收稿日期：2022-12-13" 修回日期：2023-02-16

基金項(xiàng)目：河南興文化工程文化研究專項(xiàng)項(xiàng)目（2022XWH082）；河南省高校人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目（2023-ZZJH-039）；河南省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)調(diào)研課題項(xiàng)目（SKL-2022-2312）；河南省教育科學(xué)規(guī)劃課題項(xiàng)目（2022YB0014）

作者簡(jiǎn)介：馮立杰（1966—），男，河南焦作人，博士，鄭州大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，上海海事大學(xué)中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)供應(yīng)鏈研究院教授，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新與管理；李燕燕（1996—），女，河南新鄉(xiāng)人，鄭州大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理；王金鳳（1963—），女，河南焦作人，博士，上海海事大學(xué)中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)供應(yīng)鏈研究院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楣I(yè)工程與創(chuàng)新方法；張珂（1994-），女，河南新鄉(xiāng)人，博士，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院講師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)品創(chuàng)新與商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；劉鵬（1985-），男，河南南陽(yáng)人，博士，鄭州大學(xué)管理學(xué)院講師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。本文通訊作者：張珂。

摘" 要：作為后發(fā)趕超的關(guān)鍵之舉，明晰顛覆式創(chuàng)新的前因條件及驅(qū)動(dòng)模式，對(duì)后發(fā)企業(yè)制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略意義重大?；凇凹夹g(shù)—組織—環(huán)境”（TOE）框架，構(gòu)建后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新整合分析模型，并運(yùn)用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）對(duì)149個(gè)后發(fā)企業(yè)案例進(jìn)行組態(tài)分析，探究顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：?jiǎn)我磺耙驐l件難以成為驅(qū)動(dòng)后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新的必要條件；存在4種顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式，其中，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型和組織聯(lián)盟型能夠觸發(fā) “自下而上”顛覆式創(chuàng)新，政府驅(qū)動(dòng)型和技術(shù)主導(dǎo)型可以催生“自上而下”顛覆式創(chuàng)新；特定條件下，技術(shù)、組織和環(huán)境前因條件組合通過“殊途同歸”的方式驅(qū)動(dòng)顛覆式創(chuàng)新；不同驅(qū)動(dòng)路徑前因條件間存在互補(bǔ)或替代關(guān)系。結(jié)論不僅能夠揭示我國(guó)顛覆式創(chuàng)新多重驅(qū)動(dòng)因素及復(fù)雜聯(lián)動(dòng)機(jī)制，而且可為后發(fā)企業(yè)通過顛覆式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供有益啟示。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：顛覆式創(chuàng)新；驅(qū)動(dòng)模式；TOE框架；后發(fā)企業(yè)；fsQCA

DOI：10.6049/kjjbydc.2022120368

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）""""" 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類號(hào)：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）10-0089-10

0" 引言

克里斯坦森［1］提出的顛覆式創(chuàng)新概念不僅是學(xué)界與業(yè)界探索企業(yè)跨越式發(fā)展的重要理論基礎(chǔ)，也是后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕的新范式。2016年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)就是創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。其中，顛覆性技術(shù)被認(rèn)為是創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力，因?yàn)樗梢詮氐赘淖儸F(xiàn)有產(chǎn)業(yè)格局和商業(yè)模式，帶來全新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，我國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，已成為顛覆式創(chuàng)新實(shí)踐沃土，以小米、拼多多和科大訊飛等為代表的眾多后發(fā)企業(yè)在參與全球化競(jìng)爭(zhēng)過程中，通過顛覆式創(chuàng)新獲取了顯著競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了趕超。由此，如何驅(qū)動(dòng)后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新成為學(xué)界亟待回答的問題。

現(xiàn)有顛覆式創(chuàng)新研究大致分為兩種流派［2］：第一個(gè)流派沿襲克里斯坦森（1997）的觀點(diǎn)，認(rèn)為顛覆式創(chuàng)新應(yīng)從低端市場(chǎng)切入，通過在低端市場(chǎng)現(xiàn)有價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中建立新的價(jià)值主張，進(jìn)而蠶食主流市場(chǎng)［3］；第二個(gè)流派與克里森坦森（1997）的觀點(diǎn)恰恰相反，認(rèn)為顛覆式創(chuàng)新發(fā)起于高端市場(chǎng)，隨著時(shí)間推移會(huì)逐步侵蝕主流市場(chǎng)［4］。鑒于此，揭示不同類型顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式，對(duì)于后發(fā)企業(yè)選擇合適的驅(qū)動(dòng)路徑實(shí)現(xiàn)顛覆式創(chuàng)新具有重要影響。

現(xiàn)有顛覆式創(chuàng)新研究大多基于顛覆現(xiàn)象進(jìn)行后果分析，較少涉及前因分析［5］，對(duì)前因條件的研究主要集中于內(nèi)部組織［6-8］或外部環(huán)境［9-10］等單一層面，未基于系統(tǒng)視角剖析顛覆式創(chuàng)新的前因條件。然而，顛覆式創(chuàng)新作為內(nèi)外部不同層面多種因素交互作用的結(jié)果，需要對(duì)技術(shù)、組織和環(huán)境等因素進(jìn)行綜合考量［11］。此外，現(xiàn)有相關(guān)研究主要采用線性回歸方法探討單一因素對(duì)顛覆式創(chuàng)新的“凈效應(yīng)”或調(diào)節(jié)作用，難以全面解釋顛覆式創(chuàng)新的復(fù)雜前因問題。

本文基于“技術(shù)—組織—環(huán)境”（Technology-Organization-Environment，簡(jiǎn)稱TOE）框架，綜合3個(gè)層面識(shí)別“自下而上”與“自上而下”［12］顛覆式創(chuàng)新的前因條件，并采用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）探索因不同層面前因條件潛在組合引致的多種顛覆式創(chuàng)新路徑，進(jìn)一步剖析不同類型顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式，以期為后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新提供參考。

1" 理論基礎(chǔ)與研究框架

1.1" 后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新

后發(fā)企業(yè)既非后進(jìn)企業(yè)也非初創(chuàng)企業(yè)，而是以追趕為目標(biāo)的模仿者和快速學(xué)習(xí)者［13］。Mathews［14］歸納了后發(fā)企業(yè)的4個(gè)特征：一是行業(yè)進(jìn)入，后發(fā)企業(yè)作為行業(yè)后進(jìn)入者是基于歷史而非戰(zhàn)略的選擇；二是資源條件，后發(fā)企業(yè)通常受在位者的競(jìng)爭(zhēng)威脅，處于資源匱乏以及市場(chǎng)進(jìn)入受阻的困境；三是戰(zhàn)略意圖，后發(fā)企業(yè)將追趕作為首要戰(zhàn)略目標(biāo)；四是競(jìng)爭(zhēng)地位，后發(fā)企業(yè)具有初始競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（如低成本等），并能進(jìn)一步在行業(yè)中占有一席之地。此外，后發(fā)企業(yè)強(qiáng)烈的趕超意識(shí)使其集中各種資源和能力積累競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以跨越式發(fā)展實(shí)現(xiàn)趕超［14］。其中，趕超方式為顛覆式創(chuàng)新。

顛覆式創(chuàng)新能夠幫助企業(yè)在利基市場(chǎng)上構(gòu)建新的價(jià)值主張并逐漸蠶食和顛覆主流市場(chǎng)，進(jìn)而逆轉(zhuǎn)劣勢(shì)并改變競(jìng)爭(zhēng)格局［15］。正如前文所述，顛覆式創(chuàng)新可為后發(fā)企業(yè)趕超提供理論支撐。學(xué)者們以后發(fā)企業(yè)為研究對(duì)象，從技術(shù)創(chuàng)新、價(jià)值創(chuàng)新［16］及商業(yè)模式創(chuàng)新［17］等視角闡述其顛覆式創(chuàng)新過程，較少剖析顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。然而，明確顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式，對(duì)于后發(fā)企業(yè)通過制定相應(yīng)策略實(shí)現(xiàn)趕超意義重大。

進(jìn)一步地，眾多學(xué)者圍繞顛覆式創(chuàng)新展開了深入研究。部分學(xué)者認(rèn)為，顛覆式創(chuàng)新應(yīng)聚焦細(xì)分市場(chǎng)用戶需求，逐步實(shí)現(xiàn)“自下而上”的顛覆［12］；部分學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)顛覆模式難以解釋如亞馬遜橫空出世等“自上而下”的高端顛覆現(xiàn)象［18］。

借鑒Govindarajan＆Kopalle［2］的研究成果，本文將顛覆式創(chuàng)新劃分為“自下而上”和“自上而下”兩種類型?！白韵露稀鳖嵏彩絼?chuàng)新是指初期面向低端市場(chǎng)，向價(jià)格敏感型用戶提供更簡(jiǎn)潔、更便宜的產(chǎn)品，并逐漸提高產(chǎn)品技術(shù)性能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)主流市場(chǎng)的侵蝕；“自上而下”顛覆式創(chuàng)新是指初期面向非低端市場(chǎng)，向價(jià)格不敏感型用戶提供滿足主流市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)和性能出色的產(chǎn)品，以此贏得用戶信任，逐步使主流市場(chǎng)用戶接受其價(jià)格，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)主流市場(chǎng)的蠶食。

1.2" TOE框架

TOE框架是由Tornatzky＆Fleischer［19］提出的綜合性分析工具，它將影響企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的因素劃分為技術(shù)條件、組織條件和環(huán)境條件，用以分析企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的采納行為。作為系統(tǒng)性分析框架，TOE具有較強(qiáng)的靈活性和可操作性。由于研究問題不同，影響因素的具體指代內(nèi)容也有所區(qū)別。因此，學(xué)者們可根據(jù)研究領(lǐng)域、研究問題及研究對(duì)象的實(shí)際情況適當(dāng)進(jìn)行調(diào)整［20］。

TOE框架被廣泛應(yīng)用于多元領(lǐng)域的復(fù)雜因素協(xié)同聯(lián)動(dòng)問題研究，如制造業(yè)轉(zhuǎn)型、企業(yè)原始創(chuàng)新和智慧城市風(fēng)險(xiǎn)管理等［21-22］。但相關(guān)研究大多關(guān)注TOE框架中3個(gè)層面影響因素的單獨(dú)作用，較少考慮不同層面因素聯(lián)動(dòng)作用對(duì)顛覆式創(chuàng)新的影響。

顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素與TOE框架的邏輯范式相吻合，而且顛覆式創(chuàng)新是3類影響因素的動(dòng)態(tài)匹配過程［11］。因此，對(duì)技術(shù)、組織和環(huán)境條件進(jìn)行組態(tài)分析，可為企業(yè)顛覆式創(chuàng)新帶來有益啟發(fā)。

1.2.1" 技術(shù)條件

顛覆式創(chuàng)新只有通過改變技術(shù)性能才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道躍遷［1］。現(xiàn)有研究認(rèn)為，技術(shù)條件主要體現(xiàn)在技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)功能兩個(gè)方面。作為技術(shù)的二元屬性，技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)功能改變往往會(huì)引發(fā)顛覆式技術(shù)創(chuàng)新。其中，技術(shù)結(jié)構(gòu)改變是指技術(shù)構(gòu)成元件、物理結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯改變，以及對(duì)已有技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)造性利用等。對(duì)此，Yu等［23］指出，企業(yè)可以通過技術(shù)結(jié)構(gòu)最小化、簡(jiǎn)化、增加以及對(duì)另一技術(shù)的利用等4種研發(fā)策略激發(fā)顛覆式技術(shù)創(chuàng)新；明星等［24］指出，高端顛覆式創(chuàng)新突出對(duì)其它已有行業(yè)技術(shù)的創(chuàng)造性利用，強(qiáng)調(diào)行業(yè)相對(duì)性；程鵬等［25］認(rèn)為，由經(jīng)濟(jì)、政府、技術(shù)及社會(huì)文化形成的本土需求約束條件能夠促使技術(shù)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變。

技術(shù)功能改變是指一項(xiàng)技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)的目的發(fā)生改變。例如，曹陽(yáng)春等［26］指出，相較于主流技術(shù)，“自下而上”顛覆式創(chuàng)新技術(shù)功能較弱，而“自上而下”顛覆式創(chuàng)新技術(shù)含量較高，技術(shù)功能也更為全面；Tellis等［27］認(rèn)為，通過簡(jiǎn)化技術(shù)功能向用戶提供功能簡(jiǎn)單、價(jià)廉物美的產(chǎn)品能夠促進(jìn)低端顛覆式創(chuàng)新；周洋等［28］認(rèn)為，通過整合新技術(shù)功能實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道躍遷，同時(shí)滿足主流市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品技術(shù)功能的需求，從而促進(jìn)高端顛覆式創(chuàng)新。

本文沿用現(xiàn)有相關(guān)研究成果，將影響顛覆式創(chuàng)新的技術(shù)條件劃分為技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)功能兩個(gè)維度。

1.2.2" 組織條件

組織管理作為顛覆式創(chuàng)新的重要助推器，現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)主要關(guān)注組織網(wǎng)絡(luò)與組織學(xué)習(xí)兩個(gè)方面。其中，組織網(wǎng)絡(luò)可為企業(yè)提供各種外部知識(shí)和資源，一般包括組織結(jié)構(gòu)和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)。組織結(jié)構(gòu)是指企業(yè)通過調(diào)整組織架構(gòu)以及變革組織方式整合、利用現(xiàn)有資源；價(jià)值網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)通過整合內(nèi)外部?jī)r(jià)值網(wǎng)絡(luò)向用戶傳遞價(jià)值。對(duì)此，Zhang等［29］認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)在評(píng)估價(jià)值網(wǎng)絡(luò)不同時(shí)期特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地調(diào)整相關(guān)戰(zhàn)略。此外，為了克服核心能力剛性以突破競(jìng)爭(zhēng)壁壘，企業(yè)需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)顛覆式創(chuàng)新。

組織學(xué)習(xí)有助于企業(yè)整合從外部獲得的知識(shí)、資源和能力［30］。對(duì)此，肖瑤等（2019）指出，不同顛覆程度下企業(yè)應(yīng)選擇不同的組織學(xué)習(xí)策略；林春培等（2015）發(fā)現(xiàn)，探索式與利用式雙元組織學(xué)習(xí)對(duì)顛覆式創(chuàng)新具有正向影響。此外，在正式學(xué)習(xí)與非正式學(xué)習(xí)交互過程中，后發(fā)企業(yè)能夠通過學(xué)習(xí)探索新知識(shí)并利用已有知識(shí)推動(dòng)顛覆式創(chuàng)新［31］。

本文沿用現(xiàn)有相關(guān)研究成果，將影響顛覆式創(chuàng)新的組織條件劃分為組織網(wǎng)絡(luò)和組織學(xué)習(xí)兩個(gè)維度。

1.2.3" 環(huán)境條件

本文中的環(huán)境特指外部環(huán)境。作為顛覆式創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)因素，現(xiàn)有研究認(rèn)為，外部環(huán)境主要體現(xiàn)在市場(chǎng)導(dǎo)向和政策導(dǎo)向兩個(gè)層面［21］。其中，市場(chǎng)導(dǎo)向是指企業(yè)以市場(chǎng)需求為中心，收集并利用市場(chǎng)信息開展運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，進(jìn)而影響企業(yè)顛覆式創(chuàng)新的市場(chǎng)定位。對(duì)此，Wang等［32］認(rèn)為，市場(chǎng)導(dǎo)向能夠解釋顛覆式創(chuàng)新形成機(jī)理；周洋等（2019）認(rèn)為，邊緣市場(chǎng)導(dǎo)向能夠促進(jìn)顛覆式創(chuàng)新，主流市場(chǎng)導(dǎo)向輔以相應(yīng)的戰(zhàn)略能夠推進(jìn)顛覆式創(chuàng)新。因此，依托市場(chǎng)導(dǎo)向，后發(fā)企業(yè)能夠精準(zhǔn)識(shí)別市場(chǎng)機(jī)會(huì)，進(jìn)而確定合適的路徑開展顛覆式創(chuàng)新。

政策導(dǎo)向是指企業(yè)依據(jù)政策信息調(diào)整其行為以實(shí)現(xiàn)特定運(yùn)營(yíng)目標(biāo)。就政策導(dǎo)向?qū)︻嵏彩絼?chuàng)新的影響，學(xué)者們尚未達(dá)成統(tǒng)一意見。例如，臧樹偉等（2017）認(rèn)為，政府作為制度供給主體，在后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新過程中發(fā)揮至關(guān)重要的作用。相反，Guo等［33］認(rèn)為，政策對(duì)顛覆式創(chuàng)新有時(shí)具有正向影響，有時(shí)又具有負(fù)向影響；Shang等［34］指出，政府制定的相關(guān)政策及激勵(lì)措施能夠加快后發(fā)企業(yè)對(duì)主流市場(chǎng)的蠶食速度，促進(jìn)顛覆式創(chuàng)新。

本文沿用現(xiàn)有相關(guān)研究成果，將影響顛覆式創(chuàng)新的環(huán)境條件劃分為市場(chǎng)導(dǎo)向和政策導(dǎo)向兩個(gè)維度。

1.3" 研究框架

基于顛覆式創(chuàng)新理論，探討后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新意義重大。通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)、組織和環(huán)境等3個(gè)層面的因素對(duì)后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新具有重要影響。然而，現(xiàn)有研究大多基于案例進(jìn)行比較與分析，囿于傳統(tǒng)線性思維，從單一層面探討相關(guān)因素對(duì)顛覆式創(chuàng)新的影響，忽視了顛覆式創(chuàng)新是多層次、多因素協(xié)同聯(lián)動(dòng)作用的結(jié)果［35］。

本文將后發(fā)企業(yè)作為研究對(duì)象，基于TOE框架，綜合考慮顛覆式創(chuàng)新的影響因素，提煉出技術(shù)條件維度下的技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)功能、組織條件維度下的組織網(wǎng)絡(luò)和組織學(xué)習(xí)、環(huán)境條件維度下的市場(chǎng)導(dǎo)向和政策導(dǎo)向等6個(gè)前因條件，并進(jìn)一步剖析上述不同前因組合在驅(qū)動(dòng)后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新過程中的多重并發(fā)因果關(guān)系，構(gòu)建研究理論框架如圖1所示。

2" 研究設(shè)計(jì)

2.1" 研究方法

圍繞“何種前因條件組合能夠驅(qū)動(dòng)后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新”這一問題，定性比較分析（Qualitative Comparative Analysis，簡(jiǎn)稱QCA）方法能夠提供新的研究視角。QCA方法采用的整體視角根植于組態(tài)思維邏輯，不僅能夠解釋復(fù)雜因果現(xiàn)象，而且更加符合管理實(shí)踐，并兼具研究深度與外部推廣效度。

本文采用QCA方法進(jìn)行研究，主要基于以下考慮：首先，后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新是多個(gè)因素聯(lián)動(dòng)匹配的結(jié)果，而QCA方法具有多重并發(fā)性［36］，能夠識(shí)別不同組合以及相互依賴的前因條件所構(gòu)成的并發(fā)因果關(guān)系，進(jìn)而揭示不同組態(tài)中前因條件的互動(dòng)關(guān)系和特定條件的相對(duì)重要性；其次，QCA方法具有等效性，能夠識(shí)別顛覆式創(chuàng)新的多條等效路徑，為后發(fā)企業(yè)依據(jù)自身特征探尋顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑提供參考；再次，QCA方法能夠打破傳統(tǒng)線性回歸分析中單一條件對(duì)結(jié)果的“凈效應(yīng)”假設(shè)，進(jìn)一步探究不同前因條件的互補(bǔ)或替代關(guān)系；最后，考慮到本文涉及的因果條件均為連續(xù)變量，而QCA方法中的模糊集定性比較分析（fuzzy set Qualitative Comparative Analysis，簡(jiǎn)稱fsQCA）方法對(duì)處理此類數(shù)據(jù)更具有優(yōu)勢(shì)。因此，本文采用fsQCA方法探究后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新的前因條件組態(tài)路徑。

2.2" 數(shù)據(jù)選取與變量測(cè)量

2.2.1" 數(shù)據(jù)選取

在運(yùn)用問卷調(diào)查方法收集所需數(shù)據(jù)后，本文借鑒國(guó)內(nèi)外已有成熟量表，結(jié)合“自下而上”顛覆式創(chuàng)新和“自上而下”顛覆式創(chuàng)新特征，參考相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜乙庖?，?duì)調(diào)查問卷進(jìn)行反復(fù)修改和完善。需要說明的是，在正式收集數(shù)據(jù)前，研究團(tuán)隊(duì)對(duì)問卷進(jìn)行預(yù)測(cè)試以優(yōu)化問卷題項(xiàng)，最終形成正式問卷。

在數(shù)據(jù)采集過程中，遵循QCA方法的理論抽樣原則［37］，根據(jù)基于歷史而非戰(zhàn)略選擇進(jìn)入某一行業(yè)、初期面臨資源匱乏困境、以追趕為首要戰(zhàn)略目標(biāo)和具有某些初始競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等4個(gè)后發(fā)企業(yè)特征［14］篩選企業(yè)樣本。同時(shí)，為了兼顧案例同質(zhì)性與異質(zhì)性，樣本企業(yè)來自行業(yè)后發(fā)性較強(qiáng)的電子通訊和交通運(yùn)輸行業(yè)，以及創(chuàng)新特征突出的生產(chǎn)制造和生物制藥行業(yè)，覆蓋我國(guó)東部、中部和西部地區(qū)共32個(gè)城市。

本文選擇企業(yè)高層管理人員作為調(diào)研對(duì)象，通過問卷星、走訪調(diào)研等多種途徑發(fā)放問卷208份，在剔除填寫不完整及有明顯規(guī)律的無效問卷后，最終得到有效問卷149份，有效回收率為71.63%，具體樣本信息見表1。

2.2.2" 變量測(cè)量

為確保量表信度與效度，本文使用已有研究的成熟量表，并在預(yù)測(cè)試過程中對(duì)相關(guān)量表進(jìn)行完善。本研究涉及的前因變量包括技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)功能、組織網(wǎng)絡(luò)、組織學(xué)習(xí)、市場(chǎng)導(dǎo)向、政策導(dǎo)向，結(jié)果變量為顛覆式創(chuàng)新。采用Likert 7分制量表獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，1代表“非常不同意”，7代表“非常同意”。

（1）結(jié)果變量：顛覆式創(chuàng)新。參考Govindarajan ＆ Kopalle［2］、王志瑋和陳勁（2012）等的研究成果，結(jié)合“自下而上”顛覆式創(chuàng)新和“自上而下”顛覆式創(chuàng)新內(nèi)涵及特征，本文分別采用3個(gè)題項(xiàng)測(cè)量“自下而上”顛覆式創(chuàng)新和“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。

（2）前因變量。本文將技術(shù)條件、組織條件和環(huán)境條件維度下的二級(jí)指標(biāo)作為前因變量。首先，基于顛覆式創(chuàng)新視角，將技術(shù)條件劃分為技術(shù)結(jié)構(gòu)（TS）與技術(shù)功能（TF）兩個(gè)維度，參照周江華（2012）等及程鵬等［26］的研究成果，分別采用3個(gè)題項(xiàng)測(cè)量技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)功能；其次，將組織條件劃分為組織網(wǎng)絡(luò)（ON）和組織學(xué)習(xí)（OL）兩個(gè)維度，借鑒歐春堯等［38］、肖瑤（2019）等的研究成果，分別采用4個(gè)題項(xiàng)測(cè)量組織網(wǎng)絡(luò)和組織學(xué)習(xí)；最后，將環(huán)境條件劃分為市場(chǎng)導(dǎo)向（MO）和政策導(dǎo)向（PO）兩個(gè)維度，借鑒Kumar等［39］、戴亦舒（2020）等的研究成果，分別采用6個(gè)題項(xiàng)測(cè)量市場(chǎng)導(dǎo)向和政策導(dǎo)向。綜上，各變量測(cè)量題項(xiàng)如表2所示。

2.2.3" 信效度分析

在正式處理數(shù)據(jù)前，需要對(duì)量表進(jìn)行信效度檢驗(yàn)。本文使用SPSS軟件對(duì)技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)功能、組織網(wǎng)絡(luò)、組織學(xué)習(xí)、市場(chǎng)導(dǎo)向、政策導(dǎo)向、“自下而上”顛覆式創(chuàng)新和“自上而下”顛覆式創(chuàng)新等8個(gè)變量進(jìn)行信效度檢驗(yàn)。由表2可知，8個(gè)變量的Cronbach' α值均大于0.8，表明問卷具有較高的信度。此外，各變量測(cè)量量表均來自國(guó)內(nèi)外權(quán)威量表，因而具有較高的內(nèi)容效度。

結(jié)構(gòu)效度檢驗(yàn)結(jié)果顯示，KMO值為0.921，Bartlett球形度檢驗(yàn)結(jié)果顯著性水平低于0.001，表明量表題項(xiàng)適合作因子分析。此外，提取公因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到79%，且所有前因變量與結(jié)果變量的各題項(xiàng)因子載荷均大于0.6，表明量表具有較高的結(jié)構(gòu)效度。因此，量表具備較高的信度與效度，符合進(jìn)一步進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的要求。

2.2.4" 變量校準(zhǔn)

在正式開展QCA分析前，需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)，即將變量轉(zhuǎn)化為集合，賦予案例集合隸屬分?jǐn)?shù)，使原始測(cè)量具有可解釋的集合意義。在變量校準(zhǔn)前，需要設(shè)置完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬3個(gè)錨點(diǎn)。借鑒已有研究成果［40］，本文選取95%分位數(shù)作為完全隸屬點(diǎn)，以所有樣本數(shù)據(jù)的均值作為交叉點(diǎn)，以5%分位數(shù)作為完全不隸屬點(diǎn)。校準(zhǔn)后，各變量集合隸屬分?jǐn)?shù)介于0～1之間。

2.3" 單因素必要性分析

在進(jìn)行條件組態(tài)分析前，需要檢驗(yàn)單個(gè)前因條件是否為結(jié)果產(chǎn)生的必要條件。遵循現(xiàn)有研究慣例［41］，將一致性水平門檻設(shè)置為0.9，當(dāng)一致性水平高于0.9時(shí)，即可判定該前因條件為結(jié)果產(chǎn)生的必要條件。本文運(yùn)用fsQCA 3.0軟件計(jì)算得到各前因條件的一致性水平和覆蓋度，結(jié)果如表3所示。由表3可知，所有變量的一致性水平均低于0.9。由此表明，單個(gè)前因條件無法成為后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆式創(chuàng)新的必要條件。

2.4" 組態(tài)充分性分析

組態(tài)充分性分析是QCA方法的關(guān)鍵步驟，旨在識(shí)別不同前因條件是否為結(jié)果產(chǎn)生的充分條件。為確保組態(tài)分析結(jié)果的可靠性，根據(jù)本文樣本量，將案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1，原始一致性標(biāo)準(zhǔn)值設(shè)置為0.8，PRI一致性設(shè)置為不低于0.75。在使用fsQCA 3.0軟件進(jìn)行基于真值表的條件組態(tài)充分性分析過程中，不預(yù)設(shè)各前因條件對(duì)結(jié)果的影響，即選擇“Present or Absent”。

基于以上操作步驟，fsQCA軟件輸出了3類解：復(fù)雜解（不納入邏輯余項(xiàng)）、中間解（僅納入具有理論知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持的邏輯余項(xiàng)）和簡(jiǎn)約解（納入所有邏輯余項(xiàng)，但不對(duì)其進(jìn)行合理性評(píng)估）。在QCA分析中，同時(shí)出現(xiàn)在中間解和簡(jiǎn)約解中的前因條件為核心條件，只出現(xiàn)在中間解中的前因條件為邊緣條件。在簡(jiǎn)約解的基礎(chǔ)上，本文最終呈現(xiàn)的是中間解，結(jié)果見表4。此外，解讀組態(tài)充分性分析結(jié)果的兩個(gè)重要指標(biāo)是一致性和覆蓋度。其中，一致性指標(biāo)反映的是某一組態(tài)可以在多大程度上促使結(jié)果發(fā)生，覆蓋度指標(biāo)能夠反映所有結(jié)果案例中由該組態(tài)所解釋的比例。

由表4可知，本文利用fsQCA識(shí)別出4條顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑。其中，“自下而上”顛覆式創(chuàng)新路徑有兩條，分別為H1（技術(shù)結(jié)構(gòu)*組織網(wǎng)絡(luò)*市場(chǎng)導(dǎo)向）和H2（～技術(shù)結(jié)構(gòu)*～技術(shù)功能*組織網(wǎng)絡(luò)*組織學(xué)習(xí)*市場(chǎng)導(dǎo)向）；“自上而下”顛覆式創(chuàng)新路徑有兩條，分別為H3（技術(shù)結(jié)構(gòu)*技術(shù)功能*組織網(wǎng)絡(luò)*政策導(dǎo)向）和H4（技術(shù)功能*組織網(wǎng)絡(luò)*組織學(xué)習(xí)*政策導(dǎo)向）。

以上路徑均由不同前因條件構(gòu)成，與現(xiàn)有研究結(jié)論一致，即顛覆式創(chuàng)新是不同層面的多種驅(qū)動(dòng)因素交互作用的結(jié)果，具有“殊途同歸”的特點(diǎn)。

表4顯示，4條顛覆式創(chuàng)新路徑的一致性水平分別為0.971 823、0.962 121、0.983 359和0.974 547，“自下而上”顛覆式創(chuàng)新和“自上而下”顛覆式創(chuàng)新整體解的一致性水平分別為0.963 621、0.982 186?？梢?，無論是單個(gè)解還是整體解，一致性水平均高于0.8的臨界值。由此說明，4種路徑均為顛覆式創(chuàng)新的充分條件。同時(shí)，“自下而上”顛覆式創(chuàng)新和“自上而下”顛覆式創(chuàng)新的覆蓋度分別為0.639 593、0.735 930，表明H1和H2兩條路徑解釋了63.96%的“自下而上”顛覆式創(chuàng)新樣本，H3和H4兩條路徑解釋了73.59%的“自上而下”顛覆式創(chuàng)新樣本。上述4條組態(tài)路徑具有較強(qiáng)的整體解釋力，可作為后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新的充分條件組合。

具體而言，組態(tài)H1中，組織網(wǎng)絡(luò)與市場(chǎng)導(dǎo)向發(fā)揮核心作用，技術(shù)結(jié)構(gòu)發(fā)揮輔助作用，故將其命名為市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型模式；組態(tài)H2中，組織網(wǎng)絡(luò)與市場(chǎng)導(dǎo)向發(fā)揮核心作用，技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)功能缺失，組織學(xué)習(xí)發(fā)揮輔助作用，故將其命名為組織聯(lián)盟型模式；組態(tài)H3中，技術(shù)功能、組織網(wǎng)絡(luò)以及政策導(dǎo)向發(fā)揮核心作用，技術(shù)結(jié)構(gòu)發(fā)揮輔助作用，故將其命名為政府驅(qū)動(dòng)型模式；組態(tài)H4中，技術(shù)功能和組織網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮核心作用，組織學(xué)習(xí)和政策導(dǎo)向發(fā)揮輔助作用，故將其命名為技術(shù)主導(dǎo)型模式。

從單個(gè)條件看，4條路徑中均出現(xiàn)了組織網(wǎng)絡(luò)，盡管未通過單一條件的必要性檢驗(yàn)，不能將其視為驅(qū)動(dòng)顛覆式創(chuàng)新的必要條件，但足以說明組織網(wǎng)絡(luò)對(duì)顛覆式創(chuàng)新的重要性。

從組態(tài)間關(guān)系看，不同組態(tài)的前因條件間存在顯著互補(bǔ)或替代關(guān)系，不僅證實(shí)了技術(shù)、組織以及環(huán)境是顛覆式創(chuàng)新產(chǎn)生的重要前因條件，而且佐證了三者間具有協(xié)同聯(lián)動(dòng)關(guān)系。

2.5" 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保研究結(jié)果的可靠性，需要進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。QCA中常見的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法主要包括調(diào)整頻數(shù)閾值、調(diào)整一致性閾值、隨機(jī)刪減案例以及調(diào)整校準(zhǔn)錨點(diǎn)等。本文通過調(diào)整頻數(shù)閾值與一致性閾值進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。將案例頻數(shù)閾值由1上調(diào)至2，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，組態(tài)路徑未發(fā)生任何變化。此外，將PRI一致性由0.75上調(diào)至0.8，組態(tài)路徑也未發(fā)生變化。由此可知，本文研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

3" 顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式分析

本文基于TOE框架綜合技術(shù)條件、組織條件與環(huán)境條件等3個(gè)層面的影響因素，運(yùn)用fsQCA方法剖析顛覆式創(chuàng)新的前因條件及其對(duì)顛覆式創(chuàng)新形成機(jī)制的影響，識(shí)別出4種顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。

3.1" “自下而上”顛覆式創(chuàng)新——市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型模式

在組態(tài)H1中，技術(shù)結(jié)構(gòu)*組織網(wǎng)絡(luò)*市場(chǎng)導(dǎo)向構(gòu)成市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型模式。包容的市場(chǎng)環(huán)境下，具有廣泛組織網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)能夠快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)結(jié)構(gòu)迭代，由此激發(fā)“自下而上”顛覆式創(chuàng)新。該路徑中，市場(chǎng)導(dǎo)向與組織網(wǎng)絡(luò)為核心條件，技術(shù)結(jié)構(gòu)為邊緣條件。

包容的市場(chǎng)環(huán)境下，得益于較低的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘、較強(qiáng)的市場(chǎng)導(dǎo)向，后發(fā)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)信息具有較高的靈敏度，能夠通過對(duì)市場(chǎng)需求信息的準(zhǔn)確判斷發(fā)掘市場(chǎng)機(jī)會(huì)，進(jìn)而精準(zhǔn)識(shí)別特定用戶需求。一方面，廣泛的組織網(wǎng)絡(luò)有利于企業(yè)吸收外部異質(zhì)性資源并優(yōu)化資源配置；另一方面，后發(fā)企業(yè)可以通過技術(shù)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化、技術(shù)重組和融合等手段大幅降低技術(shù)成本，最終激發(fā)創(chuàng)新意愿。

該路徑下，企業(yè)傾向于利用現(xiàn)有組織網(wǎng)絡(luò)獲取所需資源，通過技術(shù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換提供價(jià)廉物美的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)“自下而上”顛覆式跨越。

最典型的實(shí)踐是數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，大量科技型企業(yè)實(shí)施顛覆式創(chuàng)新。例如本文案例“小米科技”，自2010年成立以來，從智能手機(jī)產(chǎn)品切入，通過沿用市場(chǎng)上受歡迎的機(jī)型突破主流市場(chǎng)封鎖，定位細(xì)分的低端市場(chǎng)，以低價(jià)贏得海量用戶。此外，小米注重客戶關(guān)系維系，其研發(fā)中心注重通過論壇等多種途徑與用戶對(duì)話以獲取用戶需求，其所倡導(dǎo)的“粉絲經(jīng)濟(jì)”幫助企業(yè)在短短5年時(shí)間即躋身世界500強(qiáng)。

3.2" “自下而上”顛覆式創(chuàng)新——組織聯(lián)盟型模式

在組態(tài)H2中，～技術(shù)結(jié)構(gòu)*～技術(shù)功能*組織網(wǎng)絡(luò)*組織學(xué)習(xí)*市場(chǎng)導(dǎo)向構(gòu)成組織聯(lián)盟型模式。在技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)功能缺失背景下，若企業(yè)具備廣泛的組織網(wǎng)絡(luò)及較強(qiáng)的組織學(xué)習(xí)能力，加上較強(qiáng)的市場(chǎng)導(dǎo)向，同樣可以激發(fā)“自下而上”顛覆式創(chuàng)新。該路徑中，組織網(wǎng)絡(luò)與市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)楹诵臈l件，組織學(xué)習(xí)為邊緣條件，技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)功能缺失。

在技術(shù)條件缺失的情況下，后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力與效率不足。然而，完善的組織網(wǎng)絡(luò)和超強(qiáng)的組織學(xué)習(xí)能力可以彌補(bǔ)這一缺陷。一方面，完善的組織網(wǎng)絡(luò)可為企業(yè)調(diào)整自身組織架構(gòu)以適應(yīng)外部環(huán)境變化、吸收外部異質(zhì)性資源提供保障；另一方面，組織學(xué)習(xí)作為高階動(dòng)態(tài)能力，可以幫助后發(fā)企業(yè)在快速識(shí)別外部環(huán)境變化的基礎(chǔ)上，重新配置資源并及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略方向與策略模式。較強(qiáng)的市場(chǎng)導(dǎo)向有助于企業(yè)捕捉市場(chǎng)信息并作出快速反應(yīng)，進(jìn)而精準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)對(duì)定位細(xì)分市場(chǎng)的創(chuàng)新。

該路徑下，組織網(wǎng)絡(luò)與組織學(xué)習(xí)可為企業(yè)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)，幫助后發(fā)企業(yè)跨越技術(shù)鴻溝開展“自下而上”顛覆式創(chuàng)新。

此組態(tài)能夠較好地解釋以拼多多為代表的平臺(tái)型企業(yè)顛覆式創(chuàng)新。拼多多憑借較強(qiáng)的市場(chǎng)導(dǎo)向快速定位下沉市場(chǎng)，避免與淘寶和京東等商業(yè)巨頭在紅海市場(chǎng)上進(jìn)行直接搏殺，也爭(zhēng)取到可觀的用戶群。此外，在技術(shù)匱乏的劣勢(shì)下，拼多多及時(shí)精簡(jiǎn)自身組織架構(gòu)，構(gòu)建供給端與用戶端等多方主體參與的生態(tài)型組織網(wǎng)絡(luò)，通過與多主體合作拓展自身業(yè)務(wù)范圍。在組織網(wǎng)絡(luò)支持下，拼多多不斷提升自身組織學(xué)習(xí)能力，首創(chuàng)“拼團(tuán)購(gòu)”模式，實(shí)現(xiàn)“自下而上”顛覆式創(chuàng)新。

3.3" “自上而下”顛覆式創(chuàng)新——政府驅(qū)動(dòng)型模式

在組態(tài)H3中，技術(shù)結(jié)構(gòu)*技術(shù)功能*組織網(wǎng)絡(luò)*政策導(dǎo)向構(gòu)成政府驅(qū)動(dòng)型模式。由此表明，如果企業(yè)具備較強(qiáng)的政策導(dǎo)向，加上技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與技術(shù)迭代及廣泛的組織網(wǎng)絡(luò)，就可以激發(fā)“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。這一路徑中，技術(shù)功能、組織網(wǎng)絡(luò)和政策導(dǎo)向?yàn)楹诵臈l件，技術(shù)結(jié)構(gòu)為邊緣條件。

在完善的制度環(huán)境下，政府相關(guān)政策以及專項(xiàng)資金能夠有效激發(fā)后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。一方面，嵌入政府主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研組織網(wǎng)絡(luò)有助于后發(fā)企業(yè)高效獲得優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，并通過資源交換與共享迅速建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，后發(fā)企業(yè)通過整合獲取的知識(shí)、技術(shù)和資源，優(yōu)化技術(shù)結(jié)構(gòu)并加快技術(shù)迭代，積極研發(fā)并孵化新技術(shù)和新產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的完善和升級(jí)，進(jìn)而提高企業(yè)顛覆式創(chuàng)新能力。

該路徑下，網(wǎng)絡(luò)嵌入能夠大幅降低企業(yè)獲取異質(zhì)性資源的難度和成本，有利于企業(yè)在捕捉政策信息并將其內(nèi)化為自身資源的同時(shí)，通過技術(shù)躍遷替代現(xiàn)有產(chǎn)品以侵蝕主流市場(chǎng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。

該組態(tài)的典型案例是中國(guó)高鐵的跨越式發(fā)展。中國(guó)高鐵經(jīng)歷了從技術(shù)引進(jìn)、內(nèi)化吸收再創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的過程，在此過程中，高校科研院所、企業(yè)和政府是驅(qū)動(dòng)主體。依托特定領(lǐng)域技術(shù)突破，中國(guó)高鐵所具備的快速性、安全性及舒適性能夠彌補(bǔ)價(jià)格上的劣勢(shì)，滿足大量潛在用戶需求，進(jìn)而對(duì)主流市場(chǎng)產(chǎn)生較大沖擊，逐步完成“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。

3.4" “自上而下”顛覆式創(chuàng)新——技術(shù)主導(dǎo)型模式

在組態(tài)H4中，技術(shù)功能*組織網(wǎng)絡(luò)*組織學(xué)習(xí)*政策導(dǎo)向構(gòu)成技術(shù)主導(dǎo)型模式。由此表明，技術(shù)功能升級(jí)有助于高技術(shù)躍遷，憑借廣泛的組織網(wǎng)絡(luò)及較強(qiáng)的組織學(xué)習(xí)能力，后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。在這一路徑中，技術(shù)功能和組織網(wǎng)絡(luò)為核心條件，組織學(xué)習(xí)和政策導(dǎo)向?yàn)檫吘墬l件。

在較高的技術(shù)創(chuàng)新水平驅(qū)動(dòng)下，一方面，后發(fā)企業(yè)通過組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)調(diào)整自身組織架構(gòu)，從外界快速獲取所需的知識(shí)、技術(shù)和資源；另一方面，較強(qiáng)的組織學(xué)習(xí)能力可以幫助企業(yè)及時(shí)調(diào)整創(chuàng)新方向與組織模式，為技術(shù)躍遷提供保障。此外，較強(qiáng)的政策導(dǎo)向意味著后發(fā)企業(yè)能夠依托政策信息及時(shí)調(diào)整自身創(chuàng)新行為，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。

該路徑下，組織網(wǎng)絡(luò)與組織學(xué)習(xí)可為后發(fā)企業(yè)技術(shù)躍遷提供支持，幫助后發(fā)企業(yè)集中精力進(jìn)行技術(shù)迭代，推出既能滿足當(dāng)前主流市場(chǎng)需求，又能滿足用戶潛在需求的產(chǎn)品，輔以相關(guān)政策支持，加快實(shí)現(xiàn)“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。

上述組態(tài)的典型案例是人工智能背景下科大訊飛的迅猛發(fā)展。西方反華勢(shì)力對(duì)我國(guó)高科技企業(yè)進(jìn)行打壓，在高新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)封鎖，進(jìn)一步突顯破解“卡脖子”技術(shù)問題的迫切性。對(duì)此，科大訊飛整合價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上下游利益相關(guān)者并實(shí)施組織架構(gòu)變革，構(gòu)建完善的核心技術(shù)體系與管理流程，以及基于人工智能的多種產(chǎn)品矩陣，從而為顛覆式創(chuàng)新提供組織保障。此外，科大訊飛在滿足主流市場(chǎng)需求的基礎(chǔ)上，加大研發(fā)投入，通過構(gòu)建以聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室為主的產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)反哺技術(shù)創(chuàng)新，注重為用戶創(chuàng)造多元化產(chǎn)品體驗(yàn)，最終實(shí)現(xiàn)“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。

4" 結(jié)語(yǔ)

4.1" 研究結(jié)論

本文以149家企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，基于TOE框架，從技術(shù)條件（技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)功能）、組織條件（組織網(wǎng)絡(luò)與組織學(xué)習(xí)）及環(huán)境條件（市場(chǎng)導(dǎo)向與政策導(dǎo)向）等3個(gè)層面，運(yùn)用fsQCA方法，探索影響企業(yè)顛覆式創(chuàng)新的前因條件及顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式，得出如下研究結(jié)論：

（1）顛覆式創(chuàng)新是多層次、多條件協(xié)同聯(lián)動(dòng)的結(jié)果，具有“多重并發(fā)”和“殊途同歸”的特點(diǎn)。本文發(fā)現(xiàn)，單一前因條件難以成為實(shí)現(xiàn)顛覆式創(chuàng)新的必要條件，并進(jìn)一步歸納了4種顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。其中，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型模式與組織聯(lián)盟型模式驅(qū)動(dòng)“自下而上”顛覆式創(chuàng)新，而政府驅(qū)動(dòng)型模式與技術(shù)主導(dǎo)型模式催生“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。因此，后發(fā)企業(yè)應(yīng)權(quán)衡技術(shù)、組織及環(huán)境條件，制定與自身情況相匹配的顛覆式創(chuàng)新策略。

（2）顛覆式創(chuàng)新路徑組態(tài)內(nèi)部各前因條件存在互補(bǔ)或替代關(guān)系。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)、組織和環(huán)境條件相輔相成，共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新。其中，技術(shù)條件和組織條件存在互補(bǔ)關(guān)系，市場(chǎng)導(dǎo)向與政策導(dǎo)向存在替代關(guān)系。此外，從4條組態(tài)路徑可以發(fā)現(xiàn)，組織網(wǎng)絡(luò)對(duì)后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新具有至關(guān)重要的影響。

（3）市場(chǎng)導(dǎo)向是后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“自下而上”顛覆式創(chuàng)新的重要前因條件，政策導(dǎo)向是后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“自上而下”顛覆式創(chuàng)新的重要前因條件。進(jìn)一步地，后發(fā)企業(yè)需要關(guān)注不同細(xì)分市場(chǎng)，充分利用現(xiàn)有資源高效實(shí)現(xiàn)“自下而上”顛覆式創(chuàng)新；借助國(guó)家政策力量的“自上而下”顛覆式創(chuàng)新有利于企業(yè)短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破，尤其是在“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域。

4.2" 理論貢獻(xiàn)

（1）有別于以往研究基于技術(shù)、市場(chǎng)或組織等單一層面對(duì)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新“凈效應(yīng)”進(jìn)行探討，本文基于組態(tài)視角系統(tǒng)構(gòu)建技術(shù)、組織、外部環(huán)境多維度分析框架，聚焦顛覆式創(chuàng)新前因研究，進(jìn)而揭示顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。本研究不僅拓寬了顛覆式創(chuàng)新研究領(lǐng)域，而且為明確后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新路徑提供了科學(xué)依據(jù)。

（2）在已有研究的基礎(chǔ)上，本文突破了傳統(tǒng)顛覆式創(chuàng)新界定的局限性，探討后發(fā)企業(yè)“自下而上”顛覆式創(chuàng)新與“自上而下”顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式，為后發(fā)企業(yè)高效利用各種資源開展顛覆式創(chuàng)新提供更加系統(tǒng)的參考。

（3）本文將QCA方法引入顛覆式創(chuàng)新前因研究領(lǐng)域，拓寬了QCA方法應(yīng)用范圍。在方法選擇上，不同于以往相關(guān)研究采用案例分析方法，本文采用QCA方法對(duì)顛覆式創(chuàng)新前因進(jìn)行深入探討。進(jìn)一步地，顛覆式創(chuàng)新是技術(shù)、組織和環(huán)境等前因條件動(dòng)態(tài)匹配過程，本文采用基于組態(tài)視角的QCA方法，為后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超提供了解決復(fù)雜因果關(guān)系問題的更好選擇。

4.3" 實(shí)踐啟示

（1）對(duì)后發(fā)企業(yè)而言，需要從原有單一視角轉(zhuǎn)向內(nèi)外部相結(jié)合的整體組態(tài)視角。后發(fā)企業(yè)應(yīng)關(guān)注組織網(wǎng)絡(luò)對(duì)顛覆式創(chuàng)新的重要影響，積極拓展組織網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)依據(jù)自身實(shí)際情況與發(fā)展現(xiàn)狀，采取相應(yīng)的顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。一方面，資源基礎(chǔ)薄弱的中小型后發(fā)企業(yè)應(yīng)立足市場(chǎng)導(dǎo)向，挖掘細(xì)分市場(chǎng)需求并開展“錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)”，進(jìn)而實(shí)現(xiàn) “自下而上”顛覆式創(chuàng)新。另一方面，政策導(dǎo)向下，資本實(shí)力較強(qiáng)的大型后發(fā)企業(yè)可以通過加快技術(shù)升級(jí)、構(gòu)建技術(shù)壁壘實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道躍遷，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“自上而下”顛覆式創(chuàng)新。

（2）對(duì)政府而言，應(yīng)注重發(fā)揮政策賦能作用。在中美貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)升溫背景下，我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)亟須破除“低端鎖定”。進(jìn)一步地，根據(jù)本文組態(tài)分析結(jié)果可知，政策導(dǎo)向?qū)蟀l(fā)企業(yè)“自上而下”顛覆式創(chuàng)新至關(guān)重要。因此，相關(guān)政府部門應(yīng)發(fā)揮政策優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍，推動(dòng)后發(fā)企業(yè)顛覆式創(chuàng)新。

4.4" 不足與展望

本文存在以下不足：一是受篇幅所限，未考慮同時(shí)“自下而上”顛覆式創(chuàng)新和“自上而下”顛覆式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。因此，未來需要進(jìn)一步對(duì)顛覆式創(chuàng)新混合模式進(jìn)行深入探討。二是采用訪談與問卷調(diào)查方法獲取相關(guān)研究數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源較為單一。因此，未來需要進(jìn)一步豐富數(shù)據(jù)來源，采用更多數(shù)據(jù)進(jìn)行三角驗(yàn)證，提升研究結(jié)論的可靠性。

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（責(zé)任編輯：張" 悅）

Disruptive Innovation Driving Mode of Latecomer Firms from the Perspective of Configuration

Feng Lijie1， 2， Li Yanyan1， Wang Jinfeng2， Zhang Ke3， Liu Peng1

（1.School of Management， Zhengzhou University， Zhengzhou 450001， China;2.China Institute of FTZ Supply Chain， Shanghai Maritime University， Shanghai 201306， China；3.School of Information Management， Zhengzhou University， Zhengzhou 450001，China）

Abstract： Disruptive innovation is not only an important theoretical basis for academic and industrial research on corporate leapfrogging， but also an important tool for latecomer firms to implement innovation. In the face of rich exploration at the practical level， how to drive latecomers to practice disruptive innovation is a key issue that academics need to address. To this end， scholars have explored and analyzed the antecedent conditions of disruptive innovation and high-end disruptive innovation. However， these studies have mainly focused on a single level， such as the internal organization or external environment， ignoring that disruptive innovation results from the interaction of different internal and external levels and multiple factors.

Thus， this paper systematically explores the impact of technological， organizational， and environmental factors on disruptive innovation in latecomer firms based on TOE theory. It systematically investigates the configurational effects among the antecedent conditions using the fuzzy set qualitative comparative analysis （fsQCA）.Next，it constructs a research framework based on the disruptive innovation theory of latecomer firms， the TOE theory framework， and configurational theory. Further， technology structure and function are selected as antecedent variables at the technology level， organizational network， and organizational learning are selected as antecedent variables at the organizational level， market orientation and policy orientation are selected as antecedent variables at the environmental level， and \"bottom-up\" disruptive innovation and \"top-down\" disruptive innovation are selected as outcome variables. In addition， the paper makes a questionnaire survey and" conducts an empirical analysis， using a sample of 149 latecomer firms， to explore the driving mode of disruptive innovation using the fsQCA method.

It is found that， first， disruptive innovation is the result of multi-level and multi-condition collaborative interaction， with the characteristics of \"multiple concurrencies\" and \"different paths to the same destination.\" It is verified that a single antecedent condition can not be granted as a necessary condition to drive disruptive innovation and four driving modes of disruptive innovation based on the identification of disruptive emergence paths for latecomer enterprises are proposed. The \"market-driven\" mode and the \"organizational alliance\" mode drive \"bottom-up\" disruptive innovation in latecomers， while the \"government-driven\" mode and the \"technology-led\" mode give rise to \"top-down\" disruptive innovation. Second， there are complementary or alternative relationships among the technological， organizational， and environmental antecedents within the pathways that drive disruptive innovation. Further， a comparative analysis of the four pathways reveals that there are complementary technological and organizational conditions and alternative relationships between market orientation and policy orientation in promoting disruptive innovation. Finally， market orientation is an important antecedent of bottom-up disruptive innovation for latecomers， while policy orientation is an important antecedent of top-down disruptive innovation for latecomer firms.

From a configurational perspective， the paper systematically constructs a multi-dimensional analysis framework from technology and organization to the external environment. It focuses on the antecedents of disruptive innovation， explores the driving modes of disruptive innovation and broadens the research field of disruptive innovation. Furthermore， it draws on scholars' views on \"top-down\" disruptive innovation to systematically and comprehensively explore the relationship between \"bottom-up\" disruptive innovation and \"top-down\" disruptive innovation of latecomer firms. Additionally， the paper introduces the fsQCA approach to the field of antecedents of disruptive innovation， broadening the scope of application of the fsQCA approach.

The following research insights are drawn from the paper. On the one hand， for latecomers， there is a need to shift from a single perspective focused on internal or external aspects to a holistic organizational mindset that combines internal and external aspects. The latter should focus on the importance of organizational networks for disruptive innovation and actively expand and deepen them; meanwhile， they should adopt appropriate disruptive innovation-driven modes according to their actual situation and development status. On the other hand， the government should focus on enabling policies. The relevant government departments should focus on the strategic needs of disruptive innovation to strengthen macro guidance， especially in the face of technology bottlenecks. The government should also play a policy advantage and give policy support and form a policy synergy to promote disruptive innovation of latecomer firms.

Key Words：Disruptive Innovation; Driving Mode; TOE Framework; Latecomer Firms; fsQCA