摘要：隨著我國城市內(nèi)澇問題日益嚴峻，海綿城市的建設受到越來越多的關注。為推進海綿城市高質(zhì)量發(fā)展，從5個維度對海綿城市發(fā)展制約因素進行識別。運用DEMATELISMMICMAC模型，計算分析各制約因素對海綿城市發(fā)展的重要性程度和影響力大小，將各因素進行層次劃分，通過模型厘清海綿城市發(fā)展各制約因素間的層級關系，確定系統(tǒng)的關鍵制約因素。研究發(fā)現(xiàn)，相關法律規(guī)范不完善、規(guī)劃設計滯后、產(chǎn)業(yè)鏈條不完整是制約海綿城市發(fā)展的關鍵因素。基于研究結果，提出相關建議，為推動海綿城市發(fā)展提供一定的理論指導和實踐參考。

關鍵詞：海綿城市；DEMATELISMMICMAC法；制約因素；對策建議

0引言

近年來，我國城鎮(zhèn)化進程加速，大量土地被硬質(zhì)鋪裝替代，城市自然水循環(huán)效率降低，導致城市內(nèi)澇嚴重、水資源短缺、水質(zhì)惡化等諸多問題。為化解這一局面，海綿城市建設理念獲得社會各界的廣泛關注。海綿城市能夠通過模仿自然系統(tǒng)，采用綠色、柔性的手段來提高城市防澇能力、提供可持續(xù)的水資源管理方案，使得城市在適應氣候變化、抵御水問題等方面具有更好的彈性和韌性。自2015年國家財政部、水利部、住房和城鄉(xiāng)建設部聯(lián)合啟動海綿城市試點建設工作以來，已有近30個國家級試點城市和約100個省級試點城市相繼開展了海綿城市探索實踐[1]。針對實踐過程中遇到的問題，住房和城鄉(xiāng)建設部于2022年發(fā)布了《關于進一步明確海綿城市建設工作有關要求的通知》，對海綿城市建設提出更為明確的工作要求[2]。

目前，我國海綿城市建設已從“局部試點”轉(zhuǎn)向“系統(tǒng)化全域建設”新階段，但是技術、政策等一系列因素使項目建設推廣受到一定程度的制約。因此，探索海綿城市建設過程中的關鍵制約因素，提出針對性建議，對海綿城市發(fā)展尤為重要。

現(xiàn)階段，已有不少學者對海綿城市發(fā)展的影響因素進行了研究。Hawken等[3]使用結構方程模型分析了海綿城市成功的關鍵因素，并探討了各因素間的邏輯關系。Zhang等[4]使用決策實驗室法對中國海綿城市PPP項目風險因素間的相互依賴關系進行了分析，以確定關鍵性風險致因。陳前虎等[5]從海綿城市建設全生命周期視角出發(fā)，利用結構方程模型計算各風險因素的因子荷載和關聯(lián)性，指出建設監(jiān)督機制、公眾參與機制、地方適應性及雨水排放收費制度需要重點關注。

綜上所述，盡管已有學者圍繞海綿城市的成功因素、風險管理等相關問題進行了研究，但缺乏對海綿城市發(fā)展制約因素的系統(tǒng)分析和因素間相互關系的研究。因此，本文基于DEMATELISMMICMAC模型，系統(tǒng)研究海綿城市發(fā)展的制約因素，將因素間的作用邏輯可視化，以期為海綿城市的建設發(fā)展提供有益參考。

1海綿城市發(fā)展制約因素識別

本文以中國知網(wǎng)、Web of science等數(shù)據(jù)庫為文獻來源，以海綿城市發(fā)展中存在的風險、障礙、制約因素等內(nèi)容為關注點，鎖定關聯(lián)度較高的文獻，初步識別出24個影響因素。通過專家訪談對初選因素加以改進修正，最終總結歸納出16個海綿城市發(fā)展的制約因素，見表1。

21模型簡介

決策試驗和評價實驗法（DEMATEL）是運用圖論與矩陣進行系統(tǒng)要素分析的一種決策支持工具，通過定量評估各個因素對其他因素的影響程度，可視化因素間的因果關系，從而揭示復雜問題的關鍵影響因素。

解釋結構模型（ISM）主要用于建立因素間的復雜層次結構和分級關系，以圖論為基礎，揭示因素間的復雜依賴關系。

交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）主要用于分析各影響因素間的依賴性和驅(qū)動力，明確各個因素在系統(tǒng)中的地位和作用[20]。

綜合DEMATELISMMICMAC三種方法研究海綿城市發(fā)展進程中的制約因素，能夠直觀反映各因素間的因果關系，提供因素間的層次結構和分級信息，分析因素在系統(tǒng)中的作用地位。發(fā)揮三種方法的協(xié)同優(yōu)勢，可得到更為科學合理的計算結果，DEMATELISMMICMAC模型計算流程如圖1所示。

22模型建立步驟

221構建直接影響矩陣

以表1中海綿城市發(fā)展的16個制約因素為基礎，編制調(diào)查問卷，并將問卷發(fā)放給從事海綿城市建設的相關專業(yè)人員和高校相關領域研究者，共計19名專家。專家根據(jù)海綿城市發(fā)展制約因素間的影響程度進行打分。本文采取0～5的評分標準：0表示無影響，1表示弱影響，2表示較弱影響，3表示中影響，4表示較強影響，5表示強影響。根據(jù)調(diào)查問卷所得結果，取每個因素的算術平均值并保留兩位小數(shù)，盡可能消除專家的主觀誤差?；谧罱K結果，建立海綿城市制約因素直接影響矩陣A，見表2。

222構建綜合影響矩陣

將直接影響矩陣A通過行最大值法進行歸一化處理得到規(guī)范影響矩陣B，具體計算公式如式（1）所示。在規(guī)范化直接影響矩陣B的基礎上，求出綜合影響矩陣T，見表3，計算公式見式（2）。

223四度計算

基于綜合影響矩陣T，求出海綿城市發(fā)展制約因素系統(tǒng)的影響度Di、被影響度Ri、原因度r和中心度f。影響度衡量了一個因素對其他因素的直接和間接影響強度；被影響度表示一個因素受其他因素影響的程度；中心度為每個因素影響度與被影響度之和，衡量一個因素在整個系統(tǒng)中的關鍵作用程度；原因度為每個因素影響度與被影響度之差。公式如下

各制約因素計算結果見表4。

基于表4的計算結果，利用軟件繪制出海綿城市發(fā)展制約因素的原因結果圖，如圖2所示。從圖中可以直觀看出系統(tǒng)中各制約因素之間的內(nèi)在邏輯關系。圖中以中心度作為橫軸，原因度為縱軸。

224建立整體影響矩陣和可達矩陣

整體影響矩陣H由綜合影響矩陣T和單位矩陣I相加得到，具體計算公式如下

基于整體影響矩陣構建可達矩陣，為了明確層級結構的劃分并簡化系統(tǒng)，確定可達矩陣時需要引入一個閾值λ以消除系統(tǒng)中各制約因素間影響程度較小的關系。為了降低主觀性影響，本文通過計算綜合影響矩陣T的均值α和標準差β并求和得出閾值λ，具體計算公式如下

通過計算可得α=006，β=003，λ=009。再根據(jù)所得閾值，對整體影響矩陣H進行處理，具體過程公式如下

由式（9）計算即可得到可達矩陣F，具體結果見表5。

225構建多層遞階結構模型

以可達矩陣F為基礎，確定海綿城市發(fā)展制約因素的可達集、先行集、共同集。將共同集與可達集中相同的元素劃分為同一層級，再去除已分級的制約因素，按照此步驟重復操作，直至海綿城市發(fā)展制約因素全部被劃分至相應的層級。最終得到制約因素層級劃分結果為：L1={S2，S3，S5，S7，S9，S14};L2={S4，S8，S11，S15};L3={S6，S10，S16};L4={S1，S12};L5={S13}。根據(jù)層級劃分結果，即可繪制出海綿城市制約因素層級結構模型，如圖3所示。

226基于MICMAC法構建驅(qū)動力依賴度矩陣

以可達矩陣F為基礎，計算各制約因素的驅(qū)動力Mi和依賴性Ni，具體計算公式見式10～式11。將驅(qū)動力和依賴性的計算結果用二維坐標軸進行表示，構建驅(qū)動力依賴性矩陣，4個象限分別代表關聯(lián)因素、依賴因素、自治因素和獨立因素，制約因素MICMAC分析結果圖如圖4所示。

3結果分析

31DEMATEL模型結果分析

（1）影響度方面：排名前三位的制約因素是S12財政激勵政策欠缺、S13法律規(guī)范不完善、S1海綿城市規(guī)劃和設計滯后，表明這三個制約因素對其他制約因素的影響較大。因此，可以通過加大政策補貼力度，完善相關法律法規(guī)，間接改善其他制約因素的影響程度，同時完善海綿城市建設規(guī)劃，促進海綿城市穩(wěn)步發(fā)展。

（2）被影響度方面：排名前三位的制約因素為S2優(yōu)秀示范推廣度低、S3城市試點面積小且呈碎片化、S5專業(yè)技術人才儲備不足，表明這三個制約因素受到其他制約因素的影響較大。因此，在改善制約因素來推進海綿城市建設的過程中，應首先考慮系統(tǒng)中其他制約因素對優(yōu)秀示范項目推廣程度、海綿城市試點面積及專業(yè)技術人才儲備的影響。

（3）中心度方面：中心度是衡量海綿城市發(fā)展各制約因素對該系統(tǒng)綜合影響程度的指標，表示各制約因素在系統(tǒng)中的重要程度。通過中心度排序可知，排名前三位的制約因素是S13法律規(guī)范不完善、S1海綿城市規(guī)劃和設計滯后、S4海綿城市產(chǎn)業(yè)鏈條不完善，表明這三個制約因素在整個系統(tǒng)中的重要性突出，對于海綿城市發(fā)展的制約較大。因此，如果要保證項目順利運行，減少建設過程中的障礙，應重點考慮以上三大因素。

（4）原因度方面：系統(tǒng)中共有7個制約因素的原因度為正值，代表這7個因素為原因因素，即促使某個結果發(fā)生或產(chǎn)生影響的驅(qū)動因素。按其原因度大小排序為S12＞S13＞S1＞S16＞S15＞S6＞S10。S13法律規(guī)范不完善、S1海綿城市規(guī)劃和設計滯后的中心度排名位列前二，說明它們是海綿城市發(fā)展關鍵制約因素且能對其他制約因素造成較大影響，需要加強管控與改進。系統(tǒng)中共有9個制約因素的原因度為負值，表明它們?yōu)榻Y果因素。這些結果因素受其他制約因素的影響比自身對其他制約因素的影響更為顯著，且往往具有較強的依賴性，因此可以通過對原因因素的改進來間接改善結果因素。

32ISM模型結果分析

ISM模型結果可以形象直觀地反映海綿城市發(fā)展制約因素間的相互影響關系和層級結構，具體分析如下：

（1）位于頂層的S2優(yōu)秀示范推廣度低、S3城市試點面積小且呈碎片化、S5專業(yè)技術人才儲備不足、S7技術研發(fā)缺乏創(chuàng)新、S9融資模式不豐富、S14跨部門合作缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)5個因素是海綿城市發(fā)展的表層制約因素，它們對海綿城市的發(fā)展有直接影響。社會推廣度越高和融資模式越豐富，海綿城市建設需求會越高；豐富技術人才儲備，提升相關技術創(chuàng)新水平，以及增強各部門間的協(xié)調(diào)管理能力，能夠直接改善海綿城市的建設水平；擴大試點面積可以豐富相關建設經(jīng)驗，促使海綿城市建設能夠順利達到預期效果。

（2）位于中間層的2～4層為海綿城市發(fā)展的過渡制約因素，它們不僅受到根源層的影響，而且還能夠誘發(fā)表層制約因素，處于承上啟下的地位。

（3）位于底層的S13法律規(guī)范不完善為海綿城市發(fā)展的深層制約因素，屬于政策類因素，說明海綿城市相關法律法規(guī)對其發(fā)展有著最基礎影響和根本性作用。該制約因素能夠通過不同路徑傳遞自身作用，對上層制約因素產(chǎn)生不同程度的影響。

33MICMAC模型結果分析

從圖5可以看出，位于第四象限的獨立因素包括S1海綿城市規(guī)劃和設計滯后、S12財政激勵政策欠缺、S13法律規(guī)范不完善，它們對其他因素有著較大影響，位于ISM模型的中下層。其中，S13位于最底層，屬于制約海綿城市發(fā)展的根本制約因素，需要重點關注。位于第三象限的自治因素包括S6施工技術不成熟、S8舊城改造難度大和S10海綿城市建設資金不足，這三個制約因素的驅(qū)動力和依賴性均較低，相對較為獨立，不易產(chǎn)生連鎖反應，通常起著承上啟下的作用。位于第二象限的依賴因素包括S2優(yōu)秀示范推廣度低、S3城市試點面積小且呈碎片化、S5專業(yè)技術人才儲備不足、S7技術研發(fā)缺乏創(chuàng)新、S9融資模式不豐富、S11運營效益不足、S14跨部門合作缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào) ，這些因素的依賴性較高而驅(qū)動力較低，較容易受到其他因素影響，且處于ISM模型的中上層，通常需要依賴其他因素的改進間接得到改善。此外，S4海綿城市產(chǎn)業(yè)鏈條不完整和S15海綿城市運營模式不健全介于依賴因素與自治因素之間，依賴性較高而驅(qū)動力較低，比較容易受其他因素影響。S16監(jiān)管與績效評價體系不完善介于自治因素與獨立因素之間，其依賴性較低但驅(qū)動力略強，能夠在一定程度上影響上層因素，因此也需要重視。根據(jù)圖4結果還可以看出，沒有影響因素屬于關聯(lián)因素，這表明所選取的制約因素都較為穩(wěn)定，具有科學性和合理性。

4對策與建議

41健全海綿城市建設法規(guī)，完善補貼政策

根據(jù)以上分析結果可以看出，政府在推動海綿城市建設中發(fā)揮著至關重要的作用。因此，為了減輕各種因素對海綿城市發(fā)展的阻礙，亟須制定自上而下完善的法律規(guī)范體系，明確海綿城市建設的目標、原則和標準，將項目建設要求落實到法定圖則。鼓勵和支持海綿城市建設項目，制定專項財政補貼和稅收激勵政策，積極探索“政府補貼＋公眾付費”多元投資補償模式。

42統(tǒng)籌推動海綿城市建設，促進科學規(guī)劃

目前，我國海綿城市正轉(zhuǎn)向“系統(tǒng)化全域建設”新階段，在設計規(guī)劃時需要兼顧系統(tǒng)性、科學性與前瞻性。將城市目前的水循環(huán)系統(tǒng)與海綿化改造緊密聯(lián)系，統(tǒng)籌規(guī)劃水資源的開采與基礎設施的建設，實現(xiàn)規(guī)劃目標的細化落實和設計的綜合統(tǒng)籌，掃清實際建設過程中的障礙。同時，應當統(tǒng)籌考慮各地區(qū)的環(huán)境條件、發(fā)展?jié)摿Φ龋扇》謪^(qū)管控和精準改造策略，確定科學的區(qū)域化建設方案。堅持生態(tài)優(yōu)先、因地制宜、統(tǒng)籌建設理念，合理規(guī)劃“十四五”期間試點項目，實現(xiàn)城市海綿化改造長效化。

43推動海綿城市建設產(chǎn)業(yè)化，完善產(chǎn)業(yè)鏈條

海綿城市建設所需材料及設備具有多樣性，且產(chǎn)業(yè)鏈上涉及的利益相關方眾多，可以通過財政補貼、稅收優(yōu)惠等方式，鼓勵和吸引海綿城市相關產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)參與，調(diào)動社會力量完善應急供應鏈配套體制。圍繞“滲”“滯”“蓄”“凈”“用”“排”六字方針，促進海綿城市建設相關技術產(chǎn)品的研發(fā)制造，并嚴格把控海綿設施材料及設備質(zhì)量。各企業(yè)、研究機構和政府部門之間應建立緊密的合作機制，形成產(chǎn)業(yè)鏈上下游的良性互動，促進產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的協(xié)同發(fā)展，提高資源利用效率和海綿城市項目的可行性。

44健全融資機制，拓寬海綿城市項目資金渠道

海綿城市建設過程中資金需求大且融資機制較為單一，缺乏相應的資金來源，因此，需要建立多元可持續(xù)的資金保障機制。國家應鼓勵創(chuàng)新融資機制，同時吸引社會資本加入，以構建一個更為健康的金融生態(tài)環(huán)境，緩解國家財政支出壓力。另外，應當進一步優(yōu)化PPP模式，加強規(guī)范化指導和監(jiān)管，確保項目長期穩(wěn)定的運營收益。同時，還可參考國外成功經(jīng)驗，通過引入雨水排放收費制度和發(fā)行環(huán)境影響債券等舉措，拓寬海綿城市項目的融資渠道，為項目提供更為充足可靠的資金支持。

5結語

本文通過DEMATELISMMICMAC模型直觀的量化結果，明確各制約因素的重要程度及層級結構，識別出復雜系統(tǒng)的關鍵制約因素。研究結果表明，法律規(guī)范不完善、海綿城市規(guī)劃和設計滯后、產(chǎn)業(yè)鏈條不完整這三個因素為海綿城市發(fā)展的關鍵制約因素，在項目推進過程中需要重點把控。據(jù)此結果，本文提出健全政策法規(guī)、統(tǒng)籌科學規(guī)劃、完善產(chǎn)業(yè)鏈條、拓寬資金渠道的相關性建議，為推進海綿城市高質(zhì)量發(fā)展及完善城市水生態(tài)系統(tǒng)提供了理論和實踐參考。

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收稿日期：20240218

作者簡介：

朱曉夏（通信作者）（2000—），女，研究方向：工程管理。

賈仁甫（1965—），男，博士，教授，研究方向：工程項目管理。