最近，習(xí)近平總書記在各種場合不斷強調(diào)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要性。為推進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，突出產(chǎn)業(yè)升級重圍，我們有必要盤點新質(zhì)生產(chǎn)力的源頭——科技創(chuàng)新能力并提出提升對策，以促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力的快速發(fā)展，推動中國式現(xiàn)代化高質(zhì)量發(fā)展。

一、我國科技創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

經(jīng)過長期持續(xù)不斷的積累，我國已成為全球科技創(chuàng)新的主要力量之一。梳理最近幾年相關(guān)數(shù)據(jù)，我國科技創(chuàng)新能力的基本輪廓如下。

（一）我國研究開發(fā)機構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

我國研究開發(fā)機構(gòu)主要分為三類：專門從事科學(xué)研究任務(wù)的科研開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校和工業(yè)企業(yè)。

1、非企業(yè)類研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)

在我國非企業(yè)類研究開發(fā)機構(gòu)所包含的兩類機構(gòu)中，科研開發(fā)機構(gòu)數(shù)量和高等學(xué)校數(shù)量呈現(xiàn)不同的發(fā)展態(tài)勢。如圖1所示，我國科研開發(fā)機構(gòu)數(shù)量呈現(xiàn)明顯的下行態(tài)勢。而高等學(xué)校的數(shù)量則呈現(xiàn)微幅上行態(tài)勢。

2、企業(yè)類研究開發(fā)機構(gòu)規(guī)模

隨著我國市場化進(jìn)程的持續(xù)穩(wěn)定推進(jìn)，我國企業(yè)特別是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)爭相設(shè)立研究開發(fā)部門，越來越多投入技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，規(guī)?？焖贁U張。從圖2可看出，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)類研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)量呈現(xiàn)明顯的逐年遞增態(tài)勢，且每年的增幅較大，工業(yè)企業(yè)已成為我國科技創(chuàng)新的主力軍。

（二）我國研究開發(fā)投入現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

當(dāng)前，我國研究開發(fā)領(lǐng)域的投入不斷增加。這不僅表現(xiàn)在人力資源投入的增加上，還表現(xiàn)在資金投入規(guī)模的增加上，也表現(xiàn)在資金投入規(guī)模占GDP比重的增加上。

1、研究開發(fā)領(lǐng)域人力資源投入

首先，如圖3所示，我國在研究開發(fā)領(lǐng)域的人力資源投入規(guī)模不僅呈現(xiàn)不斷增加態(tài)勢，近幾年還呈現(xiàn)加速增長態(tài)勢?？梢灶A(yù)見，研究開發(fā)人力資源投入還會繼續(xù)快速增加。其次，我國在研究開發(fā)領(lǐng)域的人力資源投入結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為相對不平衡：重試驗開發(fā)、輕基礎(chǔ)研究。如圖3所示，試驗發(fā)展領(lǐng)域占研究開發(fā)總投入的七成以上，據(jù)絕對優(yōu)勢?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入占到兩成多。而基礎(chǔ)研究投入最低，占比還不到一成。

2、研究開發(fā)資金投入

首先，我國在研究開發(fā)領(lǐng)域的資金投入情況與在人力資源投入的情況大體相似。第一，我國研究開發(fā)領(lǐng)域的資金投入規(guī)模呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢。如圖4所示，我國在研究開發(fā)領(lǐng)域的資金投入逐年遞增態(tài)勢明顯?？梢灶A(yù)見，我國研究開發(fā)領(lǐng)域的資金投入還會進(jìn)一步增加。第二，我國研究開發(fā)資金投入結(jié)構(gòu)也極為失衡：重試驗開發(fā)，輕應(yīng)用和基礎(chǔ)研究。如圖4所示，我國試驗開發(fā)的資金投入占研究開發(fā)資金總投入的八成以上，而基礎(chǔ)和應(yīng)用兩大領(lǐng)域不足兩成，基礎(chǔ)研究資金投入最少。

其次，我國的研究開發(fā)資金主要來自于企業(yè)，政府投入相對較少但穩(wěn)定。如圖5所示，2018年至2022年間，來自政府的研究開發(fā)資金額度每年都高于上一年度，增幅不大，規(guī)?；痉€(wěn)定；來自企業(yè)的研究開發(fā)資金規(guī)模則逐年增加，增幅很大，且每年都遠(yuǎn)大于來自政府的額度。

最后，我國研究開發(fā)資金投入占GDP的比例呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢。2018年，我國研究開發(fā)資金占GDP的比重為2.14%，2019年為2.24%，2020年為2.41%，2021年為2.43%，2022年為2.54%，逐年增幅明顯。

（三）我國科技創(chuàng)新產(chǎn)出現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

與前面人力資源和資金投入情況相適應(yīng)，我國的研究開發(fā)產(chǎn)出已經(jīng)展示出整體向上的基本發(fā)展態(tài)勢。

1、科技論文發(fā)表、科技著作出版數(shù)

首先，據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)，我國科技論文發(fā)表數(shù)呈現(xiàn)上升趨勢，而且越來越呈現(xiàn)加速增長之勢。2018年我國發(fā)表科技論文184萬篇，2019年就達(dá)到195萬篇，2020年為195萬篇，2021年則為203萬篇，2022年則達(dá)到215萬篇。其次，據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)，我國科技著作出版數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)。2018年我國科技著作出版數(shù)為53629部，2019年為52067部，2020年為49634部，2021年為50580部，2022年為60930部。

2、科技成果登記數(shù)

科技成果登記對象主要是財政投入產(chǎn)生的科技成果，也包含一部分非財政投入產(chǎn)生的科技成果。很大程度上，科技成果登記數(shù)反映了我國科技成果產(chǎn)出的基本情況。

從《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)看，我國科技成果登記數(shù)總體呈現(xiàn)逐年增加態(tài)勢，且增加幅度呈現(xiàn)逐年擴大態(tài)勢。2018年我國的科技成果登記數(shù)為65720件，2019年為68562件，2020年為76521件，2021年為78655件，2022年為84324件。

3、專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)

首先，我國專利申請數(shù)呈現(xiàn)逐年上升態(tài)勢。如圖6所示，我國專利申請數(shù)呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢，并且每年的增幅相對較小。其次，我國的專利授權(quán)數(shù)總體呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢，只是每年的波動幅度變化較大。如圖6所示，2019年至2020年、2020年至2021年間的增幅相對較大，2021年至2022年則出現(xiàn)了負(fù)增長。但這些波動并沒有改變我國專利授權(quán)數(shù)整體上行的態(tài)勢。最后，從圖6可以看出，我國的發(fā)明專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)都呈現(xiàn)明顯上行態(tài)勢。

（四）我國高技術(shù)產(chǎn)品國際貿(mào)易現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

隨著我國研究開發(fā)能力的增強，我國參與國際技術(shù)市場的力度在快速增加。首先，如圖7所示，我國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額雖然有一定的波動，但總體呈現(xiàn)上行態(tài)勢。其次，如圖7所示，我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口額、進(jìn)口額分別都呈現(xiàn)上升態(tài)勢，且出口額普遍高于進(jìn)口額。這說明，我國高技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力相對較高。另外，值得指出的是，2022年，無論是進(jìn)出口總額，還是進(jìn)口額、出口額，都出現(xiàn)了同步調(diào)下調(diào)的現(xiàn)象。這除了新冠疫情防控措施干擾因素外，最主要的因素可能是“小院高墻”等技術(shù)封鎖措施在引發(fā)國際技術(shù)貿(mào)易活躍度的下降。

（五）我國技術(shù)市場成交額現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

近年來，我國技術(shù)市場成交額呈現(xiàn)逐年遞增的發(fā)展趨勢。據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)，我國技術(shù)市場2018年的成交額為17697億元，2019年為22398億元，2020年為28252億元，2021年為37294億元，2022年就達(dá)到47791億元。這表明，我國技術(shù)市場正處在快速成長階段。

二、當(dāng)前我國科技創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升面臨的限制因素

要進(jìn)一步提升研究開發(fā)投入產(chǎn)出效率，進(jìn)一步提升我國科技創(chuàng)新能力，有效滿足新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需求，我國還要突破三大限制因素。

（一）國際技術(shù)貿(mào)易受阻帶來的限制

當(dāng)前，對美國主導(dǎo)的全球科技創(chuàng)新體系的依賴已經(jīng)構(gòu)成我國科技創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升的限制因素。改革開放之后，我國科技創(chuàng)新體系逐步融入美國主導(dǎo)的全球科技創(chuàng)新體系，成為后來者。美國主導(dǎo)下的全球科技創(chuàng)新體系必然導(dǎo)致科研的國際分工，然后各國通過國際技術(shù)貿(mào)易共享所有技術(shù)研究開發(fā)成果。但是，外部技術(shù)輸入一旦受到限制，一國科技發(fā)展就失去全球科技創(chuàng)新合作體系的支撐，科技創(chuàng)新能力提升就會因某一項或幾項技術(shù)限制而受到巨大負(fù)面影響。當(dāng)前，為了維護全球霸權(quán)，打壓挑戰(zhàn)者，美國置國際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則于不顧，聯(lián)合盟友力圖切斷我國與全球科技創(chuàng)新合作體系的聯(lián)系，干擾我國正常的國際技術(shù)貿(mào)易，各類針對我國的“卡脖子”事件不斷發(fā)生。這導(dǎo)致技術(shù)集群應(yīng)用受阻，部分科技創(chuàng)新鏈條被切斷，已經(jīng)對我國科技創(chuàng)新能力提升造成負(fù)面影響。

（二）基礎(chǔ)和應(yīng)用研究投入不足的限制

在與美國主導(dǎo)的科技創(chuàng)新體系融合過程中，與世界上的絕大多數(shù)國家一樣，我國立足經(jīng)濟社會發(fā)展相對落后的現(xiàn)實選擇了揚長避短，支撐“以經(jīng)濟建設(shè)為中心”的國家發(fā)展戰(zhàn)略的研究開發(fā)戰(zhàn)略。因而，在全球化的大環(huán)境下，我國借助國際科研合作體系，通過技術(shù)貿(mào)易低成本獲取基礎(chǔ)和應(yīng)用研究成果，著力開發(fā)經(jīng)濟發(fā)展所需的試驗發(fā)展研究成果，形成了輕基礎(chǔ)和應(yīng)用研究、重試驗發(fā)展研究的研究開發(fā)投入格局，重點支撐國家經(jīng)濟發(fā)展的需求。短期內(nèi)，這導(dǎo)致我國以很小研究開發(fā)投入最大限度支持國家經(jīng)濟建設(shè)。但長期看，這也導(dǎo)致我國基礎(chǔ)和應(yīng)用兩領(lǐng)域的研究相對落后，成果依賴國際社會供給，形成了基礎(chǔ)和應(yīng)用研究兩大領(lǐng)域?qū)ν庖蕾嚩雀叩木置?，進(jìn)一步限制了我國前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)開發(fā)的空間，加大了突破“小院高墻”圍堵的難度。

（三）企業(yè)類研究開發(fā)主體發(fā)育不足的限制

經(jīng)過幾十年的建設(shè)和發(fā)展，我國企業(yè)已經(jīng)成為研究開發(fā)的主要主體，但從國際比較的角度看依然還是處于低競爭力發(fā)展階段的研究開發(fā)主體。創(chuàng)新性國家的實踐表明，企業(yè)研發(fā)投入強度（R&D經(jīng)費與銷售收入之比）只有達(dá)到5%以上，才有較強的競爭力，比例為2%的企業(yè)只能維持生存，低于1%的將生存艱難。當(dāng)前，據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)，我國規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)投入強度，2018年為1.23%，2019年為1.32%，2020年為1.41%，2021年為1.33%，2022年為1.39%，都低于2%?？梢?，我國規(guī)模以上企業(yè)的研發(fā)投入強度雖然沒有低于1%的艱難生存線，但都低于企業(yè)維持生存的基本線2%。所以，我國企業(yè)類研究開發(fā)主體競爭力還比較弱，面臨著嚴(yán)峻的建設(shè)任務(wù)。這構(gòu)成當(dāng)前我國科技創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升的限制因素。

三、推進(jìn)我國科技創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升的建議

因受美國及其盟友聯(lián)合排擠，我國科技創(chuàng)新環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了巨大變化。立足新的國際技術(shù)市場環(huán)境，對我國科技創(chuàng)新能力提升提出以下三方面的意見和建議。

（一）要把進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新能力當(dāng)作戰(zhàn)略任務(wù)來抓

“新質(zhì)生產(chǎn)力”理論的提出，吹響了發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的集結(jié)號，再次把科技創(chuàng)新放在了國家生存發(fā)展全局的聚光燈下。當(dāng)前世界經(jīng)濟徘徊在康德拉季耶夫周期的底部，處在新舊周期的交替期。舊的科技革命周期導(dǎo)致的舊經(jīng)濟周期逐步式微，新的科技周期正逐步開啟新一輪世界經(jīng)濟周期。所以，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是個戰(zhàn)略問題。誰搶占了當(dāng)前代表經(jīng)濟發(fā)展方向的生產(chǎn)力的制高點，即搶占了新質(zhì)生產(chǎn)力的制高點，誰很大程度上就拿到了問鼎未來世界寶座的鑰匙。因為新質(zhì)生產(chǎn)力的源泉是科學(xué)技術(shù)，所以科技創(chuàng)新能力在國家未來發(fā)展中占據(jù)舉足輕重的位置。我們要充分認(rèn)識提升我國科技創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略意義，把進(jìn)一步提升我國科技創(chuàng)新能力當(dāng)作戰(zhàn)略任務(wù)來抓。

（二）適當(dāng)調(diào)整投入結(jié)構(gòu)，強化基礎(chǔ)和應(yīng)用研究的投入，進(jìn)一步打開前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)發(fā)展的空間

如果說改革開放以來我國自覺不自覺地走上“重試驗發(fā)展、輕基礎(chǔ)和應(yīng)用”的道路有其經(jīng)濟上的合理性的話，那么在我國科技創(chuàng)新成果國際貿(mào)易受到美國干擾和限制的今天，我國科技創(chuàng)新能力提升的努力又要強調(diào)自力更生、獨立自主的重要性，即主動調(diào)整研究開發(fā)投入結(jié)構(gòu)，加強基礎(chǔ)和應(yīng)用研究投入，增強自力更生能力，通過投入向基礎(chǔ)和應(yīng)用研究傾斜，培根固本，強化基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，拓寬前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)發(fā)展的大門，拓展前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新空間，從根源上打破國外科技封鎖技術(shù)禁運導(dǎo)致的“卡脖子”問題。

（三）加大企業(yè)研發(fā)投入強度，強化市場化轉(zhuǎn)型，推動企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升

一是加大我國企業(yè)研發(fā)投入強度，夯實我國企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的經(jīng)濟基礎(chǔ)。從頭部企業(yè)研發(fā)投入看，我國企業(yè)與世界先進(jìn)企業(yè)的差距還很大。歐盟執(zhí)委會發(fā)布的《2022年歐盟工業(yè)研發(fā)投入排行榜》統(tǒng)計了全球研發(fā)投入排名前2500名的企業(yè)，其中美國上榜企業(yè)822家，研發(fā)投入強度為40.2%；我國上榜企業(yè)678家，研發(fā)投入強度為17.9%。所以，我國企業(yè)要加大研發(fā)投入強度，縮小與國際先進(jìn)企業(yè)的差距，為在科技創(chuàng)新能力上趕超打下經(jīng)濟基礎(chǔ)。二是強化企業(yè)市場化轉(zhuǎn)型，建立健全適合現(xiàn)代市場需求的研究開發(fā)體制機制。建立健全創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)保護機制與創(chuàng)新激勵機制，夯實企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動力；建立科技創(chuàng)新導(dǎo)向型企業(yè)政策體系和考核體系。將研發(fā)投入、創(chuàng)新成果等科技創(chuàng)新指標(biāo)納入企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績考核指標(biāo)體系，實現(xiàn)創(chuàng)新激勵機制與約束機制相結(jié)合；完善和強化創(chuàng)新人才激勵和競爭機制。建立和完善技術(shù)專利、科研成果等科技創(chuàng)新要素參與企業(yè)利益分配的體制機制，以股權(quán)激勵、知識化期權(quán)、職業(yè)津貼等方式對科研人員進(jìn)行中長期激勵。

（作者為中國國際經(jīng)濟交流中心研究員）