《從舊制度到工業(yè)國(guó)：從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史》

〔德〕理查德·H.蒂利 米夏埃爾·科普西迪斯

王浩強(qiáng) 譯

格致出版社

2023年1月

縱觀世界主要國(guó)家的崛起之路和發(fā)展進(jìn)程，其必然的選擇是工業(yè)化，在其中德國(guó)工業(yè)化的歷史經(jīng)驗(yàn)值得重視。于多數(shù)現(xiàn)代國(guó)家而言，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)躍升的核心動(dòng)力在于工業(yè)化，而早期的德國(guó)很迅速地融入前兩次工業(yè)革命，積累了深厚的工業(yè)基礎(chǔ)，最終推動(dòng)其走向經(jīng)濟(jì)崛起，時(shí)至今日仍是全球主要制造強(qiáng)國(guó)。但也需要認(rèn)識(shí)到，德國(guó)的早期工業(yè)化并非一帆風(fēng)順，而是歷經(jīng)漫長(zhǎng)的過(guò)程，并且是制度變遷、區(qū)域格局、技術(shù)進(jìn)步及人力資本開(kāi)發(fā)等諸多因素共同作用的結(jié)果。

工業(yè)化前，德國(guó)是典型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，而加速發(fā)展的技術(shù)變革帶動(dòng)了工業(yè)的擴(kuò)張，其中值得探討的歷史細(xì)節(jié)諸多，德國(guó)明斯特大學(xué)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史榮譽(yù)教授理查德·H.蒂利和米夏埃爾·科普西迪斯在合著的《從舊制度到工業(yè)國(guó)》，從經(jīng)濟(jì)史的角度闡述了德國(guó)早期工業(yè)化的成功經(jīng)驗(yàn)。書(shū)中不僅追溯德國(guó)在18世紀(jì)到“一戰(zhàn)”前德國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，關(guān)注德國(guó)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的決定因素，強(qiáng)調(diào)了制度變革的重要性，而且解釋了德國(guó)走向工業(yè)化并崛起為世界工業(yè)強(qiáng)國(guó)背后的主要驅(qū)動(dòng)力。

回到當(dāng)下，如今德國(guó)的工業(yè)轉(zhuǎn)型正面臨新的挑戰(zhàn)，如何推動(dòng)下一步轉(zhuǎn)型還有許多待解的難題，透過(guò)本書(shū)或許能找到部分破題的答案。

18世紀(jì)后德國(guó)早期工業(yè)化起源

關(guān)于德國(guó)18世紀(jì)工業(yè)化的起源有較多說(shuō)法。一方面可能源于當(dāng)時(shí)的世界處于工業(yè)革命的萌芽期，現(xiàn)代資本主義逐漸成型，投資和工業(yè)擴(kuò)張加速，進(jìn)而推動(dòng)新舊制度更替，為制度變革創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)。另一方面可能基于歐洲國(guó)家普遍面臨走向現(xiàn)代國(guó)家的難題，即從分散的政體走向統(tǒng)一，戰(zhàn)爭(zhēng)刺激了工業(yè)生產(chǎn)需求，人力資本和技術(shù)變革的力量則加速了工業(yè)化進(jìn)程。

《從舊制度到工業(yè)國(guó)》詳細(xì)闡述了制度變遷與工業(yè)化之間的緊密聯(lián)系，早期的德國(guó)正是基于向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)，以及應(yīng)對(duì)新形勢(shì)、新機(jī)遇和新挑戰(zhàn)而迫切需要打破“舊制度”的束縛，本書(shū)稱之為漸進(jìn)的制度演化。需要進(jìn)一步解釋的是，制度演化背后的力量是什么？早期的德國(guó)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人口結(jié)構(gòu)存在巨大的差異及分化，因而導(dǎo)致德國(guó)的工業(yè)化并非“大爆炸”的模式，而是始終延續(xù)漸進(jìn)式的變革路徑。

本書(shū)將德國(guó)早期工業(yè)化放在了宏觀層面討論，即人口和經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系。書(shū)中給出了比較確切的信息，即18世紀(jì)德國(guó)的人口擴(kuò)張是重要誘因，之所以出現(xiàn)人口擴(kuò)張，主要在于當(dāng)時(shí)歐洲的流行病環(huán)境有顯著改善，德國(guó)的糧食市場(chǎng)整合，以及非農(nóng)業(yè)部門(mén)的強(qiáng)勁發(fā)展。

人口要素之外，區(qū)域的差異也不可忽視，甚至比人口總的擴(kuò)張更為關(guān)鍵。至少有兩方面的結(jié)果：一是因德國(guó)的區(qū)域差異導(dǎo)致人口構(gòu)成混雜，導(dǎo)致德國(guó)的城鎮(zhèn)體系比英國(guó)等歐洲經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地區(qū)要更發(fā)達(dá)；二是區(qū)域差異較大所形成的經(jīng)濟(jì)格局高度多元化，從而造成德國(guó)長(zhǎng)期分化的政治格局。工業(yè)化初期，發(fā)展路徑的地區(qū)性差異在德國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)，并不斷深化，但由于地區(qū)差異，德國(guó)的工業(yè)化之路十分漫長(zhǎng)，需要克服諸多困難。

《從舊制度到工業(yè)國(guó)》詳細(xì)討論了德國(guó)各地區(qū)的工業(yè)化路線，這些差異化的路徑探索從另一方面揭示了德國(guó)工業(yè)化的多元特征。例如，書(shū)中對(duì)德國(guó)首個(gè)工業(yè)轉(zhuǎn)型的地區(qū)——薩克森作了細(xì)致的分析，并肯定了該地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，即奉行自由開(kāi)放的市場(chǎng)政策，避免保護(hù)主義和貿(mào)易壟斷，以勞動(dòng)密集型為主導(dǎo)的農(nóng)村地區(qū)也發(fā)生了農(nóng)業(yè)變革，包括農(nóng)業(yè)采用高度勞動(dòng)密集型和土地節(jié)約型的做法，由此養(yǎng)活了強(qiáng)勁增長(zhǎng)的工業(yè)人口，客觀上也導(dǎo)致該地區(qū)紡織業(yè)的低工資現(xiàn)象，共同構(gòu)成了薩克森的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

如果說(shuō)“原始工業(yè)制度”的薩克森是德國(guó)早期工業(yè)化的縮影，那么萊茵-魯爾地區(qū)的工業(yè)化則代表了德國(guó)早期工業(yè)化的更大進(jìn)展。到19世紀(jì)初期，萊茵-魯爾工業(yè)帶的發(fā)展加快，已經(jīng)從小而分散的原始工業(yè)區(qū)匯聚成為五個(gè)主要工業(yè)區(qū)。該地區(qū)的工業(yè)化有成功的經(jīng)驗(yàn)借鑒：一方面是商人資本家充分尊重市場(chǎng)規(guī)律，對(duì)工業(yè)生產(chǎn)悉心控制，包括從原材料到終端產(chǎn)品的增值鏈，以及對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的重視，通過(guò)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的出口，擴(kuò)大在歐洲市場(chǎng)的聲譽(yù)；另一方面是商人對(duì)時(shí)尚的關(guān)注以及國(guó)際市場(chǎng)的敏銳度，包括控制與其營(yíng)銷相關(guān)的增值鏈的興趣增長(zhǎng)，在組織社會(huì)生產(chǎn)時(shí)，也更加重視價(jià)值鏈的集約化管理。到了19世紀(jì)20年代，萊茵地區(qū)的紡織中心開(kāi)始引進(jìn)機(jī)械制造企業(yè)，并推動(dòng)煤炭開(kāi)采和煉鐵。魯爾地區(qū)則通過(guò)實(shí)施低關(guān)稅和掌握焦炭冶煉技術(shù)而獲得更大規(guī)模的增長(zhǎng)。

總結(jié)早期的德國(guó)工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)，即尊重市場(chǎng)規(guī)律，通過(guò)低關(guān)稅和自由貿(mào)易擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額，并促進(jìn)技術(shù)、勞動(dòng)力以及資本要素的流動(dòng)，以集約化管理促進(jìn)價(jià)值鏈的提升。

政府在促進(jìn)德國(guó)走向工業(yè)化的作用

討論德國(guó)早期的工業(yè)化，不能脫離《從舊制度到工業(yè)國(guó)》的一個(gè)重要基礎(chǔ)，即制度變遷。

本書(shū)借鑒大量研究指出，德國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛的根源在于18世紀(jì)晚期的制度變革，一方面是制度變革的力量驅(qū)動(dòng)農(nóng)業(yè)革命的演進(jìn)，并為工業(yè)化奠定了人口和市場(chǎng)的基礎(chǔ)，同時(shí)在工業(yè)化進(jìn)程中政府的角色愈發(fā)重要，例如關(guān)稅同盟、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。另一方面是公共部門(mén)在人力資本、金融體系等方面發(fā)揮的積極作用，包括促進(jìn)人口流動(dòng)、教育發(fā)展以及“全能銀行”建設(shè)，為工業(yè)化注入強(qiáng)勁的動(dòng)力。

至今，德國(guó)的工業(yè)化仍受益于這些早期的創(chuàng)新和探索，例如德國(guó)的“全能銀行”制度扶持了大量的中小型制造企業(yè)，而德國(guó)的職業(yè)教育則培育了大量熟練且專業(yè)的技術(shù)人才，這些要素的創(chuàng)新迭代鑄就了德國(guó)的工業(yè)化，并最終推動(dòng)德國(guó)成長(zhǎng)為世界工業(yè)強(qiáng)國(guó)。德國(guó)的工業(yè)化早期，土地改革和市場(chǎng)發(fā)展是點(diǎn)燃工業(yè)化的重要引擎。

前述分析表明，德國(guó)工業(yè)化前期在各地區(qū)已有不同的工業(yè)化試驗(yàn)，而正是這些地區(qū)差異造就了其經(jīng)濟(jì)高度多元化。而工業(yè)化進(jìn)程中，農(nóng)業(yè)改革是常常被忽視的一個(gè)議題。

本書(shū)認(rèn)為，史學(xué)界對(duì)小規(guī)模農(nóng)業(yè)重要性的忽視有點(diǎn)令人費(fèi)解。之所以如此強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的重要性，這里可以從書(shū)中提供的歷史信息總結(jié)出兩條經(jīng)驗(yàn)：一是需求層面，農(nóng)村地區(qū)的人口增長(zhǎng)需要大量的糧食供應(yīng)，必然催生農(nóng)業(yè)改革，促進(jìn)農(nóng)業(yè)走向現(xiàn)代化，由此也進(jìn)一步激發(fā)土地改革，但造成大量農(nóng)民失去土地并被迫轉(zhuǎn)型，為工業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造了大量的勞動(dòng)力資源。

二是市場(chǎng)層面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升擴(kuò)大了糧食供應(yīng)，越來(lái)越多的城市開(kāi)始從不斷拓展的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者團(tuán)體獲取食物供應(yīng)，而工業(yè)生產(chǎn)者開(kāi)始雇傭越來(lái)越多的無(wú)法生產(chǎn)自身生活資料的工人，區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)逐漸走向一體化，農(nóng)業(yè)發(fā)展與人口增長(zhǎng)幾乎保持同步，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和商人成為市場(chǎng)的重要參與者，市場(chǎng)的拓展和貿(mào)易的增加為工業(yè)化奠定了很好的基礎(chǔ)，這在一定程度上可以解釋農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與工業(yè)化的正相關(guān)性。

從工業(yè)化的發(fā)展進(jìn)程來(lái)看，不外乎有這樣三個(gè)要素，即技術(shù)、勞動(dòng)力和市場(chǎng)。這些要素的形成早期可能是自發(fā)形成，但到了工業(yè)化擴(kuò)張階段，單靠自發(fā)形成可能無(wú)法應(yīng)對(duì)，這就要考慮到政府的作用。

從三個(gè)維度來(lái)看：其一，國(guó)家建設(shè)。德國(guó)從分散的政體走向整合，到18世紀(jì)中期普魯士即開(kāi)始重視財(cái)政收支問(wèn)題，并建立強(qiáng)大的中央官僚機(jī)構(gòu)，并對(duì)中央政府進(jìn)行改革，促進(jìn)高效管理機(jī)構(gòu)的發(fā)展。其二，財(cái)政改革。德國(guó)的工業(yè)化主要取決于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展，而財(cái)政改革是重要的基礎(chǔ)，一系列稅收改革推動(dòng)了普魯士人均支出的增長(zhǎng)和債務(wù)的下降。同時(shí)關(guān)稅同盟的形成也擴(kuò)大了成員國(guó)之間的貿(mào)易，被視為市場(chǎng)整合和市場(chǎng)擴(kuò)張的工具。其三，交通運(yùn)輸。普魯士的政策制定者對(duì)交通網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投資，改變了高昂的運(yùn)輸成本，改善了公路和水路交通，進(jìn)而為市場(chǎng)走向一體化提供了便利。

德國(guó)工業(yè)化的主要經(jīng)驗(yàn)啟示

德國(guó)的早期工業(yè)化實(shí)際上經(jīng)歷了比較漫長(zhǎng)的過(guò)程，正是因?yàn)樵缙诘奶剿骱头e累，才有了后期德國(guó)工業(yè)的真正崛起。本書(shū)指出，體現(xiàn)重要?jiǎng)?chuàng)新或重大制度變革的投資，可能會(huì)產(chǎn)生累積效應(yīng)，只有在更長(zhǎng)期的背景下才能被識(shí)別。梳理本書(shū)在論述德國(guó)工業(yè)化從初期到崛起的過(guò)程中，反復(fù)強(qiáng)調(diào)了幾個(gè)比較重要的因素，比如制度變遷，比如區(qū)域和空間的維度，又比如多次提到人力資本等。

到了起飛階段，本書(shū)也將研究深入到資本和金融體系，對(duì)德國(guó)的“全能銀行”的發(fā)展作了詳細(xì)的討論，以及對(duì)德國(guó)在工業(yè)化進(jìn)程中大企業(yè)和中小企業(yè)的功能進(jìn)行了闡述。這些歷史細(xì)節(jié)的挖掘，進(jìn)一步豐富了學(xué)術(shù)界對(duì)德國(guó)崛起為世界工業(yè)強(qiáng)國(guó)的認(rèn)知。從德國(guó)的工業(yè)化可以發(fā)現(xiàn)，有一些共性的問(wèn)題以及經(jīng)驗(yàn)做法引發(fā)深層次的思考。

第一個(gè)維度是區(qū)域和空間的擺布。早期的德國(guó)不僅內(nèi)部市場(chǎng)比較分散、差異較大，而且尚未形成一體化的市場(chǎng)，因而在工業(yè)化進(jìn)程中，通過(guò)持續(xù)的土地改革、農(nóng)業(yè)改革以及政府改革等，不斷形成工業(yè)區(qū)，以萊茵-魯爾工業(yè)區(qū)為典型，包括勞動(dòng)力以及鋼鐵和煤炭資源的組合，并依托穩(wěn)定的糧食供應(yīng)和各個(gè)區(qū)域的分工，推動(dòng)德國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)走向規(guī)?；图s化。其中，德國(guó)的商人資本家善于洞察市場(chǎng)需求，并注重開(kāi)發(fā)國(guó)際市場(chǎng)，重視價(jià)值鏈的提升，最終將德國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)輸出到歐洲乃至世界各地，使之成為高品質(zhì)和高技術(shù)的代名詞，至今德國(guó)制造仍被視為工業(yè)化的“明珠”?？梢?jiàn)，促進(jìn)統(tǒng)一市場(chǎng)的發(fā)展以及市場(chǎng)內(nèi)各要素的流動(dòng)是發(fā)展工業(yè)的關(guān)鍵，同時(shí)也需要發(fā)揮公共投資的作用，例如交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

第二個(gè)維度是人力資本、技術(shù)和金融的協(xié)同。德國(guó)工業(yè)化的發(fā)展并非從一開(kāi)始就十分順暢，而是充滿曲折。本書(shū)所命題的制度變遷是一個(gè)核心的變量，在制度變遷中建立起高效的官僚體系，并凝聚改革和創(chuàng)新思維，從而在促進(jìn)技術(shù)、教育以及金融等重要?jiǎng)?chuàng)新方面發(fā)揮積極作用，這些都需要有為的政府，而不是僅靠市場(chǎng)自發(fā)形成。例如人力資本方面，德國(guó)積極推動(dòng)基礎(chǔ)教育以及中等教育發(fā)展，大大促進(jìn)了新技術(shù)、新知識(shí)的傳播，而且培育相對(duì)熟練的工人也有助于新知識(shí)的應(yīng)用，而受過(guò)工程訓(xùn)練且具備管理能力的德國(guó)企業(yè)家群體更成為德國(guó)工業(yè)“追趕式增長(zhǎng)”的主要驅(qū)動(dòng)。又比如金融方面，德國(guó)推行的“全能銀行”制度使大型銀行能在推動(dòng)和資助德國(guó)大型工業(yè)企業(yè)方面發(fā)揮重要作用，而且在城市基礎(chǔ)設(shè)施、住房以及中小企業(yè)投資等方面也有積極作用。

第三個(gè)維度是對(duì)外貿(mào)易和投資雙輪驅(qū)動(dòng)。德國(guó)工業(yè)化初期雖還未建立統(tǒng)一的德國(guó)，但當(dāng)時(shí)的一些工業(yè)先行區(qū)已經(jīng)掌握了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，例如對(duì)各類要素組合的運(yùn)用以提高產(chǎn)能，重視工業(yè)品的質(zhì)量和時(shí)尚特性以拓展國(guó)際市場(chǎng)。到了工業(yè)化起飛階段，德國(guó)的工業(yè)出口地位愈發(fā)凸顯，不斷擴(kuò)大的進(jìn)出口份額使之躍升為世界重要的貿(mào)易大國(guó)。同期，德國(guó)的對(duì)外投資持續(xù)快速增長(zhǎng)，至“一戰(zhàn)”前達(dá)到250億馬克，一躍成為世界第三大資本輸出國(guó)。在這一進(jìn)程中，德國(guó)的銀行開(kāi)啟了國(guó)際化進(jìn)程，包括廣泛設(shè)立海外分支機(jī)構(gòu)，以及為客戶提供國(guó)際交易的信貸和支付服務(wù)，由此帶動(dòng)德國(guó)馬克成為“關(guān)鍵貨幣”。從貨幣國(guó)際化的角度來(lái)看，貿(mào)易、投資和金融的國(guó)際化是實(shí)現(xiàn)貨幣國(guó)際化的重要路徑。

1870年至1914年，德國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)的主要參與者，在世界經(jīng)濟(jì)中的重要性日益增長(zhǎng)。但也不能忽視這一過(guò)程中，德國(guó)的保護(hù)主義、資本輸出以及國(guó)際移民政策等所產(chǎn)生的負(fù)面溢出效應(yīng)?！耙粦?zhàn)”前德國(guó)內(nèi)部的矛盾也逐漸顯現(xiàn)，本書(shū)在不同的章節(jié)都有涉獵，并沒(méi)有回避德國(guó)工業(yè)化的成功之外所導(dǎo)致的問(wèn)題，例如不斷增長(zhǎng)的貿(mào)易順差，對(duì)進(jìn)口和關(guān)稅保護(hù)的依賴，以及德國(guó)國(guó)內(nèi)日益增長(zhǎng)的民族主義情緒，最終因英德矛盾以及歐洲主要國(guó)家爭(zhēng)奪資源的沖突而爆發(fā)第一次世界大戰(zhàn)。

本書(shū)強(qiáng)調(diào)要客觀看待世界經(jīng)濟(jì)中的德國(guó)。從經(jīng)濟(jì)史的角度來(lái)看，本書(shū)所描述的一個(gè)從落后的內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)橄冗M(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)?；氐浆F(xiàn)實(shí)來(lái)看，德國(guó)工業(yè)化的成功對(duì)當(dāng)前發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化有借鑒意義，在實(shí)現(xiàn)追趕的過(guò)程中，厚植工業(yè)基礎(chǔ)、發(fā)展制造業(yè)仍是經(jīng)濟(jì)躍升的主要?jiǎng)恿?，尤其在新一輪科技革命階段，沒(méi)有工業(yè)和制造業(yè)基礎(chǔ)，將很難獨(dú)立自主地完成本國(guó)的現(xiàn)代化。

（作者為上海金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室特聘研究員，本文僅代表個(gè)人觀點(diǎn)；編輯：許瑤）