摘要：科研檔案數據共享具有拓展科研檔案數據賦能場景、深化科研檔案數據服務效能的重要意義。論文基于科研檔案數據共享的現實契機，針對當前科研檔案數據共享中存在的主體協(xié)同、權利保護及責任監(jiān)管等難點問題，以推進多元主體協(xié)同、落實權利內容保護、完善責任監(jiān)管機制為策略進行回應，進一步促進科研檔案數據共享服務潛能的釋放。

關鍵詞：科研檔案 檔案數據 檔案開放 數據共享

《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出，到2025年，檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現代化取得實質進展，其中一個目標便是要求檔案的開放力度明顯加大、共享程度顯著提高。立足社會實踐，在當前數字化的時代浪潮中，數據作為實現共享連接、服務優(yōu)化的重要資源，科研檔案部門需重視其對科研檔案共享建設的賦能作用。借助科研檔案部門在數據收集、保存、共享過程中使用的平臺工具與方法，可以實現對巨量科研檔案資源的配置優(yōu)化，有效激發(fā)科研檔案資源共享的活力，促進科研成果的現實轉化。分析當前科研檔案數據共享的相關研究內容發(fā)現，總體視角較為宏觀，偏向于對檔案數據保管[1]、檔案數據協(xié)同[2]、檔案數據應用[3]等問題的研究，專門針對科研檔案數據共享的內容較少。鑒于此，本文在厘清科研檔案數據共享契機的基礎上，結合當前實踐中科研檔案數據共享面臨的難點問題，完善科研檔案數據共享策略，以期為科研效率提升、科研創(chuàng)新進步等提供更有力的支撐作用。

一、我國科研檔案數據共享的現實契機

科研檔案數據共享的法律規(guī)范基礎與社會變革需求共同構成其面臨的現實契機。在法律規(guī)范層面上，國家出臺的一系列檔案規(guī)范均蘊含了共享的旨向表達，為后續(xù)的科研檔案數據共享提供了堅實的法律保障。在社會變革需求中，科研檔案數據共享對于科研事業(yè)的長遠發(fā)展、產業(yè)結構的優(yōu)化升級、科研人員的能力提升均具有重要的現實意義。

（一）科研檔案數據共享的法律規(guī)范基礎

《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）是規(guī)定檔案收集、整理、保護、利用及其監(jiān)督管理活動的重要法律。首先，《檔案法》第1條“為了加強檔案管理，規(guī)范檔案收集、整理工作，有效保護和利用檔案，提高檔案信息化建設水平，推進國家治理體系和治理能力現代化，為中國特色社會主義事業(yè)服務，制定本法”與第41條“國家推進檔案信息資源共享服務平臺建設，推動檔案數字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用”的規(guī)定，均為科研檔案數據共享作出了規(guī)范指引，成為科研檔案部門重要的工作方向。其次，就與《檔案法》配套的《中華人民共和國檔案法實施條例》而言，該條例中第37條“國家鼓勵和支持其他各類檔案館向社會開放和公布館藏檔案，促進檔案資源的社會共享”與第44條“國家檔案主管部門應當制定數據共享標準，提升檔案信息共享服務水平，促進全國檔案數字資源跨區(qū)域、跨層級、跨部門共享利用工作”的規(guī)定也體現出檔案資源共享的重要性。再次，《科學技術研究檔案管理規(guī)定》（2020年修訂）第22條也明確指出：“各單位應當建立健全科研檔案開放利用機制，促進科研檔案信息共享，加強科研檔案資源深度開發(fā)?！痹撘?guī)定中的“共享”指引有助于推進在《深化科技體制改革實施方案》《科學數據管理辦法》等政策基礎上的科技體制改革步伐，提升檔案服務科技創(chuàng)新的能力。最后，科研檔案數據共享的規(guī)范要求，在科研、數據等相關的領域也有體現。科研領域的法律規(guī)范對科研檔案數據共享的規(guī)定較為間接，主要與知識產權保護有關，體現在《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國專利法》之中。在數據保護的相關規(guī)范中，《中華人民共和國數據安全法》在第1條立法目的中明確要求促進對數據的開發(fā)利用，以此推進數據生產要素的發(fā)展。

（二）科研檔案數據共享的社會變革需求

科學研究不僅是人類自由創(chuàng)造的認知活動，也是承載特定社會功能、提供價值貢獻的社會活動。基于當前社會發(fā)展，科研機構應當抓住新技術革命的時代機遇，促進科研檔案數據互聯互通、共建共享。一是從科研事業(yè)的長遠發(fā)展來看，不同科研團隊間數據的流通與共享，有助于互通已有的研究成果，再現科研實驗過程，并且有助于進一步促進科研創(chuàng)新，避免重復研究，節(jié)省大量的人力、物力與時間成本，加速科研成果的產出。二是從產業(yè)結構的優(yōu)化升級來看，科研檔案數據共享可以打破科研機構間的壁壘，讓科研成果更迅速地轉化為生產力，推動產業(yè)升級。例如，不同高校和科研機構在電池技術、自動駕駛技術等方面研究成果的共享，有助于推動相關產業(yè)從起步階段向成熟階段發(fā)展，實現產業(yè)的快速升級。三是從科研人員的能力提升來看，科研檔案數據共享可以促進不同學科的交叉融合，激發(fā)創(chuàng)新思維，培養(yǎng)新型的高素質復合型人才。這些高素質的科研人員借助對科學前沿動態(tài)的敏銳把握，在提升自身科學思維能力與邏輯分析能力的基礎上，可以進一步為政府管理部門的決策提供參考依據。

二、我國科研檔案數據共享的難點問題

當前科研檔案數據共享還面臨一系列難點問題，主要體現在主體協(xié)同、權利保障及責任監(jiān)管三個方面。

（一）科研檔案數據共享的主體協(xié)同問題

在科研檔案數據共享中，涉及的不同主體之間往往會產生利益交叉與互動。由于當前科研檔案數據共享并未形成具體的主體合作機制，故而引發(fā)了由于主體利益過度分化而導致的協(xié)同不足問題。進一步而言，主體協(xié)同存在著價值協(xié)同和平臺建設兩大關鍵問題。從價值協(xié)同來看，不同科研主體對數據價值的認知和需求存在差異，科研機構注重學術成果產出，企業(yè)更關注數據的商業(yè)應用價值，這使得在數據共享時難以達成統(tǒng)一的價值目標，容易出現利益分配不均、數據貢獻積極性不高等情況。而在平臺建設方面，由于缺乏具有統(tǒng)一標準的共享平臺，各主體的數據格式、存儲方式不同，導致數據對接困難、平臺功能不夠完善，無法滿足多主體復雜的共享需求，數據安全保障措施也有待加強。這些都阻礙了科研檔案數據共享主體間的有效協(xié)同，對后續(xù)科研檔案數據共享的廣度與深度產生重要影響。

（二）科研檔案數據共享的權利保障問題

在科研檔案數據共享進程中，涉及知識產權、隱私權、數據產權等多項重要權利，其面臨的主要問題是對于權利保障的具體規(guī)范不足。首先，在內容分級層面，科研檔案數據缺乏科學分級，致使重要數據與普通數據界限不明，難以劃分共享層級，極易造成關鍵數據的泄露。例如針對不同類型科研檔案數據（如基礎學科數據與應用學科數據）、不同共享場景（國內共享與國際合作共享）等具體的內容分級還有待細化。其次，在科研檔案數據共享開放與保密范圍上，相關人員往往不知如何取舍，對共享限度的標準把握不清，將不該共享或者不適合共享的科研檔案數據進行共享，導致隱私泄露，造成權利侵害。[4]最后，在科研檔案數據共享的規(guī)范銜接方面，不同部門法由于立法目的和調整范圍不同，在涉及科研檔案數據共享時規(guī)定常有沖突，各部門法之間缺乏有效的協(xié)調機制，難以滿足科研檔案數據共享在復雜現實場景下的需求，阻礙了科研檔案數據共享的有序推進。

（三）科研檔案數據共享的責任監(jiān)管問題

科研檔案數據共享的責任監(jiān)管問題，主要集中于責任監(jiān)管機制的流程方面。對于科研檔案數據共享，設置責任監(jiān)管的目的在于在尊重與保護科研檔案中知識產權的同時，借助規(guī)則框架實現科研檔案數據共享有條不紊地進行。其所要求的責任監(jiān)管較為復雜，會因機構的具體情況和需求而有所不同。進言之，在事前監(jiān)管、事中監(jiān)管及事后監(jiān)管的流程上，科研檔案數據共享仍然存在責任定位不清、技術運用不足及跟蹤保障匱乏等問題。每個環(huán)節(jié)中的細節(jié)問題最終均將反饋至整體監(jiān)管機制的運行上，成為責任監(jiān)管的劃分關鍵。

三、我國科研檔案數據共享的策略應對

對于科研檔案數據共享的難點問題，可以從推進多元主體協(xié)同、落實權利內容保障、完善責任監(jiān)管機制等方面進行優(yōu)化回應，以此實現科研檔案數據共享的價值釋放。

（一）推進多元主體協(xié)同

科研檔案數據共享存在的主體協(xié)同問題，實質上并非無法調和的源生矛盾，其應對關鍵在于調和與平衡不同領域之間的價值訴求。基于此，可以從價值協(xié)同與平臺建設兩方面予以推進，再通過主體集約來促進主體協(xié)同。

一方面，可以強化科研檔案數據共享主體的價值協(xié)同與平臺建設。不同主體具有不同的利益訴求，科研檔案數據共享中團體或個體權益保障與充分開放共享存在利益沖突對立。就此類矛盾問題而言，一是在主體的價值協(xié)同過程中，可以明確科研檔案數據共享的公共性，以“公共利益”最大化為行動方向，統(tǒng)一價值方向，擴大科研檔案數據共享的公眾覆蓋面，最大限度地滿足用戶需求。[5]二是應注重平臺建設。平臺不僅是檔案數據共享的重要載體和關鍵渠道，更涉及科研檔案數據共享的重要技術。[6]科研檔案數據共享平臺的搭建，能夠建立良好的溝通機制、合作和信任關系，比如全國地質資料館具備數據應用服務與檔案業(yè)務管理雙重功能，可以進一步發(fā)揮平臺在數據管理與檔案管理等不同領域的主體協(xié)同作用。

另一方面，可以通過科研檔案數據共享的主體集約來促進主體協(xié)同。與主體協(xié)同的互動配合不同，這里的主體集約聚焦的是對主體資源、要素的集中整合與高效利用?？蒲袡n案數據共享的主體集約目的是防止科研檔案數據共享資源的不合理擴散與流失，并且完成對主體協(xié)同中價值取向及平臺搭建的配套回應，促進科研檔案數據共享中的多元主體合作。其一，在主體集約的模式上，針對科研管理與檔案管理部門，可以采用“一體式”“委托式”“業(yè)務集成式”“資源交換式”[7]等多種模式來避免主體混亂、重復管理造成的數據資源浪費。其二，在主體集約的內容上，可以在遵循《科學技術研究檔案管理規(guī)定》（2020年修訂）第6條集中統(tǒng)一管理的原則上，借助現代科學技術，將來源分散的科研檔案數據加以整合、融通。例如，針對當前我國科研檔案進館較少的情況，有條件的地方可按專業(yè)建立科研檔案共享中心，集中收集保存科研檔案，[8]提升資源整合力度。

（二）落實權利內容保障

對于科研檔案數據共享權利內容的保護，本質上仍是機構或個人層面的權利保障與社會層面的共享需求之間的矛盾化解。針對科研檔案數據共享中存在的具體規(guī)范不足問題，可以從以下三個方面進行回應：一是對科研檔案數據共享的內容進行分級。分級管理不僅是科研檔案數據共享的建設需要，更是機構或個人權利內容的保障前提?！稒n案法》第4條、《中華人民共和國檔案法實施條例》第5條、《科學技術研究檔案管理規(guī)定》（2020年修訂）第5條、《科學技術研究項目檔案管理規(guī)范》“科研文件材料的整理”部分均對分級管理的相關內容進行了規(guī)定，通過對科研檔案數據共享中相關信息的分級，為機構或個人權利內容提供前置性保障。此外，還需對不適宜公開、明顯涉及個人敏感信息的科研檔案數據，在共享過程中進行取舍或作出脫敏化處理。二是注意科研檔案數據共享過程的開放范圍與保密范圍，可以從科研檔案數據共享的范圍和權益性兩個維度，將共享的類型劃分為內外部共享方式與權益性共享方式。[9]此外，要進一步發(fā)揮《科學技術研究項目檔案管理規(guī)范》對科研檔案數據共享范圍厘定的指引功能。作為檔案行業(yè)的標準之一，《科學技術研究項目檔案管理規(guī)范》對科研檔案的相關定義術語、管理原則、部門職責、材料的收集與整理等內容作了細致規(guī)定。在科研檔案數據共享的權利保障中，可以通過落實與之相關聯的機制要求、利用手續(xù)、開發(fā)方式等內容，明晰科研檔案數據共享中機構或個人權利保障的范圍。三是繼續(xù)以立法形式對科研檔案數據共享的相關規(guī)范進行完善，增強《檔案法》《中華人民共和國檔案法實施條例》《科學技術研究項目檔案管理規(guī)范》等與《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國個人信息保護法》《中華人民共和國數據安全法》的適用性、銜接性，處理好檔案管理、數據權益、科研發(fā)展等多個領域的關系。其中對于在科研檔案數據共享中無法直接確立數據權屬的難題，可以從務實性出發(fā)，繼續(xù)完善檔案數據共享登記制度、脫敏制度、信用制度等，促進數據共享過程中泄露問題的解決。

（三）完善責任監(jiān)管機制

科研檔案數據共享的責任監(jiān)管源于對科研檔案數據共享的權利保障。為了增強科研檔案數據共享的系統(tǒng)性，可以按照“事前—事中—事后”脈絡建立科研檔案數據共享的責任監(jiān)管機制。

第一，事前監(jiān)管機制。事前監(jiān)管機制是采取預防性措施對科研檔案數據共享予以保障?？梢灾贫▋炔康臄祿蚕肀O(jiān)管細則，對參與共享的主體進行系統(tǒng)的資質審查，并且定期對本單位的科研項目數據共享情況進行自查自糾。第二，事中監(jiān)管機制。在科研檔案數據共享過程中，可以利用平臺相關技術，逐步建立動態(tài)風險監(jiān)測機制，包含數據泄露風險機制、隱私安全風險機制等，改善科研檔案數據共享過程的服務質量。第三，事后監(jiān)管機制。在科研檔案數據共享后，可以建立情況追蹤與反饋收集、違規(guī)行為認定及共享效果評估的持續(xù)改進機制，讓事后監(jiān)管真正起到推動科研檔案數據合理共享、促進科研事業(yè)健康發(fā)展的作用。

在此基礎上，科研檔案數據共享的監(jiān)管機制優(yōu)化，亦需與科研、檔案、數據等內在要素監(jiān)管相關聯。一方面，我國科研治理沿襲由權力本位向權利本位再到責任本位的發(fā)展歷程，[10]科研檔案數據共享的責任監(jiān)管應與科研治理規(guī)制相結合，在科研檔案數據共享中尊重科研機構或人員的權利，維護科研信用，將科研治理中的制度理性與檔案數據的硬性要求有機結合。另一方面，科研參與單位在具體科研活動過程中也應當遵守《檔案法》第37條“電子檔案應當來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”的規(guī)定，確?？蒲袡n案基本數據要素的規(guī)范性。

四、結語

2024年7月黨的二十屆三中全會明確提出，要建設和運營國家數據基礎設施，促進數據共享。本文在論述科研檔案數據共享契機的基礎上，對其存在的難點問題從主體、內容、責任等方面進行了思考。展望未來，科研檔案數據共享的最終目的仍是滿足當前社會發(fā)展的實踐需求，通過增強科研檔案服務力度，可以進一步助力科研成果轉化與社會效益提升。

*本文系國家社科基金后期資助項目“科研項目經費治理法治化研究”（項目編號：22FFXB071）、廣州市基礎研究計劃基礎與應用基礎研究項目“全要素科研項目評價管理與信息化建設研究”（項目編號：2023A04J1746）的階段性研究成果。

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作者單位：1.華南理工大學法學院

2.東南大學法學院