摘 要：機會平等是實現(xiàn)低收入群體收入躍升的重要前提。本文基于2015—2021年中國社會狀況綜合調(diào)查數(shù)據(jù)，將“環(huán)境—努力”機會均等分析框架引入農(nóng)村低收入群體收入躍升的影響因素研究中，采用相異指數(shù)衡量農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的收入機會不平等程度，運用非參數(shù)條件推斷樹方法測算農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的機會不平等系數(shù)，并進一步討論了環(huán)境因素對農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的機會不平等的直接影響和間接影響。研究發(fā)現(xiàn)：2015—2021年，農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的機會不平等系數(shù)為0.2356—0.2925，說明農(nóng)村居民收入躍升的機會不平等程度較高；農(nóng)村低收入群體性別差異對機會不平等的影響最大，其次是地區(qū)和年齡。隨著時間的變化，戶口遷移和父母務(wù)農(nóng)的農(nóng)村低收入群體，機會差異對農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的影響逐漸增加；環(huán)境因素通過教育渠道和就業(yè)渠道間接影響農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的收入機會不平等的貢獻度為43.34%—55.65%，其中，教育渠道的貢獻度為34.34%—43.87%，就業(yè)渠道的貢獻度僅有6.07%—14.26%。本文的研究結(jié)論為更好地保障農(nóng)村低收入群體發(fā)展機會平等，助力農(nóng)村低收入群體收入躍升提供了理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村低收入群體；收入躍升；機會不平等；非參數(shù)條件推斷樹方法

中圖分類號：F323.6 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-176X（2024）10-0093-12

一、引 言

共同富裕是社會主義的本質(zhì)要求，是中國式現(xiàn)代化的重要特征。擴大中等收入群體比重，增加低收入群體收入，加快形成中間大、兩頭小的“橄欖型”收入分配格局，是實現(xiàn)共同富裕的關(guān)鍵。促進共同富裕，最艱巨、最繁重的任務(wù)仍然在農(nóng)村。當(dāng)前，中國農(nóng)村社會分化日益凸顯，社會流動效率低，處于弱勢的農(nóng)村低收入群體階層相對固化，農(nóng)村不同收入群體之間收入機會不平等加劇，農(nóng)村居民內(nèi)部收入差距持續(xù)擴大，有可能阻礙農(nóng)村居民共同富裕進程［1］。習(xí)近平總書記強調(diào)，要保障不同群體發(fā)展機會公平，推動更多低收入群體邁入中等收入群體行列［2］。農(nóng)村低收入群體收入躍升是推進農(nóng)村居民共同富裕的重點，而機會平等則是實現(xiàn)低收入群體收入躍升的重要前提［3］。反之，機會不平等則意味著個體由于缺失公平的發(fā)展機會，往往在激烈的社會競爭中處于弱勢，導(dǎo)致其實際收入較低，甚至造成階層固化，產(chǎn)生貧困的代際傳遞，即所謂的“寒門再難出貴子”［4］。因此，改善農(nóng)村低收入群體面臨的機會不平等，助力農(nóng)村低收入群體收入躍升是實現(xiàn)中國農(nóng)村居民共同富裕的重要路徑。

美國政治哲學(xué)家Rawls［5］首次提出“機會不平等”的概念。他認(rèn)為，一個公平公正的社會應(yīng)該保證每個人都能夠獲得平等的機會和權(quán)利，應(yīng)該盡可能地減少社會和經(jīng)濟的不平等。經(jīng)濟學(xué)家Roemer［6］將機會不平等理論融入經(jīng)濟學(xué)研究框架中，并運用數(shù)理模型構(gòu)建了基于“環(huán)境—努力”機會均等分析框架。具體而言，Roemer［6］將影響個人結(jié)果（如收入、健康和教育等） 的因素劃分為環(huán)境因素和努力因素。環(huán)境因素是指個體自出生就無法自我控制的外生因素，如家庭背景、出生地、種族和性別等；努力因素則是指個體可問責(zé)或能夠受個體自我控制的因素，如受教育程度、就業(yè)選擇和工作的努力程度等。Roemer［6］研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境因素是個體無法控制的因素，由不合理環(huán)境因素所導(dǎo)致的不平等可稱為“機會不平等”，這部分不平等應(yīng)當(dāng)受到政策重點關(guān)注并得到相應(yīng)補償。相反，努力因素受個體選擇的影響，由努力差異所導(dǎo)致的不平等在一定程度上是可以接受的。近年來，中國居民收入分配的機會不平等占整體收入不平等的比重為20%—35%［7-8］，機會不平等占比遠高于歐美發(fā)達國家。李實和沈揚揚［9］研究發(fā)現(xiàn)，2013—2018年，農(nóng)村居民收入機會不平等占比為22%—24%，且對比2013年，2018年收入機會不平等占比呈小幅下降趨勢。楊昭和孫欣［10］研究發(fā)現(xiàn)，中國農(nóng)村居民機會不平等占比為51%—58%，且機會不平等份額在年齡、性別和地區(qū)之間存在較大差異。史新杰等［11］嘗試揭示環(huán)境因素通過影響個體努力而間接對個體收入機會不平等產(chǎn)生影響的作用機制。此外，少數(shù)學(xué)者關(guān)注機會不平等對個體主觀幸福感［12］、就業(yè)水平［13］、家庭財富不平等［14］、多維貧困［15］和經(jīng)濟增長［16］等的影響。

現(xiàn)有研究多運用參數(shù)估計方法測算機會不平等系數(shù)，其過于簡化的函數(shù)形式或過多的環(huán)境因素，導(dǎo)致對機會不平等系數(shù)的測算存在不同程度的低估或高估［8］，且不同研究在不平等指標(biāo)的選取上不一致，也導(dǎo)致研究結(jié)果存在較大差異。因此，本文嘗試運用非參數(shù)條件推斷樹方法，從助力農(nóng)村低收入群體收入躍升的視角出發(fā)，探究機會不平等是否及如何影響農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)，進而揭示農(nóng)村低收入群體收入躍升的機會不平等現(xiàn)狀及其演變規(guī)律。因此，本文可能的邊際貢獻在于：其一，從機會不平等視角考察影響農(nóng)村低收入群體收入躍升的機會因素，豐富了農(nóng)村低收入群體治理幫扶的相關(guān)研究。其二，運用非參數(shù)條件推斷樹方法對農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的概率進行預(yù)測，并采用相異指數(shù)衡量農(nóng)村低收入群體的收入機會不平等程度，從而避免參數(shù)估計方法容易產(chǎn)生的遺漏變量偏差和過度擬合問題，在降低機會不平等估計偏誤方面進行了有益嘗試。

二、文獻綜述

（一） 機會不平等的測算

在機會不平等的測算方面，Roemer的“環(huán)境—努力”機會均等分析框架的核心是剝離個人結(jié)果中歸屬于環(huán)境因素的部分和歸屬于努力因素的部分，進而測算個體結(jié)果變量的機會不平等。Ferreira和Gignoux［17］根據(jù)是否需要關(guān)注努力因素，將機會不平等分為事前機會不平等和事后機會不平等。事前機會不平等以個體的環(huán)境因素為分組依據(jù)，將擁有相同環(huán)境的個體分到同一個組，不同組之間的個體結(jié)果差異則被視為事前機會不平等；事后機會不平等以個體的努力程度為分組依據(jù)，將付出相同努力程度的個體分到同一個組，同一個組內(nèi)部的差異便是事后機會不平等。事前機會不平等關(guān)注的是不同組之間受到環(huán)境差異影響的分配結(jié)果不平等，而事后機會不平等關(guān)注的是付出相同努力程度的分組內(nèi)部的分配結(jié)果不平等。然而，由于個體的努力是不可觀測的，測算時很難將努力與其他不可觀測的因素區(qū)分開。因此，現(xiàn)有研究主要關(guān)注不需要識別努力程度的事前機會不平等。

在事前機會不平等的測算框架中，可以運用參數(shù)估計法和非參數(shù)估計法進行測算。參數(shù)估計法一般通過設(shè)定收入決定回歸方程，根據(jù)參數(shù)估計系數(shù)構(gòu)建基于環(huán)境因素差異的反事實收入分布，利用基尼系數(shù)等指標(biāo)通過計算個體的真實收入與反事實收入的差距，從而測算得到個體的收入機會不平等程度；非參數(shù)估計法則不依賴于收入決定方程的設(shè)定，直接將個體環(huán)境因素的差異作為分類依據(jù)對需要測算的樣本進行分類，分類之后測算得到的不同環(huán)境類別之間的差距被視為個體的收入機會不平等。由于非參數(shù)估計法需要對樣本依據(jù)環(huán)境因素差異進行分類，在環(huán)境因素較多的情況下可能會出現(xiàn)分類類別倍增的情況。因此，非參數(shù)估計法對測算的樣本規(guī)模有較高的要求。在國外研究中，F(xiàn)erreira和Gignoux［17］、Bourguignon等［18］、Niehues和Peichl［19］與Kartseva和Kuznetsova［20］運用參數(shù)估計法或非參數(shù)估計法分別測算了拉美六國、巴西、德國、美國和俄羅斯的收入機會不平等程度。從國內(nèi)來看，陳東和黃旭鋒［21］、史新杰等［3］、雷欣等［22］、劉波等［23］與呂光明和杜子青［24］運用參數(shù)估計法測算收入機會不平等程度。此外，得益于近年來大數(shù)據(jù)技術(shù)的迅猛發(fā)展，部分研究開始運用非參數(shù)機器學(xué)習(xí)方法測算收入機會不平等程度［25］。

（二） 環(huán)境因素對機會不平等的影響及其作用機制

史新杰等［3］研究發(fā)現(xiàn)，個體是否陷入低收入狀態(tài)很大程度上受個體自身無法控制的環(huán)境因素影響。因此，要分析農(nóng)村低收入群體的機會不平等問題，首先，要明確影響農(nóng)村低收入群體機會不平等的環(huán)境因素。根據(jù)Roemer的機會不平等理論對環(huán)境因素和努力因素的定義，個體的性別、出生地、父母受教育程度和父母就業(yè)等家庭背景是最常見的環(huán)境因素。其中，性別作為個體自身無法控制的環(huán)境因素，在中國勞動力市場中扮演重要角色。其次，在關(guān)于個體出生地和家庭背景作為環(huán)境因素的研究中，史新杰等［3］研究發(fā)現(xiàn)，父母教育和職業(yè)背景會對個體的教育和職業(yè)狀態(tài)產(chǎn)生影響，進而影響個體的收入水平以及是否能夠?qū)崿F(xiàn)收入躍升。此外，個體的年齡因素也是機會不平等研究中考慮較多的環(huán)境因素［7-8］。最后，在機制討論方面，宋揚［26］、史新杰等［27］與李瑩和呂光明［7］運用不同的分解框架對機會不平等的作用機制進行分析，重點考察環(huán)境與努力因素之間的交互作用。但由于不同研究對直接和間接途徑識別框架構(gòu)建的差別，機制分析結(jié)果存在差異。此外，環(huán)境因素與努力因素之間可能還存在因果關(guān)系［6］。為了盡量克服環(huán)境和努力因素界限不清晰的問題，李瑩和呂光明［7］ 與劉波等［23］ 考察了環(huán)境對努力的間接影響。然而，上述研究均未涉及對農(nóng)村低收入群體收入機會不平等作用機制的探討。