碳排放權(quán)交易是利用市場(chǎng)機(jī)制控制和減少溫室氣體排放的一種重要手段，也是實(shí)現(xiàn)我國(guó)碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo)的重要方式。其旨在通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制控制和減少溫室氣體排放，達(dá)到節(jié)能減排的目標(biāo)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。然而，隨著碳排放權(quán)交易的日益發(fā)展，相關(guān)的合同糾紛逐漸增多，交易雙方面臨多種法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其是合同性風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文通過(guò)分析碳排放權(quán)交易的實(shí)行背景，并利用典型案例分析，探討碳排放權(quán)交易中的合同性風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

一、碳排放權(quán)交易的實(shí)行背景

全球氣候變化問(wèn)題逐漸凸顯，對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)和人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)了前所未有的挑戰(zhàn)。為了有效應(yīng)對(duì)這一全球性危機(jī)，一些國(guó)家紛紛探索并實(shí)施了一系列減排措施。其中，碳排放權(quán)交易作為一種創(chuàng)新的市場(chǎng)機(jī)制，憑借其高效性和靈活性，逐漸成為應(yīng)對(duì)氣候變化的重要手段，并在全球范圍內(nèi)得以廣泛應(yīng)用。我國(guó)始終積極響應(yīng)國(guó)際社會(huì)的號(hào)召，將應(yīng)對(duì)氣候變化納入國(guó)家整體發(fā)展戰(zhàn)略，致力于構(gòu)建人與自然和諧共生的現(xiàn)代化社會(huì)。在此背景下，我國(guó)加快了建設(shè)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的步伐，旨在通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的力量，實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排目標(biāo)，為全球氣候治理貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)力量。

2021年7月，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正式上線運(yùn)行。這不僅為溫室氣體減排提供了全新的市場(chǎng)機(jī)制，還在推動(dòng)綠色低碳發(fā)展、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面發(fā)揮了積極作用。為了進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行，確保交易的公平、公正和透明，自2024年5月1日起，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》正式施行。這為碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)行管理提供了法律依據(jù)，明確了溫室氣體重點(diǎn)排放單位及符合規(guī)定的其他主體可參與交易，并率先在發(fā)電行業(yè)啟動(dòng)了交易體系。同時(shí)，全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供碳排放配額的登記、存管、結(jié)算等服務(wù)，而交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織全國(guó)碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易工作，確保該市場(chǎng)有序運(yùn)行。

碳排放權(quán)交易的實(shí)行背景不僅反映了全球氣候變化帶來(lái)的巨大壓力，還彰顯了我國(guó)推動(dòng)綠色低碳發(fā)展、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)定決心。這一市場(chǎng)機(jī)制的創(chuàng)新實(shí)踐可以有效激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)減少碳排放，加速能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、碳排放權(quán)交易法律風(fēng)險(xiǎn)案例分析

（一）四川某發(fā)電公司與北京某環(huán)保公司之間的碳排放配額交易合同糾紛案例

2021年12月，四川某發(fā)電公司受碳排放管理需求的影響，發(fā)布了碳排放配額采購(gòu)的比選公告。北京某環(huán)保公司提供了46萬(wàn)噸的配額報(bào)價(jià)，并附加承諾，若無(wú)法完成交易則補(bǔ)足差價(jià)。這一承諾看似為某發(fā)電公司提供了一份保障，實(shí)則為后續(xù)的法律糾紛埋下了伏筆。某發(fā)電公司在經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的評(píng)選流程后，確認(rèn)了某環(huán)保公司的中標(biāo)資格。然而，某環(huán)保公司在中標(biāo)后提出了延期交割的請(qǐng)求。面對(duì)這一突如其來(lái)的變故，某發(fā)電公司出于多方考慮同意了部分配額延期。但是，這一決定如同一顆定時(shí)炸彈，為后續(xù)的交易執(zhí)行埋下了隱患。

某環(huán)保公司并未履行其承諾，導(dǎo)致某發(fā)電公司不得不以更高的價(jià)格從其他公司如石化公司手中緊急購(gòu)買(mǎi)配額，以滿(mǎn)足其碳排放需求。這不僅使某發(fā)電公司遭受了重大的經(jīng)濟(jì)損失，還迫使其走上了法律維權(quán)的道路。某發(fā)電公司要求某環(huán)保公司支付差價(jià)款及其利息，但某環(huán)保公司以無(wú)交易主體資格和招標(biāo)程序違法為由進(jìn)行抗辯。最終，法院認(rèn)定合同合法有效，判決某環(huán)保公司支付差價(jià)款289萬(wàn)余元及其利息。

該案例的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。一是交易主體資格。某環(huán)保公司不具備交易資格卻參與交易，引發(fā)合同效力爭(zhēng)議。二是合同執(zhí)行與延期問(wèn)題的復(fù)雜性。某環(huán)保公司在請(qǐng)求延期交割時(shí)，未能充分說(shuō)明延期原因及具體時(shí)間，導(dǎo)致某發(fā)電公司在同意延期后處于被動(dòng)地位。三是違約責(zé)任。某環(huán)保公司違約給某發(fā)電公司帶來(lái)?yè)p失，應(yīng)依法承擔(dān)違約責(zé)任，但某環(huán)保公司以無(wú)交易主體資格和招標(biāo)程序違法為由進(jìn)行抗辯，迫使某發(fā)電公司使用法律武器維護(hù)自身合法利益。

（二）A公司與B供熱公司之間的碳排放權(quán)交易糾紛案例

A公司與B供熱公司均是全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的重點(diǎn)排放單位，本應(yīng)嚴(yán)格遵守交易規(guī)則和市場(chǎng)秩序。2021年10月29日，因B供熱公司經(jīng)營(yíng)困難，所以當(dāng)?shù)卣噲D通過(guò)協(xié)調(diào)來(lái)解決其困境。在這一背景下，A公司與B供熱公司達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議：B供熱公司將2019年和2020年碳排放配額的排放指標(biāo)轉(zhuǎn)讓給A公司，而A公司支付相應(yīng)的價(jià)款給B供熱公司，以便其解決欠繳的職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、職工押金、銀行利息等費(fèi)用。

該案例的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。一是合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。兩家公司私下交易違反了碳排放權(quán)交易的基本規(guī)則和市場(chǎng)秩序，可能導(dǎo)致交易無(wú)效或交易雙方受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。二是交易透明度風(fēng)險(xiǎn)。兩家公司私下交易缺乏透明度和相應(yīng)監(jiān)管措施，可能導(dǎo)致交易中出現(xiàn)不公平行為和信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。三是資金安全風(fēng)險(xiǎn)。兩家公司私下交易中的資金安排缺乏安全保障和可追溯性，容易導(dǎo)致資金被挪用或無(wú)法追回。

三、碳排放權(quán)交易中的合同性風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）交易主體資格風(fēng)險(xiǎn)防范

首先，企業(yè)應(yīng)建立嚴(yán)格的交易對(duì)手審查機(jī)制。若交易一方不具備合法資格，則將直接影響合同的效力，進(jìn)而引發(fā)爭(zhēng)議。因此，買(mǎi)受人應(yīng)重點(diǎn)考察對(duì)方的排放歷史、減排措施、財(cái)務(wù)狀況、訴訟記錄等情況，以評(píng)估其履約能力與信用狀況，以此判斷交易對(duì)手是否具備合法的交易資格和履約能力。同時(shí)，出賣(mài)人也應(yīng)了解買(mǎi)受人的購(gòu)買(mǎi)目的、支付能力等情況，確保交易順利進(jìn)行。通過(guò)充分調(diào)查，交易雙方可以更全面地了解對(duì)方的實(shí)際情況，從而降低交易風(fēng)險(xiǎn)。

其次，企業(yè)應(yīng)核實(shí)交易對(duì)手的碳排放配額。在交易前，企業(yè)可以通過(guò)查詢(xún)?nèi)珖?guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)中的公開(kāi)信息或向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)咨詢(xún)，核實(shí)交易對(duì)手的碳排放配額情況，確保其擁有足夠的配額進(jìn)行交易。

最后，交易雙方應(yīng)簽訂資格確認(rèn)協(xié)議。為進(jìn)一步降低交易主體資格風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以在交易前與交易對(duì)手簽訂資格確認(rèn)協(xié)議，在協(xié)議中約定交易雙方的資格條件、交易標(biāo)的、交易方式等關(guān)鍵條款，并明確在交易過(guò)程中若因資格問(wèn)題導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法履行的，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（二）合同執(zhí)行與延期風(fēng)險(xiǎn)防范

一方面，企業(yè)應(yīng)明確合同執(zhí)行時(shí)間。在簽訂合同時(shí)，企業(yè)應(yīng)明確約定交易的執(zhí)行時(shí)間和交割日期，確保交易雙方對(duì)交易進(jìn)度有清晰的認(rèn)識(shí)，避免因時(shí)間不明確而引發(fā)糾紛。同時(shí)，企業(yè)可以考慮設(shè)立延期交割條款，明確延期交割的條件、期限、違約責(zé)任等關(guān)鍵內(nèi)容，確保在延期交割情況下交易雙方的權(quán)益得到合理保障。

另一方面，企業(yè)還可以利用標(biāo)準(zhǔn)合同范本，提高合同質(zhì)量。各交易所提供的協(xié)議轉(zhuǎn)讓合同范本是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)化文件，具有較高的法律效力和實(shí)用性。交易雙方可以參考此類(lèi)范本，結(jié)合各自的實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)修改，確保合同的合法合規(guī)性。同時(shí)，交易雙方也可以聘請(qǐng)法律專(zhuān)家對(duì)合同進(jìn)行審查，進(jìn)一步降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范

一方面，企業(yè)應(yīng)明確違約責(zé)任。在合同中，企業(yè)應(yīng)明確約定違約責(zé)任的具體內(nèi)容（包括但不限于違約金的計(jì)算方式、賠償范圍、賠償方式等）。對(duì)于陳述與保證事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)明確要求交易雙方對(duì)其提供的所有信息（如排放數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合規(guī)性等）負(fù)責(zé)。一旦出現(xiàn)虛假陳述，責(zé)任方將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。通過(guò)細(xì)化合同條款，雙方可以減少因合同條款不明確或存在歧義而引發(fā)的合同糾紛。

另一方面，企業(yè)可以設(shè)立違約懲罰機(jī)制。為增強(qiáng)合同的約束力，企業(yè)可以在合同中設(shè)立違約懲罰機(jī)制（包括設(shè)定違約金、解除合同、追究法律責(zé)任等多種方式），促使交易雙方更加謹(jǐn)慎地履行合同義務(wù)。

（四）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守《碳排放權(quán)交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定（如通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易、遵守交易規(guī)則、履行信息披露義務(wù)等），確保交易活動(dòng)合法合規(guī)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)審查機(jī)制，包括交易前的合規(guī)審查、交易過(guò)程中的合規(guī)監(jiān)督以及交易后的合規(guī)評(píng)估等環(huán)節(jié)，降低合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)完善審查機(jī)制，企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決交易中的合規(guī)問(wèn)題。

（五）交易透明度風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)應(yīng)積極提高交易透明度，公開(kāi)交易信息，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)的監(jiān)督。例如，企業(yè)定期發(fā)布交易報(bào)告、披露交易數(shù)據(jù)、提供交易證明文件等，以此增強(qiáng)市場(chǎng)的信任度和監(jiān)管的有效性。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)積極履行信息披露義務(wù)（包括及時(shí)披露交易雙方的資質(zhì)信息、交易標(biāo)的的詳細(xì)信息、交易價(jià)格及支付方式等），確保交易信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為加強(qiáng)交易監(jiān)督，企業(yè)還應(yīng)建立交易監(jiān)督機(jī)制（包括設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督部門(mén)、聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)等），以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正交易中的違規(guī)行為。

（六）資金安全風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)應(yīng)設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)，用于收付碳排放權(quán)交易的款項(xiàng)。該賬戶(hù)應(yīng)獨(dú)立于企業(yè)的其他賬戶(hù)，確保交易款項(xiàng)的安全和可追溯性。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易款項(xiàng)的監(jiān)管，包括定期審計(jì)交易賬戶(hù)、監(jiān)控交易款項(xiàng)的流向和使用情況等。通過(guò)監(jiān)管，企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正資金挪用等違規(guī)行為。為降低資金安全風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)還應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，如設(shè)置資金安全閾值、定期評(píng)估交易對(duì)手的信用狀況等。通過(guò)建立預(yù)警機(jī)制，企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的資金安全風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)的防范措施。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)以上案例分析，我們可以看出，企業(yè)采取嚴(yán)格審查交易對(duì)手資質(zhì)、明確合同執(zhí)行時(shí)間、設(shè)立延期交割條款、完善合同條款、明確違約責(zé)任、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、提高交易透明度、加強(qiáng)資金監(jiān)管等措施，能夠有效降低碳排放權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)。隨著碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的不斷發(fā)展和相關(guān)法律法規(guī)的逐步完善，碳排放權(quán)交易將更加規(guī)范、透明、高效。同時(shí)，企業(yè)也應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不斷提升自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，從而確保碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)提供有力支撐。

基金項(xiàng)目：2024年度遼寧省鞍山市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究課題“推動(dòng)鞍山市更新實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展的對(duì)策研究（項(xiàng)目編號(hào)：as20242022）”

（作者單位：遼寧科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與法律學(xué)院）