陳麗 賈秋嬡 蘇洋 丁宇

摘要：基于可持續(xù)生計理論視角，將脫貧戶脫貧風(fēng)險的動態(tài)識別指標(biāo)進行整合，并從識別規(guī)模和識別精準(zhǔn)度兩個方面考察其識別績效，并選取脫貧攻堅中成果突出的村莊展開微觀調(diào)查，運用案例研究方法進行實證分析。結(jié)果表明，可持續(xù)生計水平越低，則脫貧戶返貧風(fēng)險越高，反之則越低；脫貧戶路徑依賴性越強，則脫貧戶返貧風(fēng)險越高，反之則越低；利用可持續(xù)生計和返貧風(fēng)險兩維度指標(biāo)，返貧風(fēng)險越大，則脫貧戶納入識別績效（程度、規(guī)模）越大，反之則越低。根據(jù)結(jié)論進行監(jiān)測機制設(shè)計，進一步完善返貧風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警指標(biāo)體系，從而提升“主動式”識別與動態(tài)監(jiān)測能力。

關(guān)鍵詞：脫貧戶；可持續(xù)生計；返貧風(fēng)險；動態(tài)識別；南疆地區(qū)

中圖分類號：F323.8? ? ? ? ?文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：0439-8114（2024）06-0249-09

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2024.06.041 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

Dynamic identification of the risk of returning to poverty：Based on the micro-survey of poverty alleviation households in southern Xinjiang

CHEN Li ，JIA Qiu-ai，SU Yang，DING Yu

（College of Economics & Management， Xinjiang Agricultural University，Urumqi? 830052， China）

Abstract： Based on the perspective of sustainable livelihood theory， the dynamic identification indicators of poverty alleviation risks of poverty alleviation households were integrated， and their identification performance was investigated from the two aspects of identification scale and identification accuracy. Villages with outstanding achievements in poverty alleviation were selected to carry out micro investigation， and case study methods were used for empirical analysis. The results showed that the lower the level of sustainable livelihood， the higher the risk of returning to poverty of poverty alleviation households， and vice versa； the stronger the path dependence of poverty alleviation households， the higher the risk of returning to poverty of poverty alleviation households， and vice versa； using the two-dimensional indicators of sustainable livelihood and the risk of returning to poverty， the greater the risk of returning to poverty， the greater the identification performance （degree， scale） of poverty alleviation households， and vice versa. According to the conclusion， the monitoring mechanism was designed to further improve the monitoring and early warning index system of the risk of returning to poverty， so as to improve the “active” identification and dynamic monitoring ability.

Key words： poverty alleviation households； sustainable livelihood； the risk of returning to poverty； dynamic identification； southern Xinjiang

2018年，中國貧困人口由2012年的9 899萬人下降至1 660萬人［1］。2012—2018年底，民族八省區(qū)貧困人口從3 121萬人減少至603萬人，貧困發(fā)生率由20.8%降至4.0%［2］。雖然脫貧攻堅工作取得勝利，但持續(xù)鞏固脫貧工作中一些偏遠(yuǎn)地區(qū)受經(jīng)濟市場、自身條件以及產(chǎn)業(yè)狀況的限制，返貧風(fēng)險問題依然存在。據(jù)統(tǒng)計，各貧困地區(qū)脫貧農(nóng)戶年返貧率超過20%，潛在返貧群體約5 825萬人［3］，脫貧可持續(xù)性面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，而防返貧、降低返貧風(fēng)險是目前的緊迫問題。

返貧現(xiàn)象的頻發(fā)， 其實質(zhì)在于貧困本身具有脆弱性特征。正因此特征大多數(shù)脫貧人口持續(xù)脫貧能力較弱和部分邊緣人口發(fā)展能力不足，仍存在返貧致貧風(fēng)險。需要注意的是，只有可持續(xù)脫貧才能從源頭上防止返貧，而返貧識別問題則是實現(xiàn)可持續(xù)脫貧的關(guān)鍵一環(huán)［4］。可持續(xù)生計包括物質(zhì)資本、人力資本、社會資本、自然資本、金融資本等，而以上5種資本是維持脫貧戶返貧的源動力［5］。通常，擁有較多生計資本的人們往往具有更多的選擇權(quán)及較強的抵御返貧風(fēng)險能力，也就是說可持續(xù)性生計水平越高，返貧風(fēng)險有可能越低。從目前的研究成果來看，準(zhǔn)確識別返貧風(fēng)險對象是防止返貧動態(tài)監(jiān)測問題研究的起點。大多數(shù)學(xué)者從以下方面展開研究：一是研究對象劃分為已脫貧人口、邊緣易致貧人口、其他低收入人口三類戶［6］；二是研究方法大多建立指標(biāo)體系并構(gòu)建Logistics模型、有序Probit模型及使用邏輯回歸方法分析各項指標(biāo)與返貧關(guān)系；還有部分學(xué)者通過指標(biāo)體系法、特征指數(shù)法對風(fēng)險進行辨識和評估［7］，且賦予權(quán)重時過于主觀性，缺少現(xiàn)實意義和研究價值；三是研究視角主要側(cè)重返貧風(fēng)險監(jiān)測、返貧風(fēng)險預(yù)警以及從生計資本、生計策略及生計環(huán)境出發(fā)；四是研究內(nèi)容主要以宏觀層面為主，缺少微觀層面的研究，其內(nèi)容側(cè)重返貧風(fēng)險監(jiān)測及測度［8，9］、生計風(fēng)險［10］等。鑒于此，學(xué)者們關(guān)于返貧風(fēng)險識別相關(guān)的微觀層面研究內(nèi)容較少。脫貧人口在扶貧時期過于依賴福利政策、扶貧路徑，致使自身供血能力嚴(yán)重，產(chǎn)生較長時間懶惰、依賴感，最終再度陷入“返貧”狀態(tài)，這種現(xiàn)象被稱為“路徑依賴”［11］。為擺脫由于生計能力不足和路徑依賴帶來返貧風(fēng)險的動態(tài)性和可持續(xù)依賴性，需進一步結(jié)合實際情況探究脫貧人口動態(tài)識別存在不當(dāng)之處。

目前返貧識別風(fēng)險存在以下問題：一是聚焦于脫貧后防返貧動態(tài)監(jiān)測［12］、監(jiān)測預(yù)警與幫扶機制構(gòu)建［13］、生計風(fēng)險策略應(yīng)對［14］、防返貧風(fēng)險化解辦法［15，16］等，較少針對性研究脫貧人口的動態(tài)識別指標(biāo)。二是脫貧攻堅前識別邏輯是“脫貧戶生病了，給其看病”，而脫貧攻堅后識別邏輯是不僅“治已病”（已經(jīng)發(fā)生的疾?。?，還要“防未病”（未發(fā)生或即將發(fā)生的疾?。?。三是過去扶貧時期主要以建檔立卡戶為主要監(jiān)測對象，忽略了貧困邊緣群體。

關(guān)于返貧風(fēng)險指標(biāo)體系的研究，一是從過去單一經(jīng)濟性維度轉(zhuǎn)向多維度指標(biāo)體系［15，16］。單一性維度是按照脫貧農(nóng)戶每年收入低于監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。多維度衡量標(biāo)準(zhǔn)是以收入/消費貧困、環(huán)境衛(wèi)生貧困、教育和健康貧困以及脆弱性4個方面測量貧困程度；二是著重分析收入支出、資本等顯性因素指標(biāo)，忽略了隱性因素指標(biāo)［17］；三是返貧風(fēng)險指標(biāo)依舊按照過去扶貧時期的指標(biāo)進行識別，未能與脫貧攻堅后的實際情況相結(jié)合，沒能考慮到住房設(shè)施條件、健康生活狀況、自身主體因素及產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況等［18］；四是從風(fēng)險視角（風(fēng)險因素、預(yù)測風(fēng)險和評估風(fēng)險）構(gòu)建預(yù)警體系［19］以及可持續(xù)生計［20］和生計風(fēng)險［11］研究返貧；五是從生計風(fēng)險視角研究返貧風(fēng)險，并將生計風(fēng)險細(xì)分為人力資本風(fēng)險、金融資本風(fēng)險、自然資本風(fēng)險、物質(zhì)資本風(fēng)險、社會資本風(fēng)險、環(huán)境與政策風(fēng)險等［21］。上述這些研究大多基于脫貧人口生計風(fēng)險與生計資本以及建立返貧風(fēng)險評估體系等方面提供了有價值的研究成果。但是目前針對脫貧人口識別績效的案例實證分析并不多見。因此，本研究以可持續(xù)生計為視角，對脫貧戶動態(tài)識別指標(biāo)相關(guān)問題進行探討，并選擇和田Y縣作為典型研究區(qū)域，從識別規(guī)模和識別精準(zhǔn)度兩個方面考察其識別績效，降低脫貧戶返貧風(fēng)險和提高返貧識別規(guī)模精準(zhǔn)，改善當(dāng)前南疆地區(qū)鄉(xiāng)村振興與脫貧攻堅銜接等狀況。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 可持續(xù)生計與返貧風(fēng)險

20世紀(jì)90年代初學(xué)者們提出可持續(xù)生計的概念，并對可持續(xù)生計從生計資本、生計風(fēng)險、生計策略以及生計活動等方面對貧困及脫貧人口狀況展開研究。而生計資本狀況關(guān)乎著貧困人口個人或家庭生活水平，生計資本稟賦對脫貧人口產(chǎn)生積極作用，生計資本稟賦越高，則脫貧人口的家庭生活越好?？沙掷m(xù)生計資本是由物質(zhì)資本、社會資本、人力資本、自然資本、金融資本5種資本構(gòu)成的，而本研究根據(jù)實際情況選取物質(zhì)資本、社會資本、人力資本3方面。生計資本擁有量決定個人和家庭抵御風(fēng)險程度?？傊?，生計資本能力是脫貧戶抵御返貧風(fēng)險的核心動力，生計資本越豐厚，抵御返貧風(fēng)險的能力就越大，一旦可持續(xù)生計資本缺乏或不足，就會影響已脫貧人口的能力提升和后續(xù)發(fā)展，進而影響到家庭，使得已脫貧的貧困戶成為返貧的邊緣群體，產(chǎn)生返貧風(fēng)險。由此看來，脫貧戶的可持續(xù)生計資本與返貧風(fēng)險存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。因此，本研究提出如下假設(shè)。

H1：可持續(xù)生計水平越低，則脫貧戶返貧風(fēng)險越高，反之則越低。

1.2 路徑依賴與返貧風(fēng)險

根據(jù)路徑依賴?yán)碚?，Hartell［22］認(rèn)為某種模式和軌跡是自身長期以來依靠某種福利政策的過程，這種過程是不斷累積而產(chǎn)生依賴感。若長期按照此模式發(fā)展，貧困人口會缺失發(fā)展動力和自我強化能力。而返貧同樣具有類似的動力機制，一旦長期缺乏動力機制會給脫貧戶帶來一定返貧風(fēng)險，據(jù)此本研究大致將返貧風(fēng)險分為能力缺失返貧風(fēng)險、技能缺失返貧風(fēng)險、發(fā)展返貧風(fēng)險。首先，能力缺失返貧風(fēng)險是依據(jù)能力貧困理論，貧困者獲取能力技能低下，比如自身健康水平下降、自我發(fā)展意識低、主體素質(zhì)差、抵御風(fēng)險能力脆弱的返貧者［2］。其包括精神缺失返貧風(fēng)險和健康缺失返貧風(fēng)險，其中因病返貧的返貧風(fēng)險概率最高。由于本研究案例地脫貧人口長期從事農(nóng)業(yè)勞動，大多數(shù)以體力勞動為主，高強度勞作時間過長極易引發(fā)身體疾病。健康缺失會使脫貧人口重新陷入“貧困”。其次，技能缺失返貧風(fēng)險是指技能水平低、受教育程度不高、致富能力弱成為致貧返貧的重要原因［2］。隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平推進，脫貧人口參與就業(yè)培訓(xùn)不高、學(xué)習(xí)動力和能力嚴(yán)重不足，技能培訓(xùn)供需嚴(yán)重脫節(jié)［2］，因技能缺失導(dǎo)致返貧風(fēng)險。其包括教育缺失返貧風(fēng)險和就業(yè)技能缺失風(fēng)險。最后，發(fā)展返貧風(fēng)險是指脫貧人口以增強生計能力發(fā)展為目標(biāo)，不斷尋找致富路徑，擺脫貧困狀況，并根據(jù)該地區(qū)的實際情況因地制宜地發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，為脫貧人口創(chuàng)造經(jīng)濟價值。其包括市場能力缺失風(fēng)險和產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失風(fēng)險2種。

貧困戶在國家扶貧政策下實現(xiàn)脫貧，長期脫離此路徑，可能會提高返貧的風(fēng)險?；诖耍撠殤魰a(chǎn)生“等靠要”的思想，這種思想一方面會使脫貧戶缺乏自身發(fā)展能力；另一方面會使脫貧戶產(chǎn)生路徑依賴感。一旦缺乏自我供血能力和持續(xù)依賴扶貧路徑，有可能會給貧困戶帶來返貧風(fēng)險。鑒于此，脫貧戶的路徑依賴與返貧風(fēng)險存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。因此，提出如下假設(shè)。

H2：脫貧戶路徑依賴性越強，則脫貧戶返貧風(fēng)險越高，反之則越低。

H3：利用可持續(xù)生計和風(fēng)險兩維度指標(biāo)，返貧風(fēng)險越大，則脫貧戶納入識別績效（程度、規(guī)模）越大，反之則越低。

2 實證分析

2.1 變量測量

2.1.1 生計層面變量 通常，生計資產(chǎn)稟賦（數(shù)量、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量）越強，農(nóng)戶生計越穩(wěn)定，抵御自然和市場風(fēng)險的能力越強。因此，這些家庭不太可能陷入貧困，并且更有可能在未來增加他們的收入水平［23］。根據(jù)可持續(xù)生計框架，從人力資本、社會資本、物質(zhì)資本3個方面選取相應(yīng)指標(biāo)。

人力資本方面。能力匱乏是導(dǎo)致生計動蕩的根本原因，而知識的積淀和技術(shù)的進步是勞動力自我發(fā)展能力的核心體現(xiàn)，也是影響經(jīng)濟增長的主要動因。以盧卡斯人力資本為核心的新經(jīng)濟增長模型證明，在不訴諸于外部力量的情況下，經(jīng)濟仍然可以隨著人力資本的積累與提升而出現(xiàn)正增長。精準(zhǔn)脫貧方略正是以“自我發(fā)展能力建設(shè)”為抓手，尤其強調(diào)提升人力資本，切斷各致貧機制，增強抗逆力，以保障“脫貧不返貧”［24］。人力資本數(shù)量和質(zhì)量是家庭實現(xiàn)可持續(xù)生計的重要前提，其核心是健康和教育。為此，本研究選取“家庭成員身體健康比例”“家庭勞動能力”“家庭平均受教育程度”3個指標(biāo)，測度人力資本的數(shù)量和質(zhì)量。

物質(zhì)資本方面。物質(zhì)資本不僅是精準(zhǔn)脫貧戶取得收入的重要來源，也是其創(chuàng)業(yè)或謀生的必要物質(zhì)基礎(chǔ)，物質(zhì)資本的積累對于打破貧困惡性循環(huán)，跳出低水平均衡陷阱，提高生活質(zhì)量具有顯著的推動力，因此物質(zhì)資本存量對于實現(xiàn)可持續(xù)生計意義重大。在本研究中，除了選擇“家庭住房類型”和“生活耐用品”兩個通用指標(biāo)外，還考慮家庭所擁有的牲畜數(shù)量、當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施和衛(wèi)生條件的改善情況。其中，牲畜主要種類包括豬、牛、馬和羊［25］。假設(shè)房屋價值和生活耐用消費品價值越高，家庭生計水平得以提升，脆弱性水平將隨之降低。為此，選取“家庭住房類型”“生活耐用品”“家庭畜禽數(shù)量”3個指標(biāo)，測度物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量。

社會資本方面。社會資本指農(nóng)戶構(gòu)建的人際信任和社會網(wǎng)絡(luò)，以此實現(xiàn)生計目標(biāo)［26］。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，貧困地區(qū)精準(zhǔn)脫貧戶社會資本網(wǎng)絡(luò)更多地體現(xiàn)出地緣性和親緣性特征。此外，在農(nóng)村社區(qū)，親朋好友數(shù)量和有親屬在機關(guān)、企事業(yè)單位數(shù)量在一定程度上影響著農(nóng)戶家庭的社會地位和收入水平。因此，選取“親朋好友數(shù)量”“有親屬在機關(guān)及企事業(yè)單位數(shù)量”“參加社區(qū)或者其他合作社組織的數(shù)量”3個指標(biāo)，測度社會資本的數(shù)量和質(zhì)量。

2.1.2 風(fēng)險層面脆弱性變量 依據(jù)路徑依賴?yán)碚?，貧困戶如果缺失自我?chuàng)造、自我發(fā)展的能力，那么適應(yīng)能力將逐步下降。適應(yīng)能力程度直接映射出貧困戶能否繼續(xù)生存和發(fā)展。若適應(yīng)能力不斷下降，那么脫貧人口在抵御外界風(fēng)險沖擊時，會使家庭生活水平大幅度下降，進而使得脫貧者一度陷入“貧困的邊緣甚至完全貧困”。由此看來，貧困者具有脆弱性和動態(tài)性，脆弱性使得脫貧人口面對外界風(fēng)險變得極易貧窮，想要改變貧窮，必須脫離扶貧路徑，提升自身能力和技能水平。動態(tài)性是指“普通農(nóng)戶→貧困戶→脫貧戶→返貧戶→脫貧戶→……”不斷變化、錯綜復(fù)雜演變的過程，每個角色的轉(zhuǎn)換，都會影響個人和家庭的生活狀況，并且隨時面臨貧困帶來的各種風(fēng)險。由此說明，一旦自身水平缺乏或嚴(yán)重不足，就會再度返回貧困，產(chǎn)生返貧風(fēng)險。因此，路徑依賴與返貧風(fēng)險層面互為因果關(guān)系，只有脫離過去扶貧時期的福利依賴，才能逐步恢復(fù)“自我輸血與自我供血”狀態(tài)，完全步入良性循環(huán)。

1）能力缺失返貧風(fēng)險。

精神缺失返貧風(fēng)險。其指脫貧人口在精神方面缺乏主動性，其劃分為“等靠要”思想、“爭做貧困戶”畸形觀念盛行、缺乏自力更生和自信3種模式。一是“等靠要”思想體現(xiàn)在全面脫貧前，貧困地區(qū)是脫貧攻堅的主要陣地。一方面是政府和國家給予大力扶持；另一方面給予物力、人力、財力等各方面幫扶，大部分家庭仍然存在“心理上懶惰”模式。二是“爭做貧困戶”畸形觀念盛行是指脫貧人口在扶貧時期受到多方面照顧優(yōu)待，長此以往部分家庭仍然不愿放棄“貧困戶”頭銜，心態(tài)上“以貧困戶為榮”，這種錯誤的想法較容易產(chǎn)生“返貧”心態(tài)。三是缺乏自力更生的自主能力是指社會發(fā)展日新月異，要想致富就要學(xué)會適應(yīng)社會發(fā)展，不斷與時俱進。然而脫貧后群體習(xí)慣于將自身發(fā)展與社會發(fā)展作比較，比較后容易形成落差感，這種落差感讓他們心里感受到十足的失敗感，甚至自我否定并產(chǎn)生較多的負(fù)面情緒。

健康缺失返貧風(fēng)險。長期以來，健康問題一直是誘發(fā)返貧關(guān)注的重點。本研究區(qū)域?qū)儆诿褡宓貐^(qū)，脫貧人口以農(nóng)業(yè)勞動為主、非農(nóng)業(yè)勞動為輔，據(jù)調(diào)查該地區(qū)以種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)為主，而90%以上的群體務(wù)農(nóng)，務(wù)農(nóng)年齡在40～50歲及以上，常年從事體力勞動，使得他們面臨眾多的健康問題。雖然有部分人參與新農(nóng)合和職工醫(yī)保，但是絕大多數(shù)經(jīng)常會因經(jīng)濟問題暫停、中斷醫(yī)療繳費等。一旦遇到突發(fā)性疾病或重大疾病時，脫貧者仍然需要承擔(dān)高昂的醫(yī)療費，這樣一來脫貧者會因為債臺高筑發(fā)生返貧現(xiàn)象。因此，健康問題不容忽視，對于收入低下的脫貧家庭顯得更為重要。

2）技能缺失返貧風(fēng)險。

教育缺失返貧風(fēng)險。教育缺失是影響返貧風(fēng)險的重要因素。據(jù)調(diào)查，調(diào)研區(qū)域?qū)儆诿褡宓貐^(qū)，致使教育缺失因素大致分為：一是教育水平普遍較低。80%的家庭教育水平以初中及以下為主，而初中輟學(xué)率高達60%；有部分城鎮(zhèn)高中升學(xué)率僅30%左右。二是家庭人口數(shù)較多。每戶家庭人數(shù)大致在5人及以上，其中子女均在3人及以上，而70%的父母從業(yè)農(nóng)業(yè)勞動，每年收入普遍不高。每年家庭承擔(dān)較高的教育費用，使得脫貧人口承擔(dān)較大的經(jīng)濟壓力。由此看來，教育水平較低，一方面會造成脫貧人口學(xué)習(xí)能力的下降，另一方面會失去良好的發(fā)展機遇等，增加返貧風(fēng)險概率。

就業(yè)技能缺失風(fēng)險。社會發(fā)展迅速，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代水平也隨之提高，但對于教育水平較低的地區(qū)而言，較容易引發(fā)返貧風(fēng)險。一是長時間從事種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)，使得脫貧人口身體疲憊，無心學(xué)習(xí)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)技術(shù)。二是受到文化程度的限制，學(xué)習(xí)能力普遍較低，致使參與現(xiàn)代技術(shù)培訓(xùn)的人較少。三是從事農(nóng)業(yè)勞動的群體大部分依靠經(jīng)驗開展大規(guī)模的種植和養(yǎng)殖工作，缺少農(nóng)業(yè)技能培訓(xùn)。四是學(xué)習(xí)能力的主動性嚴(yán)重不足，使得勞動者無法從事農(nóng)業(yè)勞動以外的工作，最終引發(fā)就業(yè)難、發(fā)展難。

3）發(fā)展缺失返貧風(fēng)險。

市場能力缺失風(fēng)險。市場環(huán)境變化莫測，而學(xué)會了解和預(yù)判市場是有效規(guī)避風(fēng)險的必要手段。市場能力是由個人和家庭所擁有專業(yè)知識、技術(shù)技能水平組成，而以上能力發(fā)展?fàn)顩r長期影響家庭生活水平。但由于研究區(qū)域脫貧人口受教育程度較低，接觸外界新鮮事物機會較少，致使缺少信息獲取能力和市場營銷能力。在市場機制充滿不確定性情況下，各地區(qū)間同類農(nóng)產(chǎn)品競爭壓力較大，引發(fā)部分地區(qū)產(chǎn)生“供過于求”和“供不應(yīng)求”的現(xiàn)象。當(dāng)市場處于“供過于求”態(tài)勢時，農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量驟增，銷售渠道“滯銷和積壓”，銷售價格處于“低迷”，反之“供不應(yīng)求”時，銷售價格急劇上升，甚至有可能出現(xiàn)“斷貨”現(xiàn)象。因此，市場能力缺失會使脫貧人口由于農(nóng)產(chǎn)品競爭壓力大，引發(fā)農(nóng)產(chǎn)品滯銷和經(jīng)濟虧損等風(fēng)險。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失風(fēng)險。習(xí)近平總書記在決戰(zhàn)決勝脫貧攻堅座談會上指出“已脫貧的地區(qū)和人口中，有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱，有的產(chǎn)業(yè)項目同質(zhì)化嚴(yán)重，有的就業(yè)不夠穩(wěn)定，有的政策性收入占比高”。由此看來，產(chǎn)業(yè)持續(xù)性發(fā)展中存在風(fēng)險，主要歸咎于產(chǎn)業(yè)資本基礎(chǔ)薄弱和產(chǎn)業(yè)人才匱乏兩種。產(chǎn)業(yè)資本是推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，而產(chǎn)業(yè)資本越雄厚越有利于經(jīng)濟發(fā)展。產(chǎn)業(yè)人才是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵要素。引進優(yōu)秀的人才不僅可提升工作質(zhì)量和效率，還可為培養(yǎng)人才奠定堅實的基礎(chǔ)。面對特色產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化競爭，本地區(qū)需不斷提升整體知識素養(yǎng)和職業(yè)技能，并邀請高校專家開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和職業(yè)技能等系列講座?？傊?，產(chǎn)業(yè)資本和產(chǎn)業(yè)人才兩者相互促進，共同發(fā)展。為了產(chǎn)業(yè)長期有效發(fā)展，需依托本地資源和充分利用產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，創(chuàng)造脫貧人口就業(yè)崗位，推動經(jīng)濟發(fā)展。一旦失去產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、資本、人才等，脫貧人口的就業(yè)率和經(jīng)濟收入會持續(xù)下降，并帶來貧困沖擊。

2.2 可持續(xù)生計和風(fēng)險維度與識別績效之間的因果關(guān)系

2.2.1 可持續(xù)生計維度與識別績效之間的因果關(guān)系 可持續(xù)生計一般劃分為五大類：人力資本、物質(zhì)資本、自然資本、金融資本、社會資本。本研究根據(jù)南疆地區(qū)實際情況，從以上5類資本選取具有代表性的指標(biāo)（人力資本、物質(zhì)資本、社會資本）。正因這3種資本指標(biāo)與風(fēng)險層面指標(biāo)相對應(yīng)，一方面能充分說明南疆地區(qū)脫貧人口實際發(fā)展?fàn)顟B(tài)，另一方面為案例研究部分奠定良好的基礎(chǔ)。

各類資本表征脫貧戶個體或家庭所擁有的資產(chǎn)，且用于改善生活狀況和抵抗返貧風(fēng)險的核心要素。資本要素是脫貧戶長期積累所形成的，任何一種資本高低都與脫貧戶息息相關(guān)。脫貧戶資本狀況越好，抵御風(fēng)險能力則有可能越強。反之，農(nóng)戶自身發(fā)展能力欠缺，進而脫貧戶脆弱性程度越低，則生計資本狀況較差，那么抵御風(fēng)險能力則會越來越弱，易于貧困且處于返貧風(fēng)險的概率越高。而本研究則將生計資本狀況嚴(yán)重且處于返貧風(fēng)險的群體納入動態(tài)識別的范疇。因此生計資本狀況是識別貧困群體內(nèi)生動力的核心指標(biāo)，也就是說生計資本是識別績效的基礎(chǔ)，而脫貧戶識別績效是可持續(xù)生計資本的直接映射。識別績效高低實際上表現(xiàn)出生計資本的本質(zhì)面貌。

2.2.2 風(fēng)險維度與識別績效之間的因果關(guān)系 根據(jù)貧困脆弱性理論可知，脫貧人口擁有不同屬性的生計資本，進而會面臨不同的返貧風(fēng)險。具體而言，脫貧人口由于自身意愿及能力不足，隨之也會帶來不同風(fēng)險沖擊。為了抵御風(fēng)險所帶來的損失，脫貧人口需要從扶貧時期的“被動依靠政策福利”轉(zhuǎn)向“主動增強自身技能聯(lián)動發(fā)展”，逐步提升脫貧人口的內(nèi)生動力，形成自我發(fā)展。

脫貧人口返貧現(xiàn)象普遍存在，為解決返貧風(fēng)險問題，首先要清楚脫貧人口是否存在返貧現(xiàn)象或了解脫貧人口的生計資本狀況；其次根據(jù)生計狀況和貧困脆弱性兩個維度測量并識別出存在返貧風(fēng)險的群體；最后將返貧風(fēng)險較高的群體納入常態(tài)化監(jiān)測。脆弱性程度既表現(xiàn)貧困者自身資本狀況，又能反映風(fēng)險的高低。脫貧人口脆弱性程度越高，返貧風(fēng)險概率越高，納入返貧識別體系的可能性就越大。總之，貧困脆弱性是識別績效的關(guān)鍵性指標(biāo)，也是脫貧攻堅時期返貧動態(tài)識別的又一重要維度。風(fēng)險維度的各項指標(biāo)對識別績效產(chǎn)生直接影響，脫貧人口一旦在能力、技能、發(fā)展三個方面中的任意一方發(fā)生貧困風(fēng)險，那么被納入識別體系指標(biāo)概率越大。

3 案例研究結(jié)果

3.1 案例調(diào)研地選擇

新疆是維吾爾族自治的區(qū)域，而南疆地區(qū)不僅是少數(shù)民族集中區(qū)域，還是鞏固脫貧攻堅工作的重點區(qū)域。作為脫貧攻堅的重難點地區(qū)，脫貧工作從“輸血式扶貧”到“造血式扶貧”、從“救濟式扶貧”到“自主性扶貧”經(jīng)歷巨大的轉(zhuǎn)變，可為其他地區(qū)防返貧工作提供借鑒。而生計環(huán)境脆弱是南疆地區(qū)脫貧人口所處的真實處境，符合可持續(xù)生計與風(fēng)險的框架設(shè)定，進而本次調(diào)查選定南疆地區(qū)和田市。

由于語言、習(xí)慣、文化等差異，致使脫貧人口自身能力及家庭資本不同，進而其返貧風(fēng)險概率較大，可持續(xù)生計資本成效更加不足。尤其是和田市返貧現(xiàn)象較為明顯，且脫貧人口自身動力明顯不足，其中因病返貧、因技能缺失返貧較為突出。通過典型村莊調(diào)查，更能充分回答返貧識別績效為什么選取生計資本和風(fēng)險脆弱性兩個維度指標(biāo)，考量脫貧人口的識別績效，并能為新疆脫貧人口動態(tài)識別提供一定的參考價值。因此，選擇南疆地區(qū)和田Y縣作為案例進行分析。

3.2 案例數(shù)據(jù)收集

本研究首先是通過查閱文獻及統(tǒng)計年鑒資料對調(diào)查區(qū)域脫貧人口識別指標(biāo)進行初步了解，選取南疆地區(qū)一個村莊進行調(diào)研。然后對現(xiàn)有資料進行整理和歸納，仔細(xì)查找出脫貧人口生計和風(fēng)險層面兩個維度相關(guān)的指標(biāo)，并設(shè)計符合當(dāng)?shù)孛撠毴丝趧討B(tài)識別績效。最后調(diào)查組在正式調(diào)查前針對村干部、脫貧人口擬定訪談提綱。同時于2023年7—8月通過實地調(diào)研和入戶訪談方法開展實地調(diào)查。通過走訪入戶方式對兩個村莊的村干部、農(nóng)戶展開深入訪談，獲取Y縣脫貧人口返貧風(fēng)險識別指標(biāo)、識別規(guī)模和識別程度等第一手?jǐn)?shù)據(jù)資料，并對所得資料進行梳理，形成了約2萬字的訪談記錄，為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。

3.3 案例研究策略

本研究對調(diào)研地區(qū)選取的一個村莊生計資本與風(fēng)險的識別指標(biāo)展開深入分析：分析生計層面與識別績效（規(guī)模、程度）之間的因果關(guān)系；風(fēng)險層面與識別績效（規(guī)模、程度）之間的因果關(guān)系；如果前者在發(fā)生顯著變化之后后者變化也較為明顯，則說明二者之間存在因果關(guān)系；反之，則不能解釋二者的因果關(guān)系。通過返貧風(fēng)險指標(biāo)進行對比，即兩個地區(qū)的農(nóng)戶返貧風(fēng)險的比較，并且根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況調(diào)整各指標(biāo)，及時干預(yù)降低脫貧農(nóng)戶的返貧風(fēng)險。本研究將生計資本、返貧風(fēng)險作為測量識別績效的主要指標(biāo)，進而通過測量指標(biāo)對脫貧戶返貧風(fēng)險進行分析。

3.4 案例概況

3.4.1 研究區(qū)概況 南疆和田市Y縣鄉(xiāng)政府駐地距縣城20 km，總面積3 356.88 km2，其主要包括巴什依格孜艾日克村、納格熱其村、依蓋爾其村、菩提拉什村、阿依丁庫勒村、亞甫拉克村、闊克拱拜孜村、阿克蘭干村、英巴格村、巴什米克拉村10個村莊。該區(qū)域經(jīng)濟基礎(chǔ)較為薄弱，主要以種植業(yè)為主，其中棉花為支柱產(chǎn)業(yè)，面積占比達1/3。結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況持續(xù)發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，例如人工種植紅柳、玫瑰、山藥、蓖麻、維吾爾藥材，其中玫瑰花、大蕓等已獲得農(nóng)業(yè)農(nóng)村部審核認(rèn)定的農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志公共標(biāo)識。

截至2022年底，Y縣的1 585戶6 362人已全部脫貧，有463戶已返貧致貧，1 122戶尚未返貧致貧，但有返貧致貧風(fēng)險，即脫貧不穩(wěn)定戶、邊緣致貧戶和突發(fā)嚴(yán)重困難戶“三類戶”（其中脫貧不穩(wěn)定和邊緣致貧戶共有628戶，突發(fā)嚴(yán)重困難戶有329戶）。

3.4.2 變量測量

1）可持續(xù)生計維度

一是人力資本層面。脫貧戶家庭人口數(shù)量居多，主要以農(nóng)業(yè)勞動為主，非農(nóng)業(yè)為輔，其中有部分脫貧戶在村里擔(dān)任村干部，成年勞動力平均為3.7人/戶。但是勞動力文化程度較低，小學(xué)和初中文化程度居多，高中及以上文化程度均以非農(nóng)勞動（進城務(wù)工、開設(shè)民宿、鄉(xiāng)村旅游及擺攤等）獲取經(jīng)濟性收入。脫貧攻堅勝利后，部分脫貧戶依靠自身技能（特色產(chǎn)業(yè)、旅游、自主創(chuàng)業(yè)等）維持家庭的基本生活開銷。由于文化水平、家庭人數(shù)及經(jīng)濟水平限制，部分脫貧戶無法每年按時承擔(dān)個人社會保險支出，以至于長時間從事體力勞動的農(nóng)戶身體狀況欠佳，甚至家庭中時有發(fā)生慢性疾病、重大疾病等。這樣長此以往對原本脫貧家庭來說，無疑是返貧的隱患。

二是物質(zhì)資本層面。脫貧攻堅前政府對貧困戶給予物質(zhì)方面扶持（易地搬遷、舊房改造、牲畜扶貧等項目），使脫貧戶物質(zhì)生活水平得到很大提升。由于Y縣大多農(nóng)戶以種植和養(yǎng)殖為生，家庭牲畜數(shù)量（雞、鴨、豬、牛、馬、羊、駱駝等）中牛羊數(shù)量從原有每戶2只到現(xiàn)在每戶6.45只，更有甚者參與牛羊扶貧項目后，掌握了一定的飼養(yǎng)技能，已經(jīng)進入養(yǎng)殖廠務(wù)工或和朋友籌錢開設(shè)牛羊?qū)Ｙu店等。同時當(dāng)?shù)匕簿庸こ痰玫酱罅ν茝V，而脫貧戶家庭住房條件也得到改善，住房類型也從原來土房基本實現(xiàn)磚房的轉(zhuǎn)變。脫貧戶依靠政府大力支持，物質(zhì)上基本實現(xiàn)穩(wěn)定。但脫貧后，大部分家庭缺乏自主造血能力，精神上依然存在“等靠要”思想，致使部分農(nóng)戶生活水平每況愈下，使得物質(zhì)資本變低，并重新陷入“貧困”。

三是社會資本層面。以親朋好友數(shù)量、參加社區(qū)或其他合作社組織的數(shù)量、有親屬在機關(guān)及企事業(yè)單位數(shù)量3種指標(biāo)衡量社會資本存量。Y縣社會資本主要依靠地緣或血緣等形成的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系資源。在政府和當(dāng)?shù)卮甯刹繀f(xié)同扶持下，積極參與村委新型職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)，掌握種植玫瑰花、大蕓等和養(yǎng)殖牛羊等技能。通過系列培訓(xùn)，部分村民在合作社帶頭人下承包土地，辦起特色產(chǎn)業(yè)加工廠和開設(shè)牛羊養(yǎng)殖廠，為當(dāng)?shù)卮迕裉峁┐罅康木蜆I(yè)機會。村民們看到立竿見影的效果后，也紛紛加入合作社，并借助合作社力量發(fā)揮種養(yǎng)殖等其他產(chǎn)業(yè)技能。

2）返貧風(fēng)險維度

一是能力缺失返貧風(fēng)險，其分為精神缺失返貧風(fēng)險、健康缺失返貧風(fēng)險兩種。精神缺失主要是貧困狀況對自身主觀意愿產(chǎn)生深度影響。扶貧期間大多數(shù)工作人員太過于注重外部幫助，譬如物質(zhì)上、人力上、財力上的幫扶，忽略對扶貧對象內(nèi)部狀況幫扶。實際上，精神上的幫扶才是脫貧的內(nèi)生動力。長期處于貧困狀態(tài)的村民們，心理上多少都會存在“自卑、懶惰”。這種心態(tài)若長期持續(xù)發(fā)展下去，心理上不僅會產(chǎn)生“煩躁、苦悶、抑郁”現(xiàn)象，還會直接影響到自身及周邊家人的身體健康。由此看來，心理上的“貧困”會影響身體的健康狀況，更嚴(yán)重地會導(dǎo)致心理疾病。據(jù)調(diào)查可知，Y縣村民因精神缺失、健康缺失返貧戶共計1 117戶，占比為75.22%，其中精神缺失為335戶，健康缺失為782戶。因此脫貧人口健康問題較為突出，常年因病支付醫(yī)療費用、住院費用在家庭總支出中占比較大，給脫貧家庭造成經(jīng)濟壓力和精神壓力。總之，精神缺失是返貧風(fēng)險的源頭，健康缺失是返貧風(fēng)險的內(nèi)在體現(xiàn)，精神缺失和健康缺失是能力缺失的集合。

二是技能缺失返貧風(fēng)險，其分為教育缺失和就業(yè)技能缺失兩種。據(jù)調(diào)查顯示，脫貧人口受教育水平主要集中在小學(xué)和初中階段，只有極少數(shù)人為中專及以上水平。Y縣共有1 025戶接受義務(wù)教育，小學(xué)和初中人數(shù)分別為688戶和137戶，占比為69.02%；中專及以上水平人數(shù)為200戶，其中子女受教育水平大多為中專及以上學(xué)歷，只有極少數(shù)為本科及以上學(xué)歷。就業(yè)技能缺失人數(shù)達1 232戶，占比為83.96%。由于父母大多以務(wù)農(nóng)為生，經(jīng)濟收入普遍低下，無法供養(yǎng)子女上學(xué)，通常都讓年長的子女們跟著父母從事農(nóng)業(yè)或非農(nóng)勞動。不間斷地勞作，使得子女們不僅掌握熟練的務(wù)農(nóng)技能，還可外出從事一些基礎(chǔ)性的工作。由此表明，缺失就業(yè)技能水平占比較大。受教育水平越低，學(xué)習(xí)技能技術(shù)越困難且從事高收入工作機會越少，進而引發(fā)返貧風(fēng)險可能性越大，反之則越低。

三是發(fā)展缺失返貧風(fēng)險，其分為市場能力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失兩種。據(jù)調(diào)查顯示，產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失問題較為突出。Y縣主要農(nóng)作物包括棉花、小麥、玉米、水稻、油菜、葡萄、瓜果等。其中，棉花是支柱產(chǎn)業(yè)，占種植面積的1/3以上，同時當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶結(jié)合實際情況發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)。特色產(chǎn)業(yè)包括人工種植紅柳、優(yōu)質(zhì)玫瑰、山藥、蓖麻、恰瑪古、小茴香、維吾爾藥材等8種產(chǎn)業(yè)。雖然部分特色產(chǎn)業(yè)和棉花產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，但規(guī)模不大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為分散，專業(yè)人才和項目嚴(yán)重匱乏。由于該縣受地理位置和自然環(huán)境限制，招商引資存在較大困難，各產(chǎn)業(yè)的市場和人才競爭力較大。為此，村民紛紛加入合作社后，將土地流轉(zhuǎn)出去，每年進城打工。進城打工主要以青壯年勞動力占比較大，而青壯年主要在工地、工廠、餐廳及酒店打零工。長期以往，越來越多年輕勞動力流向城市。勞動力流失不僅會給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展帶來巨大的沖擊，還會影響到本村的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一旦失去產(chǎn)業(yè)發(fā)展，就會給家庭和本村經(jīng)濟收入帶來巨大風(fēng)險。

4 案例實證結(jié)果分析

調(diào)查結(jié)果表明，可持續(xù)生計資本對識別績效產(chǎn)生明顯差異，生計資本水平是維持脫貧戶基本生活的重要保障。首先生計資本方面。Y縣在生計資本層面均表現(xiàn)出不同資本水平。一是物質(zhì)資本水平實則是物質(zhì)水平的提升，其主要體現(xiàn)在住房類型，脫貧前后該縣各村住房類型均由土木房子搬遷至磚瓦房，但由于脫貧戶自生動力不足及精神上“等靠要”思想依然存在的問題，截至目前有72.3%脫貧戶處于返貧風(fēng)險邊緣，22.5%已經(jīng)重新陷入貧困狀態(tài)。二是人力資本是脫貧戶生計的主要動力，尤其是家庭健康狀況直接會影響農(nóng)戶生計水平。此外家庭勞動力規(guī)模和技能培訓(xùn)可以明顯反映出人力資本水平的高低。三是社會資本是生計資本的重要渠道，社會資本水平與脫貧戶收入有著間接關(guān)系。由于血緣和地緣關(guān)系較為深厚，且又是民族地區(qū)聚居，親朋好友之間保持緊密的聯(lián)絡(luò)。但是與擔(dān)任村干部、合作社組織者及經(jīng)濟條件良好的村民間人際關(guān)系較為疏遠(yuǎn)。因此物質(zhì)資本、人力資本對識別績效具有正相關(guān)關(guān)系，且與假設(shè)1和2有關(guān)。

其次是返貧風(fēng)險方面。自身能力和技能缺失對識別績效表現(xiàn)出明顯差異。技能和發(fā)展條件缺失直接導(dǎo)致自身能力缺失，而自身能力高低直接關(guān)系返貧風(fēng)險高低，尤其是市場風(fēng)險沖擊無法預(yù)估，并直接決定物質(zhì)資本水平。技能缺失是人力資本方面的風(fēng)險，務(wù)農(nóng)單純憑借經(jīng)驗，缺乏農(nóng)業(yè)方面指導(dǎo)與系統(tǒng)學(xué)習(xí)，此外，就是家庭勞動者認(rèn)為務(wù)農(nóng)收入較低，無法維持家庭生計，選擇將土地出租，自己外出打工獲取非農(nóng)勞動收入。發(fā)展條件缺失是社會資本的風(fēng)險，因教育程度偏低，脫貧戶對現(xiàn)行政策不了解甚至完全模糊不清，致使家庭發(fā)展單純依靠務(wù)農(nóng)，并極大程度限制脫貧戶在其他非農(nóng)產(chǎn)業(yè)方面的發(fā)展。

4.1 識別規(guī)模

動態(tài)識別是脫貧攻堅“六個精準(zhǔn)”中最基礎(chǔ)的一環(huán)，是防返貧風(fēng)險中最核心的要素，并直接關(guān)系到脫貧戶返貧的最終成效。脫貧攻堅前將全部貧困人口納入識別體系，大多以單一的經(jīng)濟維度作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，貧困人口識別主要集中于房屋、土地、勞動力等存量型自然資本。受識別范圍廣、識別成本高、技術(shù)難度大等因素制約，關(guān)于貧困人口的生計資本、技術(shù)技能及返貧風(fēng)險等增量型隱性信息的調(diào)查往往被忽略，從而形成信息不對稱，繼而制約著脫貧戶返貧風(fēng)險動態(tài)識別工作的有效實施。

脫貧攻堅時期的識別規(guī)模與以往全面脫貧前完全不同，不同之處在于，其一識別對象以“脫貧不穩(wěn)定戶、邊緣易致貧戶、突發(fā)嚴(yán)重困難戶”三類群體為主，以返貧風(fēng)險類型為輔助，從而識別規(guī)模趨于精準(zhǔn)化和動態(tài)化，其識別成本較低。其二識別規(guī)模指標(biāo)方法主要以可持續(xù)生計與路徑依賴?yán)碚摓檠芯恳暯?，結(jié)合新疆民族地區(qū)特色狀況，選取生計資本和返貧風(fēng)險兩個維度指標(biāo)來測量脫貧戶識別規(guī)模，兩者合二為一，共同營造識別績效。具體而言，生計資本維度主要以定量形式展現(xiàn)脫貧戶生計水平，調(diào)查發(fā)現(xiàn)人力資本和物質(zhì)資本水平較差。返貧風(fēng)險則以定性形式描述脫貧戶家庭面臨的風(fēng)險，其返貧風(fēng)險中因病返貧和因技能返貧概率較大，分別為83%和75%。因此，生計資本和返貧風(fēng)險維度是識別規(guī)模的重要保證，并與假設(shè)3相符合。

4.2 識別的精準(zhǔn)程度

調(diào)研可知，和田Y縣識別指標(biāo)以可持續(xù)生計框架為基礎(chǔ)，將生計資本與返貧風(fēng)險兩個維度作為動態(tài)識別脫貧戶返貧的重要指標(biāo)。選取指標(biāo)需根據(jù)現(xiàn)實地區(qū)情況適當(dāng)調(diào)整，重點關(guān)注返貧風(fēng)險高低。脫貧戶識別的精準(zhǔn)程度與前者維度有著緊密關(guān)系，那么如何精準(zhǔn)識別出返貧戶，首先摸清動態(tài)識別返貧群體，本研究主要將脫貧戶生計資本水平較低者和返貧風(fēng)險較高者納入識別體系，有利于減少大范圍識別成本；其次需要對生計資本和風(fēng)險維度相關(guān)指標(biāo)進行構(gòu)建，并篩選出符合當(dāng)?shù)貙嶋H情況的指標(biāo)，其目的是從源頭上理解脫貧戶再度返貧的真正緣由。最后梳理一下生計資本和風(fēng)險維度兩方面對識別績效會形成何種因果，并與前部分假設(shè)相互印證，以便找尋該地區(qū)脫貧戶返貧邏輯規(guī)律。因此，通過以上流程可以提高動態(tài)識別返貧人口工作效率。

4.3 可持續(xù)生計和風(fēng)險維度與識別績效的因果關(guān)系

4.3.1 可持續(xù)生計維度與識別績效的因果關(guān)系 經(jīng)調(diào)查表明，可持續(xù)生計對動態(tài)識別返貧群體產(chǎn)生不同影響關(guān)系。一是物質(zhì)資本的人均耐用消費品支出越多，那么生活質(zhì)量則會不斷下降。當(dāng)支出大于收入時，農(nóng)戶則選擇將家里的資產(chǎn)變現(xiàn)，例如出售畜禽，出售家禽越多，收入則會相應(yīng)增加，進而對生活水平產(chǎn)生一定正向作用。長期以往，家庭畜禽數(shù)量會不斷減少，那么會對物質(zhì)資本產(chǎn)生負(fù)向影響?？傊?，人均耐用消費品增加，家庭畜禽數(shù)量減少，均會影響脫貧戶住房類型，并對物質(zhì)資本產(chǎn)生負(fù)向作用。二是人力資本的家庭勞動力受教育程度大多是小學(xué)和初中程度，會直接影響農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)知識技能獲取。通常來看，受教育程度越低，接受技能培訓(xùn)機會越少，那么會對人力資本產(chǎn)生負(fù)向影響。同理，勞動力數(shù)量越多，家庭生活水平會顯著提升。但是調(diào)查區(qū)村莊的脫貧戶長期從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)，勞動強度越大，身體健康素質(zhì)越差，那么會對人力資本產(chǎn)生較為顯著的負(fù)向影響。因此家庭健康狀況和勞動力數(shù)量會對人力資本產(chǎn)生負(fù)向影響。三是社會資本的脫貧戶可聯(lián)系親友大多是普通農(nóng)戶家庭，只有極少數(shù)農(nóng)戶的社會資源能接觸到村干部或企事業(yè)單位從業(yè)人員等，且社會資源關(guān)系較狹窄。經(jīng)調(diào)查可知，脫貧戶社會資源主要以普通農(nóng)戶為主，且長期從事農(nóng)業(yè)活動，使得社會資本更有利于從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動。

4.3.2 風(fēng)險維度與識別績效的因果關(guān)系 經(jīng)調(diào)查表明，返貧風(fēng)險對動態(tài)識別返貧群體產(chǎn)生不同影響關(guān)系。一是能力缺失返貧風(fēng)險對動態(tài)識別產(chǎn)生正向影響。尤其是健康狀況直接影響家庭生活水平，對于脫貧戶家庭而言，健康是生計資本的第一要素。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，脫貧戶絕對大多數(shù)家庭都是因病致貧，長期的醫(yī)療費用給本來貧困的家庭帶來巨大的沖擊。脫貧攻堅時期，仍然有大多數(shù)脫貧戶保持思想懶惰，而精神上懶惰會表現(xiàn)出勞動上不積極、不外出務(wù)工、在家里游手好閑，更嚴(yán)重地會參與不良行為，那么會產(chǎn)生較大的返貧風(fēng)險。因此，能力缺失返貧風(fēng)險越高，會對識別績效產(chǎn)生正向影響，且證實假設(shè)3。二是技能缺失返貧風(fēng)險調(diào)查區(qū)村莊的脫貧戶文化程度偏低，那么學(xué)習(xí)新鮮事物（非農(nóng)勞動等）周期長且難以掌握技術(shù)，進而也會減少獲取較高收入的機會，從而選擇從事農(nóng)業(yè)勞動以外的工作概率也大大降低。因此，技能缺失返貧風(fēng)險越高，會對識別績效產(chǎn)生正向影響，且證實假設(shè)3。三是發(fā)展缺失返貧風(fēng)險對動態(tài)識別產(chǎn)生正向影響。脫貧戶經(jīng)濟條件薄弱，一旦遇到行業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的收益不確定性，那么返貧風(fēng)險會越大。調(diào)查區(qū)農(nóng)戶主要從事棉花種植及特色產(chǎn)業(yè)（玫瑰、大蕓等農(nóng)作物），以上農(nóng)作物價格會隨每年的氣候及市場行情產(chǎn)生不定性的變動。若遇到市場行情低迷狀態(tài)，種植的農(nóng)作物會產(chǎn)生滯銷，那么脫貧戶返貧風(fēng)險則會不斷上升。因此發(fā)展缺失返貧風(fēng)險越高，會對識別績效產(chǎn)生正向影響，且證實假設(shè)3。

5 結(jié)論與討論

5.1 結(jié)論

本研究從可持續(xù)生計的物質(zhì)資本、人力資本及社會資本和路徑依賴?yán)碚摰哪芰θ笔?、技能缺失、發(fā)展條件缺失兩方面出發(fā)，建立了脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性動態(tài)識別機制，并利用和田市Y縣脫貧農(nóng)戶的生計調(diào)查資料，剖析脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性，得到以下結(jié)論。

1）可持續(xù)生計中物質(zhì)資本會對返貧風(fēng)險產(chǎn)生負(fù)向影響。一方面，物質(zhì)資本是維持農(nóng)戶生活水平的基礎(chǔ)，人力資本和社會資本是上層建筑。另一方面物質(zhì)資本水平高低直接影響返貧風(fēng)險，物質(zhì)資本越低，則返貧風(fēng)險越高，那么脫貧戶納入識別體系可能性就會擴大。其中人均耐用消費品和家庭畜禽數(shù)量直接影響住房質(zhì)量，兩者互為因果關(guān)系，從而影響物質(zhì)資本狀況。人力資本會對返貧風(fēng)險產(chǎn)生負(fù)向影響。人力資本中家庭教育程度和健康狀況對人力資本產(chǎn)生負(fù)向影響。社會資本會對返貧風(fēng)險產(chǎn)生負(fù)向影響?；诖吮砻髟摰貐^(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計較弱，致使返貧風(fēng)險可能性較大，證實假設(shè)H1。

2）路徑依賴?yán)碚撝心芰θ笔?、技能缺失、發(fā)展條件缺失會對返貧風(fēng)險產(chǎn)生不同影響。能力缺失中脫貧戶由于健康缺失帶來巨大的沖擊，尤其是對家庭的經(jīng)濟水平。技能缺失會對脫貧戶返貧風(fēng)險產(chǎn)生顯著影響。脫貧戶年齡較大，技能缺失越嚴(yán)重，返貧風(fēng)險越低，那么農(nóng)戶納入識別體系可能性越大。同理發(fā)展條件缺失對返貧風(fēng)險產(chǎn)生負(fù)向影響?；诖吮砻髟摰貐^(qū)農(nóng)戶脆弱性較弱，致使返貧風(fēng)險可能性較大，證實假設(shè)H2。

3）脫貧戶缺乏內(nèi)生動力，則可持續(xù)生計水平也有所差異。調(diào)研地物質(zhì)資本中人均耐用消費品支出較大，進而直接影響到住房條件。人力資本中長期的農(nóng)業(yè)活動，使農(nóng)戶身體透支嚴(yán)重，進而產(chǎn)生較高的返貧風(fēng)險；教育水平普遍較低，進而接受技能培訓(xùn)機會較少。社會資本中可聯(lián)系的親友以周邊鄰里和普通農(nóng)戶為主。因此充分表明，該地區(qū)脫貧戶可持續(xù)生計資本較弱，則返貧風(fēng)險越大，那么納入識別體系可能性越大。

不同脫貧戶面臨的返貧致貧風(fēng)險大同小異，但各有側(cè)重且風(fēng)險強度均不同。調(diào)研地因缺乏技術(shù)、因病和因精神、產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失返貧致貧風(fēng)險占比較大，且納入識別體系可能性越大，證實假設(shè)H3。

5.2 討論

1）重新設(shè)計指標(biāo)與現(xiàn)在脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興實際情況相符合，可解決現(xiàn)實問題。脫貧前返貧風(fēng)險識別側(cè)重收入、支出及資本等顯性測量指標(biāo)。多數(shù)研究著重于貧困建檔立卡的“數(shù)字化”脫貧，一定程度上忽略隱性數(shù)據(jù)指標(biāo)（家庭健康狀況、技能技術(shù)水平以及返貧類型）。而本研究設(shè)計的這套指標(biāo)是將生計資本與返貧風(fēng)險兩個維度相結(jié)合，以具有代表性的案例表明扶貧時期的數(shù)據(jù)指標(biāo)已經(jīng)不再適用脫貧攻堅階段的脫貧戶。鑒于此，應(yīng)根據(jù)各地區(qū)的實際情況，重新設(shè)計指標(biāo)，并將顯性指標(biāo)與隱性指標(biāo)相結(jié)合，這樣更能反映脫貧戶實際生活面貌。在脫貧攻堅與鄉(xiāng)村振興背景下，結(jié)合實地調(diào)研數(shù)據(jù)，深入分析該地區(qū)現(xiàn)實問題，并提出針對性對策建議。

2）基于生計指標(biāo)與監(jiān)測機制相結(jié)合并運用實施（監(jiān)測資本性方面內(nèi)容）。大多數(shù)研究者將生計層面指標(biāo)歸結(jié)為物質(zhì)資本、人力資本、社會資本、自然資本、金融資本5種，有部分民族地區(qū)會融入經(jīng)濟資本、民族文化資本等。無論選取哪些指標(biāo)都需與現(xiàn)實情況結(jié)合。而對于構(gòu)建監(jiān)測預(yù)警體系不僅需要收集全面數(shù)據(jù)，還需與生計層面結(jié)合，利用該套指標(biāo)，通過一定的手段，發(fā)出警報，將生計基礎(chǔ)薄弱指標(biāo)納入監(jiān)測體系?；诖耍瑸橛行Х婪地?，生計資本是監(jiān)測機制的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確掌握生計資本動態(tài)性，可為監(jiān)測機制奠定良好的條件。

3）風(fēng)險指標(biāo)與監(jiān)測機制相結(jié)合并運用實施。脫貧戶返貧現(xiàn)象普遍存在，為更好規(guī)避返貧風(fēng)險，一是探究返貧的特征、原因、返貧類型，二是針對返貧類型阻斷返貧機制，也就是“主動式”建立返貧風(fēng)險指標(biāo)，返貧風(fēng)險指標(biāo)越大，則納入監(jiān)測體系的可能性越大。同時，脫貧戶返貧因素眾多，瞄準(zhǔn)返貧風(fēng)險群體需有效構(gòu)建防返貧監(jiān)測預(yù)警指標(biāo)體系，其目的是提前主動將達到警兆的返貧群體納入監(jiān)測體系，一定程度上體現(xiàn)識別返貧風(fēng)險工作的重要性。

參考文獻：

［1］ 中華人民共和國國家統(tǒng)計局.中國農(nóng)村貧困監(jiān)測報告2018［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2018.

［2］ 耿 新.民族地區(qū)返貧風(fēng)險與返貧人口的影響因素分析［J］.云南民族大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2020，37（5）：68-75.

［3］ 孫晗霖，劉新智，張鵬瑤.貧困地區(qū)精準(zhǔn)脫貧戶生計可持續(xù)及其動態(tài)風(fēng)險研究［J］.中國人口·資源與環(huán)境，2019，29（2）：145-155.

［4］ 何植民.脫貧“脆弱戶”的生計風(fēng)險及整體性防范［J］.學(xué)術(shù)論壇，2021，44（2）：93-105.

［5］ 張永麗，陳建仲.基于農(nóng)戶生計脆弱性視角的防返貧應(yīng)對策略［J］.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2022，21（5）：86-99.

［6］ 李澤峰，左 停，林秋香.推進鄉(xiāng)村振興過程中脫貧戶防返貧預(yù)警工具構(gòu)建——基于六個國家級脫貧縣建檔立卡數(shù)據(jù)的探索［J］.農(nóng)村經(jīng)濟，2023（1）：53-62.

［7］ 陳超群，羅 芬.鄉(xiāng)村旅游地脫貧居民返貧風(fēng)險綜合模糊評判研究——基于可持續(xù)生計資本的視角［J］.中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2018，12（5）：100-104，112.

［8］ 胡世文，曹亞雄.脫貧人口返貧風(fēng)險監(jiān)測：機制設(shè)置、維度聚焦與實現(xiàn)路徑［J］.西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2021，21（1）：29-38.

［9］ 陳文美，張昌柱，李春根.農(nóng)村脫貧家庭返貧風(fēng)險測度及預(yù)警機制構(gòu)建研究——基于生計脆弱性的分析框架［J］.貴州財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2023（2）：73-82.

［10］ 付少平，石廣洲.鄉(xiāng)村振興背景下脫貧人口面臨的生計風(fēng)險及其防范［J］.西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2021，21（1）：19-28.

［11］ 張 琦，李順強，莊甲坤.脫貧人口返貧的路徑依賴與影響因素研究——基于 CHNS 數(shù)據(jù)的離散時間生存分析［J］.學(xué)習(xí)與探索，2022（5）：115-1，26.

［12］ 左 停，李澤峰.風(fēng)險與可持續(xù)生計為中心的防返貧監(jiān)測預(yù)警框架［J］.甘肅社會科學(xué)，2022（5）：35-46.

［13］ 周海玲.防止脫貧人口返貧監(jiān)測預(yù)警和幫扶機制建設(shè)研究［J］.理論探討，2022（4）：100-104.

［14］ 蘇 芳，宋妮妮，馬 靜，等.不同資本匱乏型農(nóng)戶的風(fēng)險應(yīng)對策略——以陜南秦巴山區(qū)為例［J］.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報，2020，25（9）：215-226.

［15］ 王小林，ALKIRE S.中國多維貧困測量：估計和政策含義［J］.中國農(nóng)村經(jīng)濟，2009（12）：4-10，23.

［16］ 李佳路.農(nóng)戶多維度貧困測量——以S省30個國家扶貧開發(fā)工作重點縣為例［J］.財貿(mào)經(jīng)濟，2010（10）：63-68.

［17］ 何植民，杜 軒.脫貧戶返貧風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制構(gòu)建［J］.企業(yè)經(jīng)濟，2022，41（9）：63-71.

［18］ 徐藜丹，鄧祥征，姜群鷗，等.中國縣域多維貧困與相對貧困識別及扶貧路徑研究［J］.地理學(xué)報，2021，76（6）：1455-1470.

［19］ 章文光，吳義熔，宮 鈺.建檔立卡貧困戶的返貧風(fēng)險預(yù)測及返貧原因分析——基于2019年25省（區(qū)、市）建檔立卡實地監(jiān)測調(diào)研數(shù)據(jù)［J］.改革，2020（12）：110-120.

［20］ 孫晗霖，劉新智.鞏固拓展脫貧攻堅成果的理論邏輯與實現(xiàn)路徑———基于脫貧戶可持續(xù)生計的實證研究［J］.山東社會科學(xué)，2021（6）：116-126.

［21］ 黃國慶，劉 釔，時朋飛.民族地區(qū)脫貧戶返貧風(fēng)險評估與預(yù)警機制構(gòu)建［J］.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2021（4）：79-88，181-182.

［22］ HARTELL A. Path dependence in economic theory and research［M］.Vienna：WU Vienna university of economics and business，2013.

［23］ 唐任伍，肖彥博，唐 常.后精準(zhǔn)扶貧時代的貧困治理——制度安排和路徑選擇［J］.北京師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2020（1）：133-139.

［24］ 李小云，苑軍軍.脫離“貧困陷阱”———以西南 H 村產(chǎn)業(yè)扶貧為例［J］.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2020（2）：8-14，161.

［25］ 羅黎明.民族地區(qū)脫貧攻堅至關(guān)重要 須注重一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展［EB/OL］.http：//industry.people.com.cn/n1/2019/0310/c413883-30967366.html， 2019-03-10.

［26］ 鄭瑞強，曹國慶. 脫貧人口返貧：影響因素、作用機制與風(fēng)險控制［J］.農(nóng)林經(jīng)濟管理學(xué)報，2016，15（6）：619-624.