【摘要】“形式”這一概念經(jīng)歷了復(fù)雜而漫長的嬗變過程，其源頭可以追溯至古希臘羅馬時期。古羅馬時期的賀拉斯，在“希臘化”和“化希臘”的二元沖突之下，在其《詩藝》一文中提出了“合式”原則，其“合理”與“合式”原則，正是現(xiàn)代美學(xué)和文藝?yán)碚撋蟽?nèi)容和形式范疇的初步確立，為后世的文藝?yán)碚摷覀兲峁┝酥匾闹笇?dǎo)意義。

【關(guān)鍵詞】賀拉斯；形式美學(xué)；形式；賀拉斯形式美學(xué)

【中圖分類號】I106? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號】2096-8264（2024）20-0041-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2024.20.013

“賀拉斯是個形式主義者，但在敘述他的見解時卻絲毫不使人感到枯燥乏味?！墩撛娝嚒芬粫缙湔Q生的時代——羅馬時代——一樣地膚淺、著重趣味和充滿了無系統(tǒng)的‘實用條文?！盵1]22這是西方的戲劇理論家家約翰·霍華德·勞遜對賀拉斯對賀拉斯的評價。賀拉斯，羅馬古典主義的奠基人，其文藝?yán)碚撝饕w現(xiàn)在《詩藝》一文當(dāng)中，在該文中，賀拉斯從自身的創(chuàng)作經(jīng)驗出發(fā)，提出了“合式”的原則，其“合式”原則，也正契合了現(xiàn)代美學(xué)和文藝學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的“形式”一詞，本文通過對其《詩藝》中“合式”原則的解析，來理解賀拉斯的形式概念，并進(jìn)一步探析的其形式美學(xué)。

一、形式和形式美學(xué)

“形式”一詞來源于羅馬時代的拉丁文forma，被許多近代語言所采納，例如在法語中是“forme”，在英語中是“form”，同時，“形式”一詞概念的模糊性也是顯而易見的，符·塔達(dá)基維奇在其《西方美學(xué)概念史》一書中認(rèn)為，關(guān)于形式的概念，在美學(xué)史上起碼有五種含義：形式是各部分的排列；形式是被直接給予感覺的東西；形式可以表示對象的范圍或者輪廓；形式表示對象的概念本質(zhì)；形式是指心靈對感性對象的作用。[2]296-298

“形式”這一概念經(jīng)歷了復(fù)雜而漫長的嬗變過程，20世紀(jì)以來，俄國形式主義從文學(xué)作品的語言、結(jié)構(gòu)、風(fēng)格等形式上對文學(xué)作品本身進(jìn)行研究，認(rèn)為文學(xué)之所以成為文學(xué)是因為其“文學(xué)性”；英美新批評以語言研究為基礎(chǔ)，以語義學(xué)的分析方法來對文學(xué)作品進(jìn)行分析，陷入一種極端形式主義的境地以及法國結(jié)構(gòu)主義、符號學(xué)、敘事學(xué)等流派都將“形式”這一概念提升至無以復(fù)加的地位。

形式這一術(shù)語直接關(guān)乎到美和藝術(shù)的總體觀念，因此有必要對形式這一概念做具體的闡釋，因而就有了“形式美學(xué)”這一概念。趙憲章教授認(rèn)為：“形式美學(xué)”就是以古希臘形式美學(xué)為源頭，以形式概念的闡釋為核心，對西方美學(xué)、文藝學(xué)和藝術(shù)批評歷史上重要美學(xué)思想的梳理和總結(jié)?！盵3]4-5正是基于趙憲章教授對于形式美學(xué)的定義，下文通過對賀拉斯“形式”概念的分析來進(jìn)一步理解其“形式美學(xué)”的具體內(nèi)涵。

二、賀拉斯形式概念產(chǎn)生背景

賀拉斯的形式概念產(chǎn)生于希臘化和化希臘的二元沖突的背景之下，公元前323——前30年，是歷史上的“希臘化時期”，在這一時期，體現(xiàn)希臘文化的馬其頓人和希臘人把希臘的政治制度和文化傳播到亞洲和非洲各地，從而和諸國固有的文化進(jìn)行相互融合而形成的希臘化文化。在希臘文化進(jìn)行傳播的過程中，如果沒有與本土文化進(jìn)行有效融合，便不可能被本土文化所吸收，在希臘文化對各地文化進(jìn)行傳播——希臘化的過程之中，其實希臘文化也存在著被化解、被同化的“化希臘”過程，希臘化和化希臘是一個相互交流和融合的過程[4]86-87。羅馬文化以古希臘文藝為典范，但古羅馬在接受希臘文化的過程中，也存在著化希臘模式，因此，賀拉斯所在時期的羅馬文化，實則是希臘化和化希臘二元文化相碰撞的結(jié)果。那又為何在賀拉斯的時代產(chǎn)生了與內(nèi)容相對的形式概念呢？正如上文所說，由于羅馬時代是希臘化和化希臘的二元沖突，以賀拉斯為首的古典主義者，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以希臘文化為典范，正如賀拉斯在其《詩藝》一文中所提到的那樣：“應(yīng)當(dāng)日日夜夜把玩希臘的范例?！盵4]151在羅馬人看來，優(yōu)秀、崇高的精神屬于希臘，而物欲橫流的、現(xiàn)實平庸屬于羅馬：“詩神把天才，把完美的表達(dá)能力，賜給了希臘人；他們別無所求，之求獲得榮譽(yù)。而我們羅馬人從幼就長期學(xué)習(xí)算術(shù)，學(xué)會怎樣把一斤分成一百份?！盵4]154

這種精神與物質(zhì)、靈與肉的沖突從而又派生出教與樂的關(guān)系：在希臘時期，柏拉圖主張文藝的功用是為了培養(yǎng)城邦守衛(wèi)者，是為建立起貴族奴隸主的理想國而服務(wù)了，而悲劇、喜劇容易引起城邦保衛(wèi)者的感傷癖、投合人本性中的詼諧欲念，柏拉圖否認(rèn)藝術(shù)的“快感”；到了羅馬時期，連年的戰(zhàn)爭使得羅馬社會動蕩，物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱，所以古希臘時期偉大的社會理想和奮斗激情已經(jīng)消褪，沒有了宏偉的史詩和悲劇，享樂主義盛行，整個社會的實用主義和功利主義是顯而易見的，賀拉斯在其《詩藝》一文中倡導(dǎo)“寓教于樂”的文藝觀，認(rèn)為文藝不僅要給人以教化，同時要能夠給人以樂趣。賀拉斯繼承了古希臘時期詩歌的實用主義觀點，認(rèn)識到了詩歌的道德教化作用，但詩歌又不僅僅只有教化的作用，還應(yīng)該“給人以樂趣、給人以快感”，這與柏拉圖的文藝功用觀有很大的不同，也是古羅馬時期“希臘化”和“化希臘”二元沖突的結(jié)果，而在整個社會文化的背景之下，羅馬時期的文藝，就必然注重文辭、技巧和形式方面的修飾，賀拉斯的《詩藝》也正反映了古羅馬時代的文藝要求。

三、賀拉斯形式概念的具體內(nèi)涵

正是在希臘化和化希臘的背景之下，賀拉斯從自身的創(chuàng)作經(jīng)驗出發(fā)，在形式、技巧方面有著獨特的理解，并在《詩藝》一文中，在“內(nèi)容”和“形式”方面都作出了具體的論述，在創(chuàng)作的內(nèi)容方面：認(rèn)為詩人應(yīng)該創(chuàng)作出能夠表現(xiàn)光輝思想的作品，要懂得寫什么、怎樣寫的“合理”原則。在創(chuàng)作的形式方面：賀拉斯從其自身的創(chuàng)作經(jīng)驗出發(fā)，提出了戲劇的結(jié)構(gòu)、人物、語言情節(jié)等方面都應(yīng)該堅持“合式”原則。

“要寫作成功，判斷力是開端和源泉。”[4]154在這里判斷力主要指在創(chuàng)作的過程中應(yīng)該“懂得寫什么”以及怎樣寫。那么關(guān)于寫的內(nèi)容，賀拉斯寫道：“如果一個人懂得他對于他的國家和朋友的責(zé)任是什么，懂得怎樣去愛父兄、愛賓客。懂得元老和法老的職務(wù)是什么，派往戰(zhàn)場的將領(lǐng)的作用是什么，那么他一定也懂得怎樣把這些人物寫得合情合理……一出戲因為有許多光輝的思想，人物刻畫又非常恰當(dāng)，縱使它沒有什么魅力，沒有力量，沒有技巧，但比起內(nèi)容頻發(fā)、（在語言上）徒然響亮而毫無意義的詩作，更能使觀眾喜愛，更能使他們流連忘返。”[4]154賀拉斯還明確提出了“寓教于樂”的觀點，他認(rèn)為文藝不僅僅是給人以美的享受，使讀者喜歡，同時還要能夠“勸諭讀者”“對生活有幫助”，賀拉斯繼承了古希臘時期詩歌的實用主義觀點，認(rèn)識到了詩歌的道德教化作用，首先，他認(rèn)為，文藝作品對人類文明的開化作用，他在《詩藝》當(dāng)中引用希臘神話中的樂師用歌聲感化鳥獸，“當(dāng)人類尚在草昧之時，神的通譯——圣明的爾耳甫斯——就阻止人類不會屠殺，放棄野蠻的生活，因此傳說他能馴服老虎和兇猛的獅子。”[4]157賀拉斯提倡向古希臘學(xué)習(xí)，這樣就能夠“劃分公司，劃分敬瀆，禁止淫亂，指定夫婦禮法，建邦立國，銘法于木?！盵4]158其次，文藝作品能夠通過神來傳達(dá)旨意，在實際生活中幫助人們，給人們“指示生活的道路”、激發(fā)人們奔赴戰(zhàn)場的雄心壯志。

由此可見，賀拉斯所主張的“合理”，就是指在文學(xué)創(chuàng)作的過程中需要從客觀的現(xiàn)實出發(fā)、從實用的角度出發(fā)，創(chuàng)作者要能夠?qū)ι鐣膫惱淼赖乱?guī)范和任務(wù)職責(zé)有清晰的認(rèn)識，要對國家有一定的責(zé)任感，對家人、對朋友的有道德感，只有擁有了這種清晰的“判斷力”，才能夠創(chuàng)作出來“合情合理”的人物。

在形式方面，賀拉斯提出了“合式”原則，“合式”又譯為“得體”“妥帖”“適宜”“恰當(dāng)”等，賀拉斯的“合式”原則，是在其“合情合理”的藝術(shù)內(nèi)容方面，對藝術(shù)創(chuàng)作所提出的具體的創(chuàng)作法則。首先在結(jié)構(gòu)方面，他承認(rèn)創(chuàng)作者有“大膽創(chuàng)造的權(quán)力”，但是這種創(chuàng)造應(yīng)該在合理的范圍內(nèi)。他提倡構(gòu)思巧妙，懂得取舍，“不要學(xué)古代的英雄詩系的詩人”這種大而無當(dāng)、無所不包的史詩；而是向荷馬學(xué)習(xí)，在故事的開端直接寫中心內(nèi)容，使觀眾“及早聽到故事的緊要關(guān)頭”，這種恰到好處的處理結(jié)構(gòu)方式使得內(nèi)容更加緊湊妥帖，這樣即能夠“創(chuàng)造出萬丈的奇跡”。一部好的作品應(yīng)該是整體和部分的和諧、統(tǒng)一，他以艾米留斯學(xué)校附近的銅像為例，認(rèn)為藝術(shù)家如果只關(guān)注作品的細(xì)節(jié)，而不注重整體的結(jié)構(gòu)，便不能夠創(chuàng)作出完美的藝術(shù)品。[4]139

其次，在語言方面，賀拉斯提倡創(chuàng)作者要向古希臘學(xué)習(xí)，但又不完全入此窠臼，而是能夠根據(jù)自己的表達(dá)內(nèi)容有一定的創(chuàng)造性，從而創(chuàng)作出有著本時代特色的語言。他在《詩藝》里面寫道：“這種新創(chuàng)的字必須源于希臘，汲取的時候又必須有節(jié)制，才能被人所接受?！盵4]140主張古典主義的賀拉斯，希望能夠通過模仿古希臘的藝術(shù)，創(chuàng)造出可以與之相媲美的古羅馬藝術(shù)。同時，賀拉斯認(rèn)為，語言必須和整體的環(huán)境相適宜，盡管詞語很華麗，但是如果和整體環(huán)境并不相襯，那么這種語言也不得其所：（詩人）在描寫的時候，（譬如）寫狄安娜的林泉……開始很莊嚴(yán)，給人以很大的希望，但是這里總是出現(xiàn)一兩句絢爛的辭藻，和左右相比太顯得五色繽紛了。（絢爛的辭藻很好）但擺在這里擺得不得其所”[4]137另外，詞語必須和人物感情相協(xié)調(diào)一致，要切合人物形象“憂愁的面容要用悲哀的詞語配合，盛怒要配威嚇的詞句，戲謔配嬉笑，莊重的詞句配嚴(yán)肅的表情?！盵4]142賀拉斯也諷刺了當(dāng)時薩提洛斯劇對人物語言的寫法，他認(rèn)為詩人所寫的詞語應(yīng)該能夠采用“陌生化”的創(chuàng)作技巧，希望能夠?qū)⑵匠５氖挛镉眯路f的方式寫出來[4]149。

再次是人物方面，賀拉斯認(rèn)為人物的語言要符合他的身份或者遭遇：“英雄說話，經(jīng)驗豐富的老人說話，青春、熱情的少婦說話……期間都大不相同?！薄皩懨赖襾喴獙懙脙春?、彪悍，寫伊諾要寫她哭哭啼啼。”[4]143同時，他還要求人物的性格要符合其年齡特征，老年人有老年人的特征，青年人有青年人的特征，兒童有兒童的特征，不能相互混淆。[4]146在這個方面上，賀拉斯呈現(xiàn)出了一定的保守性，使人物性格特征在某種程度上呈現(xiàn)出類型化、臉譜化傾向，沒有認(rèn)識到人物性格的個性問題。

最后，賀拉斯認(rèn)為情節(jié)展開的方式要恰當(dāng)。有一些情節(jié)若是適合在舞臺出現(xiàn)，那就可以在舞臺上出現(xiàn)，而一些不必要出現(xiàn)的情節(jié)就可以通過敘述來實現(xiàn)，比如“不必讓美狄亞當(dāng)著觀眾屠殺自己的孩子，也不必讓罪惡的阿特柔斯公開地煮人肉吃……也不必把卡德摩斯當(dāng)眾變成一條蛇。”[4]188同時他主張，一出戲最好分為五幕，情節(jié)處理恰當(dāng)，幕與幕之間的歌唱隊要能夠推動情節(jié)的發(fā)展，配合得恰到好處。

此外，賀拉斯在形式方面還涉及到了詩格和體裁等方面。他認(rèn)為不同的詩格和體裁之間應(yīng)該搭配得當(dāng)，才能夠打動觀眾：“喜劇的主題不能用悲劇的詩行來表達(dá)；同樣，堤厄斯忑的筵席也不能用日常的適合于喜劇的格詩來敘述。每種體裁都應(yīng)該遵守它的用處?！盵4]142

四、小結(jié)

賀拉斯的“形式”概念，可追溯至古希臘時期。畢達(dá)哥拉斯學(xué)派在其“數(shù)”是萬物本源的基礎(chǔ)之上，認(rèn)為“美是和諧統(tǒng)一”，把各種對立的要素按照一定的數(shù)量關(guān)系組合起來，形成的比例對稱、節(jié)奏就是美的，這是西方文論史上最早關(guān)于“形式美”的論述。作為畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的信徒，柏拉圖的形式概念，是一種“內(nèi)形式”，是觀念形態(tài)的形式，“工匠制造每一件用具，床、桌，或是其他東西，都按照那件用具的理式來制造?！保ā栋乩瓐D文藝對話集·理想國》）柏拉圖認(rèn)為有三個世界，理式世界、現(xiàn)實世界、藝術(shù)世界，而現(xiàn)實世界是對理式世界的模仿，大家所理解的客觀現(xiàn)實的萬事萬物都是對其“理式”的模仿，都只能在“外形上制造他們，但不是實體”，因為真實體只能是“理式”，而藝術(shù)家又是對客觀世界的模仿，藝術(shù)家的模仿也是“外形”，“圖畫只能是外形的模仿”，所以從這個意義上來說，“柏拉圖的‘理式絕不是‘觀念‘理性的同義詞，而是Form，即‘形式‘模式‘范型。顯然，‘理式作為‘Form，并不是畢達(dá)哥拉斯學(xué)派所說的‘?dāng)?shù)理形式，而是一種先在的客觀精神形態(tài)的形式。前者指自然事物的外部呈現(xiàn)，憑感性直觀感受；后者指客觀的精神范型，憑理性認(rèn)識認(rèn)知。而藝術(shù)作為‘理式的‘分有和‘外化，當(dāng)然也是‘形式，是由‘理式范塑出來的外在感性形式。”[3]41亞里士多德認(rèn)為與“質(zhì)料”相對的“形式”才是事物的本質(zhì)規(guī)定。他在《物理學(xué)》中把具體事物之所以存在的原因歸結(jié)為質(zhì)料因、形式因、動力因和目的因，“動力因”和“目的因”又可以歸屬于“形式因”，所以具體事物的存在可以歸結(jié)為“質(zhì)料”和“形式”。對于“形式”和“質(zhì)料”之間的相互關(guān)系，在其《形而上學(xué)》中指出了形式是第一本體：“我用形式是指每件事物的本質(zhì)及其第一本體?！币虼诵问皆趤喞锸慷嗟逻@里被認(rèn)為是將潛在的質(zhì)料轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的第一存在，事物的差異就是因為形式的存在。

“形式”在羅馬時期才出現(xiàn)了與內(nèi)容相對的概念。正如上文所說，賀拉斯的形式概念，實際上是在符合“合情合理”的藝術(shù)內(nèi)容方面，在創(chuàng)作結(jié)構(gòu)、人物、語言、情節(jié)等方面所提出的具體的創(chuàng)作法則。在同一時期，朗加納斯也從創(chuàng)作技巧方面來談?wù)撔问竭@以概念，在據(jù)說是其所著作的《論崇高》一書當(dāng)中，他以“崇高”一次來概括自己的文藝?yán)碚擉w系，認(rèn)為真正優(yōu)秀的作品應(yīng)該有崇高的風(fēng)格，而崇高源于：莊嚴(yán)偉大的思想、強(qiáng)烈而激動的情感、運用藻飾的技術(shù)、高雅的措辭和結(jié)構(gòu)的堂皇卓越五個方面。其中思想和情感來源于天賦，而技術(shù)、措辭、結(jié)構(gòu)則可以從技巧訓(xùn)練中獲得，“一篇文章的思想和文辭是相互依存的”，而“就真正的意義來說，美的文辭就是思想的光輝。”由此，可以將朗加納斯的形式概念理解為：為實現(xiàn)偉大思想和強(qiáng)烈情感所采用的技巧規(guī)律。

無論是賀拉斯的“合式”原則還是朗加納斯的技術(shù)、措辭和結(jié)構(gòu)，都是從形式技巧方面對藝術(shù)創(chuàng)作所提出的本質(zhì)要求，“羅馬時代的‘合理與‘合式藝術(shù)二元論，與古希臘藝術(shù)一元論是一致的，都對‘形式作出了藝術(shù)本質(zhì)意義上的規(guī)定和價值判斷?！盵3]107-108“賀拉斯的‘合理與合式就是‘內(nèi)容與形式的最早源頭，標(biāo)志著現(xiàn)代美學(xué)和文藝?yán)碚撝信c內(nèi)容相對應(yīng)的‘形式概念最早之濫觴”[5]。賀拉斯的形式美學(xué)概念也對后世的文藝?yán)碚摷覀兲峁┝酥匾闹笇?dǎo)意義。

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作者簡介：

李媛媛，女，河南平頂山人，河南理工大學(xué)文法學(xué)院2022級在讀碩士研究生，研究方向：文藝學(xué)。