摘要：文章針對如何防范學術論文“一稿多投”的問題，采取案例分析法，以4種學術期刊2023年1月至12月投稿系統(tǒng)中的投稿為研究樣本，分析“一稿多投”的識別對策。研究發(fā)現(xiàn)，這4種期刊“一稿多投”的作者在論文投稿系統(tǒng)中注冊了多個用戶名，并且手機號碼都存在異常情況。文章對“一稿多投”的不合理性進行法理分析，認為雖然在目前的司法實踐中沒有明確將“一稿多投”視為違法行為，而是作為學術不端處理，但“一稿多投”會損害期刊出版單位的利益，浪費編輯的時間和精力，被期刊出版單位一致抵制。文章從期刊編輯部、作者、中介代寫代發(fā)等角度分析“一稿多投”的原因及危害。文章從依法規(guī)制學術論文“一稿多投”現(xiàn)象、期刊編輯部加強審核、期刊編輯充分利用新媒體新技術增強鑒別能力、“破五唯”構建科學的人才評價體系等方面提出學術期刊規(guī)避“一稿多投”的路徑。提出在立法上應該對“一稿多投”行為進行侵權認定，出臺司法解釋或補充條款，規(guī)定期刊出版單位無須與作者簽訂相關協(xié)議就享有對作品的專有出版權，從法律角度合理規(guī)制“一稿多投”行為，針對數(shù)字出版物的版權問題作出明確的司法解釋。文章旨在為有針對性地防范“一稿多投”現(xiàn)象，有效保護期刊出版單位的合法權益提供參考。

關鍵詞：學術論文；期刊出版單位；“一稿多投”；學術不端；法理分析；規(guī)避路徑

中圖分類號：G237.5 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8883（2024）19-0251-04

課題項目：本論文為2023年度阜新市經(jīng)濟發(fā)展課題“高校學報助力‘雙一流’建設，促進阜新經(jīng)濟發(fā)展路徑研究”成果，項目編號：2023Fsllx-151；2024年度遼寧工程技術大學宣傳思想文化課題“高校文科學報在促進中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳播中的作用研究”成果，項目編號：24-A037

一、引言

“一稿多投”是一種比較嚴重的學術不端行為[1]。肖靜等[2]結合著作權、學術不端行為相關法規(guī)標準及行業(yè)做法，總結學術期刊辦刊中若干典型的作者著作權問題及學術不端行為，如剽竊、翻譯/編譯文章、轉載、內(nèi)刊文章公開發(fā)表等，并對上述現(xiàn)象或問題進行分析，進而提出處理建議。范志靜等[3]分析了“一稿多投”的成因、審查疑似“一稿多投”系統(tǒng)應用現(xiàn)狀，設計了防范疑似“一稿多投”的比對系統(tǒng)框架。曹欣等[4]認為，“一稿多投”具有著作權中的發(fā)表權屬性，但并非意味著作者可以任性為之，作者投稿仍應受制于對期刊民事利益保護的兼顧。兩者在學術論文投稿過程中出現(xiàn)的利益失衡現(xiàn)象，可在現(xiàn)有的民事法律框架下進行自我約定調(diào)整。祁麗娟[5]等根據(jù)學術不端稿件的投稿行為特征，有針對性地制定了初審學術不端檢查流程，全方位運用學術不端檢測系統(tǒng)等技術手段防范學術不端行為。鞏聰聰?shù)萚6]指出，在新媒體興盛的情況下，開展防范學術不端行為的研究存在迫切性。

已有研究雖然分析了“一稿多投”的危害，并從編輯實踐的角度提出了防范措施，但從法理角度分析“一稿多投”的不合理性及有針對性地識別“一稿多投”現(xiàn)象的研究還較少。如何防范“一稿多投”，保護期刊出版單位的合法權益，尊重編輯的勞動，成為亟待解決的問題。

二、“一稿多投”不合理性的法理分析

在著作權保護領域，我國先后出臺了《中華人民共和國著作權法》（1990年9月7日頒布實施、2010年2月26日修正）、《中華人民共和國著作權法實施條例》（2002年8月2日頒布實施、2013年1月30日修訂），于2006年5月18日頒布了《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》，并于2013年1月30日進行了修訂[7]。2020年11月11日，《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國著作權法>的決定》正式通過[8]，并于2021年6月1日起正式實施。但在媒體融合背景下，數(shù)字出版物版權保護問題沒有作出明確規(guī)定，導致期刊出版單位、作者的合法權利遭到侵犯，維權較難，擾亂了正常的出版秩序。雖然在目前的司法實踐中沒有明確將“一稿多投”視為違法行為，而是作為學術不端處理，有的學者甚至將“一稿多投”視為作者的一項合法權利，但這只是出于保護作者的權利，會浪費編輯的時間和精力，是被期刊出版單位一致抵制的。

三、“一稿多投”的識別

選擇高校期刊編輯部A、B、C、D這4種期刊為研究案例，對2023年1—12月上述4種期刊在線投稿系統(tǒng)中的所投稿件進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)涉及“一投多稿”的論文分別為2256篇、225篇、330篇、167篇，占4種期刊投稿系統(tǒng)中全部稿件的29.6%、30.1%、22.3%、26.7%。其中，一次性投稿3篇的最多，共有2027篇論文，占全部“一投多稿”論文數(shù)量的68.1%，其次是一次性投稿4篇，還有一次性投稿5篇甚至更多篇，具體見表1。

通過對這4種期刊“一稿多投”的作者進行分析，發(fā)現(xiàn)其在論文投稿系統(tǒng)中注冊了多個用戶名。例如，張姓作者在B期刊投稿系統(tǒng)中注冊了12個用戶名，使用了7個手機號碼，以及12個Email郵箱。2021—2023年，該作者共投了36篇論文，每次都是“一稿多投”，一次最少投3篇，最多投5篇。2022年，該作者分7次共投了21篇論文，2022年10月17日、26日、30日不到兩周的時間就投了3次，而且都是一稿多投。

通過研究還發(fā)現(xiàn)，這些“一稿多投”論文的作者都存在手機號碼異常情況，要么手機無人接聽或空號，要么是不同作者在不同地區(qū)登記同一個手機號碼。主要原因就是多數(shù)“一稿多投”涉及由中介代寫代發(fā)，而中介機構不希望論文的真正作者與期刊編輯部取得聯(lián)系。

四、“一稿多投”的原因及危害

（一）期刊編輯部的原因

研究生畢業(yè)、老師論文結題都有時間要求，但多數(shù)期刊編輯部審核稿件至少需要一個月的時間，核心期刊的審稿周期更長，被退稿后再重新投稿浪費的時間較多，為提高論文投稿命中率，作者可能將同一篇稿件同時投給幾個目標期刊[9]。通過網(wǎng)絡投稿降低了“一稿多投”的成本，從系統(tǒng)收稿、審稿到最終錄用需要一段時間，學術不端檢測方面存在漏洞，缺少防范“一稿多投”的有效措施。

（二）作者的原因

部分作者利用期刊編輯部處理稿件需要一個周期的特點，在一篇論文已經(jīng)被某一期刊錄用但正在進行后期編輯處理的時間差，將論文稍作修改又投向另一期刊。因為沒有最后刊發(fā)，期刊編輯部在收稿時進行學術不端檢測時并不能發(fā)現(xiàn)，導致該論文又進入另一個期刊的審稿流程。因此，在文章進入初審階段后，期刊編輯部就應告知作者文章在最后刊發(fā)前還要進行一次學術不端檢測，減少“一稿多投”的可能性。

（三）中介代寫代發(fā)的原因

中介代發(fā)論文的目的就是謀利，因此只要論文能發(fā)表，就能向作者收取高額的中介費用，代發(fā)論文并不重視文章質(zhì)量，埋下了學術不端的隱患，作者的學術聲譽有被損毀的風險。而有的作者為了快速發(fā)表論文，輕信中介，但事實上潛在的危害很大，一旦被發(fā)現(xiàn)，就會被期刊出版單位列入“黑名單”，增加以后投稿的難度。

五、“一稿多投”規(guī)避路徑

（一）依法規(guī)制“一稿多投”現(xiàn)象

期刊編輯部對作品享有的匯編權仍然是一種非專有出版權，即“無權禁止他人以同樣的手段出版該作品”，也有人據(jù)此認為“一稿多投”是作者的一種合法權利[10]。雖然其符合“作品等知識產(chǎn)品不發(fā)生有形控制的占有，不發(fā)生有形損耗的使用”的知識產(chǎn)權界的法律共識，在一定程度上有利于知識傳播，但其危害性也不小。特別是對期刊編輯部來說，在稿件的前期審理、編輯加工過程中投入了大量的精力，作者“一稿多投”導致論文最后不能發(fā)表，或者先處理投稿的期刊編輯部由于審稿周期等因素反而成為后發(fā)表的，從而導致著作權侵權糾紛，因此蒙受損失，給期刊出版單位的聲譽帶來影響，也在一定程度上給中介代寫代發(fā)論文提供了“保護傘”，導致學術不端。因此，在發(fā)生著作權糾紛時，期刊出版單位的合法權益得不到法律保護。相關部門應針對數(shù)字出版物的版權問題給出明確的司法解釋，對網(wǎng)絡首發(fā)、開放獲取出版、優(yōu)先出版的期刊作品的侵權責任作出明確界定。期刊出版單位也應在《投稿須知》中作出說明，明確禁止“一稿多投”，同時要求注明作者的貢獻度[11]。國外的Lancet（《柳葉刀》）、Nature（《自然》）、BMJ（《英國醫(yī)學雜志》）、JAMA（《美國醫(yī)學會雜志》）等雜志已經(jīng)探討和采用了這種做法，而國內(nèi)的相關研究與實踐較少[12]。

（二）期刊編輯部加強審核，提升“一稿多投”防范效率

利用稿件追蹤系統(tǒng)高效識別“一稿多投”。登錄社科期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)（AMLC），上傳論文后點擊系統(tǒng)中的“稿件追蹤”，就可以查看文章篇名、作者、檢測時間和已投編輯部次數(shù)。即使作者修改了已投稿論文的署名、單位、題目等基本信息，也可以被稿件追蹤系統(tǒng)識別。期刊編輯部也可以通過收取審稿費的方式防范“一稿多投”現(xiàn)象。目前，多數(shù)期刊編輯部只收取版面費而不收取審稿費，一些作者就有可能通過網(wǎng)絡投稿系統(tǒng)將一篇稿件同時投給多個期刊。適當收取審稿費，作者出于費用的考慮，會選擇謹慎投稿，這在一定程度上也可以提高來稿質(zhì)量。期刊編輯部應進一步提高審稿效率，盡量縮短稿件處理周期，將每個階段的處理意見及時反饋給作者，使作者能夠及時了解稿件的處理進度，將初審通過的稿件及時交送專家審理，退稿的也要及時給出意見。盡量縮短、消除出版時滯。同時，期刊編輯部可以利用平臺專題、自建網(wǎng)站、社交媒體對一些時效性要求比較高的學術論文的相關內(nèi)容優(yōu)先出版[13]。

（三）期刊編輯充分利用新媒體新技術增強鑒別能力

期刊編輯要進一步增強對“一稿多投”的防范意識。新媒體新技術為期刊編輯識別“一稿多投”提供了便利，對來稿在初審階段就仔細加以鑒別，包括投稿作者的郵箱、電話、IP地址，對疑似中介投稿的要跟蹤核實[14]。如發(fā)現(xiàn)多篇論文作者投稿登錄IP地址相同，與作者所在單位或經(jīng)常居住地不一致，或投稿郵箱的編排方式與作者姓名縮寫等基本信息關聯(lián)度不大的，需要電話核實。對于經(jīng)審核錄用安排排版的稿件，為防范“一稿多投”，可以在正式出版前再進行一次查重。第一作者姓名、單位、文章主體內(nèi)容都要以投稿時的原稿為準，進入稿件審理流程后不允許更改。期刊編輯要不斷增強新媒體新技術運用能力，利用移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈，在海量信息環(huán)境下加強對“一稿多投”的鑒別。

（四）“破五唯”構建科學的人才評價體系

破除“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的單一人才評價標準，為不同系列人員提供不同的晉升渠道[15]。對于同一系列人員，根據(jù)所從事的具體工作，可以有所側重，如同是專任教師崗位晉升副教授，可以分為教學科研型和教學型，考核以工作業(yè)績?yōu)橹鳌?/p>

探索建立“代表性成果”評價體系，不再將論文發(fā)表數(shù)量作為唯一評價標準，重點考查科研能力。

完善同行評議制度，使評審結果更加公開、透明，可以有選擇性地披露評審人身份、評審報告，適當?shù)貫閷＜姨峁┒繑?shù)據(jù)作為輔助，使其在作出判斷時不再單純依賴期刊影響因子、被引頻次等定量數(shù)據(jù)。

六、結語

防范“一稿多投”，需要期刊編輯不斷更新知識結構，熟練掌握數(shù)字出版技術，仔細加以甄別。同時，期刊編輯部可以與數(shù)字出版商合作，充分利用新媒體新技術加快期刊內(nèi)容的推送，在滿足作者刊發(fā)時間需求的同時，可以抑制“一稿多投”。相關部門要盡快出臺明確數(shù)字出版物版權歸屬的法律法規(guī)，將“一稿多投”明確界定為違法行為，加大懲處力度，推動學術期刊出版健康有序發(fā)展。

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作者簡介 馬曉芳，副編審，《遼寧工程技術大學學報》編輯室主任，研究方向：期刊編輯與出版。