摘要：合同變更是總承包管理的內(nèi)容之一，對業(yè)主和總承包單位實現(xiàn)預期目標具有重要影響。我國有關總承包合同變更范圍的制度已到位，但實踐中還需要經(jīng)歷一個逐步完善的過程，因此，開展總承包合同變更范圍現(xiàn)狀、問題和控制對策的研究是十分必要的。首先，采用案例法等，分析總承包合同變更范圍現(xiàn)狀，提出合同變更范圍現(xiàn)存問題；其次，分析合同變更范圍的變遷，探討合同變更范圍的內(nèi)涵、設置原則，據(jù)此界定合同變更范圍；最后，針對政府部門、業(yè)主、總承包單位等提出控制對策。研究成果可為政府部門發(fā)布合同變更范圍示范文本和典型示例、業(yè)主編制具體項目的合同變更范圍條款及處理合同變更事宜等提供參考。

關鍵詞：工程總承包項目；案例分析；合同變更范圍；對策

0 引言

工程總承包模式（以下簡稱“總承包模式”）對于降低項目內(nèi)耗、做大做強建筑業(yè)、促進建筑企業(yè)轉(zhuǎn)型升級等具有重要作用。工程總承包合同（以下簡稱“總承包合同”）變更是工程總承包管理的重要內(nèi)容，它對總承包項目目標控制具有重大影響。國際總承包合同條款（FIDIC、ICE、AIA等）一般情況下不存在合同變更問題，如FIDIC中的EPC通用合同條款第13.1款只規(guī)定了雇主可以提出合同變更指示，但并沒有約定合同變更的具體范圍，這意味著FIDIC中的EPC不存在總承包合同變更^[1]，除非總承包專用合同條款規(guī)定合同變更范圍。我國自2011年頒布《建設項目工程總承包合同示范文本》（GF-2011-0216）[以下簡稱“《示范文本》（2011年版）”]以來，經(jīng)過10余年實踐，于2020年頒布了《建設項目工程總承包合同示范文本》（GF-2020-0216）^[2][以下簡稱“《示范文本》（2020年版）”]，意味著我國有關總承包合同變更范圍的制度已到位，并與國際接軌。但在總承包合同變更范圍實踐中，受總承包建設市場環(huán)境、主體條件和能力等方面的影響，總承包合同變更依然存在范圍過寬、范圍過窄、范圍混淆等問題，并且這些問題可能存在于未來較長一段時期，為此，本文根據(jù)總承包合同變更范圍相關制度文件，采用案例法，分析總承包合同變更范圍現(xiàn)狀、剖析問題、探討內(nèi)涵、界定范圍，在此基礎上，提出總承包合同變更范圍的控制對策。

1 文獻綜述

國際總承包合同通用條款未對合同變更范圍作出規(guī)定，如果具體項目要設置合同變更范圍，則應在合同專用條款中做出約定。考慮到我國總承包建設市場的特殊性，如發(fā)包人要求、方案設計、初步設計等編制水平參差不齊，以及總承包單位的風險意識不強、風險承擔能力較弱等，合同變更具有一定的普遍性。因此，為了更好地開展總承包合同變更范圍的研究，綜述有關總承包合同變更范圍的理論與實踐研究十分必要。

劉曉天^[3]得出為盡量降低EPC承包方的損失和工程費用，設計部門需要在機組配置方案、防護等級等方面做出努力。夏露^[4]提出總承包單位要想有效規(guī)避自身風險，應做好EPC合同管理工作，注重招標合同檢查、做好合同談判及簽署等工作、注重合同變更及索賠。杜亞靈等^[5]對合同治理、關系治理、行政治理三大類共計18種治理手段對提升EPC項目價值交付的必要程度進行分析，得出５條關鍵路徑。嚴玲等^[6]從業(yè)主視角探討提升承包商設計質(zhì)量的主要路徑，梳理DB模式下設計質(zhì)量控制難題，進一步基于設定績效目標、強化過程控制、收益分享激勵、深化合作關系４個方面總結(jié)承包商設計質(zhì)量控制的改善路徑。趙佳悅^[7]利用問卷調(diào)查法梳理建設工程項目合同價款變更主要因素，構建建設工程項目合同價款變更因素層次分析結(jié)構模型，并針對關鍵影響因素提出對策建議，為建設工程項目合同管理提供參考。景志宏^[8]結(jié)合北京新機場高速公路某合同段，通過對工程變更的原因及對工程造價帶來影響進行分析，提出相應的造價控制措施。張宇軒^[9]探討工程變更條件下公路工程造價控制，提出嚴格控制工程變更，同時，應嚴格按照國家的規(guī)定和合同約定的程序進行變更。

綜上所述，現(xiàn)有成果雖為本研究奠定了基礎，但鮮有關于總承包合同變更范圍的研究；尚未見到實踐中有關總承包合同變更范圍控制對策的研究。

2 總承包合同變更范圍現(xiàn)狀與問題分析

本文采用案例法，結(jié)合實地調(diào)查、理論分析和工程實踐等方法，分析總承包合同變更范圍的現(xiàn)狀，找出現(xiàn)存問題。

2.1 案例分析

2.1.1 案例基本情況

XY總承包項目為一所學校，總投資為4 589 028 932元，一共分為4個標段，其中，本項目為4個標段中的一個標段，即標段Ⅳ。

（1）標段Ⅳ的合同金額包括含暫列金額906 444 772元，不含暫列金額861 444 772元。其中，設計費4 869 046元，施工費852 946 544元，BIM費3 629 182元，創(chuàng)優(yōu)費500 000元，暫列金額45 000 000元。

（2）標段Ⅳ的總建筑面積約191 443m²，其中，地上建筑面積147 923m²，地下建筑面積43 520m²，人防面積37 241m²。

（3）開工日期：2020年11月30日，竣工日期2022年9月10日，總工期667日歷天。

（4）逾期竣工違約金的計算方法和最高限額為：總承包單位應按照投標文件承諾的工期確保工程驗收，不得以任何借口停工怠工；因總承包單位原因使竣工日期延誤，每延誤1d，處以20萬元的違約金，累計最高違約金為合同協(xié)議書的合同價格（不含暫列金額）2%。

2.1.2 合同基本情況

（1）總承包合同采用固定總價的計價方式。

（2）采用工程量清單計價模式，編制施工圖預算，按現(xiàn)行計價規(guī)范及相關文件編制。

（3）分部分項工程量清單及綜合單價編制原則為：采用現(xiàn)行規(guī)范及計價要求××省及××市現(xiàn)行有關文件規(guī)定。

（4）材料（含設備）、機械價格按投標當期（2020年8月）《××市工程造價管理》發(fā)布的市場信息價為計價依據(jù)。

（5）信息價格未列入的，由業(yè)主、監(jiān)理單位、總承包單位及跟蹤審計共同協(xié)商確定。經(jīng)核定的材料設備價不參與下浮，其余經(jīng)信息指導價核定的價格參與下浮，機械不調(diào)差。

（6）材料（含設備）價格的風險范圍為：本工程鋼筋、鋼結(jié)構型材、龍骨鋼骨架、商品役、預拌砂漿施工期間材料加權平均市場信息價格（±5%以外可調(diào)差）。

（7）人工費為：工資基準單價執(zhí)行××建函價［2020××××號文］（裝飾工程人工工日單價取中值），人工工資政策性調(diào)整時允許調(diào)整，最新發(fā)布的《××省住房城鄉(xiāng)建設廳關于發(fā)布建設工程人工工資指導價的通知》執(zhí)行調(diào)整工程價款。

（8）總價措施費按以下內(nèi)容及標準計取。

（9）安全文明施工基本費、獎勵費、揚塵污染防治增加費、建筑工人實名制費用計算依據(jù)包含但不限于《××省建設工程費用定額》、營改增后調(diào)整內(nèi)容文件、××省住房和城鄉(xiāng)建設廳相關文件等。

2.1.3 標段Ⅳ總承包合同變更范圍

標段Ⅳ總承包合同專用條款，合同變更分為Ⅰ類合同變更和Ⅱ類合同變更，其中，Ⅰ類合同變更不調(diào)整費用或/和工期，而Ⅱ類合同變更則調(diào)整費用或/和工期。以下內(nèi)容摘自《XY標段Ⅳ總承包合同變更條款》。

2.1.3.1 總承包項目Ⅰ類合同變更

（1）設計類型Ⅰ類合同變更。

a）調(diào)整生產(chǎn)工藝流程，但未擴大或縮小生產(chǎn)路線和規(guī)模以及合同約定的生產(chǎn)路線和規(guī)模;

b）調(diào)整平面布置、豎面布置，但未擴大建筑規(guī)模，未改變使用功能，未擴大合同約定的建筑規(guī)模，未改變合同約定的使用功能。等等。

（2）施工類型Ⅰ類合同變更。

a）設計類型Ⅰ類合同變更造成施工方法改變、設備以及人材機和工程量的減少；

b）所有建筑物下方如有水塘大空間等需要進行挖填清淤排水等操作，由此產(chǎn)生的相關費用。等等。

（3）采購類型Ⅰ類合同變更無。

2.1.3.2 總承包項目Ⅱ類合同變更

（1）設計類型Ⅱ類合同變更。

a）調(diào)整業(yè)主提出的設計任務書、交付標準以及技術要求;

b）調(diào)整基準控制點、基準標高和基準線;

c）調(diào)整設備、材料的性能、規(guī)格。等等。

（2）采購類型Ⅱ類合同變更。

a）總承包單位已按業(yè)主批準的名單，與相關供貨商簽訂采購合同或已開始加工制造、供貨、運輸?shù)?，業(yè)主通知總承包單位選擇該名單中的另一家供貨商；

b）因執(zhí)行基準日期之后新頒布的法律、標準、規(guī)范引起的變更；

c）業(yè)主要求改變檢查、檢驗、檢測、試驗的地點和增加的附加試驗。等等。

（3）施工類型Ⅱ類合同變更。

a）設計類型Ⅱ類造成施工方法改變、設備、材料、部件、人工和工程量的增減；

b）“發(fā)包人要求”變更造成的返工和損失；

c）業(yè)主要求增加的附加試驗、改變試驗地點。等等。

2.1.4 標段Ⅳ總承包合同變更范圍爭議

（1）在標段Ⅳ總承包合同履行過程中，總承包單位要求將8項Ⅰ類合同變更（部分）改變?yōu)棰蝾惡贤兏纱嗽黾雍贤兏M用8751.11萬元，占中標合同價的9.94%（不含暫列金額）。標段Ⅳ總承包項目Ⅰ類合同變更（部分）見表1。

總承包單位要求將表中的8項Ⅰ類合同變更事項（部分）轉(zhuǎn)為Ⅱ類合同變更，從而調(diào)增價格。對此，業(yè)主表示不同意，其理由為：上述8項HjOH8EF8nM0VkrSyQxoYwQ==內(nèi)容屬于Ⅰ類合同變更，不能將其改為Ⅱ類合同變更，總承包合同變更范圍沒有包括上述8個事項，雙方由此產(chǎn)生了爭議。

2.1.5 標段Ⅳ總承包合同變更范圍設置分析

（1）關于合同變更范圍條款設置問題。本案例只設置了設計變更、采購變更、施工變更的范圍，并將其分為Ⅰ類變更（這類變更不能調(diào)整費用或/和工期）和Ⅱ類變更（這類變更能調(diào)整費用或/和工期），并作為能否調(diào)整費用或/和工期的依據(jù)。本案例對總承包合同變更范圍的設置為后面雙方認定與處理合同變更埋下了隱患，本案例對于Ⅰ類變更和Ⅱ類變更的劃分并不是按照雙方權利、義務、風險是否出現(xiàn)失衡而設置的，這種劃分違背了合同變更原則與目的。

（2）關于幕墻控制價設置問題。由于招標文件中設置的控制價出現(xiàn)了重大偏差，總承包單位為了避免廢標，加上自身原因，按照幕墻的招標控制價，幕墻報價為3 242.78萬元。當幕墻玩抽，其實際審核預算為7 968.38萬元，兩者之差為4 725.60萬元，其主要原因是幕墻部分的招標控制價出現(xiàn)重大偏差。如果幕墻工程量增加過多而不按照合同變更處理，這違背了風險和收益對等原則。其他7項的情況類似。

（3）關于合同變更范圍設置問題。本案例總承包合同專用條款沒有設置合同變更范圍和處理相關事項，而是用設計變更、采購變更、施工變更替代合同變更，這不符合總承包合同變更內(nèi)涵。

2.2 總承包合同變更范圍現(xiàn)狀

從總承包合同變更范圍制度和實踐兩個方面，結(jié)合案例，對總承包合同變更范圍現(xiàn)狀做出如下分析。

（1）現(xiàn)有有關總承包合同變更范圍的制度文件已經(jīng)實現(xiàn)與國際標準總承包合同的接軌?！妒痉段谋尽罚?011版）為我國第一部工程總承包合同示范文本。該示范文本將總承包合同變更范圍等同于設計變更、采購變更、施工變更。該規(guī)定制定時充分考慮了我國總承包市場不夠成熟，總承包建設市場主體還不太適應的情況。隨著我國總承包實踐的取得的顯著成效，《示范文本》（2020版）第13.1.1、13.1.2款做出了與國際標準總承包合同示范文本完全相同的總承包合同變更范圍的規(guī)定。

（2）總承包實踐中總承包合同變更范圍依然存在諸多的表現(xiàn)形式，它們不符合《示范文本》（2020版）有關總承包合同變更范圍的規(guī)定，從而違背了總承包模式下業(yè)主與總承包單位之間的風險分攤原則，如總承包合同變更范圍過寬、總承包合同變更等同于設計（施工、采購）變更、總承包合同變更為0、EPC和DB兩種模式下采用相同的合同變更范圍等。

綜上所述，有關總承包合同范圍變更方面的制度文件已到位，并與國際標準總承包合同變更范圍接軌。但在總承包實踐中，由于總承包招標文件質(zhì)量（如設計深度、“發(fā)包人要求”等）參差不齊，加之部分總承包建設市場主體的認知還停留在DBB模式層面，因此，有關總承包合同變更范圍方面的實踐還需要經(jīng)歷一個完善的過程。

2.3 總承包合同變更范圍現(xiàn)存問題

2.3.1 范圍混淆

目前，將總承包合同變更范圍等同于設計（施工、采購）變更范圍，并按照設計（施工、采購）變更處理變更問題的方式具有一定的代表性，其主要原因是受《示范文本》（2011版）有關規(guī)定的影響。設計（施工、采購）變更范圍是從設計（施工、采購）管理角度而設置的一種變更范圍，而總承包合同變更范圍是從是否會告知雙方權利、義務、風險分攤失衡設置的一種變更范圍，二者是兩個不同范疇的概念。二者的關聯(lián)與區(qū)別為：設計（施工、采購）變更是導致總承包合同變更的可能誘因之一，但設計（施工、采購）變更并非必然導致總承包合同變更，可見，二者之間是因和果的關系，既有關聯(lián)又存在區(qū)別，不應將總承包合同變更范圍等同于設計（施工、采購）變更范圍。

2.3.2 范圍過寬

目前，將總承包合同變更范圍等同于DBB模式下合同變更范圍的問題也十分突出，其主要是受DBB模式下合同變更范圍的影響。在這種情況下，業(yè)主承擔總承包合同的大部分風險，而總承包單位則承擔少量風險，這違背了總承包模式下業(yè)主與總承包單位風險分攤的原則，即總承包單位要承擔絕大部分風險，其本質(zhì)已經(jīng)偏離了總承包模式的內(nèi)涵，失去了推行這一模式的目的。例如，不管出于何種原因，將基準點、基準線、標高的改變，施工順序、施工部署的改變，附加工程和額外工程的增加，刪減總承包合同中的工作及物價上漲調(diào)整等統(tǒng)統(tǒng)納入總承包合同變更范圍，從而導致合同變更范圍過寬。

2.3.3 范圍過窄

《示范文本》（2020版）第13.1款只規(guī)定了業(yè)主具有合同變更權，總承包單位則沒有合同變更權，這只是一般規(guī)定，對于具體項目，業(yè)主或其委托的招標代理機構應綜合考慮具體項目的相關情況后，確定設置合同變更范圍，而不應機械地套用13.1款的規(guī)定，其可能與具體項目的具體情況不符。換而言之，對于具體項目的總承包合同，是否要設置合同變更范圍及變更范圍大小，要綜合考慮兩個方面：一是總承包招標文件的編制水平，如果初步設計深度、“發(fā)包人要求”等方面存在不足，則總承包合同專用條款要對總承包合同變更范圍做出針對性的約定；二是具體項目的風險分攤情況，如果業(yè)主原因?qū)е驴偝邪鼏挝怀袚^多風險，合同專用條款要設置相應的合同變更內(nèi)容。

綜上所述，總承包實踐中合同變更存在范圍混淆、范圍過寬、范圍過窄三個較為突出的問題，其原因有兩個方面：一是部分認知依然停留在DBB模式下合同變更范圍、《示范文本》（2011版）等規(guī)定的總承包合同變更范圍的層面；二是業(yè)主缺乏考慮具體項目的實際情況，如具體項目招標文件的編制水平、業(yè)主原因?qū)е碌娘L險分攤等，而是機械地套用《示范文本》（2020版）有關合同變更范圍的規(guī)定。

3 總承包合同變更范圍的變遷、內(nèi)涵與范圍探討

3.1 總承包合同變更范圍的變遷

長期以來，我國一直采用設計施工分離模式（DBB），《建設工程施工合同示范文本》（GF-2017-0201）參照國際施工合同示范文本（如FIDIC）的施工合同變更范圍，規(guī)定了我國施工合同變更范圍，已較為成熟。相對而言，隨著我國工程總承包模式逐步推行，總承包合同變更范圍經(jīng)歷了一個由無到有、由不完善到完善的變遷過程。

（1）第一階段——初始階段?！妒痉段谋尽罚?011版）為我國第一部工程總承包合同示范文本。考慮到我國剛推行工程總承包模式和總承包建設市場的特殊性，為了實現(xiàn)順利過渡，該示范文本將總承包合同變更范圍等同于設計（采購、施工）變更，這種規(guī)定沒有考慮業(yè)主和總承包單位雙方權利義務風險的平衡問題。嚴格而言該示范文本有關總承包合同變更范圍的規(guī)定是適應當時的條件和情況而做出的。

（2）第二階段——發(fā)展階段。在第一部示范文本（2011版）實施10年左右，住建部等有關部門，根據(jù)我國總承包模式取得的成就，參照國際總承包合同（例如FIDIC）的變更范圍，適時出臺第二部示范文本（2020版）。該示范文本的通用合同條款不再規(guī)定總承包合同變更范圍，只規(guī)定業(yè)主有合同變更權，總承包單位則沒有變更權，因此對于具體總承包項目，如果專用合同條款不約定合同變更范圍，則本總承包項目不存在合同變更。但從目前總承包實踐角度分析，考慮到我國總承包建設市場的特殊性、業(yè)主招標文件編制水平和總承包單位風險承擔能力等，需要根據(jù)具體項目的實際情況，確定是否需要在合同專用條款中約定合同變更范圍以及變更范圍大小。

（3）第三階段——成熟階段。從總承包合同變更的本質(zhì)角度分析，隨著業(yè)主招標文件編制水平提高和總承包單位風險承擔能力增強，總承包發(fā)生合同變更是例外，而總承包不發(fā)生合同變較為普遍。為此，我國總承包模式一旦進入成熟階段，總承包合同變更將大大減少，專用合同條款不規(guī)定合同變更范圍是一種普遍現(xiàn)象。

綜上所述，目前我國總承包實踐處于第二階段，即發(fā)展階段，并且這一階段將會持續(xù)較長時間，為此，需要明確合同變更范圍的內(nèi)涵、確定原則等，以指導總承包實踐工作。

3.2 總承包合同變更范圍的內(nèi)涵

總承包合同變更范圍是指在總承包合同履行過程中，當發(fā)生不確定事件導致業(yè)主和總承包單位中一方或雙方的權利、義務、風險出現(xiàn)失衡狀態(tài)時，為了使權利、義務、風險恢復到合同簽訂時的平衡狀態(tài)，以確保雙方能夠或盡最大可能實現(xiàn)合同簽訂時的預期目的和效益而設置的變更條款。

根據(jù)總承包合同變更范圍內(nèi)涵，總承包合同變更范圍與總承包合同“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、采購、施工等變更范圍之間既存在關聯(lián)，也存在區(qū)別?？偝邪贤兏秶c“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、采購、施工等變更范圍之間關系如圖1所示。

由圖1可知，它們之間的關聯(lián)如下：“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、采購、施工等變更是導致總承包合同變更的誘因，而總承包合同變更是“發(fā)包人要求”等變更的結(jié)果。它們之間的區(qū)別如下：

（1）依據(jù)不同。《民法典》第五百四十四條規(guī)定，當事人對合同變更的內(nèi)容約定不明確的，推定為未變更?！鞍l(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、采購、施工等變更范圍并不需要在總承包合同中加以規(guī)定，而是在總承包合同之外的文件加以認定。例如，設計變更范圍是根據(jù)設計管理等文件而作出的規(guī)定，它分為重大設計變更房屋和一般設計變更房屋，而總承包合同變更房屋認定的唯一依據(jù)是總承包合同通用條款和專用條款的約定。

（2）目的不同?！鞍l(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、采購、施工等變更范圍處理的目的是滿足法律法規(guī)、業(yè)主和總承包單位管理的需要，而總承包合同變更范圍處理的目的是當不確定事件發(fā)生后重新調(diào)整雙方權利、義務、風險，使得權利、義務、風險從失衡狀態(tài)恢復到平衡狀態(tài)，以實現(xiàn)雙方在合同簽訂時的預期目的和效益。

（3）結(jié)果不同?！鞍l(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、采購、施工等變更房屋的處理不一定會涉及費用或/和工期，只有當它們從本質(zhì)上改變了雙方權利、義務、風險，才能按照總承包合同變更范圍加以處理，如果這種處理會導致費用增加或/和工期延誤，則由業(yè)主按照合同變更予以補償。

3.3 總承包合同變更范圍的設置原則

（1）合規(guī)性原則。按照現(xiàn)行規(guī)范性文件，設置總承包合同變更范圍?！督ㄔO項目工程總承包計價規(guī)范》^[10]規(guī)定，可行性研究報告批準或方案設計后發(fā)包，“發(fā)包人要求”和方案設計發(fā)生變更；初步設計后發(fā)包，“發(fā)包人要求”和初步設計發(fā)生變更。如因業(yè)主變更“發(fā)包人要求”或初步設計文件，導致總承包單位施工圖設計修改并造成成本、工期增加的，應按照合同約定調(diào)整合同價款、工期，并應由總承包單位提出新的價格、工期報業(yè)主確認后調(diào)整。

（2）風險與收益對等原則。按照國際總承包合同示范文本（如FIDIC等）的規(guī)定，合同變更范圍設置要符合風險與收益對等原則，不過這一原則應該由總承包單位在投標階段加以考慮，并不適用總承包合同的履行階段。但綜合考慮我國總承包建設市場還不夠成熟，總承包單位的風險意識和承擔風險的能力還不夠強，“發(fā)包人要求”、合同專用條款、材料設備清單等編制水平還不高，政策障礙問題較為突出等因素，按照“風險與收益對等原則”，設置總承包合同變更范圍。

（3）差別化原則。要根據(jù)總承包招標文件編制水平，尤其是其中的“發(fā)包人要求”、方案設計、材料與設備清單等編制水平，總承包項目的復雜性、規(guī)模大小等，在專用合同條款中確定具體項目的合同變更范圍。

3.4 總承包合同變更范圍的界定

當不確定事件打破總承包合同中業(yè)主和總承包單位之間權利、義務、風險的平衡狀態(tài)時，應當將其納入合同變更范圍。通常情況下，總承包合同變更范圍如下（不限）：

（1）對于可研招標和部分方案設計招標的總承包模式，因“發(fā)包人要求”、方案設計變更導致初步設計、施工圖設計發(fā)生實質(zhì)性改變。

（2）對于部分方案設計招標和初步設計招標的總承包模式，因“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計變更導致施工圖設計發(fā)生實質(zhì)性改變。

（3）對設置招標控制價的分項工程，對于經(jīng)業(yè)主認可的實際造價超過招標控制價某一百分比。

（4）因非總承包單位原因，造成總承包單位施工組織設計、各種方案、各種計劃等發(fā)生實質(zhì)性變化。

（5）因非總承包單位原因，造成施工圖設計發(fā)生實質(zhì)性變化。

（6）因非總承包單位原因，導致對建設范圍、建設規(guī)模、建設標準、功能需求、工期或質(zhì)量要求調(diào)整。

（7）因非總承包單位原因，對設備、材料的性能、規(guī)格進行調(diào)整。

（8）因非總承包單位原因，對配套工程系統(tǒng)的工藝調(diào)整、使用功能進行調(diào)整。

（9）經(jīng)過業(yè)主批準，總承包單位已與相關供貨商簽訂采購合同或已開始加工制造、供貨、運輸?shù)?，業(yè)主通知總承包單位選擇該名單中的另一家供貨商。

（10）足以打破雙方權利、義務、風險平衡的其他情形。

4 總承包合同變更范圍的控制對策

總承包合同變更范圍的控制要點主要包括4個方面：一是編制高質(zhì)量的總承包招標文件；二是準確地確定總承包合同變更范圍；三是將潛在的合同變更事項消滅在萌芽之中（即招投標階段）；四是在實施階段，要嚴格按照總承包合同的約定進行處理。針對政府部門、業(yè)主、總承包單位、招標代理機構等，提出相應對策。

4.1 政府部門出臺總承包合同變更范圍編制的示范文本

總承包合同變更范圍的編制需要考慮的因素眾多，業(yè)主和招標代理機構僅依靠現(xiàn)有關于總承包合同變更范圍編制方面的制度文件等，難以編制并確定高水平的總承包合同變更范圍。為此，根據(jù)總承包建設市場特點、因業(yè)主導致的風險分攤情況，結(jié)合“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、招標文件等編制水平，分別編制EPC和DB兩種模式下合同變更范圍的示范文本，明確總承包合同變更范圍的確定原則、要求等。

4.2 政府部門出臺總承包合同變更范圍編制的典型示例

為了提高現(xiàn)有制度文件的操作性和規(guī)范性，分門別類地發(fā)布典型示例，供業(yè)主、招標代理機構等編制總承包合同變更范圍參考?？梢詮娜齻€維度發(fā)布典型示例：一是按照總承包模式類型發(fā)布典型示例，包括可行性研究、方案設計、初步設計三種總承包合同變更范圍的典型示例；二是按照總承包項目類型發(fā)布典型示例，包括工業(yè)、民用、水利、路橋、環(huán)境、電力等總承包合同變更范圍的典型示例；三是按照招標文件編制水平發(fā)布典型示例，考慮到我國總承包建設市場的特點，發(fā)布與招標文件編制不同水平（高、中、低）的典型示例。在上述三個維度中，第三個維度為權宜之計，主要解決當前總包項目招標文件編制水平參差不齊的問題。

4.3 業(yè)主有針對性地編制并確定總承包合同變更范圍

業(yè)主或其委托的招標代理機構要根據(jù)《建設項目工程總承包合同示范文本》（GF-2020-0216）以及總承包合同變更范圍示范文本、典型示例等，綜合考慮總承包招標文件的編制質(zhì)量、總承包項目特點、因業(yè)主導致風險的大小及其分攤比例等情況，編制并確定本項目的合同變更范圍。在編制過程中，不應將“發(fā)包人要求”變更、方案設計變更、初步設計變更、采購變更、施工變更簡單地作為總承包合同變更范圍，而要通過分析、判斷“發(fā)包人要求”等變更是否會給業(yè)主和總承包單位雙方在簽訂合同時確定的權利、義務、風險分攤帶來較大的影響，以確定合同變更范圍。

4.4 業(yè)主嚴格按照總承包合同變更范圍處理合同變更事項

根據(jù)上述分析，“發(fā)包人要求”變更、方案設計變更、初步設計變更、采購變更、施工變更等均不能作為認定和處理合同變更的直接依據(jù)。在總承包合同履行過程中，要嚴格按照總承包合同中專用合同條款的約定，對總承包單位提出的合同變更事項加以認定，并按照《總承包合同示范文本》（GF-2020-0216）第13.1款約定的合同變更流程、合同變更估價程序等加以處理。

4.5 總承包單位按照招標文件中合同變更范圍提出申請

相對于業(yè)主而言，總承包單位在合同變更方面處于被動的地位，總承包單位應做好兩個方面的工作：一是在投標階段，總承包單位應仔細研究業(yè)主提供的條件、雙方的權利義務風險分攤等情況，根據(jù)招標文件中合同變更范圍，分析、評估可能會發(fā)生的合同變更事項，盡可能向業(yè)主提出澄清并相應做好完善工作，將潛在的合同變更消滅在招投標階段，如果有必要，總承包單位將其考慮到投標報價中；二是在實施階段，當出現(xiàn)總承包單位認為的合同變更事項，則應嚴格按照總承包合同中約定的合同變更范圍提出變更申請。

4.6 招標代理機構等通過轉(zhuǎn)型升級以勝任合同變更范圍的編制工作

目前從事總承包招標代理的機構基本都是從施工招標、設計招標、監(jiān)理招標、咨詢招標等工作轉(zhuǎn)型而來的，它們熟諳施工合同變更范圍的編制工作，但是對總承包合同變更范圍的確定存在不足。為此，招標代理機構應拓展總承包招標業(yè)務、培養(yǎng)專業(yè)技術人才、完善相關制度等，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，以更好地滿足總承包合同變更范圍的編制工作。同時，造價咨詢單位、審計單位、監(jiān)理單位等要逐步適應與此有關的工作。

5 結(jié)語

本文針對我國總承包合同變更范圍的制度文件和實踐，開展總承包合同變更范圍現(xiàn)狀、問題、對策等研究。主要研究結(jié)論如下：

（1）我國有關總承包合同變更范圍方面的制度文件已到位，但是總承包合同變更范圍的實踐仍需要一個完善的過程。一是政府有關部門應發(fā)布總承包合同變更范圍的示范文本和典型示例；二是業(yè)主或其委托的招標代理機構編制針對性強、質(zhì)量高的總包項目合同變更范圍專用合同條款；三是在實施階段，總承包單位按照總承包合同變更范圍的約定提出變更申請，而業(yè)主則應按照合同約定進行處理。

（2）對于具體總承包項目而言，業(yè)主或其委托的招標代理機構在確定具體項目的合同變更范圍時，應綜合考慮具體項目的實際情況、招標文件的編制水平等，參考本文提出的合同變更范圍，確定是否需要在專用合同條款中設置合同變更范圍以及范圍大小。

（3）總承包合同變更范圍與“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、施工、采購等變更房屋之間既存在關聯(lián)性，也存在差異性?！鞍l(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、施工、采購等變更范圍是導致總承包合同變更范圍的誘因，而總承包合同范圍是它們的結(jié)果，為此，“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計、施工、采購等變更范圍不能作為總承包合同變更范圍認定和處理的依據(jù)。

（4）調(diào)整總承包合同變更范圍是有效解決當前“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計編制水平參差不齊的有效手段。針對“發(fā)包人要求”等編制水平的不同，結(jié)合本文提出的合同變更范圍，確定具體項目的合同變更范圍。總體而言，“發(fā)包人要求”、方案設計、初步設計等編制水平越高，具體項目的合同變更范圍應越窄；反之，編制水平越低，具體項目的合同變更范圍應越寬。

（5）后續(xù)將對總承包合同專用條款中有關合同變更的示范文本、典型示例進行研究。

參考文獻

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收稿日期：2024-03-27

作者簡介：

豐慧（通信作者）（1989—），女，博士，講師，研究方向：項目型企業(yè)管理與智慧建造。

袁建偉（1971—），男，正高級工程師，研究方向：生態(tài)環(huán)保工程建設管理。

潘建華（1977—），男，高級工程師，研究方向：工程造價管理。