摘 要：民用直升機(jī)的型號(hào)合格審定基礎(chǔ)是開展型號(hào)合格審定的依據(jù)，是直升機(jī)型號(hào)及其設(shè)計(jì)更改是否能夠獲得適航當(dāng)局批準(zhǔn)的判斷準(zhǔn)則。在以往國內(nèi)民用直升機(jī)的研制和適航取證過程中，沒有一個(gè)完善的審定基礎(chǔ)分析方法和清晰的流程。該文通過對(duì)美國FAA和中國CAAC頒布的有關(guān)航空器型號(hào)合格審定設(shè)計(jì)，更改審定基礎(chǔ)確定指導(dǎo)材料的分析，結(jié)合AC311A型直升機(jī)取證過程實(shí)踐，總結(jié)出民用直升機(jī)設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)的分析方法和流程，使得審定基礎(chǔ)分析和確認(rèn)更加科學(xué)化、合理化、規(guī)范化。

關(guān)鍵詞：民用直升機(jī)；設(shè)計(jì)更改；審定基礎(chǔ)；更改要素；型號(hào)實(shí)踐

中圖分類號(hào)：V275.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2024）28-0161-06

Abstract： The basis for the type certification of civil helicopters serves as the foundation for conducting type certification; therefore， it is the criterion for determining whether the helicopter model， and its design changes can obtain approval from the airworthiness authority. In the past， during the development and certification process of civil helicopters in China， there was no comprehensive analysis method for the certification basis and no clear process. This paper summarizes the analysis method and process for the certification basis of civil helicopter design changes by analyzing the guidance materials issued by the U.S. FAA and China CAAC on the determination of the certification basis for aircraft type certification and design changes， in combination with the certification process practice of the AC311A helicopter model， thus making the analysis and confirmation of the certification basis more scientific， rational， and standardized.

Keywords： civil helicopter; design change; certification basis; change elements; model practice

民用直升機(jī)的型號(hào)合格審定基礎(chǔ)是開展型號(hào)合格審定的依據(jù)，是直升機(jī)型號(hào)及其設(shè)計(jì)更改是否能夠獲得適航當(dāng)局批準(zhǔn)的判斷準(zhǔn)則。因此，直升機(jī)審定基礎(chǔ)分析是型號(hào)取證工作的根基，其分析的準(zhǔn)確程度直接影響著民用直升機(jī)型號(hào)安全性水平的保持和適航符合性驗(yàn)證工作的代價(jià)，是保證民用直升機(jī)能夠在市場(chǎng)中獲得勝利的關(guān)鍵技術(shù)。

在以往國內(nèi)民用直升機(jī)的研制和適航取證過程中，沒有一個(gè)完善的審定基礎(chǔ)分析方法和清晰的流程，尤其是針對(duì)新增衍生型別的設(shè)計(jì)大改，審定基礎(chǔ)的分析主要取決于適航技術(shù)人員的技術(shù)水平和工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)人的過分依賴導(dǎo)致型號(hào)在審定過程中出現(xiàn)各種問題，比如條款遺漏，條款理解使用不當(dāng)?shù)葐栴}，都給型號(hào)研制和取證帶來了慘重的代價(jià)，有的未能直接達(dá)到必須的安全性水平，有的不能直接滿足當(dāng)前民用直升機(jī)適航的要求，設(shè)計(jì)和驗(yàn)證的反復(fù)經(jīng)常出現(xiàn)。

因此，必須發(fā)展民用直升機(jī)型號(hào)合格審定（含設(shè)計(jì)更改）的審定基礎(chǔ)分析技術(shù)，建立符合最新民航規(guī)章要求的、科學(xué)的審定基礎(chǔ)分析流程，以滿足國產(chǎn)先進(jìn)民用直升機(jī)型號(hào)研制和適航取證的急需。本文主要通過對(duì)美國FAA（Federal Aeronautics Administration，聯(lián)邦航空管理局）和中國CAAC（Civil Aviation Administration of China，中國民用航空局）頒布的有關(guān)航空器型號(hào)合格審定設(shè)計(jì)、更改審定基礎(chǔ)、確定指導(dǎo)材料的分析，結(jié)合AC311A型直升機(jī)取證過程實(shí)踐，總結(jié)給出民用直升機(jī)設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)的分析方法和流程，使得審定基礎(chǔ)分析和確認(rèn)更加科學(xué)化、合理化、規(guī)范化。

1 國內(nèi)外適航當(dāng)局政策現(xiàn)狀

長(zhǎng)期以來，美國FAA引領(lǐng)著全球民用航空的發(fā)展，其在適航技術(shù)和管理方面的經(jīng)驗(yàn)幫助其建立了完善的、先進(jìn)的適航政策和法規(guī)。下面首先介紹美國FAA有關(guān)航空器取證后設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)分析確定的相關(guān)政策。

1.1 美國FAA相關(guān)政策現(xiàn)狀

FAA發(fā)布的FAR part 21《Certification Procedures for Products and Articles》[1]中第21.101條規(guī)定了設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)的確定要求。該條款于2000年6月發(fā)布，并分別于2007年11月、2012年4月和2016年12月進(jìn)行了修訂。

為了更加便于局方檢查確認(rèn)審定基礎(chǔ)的合理性和準(zhǔn)確性，F(xiàn)AA于2001年8月發(fā)布了AC21.101-1《Advisory Material for the Establishment of the Certificetion Basis of Changed Aeronautical Products》[2]，該咨詢通告為航空產(chǎn)品更改的審定基礎(chǔ)確定提供指導(dǎo)，包括如何確定更改是否需要申請(qǐng)一個(gè)新的型號(hào)，是否為實(shí)質(zhì)性更改，是否為重大更改等。

2010年9月，F(xiàn)AA換版了該咨詢通告，并發(fā)布了AC21.101-1A《Establishing the Certificetion Basis of Changed Aeronautical Products》[3]，這次修訂增加了型號(hào)合格證更改，補(bǔ)充型號(hào)合格證和補(bǔ)充型號(hào)合格證更改等幾類更改確定審定基礎(chǔ)的流程，以及整個(gè)過程中的詳細(xì)評(píng)估、分類和決定。

2016年3月，F(xiàn)AA發(fā)布了AC21.101-1B《Establishing the Certificetion Basis of Changed Aeronautical Products》[4]，也是該咨詢通告目前的最新版本。這次修訂提出了“changed product rule”的概念，同時(shí)增加一章描述FAR 21.101（c）款除外的產(chǎn)品，還增加了部分其他考慮和附錄，但是確定審定基礎(chǔ)的流程和方法沒有變化。

1.2 中國CAAC相關(guān)政策現(xiàn)狀

我國民機(jī)適航工作起步較晚，在1980年代，參考美國FAA初步建立了適航規(guī)章體系，其中就包括CCAR-21部，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，CCAR-21部已經(jīng)發(fā)展至第四次修訂狀態(tài)[5]，其中CCAR-21.101條是CAAC有關(guān)航空器設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)確定的要求，該條款內(nèi)容與目前FAR最新版本的21.101條一致。

2014年1月， CAAC參考AC 21.101-1A，發(fā)布了AC-21-AA-2014-36《航空產(chǎn)品設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)的確定方法》[6]，目的是為按照CCAR-21部的第21.101條對(duì)已經(jīng)型號(hào)合格審定的航空產(chǎn)品進(jìn)行更改時(shí)局方確定審定基礎(chǔ)提供指導(dǎo)，以及幫助確認(rèn)按照第21.19條是否有必要申請(qǐng)新的型號(hào)合格證。同時(shí)發(fā)布了AP-21-AA-2014-36《航空產(chǎn)品設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)的確定程序》[7]，目的是為局方提供對(duì)已經(jīng)型號(hào)合格審定的產(chǎn)品進(jìn)行更改時(shí)確定其審定基礎(chǔ)的程序，以執(zhí)行CCAR-21部第21.19條和第21.101條。以上咨詢通告和管理程序，適用于通過型號(hào)合格證（TC）更改、補(bǔ)充型號(hào)合格證（STC）或STC更改、改裝設(shè)計(jì)批準(zhǔn)書（MDA）或MDA 更改來進(jìn)行的設(shè)計(jì)更改，也適用于型號(hào)認(rèn)可證（VTC）和補(bǔ)充型號(hào)認(rèn)可證（VSTC）審定基礎(chǔ)的確定。

以上均為指導(dǎo)局方確定航空產(chǎn)品設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)的文件，目前尚無相關(guān)用于指導(dǎo)工業(yè)部門開展此項(xiàng)工作的解析說明、技術(shù)流程和方法應(yīng)用指南。

2 CAAC現(xiàn)有規(guī)章要求

本文只討論民用直升機(jī)設(shè)計(jì)更改的審定基礎(chǔ)確定，CCAR 21.101條中相關(guān)內(nèi)容為第一到六款。如下所示。

第21.101條 適用規(guī)章的確定

（一）除本條第（二）款和第（三）款的規(guī)定外，型號(hào)合格證更改或者型號(hào)認(rèn)可證更改的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)表明更改的民用航空產(chǎn)品符合更改申請(qǐng)之日有效適用的適航要求，并且符合《渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)飛機(jī)燃油排泄和排氣排出物規(guī)定》（CCAR－34）和《航空器型號(hào)和適航合格審定噪聲規(guī)定》（CCAR－36）要求。

（二）如果本款的第1、2 或3 項(xiàng)適用，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)表明更改的民用航空產(chǎn)品符合本條第（一）款要求的適航條款的較早修訂版以及局方確認(rèn)有直接關(guān)系的其他適航條款的較早修訂版。但是，該較早修訂的適航條款不得早于型號(hào)合格證或者型號(hào)認(rèn)可證中引以為據(jù)的相應(yīng)條款或者適航規(guī)章中有關(guān)該更改的特別追溯要求。對(duì)下述情況，申請(qǐng)人可以表明符合較早修訂的適航條款：

1. 局方確認(rèn)不是重大更改。確定某個(gè)更改是否重大更改，局方考慮所有在該更改之前與之相關(guān)的設(shè)計(jì)更改和該民用航空產(chǎn)品型號(hào)合格證或者型號(hào)認(rèn)可證中所列的適用規(guī)章的相關(guān)修正案。符合下列準(zhǔn)則之一的更改被自動(dòng)確認(rèn)是重大更改：

（1）未保持民用航空產(chǎn)品原有的總體構(gòu)型或構(gòu)造原理；

（2）欲更改的民用航空產(chǎn)品在合格審定時(shí)曾采用的前提條件不再有效。

2. 局方確認(rèn)不受更改影響的每個(gè)區(qū)域、系統(tǒng)、部件、設(shè)備或者機(jī)載設(shè)備；

3. 受更改影響的每個(gè)區(qū)域、系統(tǒng)、部件、設(shè)備或者機(jī)載設(shè)備，局方確認(rèn)要它們符合本條第（一）款中所述的規(guī)章對(duì)被更改的民用航空產(chǎn)品的安全水平?jīng)]有實(shí)質(zhì)作用或者不切實(shí)際。

（三）申請(qǐng)更改最大重量不大于2 700 公斤（6 000 磅）的航空器（不包括旋翼航空器）或最大重量不大于1 360 公斤（3 000 磅）的非渦輪驅(qū)動(dòng)的旋翼航空器的申請(qǐng)人，可以表明其更改的民用航空產(chǎn)品符合型號(hào)合格審定所依據(jù)的規(guī)章。但是，如果局方確認(rèn)某一區(qū)域更改重大，可以要求申請(qǐng)人符合型號(hào)合格審定所依據(jù)的規(guī)章中適用于產(chǎn)品更改的較晚修訂的適航條款以及任何局方確認(rèn)有直接關(guān)系的其他規(guī)章，除非局方確認(rèn)其符合這些適航條款或者規(guī)章對(duì)被更改的民用航空產(chǎn)品的安全水平?jīng)]有實(shí)質(zhì)性作用或者不切實(shí)際。

（四）如果局方確認(rèn)，因所申請(qǐng)更改具有新穎或獨(dú)特的設(shè)計(jì)特點(diǎn)，更改申請(qǐng)之日有效的適航規(guī)章無法提供充分的標(biāo)準(zhǔn)，則申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)符合專用條件及其修正案，從而達(dá)到等同于更改申請(qǐng)之日有效的適航規(guī)章所確定的安全水平。

（五）運(yùn)輸類航空器型號(hào)合格證或者型號(hào)認(rèn)可證更改的申請(qǐng)書有效期為五年，任何其他的型號(hào)合格證或者型號(hào)認(rèn)可證更改的申請(qǐng)書有效期為三年。如果在本款規(guī)定的時(shí)間期限內(nèi)更改未取得批準(zhǔn)或者已經(jīng)明確不可能取得批準(zhǔn)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)符合以下要求之一：

1. 提出新的型號(hào)合格證或者型號(hào)認(rèn)可證更改的申請(qǐng)，并符合本條第（一）款中適用于原始更改申請(qǐng)的所有規(guī)定；

2. 提出型號(hào)合格證或者型號(hào)認(rèn)可證更改的申請(qǐng)書的延期，并符合本條第（一）款的規(guī)定。此時(shí)，申請(qǐng)人必須選擇一個(gè)新的申請(qǐng)日期。這個(gè)新的申請(qǐng)日期不得早于更改獲得批準(zhǔn)日期前本款規(guī)定的有效期的時(shí)間。

（六）對(duì)于根據(jù)第21.17 條第（二）款、第21.24 條、第21.25 條和第21.26 條頒發(fā)型號(hào)合格證的航空器，在更改申請(qǐng)之日有效的適用于該民用航空產(chǎn)品類別的適航要求包括局方確認(rèn)對(duì)該航空器型號(hào)合格審定適用的每一適航要求。

3 審定基礎(chǔ)分析方法和流程

3.1 CCAR 21.101條款分析

根據(jù)CCAR-21部第21.101條規(guī)章要求，申請(qǐng)型號(hào)設(shè)計(jì)更改合格審定的申請(qǐng)人必須表明符合最新的適用適航要求，除非按照第21.101條第（二）款提出例外的處理。除非判定新的適航要求對(duì)于型號(hào)不適用，否則必須事先對(duì)更改進(jìn)行分類，確定更改是重大的還是非重大的，并提出適當(dāng)?shù)膶彾ɑA(chǔ)。

CCAR21.101條第（二）款規(guī)定，滿足以下3個(gè)條件可以選擇較早的適航條款版本，但不能早于原始型號(hào)的審定基礎(chǔ)狀態(tài)：①屬于非重大更改；②不受更改影響的區(qū)域；③對(duì)安全性水平?jīng)]有實(shí)質(zhì)作用或不切實(shí)際。

因此，審定基礎(chǔ)分析確認(rèn)的重點(diǎn)在于對(duì)重大更改的判斷、受更改的影響域分析，以及采用最新條款對(duì)安全性水平是否有實(shí)質(zhì)作用或是否切合實(shí)際這幾個(gè)方面的分析。

3.2 FAA AC21.101-1A分析

FAA咨詢通告AC21.101-1A，給出局方確認(rèn)申請(qǐng)人提議的審定基礎(chǔ)方法及流程如下。

①確定航空產(chǎn)品的型號(hào)設(shè)計(jì)更改；②判斷更改是否為實(shí)質(zhì)性的更改；③判斷是否使用最新的修正案要求；④確認(rèn)更改之間的關(guān)系；⑤判斷確認(rèn)設(shè)計(jì)更改/更改組是否是重大更改；⑥判斷確認(rèn)是否是受重大更改影響的區(qū)域；⑦對(duì)受重大更改影響的區(qū)域，判斷確認(rèn)符合最新要求是否切合實(shí)際或?qū)Π踩接袑?shí)質(zhì)貢獻(xiàn)；⑧確認(rèn)審定基礎(chǔ)及修正案水平。

根據(jù)上述流程，可以看出FAA在確認(rèn)申請(qǐng)人提議的審定基礎(chǔ)時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注設(shè)計(jì)更改的識(shí)別和分類，根據(jù)確認(rèn)申請(qǐng)人項(xiàng)目是否屬于重大更改，判定是否接受申請(qǐng)人提議的審定基礎(chǔ)狀態(tài)。

3.3 審定基礎(chǔ)分析流程

根據(jù)對(duì)CCAR21.101規(guī)章的解析，以及FAA相關(guān)咨詢通告的分析研究，確定了審定基礎(chǔ)分析工作主要包括：方案分析并確定是否重新申請(qǐng)TC、更改要素識(shí)別、篩選適用條款范圍、重大更改判斷、審定基礎(chǔ)狀態(tài)評(píng)估5個(gè)步驟，并重點(diǎn)識(shí)別出其中三大關(guān)鍵環(huán)節(jié)：更改要素識(shí)別、重大更改判定、審定基礎(chǔ)狀態(tài)評(píng)估，形成了民用直升機(jī)設(shè)計(jì)更改審定基礎(chǔ)分析流程，如圖1所示（關(guān)鍵環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)步驟2、步驟4和步驟5）。

3.3.1 更改要素識(shí)別

設(shè)計(jì)更改可能包括物理上的設(shè)計(jì)更改和功能上的更改（如運(yùn)行包線或性能的更改），且在對(duì)更改進(jìn)行識(shí)別時(shí)要確定受更改影響的區(qū)域，更改有可能是一個(gè)獨(dú)立的更改或一些更改的組合。通過研究，提出了識(shí)別型號(hào)設(shè)計(jì)更改的方法。

①確認(rèn)更改的型號(hào)設(shè)計(jì)構(gòu)型。對(duì)于系列型號(hào)，如直11系列直升機(jī)（AC301、AC301A、AC311、AC311A），必須確認(rèn)要更改的型別平臺(tái)，并且還要考慮之前所進(jìn)行更改的累積效果；②按直升機(jī)專業(yè)或系統(tǒng)分別對(duì)各自具體的更改內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)。通過判斷各項(xiàng)設(shè)計(jì)更改相互間是否有關(guān)聯(lián)對(duì)各型號(hào)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行分組，如增加最大乘客的數(shù)量可能導(dǎo)致機(jī)身的加長(zhǎng)，機(jī)身加長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致重量增加，且有可能導(dǎo)致發(fā)動(dòng)機(jī)功率的增加。因此，機(jī)身加長(zhǎng)、重量增加和發(fā)動(dòng)機(jī)功率增大都是為達(dá)到增加最大乘客數(shù)量的目標(biāo)所帶來的相關(guān)更改。同時(shí)，對(duì)駕駛艙航電升級(jí)就是一個(gè)獨(dú)立的更改，與增加乘客數(shù)量更改無關(guān)；③通過影響域分析，確定各更改/更改組對(duì)產(chǎn)品其他區(qū)域、系統(tǒng)、部件、裝備或機(jī)載設(shè)備產(chǎn)生的影響。

對(duì)于無法直接從物理方面或功能特性方面做出判斷的更改，通過對(duì)比國內(nèi)外航空產(chǎn)品更改合格審定工作經(jīng)驗(yàn)，提出了用于受更改影響區(qū)域的判斷準(zhǔn)則：①產(chǎn)品基線是否發(fā)生更改？②該區(qū)域是否受設(shè)計(jì)更改影響？③系統(tǒng)或系統(tǒng)功能的部分更改是否對(duì)非更改區(qū)域產(chǎn)生功能效應(yīng)？④不受更改影響的區(qū)域是否需要符合更改中系統(tǒng)或產(chǎn)品的最新等級(jí)要求？⑤產(chǎn)品級(jí)特性是否受更改影響？⑥該區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有的符合性工作是否不再有效？

滿足其中任一準(zhǔn)則，就作為UaJHYgVcyxvw0QL3iKQu4NYvZJpxSQ9I4+pSHv3pBTU=受更改的影響區(qū)域。

設(shè)計(jì)更改要素的識(shí)別和分組技術(shù)是關(guān)鍵技術(shù)之一，以AC311A直升機(jī)為例，按航電、電氣、動(dòng)力裝置、結(jié)構(gòu)、旋翼、增穩(wěn)和飛行/總體等系統(tǒng)/專業(yè)分別對(duì)更改的內(nèi)容進(jìn)行分析、識(shí)別，最終確定設(shè)計(jì)更改被分為7項(xiàng)獨(dú)立設(shè)計(jì)更改/更改組，見表1。

其中，換裝發(fā)動(dòng)機(jī)時(shí)，與發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)的傳動(dòng)系統(tǒng)、燃油系統(tǒng)、滑油系統(tǒng)等進(jìn)行適應(yīng)性改進(jìn)，因此，組合在一個(gè)更改組中。機(jī)體結(jié)構(gòu)和環(huán)控系統(tǒng)由于之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系也組合在一個(gè)更改組中。

3.3.2 重大更改判斷

CCAR-21第21.101條第二款規(guī)定，重大更改是對(duì)型號(hào)合格證的更改達(dá)到下面一項(xiàng)或者一項(xiàng)以上的更改：總體構(gòu)型變更、構(gòu)造原理變更或用于合格審定的假設(shè)不再有效，但沒有達(dá)到實(shí)質(zhì)性更改的程度。對(duì)重大更改的判斷是審定基礎(chǔ)分析的另一重要環(huán)節(jié)，由于CAAC是參照FAA發(fā)布了該要求，因此，通過對(duì)FAA咨詢通告的分析研究，提出了規(guī)章解析、重大更改的判斷方法，具體如下。

①不再保持原有總體構(gòu)型的更改（總體構(gòu)型的重大更改）。在產(chǎn)品級(jí)對(duì)總體構(gòu)型進(jìn)行更改，更改后的產(chǎn)品不同于其他產(chǎn)品型號(hào)，例如性能或主要部件的互換性。需要一個(gè)新的型別號(hào)區(qū)別于其他產(chǎn)品型別；②不再保持原構(gòu)造原理的更改（構(gòu)造原理的重大更改）。在產(chǎn)品級(jí)對(duì)影響整個(gè)產(chǎn)品運(yùn)行特性或固有強(qiáng)度的材料及構(gòu)造方法的更改。這些可能需要大規(guī)模的重新審查以表明符合性。主結(jié)構(gòu)由金屬材料變?yōu)閺?fù)合材料就是一個(gè)例子；③用于原型號(hào)合格審定的假設(shè)不再有效的產(chǎn)品級(jí)更改（欲更改的民用航空產(chǎn)品在合格審定時(shí)曾采用的前提條件不再有效的更改）。在產(chǎn)品級(jí)對(duì)與符合性驗(yàn)證、性能或運(yùn)行包線相關(guān)的假設(shè)進(jìn)行更改。例如，航空器從非結(jié)冰運(yùn)行條件到結(jié)冰運(yùn)行條件的更改、飛行控制從機(jī)械式更改為電傳操縱、駕駛艙從完全獨(dú)立的機(jī)電儀表更改為大量使用軟件及復(fù)雜硬件的高度集成的綜顯系統(tǒng)等。

如果一個(gè)獨(dú)立的更改或更改組被確認(rèn)為重大更改，對(duì)于該設(shè)計(jì)更改，以及受該更改影響的區(qū)域的審定就必須符合最新的適航規(guī)章要求。除非使用最新的適航規(guī)章要求對(duì)安全性提升沒有實(shí)質(zhì)作用或者不切實(shí)際。

對(duì)于非重大更改，可以符合現(xiàn)有的審定基礎(chǔ)，除非所提議的審定基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的確是不適當(dāng)?shù)?。如果現(xiàn)有的審定基礎(chǔ)不適當(dāng)或者沒有規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)，則要使用專用條件。

以AC311A直升機(jī)為例，說明如何判斷是否為重大更改，見表2。

3.3.3 審定基礎(chǔ)狀態(tài)評(píng)估

依據(jù)CCAR21.101，對(duì)于重大更改需采用最新的適航規(guī)章，除非采用最新規(guī)章要求對(duì)安全性沒有實(shí)質(zhì)性提升或采用最新適航規(guī)章不切合實(shí)際。因此，對(duì)于申請(qǐng)人來說，若不采用最新的規(guī)章要求，必須向局方提供充實(shí)有力的證據(jù)。

是否采用最新的適航規(guī)章，是實(shí)現(xiàn)民用直升機(jī)經(jīng)濟(jì)性與安全性平衡的關(guān)鍵。在進(jìn)行分析時(shí)必須考慮到受重大更改影響的所有區(qū)域、系統(tǒng)、部件、設(shè)備。

通過研究分析，提出是否采用最新規(guī)章要求的評(píng)估方法。

1）若采用最新規(guī)章要求對(duì)安全性提升無實(shí)質(zhì)作用，則可不采用最新適航條款版本，具體有以下幾種情況：①條款修訂是行政性質(zhì)，內(nèi)容要求無更改或僅勘誤等；②條款要求有變化，但通過條款研究確定在安全性方面的要求無實(shí)質(zhì)變化；③原型號(hào)服役數(shù)據(jù)表明原審定基礎(chǔ)已經(jīng)能夠保證安全性水平，即便使用新規(guī)章，對(duì)安全性水平提升沒有作用；④屬于受重大更改影響的區(qū)域，但其改動(dòng)不是增加新功能，而僅僅是為了保留原有的功能或能力。

2）除了從安全性水平提升角度考慮外，還需考慮實(shí)施是否切合實(shí)際，通常主要考慮按照最新要求設(shè)計(jì)和驗(yàn)證的實(shí)施成本，方法如下：①對(duì)比適航條款歷史版本和最新版本的要求差異；②分析差異對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)要求和驗(yàn)證要求，并評(píng)估按照最新要求實(shí)施所需要付出的工作量和成本；③對(duì)于工作量和成本增加顯著，達(dá)到需要重新申請(qǐng)TC的程度或者項(xiàng)目無法承受的程度時(shí)，需將成本與安全性進(jìn)行平衡，具體要和適航當(dāng)局協(xié)商確定。

以AC311A直升機(jī)取證過程中27.561條的驗(yàn)證為例，CCAR27-R1版27.561條款版本修訂和新增27.562條款的目的是為了在直升機(jī)遭受應(yīng)急著陸撞擊時(shí)，加強(qiáng)對(duì)乘員的保護(hù)。版本更新進(jìn)一步補(bǔ)充和提升了民用直升機(jī)在可生存應(yīng)急著陸中約束和保護(hù)乘員的標(biāo)準(zhǔn)，提高了安全水平，但同時(shí)大大增加了設(shè)計(jì)、驗(yàn)證的難度和成本。為了符合27.561、562條款的最新要求，AC311A直升機(jī)需對(duì)座椅、地板、艙內(nèi)質(zhì)量塊支承結(jié)構(gòu)等進(jìn)行重新設(shè)計(jì)。同時(shí)，為了向局方表明符合27.561、562條的最新要求，要補(bǔ)充大量驗(yàn)證工作，導(dǎo)致成本代價(jià)過高。根據(jù)AC301型機(jī)和AC311直升機(jī)的服役經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，按照原有的CCAR27-R0版條款要求已經(jīng)能夠保證足夠的安全水平，因此，分析認(rèn)為沿用原AC301和AC311取證時(shí)規(guī)章條款版本CCAR27.561條（R0版）可以保證足夠的安全性。

4 型號(hào)實(shí)踐

2013年，在原AC311直升機(jī)基礎(chǔ)上通過換裝發(fā)動(dòng)機(jī)，并配套使用國產(chǎn)化綜合航電系統(tǒng)，最大起飛重量外擴(kuò)至2 250 kg，適當(dāng)增加旋翼系統(tǒng)轉(zhuǎn)動(dòng)慣量，并對(duì)全機(jī)結(jié)構(gòu)、電氣等系統(tǒng)進(jìn)行適應(yīng)性改進(jìn)研制的高原型直升機(jī)，命名為AC311A直升機(jī)。

基于AC311A直升機(jī)型號(hào)合格審定工作的需要，在AC311A直升機(jī)首次TCB會(huì)議上，局方要求申請(qǐng)人依據(jù)CCAR21.101條款的要求，針對(duì)產(chǎn)品各項(xiàng)設(shè)計(jì)更改，分析CCAR27部適用條款及其修正案水平。因此，申請(qǐng)人針對(duì)AC311A直升機(jī)開展了審定基礎(chǔ)分析工作。其主要內(nèi)容和過程如下：①為了識(shí)別AC311A各項(xiàng)設(shè)計(jì)更改，按直升機(jī)主要系統(tǒng)/專業(yè)劃分，對(duì)各系統(tǒng)/專業(yè)的更改內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別，并通過關(guān)聯(lián)性分析，給出獨(dú)立的設(shè)計(jì)更改/設(shè)計(jì)更改組；②對(duì)各設(shè)計(jì)更改/更改組的影響域進(jìn)行分析，給出相關(guān)適用的審定基礎(chǔ)條款；③對(duì)各設(shè)計(jì)更改/更改組是否是重大設(shè)計(jì)更改進(jìn)行判斷；④對(duì)受影響區(qū)域適用條款的修正案（CCAR27-R0或CCAR27-R1）的修訂內(nèi)容，以及AC311采用的審定基礎(chǔ)進(jìn)行對(duì)比，分析采用最新有效規(guī)章的可行性；⑤給出AC311A建議的審定基礎(chǔ)及修正案水平。

最終確定AC311A直升機(jī)審定基礎(chǔ)共計(jì)181條，獲得了局方的認(rèn)可，并在一定程度上推動(dòng)CAAC在2014年頒布的“AC-21-AA-2014-36”和“AP-21-AA-2014-36”。

5 結(jié)束語

民用直升機(jī)的審定基礎(chǔ)直接決定了航空器證后設(shè)計(jì)更改的安全性水平和驗(yàn)證代價(jià)，只有表明對(duì)所有審定基礎(chǔ)的符合性后，民用直升機(jī)才能投入運(yùn)營(yíng)。因此，本研究是國產(chǎn)民用直升機(jī)型號(hào)設(shè)計(jì)更改取證、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵技術(shù)。

本研究作為民用航空器適航取證的關(guān)鍵技術(shù)，在追求民用航空器安全性的同時(shí)，也為工業(yè)方帶來了很大的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)我國民用器的產(chǎn)業(yè)化、系列化發(fā)展具有重大意義。隨著民用直升機(jī)投入運(yùn)行后，用戶個(gè)性化定制要求的不斷提出，證后設(shè)計(jì)更改工作的不斷增加，本研究將隨著型號(hào)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累繼續(xù)完善和修訂，也會(huì)為CAAC制定、更新適航法規(guī)政策提供借鑒。

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