摘要：當(dāng)前在“一帶一路”倡議和“走出去”戰(zhàn)略引領(lǐng)下，我國建筑業(yè)深入?yún)⑴c沿線國家和地區(qū)重大項(xiàng)目規(guī)劃與建設(shè)，在國際工程市場的占比不斷增大，其中具有設(shè)計(jì)、采購、施工一體化優(yōu)勢的工程總承包（EPC）模式在國際工程市場備受青睞?，F(xiàn)階段設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)是困擾涉外EPC項(xiàng)目發(fā)展的重要風(fēng)險(xiǎn)，為此，通過研究涉外EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，以期促進(jìn)我國涉外EPC項(xiàng)目的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理；EPC項(xiàng)目；設(shè)計(jì)變更；風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈；ISM

*基金項(xiàng)目：江西省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（GJJ201123）；江西省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（GJJ201121）；江西科技師范大學(xué)自然科學(xué)科研計(jì)劃項(xiàng)目（2021XJYB002）。

0 引言

隨著“一帶一路”倡議的提出和“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，越來越多的企業(yè)走出國門承建涉外項(xiàng)目，尤其基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)最多^[1]。例如，中老鐵路全線通車運(yùn)營，匈塞鐵路塞爾維亞境內(nèi)貝諾段順利通車，阿瓦薩工業(yè)園正式運(yùn)營，東南亞最大鋼廠越南河靜鋼鐵項(xiàng)目成功交付^[2]；卡塔爾阿爾卡薩800MW光伏電站、卡塔爾超大型戰(zhàn)略蓄水池E標(biāo)段、盧賽爾體育場等基建項(xiàng)目處處彰顯“中國建造”。

目前，各企業(yè)承建涉外項(xiàng)目多采用工程總承包（EPC）模式，設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)作為EPC模式的“龍頭”起到主導(dǎo)作用，直接影響項(xiàng)目的成本和工期。由于企業(yè)對設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度不足，且涉外EPC項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模大、周期長，受國際環(huán)境復(fù)雜變動影響，一旦設(shè)計(jì)出現(xiàn)問題，將造成返工、設(shè)備跨國重新采購等問題，直接影響項(xiàng)目效益。據(jù)統(tǒng)計(jì)，因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的返工占項(xiàng)目總返工總量的70%，其返工成本可占項(xiàng)目總合同價(jià)的10%～15%^[3]。

例如，巴基斯坦某天然氣壓縮機(jī)站EPC項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)資料不全，導(dǎo)致建筑與結(jié)構(gòu)專業(yè)的返工工作量增加^[4]；中東某阿拉伯國家水泥廠EPC項(xiàng)目因設(shè)計(jì)單位提供的工藝設(shè)計(jì)和設(shè)備選型不符合監(jiān)理部門要求TpHI7V2nP4Wc1x8LPa4KBUmhGaK7towAm+g12cgS48E=而未能通過審批，延誤工期25d，土建分包商即使按照合同約定工期進(jìn)場，仍因無施工圖錯(cuò)過了最佳施工季節(jié)^[5]。

當(dāng)前，大部分項(xiàng)目從風(fēng)險(xiǎn)因素分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施三個(gè)方面開展風(fēng)險(xiǎn)管理。例如，科威特新煉廠工程項(xiàng)目通過專家調(diào)查打分法識別出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素，提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自留風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控策略^[6]；剛果（布）國家一號公路從宏觀-中觀-微觀識別初步風(fēng)險(xiǎn)因素，采用專家問卷調(diào)研法進(jìn)行因素重要性打分，并提出相應(yīng)措施^[7]。以上案例并未對風(fēng)險(xiǎn)措施的效用性進(jìn)行驗(yàn)證。項(xiàng)目本身具有獨(dú)特性，將同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)用到不同的項(xiàng)目中，無法確定措施是否可起到防范風(fēng)險(xiǎn)作用。因此，對涉外EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施開展效用檢驗(yàn)至關(guān)重要。

1 設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)識別

設(shè)計(jì)變更指項(xiàng)目在合同實(shí)施期間對已批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)或施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行修正、完善等^[8]。設(shè)計(jì)變更包括項(xiàng)目規(guī)模、施工方案、構(gòu)件尺寸、設(shè)備型號等變更^[9]。設(shè)計(jì)變更發(fā)生于項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工階段，不同階段對項(xiàng)目造成的影響不同：設(shè)計(jì)階段由于施工尚未開始，只需修改設(shè)計(jì)圖樣，該變更對施工階段影響較小，項(xiàng)目成本、工期損失有限；采購階段則面臨材料或設(shè)備重新采購的風(fēng)險(xiǎn)，會對成本和工期造成影響；施工階段需要拆除已完工程，重新返工，會對項(xiàng)目成本、工期及HSE管理（健康、安全、環(huán)境管理）造成嚴(yán)重影響^[10]。

構(gòu)建系統(tǒng)和科學(xué)的涉外EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)因素清單是有效開展風(fēng)險(xiǎn)分析，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的基礎(chǔ)與前提。風(fēng)險(xiǎn)識別作為風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是指項(xiàng)目在開展調(diào)研和資料收集的基礎(chǔ)上，采用多種方法，全面識別潛在風(fēng)險(xiǎn)和客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行整理歸類。

風(fēng)險(xiǎn)因素識別的準(zhǔn)確性將直接影響涉外EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果的信服力。為此，本文的風(fēng)險(xiǎn)識別遵循以下5個(gè)原則：

（1）全面性。風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)全面識別和分析當(dāng)前項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，對涉外EPC項(xiàng)目應(yīng)以設(shè)計(jì)、采購、施工全過程為主線，找到直接、間接及源頭風(fēng)險(xiǎn)因素。

（2）系統(tǒng)性。風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)遵循項(xiàng)目管理的系統(tǒng)性原則，把項(xiàng)目視為一個(gè)整體。同時(shí)，識別項(xiàng)目內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素，防止風(fēng)險(xiǎn)管理斷層、各方溝通合作不暢等問題發(fā)生。

（3）國際性。涉外EPC項(xiàng)目受復(fù)雜變動的國際環(huán)境影響，風(fēng)險(xiǎn)因素識別既要滿足涉外EPC項(xiàng)目特點(diǎn)，也要符合其風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

（4）靈活性。項(xiàng)目實(shí)施的狀態(tài)和面臨的風(fēng)險(xiǎn)處于不斷變化中，風(fēng)險(xiǎn)識別要結(jié)合實(shí)際進(jìn)行，切勿機(jī)械套用相似項(xiàng)目結(jié)論，應(yīng)遵守靈活性原則保障風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果的信服力。

（5）綜合性。涉外EPC項(xiàng)目的環(huán)境導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)來源和性質(zhì)等呈現(xiàn)復(fù)雜性。開展風(fēng)險(xiǎn)識別須遵守綜合性原則，綜合考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)聯(lián)性。

基于此，本文根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)查將涉外EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為4個(gè)維度：設(shè)計(jì)、采購、施工、全過程，共45個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。采用熵權(quán)法確定各因素的權(quán)重排名，選擇前50%的風(fēng)險(xiǎn)因素共23個(gè)，作為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，建立最終風(fēng)險(xiǎn)因素清單，見表1。

2 基于ISM的風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 風(fēng)險(xiǎn)分析概述

風(fēng)險(xiǎn)分析是了解風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)，判定風(fēng)險(xiǎn)層級的過程，是制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的基礎(chǔ)，可為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供科學(xué)依據(jù)，保障項(xiàng)目的成功開展。風(fēng)險(xiǎn)分析作為風(fēng)險(xiǎn)管理必不可少的環(huán)節(jié)，其作用主要表現(xiàn)為：①確定各風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互關(guān)系；②確定各因素所處的層級。

常用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有蒙特卡洛模擬法、層次分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、決策樹法、灰色系統(tǒng)理論、解釋結(jié)構(gòu)模型。每種方法及其優(yōu)缺點(diǎn)見表2。

各風(fēng)險(xiǎn)因素間并非彼此獨(dú)立，而是相互影響和依賴。本文依據(jù)識別出的23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素分析彼此間的影響關(guān)系路徑，建立風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈，找到源頭風(fēng)險(xiǎn)因素。為探究風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互關(guān)系，判斷其為直接影響因素還是間接影響因素，確定其在涉外EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)中的影響地位，選擇ISM法開展風(fēng)險(xiǎn)因素分析。綜上所述，本文基于ISM法構(gòu)建涉外EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)分析模型，探究并分析風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互關(guān)系，建立源頭風(fēng)險(xiǎn)因素→間接風(fēng)險(xiǎn)因素→直接風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈，方便、快捷地識別出導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的源頭風(fēng)險(xiǎn)因素，同時(shí)也為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供理論依據(jù)。

2.2 基于ISM法構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈

解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretive Structure Modeling，ISM）可借助人的經(jīng)驗(yàn)、有向圖和矩陣等數(shù)學(xué)工具及計(jì)算機(jī)，綜合運(yùn)用離散數(shù)學(xué)、圖論、社會科學(xué)及集合論，把各要素間復(fù)雜的關(guān)系梳理成清晰的多級遞階結(jié)構(gòu)模型^[11]。其可將凌亂復(fù)雜的思想轉(zhuǎn)換為直觀清晰的結(jié)構(gòu)關(guān)系，使各因素間紛繁復(fù)雜的關(guān)系條理化、邏輯化和層次化，從而更好地為管理人員提供支持。ISM利用專家經(jīng)驗(yàn)對系統(tǒng)要素間關(guān)系進(jìn)行判斷，通過應(yīng)用數(shù)學(xué)工具對系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)做出合理解釋，具體的實(shí)現(xiàn)過程如下：

（1）明確結(jié)構(gòu)性自影響矩陣。

（2）明確鄰接矩陣。

（3）確定可達(dá)矩陣。

（4）確定縮減矩陣。

（5）劃分區(qū)域。

（6）劃分系統(tǒng)層級。

（7）提取骨架矩陣。

（8）繪制多級遞階有向圖。

本文采用ISM進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，把各要素間復(fù)雜的關(guān)系梳理成清晰的層級遞階結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

根據(jù)圖1可知，風(fēng)險(xiǎn)因素可劃分為三個(gè)層次：L₁為直接層；L₂和L₃為間接層；L₄層為源頭層。位于不同層級的風(fēng)險(xiǎn)因素，對項(xiàng)目影響程度也不同。位于間接層的不同風(fēng)險(xiǎn)因素，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響的重要性也存在差異。結(jié)合層級遞階模型圖，按照源頭→間接→直接的路徑形成風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈，直接層-設(shè)計(jì)可施工性的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈如圖2所示。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

風(fēng)險(xiǎn)因素間存在相互影響關(guān)系，項(xiàng)目應(yīng)用單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對應(yīng)的措施，并不能有效防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。為此，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈找到所有風(fēng)險(xiǎn)因素，提出綜合性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。這些措施可同時(shí)作用于風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈的多個(gè)因素，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施有以下幾條：①安排設(shè)計(jì)專員對接施工現(xiàn)場；②在合同中約定設(shè)計(jì)審批次數(shù)和時(shí)間；③設(shè)計(jì)計(jì)劃合理有序；④積極爭取使用國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范；⑤加強(qiáng)前期資料收集和審核；⑥建立信息管理系統(tǒng)；⑦建立各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范信息庫；⑧安排專人記錄施工中遇到的疑難或者特殊施工工藝，組建信息庫；⑨招聘項(xiàng)目所在地工作人員；⑩聘請專家負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)審批各項(xiàng)事宜；B11聘請精通語言與技術(shù)的復(fù)合型人才；B12聘請第三方機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目所在地的市場信息、文化背景；B13組建語言精通的高質(zhì)量管理團(tuán)體，不斷學(xué)習(xí)國外管理經(jīng)驗(yàn)；B14聘請當(dāng)?shù)芈蓭熁蚺c律所合作。

3 案例研究

3.1 項(xiàng)目背景介紹

該項(xiàng)目為位于中東地區(qū)的某海外房建工程EPC項(xiàng)目，總建筑面積387 898m²。該項(xiàng)目共包括5棟塔樓C2、C3、C10、C10A、C11和部分附屬裙房。其中，C2共35層，C3共31層，最高146m，這兩棟樓及附屬裙房組建成高檔住宅樓；C10共36層，C10A共44層，C11共36層，最高203.35m，這三棟樓及附屬裙房組建成現(xiàn)代辦公樓和高檔住宅樓。主樓采用框架-核心筒結(jié)構(gòu)體系，附屬裙房采用后張拉預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)體系。附屬裙房的屋頂安裝游泳池及娛樂設(shè)施，以多功能和多層次的設(shè)計(jì)布局為建筑增添藝術(shù)氛圍。該項(xiàng)目在業(yè)主完成概念設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上與承包商簽訂合同，合同價(jià)格4.53億元，合同工期32個(gè)月。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)事件

該項(xiàng)目采用邊設(shè)計(jì)邊施工的模式，對項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求格外嚴(yán)格。設(shè)計(jì)人員在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)缺乏足夠的施工經(jīng)驗(yàn)，對于施工流程及工藝技術(shù)不了解；同時(shí)，對業(yè)主提供的地質(zhì)勘探資料未進(jìn)行準(zhǔn)確性核實(shí)。而施工單位未了解清楚當(dāng)?shù)厥┕?biāo)準(zhǔn)，依照國內(nèi)施工經(jīng)驗(yàn)開展，監(jiān)理部門發(fā)現(xiàn)若按原設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)深度開挖，建筑安全無法得到保障。為此，項(xiàng)目基礎(chǔ)深度在原設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上加深，發(fā)生設(shè)計(jì)變更，修改圖樣后重新送審。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系分析

通過分析風(fēng)險(xiǎn)事件找到存在的風(fēng)險(xiǎn)因素及各因素間的關(guān)系，為項(xiàng)目匹配合適的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈，找到源頭風(fēng)險(xiǎn)因素。以實(shí)例分析檢驗(yàn)該關(guān)系鏈?zhǔn)欠窬邆浜侠硇?。?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別過程如下：

（1）未核查前期地質(zhì)勘探資料的準(zhǔn)確性。即前期地質(zhì)勘探→設(shè)計(jì)可施工性。

（2）設(shè)計(jì)單位與施工單位缺乏有效溝通，彼此間合作關(guān)系弱，其原因是項(xiàng)目管理人員自身能力不足，未能有效建立各方之間的溝通渠道。即合作關(guān)系→組織間信息溝通→設(shè)計(jì)可施工性。

（3）施工人員缺乏對國際標(biāo)準(zhǔn)的了解，影響施工水平。即國際標(biāo)準(zhǔn)→施工水平→設(shè)計(jì)可施工性。

根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果可知，設(shè)計(jì)可施工性是導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更發(fā)生的直接風(fēng)險(xiǎn)因素之一。通過風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈可知，宗教文化與語言或管理人員的經(jīng)驗(yàn)與能力→伙伴關(guān)系→設(shè)計(jì)交底或組織間信息溝通→設(shè)計(jì)可施工性；管理人員的經(jīng)驗(yàn)與能力→設(shè)計(jì)計(jì)劃安排→設(shè)計(jì)審核效率→設(shè)計(jì)可施工性；前期基礎(chǔ)資料→設(shè)計(jì)計(jì)劃安排→設(shè)計(jì)審核效率→設(shè)計(jì)可施工性，與該項(xiàng)目分析得出的風(fēng)險(xiǎn)因素及影響關(guān)系相吻合，證明了本研究風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈的合理性。

4 結(jié)語

本文采用文獻(xiàn)調(diào)查法從設(shè)計(jì)、采購、施工和全過程4個(gè)維度識別并確定設(shè)計(jì)變更的23個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)因素清單，基于ISM探究風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系，并建立風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鏈，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

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收稿日期：2024-05-16

作者簡介：

劉國旗（1972—），男，講師，研究方向：風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理。

黃瀅（1978—），女，博士，副教授，研究方向：工程結(jié)構(gòu)與工程管理。

孫丹陽（通信作者）（1998—），女，研究方向：工程結(jié)構(gòu)與工程管理。

陳瑞兄（1996—），女，研究方向：工程結(jié)構(gòu)與工程管理。