《創(chuàng)新的真相》

[美]尤金·菲茨杰拉德 [德]安德里亞斯·萬(wàn)克爾 [美]卡爾·施拉姆 著

程志淵 譯

中國(guó)出版集團(tuán)/中譯出版社

2025年1月

科技創(chuàng)新是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，搞清楚其內(nèi)在機(jī)制，是推動(dòng)創(chuàng)新的前提條件。尤金·菲茨杰拉德等技術(shù)創(chuàng)新先驅(qū)和創(chuàng)新投資者的新作《創(chuàng)新的真相》，系統(tǒng)地分析了美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的內(nèi)在機(jī)制、歷史演變和興衰起伏，指出了當(dāng)下面臨的巨大挑戰(zhàn)，并對(duì)創(chuàng)新過(guò)程各個(gè)主要參與方給出了可行的建議。作者提出了創(chuàng)新三要素迭代模型，并結(jié)合具體創(chuàng)新實(shí)踐案例進(jìn)行分析，對(duì)于完善和優(yōu)化國(guó)家創(chuàng)新體系有重要參考價(jià)值。

美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系曾在20世紀(jì)上半葉大放異彩。本書(shū)總結(jié)了美國(guó)的創(chuàng)新體系如何支持或未能支持迭代創(chuàng)新過(guò)程、顛覆性創(chuàng)新和中等程度的創(chuàng)新，以及這一體系在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的重大作用，還分析了隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變化，這個(gè)體系在20世紀(jì)下半葉的變化，指出了相關(guān)問(wèn)題。比如作者認(rèn)為，企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室逐漸從美國(guó)企業(yè)里消失，導(dǎo)致了美國(guó)創(chuàng)新體系被削弱。

企業(yè)曾鼓勵(lì)研究人員與大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)互動(dòng)，這種企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程、政府對(duì)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)資助和大學(xué)三者之間的相互作用，支撐了戰(zhàn)后美國(guó)創(chuàng)新體系的高效發(fā)展。隨著競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的變化，美國(guó)企業(yè)被迫轉(zhuǎn)向與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一樣的效率，垂直整合的公司逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?zhuān)注于供應(yīng)鏈上一個(gè)特定環(huán)節(jié)的專(zhuān)業(yè)公司。在這種向水平結(jié)構(gòu)的演變過(guò)程中，大部分企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室不再進(jìn)行基礎(chǔ)研究，公司變成了開(kāi)發(fā)、制造和分銷(xiāo)產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)者。

這個(gè)過(guò)程在20世紀(jì)80年代和90年代達(dá)到了頂峰，當(dāng)時(shí)加強(qiáng)公司中每個(gè)層級(jí)和每個(gè)職能的專(zhuān)業(yè)化程度成了常態(tài)。企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室過(guò)去獲得的創(chuàng)新成果無(wú)法在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，未來(lái)的顛覆性創(chuàng)新迭代也因?yàn)榧夹g(shù)要素和相關(guān)實(shí)施要素知識(shí)的消失而不再可能在公司內(nèi)出現(xiàn)。作為迭代創(chuàng)新過(guò)程中的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素，跨學(xué)科人才和跨學(xué)科交流的空間越來(lái)越少?！秳?chuàng)新的真相》這本書(shū)對(duì)于解決美國(guó)企業(yè)創(chuàng)新中存在的這些問(wèn)題，給出了細(xì)致的分析和解決方案。

創(chuàng)新迭代過(guò)程的三要素

真正的創(chuàng)新源于創(chuàng)新者們頭腦中各種因素的交匯。他們了解某些技術(shù)或可能存在的技術(shù)，也知道一些市場(chǎng)需求或可能存在的市場(chǎng)需求，還需要具備足夠的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和技能。這是一個(gè)交錯(cuò)糾纏的過(guò)程，作者認(rèn)為不可能存在一條由科學(xué)、技術(shù)、應(yīng)用的單向直線的創(chuàng)新過(guò)程。

作者提出只有通過(guò)技術(shù)要素、市場(chǎng)要素和實(shí)施要素的反復(fù)迭代，才有可能最終取得創(chuàng)新成果?？萍际飞虾苌儆邪凑站€性順序取得創(chuàng)新成果的案例。而且，許多創(chuàng)新都巧妙地找到并采用有用的舊有技術(shù)，并識(shí)別和開(kāi)發(fā)所需的新技術(shù)。對(duì)于許多創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，我們可能需要構(gòu)建一個(gè)廣泛的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，包括可適用的舊技術(shù)，并創(chuàng)造潛在新技術(shù)。

市場(chǎng)要素定義為任何新用戶(hù)或老用戶(hù)需要或渴望創(chuàng)新。實(shí)施要素是指可被用于使創(chuàng)新變成現(xiàn)實(shí)的任何新的和舊的過(guò)程或知識(shí)。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、供應(yīng)鏈、制造流程、市場(chǎng)交付渠道、產(chǎn)品定價(jià)策略、業(yè)務(wù)管理結(jié)構(gòu)等都包含在實(shí)施要素之中。

這三方面的因素都非常重要，技術(shù)要素是顛覆性創(chuàng)新的本質(zhì)和源泉，市場(chǎng)因素對(duì)于創(chuàng)新的方向起到重要的激發(fā)和引領(lǐng)作用，而創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)則非常依賴(lài)對(duì)實(shí)施要素的良好掌控。技術(shù)要素包括了基礎(chǔ)科學(xué)研究，這是產(chǎn)生原始理論創(chuàng)新的基礎(chǔ)，每一項(xiàng)顛覆性創(chuàng)新幾乎都來(lái)自或者導(dǎo)致了基礎(chǔ)科學(xué)的巨大進(jìn)步。這三方面要素的主力分別是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)。政府在為主力充分發(fā)揮作用方面也起到了不可或缺的作用。

仔細(xì)分析這三方面要素可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)還是企業(yè)，都不擅長(zhǎng)完成整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程，尤其是當(dāng)創(chuàng)新非常具有顛覆性時(shí)。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)更擅長(zhǎng)隨機(jī)的科學(xué)研究，通常沒(méi)有特定的商業(yè)目的，不具備實(shí)施條件和手段。而顛覆性的創(chuàng)新研究很難與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)相融。漸進(jìn)性改進(jìn)要比顛覆性創(chuàng)新更受企業(yè)重視，直接聚焦公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的漸進(jìn)式改進(jìn)的研發(fā)工作可以獲得更可靠的回報(bào)。

明顯企業(yè)更具備市場(chǎng)要素和實(shí)施要素。創(chuàng)新的關(guān)鍵就在于如何把大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)巧妙對(duì)接，讓帶有商業(yè)目的的企業(yè)樂(lè)意從一堆隨機(jī)的研究中挑選出有用的成果，利用其豐富的實(shí)施要素啟動(dòng)關(guān)鍵的創(chuàng)新迭代過(guò)程，通過(guò)一個(gè)艱苦且非線性的過(guò)程開(kāi)發(fā)成產(chǎn)品。企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)是需要改變其經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理方式，去適應(yīng)創(chuàng)新迭代過(guò)程的要求。

大學(xué)在顛覆性創(chuàng)新中的角色和作用

大學(xué)里大多數(shù)研究活動(dòng)接近于隨機(jī)的研究，這類(lèi)研究活動(dòng)大部分由政府科研經(jīng)費(fèi)資助。大多數(shù)國(guó)家都有相似的政府資助大學(xué)研究計(jì)劃。這種科學(xué)發(fā)現(xiàn)的研究，主要方法是試錯(cuò)，非常接近線性創(chuàng)新模式，而不是顛覆性創(chuàng)新所需的迭代創(chuàng)新過(guò)程。隨機(jī)的科學(xué)研究需要在很長(zhǎng)時(shí)間之后，才有可能開(kāi)始真正的創(chuàng)新迭代過(guò)程，因此大學(xué)里的顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)出率是不穩(wěn)定的。大學(xué)與市場(chǎng)要素、實(shí)施要素之間的鴻溝巨大，在某種意義上，低效率反映了線性創(chuàng)新模式的低效性。

將大學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為初創(chuàng)企業(yè)并不是創(chuàng)新的主流模式。一些在美國(guó)聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)排名較高的大學(xué)，在技術(shù)商業(yè)化方面得分比較低。美國(guó)大學(xué)的研究在持續(xù)增長(zhǎng)，但逐步離開(kāi)可能導(dǎo)致實(shí)用創(chuàng)新的探索路線。大學(xué)里并沒(méi)有多少準(zhǔn)備就緒，等待釋放到市場(chǎng)上的存放者的顛覆性創(chuàng)新，而企業(yè)也已經(jīng)演變?yōu)楦咝н\(yùn)營(yíng)的組織，已無(wú)法開(kāi)展顛覆性創(chuàng)新迭代。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)確實(shí)離不開(kāi)大學(xué)，在有大學(xué)深度嵌入其中的具有高度互聯(lián)的創(chuàng)新活動(dòng)體系的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)得到蓬勃發(fā)展。

作者提到，在創(chuàng)新成果密集的20世紀(jì)上半葉，美國(guó)企業(yè)里的高水平研究人員曾深度參與到科學(xué)期刊的同行評(píng)審和編輯工作，他們?cè)诳茖W(xué)會(huì)議上和大學(xué)校園中的持續(xù)參與，進(jìn)一步向大學(xué)和政府傳遞了關(guān)于基礎(chǔ)研究的領(lǐng)域方向，同時(shí)經(jīng)常起到現(xiàn)實(shí)性檢驗(yàn)的作用。

后來(lái)情況發(fā)生了變化，20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著大公司紛紛退出基礎(chǔ)研究和長(zhǎng)遠(yuǎn)的顛覆性創(chuàng)新研究，風(fēng)險(xiǎn)投資和初創(chuàng)公司登上了歷史舞臺(tái)。當(dāng)時(shí)這些初創(chuàng)企業(yè)通常是通過(guò)吸收并繼續(xù)開(kāi)發(fā)原有大公司創(chuàng)新生產(chǎn)線中滯留下來(lái)的技術(shù)，或者是從大公司中的技術(shù)中衍生出來(lái)創(chuàng)新建立起來(lái)的。

政府在顛覆性創(chuàng)新過(guò)程中的角色

無(wú)論是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)還是企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室，一個(gè)新領(lǐng)域的最初突破并不意味著所需的基礎(chǔ)研究已經(jīng)完成。大學(xué)和企業(yè)都不具備單獨(dú)進(jìn)行中長(zhǎng)期創(chuàng)新過(guò)程的條件，同時(shí)也沒(méi)有好的機(jī)制可以有效彌合兩者間的差距，并使其共同進(jìn)行迭代創(chuàng)新，兩者都無(wú)法獨(dú)自創(chuàng)建新的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也沒(méi)有可以研發(fā)顛覆性創(chuàng)新和培育下一代創(chuàng)新者的良好的迭代環(huán)境。

政府應(yīng)該將研究經(jīng)費(fèi)視為一種投資，不僅要量化它對(duì)社會(huì)的回報(bào)，也要找到有利于創(chuàng)新的最佳環(huán)境。國(guó)家在顛覆性創(chuàng)新早期迭代階段的投資非常必要，因?yàn)槠渌膭?chuàng)新參與者因無(wú)法獲得直接的投資收益，而不會(huì)獨(dú)自進(jìn)行前期投資。盡管如此，其他投資者仍不可或缺，正是他們通過(guò)自由市場(chǎng)承接了后期階段的顛覆性創(chuàng)新，才能讓國(guó)家最終實(shí)現(xiàn)其投資回報(bào)。

創(chuàng)新過(guò)程可能需要在自由市場(chǎng)中持續(xù)三年至八年的創(chuàng)新迭代，具體取決于創(chuàng)新的顛覆性程度。美國(guó)企業(yè)雖然有一定的市場(chǎng)要素和實(shí)施要素及知識(shí)，但在技術(shù)要素方面只會(huì)研發(fā)未來(lái)三年至五年內(nèi)的短期技術(shù)。這是企業(yè)的共性問(wèn)題。

因此，在顛覆性創(chuàng)新早期階段的科研經(jīng)費(fèi)支持和私人資本愿意投資之間存在一個(gè)資金斷層。通常在這個(gè)階段由創(chuàng)新者決定是否繼續(xù)推動(dòng)創(chuàng)新。要想跨越這個(gè)鴻溝，需要?jiǎng)?chuàng)新者具備在降低創(chuàng)新潛在風(fēng)險(xiǎn)方面的才智，以及動(dòng)用個(gè)人資金的行動(dòng)。這是對(duì)創(chuàng)新的質(zhì)量和創(chuàng)新者素質(zhì)的有效過(guò)濾，沒(méi)有經(jīng)過(guò)早期適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)要素和實(shí)踐要素迭代的技術(shù)，不太有前途的創(chuàng)新將無(wú)法跨越這個(gè)資金稀缺的鴻溝。

在美國(guó)，政府和風(fēng)險(xiǎn)投資都曾參與這個(gè)階段的投資。比如美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目（SBIR）、美國(guó)國(guó)防部等政府部門(mén)，在創(chuàng)新者個(gè)人資金和投資機(jī)構(gòu)的支持都不充足的情況下，在幫助顛覆性創(chuàng)新迭代跨越鴻溝方面發(fā)揮了重要作用。美國(guó)國(guó)防部成為創(chuàng)新的早期使用者，以未來(lái)購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新產(chǎn)品訂單為前提進(jìn)行了長(zhǎng)期戰(zhàn)略性投資，可以幫助創(chuàng)新者跨越鴻溝。但是也帶來(lái)了一些問(wèn)題，比如政府提供的過(guò)多補(bǔ)貼可能會(huì)扭曲創(chuàng)新的市場(chǎng)要素。不管怎樣，最有前途的創(chuàng)新和最好的創(chuàng)新者至少不會(huì)被埋沒(méi)。

作者認(rèn)為，政府在創(chuàng)新的早期階段應(yīng)該擔(dān)任“客戶(hù)”和“投資者”兩種角色。美國(guó)政府作為客戶(hù)，提供了政府市場(chǎng)需求，對(duì)顛覆性的創(chuàng)新研究的投資是最成功的。政府作為客戶(hù)提供了市場(chǎng)要素和實(shí)施要素的背景，同時(shí)它也是迭代創(chuàng)新過(guò)程的推動(dòng)力量，因?yàn)樗氆@得真正的成果。如果政府同時(shí)還是投資者，有能力對(duì)迭代創(chuàng)新中的行業(yè)進(jìn)行持續(xù)投資，幫助創(chuàng)新者跨越資金短缺的鴻溝。通過(guò)采用有效的客戶(hù)兼投資者模式，政府可以在商業(yè)市場(chǎng)和政府市場(chǎng)重疊的領(lǐng)域，提高其研究項(xiàng)目投資效率。

作者指出，如果創(chuàng)新確實(shí)有商業(yè)市場(chǎng)和政府市場(chǎng)的雙重應(yīng)用，那么政府可以在不扭曲創(chuàng)新結(jié)果的情況下進(jìn)行投資，并充分利用作為客戶(hù)兼投資者角色的效率。但是，政府應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，這種依靠政策激勵(lì)的產(chǎn)業(yè)不會(huì)產(chǎn)生凈增長(zhǎng)，除非因此獲得成功的迭代創(chuàng)業(yè)因素能夠影響到非補(bǔ)貼市場(chǎng)。

（作者為薩摩耶云科技集團(tuán)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；編輯：許瑤）