摘 要：基于梳理綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)升級(jí)的數(shù)理邏輯，運(yùn)用2005—2021年我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建雙向固定效應(yīng)模型，并引入碳排放這一中介變量，實(shí)證檢驗(yàn)變量之間的影響作用。研究發(fā)現(xiàn)：①綠色技術(shù)創(chuàng)新可有效促進(jìn)制造業(yè)合理化發(fā)展與高級(jí)化發(fā)展；②經(jīng)過(guò)了內(nèi)生性控制與穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，結(jié)論依舊成立；③我國(guó)東、中西部地區(qū)因其經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源稟賦等因素不同，導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響存在異質(zhì)性；④碳排放存在中介效應(yīng)，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)削減碳排放來(lái)促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。因此，在未來(lái)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中，要突破制造業(yè)，尤其是重污染行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸，突破“信息孤島”，搭建綠色技術(shù)有效、安全交流平臺(tái)，同時(shí)，促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中要注意對(duì)環(huán)境的保護(hù)，避免通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中產(chǎn)生負(fù)的外部性。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)升級(jí)；綠色技術(shù)創(chuàng)新；碳排放；中介效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F832.5；F425；X196；F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-9255（2024）03-0034-07

一、引言

黨的二十大報(bào)告提出了要推進(jìn)制造業(yè)的高端化、智能化和綠色化發(fā)展，很多地方都對(duì)此做出了回應(yīng)，紛紛出臺(tái)了高端化、智能化、綠色化發(fā)展計(jì)劃，以加速制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情況下，以創(chuàng)新為導(dǎo)向，將制造業(yè)推向高端領(lǐng)域和環(huán)節(jié)是必然趨勢(shì)。制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展離不開(kāi)綠色化發(fā)展，綠色化發(fā)展必須倚靠綠色技術(shù)的不斷創(chuàng)新與突破，以技術(shù)創(chuàng)新，特別是以綠色技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的制造業(yè)轉(zhuǎn)型，不但是重塑我國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、鞏固其國(guó)際地位的必經(jīng)之路，也是我國(guó)今后發(fā)展戰(zhàn)略的需要，更是順應(yīng)世界產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新趨勢(shì)、加速建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必然選擇（肖興志等，2022）[1]。綠色技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)推動(dòng)綠色發(fā)展的重要支撐力?？萍疾坑“l(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)施方案（2023—2025年）》，其中，綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求指出要定期向各地區(qū)重點(diǎn)企業(yè)征集技術(shù)難點(diǎn)與技術(shù)需求，重點(diǎn)攻克專項(xiàng)技術(shù)，努力研發(fā)綠色技術(shù)，早日達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)水平；與此同時(shí)，還需要通過(guò)發(fā)展綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)，強(qiáng)化創(chuàng)新平臺(tái)基地的建設(shè)，激發(fā)科研院所的創(chuàng)新活力，推動(dòng)創(chuàng)新主體的協(xié)同融合，讓金融與綠色技術(shù)協(xié)同機(jī)制更好地發(fā)揮。推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同，為技術(shù)創(chuàng)新提供更多的支持。可見(jiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新已成為當(dāng)下促進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要依賴技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的碳排減實(shí)現(xiàn)，考慮到我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技發(fā)展、資源稟賦水平差異較大的基本國(guó)情，碳減排助力綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)的效應(yīng)可能會(huì)存在區(qū)域異質(zhì)性（田虹和秦喜亮，2024）[2]。

基于上述背景，本文主要考察綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體影響作用。本文試圖建立模型通過(guò)統(tǒng)計(jì)方法深入分析研究制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的影響關(guān)系，檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的異質(zhì)性影響，以及探究綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的影響機(jī)制，并提出合理的對(duì)策建議，為我國(guó)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與進(jìn)步提供理論依據(jù)。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響

綠色技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要路徑（Ghisetti and Quatraro 2017）[3]，也是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要手段。綠色技術(shù)創(chuàng)新主要通過(guò)提高企業(yè)生產(chǎn)效率，節(jié)能減排和優(yōu)化資源配置，滿足消費(fèi)者新型綠色產(chǎn)品需求，催生新的綠色化產(chǎn)業(yè)，來(lái)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，降低成本，并在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，使得低生產(chǎn)率企業(yè)退出市場(chǎng)，高利潤(rùn)企業(yè)吸引更多的勞動(dòng)力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（郭艷萍等，2022）[4]。綠色技術(shù)創(chuàng)新存在資源導(dǎo)向功能，綠色技術(shù)創(chuàng)新的“倒逼效應(yīng)”和“誘導(dǎo)效應(yīng)”共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，與此同時(shí)，其典型的“綠化”功能會(huì)推動(dòng)綠色升級(jí)，改善“兩高”產(chǎn)業(yè)情況和生產(chǎn)技術(shù)水平，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（韓先鋒等，2023）[5]。其次，推行綠色創(chuàng)新策略，可以提升公司的資源利用效率，促使發(fā)展方式向集約型和知識(shí)型轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展（WANG et al.，2021）[6]。原毅軍等（2019）[7]通過(guò)理論模型分析企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新降低其邊際成本主要是新設(shè)備提高綠色制造能力，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，以及國(guó)家政策的大力支持與補(bǔ)貼，并且隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民對(duì)于綠色產(chǎn)品的偏好加快了制造業(yè)的轉(zhuǎn)型。節(jié)能減排的實(shí)現(xiàn)和資源要素利用率的提高使得落后產(chǎn)能被淘汰，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)合理化與高端化發(fā)展。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也會(huì)反向推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要通過(guò)節(jié)能減排效應(yīng)和資源優(yōu)化配置效應(yīng)來(lái)提高綠色全要素生產(chǎn)率，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化會(huì)使得企業(yè)勞動(dòng)與資本密集型逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型，碳排放降低、企業(yè)綠色化發(fā)展、資源優(yōu)化配置，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新（鄭素蘭等，2024）[8]。最后，綠色技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)將綠色技術(shù)應(yīng)用到對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的三個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的正向作用，在初級(jí)階段聚焦生產(chǎn)技術(shù)與設(shè)備的綠色化改進(jìn)，在加速階段由綠色創(chuàng)新催生的新產(chǎn)品與工藝滿足了消費(fèi)者高層次的綠色消費(fèi)需求，到了成熟階段，新的環(huán)保型產(chǎn)業(yè)被催生和激發(fā)，并與上下游產(chǎn)業(yè)相互關(guān)聯(lián)，共同綠色化發(fā)展（徐盈之等，2021）[9]。

有一些學(xué)者指出地區(qū)間的綠色金融水平有所不同，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響也有所不同。各地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展水平、資源稟賦、地理位置、環(huán)境政策等一系列因素的不同，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響存在異質(zhì)性。張峰和劉家悅（2023）[10]研究指出，資本密集型、勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)對(duì)勞動(dòng)力和資源要素投入等方面的需求不同，前兩類型制造業(yè)并不需要較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，后者的生產(chǎn)要求有更高的技術(shù)與清潔特征，所以更加重視綠色技術(shù)創(chuàng)新。逯進(jìn)和李婷婷等（2021）[11]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新在“領(lǐng)先型”“追趕型”“落后型”三種不同分類模式下，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在異質(zhì)性?；谝陨戏治?，提出本文的研究假設(shè)：

假設(shè)1：綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)有效促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。

假設(shè)2：綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響存在異質(zhì)性。

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新、碳排放與制造業(yè)升級(jí)

一方面綠色技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)其帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步、學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)積累效應(yīng)會(huì)直接影響碳排放效率；另一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)通過(guò)環(huán)境規(guī)制水平的提高產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)”進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域城鎮(zhèn)化，使得產(chǎn)業(yè)集群、規(guī)模效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)得到提高，以及其溢出效應(yīng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化帶來(lái)的“結(jié)構(gòu)紅利”間接影響碳排放效率（邵帥等，2019）[12]，與此同時(shí)，低碳試點(diǎn)政策可有效利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的“結(jié)構(gòu)紅利”，實(shí)現(xiàn)節(jié)約生產(chǎn)成本、提高資源利用率、環(huán)境改善等效用進(jìn)而綜合實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升（干春暉等，2011）[13]。

碳排放是綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要機(jī)制，部分學(xué)者對(duì)碳排放與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行了探討與研究。陳忱和高然（2023）[14]利用2011年碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策作為其研究的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，研究碳排放權(quán)交易試點(diǎn)對(duì)各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響情況，結(jié)果表明碳排放權(quán)交易對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在正向促進(jìn)作用。張靜等（2023）[15]實(shí)證發(fā)現(xiàn)，碳排放交易雖然會(huì)顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展，但是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展有一定的抑制作用。也有部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，碳排放與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級(jí)相互影響存在異質(zhì)性，王釗和王良虎（2019）[16]總結(jié)得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)碳排放的影響存在兩種觀點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)顯著降低碳排放量，尤其是提升其高端化水平；二是相較于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用技術(shù)進(jìn)步與替代性能源對(duì)于減少碳排放的作用會(huì)更明顯?；谏衔牡奈墨I(xiàn)梳理，發(fā)現(xiàn)削減碳排放可以助力綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。碳排放強(qiáng)度和策略是否適宜與科學(xué)可能會(huì)直接影響綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。基于此，提出本文的研究假設(shè)3。

假設(shè)3：綠色技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)削減碳排放從而促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

三、變量說(shuō)明與模型構(gòu)建

（一）模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的影響作用，構(gòu)建如下面板模型：

（1）

模型中MFUGit代表i地區(qū)制造業(yè)第t年的升級(jí)水平；GTIit代表i地區(qū)第t年的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平；X代表控制變量；Tt代表時(shí)間固定效應(yīng)；Zi代表地區(qū)固定效應(yīng)；?it代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為了分析綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制，將碳排放量CEit作為中介變量加入回歸模型進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)分析，具體模型構(gòu)建如下：

（2）

（3）

（二）變量選取

1．解釋變量：綠色技術(shù)相關(guān)概念由Ernest等最先提出，參考已有文獻(xiàn)周肖肖等（2023）[17]的做法，本文以綠色專利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)度量綠色技術(shù)創(chuàng)新，以地區(qū)每萬(wàn)人綠色專利申請(qǐng)量（GTIa）來(lái)衡量指標(biāo)，從中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）獲得申請(qǐng)數(shù)量并整理。為了保證本研究的穩(wěn)健性，參考王洪慶和張瑩（2020）[18]做法采用地區(qū)每萬(wàn)人綠色專利授權(quán)量（GTIb）作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)指標(biāo)。

2．被解釋變量：本文借鑒宋曉玲和李金葉（2022）[19]、傅元海等（2014）[20]的研究，將制造業(yè)劃分為高端產(chǎn)業(yè)、中端產(chǎn)業(yè)和低端產(chǎn)業(yè)。用制造業(yè)合理化和制造業(yè)高級(jí)化兩個(gè)指標(biāo)衡量制造業(yè)升級(jí)，其中，制造業(yè)合理化指標(biāo)采用泰爾指數(shù)表示，制造業(yè)高級(jí)化指標(biāo)選用高端產(chǎn)業(yè)與中端產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比來(lái)衡量。

（1）制造業(yè)合理化

采用韓峰和楊立高（2020）[21]、傅元海等（2014）[20]和干春暉等（2011）[13]學(xué)者的做法，使用泰爾指數(shù)衡量省級(jí)層面制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中的合理化水平，公式如下：

（4）

其中，MFUGIR為制造業(yè)合理化指數(shù)， 、 、 分別代表高端、中端和低端制造業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入， 、 、 分別為三種制造業(yè)的就業(yè)人口，Y代表三種制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之和，L 代表就業(yè)人口總和。

（5）

一般而言， 的取值應(yīng)該是0，即MFUGIR的取值越接近0，說(shuō)明制造業(yè)合理化水平越高；反之則說(shuō)明該地區(qū)的制造業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。

（2）制造業(yè)高級(jí)化

本研究借鑒宋曉玲和李金葉（2022）[19]和傅元海等（2014）[20]使用高端制造業(yè)與中端制造業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比來(lái)衡量各個(gè)省份地區(qū)的制造業(yè)高級(jí)化水平。具體公式為：

（6）

其中，Y1與Y2的含義與上一小節(jié)的一樣。MFUGIH指數(shù)值越大，代表制造業(yè)高級(jí)化水平越高。

3．其他變量

（1）中介變量：碳排放量（CE）。從中國(guó)碳排放數(shù)據(jù)庫(kù)（CEADs）獲取測(cè)算的碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，并對(duì)碳排放總量取對(duì)數(shù)處理。

（2）控制變量：參考已有文獻(xiàn)，選用如下指標(biāo)：研發(fā)強(qiáng)度（rds）、外商直接投資（fdi）、工業(yè)化水平（il）、政府支持（gs）、受教育水平（el）、就業(yè)密度（ed）、城鎮(zhèn)化水平（ul）。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文利用 2005—2021年30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）（由于香港、澳門、臺(tái)灣和西藏?cái)?shù)據(jù)可得性不高，故剔除樣本）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)主要從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、中國(guó)碳核算數(shù)據(jù)庫(kù)（CEADs）、《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省（市、自治區(qū)）國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等查找整理。通過(guò)描述性統(tǒng)計(jì)分析，各變量的標(biāo)準(zhǔn)差都比較小，粗略分析來(lái)看比較穩(wěn)定，可以繼續(xù)用此數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

四、綠色技術(shù)創(chuàng)新影響制造業(yè)升級(jí)的效果檢驗(yàn)

（一）基準(zhǔn)回歸

具體回歸情況如下：首先，分別檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)合理化和制造業(yè)高級(jí)化水平的影響效應(yīng)，即表1列（1）、（3）結(jié)果說(shuō)明：綠色技術(shù)創(chuàng)新每提高1單位會(huì)使制造業(yè)合理化水平降低0.008單位，使制造業(yè)高級(jí)化水平提高0.134單位，且均在1%的水平上顯著，可見(jiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)有效促進(jìn)制造業(yè)合理化與高級(jí)化發(fā)展；然后，加入控制變量后繼續(xù)做回歸，得到表1列（2）、（4）的結(jié)果，核心解釋變量系數(shù)未發(fā)生變化，結(jié)果仍在1%的水平上顯著，可見(jiàn)，是否加入控制變量均不會(huì)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的顯著促進(jìn)作用，本文的研究假設(shè)1得以驗(yàn)證。

（二）內(nèi)生性檢驗(yàn)

為防止自變量與因變量間的相互因果及其他原因引起的內(nèi)生性，本文擬選擇核心解釋變量的滯后二期為工具變量，利用2SLS法與解釋變量和控制變量均滯后一期進(jìn)行回歸分析。在工具變量的選取上，選取了核心解釋變量的滯后二期，因此，工具變量和被解釋變量的關(guān)聯(lián)程度很高，沒(méi)有弱工具變量，也就符合了相關(guān)性的約束。另外，選擇這一工具變量，當(dāng)前的干擾因素不能對(duì)其產(chǎn)生作用，符合外生性的約束。估計(jì)結(jié)果如表2所示。從表2控制了內(nèi)生性問(wèn)題之后的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，綠色技術(shù)創(chuàng)新的滯后二期，以及變量滯后一期對(duì)制造業(yè)合理化水平和制造業(yè)高級(jí)化水平的影響系數(shù)至少在5%的水平上顯著且系數(shù)正負(fù)向未改變，與上文回歸結(jié)果一致，再次驗(yàn)證了本文的研究假設(shè)1，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)存在顯著促進(jìn)作用。因此，本文實(shí)證模型和數(shù)據(jù)通過(guò)了內(nèi)生性檢驗(yàn)。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為使實(shí)證結(jié)果更具說(shuō)服力，本文選擇通過(guò)替換核心解釋變量、重選時(shí)間區(qū)間及對(duì)所有變量進(jìn)行1%的縮尾處理后繼續(xù)進(jìn)行回歸分析以檢驗(yàn)其穩(wěn)健性。表3表示加入控制變量后，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)合理化和制造業(yè)高級(jí)化的影響效應(yīng)至少在10%的水平上顯著，且系數(shù)符號(hào)未變化，與上文回歸結(jié)果一致，驗(yàn)證了本文的研究假設(shè)1。

（四）異質(zhì)性檢驗(yàn)

本文按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局劃分標(biāo)準(zhǔn)將樣本分類為東部、中部和西部三類，分別考察不同地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響情況，同時(shí)檢驗(yàn)本文的假設(shè)2。表4列（1）、（2）是東部地區(qū)的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果，影響系數(shù)正負(fù)號(hào)未改變且至少在5%水平上顯著，說(shuō)明東部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新仍顯著促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。表4列（3）、（4）是中部地區(qū)的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果，影響系數(shù)至少在5%的水平上顯著但系數(shù)符號(hào)均發(fā)生變化，其影響系數(shù)分別為0.016、-0.197，即中部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新每提高1單位會(huì)使中部地區(qū)制造業(yè)合理化水平降低0.016、高級(jí)化水平降低0.197，即阻礙中部地區(qū)制造業(yè)升級(jí)。表4列（5）、（6）是西部地區(qū)的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)合理化水平的影響系數(shù)不顯著，但對(duì)制造業(yè)高級(jí)化水平的影響系數(shù)在1%水平上顯著且系數(shù)為正，說(shuō)明西部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)顯著促進(jìn)制造業(yè)高級(jí)化發(fā)展。綜合東、中、西部的異質(zhì)性檢驗(yàn)情況來(lái)看，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響具有異質(zhì)性，即驗(yàn)證了本文的假設(shè)2。

（五）碳排放的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

參照溫忠麟和葉寶娟（2014）[22]的研究，本部分主要在前文基礎(chǔ)上對(duì)碳排放影響綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的中介機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)[23]，進(jìn)行三步法逐步回歸。從表5列（1）、（2）得到綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放（CE）的影響系數(shù)為-0.063和-0.033且均在1%水平上顯著，加入控制變量也不會(huì)影響其作用效果，同時(shí)在表5列（4）、（6）中得到綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)合理化和制造業(yè)高級(jí)化水平影響系數(shù)的顯著性和正負(fù)號(hào)均未改變，且碳排放（CE）對(duì)制造業(yè)合理化水平影響系數(shù)顯著為正，對(duì)制造業(yè)高級(jí)化水平影響系數(shù)顯著為負(fù)，可見(jiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)削減碳排放促進(jìn)制造業(yè)合理化和高級(jí)化的促進(jìn)效果顯著，從整體分析來(lái)看上述驗(yàn)證了碳排放的中介效應(yīng)，即綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠通過(guò)削減碳排放促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，即驗(yàn)證了本文的研究假設(shè)3。進(jìn)一步地驗(yàn)證碳排放在綠色技術(shù)創(chuàng)新影響制造業(yè)升級(jí)的中介效應(yīng)，繼續(xù)進(jìn)行Sobel檢驗(yàn)和Bootstrap檢驗(yàn)，具體結(jié)果見(jiàn)表6。中介效應(yīng)的Sobel檢驗(yàn)對(duì)制造業(yè)合理化的影響通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，對(duì)制造業(yè)高級(jí)化的影響通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，Bootstrap檢驗(yàn)均滿足置信區(qū)間不包含零的假設(shè)，中介效應(yīng)成立，與上文分析基本一致。

五、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

通過(guò)實(shí)證分析本文得出以下研究結(jié)論：

1．核心解釋變量綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)合理化水平和制造業(yè)高級(jí)化水平的影響系數(shù)均顯著，說(shuō)明綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)有效促進(jìn)制造業(yè)合理化發(fā)展和制造業(yè)高級(jí)化升級(jí)，即使加入控制變量也沒(méi)有影響綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的顯著影響作用。

2．本文對(duì)主要結(jié)論在經(jīng)過(guò)了2SLS、解釋變量和控制變量滯后一期回歸分析，以及替換核心解釋變量、重選時(shí)間區(qū)間和縮尾處理后繼續(xù)穩(wěn)健性檢驗(yàn)，得到結(jié)果與上文一致且仍舊顯著，再次驗(yàn)證了綠色技術(shù)創(chuàng)新有效促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

3．異質(zhì)性檢驗(yàn)得出，我國(guó)東部地區(qū)包括多數(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，資源豐富，技術(shù)發(fā)達(dá)，高技術(shù)人才豐富，吸收技術(shù)研發(fā)資金投入的渠道和機(jī)會(huì)多，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的作用更明顯；綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)顯著抑制中部地區(qū)制造業(yè)升級(jí)發(fā)展，而西部地區(qū)由于要素缺乏，以及其本身的經(jīng)濟(jì)水平較落后于其他省份，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)合理化發(fā)展的影響作用不顯著。

4．通過(guò)三步法逐步回歸、Sobel檢驗(yàn)與Bootstrap檢驗(yàn)碳排放的中介效應(yīng)，中介效應(yīng)存在，即綠色技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)削減碳排放來(lái)促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

（二）政策建議

1．突破制造業(yè)尤其是重污染行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸。一方面，政府要制定更多有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)多進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面，政府要配套制定關(guān)于鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新政策的監(jiān)管政策，使綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量與質(zhì)量同時(shí)得到提升。

2．突破“信息孤島”，搭建綠色技術(shù)有效、安全的交流平臺(tái)。政府要制定和健全有關(guān)的法律、法規(guī)，制定相應(yīng)的政策，進(jìn)行數(shù)據(jù)中心的建設(shè)，制定一個(gè)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)規(guī)范，并搭建一個(gè)完整的信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并且還要注重信息的安全性，不讓一些關(guān)鍵的科技資料被泄漏出去。

3．促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中要注意對(duì)環(huán)境的保護(hù)。對(duì)于那些違反環(huán)境法律的公司，政府要給予相應(yīng)的懲罰。通過(guò)對(duì)民眾進(jìn)行宣傳，提高他們的環(huán)保意識(shí)，營(yíng)造綠色發(fā)展的氛圍。制造行業(yè)是一個(gè)全球性的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，需要各國(guó)政府與企業(yè)加強(qiáng)合作，促進(jìn)國(guó)際環(huán)保合作，形成全球性的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

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Green technology innovation， carbon emissions and manufacturing upgrading

Zhang Longxia

（School of Economics， Capital University of Economics and Business， Beijing 100070）

Abstract： Based on the mathematical logic of green technology innovation and manufacturing upgrading， a bi-directional fixed-effect model was constructed using panel data of 30 provinces in China from 2005 to 2021， and carbon emission as a mediator variable was introduced to empirically test the influence of the variables. The findings are as follows： （1） Green technology innovation can effectively promote the rationalization and advanced development of manufacturing industry; ② After the endogenous control and robustness test， the conclusion of this paper is still valid; （3） The impact of green technology innovation on manufacturing upgrading is heterogeneous in the eastern and central regions of China due to their different economic development and resource endowment. （4） Carbon emissions have an intermediary effect， and green technology innovation can promote the upgrading of manufacturing industry by reducing carbon emissions. Therefore， in the process of upgrading the manufacturing industry in the future， it is necessary to break through the bottleneck of green technology innovation in the manufacturing industry， especially in the heavily polluting industry， break through the "information island"， and build an effective and safe exchange platform for green technology. At the same time， it is necessary to pay attention to the protection of the environment in the process of promoting the upgrading of the manufacturing industry， and avoid negative externalities in the process of promoting the upgrading of the manufacturing industry through green technology innovation.

Key words： Manufacturing upgrading; Green technology innovation; Carbon emissions; Mediating effect