與性質(zhì)形容詞類似，不少情態(tài)詞也具有等級(jí)性特征。等級(jí)性情態(tài)詞為情態(tài)的經(jīng)典量化語(yǔ)義解釋帶來(lái)了一系列問(wèn)題。近年來(lái)，隨著量級(jí)語(yǔ)義學(xué)的發(fā)展，國(guó)際學(xué)界有不少學(xué)者提出將該理論進(jìn)一步拓展到情態(tài)的研究。該方向上的研究路徑大致可分為保守性方法、激進(jìn)性方法及混合性方法三種。這三種方法均在不同程度上刻畫了情態(tài)的等級(jí)性特征，但仍存在不少未解問(wèn)題。此外，對(duì)于英語(yǔ)以外的其他語(yǔ)言，尤其是漢語(yǔ)，其情態(tài)系統(tǒng)的等級(jí)性特點(diǎn)有待進(jìn)一步挖掘，該方向上的探索不僅能夠揭示等級(jí)性情態(tài)在跨語(yǔ)言上的共性和差異，還將進(jìn)一步推進(jìn)情態(tài)的量級(jí)語(yǔ)義學(xué)理論的發(fā)展。

情態(tài)； 等級(jí)性； 可能世界； 程度； 量級(jí)語(yǔ)義學(xué)

H146; H030 A 0108 10

一、 引 言

自然語(yǔ)言語(yǔ)義研究的一個(gè)主要目標(biāo)就是對(duì)其性質(zhì)進(jìn)行刻畫。對(duì)于情態(tài)詞而言，以往學(xué)者主要關(guān)注的是其語(yǔ)境敏感性，即在不同的語(yǔ)境下通常有不同的解讀。比如，“must”在（1）a中表達(dá)認(rèn)知情態(tài)，在（1）b中表達(dá)道義情態(tài)：

（1）a. In view of what I know， Jockl must be the murderer.

b. In view of what the law provides， Jockl must go to jail.

近年來(lái)，不少學(xué)者如Yalcin^［1］、Lassiter^［24］等還注意到，許多情態(tài)詞（包括情態(tài)形容詞和助動(dòng)詞）是具有等級(jí)性的。一般而言，等級(jí)性在句法上有如下幾個(gè)表現(xiàn)：能受程度副詞（如英語(yǔ)中的“very”“almost”“slightly”等）或比例修飾詞修飾，能被“how”提問(wèn)，能進(jìn)入比較結(jié)構(gòu)。不難看出，下例中的情態(tài)詞跟等級(jí)性形容詞（又稱“性質(zhì)形容詞”）如“big”“l(fā)ong”有相似的表現(xiàn)，并且它們表達(dá)的情態(tài)類型涵蓋了認(rèn)知、道義和動(dòng)力等幾種主要的情態(tài)類型：

（2） a. It’s very likely that the ring was stolen.

b. It is as likely to rain as it is to snow.

c. It is 95% certain that our team will win.

d. How necessary is it to marinade meat before making jerkies？

e. You should call Barbara more than you should call Alice.

f. I need to go on vacation more than I need to finish this work.

g. After global warming takes hold， cockroaches will be more able to survive than people.

因此，一個(gè)好的關(guān)于情態(tài)的語(yǔ)義解釋理論應(yīng)當(dāng)能夠刻畫出它的上述性質(zhì)。

受模態(tài)邏輯的影響，以往情態(tài)詞通常被解釋為可能世界的量化：必然性情態(tài)表達(dá)全稱量化，可能性情態(tài)表達(dá)存在量化?；谶@一思想，Kratzer^［56］提出的排序語(yǔ)義（ordering semantics）被看作情態(tài)詞的經(jīng)典解釋理論。盡管該理論被廣泛接受并應(yīng)用于各種語(yǔ)言，但這種純粹量化的解釋方法也有不少缺陷。其中一個(gè)明顯的問(wèn)題就是它無(wú)法充分揭示上例（2）中所表現(xiàn)出的情態(tài)詞與等級(jí)性形容詞之間的相似性。目前，對(duì)于等級(jí)性的研究已經(jīng)相當(dāng)深入，如Kennedy和McNally^［7］及Kennedy^［8］提出的程度語(yǔ)義（degree semantics）刻畫了等級(jí)性形容詞的很多特性。因此，情態(tài)的語(yǔ)義解釋理論需要與等級(jí)性的研究相結(jié)合。這也正是近期情態(tài)語(yǔ)義研究的一個(gè)熱點(diǎn)^{［14， 913］}。

鑒于此，本文將對(duì)目前該方向上的研究進(jìn)行綜述。首先，介紹情態(tài)的經(jīng)典量化語(yǔ)義解釋理論，并指出情態(tài)詞的等級(jí)性特征對(duì)其帶來(lái)的問(wèn)題；其次，闡述量級(jí)語(yǔ)義理論的基本內(nèi)容；再次，對(duì)目前情態(tài)的量級(jí)語(yǔ)義學(xué)研究的三條路徑——保守性方法、激進(jìn)性方法及混合性方法進(jìn)行介紹；最后，總結(jié)該領(lǐng)域中尚待解決的問(wèn)題，并結(jié)合漢語(yǔ)情態(tài)系統(tǒng)的特點(diǎn)為今后的研究提出一些可能的研究方向。

① Best g（w）（∩f（w））= df{ u∈∩f（w）：對(duì)于任意一個(gè)v∈∩f（w），若v≤ g（w）u，則u≤ o（w）v}。其中，∩f（w）表示使得f（w）中的所有命題在其上為真的可能世界的集合，≤ g（w） 表示相對(duì)于g（w）兩個(gè)可能世界之間的排序關(guān)系。具體而言，若v中符合g（w）中的命題不少于u中符合g（w）中的命題，則v相對(duì)于g（w）在排序上不低于u，即v≤ g（w）u。

② φ 世界即φ為真的可能世界。

二、 情態(tài)的經(jīng)典量化解釋理論及其問(wèn)題

（一） Kratzer的排序語(yǔ)義理論

根據(jù)Kratzer^［56］，情態(tài)詞都是單義的，而它們?cè)诓煌Z(yǔ)境中得到不同的解讀［如（1）a，b］是由于其語(yǔ)義解釋中包含語(yǔ)境依賴性的成分，即話語(yǔ)背景（conversational background）。話語(yǔ)背景有兩類：情態(tài)基準(zhǔn)（modal base）和排序根源（ordering source）。這兩個(gè)函數(shù)（分別記作f和g）是確定情態(tài)詞量化域的兩個(gè)變量。根據(jù)前者，我們首先得到一個(gè)初步的量化域，包含語(yǔ)境中的相關(guān)可能性；根據(jù)后者，可以進(jìn)一步對(duì)該量化域中的可能世界排序。其中，排序最高的即最佳世界（the best worlds），它們所構(gòu)成的集合就是情態(tài)詞最終的量化域?；诖?，必然性情態(tài)詞（如“must”）和可能性情態(tài)詞（如“can”）的語(yǔ)義解釋分別如下：

（3） a. ［［ Necφ ］］^{w， f， g}=1，當(dāng)且僅當(dāng)v∈Best g（w）（∩f（w））， ［［ φ ］］ ^{v， f， g} =1

b. ［［ Possφ ］］^{w， f， g}=1，當(dāng)且僅當(dāng)Symbold@@ v∈Best g（w）（∩f（w））， ［［ φ ］］ ^{v， f， g} =1

其中，Best g（w）（∩f（w））表示最佳世界的集合。①根據(jù)定義，必然性語(yǔ)句“must φ”為真，當(dāng)且僅當(dāng)φ在每一個(gè)最佳世界中都為真；可能性語(yǔ)句“can φ”為真，當(dāng)且僅當(dāng)存在一個(gè)最佳世界使得φ為真。Kratzer進(jìn)一步指出，在給定的語(yǔ)境中，一個(gè)情態(tài)詞所表達(dá)的情態(tài)類型可由f和g的類型來(lái)決定。比如，若f為認(rèn)知性的（epistemic），g為常規(guī)性的（stereotypical），則該情態(tài)詞在該語(yǔ)境中表達(dá)認(rèn)知情態(tài)［如（1）a］；若f為環(huán)境性的（circumstantial），g為道義性的（deontic），則該情態(tài)詞在該語(yǔ)境中表達(dá)道義情態(tài)［如（1）b］。由此，不同類型的情態(tài)得到了一個(gè)統(tǒng)一的解釋。

此外，Kratzer還注意到了情態(tài)的等級(jí)性，并利用上述框架中可能世界之間的排序?qū)Σ糠值燃?jí)性現(xiàn)象進(jìn)行解釋。她定義了“極小可能性”“較大可能性”“比較可能性”等概念。例如，“比較可能性”的定義如下：

（4） ［［φ is as least as possible as ψ］］ ^{w， f， g}=1，當(dāng)且僅當(dāng)u∈∩f（w） ［u∈ψSymbolnB@Symbold@@v∈∩f（w）（v∈φ∧v ≤ g（w）u）］

也就是說(shuō)，φ 至少跟ψ一樣可能，當(dāng)且僅當(dāng)對(duì)于初始量化域中的任意一個(gè)ψ 世界u，總存在一個(gè)φ 世界v使得v相對(duì)于g（w）的排序不低于u。②可見(jiàn)，Kratzer將命題之間好壞/可能性的比較轉(zhuǎn)化成了可能世界之間在排序上的比較。

（二）等級(jí)性情態(tài)詞所帶來(lái)的問(wèn)題

盡管情態(tài)的經(jīng)典量化解釋理論影響力很大，但學(xué)者們?cè)趯?duì)等級(jí)性情態(tài)詞的進(jìn)一步研究中發(fā)現(xiàn)該理論存在不少問(wèn)題，具體如下。

問(wèn)題一：對(duì)復(fù)雜情態(tài)表達(dá)式的語(yǔ)義解釋是非組合性的^［2］。這一點(diǎn)從上面例（4）中“at least as possible as”的語(yǔ)義解釋就能看出來(lái)。更多的例子如“more likely than”“as likely as”等。根據(jù)經(jīng)典理論，我們無(wú)法由比較級(jí)結(jié)構(gòu)中各個(gè)部分的意義組合生成其整體的意義。

問(wèn)題二：無(wú)法處理包含數(shù)量性信息的情態(tài)表達(dá)式，如“extremely good” “ninety nine percent certain”“extremely possible”“three times as likely”等^［2］?；诳赡苁澜绲呐判?，我們只能比較命題在可能性上的高低或道義上的好壞，而無(wú)法刻畫它們之間的差異具體是多少。

問(wèn)題三：對(duì)于包含認(rèn)知情態(tài)的比較句之間的推理會(huì)做出錯(cuò)誤的推斷^{［12，13］}。根據(jù)前文Kratzer對(duì)“比較可能性”的定義，下面的推理模式成立^［2］iv：

（5） a. A is at least as likely as B.

b. A is at least as likely as C.

c. Symbol＼A@A is at least as likely as （B or C）.

因?yàn)槊恳粋€(gè)B∨C 世界為B 世界或?yàn)镃 世界，由（5）中的兩個(gè)前提可知，我們總能找到一個(gè)A 世界使得w A≤ g（w）w B∨C。然而，這一推理模式事實(shí)上是不成立的。試想投骰子的情景：A代表點(diǎn)數(shù)為1，B代表點(diǎn)數(shù)為2，C代表點(diǎn)數(shù)為3。由此，前提（5）a和（5）b顯然是合理的，但結(jié)論（5）c卻不成立，因?yàn)辄c(diǎn)數(shù)為2或3的可能性顯然大于點(diǎn)數(shù)為1的可能性。但是，該推理模式對(duì)于道義情態(tài)（如“good”）是成立的^［2］iv：

（6） a. A is at least as good as B.

b. A is at least as good as C.

c.Symbol＼A@A is at least as good as （B or C）.

問(wèn)題四：對(duì)情態(tài)的語(yǔ)義解釋只考慮最佳世界而忽略了最佳世界成真的概率，這導(dǎo)致對(duì)一些情態(tài)語(yǔ)句（尤其是道義情態(tài)語(yǔ)句）的真值做出錯(cuò)誤的判斷^{［23，1415］}。一個(gè)例子就是所謂的“選藥問(wèn)題”（medicine problem）。設(shè)想如下情景：某醫(yī)生只能給他的病人開(kāi)A藥或B藥。A藥風(fēng)險(xiǎn)很大，致死率很高，但有很小的機(jī)會(huì)讓病人徹底痊愈；B藥確定能挽救病人的生命，但是會(huì)導(dǎo)致其輕微殘疾。按照經(jīng)典理論，最佳世界是病人痊愈的世界，其排序高于病人沒(méi)有痊愈的世界，因而以下例（7）中的兩個(gè)句子為真。但實(shí)際上，我們?cè)谠撉榫爸袃A向于選B藥，因?yàn)楸M管A藥可能會(huì)產(chǎn)生最好的結(jié)果（即病人痊愈），但其發(fā)生的概率很小。

（7） a. It is better to prescribe the drug A than to prescribe the drug B.

b. The doctor should prescribe the drug A.

近期國(guó)際上關(guān)于情態(tài)的語(yǔ)義研究基本上都是圍繞著如何解決上述幾個(gè)問(wèn)題展開(kāi)的。鑒于等級(jí)性在其中扮演的重要角色，我們先在下一節(jié)介紹刻畫等級(jí)性的相關(guān)語(yǔ)義學(xué)理論——量級(jí)語(yǔ)義學(xué)（scalar semantics）。

三、 量級(jí)語(yǔ)義學(xué)與形容詞的分類

對(duì)等級(jí)性謂詞的一種很自然的理解就是：它們通過(guò)在某個(gè)維度上測(cè)量相關(guān)對(duì)象對(duì)其進(jìn)行劃分。比如，“高”就是根據(jù)測(cè)量的高度將個(gè)體分組。對(duì)于該思想在形式上的刻畫，學(xué)界有兩種觀點(diǎn)：一種是主張將“程度”（degree）引入語(yǔ)義本體，構(gòu)建基于程度的理論框架（degree semantics），如Kennedy和McNally^［7］、Kennedy^［8］等；另一種則是不引入程度，利用測(cè)量理論（measurement theory）從有序的定性結(jié)構(gòu)構(gòu)建量級(jí)，如Cresswell^［16］、Klein^［17］、Sassoon^［18］、van Rooij^［19］及Lassiter^［3］等。

在程度語(yǔ)義學(xué)中，程度就是線性量級(jí)（scale）上的一個(gè)“刻度”。量級(jí)S是一個(gè)二元組lt;D， Rgt;，D為程度的集合，R為全序關(guān)系，將D中的程度按照線性排列。等級(jí)性謂詞A被解釋為從個(gè)體到其對(duì)應(yīng)量級(jí)上的程度的測(cè)量函數(shù)（measure function）μ A。比如，等級(jí)性形容詞“tall”的語(yǔ)義解釋如下：

（8） ［［tall］］ = λx e .μ tall （x）

可見(jiàn)，其語(yǔ)義類型為lt;e，dgt;，即給定一個(gè)個(gè)體論元，我們就能夠得到它在高度量級(jí)上的程度。比較語(yǔ)素“more/ er”也可以利用測(cè)量函數(shù)、程度及個(gè)體之間的關(guān)系來(lái)定義：

（9） ［［more/ er］］ = λA lt;e，dgt;λd dλx e . A（x）gt;d

由此，比較句需要“more/ er”先跟主要的形容詞組合，再依次與比較分句及主語(yǔ)組合生成整個(gè)句子的意義。比如，根據(jù)（9），我們可以得到（10）a的真值條件（10）b：

（10） a. Mary is taller than Harry is.

b. ［［（10）a］］ =1，當(dāng)且僅當(dāng)μ tall （Mary） gt;μ tall （Harry）

此外，對(duì)于無(wú)顯性等級(jí)修飾的形式，即原級(jí)形式（positive form）的等級(jí)性形容詞，一般假設(shè)存在一個(gè)空語(yǔ)素POS對(duì)其做類型轉(zhuǎn)換運(yùn)算：

（11） ［［POS］］ =λA lt;e，dgt;λx e . A（x） ≥θ A

其中，θ A稱作標(biāo)準(zhǔn)（standard）。由此，“Mary is tall”這樣的句子表達(dá)了“Mary至少有θ A這么高”的意思，θ A的值由語(yǔ)境決定。

① 關(guān)于程度語(yǔ)義學(xué)的詳細(xì)介紹及其對(duì)漢語(yǔ)形容詞的應(yīng)用可參見(jiàn)羅瓊鵬^［2022］。

程度語(yǔ)義學(xué)有助于解釋等級(jí)性形容詞內(nèi)部的差別。Kennedy和McNally^［7］指出，根據(jù)量級(jí)有無(wú)上限和下限，可以區(qū)分出四種量級(jí)結(jié)構(gòu)：兩端開(kāi)放型、兩端封閉型、頂端封閉型和底端封閉型。他們認(rèn)為，這四種量級(jí)結(jié)構(gòu)在等級(jí)性形容詞中都有體現(xiàn)。其中，具有兩端開(kāi)放型量級(jí)結(jié)構(gòu)的形容詞為相對(duì)形容詞（relative adjective），其余的為絕對(duì)形容詞（absolute adjective）?；诹考?jí)結(jié)構(gòu)的不同，我們可以解釋不同等級(jí)性形容詞在搭配修飾詞上的不同。比如，絕對(duì)形容詞“full”具有兩端封閉型量級(jí)結(jié)構(gòu)，能被比例性修飾詞修飾（如“half full”）；“safe”具有頂端封閉型量級(jí)結(jié)構(gòu)，雖不能被比例性修飾詞修飾，但能被“completely”“fully”這種最大化程度修飾詞修飾；“bent”具有底端封閉型量級(jí)結(jié)構(gòu)，只能被“barely”“slightly”這種最小化程度修飾詞修飾；而相對(duì)性形容詞如“tall”具有兩端開(kāi)放型量級(jí)結(jié)構(gòu)，不能與上述修飾詞搭配。此外，等級(jí)性形容詞所對(duì)應(yīng)的量級(jí)結(jié)構(gòu)還決定了其原級(jí)形式下標(biāo)準(zhǔn)θ A的取值。若為兩端開(kāi)放的相對(duì)形容詞，則其標(biāo)準(zhǔn)的取值由語(yǔ)境決定。比如，“John is tall”的真假與語(yǔ)境中的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。若為一端封閉的絕對(duì)形容詞，則其標(biāo)準(zhǔn)的取值等同于量級(jí)的一個(gè)端點(diǎn)，與語(yǔ)境無(wú)關(guān)。比如，“This glass of water is full”是否為真取決于這杯水滿的程度是否達(dá)到了其量級(jí)上的最大程度值。①

根據(jù)Lassiter^［3］，基于測(cè)量理論的量級(jí)語(yǔ)義相比上述程度語(yǔ)義在刻畫量級(jí)方面更具一般性。比如，除了上文提到的量級(jí)的有界性（即有無(wú)上下限），Lassiter還從有序的定性結(jié)構(gòu)的基本性質(zhì)出發(fā)區(qū)分了三種基本的量級(jí)類型——定序型（ordinal）、定距型（interval）和定比型（ratio），并且討論了復(fù)雜對(duì)象［如x和y的連接（concatenation），即x·y］與原子對(duì)象在測(cè)量上的關(guān)系。比如，定比型量級(jí)滿足連接上的可加性（即x·y的測(cè)量值為x和y測(cè)量值的和）；定距型量級(jí)滿足連接上的中間性（即若x的測(cè)量值分別大于y和z，則x的測(cè)量值大于y·z）。這兩個(gè)性質(zhì)對(duì)于區(qū)分認(rèn)知和道義兩種情態(tài)量級(jí)結(jié)構(gòu)的不同有重要意義，詳見(jiàn)下文第四（二）節(jié)的論述。

四、 情態(tài)的量級(jí)語(yǔ)義學(xué)研究

針對(duì)情態(tài)的經(jīng)典量化語(yǔ)義解釋中存在的問(wèn)題，學(xué)者們提出了多種方案。根據(jù)它們與經(jīng)典理論之間的關(guān)系，大致可以分為三類：一是保守性的，即在經(jīng)典理論的框架內(nèi)進(jìn)行修正^{［10，15， 2324］}；二是激進(jìn)性的，即放棄經(jīng)典理論的框架，借助概率和期望效用給出認(rèn)知和道義情態(tài)的量級(jí)語(yǔ)義學(xué)解釋^{［14， 1213，25］}；三是混合性的，即對(duì)非等級(jí)性情態(tài)詞采取經(jīng)典的量化解釋，而對(duì)等級(jí)性情態(tài)詞采取程度語(yǔ)義學(xué)的解釋^［11］。以下我們據(jù)此分類來(lái)考察文獻(xiàn)中已有的研究。

（一）保守性方法

Villalta^［23］在研究西班牙語(yǔ)中虛擬語(yǔ)氣的嵌套語(yǔ)句時(shí)指出其主要謂詞如情態(tài)詞“is important”“is necessary”“is possible”是等級(jí)性的。她給出的比較語(yǔ)義基于Heim^［26］關(guān)于命題態(tài)度謂詞的語(yǔ)義解釋。根據(jù)她的解釋，若上述謂詞選擇了虛擬語(yǔ)氣，則它引導(dǎo)的子句所表達(dá)的命題就在相應(yīng)的量級(jí)上與語(yǔ)境中的其他選項(xiàng)形成對(duì)比關(guān)系。比如，“es necesario”（be necessary）的語(yǔ)義解釋^［23］482如下：

（12） ［［be necessary C］］^g（p）（w）=1，當(dāng)且僅當(dāng)q： q≠p amp; q∈g（C）： pgt; LIKELYwq

也就是說(shuō)，p是必要的，當(dāng)且僅當(dāng)它在似然量級(jí)（the likelihood scale）上比語(yǔ)境中的其他選項(xiàng)的排序更高。然而，盡管Villalta在情態(tài)的解釋中引入了量級(jí)的概念，但她并沒(méi)有進(jìn)一步研究情態(tài)量級(jí)的性質(zhì)；此外，由于她對(duì)“gt; LIKELYw”的解釋采納了經(jīng)典理論中“比較可能性”的定義，其理論仍保留著其中存在的問(wèn)題。

Katz等^［10］、von Fintel^［27］及Cariani等^［15］則致力于解決經(jīng)典理論在解釋道義情態(tài)時(shí)所遇到的問(wèn)題，如上文提到的問(wèn)題四。主要的解決方案如下。Katz等^［10］提出“選藥問(wèn)題”其實(shí)涉及多個(gè)排序根源：一是根據(jù)結(jié)果的好壞排序（OS 1），二是根據(jù)結(jié)果發(fā)生的可能性排序（OS 2）。通過(guò)定義排序根源的合并（merging）（OS1*OS2），我們才能得到可能世界的最終排序，從而使得選擇B藥的世界高于選擇A藥的世界。Cariani等^［15］則主張?jiān)诮?jīng)典理論框架中再加入一個(gè)變量，即決策問(wèn)題（decision problem）δ以調(diào)整可能世界的排序。具體而言，δ根據(jù)決策主體所能采取的行動(dòng)將情態(tài)的初步量化域分成若干格（如選擇A藥的世界為一格，選擇B藥的世界為一格），然后再根據(jù)排序根源對(duì)這些格進(jìn)行排序。由此，選擇B藥的世界在排序上要高于選擇A藥的世界，因?yàn)楹笳卟⒉荒鼙ＷC病人痊愈。von Fintel^［27］則試圖為經(jīng)典理論進(jìn)行辯護(hù)，認(rèn)為可能世界的排序不是像以往學(xué)者所認(rèn)為的那樣只根據(jù)結(jié)果的好壞排序，由于結(jié)果發(fā)生的概率是不確定的，產(chǎn)生最好結(jié)果的世界不一定就是排序最高的世界?？傊?，這幾種方案均試圖在經(jīng)典理論的框架內(nèi)解決問(wèn)題四，其他三個(gè)問(wèn)題并未涉及。

Portner和Rubinstein^［24］也關(guān)注道義情態(tài)，但他們著重從量級(jí)的角度刻畫弱必要性情態(tài)詞“should”和“important”與強(qiáng)必要性情態(tài)詞“must”和“crucial”在意義上的差別。基于等級(jí)性形容詞中極端形容詞（extreme adjective）與非極端形容詞之間的區(qū)分（如“big”與“huge”）^［28］，Portner和Rubinstein論證了“should”和“important”是非極端道義情態(tài)詞，而“must”和“crucial”是極端道義情態(tài)詞，從而解釋兩者在等級(jí)性表現(xiàn)上的差別［見(jiàn)例（13）］。

（13） a. Susan positively/flat out/downright must/*should call her mother.

b. It is very *crucial/important for Mary to call her mother.

c. Susan ？must/should call her mother more than she ？must/should call her father.

在形式刻畫上，他們構(gòu)建了必要性量級(jí)，該量級(jí)分為非極端部分lt;D w， ≤gt;和極端部分lt;D^+w， ≤⁺gt;，分別用于解釋弱必要性和強(qiáng)必要性情態(tài)詞。其中，程度由經(jīng)典理論框架下von Fintel和Iatridou^［29］理論中的最佳世界的集合來(lái)定義，該集合的大小由排序根源中命題的優(yōu)先性決定。集合之間的超集關(guān)系決定了程度的高低。

不難看出，該方向上的研究未能完全解決經(jīng)典理論中的前三個(gè)問(wèn)題，尤其是與認(rèn)知情態(tài)相關(guān)的問(wèn)題，而問(wèn)題四在經(jīng)典理論框架中的幾種解決方案的利弊也有待進(jìn)一步探討。

（二）激進(jìn)性方法

鑒于經(jīng)典理論在解釋認(rèn)知情態(tài)方面的問(wèn)題，Swanson^［30］及Yalcin^［1，13］提出采用概率語(yǔ)義來(lái)分析“certain”“probable”“l(fā)ikely”這類詞，即把它們看作一個(gè)概率測(cè)量函數(shù)SymbolmA@，作用于其命題論元得到概率。概率的取值區(qū)間為［0，1］，其中，重言式的概率為1，矛盾式的概率為0，并且兩個(gè)不相交命題φ和ψ的概率滿足可加性，例即SymbolmA@（φ or ψ）=SymbolmA@（φ）+SymbolmA@（ψ）。根據(jù)可加性，例（5）中的推理模式在該理論框架下不成立。比如，在上述投骰子的情景中，A、B和C的概率都是1/6。由可加性可得B or C的概率為1/3，顯然大于A的概率。

① 參見(jiàn)Daniel Lassiter， “Measurement and Modality： The Scalar Basis of Modal Semantics”， PhD diss.， New York University， 2011，p.106。此外，Grano^［12］對(duì)不定式關(guān)系小句（infinitival relatives）的研究表示其支持Lassiter的這一觀點(diǎn)。

隨后，F(xiàn)inlay^［31］及Lassiter^{［2，25］}將該方法進(jìn)一步推廣到更多認(rèn)知和道義情態(tài)詞的解釋上。根據(jù)Lassiter^［2］，所有認(rèn)知情態(tài)詞（包括情態(tài)形容詞和情態(tài)助動(dòng)詞）都應(yīng)當(dāng)在同一個(gè)量級(jí)結(jié)構(gòu)即概率量級(jí)上來(lái)解釋，區(qū)別僅在于每個(gè)情態(tài)詞的標(biāo)準(zhǔn)有所不同（θ certaingt;θ mustgt;θ likelygt;θ mightgt;θ possibe）?；诖?，便可以直接得到包含這些情態(tài)詞的語(yǔ)句之間的衍推關(guān)系：

（14） a. “must φ”衍推“φ is likely”。

b. “φ is likely”衍推“might φ”。

值得注意的是，Lassiter認(rèn)為“l(fā)ikely”及“probable”是相對(duì)形容詞，因?yàn)樗鼈兏湫偷南鄬?duì)形容詞如“tall”的表現(xiàn)更為一致（如不能被“completely”或“slightly”修飾）。然而，這與上述Kennedy^［8］關(guān)于相對(duì)形容詞與絕對(duì)形容詞的區(qū)分原則是相沖突的，因?yàn)楦鶕?jù)該原則，相對(duì)形容詞的量級(jí)一定是兩端開(kāi)放的，而上面提到的概率量級(jí)卻是兩端封閉的。Lassiter并不同意Kennedy的說(shuō)法，他進(jìn)一步論證了形容詞無(wú)論是相對(duì)的還是絕對(duì)的，都與其量級(jí)的有界性無(wú)關(guān)。①

此外，為了解釋道義情態(tài)解讀的“good”，Lassiter^{［2，25］}構(gòu)建了一個(gè)測(cè)量命題期望效用的量級(jí)結(jié)構(gòu)，一個(gè)命題φ的期望效用值為其包含所有可能世界的加權(quán)平均值^［2］163：

（15） E v（） =SymboleC@ w ∈ V（w） × prob（{w}Symbol|A@）

其中，V為效用函數(shù)，即從可能世界到實(shí)數(shù)的函數(shù)；prob（{w}Symbol|A@）表示w的條件概率?；诖耍瑔?wèn)題四可以解決。比如，對(duì)于上述選藥問(wèn)題，假設(shè)痊愈、致死和致殘的效用值分別是100、-100和20，選A藥痊愈的概率為5%，致死的概率為95%；而選B藥痊愈的概率為0，致殘的概率為100%。根據(jù)例（15），選A藥的期望效用值是100×5%+（-100）×95%=-90，而選B藥的期望效用值是20×100%=20。因?yàn)楹笳叽笥谇罢?，所以選B藥好過(guò)選A藥。另外，對(duì)于道義情態(tài)助動(dòng)詞“should”“ought to”及“must”，Lassiter^［23］認(rèn)為它們也是量級(jí)性的，進(jìn)而將它們解釋為某一量級(jí)上其命題論元的程度高于標(biāo)準(zhǔn)的原級(jí)形式。

基于前期的工作，Lassiter^［3］還進(jìn)一步從測(cè)量理論（而非程度）出發(fā)來(lái)研究情態(tài)的量級(jí)。如前文第三節(jié)所提到的，Lassiter發(fā)現(xiàn)自然語(yǔ)言中至少存在三種量級(jí)類型（定序型、定距型和定比型），并且它們具有不同的性質(zhì)?；诖耍撟C了認(rèn)知情態(tài)具有定比型量級(jí)（跟長(zhǎng)度量級(jí)一樣），而道義情態(tài)具有定距型量級(jí)（跟氣溫量級(jí)一樣），從而從深層次解釋了這兩種情態(tài)在推理模式上的不同［如例（5）和例（6）］：定比型量級(jí)滿足連接上的可加性；而定距型量級(jí)不然，其只滿足連接上的中間性。由此，Lassiter指出經(jīng)典理論對(duì)不同類型的情態(tài)作統(tǒng)一性解釋的做法是不正確的，也就是說(shuō)，情態(tài)詞如“must”“should”不是單義的，而是多義的，因?yàn)檎J(rèn)知情態(tài)解讀和道義情態(tài)解讀所對(duì)應(yīng)的量級(jí)類型不同。

該方向上的研究顯然克服了經(jīng)典理論的很多局限（如問(wèn)題一到四），并加深了我們對(duì)情態(tài)詞與等級(jí)性形容詞之間關(guān)系的理解。然而，其中仍存在一些爭(zhēng)議性問(wèn)題，如上文提到的認(rèn)知情態(tài)詞的量級(jí)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。另外，一些學(xué)者如Kratzer^［32］也對(duì)情態(tài)的概率解釋提出質(zhì)疑，他們認(rèn)為我們的語(yǔ)義知識(shí)本身并不包含數(shù)學(xué)上的概率之類的概念。

（三）混合性方法

Klecha^［11］認(rèn)為，沒(méi)有必要像Lassiter^［2，25］那樣對(duì)等級(jí)性情態(tài)詞與非等級(jí)性情態(tài)詞都給出量級(jí)性解釋，因?yàn)閺男稳菰~的研究來(lái)看，盡管等級(jí)性形容詞通常采取程度語(yǔ)義的解釋，被看作類型為lt;e，dgt;的表達(dá)式，但非等級(jí)性形容詞仍然采取了傳統(tǒng)的解釋，被看作類型為lt;e，tgt;的表達(dá)式。因此，Klecha對(duì)情態(tài)詞給出了一個(gè)混合性的解釋方案^［11］77：

（16） a. ［［等級(jí)性情態(tài)詞］］ = λpλfλgλw. Meas （Best g（w）（∩f（w）））（p）

b. ［［非等級(jí)性情態(tài)詞］］ = λpλfλgλw. Q （Best g（w）（∩f（w）））（p）

也就是說(shuō)，這兩類表達(dá)式都需要依次結(jié)合一個(gè)命題p、一個(gè)情態(tài)基準(zhǔn)f、一個(gè)排序根源g和一個(gè)可能世界w，Best g（w）（∩f（w））仍采納經(jīng)典理論中的定義。不同的是，等級(jí)性情態(tài)詞根據(jù)測(cè)量函數(shù)得到的是一個(gè)程度，而非等級(jí)性情態(tài)詞根據(jù)量化關(guān)系得到的是一個(gè)真值。兩者的聯(lián)系在于：情態(tài)詞總是表達(dá)可能世界集之間的關(guān)系，但對(duì)于等級(jí)性情態(tài)詞而言，這個(gè)關(guān)系是等級(jí)性的。

① 參見(jiàn)Peter Klecha， “Bridging the Divide： Scalarity and Modality”， PhD diss.， University of Chicago， 2014， p.58。此外，Klecha進(jìn)一步用以下例子說(shuō)明“l(fā)ikely”與“certain”在語(yǔ)義上的差別并不僅僅在于其所對(duì)應(yīng)量級(jí)上測(cè)量值的不同：

（i）a. Obama’s reelection couldn’t be less certain. → Obama’s defeat couldn’t be less certain.

b. Palin’s election couldn’t be less likely. → Palin’s defeat couldn’t be more likely.

② 情態(tài)可加性與量級(jí)守恒性的定義如下：

（a）情態(tài)可加性：對(duì)于關(guān)系性測(cè)量函數(shù)G，情態(tài)的量化域M及命題p、q，如果G（M， p）和G（M， q）可定義，那么如果p∩q∩M=SymbolFC@，則G（M， pSymbolZC@q） = G（M， p） + G（M， q）。

（b）量級(jí)守恒性：一個(gè)作用于兩個(gè)集合P、Q的關(guān)系性測(cè)量函數(shù)G是量級(jí)守恒的，當(dāng)且僅當(dāng)G（P， Q） = G（P， Q∩P）。（參見(jiàn)Peter Klecha， “Bridging the Divide： Scalarity and Modality”， PhD diss.， University of Chicago， 2014， pp.7980。）

基于這一思想，Klecha^［11］著重考察了等級(jí)性情態(tài)詞如“l(fā)ikely”“important”“should”的語(yǔ)義解釋。它們的語(yǔ)義解釋都遵循（16）a中的模式。其中，Klecha對(duì)認(rèn)知情態(tài)詞如“l(fā)ikely”“certain”“possible”的解釋尤其值得關(guān)注，因?yàn)槠鋵?duì)上述Lassiter^［2，25］的相關(guān)理論提出了挑戰(zhàn)。主要觀點(diǎn)為：一、“possible”不是等級(jí)性情態(tài)詞，語(yǔ)料庫(kù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和可接受性判斷任務(wù)都表明它并不像“l(fā)ikely”那樣容易被程度副詞“very”修飾（比如“？It’s very possible that Obama will nominate Susan Rice”）；二、盡管“l(fā)ikely”和“certain”都是等級(jí)性情態(tài)詞，但它們具有不同的量級(jí)，因?yàn)楫?dāng)兩者被相同的程度修飾詞修飾時(shí)意義有所不同［對(duì)比（17）a和（17）b］。①

（17） a. Obama is more certain to nominate Hagel （for Defense） than Brenner （for the CIA）.

b. Obama is more likely to nominate Hagel （for Defense） than Brenner （for the CIA）.

對(duì)于“l(fā)ikely”而言，Klecha提出其測(cè)量函數(shù)為 lhood ，即給定命題論元p和情態(tài)的量化域D，可得到p在D下的似然性。需要注意的是，這里的 lhood 不同于Lassiter理論中的概率函數(shù)。鑒于“l(fā)ikely”在等級(jí)性上的表現(xiàn)（如“*completely likely”“*half likely”），Klecha要求由 lhood 建立起來(lái)的量級(jí)是兩端開(kāi)放型的，即取值區(qū)間為（0， 1）。此外，Klecha對(duì)該量級(jí)增加了情態(tài)可加性（modal additivity）和量級(jí)守恒性（scalar conservativity）②這兩個(gè)條件以保證兩個(gè)不相交命題似然性的可加性及必然性到似然性的衍推關(guān)系成立。對(duì)于“certain”而言，Klecha認(rèn)為其量級(jí)為 cert ，用于測(cè)量命題的確信度（degree of confidence）。由于它只能接受高百分比，而不能接受低百分比的修飾詞（比如，“It is 95%/*30% certain”），該量級(jí)是頂端封閉、底端開(kāi)放的。

不難看出，由于Klecha^［11］將程度引入等級(jí)性情態(tài)詞的語(yǔ)義解釋，經(jīng)典理論存在的前兩個(gè)問(wèn)題都能得到解決；對(duì)于問(wèn)題三，如上所述，Klecha是通過(guò)特設(shè)性的方法實(shí)現(xiàn)的，即添加了情態(tài)可加性和量級(jí)守恒性兩條限制性條件，但后來(lái)的一些學(xué)者如Portner和Rubinstein^［24］、Lassiter^［3］對(duì)此不太認(rèn)同；對(duì)于問(wèn)題四，Klecha^［11］9295則借鑒了上述Cariani等^［15］的做法。

五、 總結(jié)與展望

根據(jù)上述已有的研究，我們至少可以得出以下兩個(gè)結(jié)論：（1）對(duì)于情態(tài)的分析不能完全采取經(jīng)典的量化語(yǔ)義解釋理論，將其與量級(jí)語(yǔ)義學(xué)的相關(guān)理論相結(jié)合才能更好地刻畫等級(jí)性情態(tài)詞的特性；（2）認(rèn)知情態(tài)與道義情態(tài)遵循不同的推理模式［如例（5）和例（6）］，經(jīng)典的量化語(yǔ)義理論所倡導(dǎo)的不同類型情態(tài)的統(tǒng)一性解釋應(yīng)當(dāng)被修正。

① 參見(jiàn)王瑩瑩和邢麗亞^［37］、Wang和Wei^［38］在量級(jí)語(yǔ)義學(xué)框架下對(duì)“一定”強(qiáng)化詞用法的論證及其分析。

② 參見(jiàn)王瑩瑩和魏政^［39］對(duì)必要類情態(tài)詞“必須”“要”和“應(yīng)該”的情態(tài)力度差異的測(cè)試及其連用的分析。

盡管情態(tài)研究有如上突破，其中仍有不少問(wèn)題還沒(méi)有定論，尚待解決，主要包括如下四點(diǎn)：

第一，哪些情態(tài)詞是等級(jí)性的？除了上文提到的“possible”，其他爭(zhēng)議性例子還有“obligatory”“permissible”等。Klecha^［11］認(rèn)為，盡管語(yǔ)料庫(kù)中有少數(shù)例子顯示其等級(jí)性特征，但這只能被看作一種強(qiáng)制（coercion）現(xiàn)象，即在一些情況下由非等級(jí)性語(yǔ)詞強(qiáng)制性變?yōu)榈燃?jí)性語(yǔ)詞。等級(jí)性情態(tài)詞的判斷標(biāo)準(zhǔn)有待進(jìn)一步明確。

第二，等級(jí)性情態(tài)詞的量級(jí)結(jié)構(gòu)是怎樣的？除了文中提到的關(guān)于認(rèn)知情態(tài)量級(jí)結(jié)構(gòu)的爭(zhēng)論，道義情態(tài)的量級(jí)結(jié)構(gòu)也是有爭(zhēng)議的。比如，針對(duì)Portner和Rubinstein^［21］為強(qiáng)弱必要性情態(tài)詞構(gòu)建的包含極端和非極端兩部分的必要性量級(jí)，Lassiter^［3］指出，強(qiáng)必要性情態(tài)詞為極端性語(yǔ)詞這一論斷的證據(jù)是不充分的。此外，還有一些學(xué)者如von Fintel^［27］反對(duì)基于期望效用函數(shù)構(gòu)建道義情態(tài)詞如“good”的量級(jí)。因此，對(duì)于等級(jí)性情態(tài)詞的量級(jí)結(jié)構(gòu)還需要進(jìn)一步研究。

第三，等級(jí)性情態(tài)詞的量級(jí)語(yǔ)義應(yīng)如何給出？要解決該問(wèn)題，除了上述兩點(diǎn)，我們還需要考慮如下問(wèn)題：是否需要將程度作為本體引入語(yǔ)義解釋框架？經(jīng)典量化解釋理論中的概念如情態(tài)的量化域和排序是否需要在其量級(jí)結(jié)構(gòu)中扮演角色？由第四節(jié)的內(nèi)容可以看出，Lassiter^［3］對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題的回答都是否定的，而其他學(xué)者如Klecha^［11］、Portner和Rubinstein^［21］等人的觀點(diǎn)與之不同。

第四，如何分析非等級(jí)性情態(tài)詞？Lassiter^［23］認(rèn)為，情態(tài)助動(dòng)詞如“must”“might”等只是受句法范疇的限制才表現(xiàn)為非等級(jí)性的，語(yǔ)義上仍跟等級(jí)性情態(tài)詞一樣應(yīng)做量級(jí)性分析，而更多學(xué)者則傾向于對(duì)其繼續(xù)使用經(jīng)典的量化語(yǔ)義解釋框架。但后者面臨的問(wèn)題是如何解釋等級(jí)性情態(tài)詞與非等級(jí)性情態(tài)詞意義上的衍推關(guān)系［如例（14）］。

除此之外，不難發(fā)現(xiàn)，上述關(guān)于情態(tài)的量級(jí)語(yǔ)義學(xué)研究主要基于英語(yǔ)中的語(yǔ)言事實(shí)，而其他語(yǔ)言中情態(tài)詞的等級(jí)性和量級(jí)性特征尚未引起注意。目前，漢語(yǔ)學(xué)界有不少學(xué)者討論了漢語(yǔ)情態(tài)詞在量的大小上的差別及其與程度副詞共現(xiàn)的情況^［3336］，但在研究方法上仍以描寫為主，只有少數(shù)學(xué)者借助量級(jí)語(yǔ)義學(xué)的理論框架做進(jìn)一步深入探討^［3739］。事實(shí)上，漢語(yǔ)情態(tài)詞在等級(jí)性和量級(jí)性上的表現(xiàn)與英語(yǔ)有許多不同。比如，上文提到英語(yǔ)中認(rèn)知情態(tài)詞“possible”和“l(fā)ikely”在等級(jí)性表現(xiàn)上的差別在漢語(yǔ)中就沒(méi)有體現(xiàn)，漢語(yǔ)中表達(dá)可能性的形容詞為“可能（的）”，其既能被程度副詞“很”修飾，還能進(jìn)入比較結(jié)構(gòu)，是典型的等級(jí)性情態(tài)詞。又如，漢語(yǔ)中表達(dá)必然性的情態(tài)詞“一定”與英語(yǔ)中的“must”有諸多不同，前者有多種用法，除了表達(dá)認(rèn)知情態(tài)，還能用作程度修飾詞強(qiáng)化情態(tài)意義（如“他一定要建新村”）①。此外，鑒于漢語(yǔ)組詞造句方面的獨(dú)特性，漢語(yǔ)情態(tài)詞的量級(jí)性表現(xiàn)及其強(qiáng)化與弱化方式也與英語(yǔ)有所不同。比如，表達(dá)必要的“必”與“須”疊加形成“必須”，“必須”所表達(dá)必要性的強(qiáng)度強(qiáng)于“要”，相當(dāng)于“一定要”（對(duì)比“張三要洗碗”“張三一定要洗碗”與“張三必須洗碗”）。另外，雖然表達(dá)必要的“要”強(qiáng)于“應(yīng)該”，但兩者可以連用產(chǎn)生弱化效果（對(duì)比“張三要洗碗”與“張三應(yīng)該要洗碗”），而英語(yǔ)中的必要類情態(tài)詞不能如此連用。②因此，從量級(jí)語(yǔ)義學(xué)的視角來(lái)研究漢語(yǔ)中的情態(tài)詞是很有必要的。本文認(rèn)為，這一方向上的研究不僅能夠揭示漢語(yǔ)情態(tài)詞的等級(jí)性和量級(jí)性特征，發(fā)現(xiàn)其與其他類型的等級(jí)性語(yǔ)詞在句法表現(xiàn)和語(yǔ)義解釋上的聯(lián)系，還有望進(jìn)一步推進(jìn)上述一般性問(wèn)題的解決，從而推動(dòng)整個(gè)量級(jí)語(yǔ)義學(xué)理論的發(fā)展。

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Gradable Modality and Scalar Semantics

WANG Yingying

College of Foreign Languages， Hunan University， Changsha 410082， China

Similar to qualitative adjectives， many modal expressions are also gradable. The gradability of these expressions has presented a series of challenges to the classic quantificational semantic interpretation of modality. In recent years， with the development of scalar semantics， many scholars have proposed to extend this theory to the study of modality. The research paths in this direction can generally be divided into three approaches： the conservative approach， the radical approach， and the hybrid approach. Each of these approaches characterizes the gradability of modality to varying degrees， yet many questions remain unresolved. Furthermore， the gradability of modal expressions in other languages， particularly Chinese， needs further exploration. Such explorations can not only demonstrate the similarities and differences of gradable modality across languages but also contribute to the development of scalar semantics in the realm of modality.

modality; gradability; possible world; degree; scalar semantics