摘 要：軟法治理對(duì)于強(qiáng)化檔案治理體系、提升檔案治理能力具有重要的價(jià)值，是助力中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化的重要方式。在實(shí)踐場(chǎng)域上，軟法治理以檔案“軟性條款”和“社會(huì)軟法”為規(guī)制載體，以檔案政策、自律規(guī)范、檔案標(biāo)準(zhǔn)為作用對(duì)象，完善檔案規(guī)范的供給格局。在運(yùn)行邏輯上，軟法治理憑借“前軟法”“后軟法”“并行軟法”和“獨(dú)立軟法”的外在形態(tài)，依托“軟硬協(xié)同”“附屬轉(zhuǎn)接”“行政傳導(dǎo)”和“資源輔助”的內(nèi)在機(jī)制，推動(dòng)檔案資源的多元整合。價(jià)值在場(chǎng)、技術(shù)適配和制度保障是實(shí)現(xiàn)檔案軟法治理的優(yōu)善面向。

關(guān)鍵詞：檔案治理現(xiàn)代化；檔案法；檔案軟法；軟法治理；軟法濫用；軟法審查

分類號(hào)：G271

The Soft Law Approach to Modernizing Chinese Style Archival Governance： Practical Field， Operational Logic， and Future Orientation

Fu Chengbin 1， 2

（ 1. National Security Research Institute of Minzu University of China， Beijing， 100081； 2. Law School of Bohai University， Jinzhou， Liaoning， 121013 ）

Abstract： Soft law governance has an important value in strengthening the archival governance system and enhancing archival governance capabilities， and is an important approach to modernizing Chinese style archival governance. In the practical field， soft law governance takes the “soft clauses” and “social soft laws” of archives as regulatory carriers， and takes archival policies， self-discipline norms， and archival standards as the objects of action to improve the supply pattern of archival norms. In terms of operational logic， soft law governance relies on the external forms of “pre soft law”， “post soft law”， “parallel soft law”， and “independent soft law”， and relies on the internal mechanisms of “soft and hard coordination”， “subsidiary transfer”， “administrative transmission”， and “resources assistance” to promote the diversified integration of archival resources. The presence of value， technological adaptation， and institutional guarantee are the optimal aspects for achieving soft law governance of archives.

Keywords： Modernization of Archival Governance； The Archives Law； Archives Soft Law； Soft Law Governance； Abuse of Soft Law； Soft Law Review

在大陸法系傳統(tǒng)法理中，成文法條款基本以“假定”“行為模式”和“法律責(zé)任”的三要素結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)置。[1]法條因具備“法律責(zé)任”的明確指引而具有明顯“硬性”特質(zhì)，這種“硬”特質(zhì)不僅能保障法律條款在規(guī)范內(nèi)容上蘊(yùn)含“國(guó)家—命令”的深層法益，而且在司法適用層面也能借助“國(guó)家在場(chǎng)”的強(qiáng)制權(quán)威實(shí)現(xiàn)貫徹執(zhí)行。因此，國(guó)家立法曾長(zhǎng)期統(tǒng)攝于“硬法”之下，宣示“法的規(guī)范性”。直至20世紀(jì)中葉，“硬法”規(guī)制范式仍是法制建設(shè)的主流方向。但隨著以弗里德里?！W古斯特·馮·哈耶克（Friedrich August von Hayek）為代表的新古典自由主義在政治哲學(xué)領(lǐng)域的興起，新自然法學(xué)派的學(xué)術(shù)主張洛陽(yáng)紙貴，“法即硬法”的立法格局為之松動(dòng)。在社會(huì)法學(xué)派的學(xué)理演繹下，法條結(jié)構(gòu)似可摒棄“責(zé)任”要素，代以“社會(huì)倡導(dǎo)”的規(guī)范形式，僅通過(guò)“假定”和“行為模式”的結(jié)構(gòu)設(shè)置，也能同樣實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)法益的立法保護(hù)。[2]由此，原本缺乏“懲戒罰責(zé)”（法律責(zé)任）的“瑕疵”硬法被冠以全新的“軟法”之名，先是在國(guó)際法和國(guó)際條約中流行，而后延伸至國(guó)內(nèi)法及各部門法中[3]，逐漸成為國(guó)家治理的創(chuàng)新理論和實(shí)踐資源。

近年來(lái)，軟法在我國(guó)環(huán)境、財(cái)稅、教育等“傳統(tǒng)領(lǐng)域”頻繁現(xiàn)身，成為中國(guó)法治建設(shè)的重要組成部分；“軟法之治”在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程中越發(fā)扮演不可或缺的角色。在軟法建設(shè)中，檔案工作自然沒有置身事外，“檔案軟法治理”正在成為助力中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化的重要進(jìn)路。檔案領(lǐng)域的軟法研究最早可以追溯至1989年李金山等人提出的《中華人民共和國(guó)檔案法》（下文簡(jiǎn)稱《檔案法》）“軟法說(shuō)”。[4]雖然該論題后經(jīng)姜龍飛[5]、曹宇[6]、劉東斌[7]等學(xué)者幾番爭(zhēng)論，難定共識(shí)，但伴隨廉睿所提及的《檔案法》“軟硬協(xié)同”互動(dòng)格局[8]、張罡提出的《檔案法》“軟法性條款”規(guī)范識(shí)別路徑[9]，以及陳強(qiáng)、楊陽(yáng)所申明的檔案法規(guī)“軟硬混治”發(fā)展朝向[10]，軟法問(wèn)題再次成為檔案領(lǐng)域關(guān)注的熱點(diǎn)對(duì)象。時(shí)至今日，對(duì)過(guò)往文獻(xiàn)進(jìn)行學(xué)理總結(jié)，可以發(fā)現(xiàn)，檔案學(xué)術(shù)共同體針對(duì)“檔案軟法”的研究重點(diǎn)有兩個(gè)方面：一是宏觀上探討《檔案法》軟法屬性的“原始命題”[11]；二是微觀上構(gòu)建《檔案法》“軟法條款”的效力通道。[12]至于《檔案法》視域外的“更多發(fā)現(xiàn)”，則尚待學(xué)人進(jìn)一步開辟新的航向。故此，本文在借鑒和吸收前人學(xué)術(shù)成果的基礎(chǔ)上，在實(shí)然層面揭示檔案軟法的實(shí)踐場(chǎng)域和運(yùn)行邏輯，在應(yīng)然層面擘畫檔案軟法之治的優(yōu)化路徑，以實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案軟法治理的范式擴(kuò)充，為推進(jìn)新時(shí)代檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加速中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化提供有益學(xué)理智識(shí)。

1 檔案軟法治理的實(shí)踐場(chǎng)域：規(guī)制載體與作用對(duì)象

2021年，《檔案法》完成實(shí)施32年來(lái)的首次修訂，“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”成為檔案立法的核心目的之一[13]，檔案事業(yè)沿著“走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化”[14]的發(fā)展方向不斷深入。在“全面推進(jìn)依法治國(guó)，以良法促進(jìn)發(fā)展、保障善治”[15]的時(shí)代背景下，一場(chǎng)興起于國(guó)家治理、延伸至檔案領(lǐng)域的“現(xiàn)代化”運(yùn)動(dòng)徐徐展開、有序推進(jìn)。中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化是指根植于中國(guó)檔案治理實(shí)踐，體現(xiàn)中國(guó)檔案治理理念、治理智慧和治理特色，達(dá)至檔案善治的現(xiàn)代化過(guò)程。[16]在此過(guò)程中，檔案軟法憑借其特殊的規(guī)制載體和作用對(duì)象，構(gòu)造出了一套獨(dú)具特色的自我實(shí)踐場(chǎng)域。通過(guò)該實(shí)踐場(chǎng)域，檔案治理能獲得更為充分的法治資源，中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化也因此進(jìn)一步走深走實(shí)。

1.1 檔案軟法治理的規(guī)制載體

就實(shí)際存在而言，檔案軟法治理的規(guī)制載體呈現(xiàn)出“軟性條款”與“社會(huì)軟法”的雙重法源格局。檔案“軟性條款”是寄身于“國(guó)家法”中的宣示性條款、陳述性條款、倡導(dǎo)性條款和賦權(quán)性條款。雖然這些條款從外在形態(tài)上看，以國(guó)家檔案實(shí)在法為存在媒介，具備“硬法”的外觀特征，因而屬于形式意義上的“硬法”；但就其實(shí)質(zhì)內(nèi)容而言，這類“形式硬法”通常不針對(duì)違法后果進(jìn)行具體規(guī)定，即缺乏法條三要素中的“責(zé)任”要素，所生成的規(guī)范效力具有明顯的“外硬內(nèi)軟”特性。例如，《檔案法》作為我國(guó)檔案領(lǐng)域的基本法，就內(nèi)嵌了為數(shù)眾多的“軟性條款”。該法第3條有關(guān)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)原則（宣示性條款）、第7條檔案建設(shè)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)（倡導(dǎo)性條款）、第43條檔案檢查配合義務(wù)（陳述性條款）、第29條檔案開放利用權(quán)利（賦權(quán)性條款）等系皆如是。由于我國(guó)檔案立法尚未實(shí)現(xiàn)“法典化”，因此，包括《檔案法》《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施條例》（下文簡(jiǎn)稱《檔案法實(shí)施條例》）、《檔案行政處罰程序規(guī)定》等在內(nèi)的諸多成文法，成就了檔案“軟性條款”廣泛出鏡的文本“舞臺(tái)”。

除“國(guó)家法”中的“軟性條款”，檔案規(guī)范中的另一種“軟法資源”—— 檔案“社會(huì)軟法”，同樣也是檔案軟法治理的重要載體。檔案“社會(huì)軟法”通常會(huì)以“辦法”“規(guī)定”“規(guī)則”“規(guī)范”等標(biāo)志性用語(yǔ)[17]的文件形式出現(xiàn)在檔案規(guī)范中。例如，《婚姻登記檔案管理辦法》《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》《財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》（DA/T 86—2021）等都屬于檔案“社會(huì)軟法”。相較于國(guó)家法中“軟性條款”所強(qiáng)調(diào)的規(guī)范主義，檔案“社會(huì)軟法”因其制定主體更為多元，規(guī)范內(nèi)容更加開放，更重視功能主義，更符合“一定范圍內(nèi)社會(huì)對(duì)‘公共善’的認(rèn)知與期待”[18]，因此是檔案軟法治理最主要的承載平臺(tái)。

總體而言，國(guó)家法律中的檔案“軟性條款”是檔案軟法治理較為規(guī)范的間接載體，而活躍于檔案事業(yè)中的“社會(huì)軟法”則構(gòu)成了檔案軟法治理更為廣泛的直接載體。檔案“軟性條款”和“社會(huì)軟法”不但凸顯出檔案規(guī)范的本土特色，同時(shí)也使檔案治理更有彈力、更富韌性。兩者共同構(gòu)筑成檔案軟法治理的基本外在場(chǎng)域。

1.2 檔案軟法治理的作用對(duì)象

檔案軟法治理的作用對(duì)象主要圍繞檔案政策、檔案自律規(guī)范和檔案標(biāo)準(zhǔn)展開。雖然已有學(xué)者指出司法“指導(dǎo)性案例”在理論上也應(yīng)屬于軟法治理的“現(xiàn)實(shí)存在”[19]，但時(shí)至今日，我國(guó)尚未公布一例檔案類指導(dǎo)案例。因此，從這個(gè)意義上講，檔案軟法治理的“作用對(duì)象”無(wú)疑與“規(guī)制載體”一樣，具有顯著的開放性特征。

一是檔案政策。改革開放以來(lái)，一系列涉及檔案開放利用、檔案信息資源開發(fā)等主題的政策文件相繼出臺(tái)，為檔案事業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的制度保障。[20]在此背景下，檔案政策成為檔案軟法治理最首要的適用對(duì)象。例如，近些年，為妥善因應(yīng)重大活動(dòng)和突發(fā)事件、檔案安全、檔案統(tǒng)計(jì)調(diào)查等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題頒布實(shí)施的《重大活動(dòng)和突發(fā)事件檔案管理辦法》《檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》《全國(guó)檔案事業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度》等政策文件，都是軟法治理作用于檔案政策的具體實(shí)踐。

二是自律規(guī)范。檔案自律規(guī)范是由檔案行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)、檔案館等享有檔案規(guī)范制定權(quán)的主體，通過(guò)檔案自律章程規(guī)定的特殊程序，頒布實(shí)施的具有普遍約束力和執(zhí)行力的行業(yè)規(guī)范和公約。例如，《全國(guó)中小學(xué)檔案教育社會(huì)實(shí)踐基地建設(shè)管理暫行辦法》《河南省檔案館紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》《國(guó)家檔案局重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法（試行）》等。檔案自律規(guī)范內(nèi)容靈活多樣，程序簡(jiǎn)便快捷，因此更易被軟法治理的內(nèi)在機(jī)制所吸收和利用，成為檔案軟法之治的重要實(shí)踐對(duì)象。

三是檔案標(biāo)準(zhǔn)。檔案標(biāo)準(zhǔn)是以檔案工作領(lǐng)域中重復(fù)性出現(xiàn)的事物和概念為規(guī)制對(duì)象所制訂的各種標(biāo)準(zhǔn)的總稱，是檔案行業(yè)共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)。[21]從本質(zhì)上講，檔案標(biāo)準(zhǔn)是一種被廣為遵守的檔案“共識(shí)”，這種基于“共識(shí)”而生的制度規(guī)范，無(wú)疑具有軟法的重要“協(xié)商”特質(zhì)，因此成為檔案軟法治理的又一實(shí)踐樣態(tài)，如《中國(guó)檔案機(jī)讀目錄格式》（GB/T 20163—2006）、《電子會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)范》（DA/T 94—2022）等。

作為助力中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化的重要進(jìn)路，檔案軟法治理在內(nèi)部規(guī)范設(shè)計(jì)上，選取了“軟性條款”和“社會(huì)軟法”為規(guī)制載體，而在外化內(nèi)容呈現(xiàn)上，又對(duì)準(zhǔn)了檔案政策、自律規(guī)范和檔案標(biāo)準(zhǔn)，以此確定作用對(duì)象。作為檔案軟法治理的實(shí)踐場(chǎng)域，一方面，“規(guī)制載體”及其項(xiàng)下的“軟性條款”與“社會(huì)軟法”，為檔案治理尋求到了相較于檔案硬法治理的另一種“軟表達(dá)”，是理論意義上針對(duì)傳統(tǒng)檔案硬法治理而言的又一次“治域開發(fā)”；另一方面，“作用對(duì)象”及其項(xiàng)下的“檔案政策”“自律規(guī)范”以及“檔案標(biāo)準(zhǔn)”，本質(zhì)上則是“規(guī)制載體”語(yǔ)境下的進(jìn)一步梯度深化，是現(xiàn)實(shí)意義上針對(duì)檔案軟法治理規(guī)范及其規(guī)制載體的一次重新表達(dá)。因此，“規(guī)制載體”是較于檔案硬法規(guī)范的一種“身份定位”，而“作用對(duì)象”無(wú)疑是規(guī)制載體的進(jìn)一步順接分化。兩者對(duì)標(biāo)明確、層次鮮明，共同建構(gòu)起了檔案軟法治理的實(shí)踐場(chǎng)域，不斷推動(dòng)著檔案軟法規(guī)范供給格局的升級(jí)和優(yōu)化。

2 檔案軟法治理的運(yùn)行邏輯：外在形態(tài)與內(nèi)在機(jī)制

隨著檔案社會(huì)價(jià)值的不斷提升，檔案法治建設(shè)除了為檔案事業(yè)提供基本的規(guī)范保障外，社會(huì)引導(dǎo)、政策支持、善舉鼓勵(lì)等附屬性作用也越來(lái)越被看重。[22]檔案治理開始由傳統(tǒng)一元的“硬法規(guī)范”逐漸向二元的“軟硬協(xié)同”治理模式漸進(jìn)轉(zhuǎn)型，“軟法規(guī)范”成為檔案治理的重要手段。從治理實(shí)踐來(lái)看，檔案治理視域下的“軟法規(guī)范”是指以領(lǐng)域問(wèn)題為導(dǎo)向，全面落實(shí)國(guó)家檔案治理遠(yuǎn)景目標(biāo)和多重政策手段的一種法律建構(gòu)，內(nèi)容上既涵蓋大量傳統(tǒng)管理性條款，同時(shí)也包括新興的預(yù)防性和促進(jìn)性條款規(guī)范。檔案軟法治理作為一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，對(duì)其進(jìn)行研究，不僅要厘清具體實(shí)踐場(chǎng)域，更要結(jié)合檔案治理現(xiàn)實(shí)，從多維角度探討其內(nèi)在運(yùn)行邏輯。綜合而言，檔案軟法治理的運(yùn)行邏輯主要是依托檔案軟法的外在形態(tài)和軟法治理的內(nèi)在機(jī)制予以實(shí)現(xiàn)。

2.1 檔案軟法治理的外在形態(tài)

檔案軟法治理的外在形態(tài)包括“前軟法”“后軟法”“并行軟法”和“獨(dú)立軟法”。

一是“前軟法”?！扒败浄ā奔瓤梢曰趯?duì)檔案事業(yè)發(fā)展的未來(lái)考量，通過(guò)制定“發(fā)展規(guī)劃”來(lái)實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)整體布局的規(guī)范配置（如《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》），也可以就未來(lái)可能出臺(tái)的硬法規(guī)范，通過(guò)提前制定相關(guān)軟法，對(duì)目標(biāo)硬法進(jìn)行可適用性與可接受性的預(yù)先評(píng)估（如《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》）。實(shí)踐中，“前軟法”主要活躍于重大檔案規(guī)范出臺(tái)的“前立法”階段，起著促進(jìn)硬法“軟著陸”的作用。

二是“后軟法”?！昂筌浄ā钡倪\(yùn)作思路是在某一檔案領(lǐng)域業(yè)已存在硬法規(guī)范前提下，通過(guò)再行制定相關(guān)軟法規(guī)范，以實(shí)現(xiàn)對(duì)既有硬法的立法填補(bǔ)和科學(xué)釋義。近年來(lái)，部分地區(qū)利用“后軟法”在提升地方檔案治理效能方面取得了突出成效。例如，《新疆維吾爾自治區(qū)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)檔案法〉辦法》第30條第2款針對(duì)“少數(shù)民族檔案研究人員培養(yǎng)”作出特殊制度規(guī)定。這一規(guī)范安排不但對(duì)上位法內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化補(bǔ)充，而且還對(duì)未盡事項(xiàng)進(jìn)行了本土化創(chuàng)制，值得其他地方檔案立法借鑒。

三是“并行軟法”?！安⑿熊浄ā贝嬖谟凇扒败浄ā迸c“后軟法”之間，既強(qiáng)調(diào)軟法對(duì)硬法的“鋪陳”作用，同時(shí)也注重軟法對(duì)硬法的“解釋”功能，著眼點(diǎn)是軟硬法規(guī)范同時(shí)作用于檔案治理，最大限度發(fā)揮檔案規(guī)范資源的協(xié)力效能。例如，《國(guó)家檔案局印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)檔案安全工作的意見〉的通知》，即是針對(duì)2016版《檔案法》中提出的“檔案安全”新內(nèi)容所進(jìn)行的特殊“并行規(guī)范”。

四是“獨(dú)立軟法”?！蔼?dú)立軟法”是針對(duì)特殊時(shí)期的特殊情況，專門頒布實(shí)施的獨(dú)立于“硬法”之外的一類檔案規(guī)范。例如，2020年，浙江、湖北等省份利用“獨(dú)立軟法”形式，及時(shí)頒布《浙江省檔案局關(guān)于做好防控新型冠狀病毒感染的肺炎疫情期間檔案工作的通知》《湖北省檔案館關(guān)于做好新型冠狀病毒肺炎疫情防控檔案收集歸檔工作的指導(dǎo)意見》等檔案軟法規(guī)范，以進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于疫情防控的工作部署。

以上四種外在形態(tài)是檔案軟法實(shí)現(xiàn)檔案治理“功能補(bǔ)強(qiáng)”與“效用提升”的重要形式，構(gòu)成了檔案軟法治理運(yùn)行邏輯中的重要一環(huán)。

2.2 檔案軟法治理的內(nèi)在機(jī)制

檔案軟法治理的內(nèi)在機(jī)制主要包括“軟硬協(xié)同”“附屬轉(zhuǎn)接”“行政傳導(dǎo)”和“資源輔助”。四種機(jī)制通過(guò)各自的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)理，實(shí)現(xiàn)檔案軟法的功能發(fā)揮。

一是軟硬協(xié)同機(jī)制?！败浻矃f(xié)同”是通過(guò)“軟法”與“硬法”的內(nèi)在協(xié)作和整合互動(dòng)，完成檔案“軟法條款”的作用增溢與效能釋放。例如，《檔案法實(shí)施條例》第二章是針對(duì)“檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)”所進(jìn)行的“軟性條款”設(shè)置，而《檔案法》第48條則是針對(duì)上述內(nèi)容所進(jìn)行的“法律責(zé)任”硬性規(guī)制。兩者在圍繞檔案部門法定職責(zé)的“賦權(quán)”與“限制”方面，實(shí)際形成了一個(gè)“軟硬共治”的閉環(huán)系統(tǒng)，通過(guò)此種“整合”與“共治”的協(xié)同耦合機(jī)制，達(dá)到了對(duì)檔案機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)配置的規(guī)范目的。

二是附屬轉(zhuǎn)接機(jī)制?！案綄俎D(zhuǎn)接”主要依托“委托立法”和“附屬條款”進(jìn)行。以《檔案法》為例，在“委托立法”轉(zhuǎn)接機(jī)制中，《檔案法》將原本應(yīng)當(dāng)由其進(jìn)行規(guī)范的“檔案轉(zhuǎn)讓辦法”和“電子檔案管理辦法”，分別以“軟法條款”第23條第2款和第37條第3款的授權(quán)形式，委托給了國(guó)家檔案主管部門，要求其通過(guò)制定行政法規(guī)的間接形式實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案業(yè)務(wù)的規(guī)范管理。而在“附屬條款”轉(zhuǎn)接機(jī)制中，《檔案法》“軟法條款”第51條通過(guò)立法移轉(zhuǎn)技術(shù)，將涉檔糾紛中的刑事、民事責(zé)任輸送至《刑法》《民法典》的規(guī)范體系，由以借助其他部門法實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案糾紛的“定分止?fàn)帯薄?/p>

三是行政傳導(dǎo)機(jī)制?！靶姓鲗?dǎo)”是指檔案軟法基于檔案管理體制的應(yīng)力效應(yīng)，額外獲得了行政性的執(zhí)行擔(dān)保和效力保障。以《檔案法》第8條第3款為例，本條是針對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府檔案監(jiān)督指導(dǎo)的軟法規(guī)范，原本囿于“軟性條款”而效力有限，但因我國(guó)實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”的檔案行政工作原則，由此促成第8條第3款成為檔案行政管理體制下的“硬法”表達(dá)。對(duì)該條款的“冒犯”，即意味著對(duì)檔案行政管理體制的公然違反，當(dāng)事人除要承擔(dān)本條款自身固有的違法成本外，還要妥善應(yīng)對(duì)隨之而來(lái)的行政組織上的督導(dǎo)問(wèn)責(zé)。

四是資源輔助機(jī)制?！百Y源輔助”是在檔案軟法實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)充分利用本土社會(huì)資源，憑借“社會(huì)在場(chǎng)”優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)檔案治理進(jìn)入流變的“社會(huì)法”之中，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)檔案治理的社會(huì)化。例如，每年6月9日“國(guó)際檔案日”和12月4日“全國(guó)法制宣傳日（國(guó)家憲法日）”，各地檔案館室和大中院校都將通過(guò)舉辦形式多樣的宣傳活動(dòng)，以各種“社會(huì)供給”力量，全面貫徹檔案安全、檔案捐贈(zèng)、檔案紅色記憶等檔案軟法倡導(dǎo)內(nèi)容。

總體而言，上述四種內(nèi)在機(jī)制分別圍繞檔案“軟性條款”和“社會(huì)軟法”，以各自不同的運(yùn)作機(jī)理完成了檔案軟法規(guī)范的常態(tài)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了檔案軟法資源的功能發(fā)揮，是檔案軟法治理的重要保障和運(yùn)行邏輯的核心環(huán)節(jié)。

3 檔案軟法治理的未來(lái)面向：價(jià)值在場(chǎng)、技術(shù)適配、制度保障

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)檔案治理的法治邏輯始終受制于“法即硬法”的傳統(tǒng)觀念，造成“軟法”在檔案治理中的重要功能未能得到充分發(fā)揮，“軟法”與“硬法”在檔案治理現(xiàn)代化中的協(xié)同作用未得到足夠的重視。事實(shí)上，過(guò)度依賴“自上而下”的硬法設(shè)定路徑，無(wú)法完全滿足新時(shí)代檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的客觀需要。檔案治理新時(shí)期，無(wú)論是立法理念在對(duì)“良法善治”的全面踐行上，還是立法內(nèi)容在對(duì)“依法治檔”的全面推進(jìn)中，檔案治理現(xiàn)代化的提升不僅需要長(zhǎng)期的“硬法在場(chǎng)”，也需要“軟法”獨(dú)特功能和實(shí)踐價(jià)值的充分發(fā)揮。檔案軟法治理通過(guò)差異化的條款設(shè)定，有層次地區(qū)分了不同類型的檔案治理需求，更能促進(jìn)各利益主體間權(quán)利義務(wù)的實(shí)質(zhì)公平。且基于“共識(shí)”而形成的檔案軟法，運(yùn)行成本也比硬法更為低廉，更符合“成本—收益”的理性考量，因而能更好地滿足中國(guó)式現(xiàn)代化背景下檔案治理的各項(xiàng)客觀發(fā)展需要。面向未來(lái)，檔案軟法治理應(yīng)從價(jià)值在場(chǎng)、技術(shù)適配與制度保障三個(gè)方面共同發(fā)力，助力實(shí)現(xiàn)中國(guó)式檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

3.1 價(jià)值在場(chǎng)：深化軟法治理理念，推動(dòng)檔案治理2.0建設(shè)

諾伯特·維納（Norbert Wiener）在其著名的《控制論——關(guān)于在動(dòng)物和機(jī)器中控制和通訊的科學(xué)》一書中首次提出了“控制理論”?！翱刂普摗闭J(rèn)為，在復(fù)雜系統(tǒng)的背后有各種無(wú)法精確計(jì)算的干擾因素，如按事先認(rèn)定的計(jì)算結(jié)果行事，最后往往會(huì)與目標(biāo)偏離甚遠(yuǎn)。[23]依“控制論”看來(lái)，在向目標(biāo)前進(jìn)時(shí)，不應(yīng)假設(shè)能一次抵達(dá)終點(diǎn)，而應(yīng)通過(guò)不斷檢查糾偏，在滿足系統(tǒng)多輸入和多輸出的控制要求下，采用持續(xù)優(yōu)化調(diào)整的方式，實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)目標(biāo)。事實(shí)上，“控制論”所關(guān)注的“動(dòng)態(tài)”控制方法，在檔案事業(yè)“走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化”的今天，具有重要的理念借鑒價(jià)值。我國(guó)傳統(tǒng)檔案治理奉行“國(guó)家—命令”式的硬法治理觀，具有強(qiáng)制性、規(guī)制性和行政性特質(zhì)。長(zhǎng)期以來(lái)，檔案硬法支撐起我國(guó)檔案規(guī)范的基本架構(gòu)，是檔案治理法治體系的“實(shí)力擔(dān)當(dāng)”，為檔案治理現(xiàn)代化提供強(qiáng)有力的制度保障。但檔案硬法畢竟資源有限，自身的時(shí)效性和適應(yīng)性難以有效因應(yīng)“法的滯后性”所帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)沖擊，僅憑硬法規(guī)范來(lái)維護(hù)檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展不免捉襟見肘。因此，檔案治理在實(shí)現(xiàn)硬法的“良法”建設(shè)時(shí)，也需要借鑒“控制論”提倡的全過(guò)程“優(yōu)化糾偏”理念，圍繞檔案事業(yè)的“善治”方向進(jìn)一步邁進(jìn)。[24]在此進(jìn)程中，作為“硬法治理”的有機(jī)補(bǔ)充，“軟法治理”能在檔案治理過(guò)程中有效化解檔案硬法因“一次抵達(dá)目標(biāo)”所帶來(lái)的過(guò)程擾動(dòng)和著陸風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)豐富檔案治理體系、強(qiáng)化檔案治理能力具有重要的規(guī)范價(jià)值，是新時(shí)代助力中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化的重要“控制”進(jìn)路。因此，檔案治理要繼續(xù)深化“規(guī)范集成”的施治理念，強(qiáng)化“軟硬協(xié)同”的價(jià)值導(dǎo)向，進(jìn)一步發(fā)揮檔案軟法在檔案“領(lǐng)域法”中的功能優(yōu)勢(shì)，完善和提升檔案軟法治理的作用場(chǎng)域和運(yùn)行邏輯，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“檔案治理2.0”的加速升級(jí)。

3.2 技術(shù)適配：構(gòu)建軟硬轉(zhuǎn)化機(jī)制，保障協(xié)同耦合效能

在檔案治理現(xiàn)代化進(jìn)程中，檔案軟法雖能夠調(diào)整硬法的治理不足，消弭規(guī)范性與時(shí)效性之間的二元張力，但這絕非意味著軟法是放之四海而皆準(zhǔn)的“靈丹妙藥”。過(guò)度倚仗軟法治理很可能遭受“軟法反噬”，出現(xiàn)“軟法濫用”的不利局面。例如，在《檔案法》第五章“檔案信息化建設(shè)”中，該章7項(xiàng)條款沒有任何“硬法規(guī)范”蹤跡，全部是軟性條款。此種不當(dāng)?shù)摹耙晃冻珜?dǎo)”式規(guī)范配置，導(dǎo)致的直接后果是在司法實(shí)踐中，該章內(nèi)容因無(wú)法完全作為判決依據(jù)（準(zhǔn)據(jù)條款），從而使其不得不面對(duì)諸多“僵尸條款”問(wèn)題。這一現(xiàn)象實(shí)際上早已被學(xué)者提出的“《檔案法》規(guī)范指引功能發(fā)揮不足，操作性明顯減弱”[25]所證實(shí)。因此，為及時(shí)避免“軟法濫用”現(xiàn)象擴(kuò)大，構(gòu)建一套“軟法硬化”和“硬法軟化”的“軟硬互嵌”規(guī)范轉(zhuǎn)化機(jī)制顯得尤為重要。構(gòu)建和完善科學(xué)合理的“軟法—硬法”轉(zhuǎn)化機(jī)制，既能規(guī)范檔案軟法的業(yè)務(wù)區(qū)間，也能推動(dòng)檔案硬法的流動(dòng)演替，對(duì)持續(xù)釋放檔案軟硬法之間的協(xié)同耦合效能作用巨大。事實(shí)上，基于現(xiàn)實(shí)需求的“軟法硬化”的終極目標(biāo)是順應(yīng)多元化社會(huì)治理的現(xiàn)實(shí)需求，而非對(duì)既有檔案規(guī)范秩序的“野蠻逾越”。同理，當(dāng)某些硬法規(guī)范確已“尸位素餐”之際，將其適度“降格”至“軟法”序列，本質(zhì)上也并非對(duì)其全面拋棄，只是改變了“過(guò)時(shí)”硬法的作用場(chǎng)域，其社會(huì)規(guī)范的本質(zhì)屬性未曾變離。因此，為進(jìn)一步深化和落實(shí)檔案“軟法—硬法”轉(zhuǎn)化系統(tǒng)建設(shè)，彰顯硬法“國(guó)家在場(chǎng)”之威嚴(yán)，弘揚(yáng)軟法“社會(huì)在場(chǎng)”之價(jià)值，檔案治理主體要適時(shí)提升檔案規(guī)范交流互動(dòng)頻率，持續(xù)調(diào)整檔案軟硬法的業(yè)務(wù)區(qū)間，以“軟法資源”與“硬法規(guī)范”共生共治為技術(shù)目標(biāo)，著力推動(dòng)中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

3.3 制度保障：建立軟法審查機(jī)制，實(shí)現(xiàn)治理體系升級(jí)

亞里士多德曾說(shuō)“法治應(yīng)包含兩重意義：已成立的法律獲得普遍服從，而大家所服從的法律本身又應(yīng)該是制定得良好的法律”[26]。在推進(jìn)檔案軟法治理過(guò)程中，一方面要不斷加強(qiáng)檔案軟法的科學(xué)制定和有效實(shí)施，另一方面還要持續(xù)推動(dòng)檔案軟法的事后審查和質(zhì)量評(píng)估建設(shè)。實(shí)踐中，檔案規(guī)范中的制度對(duì)抗、條款對(duì)沖等一系列硬軟法斥反抵牾現(xiàn)象常有出現(xiàn)，如果處理不當(dāng)，必然會(huì)加大檔案規(guī)范之間的法理沖突，嚴(yán)重?fù)p害檔案軟法治理的法治權(quán)威。因此，構(gòu)建一套科學(xué)合理的檔案軟法審查機(jī)制，無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)檔案治理體系升級(jí)的重要制度保障。首先要加強(qiáng)檔案軟法數(shù)字平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)軟法備案審查的數(shù)字化和智能化。檔案主管部門要結(jié)合檔案軟法備案審查工作的實(shí)際需要，統(tǒng)籌構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一檔案法規(guī)備案審查信息平臺(tái)，積極拓展信息平臺(tái)在檔案軟法立法評(píng)估、備案審查、指標(biāo)建構(gòu)等方面的業(yè)務(wù)功能，不斷提升檔案軟法備案審查的數(shù)字化和智能化整體水平。其次要堅(jiān)持主動(dòng)性審查與針對(duì)性審查相結(jié)合，明確檔案軟法審查的重點(diǎn)內(nèi)容。在檔案軟法審查工作中，上級(jí)主管部門要著重審查下級(jí)檔案部門所制軟法是否符合黨中央重大決策部署和國(guó)家檔案重大改革方向，軟法規(guī)范內(nèi)容是否違反上位法規(guī)定，制定流程是否違反法定程序等。對(duì)于確有違反檔案法律以及檔案法治精神和原則的，要責(zé)令制定機(jī)關(guān)限期修改或廢止。最后是穩(wěn)步推進(jìn)檔案軟法的集中清理工作，著力構(gòu)建系統(tǒng)完善的檔案軟法清退體系。針對(duì)檔案軟法規(guī)范體系中的過(guò)時(shí)法規(guī)，軟法制定主體要適時(shí)進(jìn)行集中清理，并將清退情況及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)給檔案規(guī)范備案審查機(jī)關(guān)。就檔案軟法的清退系統(tǒng)建構(gòu)而言，要以持續(xù)推進(jìn)軟法清理的制度化和常態(tài)化為工作重心，要將體系建設(shè)上升為檔案法律的效率機(jī)制[27]，以此保障檔案軟法規(guī)范體系的持續(xù)更新。

4 結(jié) 語(yǔ)

在依法治檔的時(shí)代背景下，隨著檔案治理現(xiàn)代化的不斷推進(jìn)，軟法治理作為一種以多元利益、民主協(xié)商為標(biāo)簽的嶄新制度，為中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化開辟了一條不同于傳統(tǒng)硬法治理的全新路徑。檔案治理新時(shí)期，為進(jìn)一步助推檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，加速實(shí)現(xiàn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化，檔案治理有必要超越過(guò)往單維、定向的硬法控制模式，轉(zhuǎn)而倡導(dǎo)一種協(xié)商與民主、對(duì)話與互動(dòng)的“軟法之治”新范式，在充分發(fā)揮檔案軟硬法混合優(yōu)勢(shì)與整合效應(yīng)過(guò)程中，開拓一條中國(guó)式檔案治理現(xiàn)代化的嶄新進(jìn)路，由以實(shí)現(xiàn)國(guó)家檔案事業(yè)從自上而下的“硬”管理向自下而上的“軟”治理漸進(jìn)遷移。

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（責(zé)任編輯：張 帆 李倩楠）