關(guān)鍵詞企業(yè)家精神 高質(zhì)量發(fā)展 “熊彼特一韋伯一諾思”模型 中國(guó)語境

一、引言

在2021年9月第一批納入中國(guó)共產(chǎn)黨人精神譜系的偉大精神中，“企業(yè)家精神”榜上有名?？捎腥绱酥u(yù)，概因“企業(yè)家精神”（entrepreneurship）之于創(chuàng)新重要，故可直接影響高質(zhì)量發(fā)展這一全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)。于是，在中國(guó)式現(xiàn)代化的語境下理解什么是企業(yè)家精神、如何弘揚(yáng)企業(yè)家精神乃是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重大理論問題。

自熊彼特以降，企業(yè)家創(chuàng)新～直被經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至鄰近學(xué)科①視為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力，甚至可將發(fā)展等同于創(chuàng)新——“發(fā)展，可以定義為執(zhí)行新的組合”。②這種以企業(yè)家精神為中心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀既體現(xiàn)為熊彼特（Joseph Schumpeter）、哈耶克（F．A．Hayek）、米塞斯（Ludwig von Mises）、柯茲納（IsraelKirzner）等的非新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，也反映著奈特（Frank Knight）、舒爾茨（Theodore Schultz）、萊賓斯坦（Harvey Leibenstein）等之于企業(yè)家精神的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理解，并且構(gòu)成了熊彼特范式的內(nèi)生增長(zhǎng)理論的深層思想基礎(chǔ)。①國(guó)內(nèi)有影響力的企業(yè)家精神研究多以奧地利學(xué)派為理論基礎(chǔ)，②缺少與新古典學(xué)派、德國(guó)歷史學(xué)派、后凱恩斯學(xué)派的相關(guān)成果的融合，更很少梳理經(jīng)濟(jì)思想史上政治、文化領(lǐng)域的企業(yè)家精神的研究成果，故極少觸及企業(yè)家精神與制度創(chuàng)新的關(guān)系。③因此，雖然已有少數(shù)關(guān)于中國(guó)語境下的制度企業(yè)家④或企業(yè)家精神中國(guó)化⑤的研究，但在理論和實(shí)踐的涵蓋性上都不盡充分。

深化企業(yè)家精神研究的思想史進(jìn)路是回到這一概念的起源及其多樣性內(nèi)涵。“企業(yè)家精神”是經(jīng)濟(jì)思想史上早已有之的概念，其起源至少可上溯至18世紀(jì)上半葉，⑥甚至遠(yuǎn)早于亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》。經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍公認(rèn)，“企業(yè)家精神”是一個(gè)難以清楚界定且流派差異顯著的復(fù)雜概念⑦——至少可總結(jié)出對(duì)企業(yè)家主要功能的12種理解。⑧故而，界定企業(yè)家精神的一種常見方式是窮舉法，認(rèn)為創(chuàng)新、冒險(xiǎn)、投機(jī)等都是企業(yè)家精神所包含的元素。而且，“在（與純理論模型不同的）現(xiàn)實(shí)世界中，企業(yè)家精神的上述所有特質(zhì)往往是同步出現(xiàn)、不可分離的”。⑨界定企業(yè)家精神的另一種方式是排除法：企業(yè)家精神不是基于現(xiàn)成數(shù)據(jù)的科學(xué)決策而是創(chuàng)造性的新想法，不是求解約束條件下的最優(yōu)化問題而是嘗試改變約束條件，不是企業(yè)家單純追求利潤(rùn)最大化而是有超越利潤(rùn)的更高目標(biāo)。⑩

上述企業(yè)家精神的概念復(fù)雜性意味著對(duì)它的理解需要超越狹義的經(jīng)濟(jì)維度，引入政治、文化等多樣性的視角?；趯?duì)企業(yè)家精神的廣義理解，本文或可有兩點(diǎn)創(chuàng)新。創(chuàng)新之一是對(duì)廣義的企業(yè)家精神經(jīng)典理論的綜合，從而歸納出一般規(guī)律。企業(yè)家創(chuàng)新的領(lǐng)域在現(xiàn)有文獻(xiàn)中并非停留在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間，而是涉及政治、文化等更加廣泛的領(lǐng)域；企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)所致力的方向既包括在現(xiàn)有制度下的選擇，也有為改變現(xiàn)有制度而開展的制度選擇；企業(yè)家創(chuàng)新不僅可以是生產(chǎn)性的，也可以是反生產(chǎn)的或者說分配取向的，即在尋利（profit-seeking）和尋租（rent-seeking）的方向上都可能吸引企業(yè)家精神的配置。本文將把它們整合入一個(gè)關(guān)于企業(yè)家精神如何作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的統(tǒng)一分析框架，從而彰顯一般規(guī)律——我們稱之為經(jīng)典的“熊彼特一韋伯一諾思”模型。創(chuàng)新之二是將企業(yè)家精神推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用置于中國(guó)語境下加以闡釋，從而發(fā)現(xiàn)中國(guó)的特殊性。不同于西方世界，中國(guó)化的語境為我們理解企業(yè)家精神提供了一種嶄新視角。本土化的特殊規(guī)律可以概括為三個(gè)邏輯遞進(jìn)的子問題：其一，如果說企業(yè)家推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的首要職能在于創(chuàng)新，則作為一個(gè)有著后發(fā)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)的發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)企業(yè)家的行為模式和動(dòng)機(jī)是否存在本土化特征？其二，為維護(hù)社會(huì)整體福利，企業(yè)家創(chuàng)新不能脫離個(gè)人利益與社會(huì)利益的基本一致，那么應(yīng)該如何理解弘揚(yáng)企業(yè)家精神與規(guī)范資本行為之間的張力？其三，中國(guó)的制度環(huán)境尤其是黨對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)完全不同于西方國(guó)家，這將使得中國(guó)的企業(yè)家精神展現(xiàn)出何種本土化特征？對(duì)上述問題的回答可引申出中國(guó)化的“熊彼特一韋伯一諾思”模型。

二、經(jīng)典的“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型：一般規(guī)律

一般來說，6af0838b5fb29226bb3a8a239559f305經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)企業(yè)家精神主要通過兩種方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的改善：一是熊彼特所主張的企業(yè)家從事創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；二是柯茲納所強(qiáng)調(diào)的企業(yè)家利用對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的警覺進(jìn)行套利，以使市場(chǎng)中資源配置的實(shí)際均衡趨近于理論上的有效均衡。套利可以視為修補(bǔ)“創(chuàng)造性破壞”所制造的經(jīng)濟(jì)的非均衡，從而趨近創(chuàng)新所帶來的潛在的更高水平的新均衡。因此，創(chuàng)新和套利都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力量。而無論是通過創(chuàng)新還是套利促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，企業(yè)家都要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。此種關(guān)于企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的理解已經(jīng)構(gòu)成了對(duì)坎蒂?。翁貍鹘y(tǒng)（強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性）、熊彼特／哈耶克傳統(tǒng)（強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新）、米塞斯／柯茲納傳統(tǒng)（強(qiáng)調(diào)套利）所理解的企業(yè)家職能的狹義綜合——嚴(yán)格限定于經(jīng)濟(jì)范疇的綜合。①如果說國(guó)外研究專注于狹義綜合，則國(guó)內(nèi)研究完全缺乏關(guān)于企業(yè)家精神的（無論是狹義還是廣義的）理論綜合，而實(shí)現(xiàn)廣義綜合繼而將之中國(guó)化正是我們接下來要完成的任務(wù)。

1．企業(yè)家精神的三個(gè)命題：新的廣義綜合

經(jīng)濟(jì)學(xué)界已完成的上述舊的狹義綜合只關(guān)注企業(yè)家職能，故至少還有兩個(gè)連續(xù)遞進(jìn)的問題沒有回答：其一是企業(yè)家精神發(fā)揮作用時(shí)的激勵(lì)是什么。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理之一是人會(huì)對(duì)激勵(lì)做反應(yīng)，企業(yè)家自然也不例外。那么，企業(yè)家是受到何種激勵(lì)而選擇從事有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新、套利并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)？其二是企業(yè)家在遭遇非正式制度和／或正式制度的約束時(shí)會(huì)做出何種選擇。人受到激勵(lì)而行動(dòng)，但是人的行動(dòng)面臨著各種約束。那么，企業(yè)家是會(huì)如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中的代表性個(gè)體一樣只在約束條件下做最優(yōu)選擇，還是會(huì)嘗試對(duì)約束條件本身做出選擇即推動(dòng)制度變遷？這兩個(gè)問題與企業(yè)家的創(chuàng)新職能一道，構(gòu)成了企業(yè)家精神促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)遞進(jìn)的命題：創(chuàng)新重要、創(chuàng)新的激勵(lì)、創(chuàng)新的約束。創(chuàng)新重要說明創(chuàng)新是重要的公共政策目標(biāo)，創(chuàng)新的激勵(lì)回答實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的動(dòng)力問題，創(chuàng)新的約束回答實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)時(shí)的限制及如何對(duì)約束條件做反應(yīng)。

上述三個(gè)命題的合集——解釋企業(yè)家何以是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵行動(dòng)者的廣義綜合——代表了企業(yè)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律。我們稱之為經(jīng)典版本的“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型。

命題1（熊彼特命題1.0版）：企業(yè)家創(chuàng)新是對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力。

命題1反映了熊彼特以及米塞斯、哈耶克、柯茲納等人的觀點(diǎn)。按照熊彼特的認(rèn)識(shí)，源自知識(shí)等要素的新組合甚或創(chuàng)造出新知識(shí)的“創(chuàng)新”而不是其他因素，才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最根本的驅(qū)動(dòng)力，其甚至就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身。在一定程度上，這代表了對(duì)于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀的認(rèn)識(shí)升級(jí)。

亞當(dāng)·斯密的古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，分工是推動(dòng)國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的原因。李嘉圖、馬克思等在繼承斯密的思想而贊同技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)力的巨大推動(dòng)作用的同時(shí)，著重強(qiáng)調(diào)資本積累之于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，故“積累啊，積累?。∵@就是摩西和先知們！”①資本積累使得資本家所雇傭的勞動(dòng)者有機(jī)會(huì)使用富含技術(shù)進(jìn)步的機(jī)器進(jìn)行生產(chǎn)?！耙虼?，節(jié)儉啊，節(jié)儉啊，也就是把剩余價(jià)值或剩余產(chǎn)品中盡可能大的部分重新轉(zhuǎn)化為資本！為積累而積累，為生產(chǎn)而生產(chǎn)——古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用這個(gè)公式表達(dá)了資產(chǎn)階級(jí)時(shí)期的歷史使命”。②按照熊彼特的企業(yè)家精神的框架來理解，企業(yè)家精神不僅擴(kuò)大創(chuàng)新本身，也是使得這些創(chuàng)新可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并形成商業(yè)價(jià)值的重要推手。如果沒有以技術(shù)進(jìn)步為主要代表的創(chuàng)新，則資本積累只會(huì)形成量的堆積而不會(huì)有質(zhì)的躍升，故不符合熊彼特意義上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更遑論高質(zhì)量發(fā)展。

以企業(yè)家之創(chuàng)新為中心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論以熊彼特的思想為奠基。米塞斯、哈耶克等進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家之于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的作用并將創(chuàng)新重新闡釋為知識(shí)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)造，而較為晚近的柯茲納則力圖將“套利”和“創(chuàng)新”兩種企業(yè)家精神的功能融為一體。在經(jīng)驗(yàn)證據(jù)方面，計(jì)量和案例的實(shí)證研究都證明企業(yè)家精神的弘揚(yáng)和合理配置有利于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。③

那么，決定企業(yè)家精神的弘揚(yáng)和合理配置的底層因素（激勵(lì)和約束）是什么呢？在更為晚近的關(guān)于企業(yè)家精神的適用范圍的拓展研究中，經(jīng)濟(jì)制度、政治制度乃至意識(shí)形態(tài)制度被認(rèn)為對(duì)企業(yè)家精神的弘揚(yáng)重要，進(jìn)而會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，故有命題2和命題3。

命題2（韋伯命題1.0版）：除了致力于改造生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新，企業(yè)家的另一特質(zhì)是其不僅擁有低階目標(biāo)即利潤(rùn)追求，同時(shí)也可能擁有高階目標(biāo)，且這一高階目標(biāo)可以與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相一致。

命題2回答的是企業(yè)家行為的激勵(lì)問題，其源于韋伯和熊彼特的奠基性工作。自韋伯（Max Weber）以降，企業(yè)家的激勵(lì)即目標(biāo)函數(shù)就被理解為重視利潤(rùn)但遠(yuǎn)不止于利潤(rùn)，而是有著更高層次的甚至帶有形而上色彩的激勵(lì)。韋伯提出，新教倫理是西方社會(huì)的企業(yè)家追求經(jīng)濟(jì)績(jī)效的深層訴求：“徹底地集中精力追求神所中意的目標(biāo)、禁欲倫理的冷酷而又現(xiàn)實(shí)的理性主義、實(shí)事求是地進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理的方法論思想、對(duì)非法的政治的殖民的以追求君主及人們的恩惠而獻(xiàn)媚為基礎(chǔ)的掠奪和壟斷的資本主義的厭惡、與此相反的冷靜嚴(yán)格的合法性和日常經(jīng)營(yíng)的有節(jié)制的理性的活力、對(duì)最佳技術(shù)道路和現(xiàn)實(shí)的牢固性及目的性的理性主義的尊重而非對(duì)傳統(tǒng)的技巧和古代手藝人的作品之美的欣賞，——所有這些都是典型的現(xiàn)代資本主義企業(yè)家不可或缺的‘倫理’素質(zhì)”。④

受韋伯的影響，熊彼特也認(rèn)為企業(yè)家的價(jià)值目標(biāo)超越了簡(jiǎn)單的利潤(rùn)追求。按照熊彼特的描述，企業(yè)家在從事創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)具有三種不符合“經(jīng)濟(jì)人”（homo economicus）假設(shè)的獨(dú)特動(dòng)機(jī)：“存在有一種夢(mèng)想和意志，要去找到一個(gè)私人王國(guó)，常常也是……一個(gè)王朝”；“存在有征服的意志，……，求得成功不是為了成功的果實(shí)，而是為了成功本身”；“存在有創(chuàng)造的歡樂，把事情辦成的歡樂，或者只是施展個(gè)人的能力和智謀的歡樂”。⑤韋伯和熊彼特的以上表述意味著：“企業(yè)家有超越利潤(rùn)的夢(mèng)想。利潤(rùn)與其說是企業(yè)家的追求目標(biāo)，不如說是企業(yè)家衡量自己成功與否和社會(huì)約束企業(yè)家行為的指標(biāo)”。⑥

不僅是屬于德國(guó)歷史學(xué)派的韋伯相信宗教之于企業(yè)家的激勵(lì)，在經(jīng)濟(jì)思想史上，宗教追求的強(qiáng)大激勵(lì)作用即使在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中也并非一個(gè)陌生的話題。馬歇爾就承認(rèn)，宗教是推動(dòng)人類歷史發(fā)展的兩大力量之一，①而其弟子凱恩斯希望在未來豐裕社會(huì)重拾宗教原則。②繼承了劍橋?qū)W派的這一思想傳統(tǒng)的羅賓遜夫人（凱恩斯圈子的核心成員）曾經(jīng)指出：“圍繞非經(jīng)濟(jì)目的組織經(jīng)濟(jì)生活”③在人類社會(huì)中有著悠久的歷史，而有利或不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行為和習(xí)俗往往只是“作為完全沒有經(jīng)濟(jì)意義的個(gè)人信仰和情感的副產(chǎn)品而得以保存”。④但是與東西方的其他宗教不同，韋伯所描述的新教加爾文教派的特殊性在于，該教派將人類的非經(jīng)濟(jì)目的（證明自己獲得了上帝的恩寵）與個(gè)人財(cái)富的增殖設(shè)定為互為表里的存在。所以在宗教的激勵(lì)下，表現(xiàn)為（符合經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的）計(jì)算、勤奮、節(jié)欲的工具理性服務(wù)于（不符合經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的）追求非經(jīng)濟(jì)目的的價(jià)值理性。并且，新教所包含的對(duì)商業(yè)行為的道德約束有利于保障工商業(yè)企業(yè)家的個(gè)人利益與社會(huì)利益的和諧一致，從而為“看不見的手”發(fā)揮積極作用夯實(shí)倫理基石。

命題3（諾思命題I.O版）：企業(yè)家擁有高階激勵(lì)，但是企業(yè)家精神的弘揚(yáng)和配置還是會(huì)受到外在制度的約束，故之于經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，企業(yè)家精神與制度之間的關(guān)系重要。

命題3回答的乃是企業(yè)家會(huì)面對(duì)何種約束條件進(jìn)而如何對(duì)約束做反應(yīng)。該命題來自諾思（DouglassNorth）、鮑莫爾（William Baumol）、布坎南（James Buchanan）、莫基爾（Joel Mokyr）等的較為晚近的理論貢獻(xiàn)——將企業(yè)家精神與制度和制度變遷相聯(lián)系。一方面是既定制度下的企業(yè)家精神的資源配置問題，另一方面則是制度的選擇即企業(yè)家精神投向推動(dòng)制度變遷。

一旦面對(duì)無效率的制度約束，企業(yè)家會(huì)有兩種選擇：其一，企業(yè)家安于繼續(xù)在既定制度下做經(jīng)濟(jì)選擇，甚至學(xué)會(huì)“利用”規(guī)則尋租。此時(shí)，既有的制度安排是否有效將決定企業(yè)家精神的配置和各種生產(chǎn)要素的積累。其二，當(dāng)企業(yè)家發(fā)現(xiàn)既有制度無法滿足自身的目標(biāo)時(shí)，他們中的一部分人可能轉(zhuǎn)向推動(dòng)制度變遷即做出制度的選擇。在后一種選擇模式下，企業(yè)家的創(chuàng)新使得其超越了“經(jīng)濟(jì)企業(yè)家”，開始扮演起文化和政治領(lǐng)域的創(chuàng)新者的角色——成為“制度企業(yè)家”。⑤如果“制度企業(yè)家”推動(dòng)了有效制度的建立，則不僅有利于企業(yè)家和企業(yè)自身（當(dāng)然企業(yè)家也要承擔(dān)比經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更大的風(fēng)險(xiǎn)），而且有利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展，因此“對(duì)企業(yè)家來說，推動(dòng)規(guī)則的變化，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來說，比利用現(xiàn)有規(guī)則更重要”。⑥

在公共選擇文獻(xiàn)中，布坎南和塔洛克較早使用了“政治企業(yè)家”⑦（political entrepreneur）的概念，用來代表通過選票交易謀求既定制度下或制度改革后的帕累托改善的關(guān)鍵行動(dòng)者。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中，熊彼特的創(chuàng)造性破壞和企業(yè)家概念對(duì)于諾思的影響顯著體現(xiàn)在他幾乎全部的代表性作品之中，其多次使用“政治企業(yè)家”“知識(shí)企業(yè)家”（intellectual entrepreneur）等概念。⑧“知識(shí)企業(yè)家”或者說“文化企業(yè)家”（cultural entrepreneur）是影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的更深層的關(guān)鍵行動(dòng)者。因?yàn)槲幕ㄟ^賦予特定的政治制度和經(jīng)濟(jì)制度以合法性而推動(dòng)了后者的變遷，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。⑨反過來，即使經(jīng)濟(jì)制度的變遷已經(jīng)為經(jīng)濟(jì)起飛做好了準(zhǔn)備，如果沒有鼓勵(lì)商業(yè)活動(dòng)和企業(yè)家精神的文化變遷，經(jīng)濟(jì)仍然會(huì)陷于停滯。①

2．新的廣義綜合分析框架中的因果關(guān)系

綜合上述三項(xiàng)1.0版命題，理解企業(yè)家精神與高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系的一個(gè)全面的綜合性框架必須涵蓋企業(yè)家創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)影響、企業(yè)家的利潤(rùn)追求和更高階的目標(biāo)、制度和制度變遷等要件，從而有廣義綜合后的“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型，具體如圖1所示。

圖1說明了如何理解企業(yè)家推動(dòng)創(chuàng)新型高質(zhì)量發(fā)展的因果機(jī)制，具體而言有：

第一，企業(yè)家的復(fù)合激勵(lì)（包括低階的利潤(rùn)激勵(lì)和超越利潤(rùn)的高階激勵(lì)）是企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力。創(chuàng)新在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中可以形成短期的超額利潤(rùn)，故能滿足企業(yè)家低階的利潤(rùn)追求；同時(shí)，遵循韋伯一熊彼特的思想傳統(tǒng)，宗教倫理、愛國(guó)主義等內(nèi)在約束或可力促企業(yè)家在創(chuàng)新的過程中不違背道德底線，從而使得創(chuàng)新的個(gè)人利益與社會(huì)利益不至于發(fā)生明顯偏離。即使存在不合理的制度安排所生成的反生產(chǎn)激勵(lì)，高階追求作為調(diào)節(jié)變量也可以在一定程度上抑制尋租傾向。這一因果鏈條在圖1中以①來表示。

第二，制度約束著企業(yè)家的行為，造成企業(yè)家精神的不同配置。如果制度的導(dǎo)向是解放和發(fā)展生產(chǎn)力，同時(shí)對(duì)企業(yè)家的利益有合理的規(guī)則保護(hù)．則企業(yè)家會(huì)愿意將更多的時(shí)間、精力和資源投向生產(chǎn)性創(chuàng)新（例如研發(fā)新的產(chǎn)品和技術(shù)）；反之，企業(yè)家精神將會(huì)更多配置于破壞生產(chǎn)力的尋租性創(chuàng)新（例如不顧高風(fēng)險(xiǎn)的過度金融創(chuàng)新和房地產(chǎn)投資等）。以諾思等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家和鮑莫爾等認(rèn)同制度重要的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家共享這一思路，實(shí)際是將企業(yè)家精神的配置視為決定經(jīng)濟(jì)績(jī)效的中介變量，表現(xiàn)出的因果鏈條為“既有制度一經(jīng)濟(jì)企業(yè)家精神配置一經(jīng)濟(jì)績(jī)效”。此因果鏈條在圖1中以②來表示。

第三，將制度視為既定約束其實(shí)是對(duì)約束條件下最優(yōu)化的新古典建模方式的自動(dòng)拓展。諾思不僅繼承和發(fā)展了這一思路，更超越了此種思想發(fā)展的慣性路徑，給出了反向因果關(guān)系的存在性證明。按照以諾思為代表的新制度學(xué)派的后一種思路，制度影響企業(yè)家精神配置的因果鏈條也可能反向發(fā)生作用，即企業(yè)家不愿受制于無效制度，故將企業(yè)家精神投向推動(dòng)制度變遷。于是，擴(kuò)展后的因果鏈條為：“制度企業(yè)家精神的投入一制度變遷一經(jīng)濟(jì)企業(yè)家精神的配置一經(jīng)濟(jì)績(jī)效”。此因果鏈條在圖1中以③來表示。

第四，在企業(yè)家精神投入制度變遷的過程中，企業(yè)家的高階激勵(lì)不僅扮演調(diào)節(jié)變量的角色，更會(huì)成為企業(yè)家的深層內(nèi)在動(dòng)機(jī)。政治企業(yè)家和文化企業(yè)家的制度創(chuàng)新面臨著比經(jīng)濟(jì)企業(yè)家的商業(yè)創(chuàng)新更大更多樣化的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)只會(huì)讓企業(yè)家破產(chǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)和意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)則會(huì)呈現(xiàn)更為激烈的后果。此時(shí)，如果單純從利潤(rùn)等個(gè)人利益來考慮，冒險(xiǎn)從事制度創(chuàng)新是不符合成本一收益原則的，而只有新教倫理和愛國(guó)主義等的高階激勵(lì)才能解釋推動(dòng)制度變遷時(shí)的企業(yè)家精神。這一因果鏈條在圖1中以④來表示。

上述“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型說明了企業(yè)家精神推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的廣義一般規(guī)律。那么，在中國(guó)語境下，企業(yè)家精神的作用又表現(xiàn)出何種中國(guó)化的特殊規(guī)律呢？

三、中國(guó)化的“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型：特殊規(guī)律

任何經(jīng)濟(jì)規(guī)律都既有一般性也有特殊性，“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型基本上以西方世界的近代歷史為敘事背景，故直接套用于解讀中國(guó)的企業(yè)家精神難免水土不服。不過，一旦結(jié)合了中國(guó)的具體國(guó)情和優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，具廣義綜合性質(zhì)的“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型還是可以作為思考中國(guó)化特殊規(guī)律的參照系，從而有中國(guó)化的“熊彼特一韋伯一諾思”模型。

1．中國(guó)語境下企業(yè)家精神的三個(gè)命題：對(duì)經(jīng)典廣義綜合的揚(yáng)棄

其一，熊彼特命題的中國(guó)化（熊彼特命題2.0版）。根據(jù)熊彼特命題，企業(yè)家創(chuàng)新活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉。作為對(duì)熊彼特命題的揚(yáng)棄，我們需要思考：面對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)，企業(yè)家精神所推動(dòng)的創(chuàng)新在中國(guó)大地上呈現(xiàn)出哪些特點(diǎn)，進(jìn)而如何影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展？

作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)之一是巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。同時(shí)在趕超式發(fā)展階段，中國(guó)也同其他發(fā)展中國(guó)家一樣，具有明顯的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)。①但是，這些優(yōu)勢(shì)之于中國(guó)的企業(yè)家創(chuàng)新來說是把雙刃劍，既是有利的條件也是潛在的陷阱。創(chuàng)新尤其是科技領(lǐng)域的創(chuàng)新按照技術(shù)難度大致可以分為兩類：原始創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。②前者是“0到1”的環(huán)節(jié)，特點(diǎn)是研發(fā)投入大、技術(shù)門檻高、風(fēng)險(xiǎn)高和周期長(zhǎng)。后者是“1到100”或者“100到無窮”的環(huán)節(jié)，特點(diǎn)是研發(fā)投入相對(duì)較小，技術(shù)門檻和風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較低，回報(bào)則可較快實(shí)現(xiàn)。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體具有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，反而可能弱化企業(yè)家從事原始創(chuàng)新的激勵(lì)，因?yàn)榉纤麄兊亩桃暬?jīng)濟(jì)理性的選擇是專注于模仿創(chuàng)新。此時(shí)該經(jīng)濟(jì)體遠(yuǎn)離國(guó)際創(chuàng)新前沿，向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)的模仿創(chuàng)新潛力巨大，而這種創(chuàng)新本身又成本較低。并且，對(duì)于一個(gè)發(fā)展中國(guó)家來說，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”往往與“比較優(yōu)勢(shì)”相伴隨，即后發(fā)經(jīng)濟(jì)體在生產(chǎn)技術(shù)含量較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品時(shí)具有成本上的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，而一國(guó)采用出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略有利于發(fā)揮這一優(yōu)勢(shì)。但是，由于勞動(dòng)密集型的出口產(chǎn)品技術(shù)門檻較低，不需要關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新，故耽于比較優(yōu)勢(shì)同樣可能弱化企業(yè)家從事原始創(chuàng)新的激勵(lì)。如果一國(guó)再擁有巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，那么即使隨著自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高從而后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)逐漸消失，企業(yè)還是可以從滿足海外需求轉(zhuǎn)向滿足內(nèi)需，這也會(huì)弱化企業(yè)家在關(guān)鍵核心技術(shù)上創(chuàng)新的激勵(lì)。所以，當(dāng)一個(gè)后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)邁人高質(zhì)量發(fā)展階段之后，后發(fā)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)和龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等有利條件可能變成幸福的煩惱。由于技術(shù)發(fā)展的路徑鎖定效應(yīng)，企業(yè)家從事“0到1”的原始創(chuàng)新的激勵(lì)并不充分。即使有激勵(lì)，也可能因?yàn)榍捌诩夹g(shù)準(zhǔn)備不足而難以跨域原始創(chuàng)新的高門檻。

經(jīng)濟(jì)思想史上早有對(duì)此類教訓(xùn)的預(yù)見和反思。從南美的經(jīng)驗(yàn)來看，企業(yè)家在市場(chǎng)上自發(fā)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)追逐短期利潤(rùn)會(huì)阻礙資本積累和技術(shù)創(chuàng)新，從而使得后發(fā)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)陷入“鎖定綜合征”。③于是，雖然因受哈耶克影響而從未放棄過對(duì)全盤計(jì)劃的懷疑和對(duì)企業(yè)家精神的贊賞，④赫希曼（Albert Hirschman）還是冷靜地指出，熊彼特式的能創(chuàng)造性地提高生產(chǎn)力的企業(yè)家“在一些關(guān)鍵情境下恰巧出現(xiàn)的可能性極低”。①進(jìn)而，他在20世紀(jì)90年代初有對(duì)兩種極端化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的雙向批判：一是東歐計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式完全抹殺了企業(yè)家精神和消滅了自由市場(chǎng)，導(dǎo)致了激勵(lì)扭曲的完全不符合比較優(yōu)勢(shì)所反映的價(jià)值規(guī)律的工業(yè)化。二是與之相反，拉美諸國(guó)的工業(yè)化發(fā)展過于依賴市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下企業(yè)家精神的自由發(fā)揮，結(jié)果是有后發(fā)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家永遠(yuǎn)“后發(fā)”，在簡(jiǎn)單勞動(dòng)（國(guó)際要素市場(chǎng)）和自然資源密集型產(chǎn)品（國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)）上的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)持久“相對(duì)”。因?yàn)閷?shí)現(xiàn)從初級(jí)產(chǎn)品向高級(jí)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)升級(jí)即“在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)機(jī)器設(shè)備與中間投入品不符合新生的工業(yè)資本家的短期利益”。②

上述情況說明，在有利于比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)升級(jí)以及能促進(jìn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)晉級(jí)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，政府需要或者為民營(yíng)企業(yè)家提供利潤(rùn)之外的補(bǔ)充激勵(lì)，或者另外扶持可替代民營(yíng)企業(yè)家的創(chuàng)新主體。上述情況還說明，關(guān)于企業(yè)家精神的韋伯命題蘊(yùn)含著低階利潤(rùn)激勵(lì)和高階激勵(lì)之間的復(fù)雜關(guān)系。后者相對(duì)前者并非總能占據(jù)優(yōu)勢(shì)，個(gè)人利益壓倒社會(huì)利益的情況反而可能更為常見，于是可引出對(duì)韋伯命題的反思。

其二，韋伯命題的中國(guó)化（韋伯命題2.0版）。根據(jù)韋伯命題，企業(yè)家投身經(jīng)濟(jì)乃至其他領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力不僅來自利潤(rùn)追求，還有超越利潤(rùn)的高階激勵(lì)。作為對(duì)韋伯命題的揚(yáng)棄，我們需要回答：由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理需同時(shí)面對(duì)弘揚(yáng)企業(yè)家精神和規(guī)范資本行為的雙重任務(wù)，企業(yè)家的個(gè)人利益與社會(huì)利益是否存在非對(duì)稱性？如果有，則其中的張力表現(xiàn)為何？又該如何化解？

在展開現(xiàn)代化奮斗的歷史起點(diǎn)處（西方世界以文藝復(fù)興和宗教改革為開端，中國(guó)則以鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)為肇始），不僅是有宗教情懷的西方企業(yè)家具有超越單純利潤(rùn)追求的高階激勵(lì)，中國(guó)的企業(yè)家也同樣如此。中國(guó)企業(yè)家的高階激勵(lì)受到內(nèi)在和外在雙重因素的影響：從內(nèi)因來說，中國(guó)企業(yè)家多因受儒家傳統(tǒng)影響而具有修齊治平的自覺；從外因來說，與道統(tǒng)并行的歷史邏輯乃是，起源于洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的中國(guó)現(xiàn)代工業(yè)化的目的在于回應(yīng)救亡危機(jī)。此時(shí)，外在的國(guó)族危機(jī)喚醒了文化思想語境中天下興亡匹夫有責(zé)的內(nèi)在自覺，從而有“商戰(zhàn)”和“實(shí)業(yè)救國(guó)”。所以，“愛國(guó)是近代以來我國(guó)優(yōu)秀企業(yè)家的光榮傳統(tǒng)?！母镩_放以來，我國(guó)也涌現(xiàn)出一大批愛國(guó)企業(yè)家”。③于是至少可以認(rèn)為，儒家雖然嚴(yán)格要求君子固窮或至少君子愛財(cái)取之有道，但當(dāng)這個(gè)“道”與救亡緊密關(guān)聯(lián)之后，儒家的君子理念與經(jīng)濟(jì)發(fā)展激勵(lì)相容——只有以工業(yè)化為標(biāo)志的近代意義上的高質(zhì)量發(fā)展才能滿足老一輩企業(yè)家“救亡”的高階激勵(lì)。同時(shí)，正如新教倫理的內(nèi)在道德約束在一定程度上保證了企業(yè)家通過創(chuàng)新來獲得利潤(rùn)，而不是以不合法和不道德的方式來賺取利潤(rùn)，愛國(guó)情懷也保證了老一輩企業(yè)家自覺地將企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的商業(yè)利益與國(guó)家的整體利益綁定在一起。④

“五四運(yùn)動(dòng)”后，中國(guó)的企業(yè)家精神的儒家色彩開始淡化，愛國(guó)主義開始成為一面獨(dú)立的旗幟并與黨的領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合起來。所以，毛澤東在20世紀(jì)50年代就曾提出：“在資本家中要宣傳把個(gè)人的事情和國(guó)家的事情聯(lián)系起來，提倡愛國(guó)主義，總要想到國(guó)家的事情”。⑤在新時(shí)代，仍需在意識(shí)形態(tài)上教育新一代民營(yíng)企業(yè)家不僅在本職工作上“要繼承和發(fā)揚(yáng)老一輩人艱苦奮斗、敢闖敢干、聚焦實(shí)業(yè)、做精主業(yè)的精神”，⑥并且在價(jià)值觀上要“繼承發(fā)揚(yáng)老一代企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神和聽黨話、跟黨走的光榮傳統(tǒng)”。①

在真實(shí)世界中，可以說“中國(guó)的民族資產(chǎn)階級(jí)是愛國(guó)階級(jí)，但是不要說是紅色資產(chǎn)階級(jí)”。②而在理論研究中，熊彼特對(duì)企業(yè)家形象的描述似乎過于依賴韋伯的“理想類型”（ideal type）方法，將企業(yè)家精神表達(dá)為與卡里斯馬（Christmas）類似的概念——企業(yè)家被描繪成近乎全能和全善的經(jīng)濟(jì)主體。真實(shí)的企業(yè)家當(dāng)然不可能是全能的（創(chuàng)新和套利失敗的冒險(xiǎn)者不計(jì)其數(shù)），更不可能是全善的。企業(yè)家的低階利潤(rùn)追求服從高階激勵(lì)的設(shè)定并非總是成立，在很多情況下只是反映了理想類型的“理想”?！暗湫偷钠髽I(yè)家在自身的專業(yè)活動(dòng)中傾向于違背道德，例如雖以社會(huì)普遍福利的巨大犧牲為代價(jià)，還是處心積慮地去破壞社會(huì)福利。企業(yè)家的目標(biāo)是獲取和積累財(cái)富、權(quán)力和威望，而他只是把創(chuàng)新當(dāng)作追求這些目標(biāo)的武器。如果他的創(chuàng)新恰好能創(chuàng)造社會(huì)利益，當(dāng)然更好，不過一旦并無社會(huì)利益，他也不會(huì)考慮終止行動(dòng)”。③鮑莫爾的上述思想既與斯密在18世紀(jì)關(guān)于商人的消極看法遙相呼應(yīng)，也支持了馬克思在19世紀(jì)對(duì)資本主義原始積累的怒斥：“資本來到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西”。④

雖然自熊彼特以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家已普遍認(rèn)為企業(yè)家不等于資本家，但事實(shí)上，“有些人兼有食利者和企業(yè)家雙重身份”。⑤一旦企業(yè)家的低階利潤(rùn)動(dòng)機(jī)與資本的增殖追求形成共振，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)邏輯上就很難確定企業(yè)家精神的核心職能是會(huì)表現(xiàn)為尋利式的有利于生產(chǎn)的真實(shí)創(chuàng)新，還是墮落為尋租式的破壞生產(chǎn)的偽“創(chuàng)新”。進(jìn)而，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)邏輯上更無法保證創(chuàng)新及其紅利能夠在企業(yè)家個(gè)人利益與社會(huì)利益之間保持一致，而不會(huì)由于在反生產(chǎn)方向上的創(chuàng)新導(dǎo)致二者的悖離。這或許可以解釋，為什么在主張弘揚(yáng)企業(yè)家精神的同時(shí)，規(guī)范資本行為與之形成張力，故“要探索如何在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)揮資本的積極作用，同時(shí)有效控制資本的消極作用”。⑥

韋伯和熊彼特在理論上對(duì)企業(yè)家精神做了理想類型的處理，但現(xiàn)實(shí)的應(yīng)對(duì)不能將企業(yè)家精神過度理想化，而是必須避免發(fā)生皮凱蒂（Thomas Piketty）所說之情況：以企業(yè)家精神之名，宣揚(yáng)“優(yōu)績(jī)至上”（meritocracy）等新自由主義的敘事。⑦企業(yè)家精神需要弘揚(yáng)，優(yōu)績(jī)值得重視，但是“至上”則過猶不及。⑧因?yàn)槠髽I(yè)家精神所代表的才能和貢獻(xiàn)都不僅屬于企業(yè)家個(gè)人，而是兼具社會(huì)共同財(cái)富的性質(zhì)——以社會(huì)已具備的教育醫(yī)療、社會(huì)保障．保護(hù)產(chǎn)權(quán)的制度安排為依托并建立在社會(huì)已有的生產(chǎn)力和科技水平的基礎(chǔ)上?！皟?yōu)績(jī)至上”對(duì)企業(yè)家精神的扭曲在思想領(lǐng)域的危險(xiǎn)性在于，其可能導(dǎo)致左翼的意識(shí)形態(tài)底線的松動(dòng)：兼有食利者身份的企業(yè)家在新自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)敘事中被樹立為工作機(jī)會(huì)和消費(fèi)者剩余的唯一創(chuàng)造者。

實(shí)際上，自西方社會(huì)近代工業(yè)化以來，工人階級(jí)的斗爭(zhēng)而不是任何人的慷慨才是前者的勞動(dòng)環(huán)境和社會(huì)保障權(quán)益不斷改善的政治原因，這種斗爭(zhēng)還在極大程度上改變了企業(yè)家主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新的方向（節(jié)約資本還是節(jié)約勞動(dòng)）及其對(duì)工人階級(jí)福利的影響。相反，經(jīng)濟(jì)人類型的企業(yè)家并未將經(jīng)濟(jì)發(fā)展引向自由主義的烏托邦（社會(huì)各階層的利益天然和諧），而是更多反映了在弘揚(yáng)企業(yè)家精神與規(guī)范資本行為之間的張力。赫希曼挖掘了孟德斯鳩（Charles-Louis Montesquieu）和斯圖亞特（James Steuart）關(guān)于商業(yè)利益（interest）的理性計(jì)算可培育美德或至少可抵制盲目的、具有破壞性的激情（passion）的觀念，也分析了亞當(dāng)·斯密在《道德情操論》和《國(guó)富論》中所表達(dá)的個(gè)人在市場(chǎng)交易中追求私利卻形成了社會(huì)整體的利益和諧的“看不見的手”（invisible hand）之洞見。①但是，赫希曼最后遺憾地指出：“接下來的兩個(gè)世紀(jì)內(nèi)累積起來的大量證據(jù)卻表明，這些18世紀(jì)的天才構(gòu)想雖然十分迷人，但卻都……錯(cuò)了?！雹?/p>

綜上，神話企業(yè)家的高階追求及企業(yè)家的個(gè)人利益與社會(huì)利益的一致性或會(huì)有潛在的意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，而意識(shí)形態(tài)潛移默化的變遷可能催生正式制度的變遷，故可引出對(duì)諾思命題的再思考。

其三，諾思命題的中國(guó)化（諾思命題2.0版）。在中國(guó)語境下，作為對(duì)諾思命題的揚(yáng)棄，我們亟待思考：在幾千年以國(guó)族的大一統(tǒng)本身為目的的文化基因下，③在黨全面領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的政治上層建筑背景下，以及在存在大規(guī)模國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)狀態(tài)下，有助于弘揚(yáng)企業(yè)家精神的好制度是什么？

百代都行秦政法，但在封建王朝時(shí)代，政治全面控制經(jīng)濟(jì)的制度安排不利于企業(yè)家精神的弘揚(yáng)。正如歷史研究者所意識(shí)到的：“中國(guó)商人的心理狀態(tài)與我們古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所贊美的西方企業(yè)家的心理狀態(tài)大不相同?！@是因?yàn)閺暮茉缫詠恚袊?guó)的經(jīng)濟(jì)就表現(xiàn)為由最大數(shù)量的人共同爭(zhēng)取少量的自然資源，而不是去開發(fā)大陸和新的工業(yè)?！雹芗词钦f，中國(guó)歷史上的封建專制激勵(lì)人們從事尋租——去索求鹽鐵專賣等行政性壟斷的特權(quán)，而不是通過有利于高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新來展開競(jìng)爭(zhēng)。于是，從晚清被迫打開國(guó)門到中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代，通過改革經(jīng)濟(jì)制度來弘揚(yáng)企業(yè)家精神始終是中國(guó)人探索現(xiàn)代化道路的重要組成部分。中國(guó)式現(xiàn)代化的本質(zhì)特征是全體人民共同富裕，因此在“社會(huì)主義”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，弘揚(yáng)企業(yè)家精神應(yīng)該有利于推動(dòng)共同富裕。實(shí)際上，這仍是在回答中國(guó)自行秦政后兩千多年來尤其是被迫卷入全球化浪潮后近二百年來反復(fù)糾結(jié)的問題，即如何有效激勵(lì)和合理配置企業(yè)家精神，從而可在保證企業(yè)家個(gè)人利益與社會(huì)利益基本一致的前提下（因?yàn)椤胺€(wěn)定壓倒一切”）推動(dòng)具有包容性的經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展（因?yàn)椤鞍l(fā)展是硬道理”）。

新中國(guó)成立后尤其是改革開放以來的實(shí)踐創(chuàng)新和理論創(chuàng)新為回答好上述千年之問提供了新的可能：一方面，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用是必須長(zhǎng)期堅(jiān)持的原則。為了激勵(lì)企業(yè)家投身創(chuàng)新從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制度前提是企業(yè)家從事生產(chǎn)性創(chuàng)新活動(dòng)滿足激勵(lì)相容約束。在此問題上，蘇聯(lián)式的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)輕視企業(yè)家精神的教訓(xùn)十分深刻。于是，市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制需要能夠反映企業(yè)家創(chuàng)新所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利，在營(yíng)商環(huán)境上需要保護(hù)企業(yè)家的市場(chǎng)準(zhǔn)入等合法權(quán)益尤其是通過創(chuàng)新所獲得的個(gè)人利益，從而激勵(lì)企業(yè)家精神投向做大“蛋糕”的尋利領(lǐng)域。另一方面，從更好發(fā)揮政府作用的視角來看，“我們是在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)主義制度的大前提下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，什么時(shí)候都不能忘了‘社會(huì)主義’這個(gè)定語”。⑤為了體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義性質(zhì)，政府應(yīng)該更好地為企業(yè)家掌握和運(yùn)用資本設(shè)置制度邊界，防止企業(yè)家精神（如封建王朝時(shí)代一般）配置于追求分“蛋糕”的尋租領(lǐng)域。

2．基于中國(guó)化廣義綜合框架對(duì)企業(yè)家精神的特殊規(guī)律的分析

綜合上述三項(xiàng)2.0版命題可知，雖然經(jīng)典“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型與中國(guó)化的“熊彼特一韋伯一諾思”模型的最大共性在于二者都關(guān)注企業(yè)家精神之于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵作用，二者仍然在理論含義和政策含義上存在明顯差異（見表1）。

中國(guó)化的“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型之所以會(huì)與經(jīng)典模型存在顯著差異，本質(zhì)的原因是具體國(guó)情和文化的不同。在當(dāng)今中國(guó)，對(duì)企業(yè)家精神來說最具影響的國(guó)情特征是黨對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，這是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的最大優(yōu)勢(shì)。一旦認(rèn)識(shí)到黨和政府及其所掌握的財(cái)政資源和國(guó)有企業(yè)在中國(guó)語境下所具有的政治上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的雙重屬性，我們就有可能超越經(jīng)典模型，更好地探索在社會(huì)主義原則下弘揚(yáng)企業(yè)家精神的中國(guó)化特殊規(guī)律。

政府通常被認(rèn)為屬于政治上層建筑，對(duì)政府也扮演經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)角色的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)折始于凱恩斯，其在《通論》中強(qiáng)調(diào)了政府的宏觀調(diào)控功能。在宏觀調(diào)控之外，當(dāng)代政府具有上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的雙重屬性的另一集中體現(xiàn)在于，只有強(qiáng)大的政府才能承擔(dān)得起構(gòu)建和維護(hù)市場(chǎng)制度的成本。市場(chǎng)是一種奢侈品，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在用構(gòu)建和維護(hù)“市場(chǎng)的種種交易費(fèi)用，替代了沒有市場(chǎng)但有競(jìng)爭(zhēng)必會(huì)出現(xiàn)的租值消散”。①在經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)思想史上，政府之為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的極端版本是蘇聯(lián)式的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但這種模式的弊端在于“看得見的手”完全取代了市場(chǎng)并過度壓抑了生產(chǎn)性的企業(yè)家精神。在改革開放后尤其是新時(shí)代，中國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)功能遠(yuǎn)不止于宏觀調(diào)控和市場(chǎng)制度建構(gòu)，但也不可能走計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的“老路”。從弘揚(yáng)企業(yè)家精神的視角來看，黨和政府領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的“新路”之一就是致力于“激勵(lì)”和“補(bǔ)全”民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)家精神。

從激勵(lì)視角來看，改革開放本身就是企業(yè)家精神在推動(dòng)制度變遷中作用的彰顯，反映了政治企業(yè)家和文化企業(yè)家的重要性，繼而有經(jīng)濟(jì)制度變遷顯著改變了經(jīng)濟(jì)企業(yè)家精神的配置，涌現(xiàn)出了多個(gè)世代的民營(yíng)企業(yè)家群體。政府通過主動(dòng)建構(gòu)制度體系或追認(rèn)自發(fā)制度變遷以保護(hù)和弘揚(yáng)企業(yè)家精神，故政府顯然不僅是一個(gè)上層建筑的組織，也是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的組成部分。正是由于改革開放后在營(yíng)商環(huán)境上給予了企業(yè)家精神配置于生產(chǎn)性創(chuàng)新的更多激勵(lì)，“廣大民營(yíng)企業(yè)家以敢為人先的創(chuàng)新意識(shí)、鍥而不舍的奮斗精神，組織帶領(lǐng)千百萬勞動(dòng)者奮發(fā)努力、艱苦創(chuàng)業(yè)、不斷創(chuàng)新。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠創(chuàng)造中國(guó)奇跡，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)功不可沒”。②新時(shí)代以來，全面深化改革和全面依法治國(guó)都是弘揚(yáng)民營(yíng)企業(yè)家精神的激勵(lì)的延續(xù)，而設(shè)置“紅綠燈”是為了預(yù)防在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代企業(yè)家精神被資本權(quán)力所扭曲。

從補(bǔ)全的視角來看，作為政府所掌握的國(guó)有資產(chǎn)的重要組成部分，國(guó)有部門的企業(yè)家精神對(duì)民營(yíng)部門的企業(yè)家精神起到了必要的補(bǔ)充作用，有時(shí)甚至是基礎(chǔ)性作用。國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。③即是說，傳統(tǒng)認(rèn)為屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的國(guó)有企業(yè)，同時(shí)還服務(wù)于上層政治建筑的意圖。對(duì)國(guó)企的這一雙重屬性的認(rèn)識(shí)早在列寧關(guān)于“新經(jīng)濟(jì)政策”的分析中就已非常明顯。列寧強(qiáng)調(diào)無產(chǎn)階級(jí)國(guó)家占據(jù)了“制高點(diǎn)”或者說掌握了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“命脈”，主要政策目標(biāo)是對(duì)私人資本家和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的替代、限制和學(xué)習(xí)。①為了完成鞏固經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和服務(wù)上層建筑的雙重使命，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)有弘揚(yáng)企業(yè)家精神的優(yōu)良傳統(tǒng)。改革開放前，國(guó)有企業(yè)家發(fā)揮首創(chuàng)精神，在一窮二白的基礎(chǔ)上走出了一條中國(guó)特色的工業(yè)化道路，初步建成了比較完整的工業(yè)體系，“鐵人精神”“鞍鋼憲法”等都是此階段國(guó)有企業(yè)家精神的彰顯。②在改革開放后尤其是新時(shí)代以來，國(guó)有企業(yè)的作用更加凸顯。公益類和部分商業(yè)二類國(guó)有企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和商業(yè)化應(yīng)用方面承擔(dān)了重要的國(guó)家使命，取得了大飛機(jī)、高鐵等一系列突破性技術(shù)創(chuàng)新。國(guó)有企業(yè)還承擔(dān)了大量社會(huì)責(zé)任，在基本公共服務(wù)和脫貧攻堅(jiān)等方面做出了重大貢獻(xiàn)。這些風(fēng)險(xiǎn)高、投資大、收益低和回報(bào)周期長(zhǎng)的項(xiàng)目往往是民營(yíng)企業(yè)不愿或無力承擔(dān)的，故“國(guó)有企業(yè)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步、國(guó)防建設(shè)、民生改善作出了歷史性貢獻(xiàn)”。③

熊彼特在20世紀(jì)40年代初曾經(jīng)預(yù)言，企業(yè)成長(zhǎng)為大型組織后的官僚化將終結(jié)積極創(chuàng)新的企業(yè)家精神。④以歷史的后見之明來看．這一預(yù)測(cè)未免過于悲觀。實(shí)際上，企業(yè)家精神不僅可以在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下配置于生產(chǎn)性創(chuàng)新，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下同樣可以，甚至在國(guó)有企業(yè)中仍然可見企業(yè)家精神的顯著積極作用。中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)說明：國(guó)有經(jīng)濟(jì)的企業(yè)家精神可以彌補(bǔ)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)家精神的不足，乃至于在制高點(diǎn)行業(yè)獨(dú)立發(fā)揮關(guān)鍵作用。所以，正如習(xí)近平總書記所強(qiáng)調(diào)的：“要大力宣傳優(yōu)秀國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的先進(jìn)事跡和突出貢獻(xiàn)，營(yíng)造尊重企業(yè)家價(jià)值、鼓勵(lì)企業(yè)家創(chuàng)新、發(fā)揮企業(yè)家作用的濃厚社會(huì)氛圍”。⑤

四、結(jié)語

本文梳理了企業(yè)家精神這一概念的經(jīng)濟(jì)思想的起源和成長(zhǎng)，并聚焦于企業(yè)家精神推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)雜因果關(guān)系，得出了一些原則性的一般規(guī)律：企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)特征不同于經(jīng)理人、也不見得是發(fā)明家、更不等同于資本家，雖然這幾種角色有時(shí)確實(shí)可能重合。作為一種敢于冒險(xiǎn)去質(zhì)疑常規(guī)和突破既有約束以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的特殊才干，企業(yè)家精神發(fā)揮作用的場(chǎng)域并不僅限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和商業(yè)活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)于企業(yè)家在市場(chǎng)活動(dòng)中的特質(zhì)和功能的理解已經(jīng)大為豐富，并把這些新的理解擴(kuò)展到了政治、文化等非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域乃至關(guān)于制度和制度變遷的研究。這些一般規(guī)律可以總結(jié)為經(jīng)典版的“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家模型。

由于企業(yè)家精神的成長(zhǎng)所處的社會(huì)歷史語境和文化思想語境的差異，也由于企業(yè)的所有制類型及其所處行業(yè)的特征之于企業(yè)家精神的反作用，企業(yè)家精神及其影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)制有中國(guó)化的特殊性。以廣義綜合的“熊彼特一韋伯一諾思”企業(yè)家經(jīng)典模型為參照系，我們結(jié)合關(guān)于規(guī)范資本行為、國(guó)有企業(yè)的作用、中國(guó)企業(yè)家精神的近代起源及其文化基因的討論，在中國(guó)語境下分析了企業(yè)家精神推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的中國(guó)化特殊規(guī)律。之于未來的研究，只有當(dāng)關(guān)于企業(yè)家精神的中國(guó)化理解可以對(duì)基于西方語境所搭建的經(jīng)典框架構(gòu)成顯著補(bǔ)充時(shí)，我們才可期望得到更加統(tǒng)一并能有效規(guī)避方法論的西方中心主義的中國(guó)化分析框架，而這一努力的成功必須經(jīng)歷更多的學(xué)術(shù)對(duì)話、理論思辨和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。