關(guān)鍵詞：科學(xué)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)匯交，國家標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐

0 引言

科學(xué)數(shù)據(jù)是科學(xué)研究和創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)的重要基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。開展科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的數(shù)據(jù)匯交是持續(xù)整合科學(xué)數(shù)據(jù)的重要途徑，也是保障國家科學(xué)數(shù)據(jù)安全的重要舉措。歐美等發(fā)達(dá)國家高度重視政府資助科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)匯交系統(tǒng)化、規(guī)范化管理，項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)已成為歐美國家科學(xué)數(shù)據(jù)資源建設(shè)和持續(xù)積累的重要組成。早在20 0 0年，美國典型的科研資助機(jī)構(gòu)，如：國立衛(wèi)生研究院（National Institutesof Hea lt h ， N I H） [1]、國家科學(xué)基金會(huì)（Nat ion a lScience Foundation， NSF） [2]、能源部（DepartmentO f E n e r g y， D O E）[ 3 ]、航空航天局（N a t i o n a lAeronautics and Space Administration， NASA） [4]等陸續(xù)制定了數(shù)據(jù)管理共享政策，要求項(xiàng)目申請者在立項(xiàng)階段，就要提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。2020年10月，美國國立衛(wèi)生研究院NIH發(fā)布了新的《數(shù)據(jù)管理與共享政策》，并于2023年1月生效，目的是促進(jìn)NIH資助研究所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享。新政策將科學(xué)數(shù)據(jù)定義為：“科學(xué)界普遍接受的記錄事實(shí)材料，其質(zhì)量足以驗(yàn)證和復(fù)制研究結(jié)果，不論數(shù)據(jù)是否用于支持學(xué)術(shù)出版物?！迸c原政策相比，新政策增加了數(shù)據(jù)質(zhì)量要求，還規(guī)定了項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)盡快共享數(shù)據(jù)，不遲于相關(guān)出版物發(fā)表或支持期結(jié)束，以先到者為準(zhǔn)[5]。

我國已經(jīng)意識(shí)到投資大量經(jīng)費(fèi)所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)資源，尚未在國內(nèi)得到充分的利用，甚至有的數(shù)據(jù)流向了國外[6 ]。近年來，我國制定的系列數(shù)據(jù)政策都有涉及數(shù)據(jù)匯交內(nèi)容。2018年3月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，明確提出“各級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理部門應(yīng)建立先匯交科學(xué)數(shù)據(jù)、再驗(yàn)收科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的機(jī)制”[7]。2018年12月，科技部辦公廳印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)工作規(guī)范（試行）》，明確要求項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)材料中應(yīng)包括科技資料匯交方案，應(yīng)提交由有關(guān)方面認(rèn)可的科學(xué)數(shù)據(jù)中心出具的匯交憑證[8]。2019年6月，科技部、財(cái)政部對原有國家平臺(tái)開展了優(yōu)化調(diào)整工作，形成20個(gè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心[9]。2019年7月，科技部基礎(chǔ)研究司、資源配置與管理司印發(fā)《關(guān)于開展科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)工作的通知》，將科學(xué)數(shù)據(jù)匯交列入綜合績效評(píng)價(jià)程序中，并明確項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的流程和匯交的內(nèi)容要求[10]。同年12月，科技部辦公廳正式印發(fā)《科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作方案（試行）》，明確科學(xué)數(shù)據(jù)匯交原則、管理主體與職責(zé)、主要內(nèi)容及匯交流程，進(jìn)一步規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作。2022年8月，中國科學(xué)院印發(fā)《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理實(shí)施細(xì)則（試行）》， 指導(dǎo)先導(dǎo)專項(xiàng)有效、保質(zhì)地完成數(shù)據(jù)匯交工作，使科學(xué)數(shù)據(jù)作為國家戰(zhàn)略性資源得以安全保存和利用[11]。此外，為了積極推動(dòng)政府預(yù)算資金資助的各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，向以國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心為代表的科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)匯交，我國一直致力于推動(dòng)數(shù)據(jù)匯交標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研制工作。2021年3月，科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交3項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布，全面指導(dǎo)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作。

同時(shí)，我國已有不少學(xué)者圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)匯交展開了多方面的研究工作，其研究主題主要集中在數(shù)據(jù)匯交政策分析以及匯交進(jìn)展跟蹤。如：（1）在數(shù)據(jù)匯交政策分析方面，胡吉明等[12]融合政策目標(biāo)、政策工具、政策領(lǐng)域3個(gè)維度，評(píng)價(jià)我國科學(xué)數(shù)據(jù)匯交政策。支鳳穩(wěn)等[13]從國家、地方、具體領(lǐng)域3個(gè)層面分別選取數(shù)據(jù)匯交政策，總結(jié)分析其匯交主體、匯交計(jì)劃、匯交流程等重點(diǎn)內(nèi)容。徐波等[14]結(jié)合國外科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交管理經(jīng)驗(yàn)，提出科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的通用流程及匯交的主要內(nèi)容。（2）在數(shù)據(jù)匯交落地實(shí)施跟蹤方面，丁曉芹等[15]通過調(diào)研分析國家層面、?。▍^(qū)、市）層面以及重要機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交情況。徐墨庚等[16 ]提出了基于區(qū)塊鏈的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交存證解決方案，結(jié)合海洋科學(xué)數(shù)據(jù)匯交系統(tǒng)設(shè)計(jì)存證智能合約，實(shí)現(xiàn)匯交全流程可追溯。陶毅等[17 ]分析國內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)管理情況，提出基于元數(shù)據(jù)理念建立分層架構(gòu)的計(jì)量科學(xué)數(shù)據(jù)匯交系統(tǒng)構(gòu)建。吳思竹等[18]系統(tǒng)分析了國家人口健康科學(xué)數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)倉儲(chǔ)在科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交方面的功能設(shè)計(jì)和實(shí)施方法。白燕等[19]基于2019年度91個(gè)科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交實(shí)踐，從規(guī)范性、完整性、一致性、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)說明文檔5個(gè)方面，系統(tǒng)總結(jié)數(shù)據(jù)匯交的質(zhì)量評(píng)價(jià)內(nèi)容及其存在的典型問題，并給出具體建議。然而，目前針對科學(xué)數(shù)據(jù)匯交標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展跟蹤研究不足。特別是2021年3項(xiàng)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布以后，標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施進(jìn)展如何，目前尚未開展分析研究。

本文調(diào)研了作為高質(zhì)量科學(xué)數(shù)據(jù)資源匯交管理基地的國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心，在執(zhí)行科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交標(biāo)準(zhǔn)，開展數(shù)據(jù)匯交工作實(shí)踐現(xiàn)狀，并從標(biāo)準(zhǔn)視角對科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作提出建議和對策。本研究旨在為其他科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)匯交工作參考和借鑒，以便精確追蹤、記錄和管理科技項(xiàng)目所產(chǎn)生的海量科學(xué)數(shù)據(jù)。這將有助于挖掘匯交數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值和信息，從而加速科研成果的傳播和共享，促進(jìn)科技的發(fā)展和進(jìn)步。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，本文所稱的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交專指科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交。

1 科學(xué)數(shù)據(jù)匯交國家標(biāo)準(zhǔn)研制情況

2021年3月，由國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心牽頭研究制定的GB/T 39908-2021《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 通用代碼集》[20]、GB/T 39909-2021《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 通用數(shù)據(jù)元》[21]和GB/T 39912-2021《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 技術(shù)與管理規(guī)范》[22]3項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布，并于同年10月實(shí)施。標(biāo)準(zhǔn)起草單位涵蓋了7家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、20個(gè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心以及中國科學(xué)院相關(guān)研究所、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等研究機(jī)構(gòu)。

3項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施，對于規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交，具有重要的基礎(chǔ)性作用。標(biāo)準(zhǔn)明確界定了數(shù)據(jù)匯交的管理主體及其責(zé)任、數(shù)據(jù)匯交的主要內(nèi)容和范圍、數(shù)據(jù)匯交的通用流程，同時(shí)規(guī)范了通用數(shù)據(jù)元和通用代碼集。其中，《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 通用代碼集》規(guī)定了科技計(jì)劃形成的通用數(shù)據(jù)元和通用代碼集;《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 通用數(shù)據(jù)元》規(guī)定了科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交通用數(shù)據(jù)元描述規(guī)范、數(shù)據(jù)元目錄；《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 技術(shù)與管理規(guī)范》規(guī)定了科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的原則、管理的主體與職責(zé)、主要內(nèi)容及流程。

目前，科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的科學(xué)數(shù)據(jù)主要匯交至20個(gè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心。為推動(dòng)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作，國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心積極組織國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心對接項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，細(xì)化數(shù)據(jù)匯交流程，研發(fā)數(shù)據(jù)匯交在線系統(tǒng)。同時(shí)，依托中國科技資源共享網(wǎng)開設(shè)“數(shù)據(jù)匯交”欄目，發(fā)布數(shù)據(jù)匯交的政策要求，為項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位提供支撐與服務(wù)[23]?；诳茖W(xué)數(shù)據(jù)匯交國家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)數(shù)據(jù)政策，20個(gè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心遵循科技部等相關(guān)部門的部署和要求，積極制定學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)匯交細(xì)則，并著手開發(fā)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理平臺(tái)。這一舉措旨在使科研工作者更便利地管理和共享已有的研究成果和數(shù)據(jù)資源。

2 科學(xué)數(shù)據(jù)匯交國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐分析

2.1 數(shù)據(jù)匯交制度規(guī)范

目前所有國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心均已制定或發(fā)布了與數(shù)據(jù)匯交相關(guān)的政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。這些文件大致可分為3種類型：第一類是數(shù)據(jù)匯交管理辦法，第二類是數(shù)據(jù)匯交指南，第三類是數(shù)據(jù)匯交標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。具體而言，有11個(gè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心制定了數(shù)據(jù)匯交管理辦法，如：《高能物理科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法》[24]《國家材料腐蝕與防護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)匯交管理辦法》[25]等。6個(gè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心制定了數(shù)據(jù)匯交指南和匯交細(xì)則，如：《國家微生物科學(xué)數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)匯交協(xié)議》[26]《極地領(lǐng)域國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交與共享實(shí)施細(xì)則（暫行）》[27]《農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)匯交工作方案》[28]。另外，3個(gè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心制定了數(shù)據(jù)匯交標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如：《國家生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目匯交數(shù)據(jù)整理方法》[29]。其中一些文件已在國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的網(wǎng)站上公開發(fā)布，可供獲取；而另一部分文件尚未對外公布，僅供內(nèi)部使用。

深入分析發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)匯交管理辦法內(nèi)容較為宏觀，通常包含數(shù)據(jù)匯交的基本原則、匯交種類及范圍、匯交主體與職責(zé)、以及匯交流程等通用要求。而數(shù)據(jù)匯交指南和匯交細(xì)則相對詳盡，并提供了數(shù)據(jù)匯交模板，例如：《國家基礎(chǔ)學(xué)科公共科學(xué)數(shù)據(jù)中心科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作指南》在其附錄中列出了7個(gè)模板：科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃（模板）、科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)集元數(shù)據(jù)（模板）、科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告（模板）、科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)使用說明（模板）、科技計(jì)劃項(xiàng)目工具軟件元數(shù)據(jù)（模板）、科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)成果（模板），以及科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交憑證（模板）。而數(shù)據(jù)匯交標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范則更側(cè)重操作要求，如：國家生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心所制定的《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃匯交數(shù)據(jù)整理方法》規(guī)定了數(shù)據(jù)集元數(shù)據(jù)描述字段填寫、匯交文件存儲(chǔ)目錄結(jié)構(gòu)以及命名規(guī)范等具體要求。

2.2 數(shù)據(jù)匯交流程

GB/T 39912-2021《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 技術(shù)與管理規(guī)范》規(guī)定，科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的科學(xué)數(shù)據(jù)的通用匯交流程，通常包括科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃制定、科學(xué)數(shù)據(jù)制備、科學(xué)數(shù)據(jù)提交、科學(xué)數(shù)據(jù)審核、科學(xué)數(shù)據(jù)匯總、科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布與共享，以及科學(xué)數(shù)據(jù)使用與維護(hù)更新等7個(gè)階段。詳見表1。

所有國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心均遵循標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的數(shù)據(jù)匯交流程開展數(shù)據(jù)匯交工作。不過在實(shí)際操作中，存在一定差異。有些國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的匯交流程超過7個(gè)階段，主要是對標(biāo)準(zhǔn)中所規(guī)定的匯交流程進(jìn)行了細(xì)化。例如：國家空間科學(xué)數(shù)據(jù)中心增設(shè)了“項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交方案制定”環(huán)節(jié)；國家高能物理科學(xué)數(shù)據(jù)中心添加了“數(shù)據(jù)匯交系統(tǒng)用戶注冊、填寫數(shù)據(jù)匯交意向以及簽訂數(shù)據(jù)匯交協(xié)議”等環(huán)節(jié)。而國家天文科學(xué)數(shù)據(jù)中心則引入了“匯交計(jì)劃審核、提交元數(shù)據(jù)信息以及元數(shù)據(jù)審核”等環(huán)節(jié)。

盡管當(dāng)前國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的首要任務(wù)，是管理數(shù)據(jù)匯交過程并開具匯交憑證，但同時(shí)也開展了諸如數(shù)據(jù)開放共享和持續(xù)更新維護(hù)等后續(xù)工作。畢竟科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交的最終目標(biāo)，是促進(jìn)數(shù)據(jù)的再利用。將科學(xué)數(shù)據(jù)提交給科學(xué)數(shù)據(jù)中心只是任務(wù)的一部分，科學(xué)數(shù)據(jù)中心還需要對接收到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類編目、標(biāo)識(shí)、保存、加工整理、發(fā)布共享以及維護(hù)更新等持續(xù)工作。

2.3 數(shù)據(jù)匯交內(nèi)容

GB/T 39912-2021《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 技術(shù)與管理規(guī)范》明確規(guī)定，“科學(xué)數(shù)據(jù)匯交內(nèi)容包括：科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體、科學(xué)數(shù)據(jù)描述信息和科學(xué)數(shù)據(jù)輔助工具軟件?！?/p>

2.3.1 科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體

科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體是科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的核心內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：“科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體包括在科技計(jì)劃形成的原始數(shù)據(jù)、以及基于原始數(shù)據(jù)或研究分析數(shù)據(jù)所形成的完整數(shù)據(jù)文件或數(shù)據(jù)庫”。

根據(jù)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》和匯交標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目匯交的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)同時(shí)具備以下特征：（1）受到重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目資金支持，由項(xiàng)目方自主取得的；（2）通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)、觀察觀測、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測等科學(xué)研究活動(dòng)產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)；（3）數(shù)據(jù)的形式包括數(shù)據(jù)庫與數(shù)據(jù)文件，類型包括但不限于科學(xué)數(shù)據(jù)、證明科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量的（第三方）檢測報(bào)告等成果，以及具有再利用或保存價(jià)值的音視資料、照片圖表等；（4）按照國家相關(guān)法規(guī)經(jīng)由資質(zhì)機(jī)關(guān)、單位定密的秘密數(shù)據(jù)，以及數(shù)據(jù)內(nèi)容涉及個(gè)人隱私且未經(jīng)必要技術(shù)處理的科學(xué)數(shù)據(jù)，在對應(yīng)科學(xué)數(shù)據(jù)中心取得涉密資質(zhì)之前暫不匯交。在數(shù)據(jù)匯交過程中，國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心對提交項(xiàng)目成果文件的具體要求不同。一些數(shù)據(jù)中心要求項(xiàng)目方提交所有相關(guān)項(xiàng)目成果文件，包括論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)等，以確保記錄的完整性。而一些數(shù)據(jù)中心則并不要求提交項(xiàng)目成果文件，而是以標(biāo)準(zhǔn)定義的科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體為重點(diǎn)，將文章、標(biāo)準(zhǔn)、專利和研究報(bào)告等成果視為可選擇提交的輔助材料。

舉例而言，國家基礎(chǔ)學(xué)科公共科學(xué)數(shù)據(jù)中心連續(xù)多次邀請專家進(jìn)行研討，以確定每個(gè)項(xiàng)目應(yīng)提交的科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)體[30]。具體包括：（1）考核指標(biāo)或研究內(nèi)容中的數(shù)據(jù)庫，其匯報(bào)數(shù)據(jù)量應(yīng)確保不低于“完時(shí)指標(biāo)值”或考核結(jié)論中提及的數(shù)值。（2）科技計(jì)劃生成的原始數(shù)據(jù)，主要包括項(xiàng)目實(shí)施過程中產(chǎn)生的觀測數(shù)據(jù)、探測數(shù)據(jù)、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查數(shù)據(jù)等。（3）分析數(shù)據(jù)，指項(xiàng)目針對科研目標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析挖掘時(shí)產(chǎn)生的結(jié)果。（4）關(guān)鍵考核指標(biāo)的支撐數(shù)據(jù)，例如：論文、發(fā)明專利、標(biāo)準(zhǔn)以及支撐數(shù)據(jù)。這些分類采用不同視角，可能存在一定程度的重疊，但基本不影響實(shí)際數(shù)據(jù)匯交工作。

2.3.2 科學(xué)數(shù)據(jù)描述信息和數(shù)據(jù)輔助工具軟件

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定“科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)提供相應(yīng)的元數(shù)據(jù)描述信息”“并根據(jù)實(shí)際需要提供比元數(shù)據(jù)更詳細(xì)的數(shù)據(jù)說明文檔及過程資料”。同時(shí)GB/T 39909-2 0 21《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 通用數(shù)據(jù)元》規(guī)定了9類數(shù)據(jù)元：與科技計(jì)劃項(xiàng)目、科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的通用數(shù)據(jù)元；與機(jī)構(gòu)、人員以及通信聯(lián)系有關(guān)的數(shù)據(jù)元；與空間坐標(biāo)、地理位置有關(guān)的數(shù)據(jù)元；與日期、時(shí)間、期限有關(guān)的數(shù)據(jù)元；與數(shù)量、計(jì)量單位等有關(guān)的數(shù)據(jù)元；與科學(xué)數(shù)據(jù)匯交過程有關(guān)的數(shù)據(jù)元；與科學(xué)數(shù)據(jù)描述與標(biāo)識(shí)等有關(guān)的數(shù)據(jù)元；備用數(shù)據(jù)元；其他數(shù)據(jù)元。

基于數(shù)據(jù)在線服務(wù)和再利用的考慮，這些描述信息可分為3類：首先，幫助用戶在國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心網(wǎng)站上查找到目標(biāo)數(shù)據(jù)庫的描述信息。這類元數(shù)據(jù)應(yīng)遵循GB/T 30523-2023《科技資源核心元數(shù)據(jù)》，并根據(jù)需要擴(kuò)展領(lǐng)域特色內(nèi)容。其次，幫助用戶了解數(shù)據(jù)的描述信息。最后，提供幫助用戶使用數(shù)據(jù)的說明文檔及過程資料?？紤]到各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域數(shù)據(jù)特點(diǎn)，數(shù)據(jù)中心可根據(jù)實(shí)際需要擴(kuò)展學(xué)科領(lǐng)域描述元數(shù)據(jù)。例如：國家冰川凍土沙漠科學(xué)數(shù)據(jù)中心規(guī)定：“默認(rèn)支持科學(xué)數(shù)據(jù)提交方按照GB/ T30523-2014《科技平臺(tái)資源核心元數(shù)據(jù)》（已更新為：GB/T 30523-2023《科技資源核心元數(shù)據(jù)》）提交數(shù)據(jù)集元數(shù)據(jù)，如果提交方已有符合其他標(biāo)準(zhǔn)的元數(shù)據(jù)，則可按原格式提交[31]?！?/p>

關(guān)于數(shù)據(jù)輔助工具軟件，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，“科學(xué)數(shù)據(jù)輔助工具軟件，是指科技計(jì)劃形成的用于科學(xué)數(shù)據(jù)處理、加工和分析的專門輔助軟件工具等?！币_定軟件是否應(yīng)該進(jìn)行數(shù)據(jù)匯交，關(guān)鍵在于遵循規(guī)定提到的“專用性”原則，即只有那些項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為匯交數(shù)據(jù)開發(fā)的專用軟件工具才需要匯交。此外，一些數(shù)據(jù)中心還提出了額外要求。如：國家空間科學(xué)數(shù)據(jù)中心規(guī)定：“匯交的科學(xué)數(shù)據(jù)輔助工具軟件應(yīng)配備相應(yīng)的描述信息，提交的科學(xué)數(shù)據(jù)輔助工具軟件必須符合相關(guān)的軟件安全規(guī)定[32]?！?/p>

為了提高科技計(jì)劃項(xiàng)目資源的匯交與共享效率，國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心充分利用信息化手段，開發(fā)了基于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的數(shù)據(jù)匯交服務(wù)平臺(tái)，以規(guī)范數(shù)據(jù)匯交流程，加強(qiáng)匯交數(shù)據(jù)管理。各國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)匯交入口和聯(lián)系信息，詳見中國科技資源共享網(wǎng)“數(shù)據(jù)匯交”欄目[33]。此外，一些國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心還探索采用了區(qū)塊鏈等技術(shù)，以確保匯交數(shù)據(jù)的安全性和可追溯性。舉例來說，2022年11月，國家海洋科學(xué)數(shù)據(jù)中心推出了全國首個(gè)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交區(qū)塊鏈系統(tǒng)。該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)文件提交、審查、保存和出具匯交證明全流程上鏈留痕，初步建立了覆蓋涉海科技計(jì)劃項(xiàng)目匯交全流程的區(qū)塊鏈存證體系。2023年1月，國家基礎(chǔ)學(xué)科公共科學(xué)數(shù)據(jù)中心正式推出基于區(qū)塊鏈的基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)可信服務(wù)，科技項(xiàng)目所形成的科學(xué)數(shù)據(jù)資源上鏈可追溯便查詢，支持可信平臺(tái)查詢；同時(shí)集成了國家授時(shí)中心時(shí)間服務(wù)，開展匯交憑證節(jié)點(diǎn)“時(shí)間戳”可信認(rèn)證，提升數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全性、可靠性和隱私保護(hù)。

3 科學(xué)數(shù)據(jù)匯交標(biāo)準(zhǔn)思考與建議

3.1 提前制定數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃，規(guī)范數(shù)據(jù)匯交過程管理

根據(jù)GB/T 39912-2021《科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交 技術(shù)與管理規(guī)范》的規(guī)定，“科學(xué)數(shù)據(jù)提交方應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，依照科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方的相關(guān)規(guī)定編制科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃”。然而，在實(shí)際操作中尚未全面實(shí)施該規(guī)定。我國科研數(shù)據(jù)的管理和提交，通常延至項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收階段，盡管這種模式有利于項(xiàng)目整體管理需要，卻不利于科研過程中數(shù)據(jù)監(jiān)管和質(zhì)量控制。許多科研項(xiàng)目研發(fā)周期較長，項(xiàng)目結(jié)束后，數(shù)據(jù)的歸檔備份和長期服務(wù)難以執(zhí)行，導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量追蹤和溯源變得困難。究其原因，科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作涉及新內(nèi)容和新任務(wù)，要在不影響現(xiàn)有科技活動(dòng)的前提下，逐步形成社會(huì)共識(shí)。

國外科研資助機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)管理視為項(xiàng)目申請和研究的起點(diǎn)，在項(xiàng)目立項(xiàng)申請書中明確要求提交數(shù)據(jù)管理和共享計(jì)劃，以確?？蒲羞^程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)得到有效管理和利用。例如：美國國家科學(xué)基金會(huì)NSF項(xiàng)目管理指南、國立衛(wèi)生研究院NIH數(shù)據(jù)共享計(jì)劃以及能源部DOE數(shù)據(jù)管理聲明，均要求項(xiàng)目申請人提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，明確數(shù)據(jù)共享范圍和管理規(guī)劃。目前，我國也有部分機(jī)構(gòu)開始采取類似的做法。例如：2023年起，中國生物技術(shù)發(fā)展中心要求申報(bào)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目需在申報(bào)立項(xiàng)階段完成科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃，其采用的模板與目前的數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃一致。這種前置數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃的舉措與國際數(shù)據(jù)管理實(shí)踐相似，值得其他項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)借鑒和推廣。

可以考慮在國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中率先實(shí)施在“立項(xiàng)階段編制科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃”，并逐步推廣至所有項(xiàng)目。為了規(guī)范項(xiàng)目管理，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)制定數(shù)據(jù)匯交管理計(jì)劃，有序?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)生產(chǎn)、管理和共享，以確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)安全有效利用。建議項(xiàng)目組在立項(xiàng)后，盡早考慮與目標(biāo)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心合作，獲取數(shù)據(jù)匯交標(biāo)準(zhǔn)模板，提前做好數(shù)據(jù)匯交準(zhǔn)備。

3.2 發(fā)展高質(zhì)量數(shù)據(jù)治理策略，全面提升匯交數(shù)據(jù)質(zhì)量

當(dāng)前，科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作正在有序穩(wěn)步進(jìn)行，每個(gè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心也積極建立數(shù)據(jù)質(zhì)量審核機(jī)制，邀請學(xué)科領(lǐng)域數(shù)據(jù)質(zhì)量專家，開展數(shù)據(jù)質(zhì)量審核。然而，總體而言，項(xiàng)目匯交數(shù)據(jù)質(zhì)量提升面臨重大挑戰(zhàn)。首先，十三五立項(xiàng)的項(xiàng)目并沒有同步完成項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃，項(xiàng)目研究人員對科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的認(rèn)識(shí)和理解程度不夠，數(shù)據(jù)采集和加工過程缺乏標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，導(dǎo)致一些過程數(shù)據(jù)未能完整保留，影響了數(shù)據(jù)整體質(zhì)量。其次，超大規(guī)模科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量審查在操作層面面臨實(shí)際困難。以國家基礎(chǔ)學(xué)科公共科學(xué)數(shù)據(jù)中心為例，已匯交的數(shù)據(jù)超過1.49PB，組織領(lǐng)域?qū)＜壹词怪怀槿∫欢ū壤臉颖具M(jìn)行審查，難度依然很大。最后，缺乏高質(zhì)量數(shù)據(jù)治理策略和方法。盡管國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心已經(jīng)將數(shù)據(jù)質(zhì)量控制要求納入數(shù)據(jù)匯交模板，但目前數(shù)據(jù)質(zhì)量控制軟件只解決部分問題，領(lǐng)域?qū)＜抑R(shí)規(guī)則仍需進(jìn)一步挖掘，非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的質(zhì)量自動(dòng)化識(shí)別程度也需要進(jìn)一步提高。

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目涵蓋眾多學(xué)科領(lǐng)域，項(xiàng)目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制體系和質(zhì)量方案存在差異。在尚未建立成熟數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方案之前，可借鑒ISO 9000系列質(zhì)量管理、I S O 8 0 0 0系列數(shù)據(jù)質(zhì)量、G B / T36073《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評(píng)估模型》以及GB/T 34945《數(shù)據(jù)溯源描述模型》等通用質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的全流程閉環(huán)理念。通過規(guī)范數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)活動(dòng)、參與人員、軟件工具等相關(guān)實(shí)體，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。此外，在科學(xué)數(shù)據(jù)匯交過程中涉及的數(shù)據(jù)元定義和描述，建議遵循GB/T 32843《科技資源標(biāo)識(shí)》、GB/T30523《科技資源核心元數(shù)據(jù)》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。目前，這幾項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)已在國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)匯交工作中得到落實(shí)。同時(shí)領(lǐng)域元數(shù)據(jù)的擴(kuò)展應(yīng)符合GB/T 30522《科技平臺(tái) 元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化基本原則與方法》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化流程。

2024年1月，17個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)了《“數(shù)據(jù)要素×”三年行動(dòng)計(jì)劃（2024-2026年）》，以充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素的乘數(shù)效應(yīng)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展賦能[34]。在該行動(dòng)計(jì)劃中，針對數(shù)據(jù)要素在科技創(chuàng)新中的作用，明確提出依托國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心等平臺(tái)，加強(qiáng)高質(zhì)量科學(xué)數(shù)據(jù)資源建設(shè)和場景應(yīng)用。為此研制貫穿數(shù)據(jù)全生命周期的高質(zhì)量數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系至關(guān)重要。通過高水平標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)高質(zhì)量科學(xué)數(shù)據(jù)資源體系建設(shè)，重點(diǎn)圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、共性技術(shù)、服務(wù)模式、監(jiān)測評(píng)估與效能評(píng)價(jià)等方向，開展系統(tǒng)研究工作。通過國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心與項(xiàng)目科學(xué)家的密切合作，科學(xué)數(shù)據(jù)匯交有望在解決數(shù)據(jù)質(zhì)量難題方面率先采取行動(dòng)。

3.3 推動(dòng)匯交數(shù)據(jù)規(guī)范化加工和利用，帶動(dòng)項(xiàng)目結(jié)題后數(shù)據(jù)的持續(xù)匯交和共享

目前科學(xué)數(shù)據(jù)匯交作為科研項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，已經(jīng)成為積累我國科技創(chuàng)新活動(dòng)一手?jǐn)?shù)據(jù)的重要渠道，將有力地支撐新一輪創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)[35 ]。科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的目標(biāo)是發(fā)揮數(shù)據(jù)的再利用價(jià)值。為此科學(xué)數(shù)據(jù)中心需要迅速對匯交來的數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化整理加工，及時(shí)發(fā)布和共享。同時(shí)，《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》明確提出，項(xiàng)目/課題驗(yàn)收后產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)也應(yīng)進(jìn)行匯交，明確要求主管部門和法人單位應(yīng)積極推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)出版和傳播工作，科研人員整理發(fā)表產(chǎn)權(quán)清晰、準(zhǔn)確完整、共享價(jià)值高的科學(xué)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)出版通過一定的公共機(jī)制發(fā)布科學(xué)數(shù)據(jù)集，使得公眾根據(jù)一定規(guī)則發(fā)現(xiàn)、獲取、評(píng)價(jià)和應(yīng)用這些數(shù)據(jù)，其中數(shù)據(jù)論文出版是得到業(yè)界廣泛認(rèn)可的重要形式[36]。

2022年12月，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡稱“數(shù)據(jù)二十條”）正式公布，從數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配、安全治理等多方面建立數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，并提出了20項(xiàng)政策措施[37]。該文件明確指出，鼓勵(lì)公共數(shù)據(jù)在維護(hù)個(gè)人隱私和保障公共安全的前提下，按照“原始數(shù)據(jù)不出域、數(shù)據(jù)可用不可見”的要求，以模型、核驗(yàn)等產(chǎn)品和服務(wù)等形式向社會(huì)提供。依據(jù)“數(shù)據(jù)二十條”的相關(guān)規(guī)定，亦須考慮加強(qiáng)推動(dòng)匯交科學(xué)數(shù)據(jù)形成標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，建立可確認(rèn)數(shù)據(jù)來源、明確使用范圍、可追溯流通過程，以及防范安全風(fēng)險(xiǎn)的可信數(shù)據(jù)流通體系，最大程度釋放數(shù)據(jù)要素的價(jià)值。

值得注意的是，202 4年2月，美國總統(tǒng)拜登正式簽署了《關(guān)于防止受關(guān)注國家獲取美國公民大量敏感個(gè)人數(shù)據(jù)和美國政府相關(guān)數(shù)據(jù)的行政命令》，限制包括中國在內(nèi)的國家科研人員訪問和使用美方的“敏感數(shù)據(jù)”，其中個(gè)人健康數(shù)據(jù)和人類基因組數(shù)據(jù)是被關(guān)切的重點(diǎn)[38]。科學(xué)數(shù)據(jù)作為一類重要的數(shù)據(jù)，與國家發(fā)展息息相關(guān)，如何在安全和發(fā)展中取得平衡，建立科學(xué)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)過程中的互信合作機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，應(yīng)對復(fù)雜多變的國際環(huán)境挑戰(zhàn)，也是我國在科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理和共享利用過程中重點(diǎn)關(guān)注的方向。

4 結(jié)語

3項(xiàng)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交國家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施，對于規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理具有重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用。自科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作啟動(dòng)以來，已有超過3000個(gè)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目向國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心提交數(shù)據(jù)。目前，十三五重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交工作已經(jīng)逐步完成，同時(shí)部分十四五項(xiàng)目也已經(jīng)開始啟動(dòng)數(shù)據(jù)匯交工作。這些匯交的數(shù)據(jù)實(shí)體及其元數(shù)據(jù)信息，部分已經(jīng)在國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心門戶網(wǎng)站上發(fā)布。不過要真正推動(dòng)項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，按照規(guī)定編制數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃，并將數(shù)據(jù)管理貫穿到其科研活動(dòng)全過程之中，全面提升匯交數(shù)據(jù)質(zhì)量，充分發(fā)揮匯交數(shù)據(jù)再利用價(jià)值，仍然有許多問題值得進(jìn)一步的思考和研究。