摘要：環(huán)境規(guī)制是實現(xiàn)宜居宜業(yè)和美鄉(xiāng)村、促進農(nóng)業(yè)農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的必要手段之一，直接影響農(nóng)戶生計策略選擇。文章基于安徽省416份農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，在“遵循成本”以及“創(chuàng)新補償”效應(yīng)的理論框架下，探討三種環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇的作用機制，并運用Logistic模型進行實證分析。研究發(fā)現(xiàn)：三種環(huán)境規(guī)制均對農(nóng)戶生計多樣化選擇顯著負(fù)向影響，其中激勵型環(huán)境規(guī)制影響最大，約束型環(huán)境規(guī)制影響最??；引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制在激勵型環(huán)境規(guī)制影響農(nóng)戶生計策略選擇上起到調(diào)節(jié)作用?；诖耍岢鰣猿汁h(huán)境規(guī)制政策實施、完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、健全土地流轉(zhuǎn)機制及提升農(nóng)戶物質(zhì)資本的政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；農(nóng)戶生計；策略選擇；遵循成本；創(chuàng)新補償

一、引言

隨著全球?qū)沙掷m(xù)發(fā)展議題的日益重視，農(nóng)村地區(qū)的環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展之間的平衡成為各國政府面臨的重大挑戰(zhàn)。2024 年中央一號文件指出，從農(nóng)村環(huán)境整治入手，由點及面、迭代升級，不斷持續(xù)努力的“千萬工程”造就千萬美麗鄉(xiāng)村。農(nóng)業(yè)作為國民經(jīng)濟的基石，其生產(chǎn)經(jīng)營與土地等自然資源息息相關(guān)，對農(nóng)村環(huán)境的塑造具有舉足輕重的影響。然而，長期以來，粗放型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的矛盾不斷加劇，據(jù)《2022年中國生態(tài)環(huán)境統(tǒng)計年報》顯示，農(nóng)業(yè)源總氮磷排放量的高企（2022年分別達(dá)到174.4萬噸和27.7萬噸），遠(yuǎn)超工業(yè)源及生活源排放，成為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程中的一大障礙?？梢姡瑐鹘y(tǒng)的發(fā)展模式對自然資源的過度消耗和環(huán)境的嚴(yán)重污染已不可持續(xù)。為應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，中國相繼出臺了一系列覆蓋了水質(zhì)管理、土壤保護、空氣質(zhì)量控制以及生物多樣性維護等多個方面的環(huán)境規(guī)制，旨在保護生態(tài)環(huán)境，促進可持續(xù)發(fā)展。

農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體，其生計策略直接受到環(huán)境規(guī)制的影響，面對環(huán)境規(guī)制的壓力時，農(nóng)戶需要重新審視傳統(tǒng)的耕作方式與經(jīng)營模式。在此背景下，研究農(nóng)戶生計決策，一方面有助于農(nóng)戶在環(huán)境規(guī)制下高質(zhì)有效地開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，另一方面也有助于促進農(nóng)戶探索多元化的生計途徑，增強生計策略的多樣性。

二、文獻綜述

環(huán)境規(guī)制是指政府運用行政法規(guī)，并輔以經(jīng)濟手段對環(huán)境資源利用行為進行直接或間接干預(yù)，進而實現(xiàn)政策目標(biāo)的制度體系[1]。根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境規(guī)制可以有多種分類方式，但最常見的分類方式將其分為以下三類：激勵型、約束型以及引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界圍繞環(huán)境規(guī)制、農(nóng)戶生計策略的研究已取得豐碩成果。農(nóng)村地區(qū)環(huán)境規(guī)制研究主要聚焦于其對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的影響。已有研究指出環(huán)境規(guī)制強度與農(nóng)戶生豬糞便資源化利用行為[2]、農(nóng)戶地膜回收行為[3]、低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)采用[4]以及低碳生活能源消費[5]均存在正向相關(guān)關(guān)系。關(guān)于環(huán)境規(guī)制對于農(nóng)戶生計策略的影響，在資源保護的背景下，農(nóng)戶的生計策略選擇更容易受資源保護政策執(zhí)行程度的影響[6]。其中，生態(tài)扶貧政策[7]、畜禽禁養(yǎng)政策[8]以及禁牧政策[9]均在不同程度上加速了農(nóng)戶向兼業(yè)化行為轉(zhuǎn)變的可能性。張藝山[10]通過對保護區(qū)農(nóng)戶生計策略的研究指出耕地以及生產(chǎn)工具顯著正向影響純農(nóng)型生計策略的選擇，而家庭勞動力數(shù)量、受教育水平以及家庭總收入則顯著負(fù)向影響純農(nóng)型生計策略的選擇。此外，生計資本在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略影響中也起到關(guān)鍵作用。實證研究表明，生態(tài)補償政策在改善農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的同時，改變了農(nóng)戶生計資本，進而影響其生計策略的選擇[11]。具體而言，自然資本與人力資本在決定農(nóng)戶是否選擇純農(nóng)型生計策略方面扮演重要角色[12]，而金融資本、物質(zhì)資本則是農(nóng)戶選擇非農(nóng)生計策略的主要影響因素[13]。

由此可見，在探討環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇的影響時，現(xiàn)有研究大多聚焦于單一的規(guī)制措施，缺乏全面且細(xì)致的分類探討。從類型上來看，大多文獻中環(huán)境規(guī)制措施屬于約束型、激勵型環(huán)境規(guī)制的一種，而對于引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制的探討則顯得相對匱乏。實際上，現(xiàn)實生活中環(huán)境規(guī)制大多為配套使用，引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制可能會強化約束型以及激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶行為的作用效果，進而影響農(nóng)戶生計策略的選擇，忽略這一因素可能導(dǎo)致研究結(jié)論無法全面準(zhǔn)確地揭示環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略的實際影響。此外，環(huán)境規(guī)制雖在一定程度上提升了農(nóng)戶的生產(chǎn)成本，直接對其短期經(jīng)濟效益構(gòu)成了挑戰(zhàn)，但也催生了農(nóng)戶通過技術(shù)革新或管理優(yōu)化的方式來削減這些額外成本并探索新增收益的潛能，使得農(nóng)戶在環(huán)境規(guī)制時，更傾向于選擇升級生產(chǎn)方式，而非簡單地削減生產(chǎn)或轉(zhuǎn)向其他生計活動。現(xiàn)有文獻多依賴英國國際發(fā)展署的可持續(xù)生計框架，主要從生計資本的角度分析外部環(huán)境政策變化對農(nóng)戶生計結(jié)果的影響，鮮有研究從環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)以及“創(chuàng)新補償”效應(yīng)理論出發(fā)對農(nóng)戶生計策略影響進行分析。與其他分析框架相比，這種結(jié)合成本與收益的視角更能全面反映環(huán)境規(guī)制在短期和長期對農(nóng)戶生計策略的雙重影響。它既考慮了環(huán)境規(guī)制給農(nóng)戶帶來的經(jīng)濟壓力，又展現(xiàn)了其推動產(chǎn)業(yè)升級和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的潛力，能為政策制定者提供更加平衡和全面的決策依據(jù)。

鑒于此，本文以新古典經(jīng)濟學(xué)中的環(huán)境規(guī)制“遵循成本”效應(yīng)以及波特的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)為理論基礎(chǔ)，選取合適的指標(biāo)反映三種環(huán)境規(guī)制手段，納入相關(guān)模型中，探討激勵型、約束型、引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制對于農(nóng)戶生計策略影響。進一步地，將引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制作為調(diào)節(jié)變量放入模型中，旨在探討引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制是否能夠有效增強激勵型與約束型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇的影響力，從而為環(huán)境規(guī)制的優(yōu)化與調(diào)整提供更為精準(zhǔn)的實證依據(jù)與理論支撐。

三、理論分析

（一）環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略的影響

新古典經(jīng)濟學(xué)理論認(rèn)為，在短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制具有“遵循成本”效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制的實施會增加生產(chǎn)者的治理成本以及綠色生產(chǎn)技術(shù)投入成本，并對其他盈利性投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”[14]。與“遵循成本”效應(yīng)相對的是“創(chuàng)新補償”效應(yīng)。波特假說認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在長期內(nèi)具有“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，即適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制鼓勵生產(chǎn)者采用綠色生產(chǎn)方式有利于生產(chǎn)要素合理化配置，部分乃至全部抵消“遵循成本”[15]。其中，技術(shù)創(chuàng)新是促使環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)效率產(chǎn)生由負(fù)面抑制轉(zhuǎn)向正面促進效應(yīng)的關(guān)鍵因素[16]。具體而言，環(huán)境規(guī)制通過施加壓力，不僅能倒逼農(nóng)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)提升技術(shù)水平、增加產(chǎn)品競爭力，從而優(yōu)化資源配置、降低非期望產(chǎn)出，還會激發(fā)地方政府積極引進綠色生產(chǎn)技術(shù)和先進管理經(jīng)驗，達(dá)到矯正生產(chǎn)資源的錯配問題，推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綠色化與高效化發(fā)展的目的[17]。

環(huán)境規(guī)制的“遵守成本”效應(yīng)即為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者為遵守環(huán)境規(guī)制所需支付的合規(guī)成本[18]。在遵循成本效應(yīng)下，環(huán)境規(guī)制的制定及實施后，為了符合環(huán)境規(guī)制的要求，農(nóng)戶一方面需要從源頭進行治理，購買更環(huán)保的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，如有機肥料、低毒農(nóng)藥等，這些生產(chǎn)資料的價格通常高于傳統(tǒng)產(chǎn)品，增加了生產(chǎn)成本，進而影響到農(nóng)戶的生產(chǎn)效率，不利于農(nóng)戶可支配收入的增長。另一方面則從末端進行治理，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)廢棄物進行回收等，需要農(nóng)戶投入更多的時間和勞動力用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中，減少了農(nóng)戶用于農(nóng)業(yè)知識學(xué)習(xí)和技能培訓(xùn)的資源，從而限制了生計策略的多樣化。環(huán)境規(guī)制的實施還會產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本，農(nóng)戶在了解、適應(yīng)與執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的過程中，需要花費時間與精力去獲取信息、與政府溝通、辦理相關(guān)手續(xù)等，一定程度上擠占了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間，限制了農(nóng)戶生計策略的多樣化轉(zhuǎn)型的發(fā)生。此外，環(huán)境規(guī)制會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者利潤率產(chǎn)生影響[19]，例如，約束型環(huán)境規(guī)制使得農(nóng)戶在心理壓力推動下減少化肥以及農(nóng)藥的使用量，這一行為在短期內(nèi)會減少農(nóng)作物產(chǎn)量，進而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益率降低。農(nóng)戶作為追求自身利益最大化的經(jīng)濟人，盡管激勵型環(huán)境規(guī)制通過綠色生產(chǎn)補貼在一定程度上緩解了其經(jīng)濟壓力，但當(dāng)綠色生產(chǎn)所帶來收益無法覆蓋成本時，農(nóng)戶可能會選擇土地流轉(zhuǎn)，減少耕地面積，轉(zhuǎn)而尋求其他經(jīng)濟來源，以此促進生計策略的多樣化。

“創(chuàng)新補償”效應(yīng)方面。環(huán)境規(guī)制的實施，尤其是激勵型環(huán)境規(guī)制，通過提供政策優(yōu)惠、資金扶持等激勵措施，鼓勵農(nóng)戶采取更加高效、環(huán)保的生產(chǎn)方式，不僅有助于降低由于環(huán)境規(guī)制帶來的成本提升，還能提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。約束型與引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制則通過設(shè)定嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施，限制農(nóng)戶對化肥、農(nóng)藥等有害物質(zhì)的過度使用。雖然短期可能增加農(nóng)戶的生產(chǎn)成本，但長期有助于提升土地質(zhì)量，改善生態(tài)環(huán)境，進而增加單位土地面積的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出。根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，隨著我國人均收入水平的提高，居民對于食物的需求也逐漸從基本的生理需求轉(zhuǎn)向了安全需求，對于食品安全的重視性提高，愿意支付更高的價格購買綠色農(nóng)產(chǎn)品。因此，綠色農(nóng)產(chǎn)品市場競爭力以及附加值增強，農(nóng)戶得以將綠色生產(chǎn)的額外成本轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品價格當(dāng)中，實現(xiàn)超額利潤，進一步抵消環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”。當(dāng)農(nóng)業(yè)收益高于非農(nóng)就業(yè)機會成本時，農(nóng)戶更加愿意從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

根據(jù)上述分析可知，環(huán)境規(guī)制是否有利于促進農(nóng)戶生計策略多樣化取決于環(huán)境規(guī)制“遵循成本”效應(yīng)以及“創(chuàng)新補償”效應(yīng)大小，當(dāng)環(huán)境規(guī)制“遵循成本”效應(yīng)大于“創(chuàng)新補償”效應(yīng)時，農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)勞動收益較低，則更有可能選擇非農(nóng)勞動；反之，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤較高時，則有可能繼續(xù)選擇農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動。

（二）引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)

引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制不僅對農(nóng)戶生計策略的轉(zhuǎn)變起到直接作用，同時也在約束型以及激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略產(chǎn)生影響的過程中起到調(diào)節(jié)作用。相較于城市居民，農(nóng)村居民綜合素質(zhì)較低，對于環(huán)境規(guī)制理解與吸收能力較差，在一定程度上削弱了約束型和激勵型環(huán)境規(guī)制的預(yù)期效果。

約束型環(huán)境規(guī)制雖然可以制定明確的制度規(guī)范以及行為準(zhǔn)則，但約束型環(huán)境規(guī)制的實施需要政府投入大量人力、物力、財力。而引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制則采取了一種更為柔和且高效的策略，通過廣泛宣傳相關(guān)政策法規(guī)，提升農(nóng)戶對綠色生產(chǎn)理念的認(rèn)識與接受度，從而在潛移默化中改變其行為模式。這種“軟性”的引導(dǎo)方式，能夠有效減輕約束型環(huán)境規(guī)制在實施過程中所遭遇的來自農(nóng)戶的抵觸情緒，進而顯著降低行政執(zhí)行的成本與難度。此外，雖然約束型環(huán)境規(guī)制以其清晰的環(huán)保目標(biāo)和嚴(yán)格的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)著稱，但過度剛性或缺乏靈活性的規(guī)定，往往會對農(nóng)戶的生產(chǎn)活動造成不必要的束縛，抑制了他們的創(chuàng)新活力與適應(yīng)性。引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制則更加靈活和包容，能夠根據(jù)市場情況和農(nóng)戶的實際需求進行調(diào)整和優(yōu)化。通過引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制的推動，不僅可以有效緩解約束型環(huán)境規(guī)制在實施中的阻力與成本問題，還能在保護生態(tài)環(huán)境的同時，兼顧農(nóng)戶的靈活性與創(chuàng)新能力，增強約束型環(huán)境規(guī)制對于農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)變作用效果。

激勵型環(huán)境規(guī)制作為一種創(chuàng)新性的政策工具，其核心在于運用經(jīng)濟激勵手段來影響并引導(dǎo)農(nóng)戶在日常生產(chǎn)活動中的行為決策。然而，在實際操作中，由于信息不對稱這一普遍存在的現(xiàn)象，農(nóng)戶往往難以及時、全面地獲取這些激勵政策的具體內(nèi)容及其潛在益處，從而在一定程度上削弱了政策應(yīng)有的激勵效果。引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制則通過多種途徑對各種環(huán)保政策、激勵措施及其成功案例進行廣泛而深入的宣傳，有效降低了農(nóng)戶獲取信息的門檻，提高了信息的可及性和透明度，不僅幫助農(nóng)戶更全面地理解激勵型環(huán)境規(guī)制的核心意圖和潛在利益，還增強了他們對政策實施效果的信任感，進而提升了激勵政策的接受度和實施效率。另一方面，引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制通過對不同角度典型事件的宣傳也會影響農(nóng)戶心理預(yù)期。正向的典型事件的宣傳有利于增強農(nóng)戶信心，提高采取綠色生產(chǎn)行為的農(nóng)戶在當(dāng)?shù)氐牡匚慌c身份，有利于農(nóng)戶在環(huán)境規(guī)制的引導(dǎo)下繼續(xù)選擇農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；反向典型事件的宣傳有助于在當(dāng)?shù)匦纬梢环N相互監(jiān)督、共同遵守環(huán)保規(guī)則的良好氛圍，進而增強激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型作用效果。

四、數(shù)據(jù)來源、變量選取和模型設(shè)定

（一）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)源自課題組于2021—2023年期間，采取分層隨機抽樣的方法，在安徽省合肥市、蕪湖市、安慶市及阜陽市的部分縣（區(qū)），隨機選取了30個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，進一步在這些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中抽取了100個行政村，每個行政村內(nèi)隨機訪問了至少4戶農(nóng)戶，通過面對面訪談與問卷調(diào)查相結(jié)合的方式收集而來。安徽省是中國中部農(nóng)業(yè)大省，2023年糧食產(chǎn)量為803.16億斤，處于全國糧食產(chǎn)量的領(lǐng)先地位。同時，安徽省農(nóng)業(yè)農(nóng)村污染問題較為突出，根據(jù)《安徽省“十四五”土壤、地下水和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》文件顯示：截至2022年1月，安徽省約70%的行政村尚未開展環(huán)境綜合整治，已完成整治地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施運行狀況尚不穩(wěn)定；農(nóng)業(yè)面源污染的管控工作面臨著巨大的挑戰(zhàn)，長期以來，畜禽養(yǎng)殖產(chǎn)生的污染量大且分布廣泛，給環(huán)境治理帶來了極大的困難；農(nóng)藥和化肥的過度使用不僅導(dǎo)致了利用效率不高，還加劇了土壤和水體的污染問題。為此，安徽省先后出臺了《安徽省農(nóng)業(yè)生態(tài)保護條例》《安徽省“十四五”生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》等文件加強環(huán)境規(guī)制。問卷主要分為六個部分：一是被調(diào)查者基本情況，二是被調(diào)查地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境條件，三是農(nóng)戶生計資產(chǎn)情況，四是農(nóng)戶信息獲取方面，五是農(nóng)戶得到政策扶持方面，六為農(nóng)戶社會關(guān)系方面。共計發(fā)放問卷450份，剔除無效問卷后，得到有效問卷416份，有效率為92.4%。

（二）變量選取

1.被解釋變量。本文主要考察三種環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)變的影響，因此將農(nóng)戶生計策略作為被解釋變量。本文參考已有文獻對于農(nóng)戶生計策略變量指標(biāo)的選擇[20]，以農(nóng)戶收入為標(biāo)準(zhǔn)將農(nóng)戶劃分為純農(nóng)戶類型以及非農(nóng)類型，純農(nóng)戶說明生計方式單一；非純農(nóng)型表示農(nóng)戶的收入來源不僅僅是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，說明生計策略選擇多樣化。具體而言，若被調(diào)查農(nóng)戶不存在除農(nóng)業(yè)收入以外其他收入來源，則將其生計策略定義為純農(nóng)型生計策略，并為其賦值為0；否則定義為非農(nóng)型生計策略，并賦值為1。

2.核心解釋變量。本文核心解釋變量為環(huán)境規(guī)制。借鑒朱潤[2]的做法，從農(nóng)戶感知視角測度環(huán)境規(guī)制作用效果。其中，引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制通過在問卷中設(shè)置題項“政府以及相關(guān)工作人員是否宣傳有機肥替代化肥政策”作為指標(biāo)，若農(nóng)戶對此回答“肯定”則將其賦值為1，否則賦值為0。激勵型環(huán)境規(guī)制通過在問卷中設(shè)置題項“農(nóng)戶是否享受有機肥補貼、低碳種植補貼、綠色高效技術(shù)推廣服務(wù)補貼”作為指標(biāo)，若農(nóng)戶有享受此項補貼，則賦值為1，否則為0。 約束型環(huán)境規(guī)制通過在問卷中設(shè)置題項“政府對村莊環(huán)境的監(jiān)管力度”為指標(biāo)。若村民對其回答為“差”，則將其賦值為1，“一般”將其賦值為2，“好”賦值為3。以上數(shù)據(jù)均來自本次調(diào)研。

3.控制變量。英國國際發(fā)展署所提出的可持續(xù)生計框架理論認(rèn)為，不同類型的生計資本為農(nóng)戶提供了不同的資源和能力，使他們能夠根據(jù)自身的資產(chǎn)組合和外部環(huán)境選擇最優(yōu)的生計策略。同時，農(nóng)戶的生計策略還受到外部環(huán)境中的脆弱性因素影響。因此，文章從生計資本的五個方面即自然資本、人力資本、社會資本、金融資本、物質(zhì)資本以及農(nóng)戶所處的村莊特征六個方面選取控制變量。自然資本方面，選取農(nóng)戶實際耕地面積變量。人力資本方面，選取農(nóng)戶年齡、性別、文化程度、健康水平、家庭勞動力人口數(shù)量以及是否加入合作社指標(biāo)來進行反映；社會資本方面，選取農(nóng)戶重大節(jié)日來訪人數(shù)以及從親戚好友處借錢難易程度變量表示。金融資本選取農(nóng)戶家庭資產(chǎn)價值指標(biāo)表示；物質(zhì)資本方面，選取農(nóng)戶住房面積以及其農(nóng)機數(shù)目反映。村莊特征則選取當(dāng)?shù)剞r(nóng)田土地灌溉設(shè)施狀況反映。

4.調(diào)節(jié)變量。本文引入引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制與約束型環(huán)境規(guī)制、引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制與激勵型環(huán)境規(guī)制交互項來探討引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制是否對農(nóng)戶生計策略選擇起到調(diào)節(jié)作用，是否加強了約束型與激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)變的影響力。

變量具體含義及其描述性統(tǒng)計見表1。

（三） 模型設(shè)定

農(nóng)戶生計策略分為“純農(nóng)型生計策略”和“非農(nóng)型生計策略”兩種情況，因此，采用二元Logistic模型進行估計，若農(nóng)戶采取純農(nóng)型的生計策略則取值為0，否則取值為1。該模型的一般形式如下：

[Pk=F（α+i=1nβiXi）=11+exp-（α+i=1nβiXi）]" " "（1）

對其進行對數(shù)變化，得到二元Logistic線性表達(dá)式：

[ln（pk1-pk）=α+i=1nβiXi]" " " " " " " " " " " " " " " " （2）

其中，[k]為觀測樣本數(shù)，[pk]為第[k]個用戶選擇非農(nóng)就業(yè)的概率，[α]為常數(shù)項，[βi]可能影響農(nóng)戶生計策略選擇的第[i]個影響因素的回歸系數(shù)。

五、結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

表2為三種環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇的二元Logistic回歸結(jié)果，模型中最大似然比在1%的統(tǒng)計水平上顯著，說明模型擬合效果較好。

回歸結(jié)果顯示，引導(dǎo)型、激勵型、約束型環(huán)境規(guī)制分別在1%、5%、10%的水平上顯著，邊際效應(yīng)分別為-0.746、-0.780以及-0.415，說明三種環(huán)境規(guī)制均不利于農(nóng)戶生計多樣化選擇，環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇影響的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)大于“遵循成本”效應(yīng)。這與其他學(xué)者所得出的研究結(jié)論相反。可能的原因在于，我國政府為推進美麗鄉(xiāng)村建設(shè)，顯著加大了農(nóng)村環(huán)境治理投入，促使綠色生產(chǎn)理念廣泛傳播，增強了農(nóng)戶對綠色鄉(xiāng)村建設(shè)的責(zé)任感與使命感。此外，盡管綠色生產(chǎn)技術(shù)（如測土配方施肥）減少了化肥農(nóng)藥使用，但也相應(yīng)地延長了農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間，減少了他們參與非農(nóng)就業(yè)的機會，從而在一定程度上限制了農(nóng)戶生計的多樣化。加之綠色農(nóng)產(chǎn)品市場競爭力與附加值的提升，持續(xù)推動了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入的增加，進一步增強了環(huán)境規(guī)制所帶來的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，提高了農(nóng)戶繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的意愿。最后，盡管約束型環(huán)境規(guī)制在理論上可能通過提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本來激發(fā)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)和生計多樣化的意愿，但受全球經(jīng)濟形勢變動、新冠疫情沖擊以及我國農(nóng)村居民相對較低的人力資本水平相對匱乏的現(xiàn)狀影響，農(nóng)戶在城鎮(zhèn)就業(yè)市場中面臨重重挑戰(zhàn)，在一定程度上削弱了農(nóng)戶追求生計多樣化的動力與傾向。從作用程度上看，激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶選擇純農(nóng)型的生計策略作用效果最大，原因在于激勵型環(huán)境規(guī)制直接給予補償?shù)恼撸ぐl(fā)了農(nóng)戶生產(chǎn)積極性，堅定了其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的決心。相比之下，約束型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶選擇純農(nóng)型生計策略影響最小，原因在于約束型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)提出了更嚴(yán)格的要求，違規(guī)者將面臨罰款等懲罰措施。根據(jù)行為經(jīng)濟學(xué)理論，個體對損失的敏感度遠(yuǎn)超收益追求，因此，即便綠色生產(chǎn)方式能提升農(nóng)戶的收入，但在損失規(guī)避心理的驅(qū)動下，農(nóng)戶仍可能降低從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的意愿。

控制變量方面，農(nóng)戶文化水平在所有模型中均顯著正向影響生計策略選擇，高學(xué)歷農(nóng)戶更傾向于非農(nóng)生計策略，歸因于其較強的新事物接受能力和廣闊的視野，更有可能選擇農(nóng)業(yè)之外的生計策略。加入合作社的行為與農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型呈顯著負(fù)相關(guān)，農(nóng)業(yè)合作社給予農(nóng)戶提供諸多便利的條件，有效降低了農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)的成本。例如，農(nóng)村合作社批量采購農(nóng)資產(chǎn)品不僅能降低單位成本，對農(nóng)資產(chǎn)品質(zhì)量也有一定保證，在出現(xiàn)問題后能夠及時追責(zé)，方便農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。農(nóng)戶健康狀況對生計轉(zhuǎn)變產(chǎn)生顯著負(fù)向影響，健康狀況更好的農(nóng)戶更可能進城務(wù)工或從事經(jīng)營活動。農(nóng)戶家庭資產(chǎn)規(guī)模對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型具有顯著正向影響。原因在于資產(chǎn)的增長降低了農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的直接依賴，促使他們將更多資源轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，從而拓寬生計渠道。值得注意的是，在引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制框架下，耕地面積與農(nóng)戶生計策略的轉(zhuǎn)變呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，這一發(fā)現(xiàn)與既有研究有所出入。可能的解釋是，擁有較大經(jīng)營規(guī)模的農(nóng)戶更傾向于采用生產(chǎn)托管服務(wù)，即將自己的土地委托給專業(yè)的經(jīng)營服務(wù)組織進行管理，從而釋放了個人時間，促進了農(nóng)戶生計向兼業(yè)化的方向發(fā)展。此外，在激勵型環(huán)境規(guī)制模型中，從親朋好友處借款的難易程度與農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型呈顯著負(fù)相關(guān)。表明借款便利性較高的農(nóng)戶更可能維持現(xiàn)有的生計方式。原因在于借款難易程度往往與該村落內(nèi)部緊密聯(lián)系程度相關(guān)，可能促進農(nóng)戶戀土情結(jié)的增加，導(dǎo)致不利于農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)變的結(jié)果。最后，田間灌溉設(shè)施的狀況在所有模型中均展現(xiàn)出與農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型顯著的正相關(guān)關(guān)系。良好的灌溉條件通過提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，有效縮短了農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的時間投入，使農(nóng)戶能夠?qū)⒏嗑ν度氲狡渌ぷ髦?，從而加速了生計策略的轉(zhuǎn)變進程。

（二）穩(wěn)健性檢驗

本文運用OLS方法對樣本環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略影響的結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗，表3為使用OLS方法來估計三種不同環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略的影響，從估計結(jié)果來看，核心變量的顯著性和符號均未改變，表明估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

（三）“遵循成本”以及“創(chuàng)新補償”效應(yīng)對農(nóng)戶生計策略實證分析

為探究兩種效應(yīng)對于農(nóng)戶生計策略影響，將“遵循成本”以及“創(chuàng)新補償”效應(yīng)進行量化并放入模型中進行分析。具體而言，“遵循成本”主要為農(nóng)戶遵守環(huán)境規(guī)制的要求所采取額外的措施所帶來的額外成本。本文選取農(nóng)戶雇傭額外勞動力的成本作為“遵循成本”的指標(biāo)。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，勞動力是重要的生產(chǎn)要素之一。環(huán)境規(guī)制往往要求農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中采取更加環(huán)保的措施，這可能需要增加額外的勞動力投入；另一方面，相較于其他難以量化的成本（如時間成本、心理成本等），農(nóng)戶雇傭額外的勞動力的成本更容易進行量化和比較，有助于更準(zhǔn)確地評估環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶經(jīng)濟負(fù)擔(dān)的影響。“創(chuàng)新補償”效應(yīng)則通過識別農(nóng)戶在應(yīng)對環(huán)境規(guī)制時所采取的創(chuàng)新措施來量化。本文選取農(nóng)戶家庭是否接受過農(nóng)業(yè)培訓(xùn)作為指標(biāo)。農(nóng)業(yè)培訓(xùn)是提升農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能、促進農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用的重要途徑。農(nóng)戶家庭如果接受過農(nóng)業(yè)培訓(xùn)，往往能夠更快速地掌握和應(yīng)用新技術(shù)，從而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)量；政府和相關(guān)機構(gòu)通常會通過提供農(nóng)業(yè)培訓(xùn)來推動農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和普及。因此，選取這一指標(biāo)也符合政策導(dǎo)向，能夠反映政策實施的效果。兩種效應(yīng)對農(nóng)戶生計策略回歸結(jié)果如表4所示。

從影響方向來看，創(chuàng)新補償效應(yīng)對農(nóng)戶生計策略產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響，不利于生計策略的多樣化；而遵循成本效應(yīng)則表現(xiàn)出顯著的正向影響，對于推動生計策略的多樣化具有積極影響。這與前述理論分析相符。從影響程度來看，創(chuàng)新補償效應(yīng)的邊際系數(shù)大于遵循成本效應(yīng)的邊際系數(shù)，表明在環(huán)境規(guī)制的背景下，農(nóng)戶更傾向于將資源和精力投入到創(chuàng)新活動中。這種創(chuàng)新投入不僅帶來了短期收益，還推動了農(nóng)戶生計的長期改善，因此農(nóng)戶更加傾向于保持現(xiàn)有的生計策略。

（四）引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用

上文已通過實證得出三種環(huán)境規(guī)制均對農(nóng)戶生計策略產(chǎn)生了不同程度的影響，為檢驗引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制在約束型環(huán)境規(guī)制和激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文通過對三種環(huán)境規(guī)制類型進行中心化處理后，基于（1）式中分別引入交互項“引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制×激勵型環(huán)境規(guī)制”和“引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制×約束型環(huán)境規(guī)制”，分別記為“interact1”和“interact2”并進行回歸，回歸結(jié)果如表5所示。

由表5結(jié)果表明，“引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制×激勵型環(huán)境規(guī)制”這一交互項通過了顯著性檢驗并且符號為負(fù)，表明引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制在一定程度上加強了激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略的影響。引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制越強，激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶選擇純農(nóng)戶的生計策略的概率越大。這是因為引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制通過增強農(nóng)戶對于相關(guān)政策法規(guī)的理解，加之農(nóng)戶對物質(zhì)補償敏感性更為強烈，從而促進了激勵型規(guī)制的接受度，加強了其對農(nóng)戶生計選擇的作用。但“引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制×約束型環(huán)境規(guī)制（interact2）”這一交互項在模型中并不顯著。這主要源于農(nóng)村地區(qū)緊密的地緣關(guān)系和親緣關(guān)系，農(nóng)戶之間雖然交流較為密切，但在熟人社會的農(nóng)村，農(nóng)戶即使發(fā)現(xiàn)不利于生態(tài)環(huán)境的現(xiàn)象，本著鄰里關(guān)系和睦使得相互監(jiān)督的社會氛圍不易實現(xiàn)。因此，使得引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制對約束型環(huán)境規(guī)制影響農(nóng)戶生計策略的調(diào)節(jié)效應(yīng)不強。

六、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文通過對安徽省部分地區(qū)416份農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，從理論及實證的角度分析了三種環(huán)境規(guī)制對于農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)變的影響，并在此基礎(chǔ)上分析了引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制作為調(diào)節(jié)變量對激勵型環(huán)境規(guī)制以及約束型環(huán)境規(guī)制的影響。研究表明：三種環(huán)境規(guī)制均對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)變具有負(fù)向顯著影響，其中激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)變的負(fù)向影響最大。同時，引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制在激勵型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇影響中起到調(diào)節(jié)效應(yīng)，但對于約束型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇中調(diào)節(jié)效應(yīng)卻不顯著?？刂谱兞糠矫?，農(nóng)戶文化水平、身體健康狀況、家庭資產(chǎn)數(shù)目、耕地面積以及土地灌溉狀況均有助于促進農(nóng)戶生計策略由純農(nóng)型升級策略向非農(nóng)生計策略轉(zhuǎn)變；農(nóng)戶是否加入合作社、親戚朋友的援助難易程度對于推動農(nóng)戶生計策略向純農(nóng)型生計策略轉(zhuǎn)變具有促進作用。

（二）政策建議

1.堅持環(huán)境規(guī)制的實施，重視引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用。根據(jù)上文實證分析，環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶生計策略選擇影響的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)大于“遵循成本”效應(yīng)。政府應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強對于環(huán)境規(guī)制體系建設(shè)完善，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶在環(huán)境規(guī)制背景下繼續(xù)以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作為生計策略不僅有利于農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的改善，創(chuàng)造更好的生產(chǎn)生活環(huán)境，促進農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，還有利于綠色農(nóng)作物的生產(chǎn)，提高農(nóng)產(chǎn)品附加值與競爭力，對于農(nóng)戶增收、農(nóng)民富裕有著重要推動作用。同時，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)增強引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶的吸引力，以充分發(fā)揮引導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)，提升其他環(huán)節(jié)規(guī)制政策的效果。

2.完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。從上述分析中可以看出，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對于推動農(nóng)戶生計向非農(nóng)型生計策略轉(zhuǎn)變具有顯著影響。因此，完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是推進農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展、促進農(nóng)戶生計向非農(nóng)型轉(zhuǎn)變的重要路徑。據(jù)此，應(yīng)當(dāng)做到以下幾點：首先，政府應(yīng)當(dāng)加大農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投資力度，在確?？傮w投資水平提升的同時，注重提高投資效益，使基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)從基本保障向優(yōu)質(zhì)、有效供給方向轉(zhuǎn)變。其次，交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善是農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的生命線；通過加強道路交通設(shè)施建設(shè)，構(gòu)建四通八達(dá)的農(nóng)村交通網(wǎng)絡(luò)，對于拓寬農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道、促進市場需求多元化、提升農(nóng)產(chǎn)品交換能力具有不可估量的價值。最后，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，鄉(xiāng)村網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已成為連接農(nóng)村與世界的橋梁。加強農(nóng)村信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提高農(nóng)戶的數(shù)字化使用能力，是順應(yīng)時代潮流、推動農(nóng)村電商、鄉(xiāng)村旅游等新型業(yè)態(tài)發(fā)展的關(guān)鍵。通過構(gòu)建覆蓋廣泛、高效便捷的農(nóng)村信息網(wǎng)絡(luò)，農(nóng)民能夠更便捷地獲取市場信息，拓寬銷售渠道，提升農(nóng)產(chǎn)品的市場競爭力，從而實現(xiàn)生計策略的轉(zhuǎn)型升級，邁向更加寬廣的增收之路。

3.健全土地流轉(zhuǎn)機制，堅持土地資源優(yōu)化配置。從上述分析中可以看出，農(nóng)戶的生計策略與其所擁有的耕地面積存在反向影響關(guān)系。鑒于此，應(yīng)積極而穩(wěn)妥地引導(dǎo)那些因人口遷移、勞動力減少或其他原因?qū)е碌拈e置土地，以一種有序、規(guī)范且符合法律法規(guī)的方式流轉(zhuǎn)至具備較強經(jīng)營能力和技術(shù)水平的種植大戶或農(nóng)業(yè)合作社手中，進而提升土地的利用效率，避免寶貴耕地資源的浪費，推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向規(guī)?；?、集約化方向邁進，為安徽省乃至全國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程注入強勁動力。

4.提升農(nóng)戶物質(zhì)資本擁有狀況。根據(jù)實證研究可知，物質(zhì)資本與農(nóng)戶生計策略多樣化選擇呈現(xiàn)正向影響，提高農(nóng)戶物質(zhì)資本擁有狀況有助于農(nóng)戶策略多樣化的選擇。據(jù)此，應(yīng)當(dāng)做到以下幾點：一是政府通過推廣先進農(nóng)業(yè)技術(shù)設(shè)備以及加大對農(nóng)戶購買農(nóng)機設(shè)備補貼力度以提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率，增加其物質(zhì)資本積累。二是政府可聯(lián)合金融機構(gòu)、社會資本等共同設(shè)立“物質(zhì)資本增值基金”，通過低息貸款、股權(quán)投資、風(fēng)險補償?shù)榷喾N形式，為農(nóng)戶提供資金支持，并引入專業(yè)機構(gòu)進行項目評估與管理，確保資金的有效利用。三是鼓勵社區(qū)組織、合作社等社會力量參與到農(nóng)戶物質(zhì)資本提升的過程中來，通過集體行動、資源共享等方式，降低農(nóng)戶的個體風(fēng)險。

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責(zé)任編輯：管仲

Research on the Impact of Environmental Regulation on Farmers’ Livelihood Decisions： From the Perspective of “Compliance Cost” and “Innovation Compensation” Theories

Jiang Shengming" Pan Chaofu" Zhang Xiaosu

（School of Economics and Management， Anhui Agricultural University， Hefei 230036， China）

Abstract： Environmental regulation is one of the necessary means to achieve livable， business friendly and beautiful rural areas， and promote sustainable development of agriculture and rural areas， which directly affects the livelihood strategy choices of farmers. Based on the survey data of 416 farmers in Anhui Province， this study explores the mechanism of three environmental regulations on farmers’ livelihood strategy choices within the theoretical framework of “cost compliance” and “innovation compensation” effects， and uses the logistic model for empirical analysis. Research has found that all three types of environmental regulations have a significant negative impact on farmers' diversified livelihood choices， with incentive based environmental regulations having the greatest impact and constraint based environmental regulations having the smallest impact; Guiding environmental regulations play a regulatory role in the impact of incentive environmental regulations on farmers' livelihood strategy choices. Based on this， policy recommendations are proposed to adhere to the implementation of environmental regulation policies， improve rural infrastructure construction， establish a sound land transfer mechanism， and enhance the material capital of farmers.

Key words： environmental regulation; livelihood of farmers; strategy selection; follow the cost; innovation compensation

[基金項目]安徽省社科規(guī)劃項目（項目編號：AHSKQ2020D68）；安徽省社科創(chuàng)新發(fā)展項目（項目編號：2023CX050）。

[作者簡介]江勝名（1983-），女，安徽潛山人，博士，副教授，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理；潘朝福（2002-），男，安徽安慶人，碩士研究生，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理；張曉粟（1988－），女，安徽合肥人，碩士研究生，研究方向：農(nóng)村發(fā)展。