摘 要：【目的】通過建立有效的評價體系，實現(xiàn)對專利的動態(tài)管理，為建筑企業(yè)開展專利運營和獎勵申報提供參考?！痉椒ā客ㄟ^分析專利價值評估的關(guān)鍵要素與指標(biāo)，結(jié)合指標(biāo)的可讀性與獨立性，開展國內(nèi)大型建筑企業(yè)現(xiàn)有有效專利的三個價值維度的評價指標(biāo)分析，提出建筑企業(yè)專利價值評價方法。【結(jié)果】依托分級評分結(jié)果將有效專利分為高價值、一般及低價值專利，并按具體指標(biāo)的評價情況將高價值專利分為核心、重要、一般3個級別?！窘Y(jié)論】不僅可以幫助企業(yè)穩(wěn)定技術(shù)成果、經(jīng)營風(fēng)險預(yù)警、支撐企業(yè)聲譽、獲取許可轉(zhuǎn)讓收入，還有助于企業(yè)淘汰落后技術(shù)、降低經(jīng)費開支，有利于建筑企業(yè)更好地開展專利分級管理工作。

關(guān)鍵詞：專利；評價體系；專利價值；技術(shù)價值；應(yīng)用價值；分級

中圖分類號：F426.92；F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）18-0119-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.18.023

Research on the Construction of Patent Evaluation System for Construction Enterprises

YUAN Yuan

（Trademark Examination Cooperation Center of Zhengzhou， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This article establishes an effective evaluation system to effectively achieve dynamic management of patents， which can provide reference for construction enterprises to carry out patent operations and reward applications. [Methods] By analyzing the key elements and indicators of patent value evaluation， this paper constructs the patent evaluation system of construction enterprises， evaluates and analyzes the existing effective patents of domestic large-scale construction enterprises.[Findings] According to the evaluation results， construction enterprise patents are divided into high-value patents， general value patents and low value patents， and high-value patents are classified into three levels：core， important， and general based on the evaluation of specific indicators. [Conclusions] The construction and application of the patent evaluation system of construction enterprises can help enterprises eliminate outdated technologies， reduce financial expenses， save operation and maintenance costs， and facilitate better patent classification management in construction enterprises.

Keywords： patent; evaluation system; patent value; technical value; application value; classification

0 引言

隨著我國市場經(jīng)濟飛速發(fā)展，科技水平不斷提升，知識產(chǎn)權(quán)意識也逐步提高。中國作為名副其實的專利大國，知識產(chǎn)權(quán)工作的重點應(yīng)該由增加數(shù)量向提高質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變?！丁笆奈濉币?guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》（以下簡稱“綱要”）也明確提出要健全知識產(chǎn)權(quán)保護運用體制，黨中央、國務(wù)院將加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作擺在了重要位置，出臺了一系列方針政策推動知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展［1］。知識產(chǎn)權(quán)作為智力成果與法律保護有機結(jié)合的產(chǎn)物蘊含著巨大的經(jīng)濟價值，能夠助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，幫助企業(yè)在行業(yè)競爭中保持不敗之地［2］。其中，專利既是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，也是企業(yè)創(chuàng)新成果的主要體現(xiàn)。作為專利申請量較大的建筑行業(yè)，專利的數(shù)量和質(zhì)量對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)顯得更為重要。隨著知識產(chǎn)權(quán)交易活動的不斷增加，建筑企業(yè)也面臨著一個重要問題：到底應(yīng)該如何對專利的經(jīng)濟價值進行評估？如何確定對等價值或計算損害賠償數(shù)額？

1 建筑行業(yè)技術(shù)和專利特點

1.1 建筑行業(yè)技術(shù)情況

①技術(shù)創(chuàng)新度不高。由于政府對建筑行業(yè)監(jiān)管力度較大，尤其是對安全性要求極高，在保證安全性的前提下，大部分有效專利以改進型專利為主，創(chuàng)新度較低，基礎(chǔ)類型專利相對較少［3］。

②標(biāo)準(zhǔn)密集，標(biāo)準(zhǔn)化程度高。作為一個標(biāo)準(zhǔn)密集型行業(yè)，據(jù)不完全統(tǒng)計，僅住建部2014年以來發(fā)布的與建筑行業(yè)相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就有近1 000部。

③技術(shù)重疊率高。建筑行業(yè)涉及技術(shù)領(lǐng)域較多，除了基礎(chǔ)的土木以外，還涉及測繪、建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、暖通、通信等多工種協(xié)同操作、多項技術(shù)交叉綜合應(yīng)用與實施。

④技術(shù)成套性高。建筑工程技術(shù)重疊較多，一項新技術(shù)的誕生通常涉及不同的專業(yè)領(lǐng)域，從而產(chǎn)生出配套的成套技術(shù)。

1.2 建筑行業(yè)專利情況

①專利種類單一。從目前調(diào)研到的建筑行業(yè)專利類型分布來看，發(fā)明偏少，實用新型較多。據(jù)不完全統(tǒng)計，發(fā)明專利僅占比23%，外觀專利數(shù)量更是少之又少。

②專利布局單一。據(jù)國知局發(fā)布的專利數(shù)量統(tǒng)計，截至2022年，建筑行業(yè)的專利約有60余萬件，其中僅有3 000余件進行了海外專利布局，占比僅為0.5%，如PCT申請等。

③專利引用率較低。在對建筑行業(yè)2015年申請的10 000件專利進行統(tǒng)計時發(fā)現(xiàn)，未被引用的專利占比高達(dá)60%，而引用3次以上的占比僅為8%。

④撰寫質(zhì)量整體較低。專利的質(zhì)量是決定專利價值的基礎(chǔ)。目前建筑行業(yè)的專利撰寫質(zhì)量整體較低，表現(xiàn)在權(quán)利要求數(shù)量較少，通常為3～6條，獨立權(quán)利要求創(chuàng)新度較低。

2 國內(nèi)外常用專利評估方法

專利評估方法通常包括市場法、收益法與成本法3種（見表1）。由于在具體實踐中會碰到不同方面的難題，因此除了市場法、收益法、成本法［2，4］之外，又衍生出了實物期權(quán)法、侵權(quán)賠償計算法、經(jīng)驗法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)法、競爭利益估價法、超額收益法、利潤差量分析法、利潤分配分析法等其他知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法。但仍無法全面覆蓋知識產(chǎn)權(quán)評估所涉及的所有因素。

3 國內(nèi)外常用專利評價指標(biāo)體系

3.1 國外專利評價指標(biāo)體系

3.1.1 IPScore。IPScore包括法律、技術(shù)、市場、財務(wù)和戰(zhàn)略五大指標(biāo)分類，由40個具體評價指標(biāo)組成［2，4］。因其使用相對簡便，且結(jié)果參考性較強，被歐洲公司尤其是中小企業(yè)廣泛使用，隨后該系統(tǒng)成為歐洲專利局官方認(rèn)定的普及版評估系統(tǒng)。該系統(tǒng)兼具質(zhì)量評價、價格評估和收益預(yù)期分析等功能，既能夠給出客觀的質(zhì)量分?jǐn)?shù)，還可以估算出參考價格和未來收益。但是IPScore在實際使用中需要對法律、技術(shù)、市場和財務(wù)等不同角度的問題進行回答，數(shù)據(jù)獲取難度較大。

3.1.2 Patent Scorecard。該系統(tǒng)又稱專利記分牌，是美國CHI Research公司開發(fā)的專利價值評估系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要由3種基本指標(biāo)即專利數(shù)量、特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量增長的百分比、評價對象在各領(lǐng)域的專利分布率和6種進階指標(biāo)即評價對象活躍指數(shù)、即時影響指數(shù)、技術(shù)強度、技術(shù)生命周期、科學(xué)關(guān)聯(lián)性、科學(xué)強度組成。

3.2 國內(nèi)專利評價指標(biāo)體系

3.2.1 Patent to Intelligence［2，4］。該系統(tǒng)是知識產(chǎn)權(quán)出版社自主研發(fā)的國內(nèi)首個在線專利價值評估平臺。該平臺基于大數(shù)據(jù)理念，以事實數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，綜合數(shù)十個專利指標(biāo)，幾乎考慮到專利的法律價值度、技術(shù)價值度、市場價值度等全方位的價值，同時也支持用戶自定義評估模型的智能全自動評估系統(tǒng)。通過大數(shù)據(jù)處理技術(shù)和語義智能技術(shù)對專利進行碎片化指標(biāo)處理，構(gòu)建面向?qū)＠\營的價值評估指標(biāo)體系，從而快速準(zhǔn)確地實現(xiàn)中國專利價值的智能化評估，為用戶開展專利運營活動提供支持。

3.2.2 Patent Rank 4.0。該系統(tǒng)是中國專利信息中心自主研發(fā)的［5］，對中國發(fā)明和實用新型專利的價值進行量化評價的專利價值評價服務(wù)系統(tǒng)。該系統(tǒng)在整合專利相關(guān)數(shù)據(jù)資源的基礎(chǔ)上，通過統(tǒng)計學(xué)、機器學(xué)習(xí)等方法實現(xiàn)了指標(biāo)特征的選擇和模型生成，并將其結(jié)果用于對專利價值的分析和預(yù)測。從法律、技術(shù)以及經(jīng)濟3個指標(biāo)體系，運用11個一級指標(biāo)以及40個二級指標(biāo)對專利進行評價。

從以上幾種國內(nèi)外常用的專利評價指標(biāo)體系可以看出，當(dāng)前不同的專利評價以量化的主觀因素和客觀因素體系類方法為主。

4 建筑行業(yè)專利評價指標(biāo)體系

近年來，中央企業(yè)大力開展技術(shù)創(chuàng)新，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，取得了明顯成效。2016年以來，中國累計有效專利呈直線上升趨勢。截至2020年底，中央企業(yè)已累計擁有有效專利90.19萬件，其中，建筑行業(yè)有效專利擁有量達(dá)34萬件。當(dāng)前，中央企業(yè)的專利分級工作還未廣泛開展，公開資料顯示，僅國家電網(wǎng)等部分企業(yè)開展了專利評價體系工作［6］，在巨大市場壓力下，建筑行業(yè)更是亟須開展專利分級工作。

以國家電網(wǎng)為例，該企業(yè)以建設(shè)“國家專利運營試點企業(yè)”為目標(biāo)［7］，分別從法律、技術(shù)、應(yīng)用3個層面對企業(yè)部分專利進行了價值評估。第一層面是法律層面，主要從專利申請類型、專利撰寫質(zhì)量、權(quán)利要求的技術(shù)方案、說明書中背景技術(shù)情況分析、專利授權(quán)時間長短等方面對專利價值進行評估；第二是技術(shù)層面，分別從專利技術(shù)的新穎性、創(chuàng)造性、實用性、創(chuàng)新性、引用與被引用等方面評價；第三是應(yīng)用層面，分別從轉(zhuǎn)化運營的角度，例如專利許可實施次數(shù)、專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)、專利投資融資等以及專利獲獎或?qū)＠为勴椀确矫孢M行評估［8］。通過對專利進行評分，根據(jù)最終的得分分布情況實施分級管理，對專利作出繼續(xù)維持，或強化布局，甚至或放棄的決定，提高專利管理工作的有效性和目的性，為科技研發(fā)攻關(guān)方向和科研成果轉(zhuǎn)化指明了方向［3，6，8-10］。

4.1 專利價值評估指標(biāo)

①根據(jù)對建筑企業(yè)技術(shù)和專利技術(shù)的分析，本文建立專利價值時，暫不考慮剩余保護期限長短，將專利與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)度作為影響因素，根據(jù)不同的專業(yè)分類，聘請不同專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家。

②由于專利評價針對的是單件專利，評價時需充分考慮到專利的組合布局。

③由于我國實用新型專利無須實審，穩(wěn)定性較低，被無效概率較高，因此，在價值評價因素上需重點考慮專利的穩(wěn)定性。

④由于專利海外布局嚴(yán)重不足，本文在建立建筑領(lǐng)域?qū)＠麅r值評價體系時，暫時性放棄海外同族這一專利評價指標(biāo)。而且建筑行業(yè)專利質(zhì)量評價時很難直接用被引用次數(shù)體現(xiàn)專利質(zhì)量的差異性，本次將權(quán)利要求技術(shù)主題和權(quán)利要求數(shù)量作為重點的評價指標(biāo)，二者也是較為有效的評價專利撰寫質(zhì)量的指標(biāo)。

4.2 建立評價模型

本研究基于建筑央企的專利情況，采用組建專家組，建立專利價值評價模型的方式，經(jīng)過專家組成員培訓(xùn)、專家對專利評分、最終確定權(quán)重系數(shù)等多項流程［9］，對建筑央企的有效專利建立“總一子一分”三層的指標(biāo)體系?？倢用姘ǚ?、技術(shù)、經(jīng)濟三方面；子層級將總層面的指標(biāo)分解為9個子指標(biāo)，分別是穩(wěn)定性、保護度、侵權(quán)可判定度、先進度、重要度、成熟度、經(jīng)濟效益、社會效益、政策效益；分?jǐn)?shù)層面將子層級具體指標(biāo)按照合理分?jǐn)?shù)段分解為0～2分、2～4分、4～6分、6～8分、8～10分5個分值段。

4.2.1 組建專家組。依據(jù)本文建立的專利價值評價模型，分別選取法律領(lǐng)域?qū)＜?、專利技術(shù)涉及的不同領(lǐng)域的專家以及生產(chǎn)經(jīng)營方面的專家組成專利價值評價專家組。其中法律專家共6位；技術(shù)專家依據(jù)專利的技術(shù)分布，各專業(yè)技術(shù)專家一名，共8位；經(jīng)營專家6位。

4.2.2 專利價值評價模型建立。根據(jù)有效專利的實際情況本文依次制定了三部分評分卡，分別是法律價值評分卡、技術(shù)價值評分卡和應(yīng)用價值評分卡（見表2、表3、表4）。

4.2.3 各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。依據(jù)層次分析法，建立法律價值維度、技術(shù)價值維度和應(yīng)用價值維度三個維度之間的經(jīng)驗判斷矩陣。

經(jīng)反復(fù)核對校驗，法律價值列出經(jīng)驗判斷矩陣（見表5）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權(quán)重向量為［0.65 0.21 0.14］，可以推出此次模型中法律價值模型為：

專利的法律價值=0.65*穩(wěn)定度+0.21*保護度+0.14*侵權(quán)可判定度 （1）

經(jīng)反復(fù)核對校驗，技術(shù)價值維度經(jīng)驗判斷矩陣（見表6）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權(quán)重向量為［0.54 0.24 0.22］，此次模型中技術(shù)價值模型為：

專利的技術(shù)價值=0.54*先進度+0.24*重要度+0.22*成熟度 （2）

經(jīng)反復(fù)核對校驗，應(yīng)用價值維度經(jīng)驗判斷矩陣（見表7）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權(quán)重向量為［0.49 0.21 0.3］，應(yīng)用價值模型為：

專利的應(yīng)用價值=0.49*經(jīng)濟效益+0.21*社會效益+0.3*政策效益 （3）

4.2.4 建立評分計算模型。根據(jù)已經(jīng)建立的上述三維度的經(jīng)驗判斷矩陣表格和算式，最終得出專利價值評分的計算模型。

經(jīng)反復(fù)核對校驗，專利價值經(jīng)驗判斷矩陣（見表8）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權(quán)重向量為［0.42 0.42 0.16］，計算模型為：

專利價值=0.42*法律價值+0.42*技術(shù)價值+0.16*應(yīng)用價值 （4）

采用三維價值度的模型，結(jié)合專家給出的各二級指標(biāo)評分，分別計算出各專利的三個維度的價值度。最后依據(jù)專利價值模型，得出專利價值評分［9］。在本次評級過程中，技術(shù)專家評價技術(shù)的先進性和可替代性，并確認(rèn)技術(shù)是否屬于技術(shù)秘密，其中可替代性在一定程度反映了行業(yè)技術(shù)人員對該專利技術(shù)的向外應(yīng)用推廣效益大小的判斷；法律專家評價技術(shù)交底書的授權(quán)前景，評價結(jié)果為是否申請專利以及是否重點保護；最后專利工作人員匯總評級結(jié)果，形成分級表單（如圖1所示）。

通過專家討論，且依據(jù)專利價值評分分布，將有效專利分為核心、重要、一般和低價值專利。結(jié)果如表9所示。

5 結(jié)論

依據(jù)專利的價值評分分布，將本次建筑企業(yè)的570件有效專利分為低價值專利、一般專利、重要專利和核心專利4個等級，且給出了專利的法律價值、技術(shù)價值、應(yīng)用價值和總價值評分。大部分的專利價值在5～7分范圍內(nèi)，可見整體專利價值居中；7分以上的專利僅有40件，占比較低。根據(jù)評分結(jié)果，對重要專利和核心專利這兩個等級的專利采取維持并強化布局。同時及時剔除低價值專利，淘汰落后技術(shù)，降低經(jīng)費開支，節(jié)約企業(yè)運維成本。建議有條件的企業(yè)建立專利分級管理系統(tǒng)，定期開展分級信息更新，及時將專利轉(zhuǎn)化運用情況、專利獲獎情況、專利訴訟、專利無效等信息錄入系統(tǒng)，并根據(jù)錄入情況及時更新專利分級信息［10］。

隨著“十四五”規(guī)劃的實施，未來以知識產(chǎn)權(quán)交易與知識產(chǎn)權(quán)訴訟為目的的知識產(chǎn)權(quán)價值評估會持續(xù)增多，亟須進一步研究不同評估目的下的知識產(chǎn)權(quán)價值評估路徑和方法，制定有效的知識產(chǎn)權(quán)評估標(biāo)準(zhǔn)。

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