摘 要：資源型區(qū)域創(chuàng)新能力的提升是山西省突破煤炭資源約束，并推動(dòng)山西省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。文章通過分析山西省區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)實(shí)狀況，通過因子分析方法對(duì)山西省的創(chuàng)新能力進(jìn)行全面有效的測(cè)度與評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對(duì)山西省區(qū)域創(chuàng)新能力各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的測(cè)度計(jì)算，構(gòu)建科學(xué)合理的山西省綠色創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)體系，以客觀、系統(tǒng)的方式捕捉山西省區(qū)域創(chuàng)新能力的多維特征。最后，利用區(qū)域創(chuàng)新能力的測(cè)度研究結(jié)果對(duì)山西省可持續(xù)性發(fā)展提供科學(xué)的政策建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力 評(píng)價(jià)指標(biāo) 因子分析 創(chuàng)新環(huán)境

中圖分類號(hào)：F207 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2024）11-124-02

一、引言

區(qū)域創(chuàng)新能力就是整合區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)要素，形成新的組合，從而提高資源利用率、提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的能力[1]。山西省作為煤炭資源大省，正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，而區(qū)域創(chuàng)新能力作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素，它是由創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新效率綜合決定的[2]，如何公正、科學(xué)地評(píng)估區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)山西省區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)具有不可忽視的現(xiàn)實(shí)意義。本文通過構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，系統(tǒng)測(cè)度山西省的區(qū)域創(chuàng)新能力，探究其內(nèi)在機(jī)制，并提出相應(yīng)的政策建議，以促進(jìn)山西省的區(qū)域創(chuàng)新與發(fā)展。

二、研究綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力開展大量的評(píng)價(jià)研究，并取得不少研究成果。趙青霞等（2019）基于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，從人才集聚、產(chǎn)業(yè)集聚及其交互作用三方面對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究[3]。趙瑞芬等（2017）選取2011—2015年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用全局熵值法對(duì)京津冀區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較分析[4]。朱夢(mèng)菲等（2020）通過選取40個(gè)三級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用AHP-TOPSIS和SOM聚類確定區(qū)域創(chuàng)新能力等級(jí)[5]。柳卸林等（2021）基于《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2020》的評(píng)價(jià)結(jié)果，梳理和分析了我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的新特點(diǎn)：初步形成以北上廣等為中心的創(chuàng)新集聚區(qū)、建設(shè)具有全球影響力的三大科技創(chuàng)新中心、南方地區(qū)的創(chuàng)新能力在快速發(fā)展[6]。

圍繞山西省“十四五”規(guī)劃，突出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型“兩個(gè)轉(zhuǎn)型”的戰(zhàn)略任務(wù)，本文對(duì)山西省區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和區(qū)域創(chuàng)新能力測(cè)度進(jìn)行了實(shí)證研究。以資源型地區(qū)為研究對(duì)象，基于科學(xué)性、客觀性和可操作性原則，從區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的投入能力、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新支撐能力、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新成果和科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化類這四方面進(jìn)行研究，為山西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量提供科學(xué)合理的意見及建議。

三、山西省區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)體系時(shí)，關(guān)鍵在于構(gòu)建一個(gè)全面、科學(xué)、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)集。這些指標(biāo)應(yīng)充分考慮政府在培育科技創(chuàng)新和提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力中的主導(dǎo)作用，同時(shí)客觀地評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出效果，并兼具區(qū)域的發(fā)展?jié)摿?。在指?biāo)選擇的過程中，需要嚴(yán)格遵循一般統(tǒng)計(jì)學(xué)原則，確保所選指標(biāo)具有科學(xué)性、系統(tǒng)性、可行性和可比性。本文將區(qū)域創(chuàng)新能力細(xì)分為四大方面：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的投入能力、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新支撐能力、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新成果和科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而構(gòu)建一套科學(xué)、全面的三級(jí)區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

本文建立的山西省區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

四、山西省區(qū)域創(chuàng)新能力測(cè)度

（一）基于層次分析法的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

層次分析法（AHP）是一種針對(duì)多目標(biāo)決策問題的定量分析方法，該方法目的在于通過將問題分解為層次結(jié)構(gòu)，并進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)建權(quán)重以及進(jìn)行一致性檢驗(yàn)等步驟幫助決策者系統(tǒng)地分析并解決復(fù)雜的決策問題。通過構(gòu)建判斷矩陣，采用特征值法確定的各級(jí)指標(biāo)權(quán)重如表2所示。

（二）基于因子分析法的山西省區(qū)域創(chuàng)新能力測(cè)度研究

在評(píng)估區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，本文采用因子分析法確定三級(jí)指標(biāo)的主成分因子，再利用層次分析法確定的指標(biāo)權(quán)重，綜合測(cè)度山西省的區(qū)域創(chuàng)新能力。選取數(shù)據(jù)來源于《山西省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，首先整理出本文構(gòu)建的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中有關(guān)指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)，然后利用SPSS軟件對(duì)2018—2022年的數(shù)據(jù)從技術(shù)創(chuàng)新的投入能力、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新支撐能力、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新成果、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化四個(gè)方面進(jìn)行因子分析，并對(duì)分析的最終結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。

利用SPSS軟件對(duì)三級(jí)指標(biāo)X1，…，X7進(jìn)行因子分析運(yùn)算，得到累計(jì)總方差解釋率，前二個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率達(dá)89.035%。同樣，對(duì)三級(jí)指標(biāo)Y1，…，Y5;Z1，…，Z5;W1，…，W5分別采用相同的計(jì)算，得到前二個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率為85.524%、前二個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率為96.482%、第一個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率為89.953%，均超過85%，損失的數(shù)據(jù)很少，涵蓋了絕大部分信息。據(jù)表2計(jì)算出的權(quán)重，利用權(quán)重求和法，計(jì)算后可以得到二級(jí)指標(biāo)C1，…，C4的評(píng)價(jià)結(jié)果，具體結(jié)果見表3。

根據(jù)上表可知，山西省區(qū)域創(chuàng)新能力水平出現(xiàn)一定程度波動(dòng)，總體處于上升趨勢(shì)，2021年綜合評(píng)分最高，達(dá)到0.21789。

五、結(jié)論

近十年以來，山西省政府不斷加大了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政支持，在教育領(lǐng)域的財(cái)政支出增長(zhǎng)迅速，年均增長(zhǎng)率為6.97%，政府對(duì)科技領(lǐng)域的資金投入也呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率為4.47%。同時(shí)，在2009—2023年間山西省國(guó)內(nèi)有效專利數(shù)的年均增長(zhǎng)率達(dá)到20.96%。山西省在科研人才儲(chǔ)備、專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)等方面也呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，這主要得益于政府對(duì)教育和科研的大力支持。2014—2022年山西省R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變化趨勢(shì)，整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)。其中，山西省R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出投入從2016年的100.90億元增長(zhǎng)至2022年的273.72億元，年平均增長(zhǎng)率高達(dá)18.78%，增長(zhǎng)速度顯著。今后，山西省還需要全方位、多元化地投入人力、物力、財(cái)力以及外部基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新環(huán)境，并重點(diǎn)在技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行投入。通過培養(yǎng)和引進(jìn)優(yōu)秀人才，能夠彌補(bǔ)本區(qū)域在人才結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的短板，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

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[5] 朱夢(mèng)菲，陳守明，邵悅心.基于AHP-TOPSIS和SOM聚類的區(qū)域創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)[J].科研管理，2020，41（02）：40-50.

[6] 柳卸林，楊博旭，肖楠.我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力變化的新特征、新趨勢(shì)[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2021，36（01）：54-63.

（責(zé)編：賈偉）

[基金項(xiàng)目：山西省綠色創(chuàng)新能力測(cè)度及時(shí)空演化對(duì)比研究，2023年山西省戰(zhàn)略科技研究專項(xiàng)（202304031401075）]

[作者簡(jiǎn)介：史娜，博士研究生，副教授，研究方向?yàn)閼?yīng)用數(shù)學(xué)。]