不限于受理通知書、不予受理通知書、補(bǔ)正通知書、準(zhǔn)予行政許可通知書、不予行政許可通知書、注銷決定書、不予注銷決定書、終止辦理決定書、撤銷決定書。而在實(shí)際的辦理過程中，市場監(jiān)管行政許可審批相關(guān)文書存在欠缺，有的文書在實(shí)際的辦理過程中常常因?yàn)椤皼]必要”“省事”等原因未出具給辦理人，甚至有的文書存在缺失的情況。

第五，表單混雜。市場監(jiān)管行政許可事項(xiàng)在不斷的改革中，新申請書與舊申請書存在同時(shí)使用的情況，導(dǎo)致申請書表單不一致，從而對材料進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理較為困難。

市場監(jiān)管行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作就是要解決上述諸多問題，面對的困難方面多、難度高，所以要綜合研究，既把握全盤又要狠抓細(xì)節(jié)，多維度思考標(biāo)準(zhǔn)化對象特性，全鏈條研究標(biāo)準(zhǔn)化對象流程。

4實(shí)現(xiàn)路徑與建議

市場監(jiān)管行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是一個(gè)全面系統(tǒng)的工程，根據(jù)市場監(jiān)管行政審批許可事項(xiàng)的特殊性，建議從行政許可事項(xiàng)目錄清單標(biāo)準(zhǔn)化、實(shí)施清單標(biāo)準(zhǔn)化、審查流程標(biāo)準(zhǔn)化、審查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、提升材料規(guī)范化、政策依據(jù)規(guī)范化、建設(shè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化等7個(gè)方面著手，多維度、全方面地對涉及事項(xiàng)的所有要素進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化編制，從而實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管行政許可審批標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)大工程，路徑圖如圖1所示。

4.1推進(jìn)市場監(jiān)管行政許可事項(xiàng)目錄清單標(biāo)準(zhǔn)化

根據(jù)國務(wù)院辦公廳《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理的通知》（國辦發(fā)〔2022〕2號）文件發(fā)布關(guān)于市場監(jiān)督管理的31個(gè)辦理事項(xiàng)，梳理國家、省、市、縣四級行政許可事項(xiàng)目錄清單及其對應(yīng)的法律法規(guī)、政策文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、工作程序、業(yè)務(wù)流程和文件記錄資料，分析確定清單內(nèi)的行政許可事項(xiàng)的所有子項(xiàng)、辦理項(xiàng)，確保所有子項(xiàng)和辦理項(xiàng)符合審批工作實(shí)際且便于操作。關(guān)于國家、省、市、縣四級行政許可存在辦理主項(xiàng)名稱不一致、辦理項(xiàng)不同的情況，要逐一厘清，形成國家、省、市、縣四級統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，便于不同層級的申請人辦理相關(guān)事項(xiàng)。

4.2實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管行政許可事項(xiàng)清單標(biāo)準(zhǔn)化

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，將依法設(shè)定的市場監(jiān)管行政許可審批事項(xiàng)全部納入清單管理，明確設(shè)定依據(jù)、實(shí)施層級、實(shí)施部門、辦理時(shí)限、工作要求要素，及時(shí)向社會大眾公布并根據(jù)實(shí)際情況動態(tài)調(diào)整。除事項(xiàng)清單之外的，一律不得再違法設(shè)置行政許可，涉及的各級登記和審批部門嚴(yán)格按照法定層級負(fù)責(zé)實(shí)施。在此基礎(chǔ)之上，梳理國家、省、市、縣四級行政許可事項(xiàng)線上線下辦件流程和審批模式，按照時(shí)間順序和工作邏輯關(guān)系對各階段具體審批步驟、相關(guān)表單和備案材料予以分解和固化，實(shí)現(xiàn)對同一事項(xiàng)辦理時(shí)，相關(guān)的法定依據(jù)、受理?xiàng)l件、辦理流程、申請材料、審核要素在國家、省、市、縣四級的統(tǒng)一，形成行政許可事項(xiàng)實(shí)施清單，改“經(jīng)驗(yàn)批”為“標(biāo)準(zhǔn)批”，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程要素精細(xì)化操作[5]。

4.3推進(jìn)市場監(jiān)管審查流程標(biāo)準(zhǔn)化

結(jié)合市場監(jiān)管行政許可事項(xiàng)，按照行政許可實(shí)施清單，對照收件（申請人提出申請）、受理、審批（審核）、做出許可決定、制證（制作文書）、發(fā)證（發(fā)放文書）、公示、材料歸集的工作流程（流程圖見圖2），對材料提交、表單審核、公示發(fā)證、材料歸檔各環(huán)節(jié)逐一歸納審核要點(diǎn)、制訂審查工作細(xì)則，將審查要素、審批要求顆?；?，增強(qiáng)審查流程的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范性。嚴(yán)格履行登記和審批程序，不得擅自增設(shè)前置條件或環(huán)節(jié)，杜絕各種形式的預(yù)審、收取材料但不出具受理通知書等“體外循環(huán)”現(xiàn)象，破除企業(yè)遷移、登記和審批過程中的行政障礙。

4.4加強(qiáng)市場監(jiān)管審查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

根據(jù)登記和行政許可審批事項(xiàng)清單，科學(xué)細(xì)化、量化審批標(biāo)準(zhǔn)和審查要點(diǎn)，推進(jìn)同一事項(xiàng)無差別受理、同標(biāo)準(zhǔn)辦理，規(guī)范市場監(jiān)管行政審批工作規(guī)范。同時(shí)，從審批工作人員的角度出發(fā)，梳理總結(jié)出審批審查標(biāo)準(zhǔn)化要點(diǎn)，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化要點(diǎn)審核申請單中填寫的信息是否完整，對每個(gè)辦理項(xiàng)都針對性地梳理出典型“易錯(cuò)項(xiàng)”，提醒審批工作人員重點(diǎn)注意容易出現(xiàn)“錯(cuò)誤”的地方，減少審批錯(cuò)誤率，提高精準(zhǔn)率，促進(jìn)市場監(jiān)管行政審批工作的高效運(yùn)行。

4.5提升市場監(jiān)管材料規(guī)范化

嚴(yán)格按照市場監(jiān)管總局明確的提交材料要求進(jìn)行材料審批，不得額外增加或變相增加申請材料。以重要工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證為例，梳理的材料清單如表1所示。

在實(shí)際辦理過程中，就審批部門來說，一方面要壓減承諾書數(shù)量，沒有法律法規(guī)或規(guī)范性文件依據(jù)的，不得要求申請人作出承諾或提供有關(guān)承諾書；另外一個(gè)方面要為申請人提供申請文書、申請表格范例，明確登記和審批進(jìn)度查詢的渠道和方式。對于缺少的文書，要注意查漏補(bǔ)缺，嚴(yán)格按照《許可法》的相關(guān)規(guī)范，在實(shí)際辦理過程中出具相關(guān)的證書或者文書。

就申請人來說，一方面對于無法明確的材料有權(quán)不提供，工作人員不得強(qiáng)制要求申請人提供；另一方面可以通過評價(jià)渠道反映問題，督促審批部門進(jìn)行整改，倒逼審批優(yōu)化。

4.6推進(jìn)市場監(jiān)管行政許可事項(xiàng)政策依據(jù)規(guī)范化

政策依據(jù)是辦理事項(xiàng)開展的前提和基礎(chǔ)，是行政許可事項(xiàng)開展的法律界限。要按照行政審批許可事項(xiàng)實(shí)施清單，圍繞每個(gè)審批環(huán)節(jié)的工作要求，梳理匯總其對應(yīng)的政策依據(jù)，包括各類規(guī)范性文件的全稱、發(fā)布機(jī)關(guān)、主要政策內(nèi)容及實(shí)施時(shí)間等信息。政策依據(jù)梳理清單對審批工作人員來說可以讓審批工作有理有據(jù)開展，達(dá)到知其所以然的目的，進(jìn)一步增強(qiáng)審批工作的規(guī)范性；對申請者來說可以明晰自己的權(quán)利，清晰辦理準(zhǔn)則，保障事項(xiàng)辦理權(quán)益。

4.7建設(shè)市場監(jiān)管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化

注重規(guī)范簡化辦事指引，各級登記和行政許可審批部門應(yīng)執(zhí)行全國統(tǒng)一的登記審批政策文件和規(guī)范要求，使用統(tǒng)一的材料規(guī)范、文書格式，以及省級統(tǒng)一的登記和審批業(yè)務(wù)系統(tǒng)，提供標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、便利化登記審批服務(wù)。在梳理事項(xiàng)清單的基礎(chǔ)之上，按照減環(huán)節(jié)、減材料、減時(shí)限、減費(fèi)用相關(guān)要求，以單獨(dú)辦理事項(xiàng)為基準(zhǔn)，梳理該事項(xiàng)辦理相關(guān)的受理?xiàng)l件、服務(wù)對象、辦理程序、申請材料、辦理時(shí)限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、咨詢電話等要素。根據(jù)辦理事項(xiàng)的相關(guān)要素，編制成標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程圖（表單），讓群眾能一圖（表）讀懂，形成簡易、直觀的辦事指南并進(jìn)行宣傳和展示。對登記和審批事項(xiàng)實(shí)行小時(shí)清單管理，嚴(yán)格落實(shí)“即時(shí)辦”“限時(shí)辦”要求，減少申請人現(xiàn)場辦理等候時(shí)間。在電子政務(wù)系統(tǒng)優(yōu)化過程中，要規(guī)范和統(tǒng)一系統(tǒng)建設(shè)功能，助力市場監(jiān)管行政許可審批電子數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化采集、存儲、應(yīng)用與共享。

5結(jié)語

綜上，在市場監(jiān)管行政審批標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中，嚴(yán)把標(biāo)準(zhǔn)化細(xì)節(jié)，練好標(biāo)準(zhǔn)化“繡花針”功夫，提高市場監(jiān)管行政許可審批服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化水平，才能進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)和群眾的獲得感，破除市場準(zhǔn)入“隱形門”“彈簧門”“旋轉(zhuǎn)門”，不斷提高行政審批服務(wù)質(zhì)效，打造出良好的營商環(huán)境。