摘要：檔案修復(fù)是保護檔案實體資源的重要手段。論文選取古籍修復(fù)專家、檔案修復(fù)師和實驗室相關(guān)人員為研究對象，通過深度訪談等質(zhì)性研究方法，使用編碼分析進行模型歸納，以扎根理論視角，從人員配備、知識儲備、人才培養(yǎng)、場館設(shè)施及外部環(huán)境5個維度構(gòu)建檔案修復(fù)資源稟賦模式，為全域開展檔案修復(fù)工作提供理論基石。

關(guān)鍵詞：扎根理論 檔案修復(fù)資源 質(zhì)性研究

近年來，隨著社會對歷史文化遺產(chǎn)保護意識的提高，檔案作為歷史的真實記錄，其保護和修復(fù)工作也受到了更多的關(guān)注。國家陸續(xù)出臺了多項政策以推動檔案修復(fù)事業(yè)的發(fā)展。在“十三五”規(guī)劃期間，國家檔案局提出在全國建設(shè)若干家區(qū)域性國家重點檔案保護中心。進入“十四五”規(guī)劃階段，國家檔案局進一步明確了加快檔案保護中心及機制的建設(shè)與完善、加強檔案保護技術(shù)的研究與應(yīng)用推廣、加大檔案保護人才的培養(yǎng)與評價等目標(biāo)任務(wù)。[1]宏觀政策的出臺，為我國檔案修復(fù)事業(yè)的繁榮發(fā)展指明了方向。

檔案修復(fù)是一項長期而艱巨的任務(wù)，不僅需要專業(yè)的技術(shù)，還需要穩(wěn)定的資金投入和公眾的參與。作為保護檔案實體資源的重要手段，檔案修復(fù)為發(fā)揮檔案存史、資政、育人的作用提供了堅實保障。然而，由于檔案修復(fù)所需技藝精細(xì)、成本高昂、待修復(fù)量龐大及專業(yè)人才短缺等，促使檔案修復(fù)理論研究更加聚焦于新技術(shù)的應(yīng)用，隱性知識的采集、挖掘和利用等創(chuàng)新路徑上，以期締造一個新的檔案修復(fù)生態(tài)。本文從扎根理論視角，采用質(zhì)性研究方式對檔案修復(fù)工作進行研究，以期發(fā)現(xiàn)檔案修復(fù)資源稟賦內(nèi)在邏輯模式。

一、基于扎根理論的質(zhì)性研究設(shè)計

質(zhì)性研究是通過對非數(shù)值數(shù)據(jù)進行分析，如文字、圖片和音頻等，來發(fā)現(xiàn)其趨勢。它不是基于統(tǒng)計學(xué)方法，而是依靠人類的主觀判斷進行分析與解釋。扎根理論則要求根據(jù)調(diào)查材料（知識和經(jīng)驗）等原始資料進行逐級編碼和分析提煉以建構(gòu)理論邏輯模式。本研究采用扎根理論半結(jié)構(gòu)化訪談方法收集樣本，經(jīng)過原始錄音、文字記錄、錄音文字轉(zhuǎn)換等步驟形成原始資料，并以此為基礎(chǔ)進行概念抽離、范疇界定及建立范疇之間的關(guān)聯(lián)，從中發(fā)現(xiàn)檔案修復(fù)資源稟賦模式。

（一）研究設(shè)計步驟

本研究依據(jù)扎根理論，從檔案修復(fù)實踐工作的具體情境中獲得原始資料，通過對古籍修復(fù)師、檔案修復(fù)師、實驗室負(fù)責(zé)人等不同主體開展深度訪談，深入了解檔案修復(fù)資源現(xiàn)狀、存在的問題等，并將訪談原始資料進行層級編碼，重點凝練出多維度的檔案修復(fù)資源稟賦模式，最終將其理論化成要素分析模型。

（二）數(shù)據(jù)搜集和處理

根據(jù)質(zhì)性研究目的性抽樣原則，本研究從3個單位選擇17人作為訪談對象：一是國家圖書館古籍修復(fù)組的8位修復(fù)專家；二是區(qū)域性國家重點檔案保護中心的6名檔案修復(fù)師；三是上述兩個單位的3名實驗室管理人員及實驗室研究員。以上受訪者都具備多年修復(fù)實踐，對古籍和檔案修復(fù)工作較為熟悉。訪談提綱主要圍繞訪談對象基本信息、修復(fù)工作實踐、學(xué)習(xí)進修方式和實驗室場所設(shè)施等4個方面的問題展開。

在考慮研究倫理，遵循開放性、獨立性及可修正性等原則下，本研究對訪談過程進行了詳細(xì)的記錄，并根據(jù)回答的詳細(xì)程度適時補充提問，以期能更全面地探討研究主題。整個訪談?wù){(diào)研工作產(chǎn)生了大約18小時的錄音資料。本研究首先對錄音資料進行轉(zhuǎn)錄并整理，然后將轉(zhuǎn)錄文本與原始錄音核對，保證文本的準(zhǔn)確性，最終整理出總計約32萬字的原始文本。本研究從這些原始文本中提取了與構(gòu)建檔案修復(fù)資源模式相關(guān)的信息，主要包括：（1）檔案修復(fù)工作所需的生產(chǎn)要素情況；（2）當(dāng)前檔案修復(fù)資源模式構(gòu)建存在的主要問題及可能的解決方法。

（三）文本數(shù)據(jù)編碼

第一，開放性編碼。其是對原始資料進行初步分類和標(biāo)簽化的過程。為體現(xiàn)受訪者的真實意圖，研究過程中盡量選擇原詞原句進行分析，逐字逐行地深入剖析訪談資料，將原始文本轉(zhuǎn)化為更抽象的概念和范疇，初步確定114個與檔案修復(fù)資源相關(guān)的概念。由于初始概念存在相互交叉重疊，因此我們繼續(xù)歸納、提煉為74個概念，并形成30個范疇。開放性編碼的部分結(jié)果如表1所示。

第二，主軸性編碼。其核心任務(wù)在于對原始訪談資料進行深度挖掘，從中發(fā)現(xiàn)每個獨立范疇間的實際關(guān)系。主軸編碼的工作過程分為3個步驟。第一，依據(jù)原始訪談資料，將在開放性編碼階段所形成的關(guān)鍵概念凝練為子范疇，工作要點是要確保全面捕捉到原始資料的重要信息。第二，分析子范疇之間的內(nèi)在聯(lián)系，進行進一步的歸納和整理。例如，“國家標(biāo)準(zhǔn)”“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”“地方標(biāo)準(zhǔn)”“國家政策”可以歸納為“政策制度”。這一步驟有助于發(fā)現(xiàn)不同子范疇之間的邏輯關(guān)系，從而構(gòu)建更完整的范疇體系。第三，在對整理后的子范疇進行概念深度解析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出主范疇，本研究構(gòu)建了12個主范疇，包括修復(fù)人員、實驗人員、修復(fù)知識、技術(shù)技藝、修復(fù)經(jīng)驗、專家團隊、文獻資料、培養(yǎng)途徑、軟件設(shè)施、硬件設(shè)施、政策制度和財政支持。在進行主軸編碼時，本研究關(guān)注范疇之間的內(nèi)在關(guān)系重疊、引用重復(fù)、邏輯關(guān)系混亂等問題，重新明確了主范疇之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

第三，選擇性編碼。選擇性編碼應(yīng)在主范疇形成的基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)分析整合和凝練出一個或幾個具有較高概括性和關(guān)聯(lián)性的核心范疇，并通過整理核心范疇與相關(guān)范疇之間的關(guān)聯(lián)及潛在的脈絡(luò)條件，發(fā)展出新的實質(zhì)性理論。通過仔細(xì)分析對比，本研究在12個主范疇的基礎(chǔ)上最終形成5個高度概括性的核心范疇，分別為人員配備、知識儲備、人才培養(yǎng)、場館設(shè)施及外部環(huán)境，如表2所示。

第四，飽和度檢驗。本研究選取了隨機預(yù)留的三分之一的文本資料，即5份原始訪談記錄，進行理論飽和度的檢驗，通過遵循統(tǒng)一的編碼流程進行深入分析，細(xì)致挖掘資料中的內(nèi)在聯(lián)系。結(jié)果顯示，編碼過程中所形成的范疇已經(jīng)相當(dāng)全面，沒有產(chǎn)生新的初始概念或范疇，且現(xiàn)有范疇之間也未發(fā)現(xiàn)新的聯(lián)系。由此可以說明，本研究已經(jīng)達(dá)到理論飽和狀態(tài)，不需要再進一步擴大資料分析的范圍。

二、檔案修復(fù)資源稟賦模式構(gòu)建

依據(jù)前面研究的結(jié)果來看，檔案修復(fù)資源由人員配備、知識儲備、人才培養(yǎng)、場所設(shè)施及外部環(huán)境5個要素組成。

（一）檔案修復(fù)基礎(chǔ)——人員配備

人員配備包括兩個子節(jié)點：修復(fù)人員和實驗人員。修復(fù)人員作為對受損或損毀檔案進行修復(fù)和保護的主要承擔(dān)者，涉及性格素養(yǎng)、工作基礎(chǔ)、修復(fù)專業(yè)背景及修復(fù)實踐能力等基本要求。在訪談過程中，修復(fù)實踐能力被提及次數(shù)最多。例如，有受訪者指出，在修復(fù)西夏文獻時，會遇到大量少數(shù)民族文字，由于沒有系統(tǒng)地學(xué)習(xí)過漢語言文學(xué)，在修復(fù)過程中需查閱大量的文獻資料，但這次經(jīng)歷也為其積累了少數(shù)民族典籍修復(fù)的實踐能力。實驗人員也是人員配備中的重要組成部分。目前，檔案修復(fù)不再局限于傳統(tǒng)的修補，會涉及對檔案紙張的屬性、病害問題、紙張還原及字跡褪色等方面的研究。[2]因此，配備的實驗人員通常要求其具備化學(xué)、生物、材料學(xué)等理工科專業(yè)背景。他們需要在實驗室進行各種實驗操作，收集和分析數(shù)據(jù)，以此支持研究項目或工作的順利開展。

（二）檔案修復(fù)保障——知識儲備

知識儲備包括5個子節(jié)點。其中修復(fù)知識、技術(shù)技藝、修復(fù)經(jīng)驗是修復(fù)人員在長期實踐過程中通過實際操作和經(jīng)驗積累形成的修復(fù)操作技能，這些可以統(tǒng)稱為內(nèi)部知識積累。與經(jīng)驗總結(jié)等隱性知識傳播不同，文獻資料屬于外部知識的獲取。面對海量信息，眾多修復(fù)人員通過文獻數(shù)據(jù)庫、書籍期刊、網(wǎng)絡(luò)等途徑來掌握行業(yè)內(nèi)的最新動態(tài)和消息。[3]專家團隊是知識儲備模式的補充部分，例如北京市檔案館設(shè)立的專家委員會。在修復(fù)項目實施時，其往往會邀請專家參與制定修復(fù)方案，為項目的順利進行提供有力的支持和保障。

（三）檔案修復(fù)實踐——人才培養(yǎng)

過去檔案修復(fù)人才的培養(yǎng)主要依靠師徒傳承的方式，如今這種培養(yǎng)模式正逐漸減少，因為它所需要的培養(yǎng)周期較長、效率比較低下，且經(jīng)驗豐富的老師傅也越來越少，這種模式越來越無法滿足新時代對檔案修復(fù)人才的需求。針對當(dāng)前對修復(fù)人才的大量需求，國家古籍保護中心和區(qū)域性國家重點檔案保護中心更加重視對修復(fù)人員在實際工作中積累的專業(yè)技能和經(jīng)驗的總結(jié)、保存及傳承，采用系統(tǒng)的培訓(xùn)和實踐操作來持續(xù)提高修復(fù)人員的專業(yè)水平。例如，國家圖書館為解決檔案修復(fù)人才短缺問題，采用綜合培養(yǎng)模式，融合培訓(xùn)基地、高等院校和傳習(xí)所的資源與優(yōu)勢，形成“三位一體”的人才培養(yǎng)體系。北京市檔案館則通過組織線下培訓(xùn)班的形式，設(shè)計全面且具有針對性的培訓(xùn)課程，分為初級班、高級班，以及短期班和長期班。初級班側(cè)重于為零基礎(chǔ)學(xué)員筑牢根基，課程內(nèi)容涵蓋檔案修復(fù)的基礎(chǔ)理論知識；高級班則面向有一定基礎(chǔ)、渴望深入提升專業(yè)水平的學(xué)員，教學(xué)內(nèi)容聚焦于檔案修復(fù)難題的攻克。短期班采用高效、集中的培訓(xùn)模式，在較短時間內(nèi)快速傳授檔案修復(fù)的核心知識與實用技能；長期班則強調(diào)系統(tǒng)性、深入性學(xué)習(xí)與實踐積累。

（四）檔案修復(fù)載體——場館設(shè)施

場館設(shè)施主要包括兩個子節(jié)點：軟件設(shè)施和硬件設(shè)施。軟件設(shè)施的配置需根據(jù)對修復(fù)工具的具體需求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進行個性化定制，旨在實現(xiàn)全面修復(fù)支持和管理功能，并利用信息技術(shù)提升修復(fù)工作的效率與質(zhì)量。平臺系統(tǒng)的引入和使用不僅能顯著提高檔案修復(fù)工作的效率，[4]還能推動修復(fù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，實現(xiàn)對修復(fù)工作的全面監(jiān)控和責(zé)任追溯。例如，國家圖書館已經(jīng)建立修復(fù)檔案數(shù)據(jù)庫，記錄和跟蹤修復(fù)工作的整個流程，并按照既定格式進行數(shù)據(jù)的錄入與匯總。此外，修復(fù)軟件工具應(yīng)用正逐漸成為檔案修復(fù)領(lǐng)域的關(guān)鍵輔助技術(shù)。例如，Photoshop軟件可用于修復(fù)照片檔案，纖維檢測系統(tǒng)可用于檢測紙張，這些工具不僅可以提升修復(fù)工作的效率和準(zhǔn)確性，還可以協(xié)助修復(fù)人員更高效地完成修復(fù)任務(wù)。

合理配置硬件設(shè)施能夠為修復(fù)人員營造一個優(yōu)良的工作環(huán)境，進而提升工作質(zhì)量和效率。在硬件設(shè)施中，修復(fù)設(shè)備占據(jù)核心地位。根據(jù)修復(fù)任務(wù)的具體需求和工作性質(zhì)的不同，修復(fù)設(shè)備可以被劃分為幾個主要類別，包括基礎(chǔ)業(yè)務(wù)設(shè)備、紙張檢測設(shè)備及物理性能檢測設(shè)備等。在訪談過程中有受訪者表示：“實驗室主要負(fù)責(zé)對紙張的物理性能進行測試，包括紙張的厚度、白度、耐折度、撕裂度等，因此需要配備測厚儀、白度計及耐折測試設(shè)備?！贝送?，在硬件設(shè)施中，修復(fù)材料和修復(fù)工具同樣占據(jù)著舉足輕重的地位，它們是檔案修復(fù)過程中必不可少的組成部分。

（五）檔案修復(fù)支持——外部環(huán)境

外部環(huán)境主要包括兩個子節(jié)點：政策制度和財政支持。政策制度涵蓋國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)及國家政策。國家標(biāo)準(zhǔn)在檔案修復(fù)資源稟賦模式中扮演著重要的角色。一方面，國家標(biāo)準(zhǔn)可以規(guī)范檔案修復(fù)工作具體流程，提升工作質(zhì)量和效率；另一方面，國家標(biāo)準(zhǔn)也促進了修復(fù)技術(shù)的革新與進步，為整個修復(fù)行業(yè)發(fā)展方向提供指引。[5]行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)通常由行業(yè)組織或?qū)I(yè)機構(gòu)制定，其旨在明確行業(yè)內(nèi)的工作標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以促進檔案修復(fù)機構(gòu)提高服務(wù)水平，增強競爭力。[6]地方標(biāo)準(zhǔn)則更加貼近地方實際情況，可以根據(jù)當(dāng)?shù)貦n案修復(fù)需求和資源狀況進行適時調(diào)整。國家政策不僅為檔案修復(fù)領(lǐng)域提供了政策支持和指導(dǎo)，還促進了社會各界對檔案修復(fù)工作的關(guān)注與支持，推動了檔案修復(fù)事業(yè)健康發(fā)展。財政支持是檔案修復(fù)資源的重要保障。充足的資金支持能夠確保修復(fù)設(shè)備的及時更新和維護，為人才培養(yǎng)提供必要經(jīng)費，從而推動檔案修復(fù)事業(yè)持續(xù)發(fā)展。

三、結(jié)語

本研究采用扎根理論的研究方法，依據(jù)對原始訪談資料的分析總結(jié)出檔案修復(fù)資源稟賦的5個要素：人員配備、知識儲備、場館設(shè)施、人才培養(yǎng)、外部環(huán)境，并將內(nèi)在的聯(lián)系模式呈現(xiàn)出來，推進檔案修復(fù)資源進行融合和傳承，實現(xiàn)資源共享。

數(shù)智時代，在人工智能大趨勢的引領(lǐng)下，讓檔案修復(fù)研究有機融合兩大引擎（巨大的社會需求和新技術(shù)的強勁支撐）的能量，成為研究者不斷探究的動力。這不僅能推動檔案修復(fù)技術(shù)的進步，還能助力檔案修復(fù)事業(yè)的蓬勃發(fā)展。未來，通過整合各方資源和智慧，可以構(gòu)建起一個更加完善的檔案修復(fù)生態(tài)系統(tǒng)，實現(xiàn)檔案修復(fù)的智能化、自動化和精準(zhǔn)化。

*本文系2023年北京市檔案局科研項目“北京市檔案館館藏清代誥命保護研究”（項目編號：2023-10）研究成果。

注釋及參考文獻：

[1]李宗富，辛鵬.“十四五”時期檔案保護工作的目標(biāo)任務(wù)及建設(shè)之策[J].檔案管理，2021（6）：69-71.

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[3]國敏，梁磊，吳曉紅，等.人工智能視域下隱性知識挖掘技術(shù)在檔案修復(fù)工作中的應(yīng)用路徑研究[J].北京檔案，2024（3）：45-48.

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作者單位：1.北京聯(lián)合大學(xué)2.北京市檔案館華北地區(qū)國家重點檔案保護中心