2003年5月，習(xí)近平總書(shū)記對(duì)檔案工作作出了“三個(gè)走向”（走向依法治理、走向開(kāi)放、走向現(xiàn)代化）的科學(xué)判斷和方向指引。新修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》明確規(guī)定縣級(jí)以上各級(jí)檔案館的檔案，應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿二十五年向社會(huì)開(kāi)放，并鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化等類(lèi)檔案提前向社會(huì)開(kāi)放?！丁笆奈濉比珖?guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出要加快推進(jìn)檔案開(kāi)放，建立健全檔案開(kāi)放審核建議機(jī)制及檔案解密和開(kāi)放審核有關(guān)制度，實(shí)現(xiàn)檔案開(kāi)放審核工作法治化、規(guī)范化、常態(tài)化?？梢?jiàn)，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)檔案開(kāi)放工作的高度重視和大力支持。

檔案開(kāi)放審核作為開(kāi)放利用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，決定檔案服務(wù)功能的發(fā)揮及檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，已成為新時(shí)代各級(jí)綜合檔案館的一項(xiàng)基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)工作。但從現(xiàn)實(shí)開(kāi)放情況看，檔案開(kāi)放審核進(jìn)度緩慢，館藏檔案整體開(kāi)放率不高。因此，分析綜合檔案館檔案開(kāi)放審核面臨的實(shí)際困境，研究檔案開(kāi)放審核的優(yōu)化策略，具有重要的實(shí)踐意義。

一、綜合檔案館檔案開(kāi)放歷程與現(xiàn)狀

我國(guó)檔案開(kāi)放始于20世紀(jì)80年代初。1980年3月17日，經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，國(guó)家檔案局印發(fā)《關(guān)于開(kāi)放歷史檔案的幾點(diǎn)意見(jiàn)》，明確歷史檔案的開(kāi)放范圍。1986年2月7日，國(guó)家檔案局發(fā)布《檔案館開(kāi)放檔案暫行辦法》，首次提出，各級(jí)各類(lèi)國(guó)家檔案館保管的檔案，自形成之日起滿三十年（除未解密或需要控制使用的部分外），均應(yīng)分期分批地向社會(huì)開(kāi)放。1991年12月26日，國(guó)家檔案局公布《各級(jí)國(guó)家檔案館開(kāi)放檔案辦法》，第二條規(guī)定：各級(jí)國(guó)家檔案館保存的檔案，一般自形成之日起滿三十年向社會(huì)開(kāi)放，經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化等類(lèi)檔案，可提前開(kāi)放，涉及國(guó)防、外交、公安、國(guó)家安全等國(guó)家重大利益的檔案，可自形成之日起滿五十年開(kāi)放。2022年7月1日，國(guó)家檔案局出臺(tái)《國(guó)家檔案館檔案開(kāi)放辦法》，第七條規(guī)定：自形成之日起滿二十五年的國(guó)家檔案館的檔案，經(jīng)開(kāi)放審核后無(wú)需限制利用的應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)開(kāi)放。經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化等類(lèi)檔案，經(jīng)開(kāi)放審核后可以提前向社會(huì)開(kāi)放。

本文重點(diǎn)研究《各級(jí)國(guó)家檔案館開(kāi)放檔案辦法》實(shí)施以來(lái)全國(guó)國(guó)家綜合檔案館館藏檔案的開(kāi)放情況，因此，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以1992年至2022年為時(shí)間軸。依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)發(fā)布的數(shù)據(jù)，整理出1992年至2022年全國(guó)國(guó)家綜合檔案館館藏檔案開(kāi)放情況統(tǒng)計(jì)表，如表1所示。

從表1可以看出，1992年至2022年全國(guó)國(guó)家綜合檔案館開(kāi)放檔案的絕對(duì)數(shù)量每年都在不同程度地增長(zhǎng)，增長(zhǎng)量最多的年份是2022年，達(dá)到了3426.9萬(wàn)卷（萬(wàn)件），最少的年份是2001年，只有57.67萬(wàn)卷（萬(wàn)件）；開(kāi)放檔案增長(zhǎng)率最高的年份是2021年，達(dá)到了20.33%，最低的年份是2015年，只有0.94%；館藏檔案開(kāi)放率最高的年份是2000年，達(dá)到30.58%，最低的年份是2016年，只有14.92%。

可見(jiàn)，國(guó)家綜合檔案館每年都在持續(xù)開(kāi)展館藏檔案開(kāi)放這項(xiàng)工作，但是，推進(jìn)的力度不夠強(qiáng)，相較于每年館藏檔案增量，開(kāi)放檔案增量較低，檔案開(kāi)放工作滯后，致使館藏檔案的整體開(kāi)放率不高，一直徘徊在較低的區(qū)間。截至2022年，我國(guó)各級(jí)國(guó)家綜合檔案館館藏檔案的開(kāi)放率只有17.91%。相比較而言，國(guó)外檔案開(kāi)放率遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)，這意味著我國(guó)國(guó)家綜合檔案館館藏檔案的開(kāi)放率還存在較大的提升空間。

為更直觀地呈現(xiàn)1992—2022年全國(guó)國(guó)家綜合檔案館館藏檔案開(kāi)放整體情況，這里依據(jù)表1的館藏檔案、開(kāi)放檔案及檔案開(kāi)放率三項(xiàng)數(shù)據(jù)，制作圖1。

從圖1可以看出，1992—2022年，全國(guó)國(guó)家綜合檔案館館藏檔案在絕對(duì)數(shù)量上劇增，增加了10.71倍；開(kāi)放檔案在絕對(duì)數(shù)量上也呈逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但增長(zhǎng)較為平緩，遠(yuǎn)落后于館藏檔案的增長(zhǎng)量；而檔案開(kāi)放率在2000年達(dá)到峰值后，從2001年開(kāi)始，STN+5bEfMH6StuTiPdEzzg==持續(xù)下降，2013年略有回升，之后又持續(xù)下降，徘徊在15%左右，2020年以來(lái)又稍有上升。

依據(jù)表1的開(kāi)放檔案增長(zhǎng)量與開(kāi)放檔案增長(zhǎng)率兩項(xiàng)數(shù)據(jù)制作圖2，可以更直觀地展示1992—2022年全國(guó)國(guó)家綜合檔案館每年開(kāi)放檔案的增長(zhǎng)量及增長(zhǎng)率。

從圖2可以直觀地看出，1992—2022年全國(guó)國(guó)家綜合檔案館每年開(kāi)放檔案的增長(zhǎng)量與增長(zhǎng)率，增長(zhǎng)量最多的年份是2022年，最少的年份是2001年；增長(zhǎng)率最高的年份是2021年，最低的年份是2015年。這在某種程度上可以折射出全國(guó)國(guó)家綜合檔案館當(dāng)年開(kāi)展館藏檔案開(kāi)放審核工作量的多少。

綜上，當(dāng)前全國(guó)國(guó)家綜合檔案館館藏檔案開(kāi)放工作開(kāi)展不夠及時(shí)、推進(jìn)不夠有力，導(dǎo)致檔案開(kāi)放工作滯后、進(jìn)展緩慢，館藏檔案開(kāi)放率不高。開(kāi)放檔案數(shù)量與館藏檔案數(shù)量剪刀差越來(lái)越大，說(shuō)明我國(guó)國(guó)家綜合檔案館尚待開(kāi)放審核的館藏檔案數(shù)量非常龐大。

二、綜合檔案館檔案開(kāi)放審核面臨的困境

（一）檔案開(kāi)放審核量大人員不足

新《檔案法》將檔案的封閉期由30年縮短至25年，并增加教育類(lèi)檔案為提前開(kāi)放檔案范圍。由于人力物力財(cái)力不足，大部分綜合檔案館都有至少5年的存量檔案需要進(jìn)行開(kāi)放審核，加上部分已過(guò)封閉期的增量檔案及需提前開(kāi)放的教育類(lèi)檔案，呈現(xiàn)出待開(kāi)放審核檔案數(shù)量激增的局面。而受機(jī)構(gòu)編制所限，各級(jí)國(guó)家綜合檔案館的檔案開(kāi)放審核工作多由館內(nèi)某一部門(mén)臨時(shí)承擔(dān)或某幾個(gè)部門(mén)臨時(shí)抽調(diào)人員完成。這些檔案開(kāi)放審核人員多為兼職，其工作重心仍是各自崗位的主業(yè)主責(zé)。他們既沒(méi)有充裕的時(shí)間，也沒(méi)有豐富的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，較難為檔案開(kāi)放審核工作提供充足的保障。與海量的待開(kāi)放審核檔案相比，開(kāi)放審核人才隊(duì)伍顯得十分單薄。

（二）檔案開(kāi)放審核劃控標(biāo)準(zhǔn)不細(xì)

新《檔案法》對(duì)檔案開(kāi)放審核劃控標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定是宏觀的、原則性的?！秶?guó)家檔案館檔案開(kāi)放辦法》雖然在新《檔案法》規(guī)定的基礎(chǔ)上對(duì)檔案開(kāi)放審核的劃控范圍和標(biāo)準(zhǔn)做了進(jìn)一步明確，歸納了延期向社會(huì)開(kāi)放的情形，然而，從檔案開(kāi)放審核的實(shí)踐看，仍較為籠統(tǒng)，缺乏可操作性，不能很好解決實(shí)際工作中遇到的具體問(wèn)題。《各級(jí)國(guó)家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》發(fā)布距今已有30余年，難以適應(yīng)新時(shí)代檔案開(kāi)放審核工作面臨的新形勢(shì)，且列舉的控制使用范圍不夠全面、不夠詳細(xì)，操作起來(lái)標(biāo)準(zhǔn)難以把握。大多數(shù)地區(qū)的檔案主管部門(mén)也未結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際制定出臺(tái)開(kāi)放審核工作細(xì)則[1]，在具體開(kāi)放審核工作中缺乏參照性，自由裁量空間比較大[2]。

（三）檔案開(kāi)放審核協(xié)同合力不足

新《檔案法》第三十條規(guī)定：館藏檔案的開(kāi)放審核，由檔案館會(huì)同檔案形成單位或者移交單位共同負(fù)責(zé)。明晰檔案開(kāi)放審核的主體是檔案館和檔案形成單位或移交單位。各主體的參與有助于提高檔案開(kāi)放審核工作的專(zhuān)業(yè)性和準(zhǔn)確性。但在實(shí)際操作中，移交單位的參與度較低。館藏檔案的開(kāi)放審核還在沿用傳統(tǒng)的以檔案館為單一審核責(zé)任主體的模式。移交單位檔案員因接觸檔案開(kāi)放審核工作時(shí)間短，難以準(zhǔn)確理解和把握相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于檔案開(kāi)放審核畏手畏腳，有的甚至存在不同程度的畏難情緒。部分立檔單位對(duì)檔案開(kāi)放審核工作重視度不夠、配合度不高，存在推諉、敷衍、拖延的現(xiàn)象，對(duì)檔案館發(fā)送的待確認(rèn)的開(kāi)放審核結(jié)果反饋不及時(shí)，甚至不反饋[1]，并未真正承擔(dān)起館藏檔案開(kāi)放審核主體責(zé)任。檔案館和檔案形成單位或移交單位之間還未形成檔案開(kāi)放審核的高效協(xié)同合力。

（四）檔案開(kāi)放審核手段比較落后

多數(shù)綜合檔案館尤其是市、縣級(jí)綜合檔案館的檔案開(kāi)放審核工作還停留在純?nèi)斯るA段，逐件逐頁(yè)查看檔案目錄及原文。有的借助檔案管理信息系統(tǒng)查看目錄數(shù)據(jù)庫(kù)及對(duì)應(yīng)原文數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行開(kāi)放審核，有的通過(guò)查看紙質(zhì)檔案進(jìn)行開(kāi)放審核，也有的將檔案實(shí)體和數(shù)字化成果結(jié)合進(jìn)行開(kāi)放審核，最后再將審核結(jié)果錄入檔案管理信息系統(tǒng)，利用信息化手段輔助檔案開(kāi)放審核的較少。面對(duì)海量的待開(kāi)放審核檔案及越來(lái)越細(xì)的開(kāi)放審核顆粒度，純?nèi)斯徍诵实汀⑦M(jìn)度慢且安全隱患多，同時(shí)，不利于審核結(jié)果的客觀性和穩(wěn)定性。由于不同的人對(duì)開(kāi)放審核標(biāo)準(zhǔn)的理解可能不同，就會(huì)導(dǎo)致同一份檔案不同的人審核可能產(chǎn)生不同的結(jié)論，即使同一個(gè)人也不能保證審核標(biāo)準(zhǔn)前后完全一致，人工審核的主觀性影響檔案開(kāi)放審核的客觀穩(wěn)定性。

三、綜合檔案館檔案開(kāi)放審核優(yōu)化策略

（一）打造檔案開(kāi)放審核人才隊(duì)伍

檔案開(kāi)放審核是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作，審核人員除需具備過(guò)硬的政治素養(yǎng)外，還需具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)并掌握一定的實(shí)操技能。綜合檔案館可以嘗試從以下三方面著手建設(shè)人才隊(duì)伍：一是加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)。定期組織培訓(xùn)活動(dòng)，邀請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)現(xiàn)有審核人員進(jìn)行授課，包括理論知識(shí)、實(shí)踐操作、案例分析、經(jīng)驗(yàn)分享等。二是引入外部資源。與高校、科研機(jī)構(gòu)等建立合作關(guān)系，引進(jìn)外部先進(jìn)理念和技術(shù)，共同培養(yǎng)檔案開(kāi)放審核人才。三是建立人才庫(kù)。積極主動(dòng)吸納各行各業(yè)的專(zhuān)家參與檔案開(kāi)放審核工作，組建檔案開(kāi)放審核專(zhuān)家?guī)?。努力打造一支適應(yīng)新時(shí)代的講政治、精業(yè)務(wù)、懂操作的檔案開(kāi)放審核人才隊(duì)伍，為檔案開(kāi)放審核工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化提供有力保障。同時(shí)，建立檔案開(kāi)放審核盡職免責(zé)制度，以激勵(lì)檔案開(kāi)放審核責(zé)任人員主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為[3]。

（二）細(xì)化檔案開(kāi)放審核劃控標(biāo)準(zhǔn)

檔案開(kāi)放審核標(biāo)準(zhǔn)是開(kāi)展檔案開(kāi)放審核工作的操作指南?？茖W(xué)合理的開(kāi)放審核標(biāo)準(zhǔn)，能促進(jìn)檔案開(kāi)放審核工作實(shí)現(xiàn)審核過(guò)程的規(guī)范性、審核依據(jù)的一致性、審核結(jié)果的穩(wěn)定性、審核工作的權(quán)威性[4]。檔案部門(mén)要立足工作實(shí)踐、結(jié)合相關(guān)法規(guī)，依法合規(guī)細(xì)化檔案開(kāi)放審核標(biāo)準(zhǔn)，而檔案開(kāi)放堅(jiān)持應(yīng)開(kāi)盡開(kāi)的原則，所以，細(xì)化檔案開(kāi)放審核標(biāo)準(zhǔn)主要是明確檔案劃控范圍，細(xì)化檔案劃控標(biāo)準(zhǔn)?！秶?guó)家檔案館檔案開(kāi)放辦法》規(guī)定了延期向社會(huì)開(kāi)放的四種情形，檔案開(kāi)放審核工作實(shí)踐中，要依據(jù)延期開(kāi)放的情形，結(jié)合不同全宗檔案承載的具體信息，與立檔單位共同研判制定詳細(xì)的開(kāi)放審核劃控標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，要根據(jù)檔案開(kāi)放相關(guān)法規(guī)政策的變化，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、細(xì)化，確保檔案開(kāi)放審核劃控標(biāo)準(zhǔn)貼合實(shí)際、條理清晰、精準(zhǔn)適用，能準(zhǔn)確指導(dǎo)檔案開(kāi)放審核實(shí)踐。

（三）健全檔案開(kāi)放審核協(xié)同機(jī)制

《國(guó)家檔案館檔案開(kāi)放辦法》規(guī)定：縣級(jí)以上地方檔案主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)建立本地區(qū)館藏檔案開(kāi)放審核協(xié)同機(jī)制，明確國(guó)家檔案館牽頭，檔案形成單位或者移交單位參與，雙方共同負(fù)責(zé)館藏檔案開(kāi)放審核。各責(zé)任主體要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)協(xié)作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，推動(dòng)建立權(quán)責(zé)明確、高效順暢的檔案開(kāi)放審核協(xié)同機(jī)制。檔案主管部門(mén)要發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督指導(dǎo)作用；檔案館要發(fā)揮在開(kāi)放審核政策理解、標(biāo)準(zhǔn)把握、實(shí)操經(jīng)驗(yàn)等方面的優(yōu)勢(shì)，對(duì)檔案形成單位或移交單位給予支持和幫助；檔案形成單位或移交單位要發(fā)揮熟悉檔案內(nèi)容、了解成文背景信息的優(yōu)勢(shì)，認(rèn)真研判檔案中涉及的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題[5]，形成客觀準(zhǔn)確的審核意見(jiàn)。會(huì)同審核前，雙方要共同商討明確具體的開(kāi)放審核流程、標(biāo)準(zhǔn)及意見(jiàn)分歧時(shí)的處理辦法，有效整合并優(yōu)化配置雙方的優(yōu)勢(shì)資源，合理確定審核任務(wù)，提高檔案開(kāi)放審核工作質(zhì)效。鑒于綜合檔案館館藏檔案的海量性及開(kāi)放審核任務(wù)的緊迫性，而各立檔單位尤其是幾經(jīng)改革的立檔單位的檔案工作基礎(chǔ)及人力薄弱的實(shí)際情況，可以先由檔案館進(jìn)行初審，再邀請(qǐng)檔案形成單位或移交單位進(jìn)行復(fù)審。

（四）探索AI輔助檔案開(kāi)放審核模式

AI技術(shù)的發(fā)展及其在諸多領(lǐng)域的成功應(yīng)用為其在檔案開(kāi)放審核中的應(yīng)用提供了借鑒，部分檔案館已關(guān)注并嘗試研究應(yīng)用AI技術(shù)輔助檔案開(kāi)放審核工作，起到了很好的示范引領(lǐng)作用。如江西省檔案館綜合運(yùn)用關(guān)鍵詞匹配技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)構(gòu)建了輔助檔案開(kāi)放鑒定模型，在數(shù)字檔案集成管理系統(tǒng)中進(jìn)行了應(yīng)用；江蘇省檔案館研發(fā)了利用語(yǔ)義分析技術(shù)構(gòu)建語(yǔ)義審核模型，升級(jí)改進(jìn)了檔案開(kāi)放審核系統(tǒng)；福建省檔案館設(shè)計(jì)訓(xùn)練了深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輔助開(kāi)放審核算法模型，編制了檔案開(kāi)放審核關(guān)鍵詞表，提出了檔案開(kāi)放審核工作流程等。目前AI技術(shù)在檔案開(kāi)放審核中的應(yīng)用處于起步探索階段，檔案館可以采用“AI+人工”的開(kāi)放審核模式，由AI對(duì)檔案進(jìn)行批量初步審核，再由人工復(fù)核糾錯(cuò)，這樣既能提高審核效率，又能降低出錯(cuò)率。同時(shí)，可以利用AI的自學(xué)習(xí)能力，反復(fù)訓(xùn)練智能審核模型，不斷優(yōu)化審核算法，逐步提高智能審核模型的自主審核能力。

四、結(jié)語(yǔ)

檔案開(kāi)放是新時(shí)代檔案事業(yè)的發(fā)展方向。綜合檔案館要切實(shí)增強(qiáng)使命感和緊迫感，在打造開(kāi)放審核人才隊(duì)伍的基礎(chǔ)上，會(huì)同檔案形成單位或移交單位，借助智能技術(shù)推動(dòng)檔案開(kāi)放審核工作高質(zhì)量發(fā)展，為中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)和實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)貢獻(xiàn)檔案力量。

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基金項(xiàng)目：河南省檔案科技項(xiàng)目“國(guó)家綜合檔案館檔案開(kāi)放問(wèn)題與對(duì)策研究”（2023-R-059）

作者單位：漯河市檔案館