收稿日期：2023-03-18" 修回日期：2023-06-09

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目（18BJL083）

作者簡介：茹慧超 （1998—），男，新疆昌吉人，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長；鄧峰 （1970—），男，湖北武漢人，博士，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長。本文通訊作者：鄧峰。

摘" 要：考慮到技術(shù)創(chuàng)新過程中潛藏技術(shù)鎖定風(fēng)險，基于多元數(shù)字化視角，探究政府環(huán)境管制是否有效遏制了技術(shù)鎖定效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：政府環(huán)境管制總體上遏制技術(shù)鎖定效應(yīng)，并且該影響遵循“有力遏制—遏制效果衰減”這一非線性變化軌跡；異質(zhì)性分析結(jié)果表明，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響在不同區(qū)域、資源型產(chǎn)業(yè)集聚程度、制度創(chuàng)新水平與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下存在顯著差異；數(shù)字化素養(yǎng)與數(shù)字化裝備的非線性解鎖效應(yīng)成立，但數(shù)字化應(yīng)用可能受技術(shù)擴(kuò)散的時滯影響而失效。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：技術(shù)鎖定；環(huán)境管制；數(shù)字化；非線性解鎖效應(yīng)

DOI：10.6049/kjjbydc.2023030243

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）""""" 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）10-0035-11

0" 引言

中共二十大報告指出：“中國式現(xiàn)代化是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化?！杯h(huán)境問題具有負(fù)外部性，相關(guān)創(chuàng)新成果具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，使其產(chǎn)權(quán)歸屬難以界定［1］，僅靠市場機(jī)制難以解決環(huán)境問題，導(dǎo)致“市場失靈”現(xiàn)象。因此，政府制定并實施相應(yīng)的環(huán)境管制政策顯得尤為重要［2］。同時，現(xiàn)階段我國專利自主可控創(chuàng)新不足，“專利泡沫”與“創(chuàng)新假象”等問題仍舊存在。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》（2022年）報告，中國2021年專利數(shù)全球最高，超過美國、日本與韓國總和。盡管我國專利數(shù)量顯著增加，但還存在關(guān)鍵核心專利創(chuàng)新效率較低、自主可控創(chuàng)新不足等問題［3］，導(dǎo)致我國重點行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展存在技術(shù)鎖定風(fēng)險。近年來，如何實現(xiàn)“政府環(huán)境治理有為”與“技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步有效”協(xié)同發(fā)展這一論題持續(xù)受到學(xué)界關(guān)注［4］。加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量，是我國實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙重目標(biāo)的決定因素［5］。需要注意的是，技術(shù)創(chuàng)新過程中可能存在技術(shù)鎖定效應(yīng)，會阻礙破壞性創(chuàng)新的出現(xiàn)和發(fā)展（趙蕓潼，2020）?！爸信d事件”“華為事件”等說明，尋求技術(shù)解鎖之道是推動創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展及防范重大技術(shù)風(fēng)險的應(yīng)有之義。

弗里曼［6］、佩雷斯［7］提出的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式為研究技術(shù)進(jìn)步與解鎖提供了新視角。以關(guān)鍵生產(chǎn)要素變遷為橋梁的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式變革主要指對整個社會經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生重大影響的技術(shù)體系實施變革，而關(guān)鍵生產(chǎn)要素可以促使生產(chǎn)成本顯著下降。同時，數(shù)字化發(fā)展的高滲透屬性及其規(guī)模的不斷擴(kuò)大，可以有效降低跨時空信息交易成本，緩解生產(chǎn)要素供需失衡等矛盾［8］，有利于通過降低創(chuàng)新不確定性與促進(jìn)創(chuàng)新知識外溢等影響技術(shù)鎖定效應(yīng)。數(shù)字化時代，我國進(jìn)一步突破技術(shù)鎖定困境是否有新的選擇？基于此，有效識別技術(shù)鎖定效應(yīng)，從多元數(shù)字化視角探討技術(shù)鎖定制約因素與解鎖機(jī)制，可以為破解技術(shù)鎖定困局，推動政府環(huán)境治理有為、技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步有效的協(xié)同發(fā)展提供參考。

1" 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1" 文獻(xiàn)回顧

Arthur［9］指出技術(shù)鎖定是由技術(shù)路徑依賴引發(fā)的經(jīng)濟(jì)決策失靈的均衡狀態(tài)。在技術(shù)鎖定成因方面，學(xué)界普遍認(rèn)為創(chuàng)新效率低下往往與技術(shù)鎖定相關(guān)［10］。Arthur從“路徑依賴說”出發(fā)，指出路徑依賴造成技術(shù)創(chuàng)新低效率是收益遞增規(guī)律引起的。Paul［11］從靜態(tài)效率和福利改善的替代關(guān)系角度指出，技術(shù)創(chuàng)新激勵不足可能導(dǎo)致整體鎖定于技術(shù)固定軌道之中。關(guān)于技術(shù)鎖定的影響效果，在微觀層面，譚云清等（2017）通過實證研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鎖定阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；在宏觀層面，丁重等（2009）基于制度傾斜環(huán)境中的創(chuàng)新主體博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)鎖定不利于推動我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長。此外，有學(xué)者從技術(shù)鎖定與市場的關(guān)系出發(fā)，將技術(shù)鎖定劃分為技術(shù)主動鎖定、技術(shù)自我鎖定和技術(shù)被動鎖定［3］。其中，技術(shù)自我鎖定是指基于創(chuàng)新負(fù)外部性，主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動過程中創(chuàng)新效率低下引發(fā)技術(shù)市場運行失靈所表現(xiàn)出的一種內(nèi)在自我鎖定或技術(shù)路徑依賴。本文探究的技術(shù)鎖定屬于此類。

學(xué)術(shù)界也關(guān)注到環(huán)境治理對技術(shù)鎖定的重要影響，但觀點并不一致。持強(qiáng)化鎖定觀點的學(xué)者主要以傳統(tǒng)的新古典理論派為代表［12］。Schmidt等［13］基于政策端視角研究發(fā)現(xiàn)，盡管環(huán)境資源與氣候領(lǐng)域的政策部署有助于降低技術(shù)創(chuàng)新成本，但可能導(dǎo)致主導(dǎo)技術(shù)過早鎖定在初期最具成本效益的技術(shù)上，進(jìn)而導(dǎo)致技術(shù)長期低效。還有許多學(xué)者從創(chuàng)新補(bǔ)償角度捍衛(wèi)環(huán)境規(guī)制主張［1-3］，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制提高企業(yè)生產(chǎn)成本的同時，會通過技術(shù)創(chuàng)新的激勵補(bǔ)償作用緩解技術(shù)鎖定效應(yīng)。Liu等［14］研究發(fā)現(xiàn)，精心設(shè)計的環(huán)境規(guī)制有利于放大對外直接投資帶來的反向技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)，從而避免陷入技術(shù)鎖定。

既往文獻(xiàn)對政府環(huán)境規(guī)制與技術(shù)鎖定的機(jī)理進(jìn)行探討，取得了豐富的研究成果。但也存在不足：其一，大多探討技術(shù)鎖定成因及影響后果，而缺乏關(guān)于技術(shù)鎖定制約因素的研究；其二，技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)過程，潛藏技術(shù)鎖定風(fēng)險［10］，相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)注到環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的多元影響，但未進(jìn)一步探討環(huán)境規(guī)制對技術(shù)鎖定效應(yīng)的影響，且關(guān)于政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定影響的研究以基于發(fā)達(dá)國家的個案分析為主，不能為我國協(xié)調(diào)“政府環(huán)境治理有為”與“技術(shù)進(jìn)步有效”二者關(guān)系提供有效借鑒。因此，本文深入分析我國政府環(huán)境管制如何影響技術(shù)鎖定效應(yīng)，并基于多元數(shù)字化發(fā)展視角檢驗潛在的解鎖機(jī)制。

本文的邊際貢獻(xiàn)有以下幾點：一是將視角延伸到技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)進(jìn)程中可能形成的技術(shù)鎖定效應(yīng)，并進(jìn)一步論證技術(shù)鎖定與政府環(huán)境管制的動態(tài)非線性關(guān)系；二是以多元數(shù)字化為切入點，驗證多元數(shù)字化的非線性解鎖效應(yīng)，擴(kuò)充有關(guān)技術(shù)鎖定的研究內(nèi)容；三是深入考察地方政府出于轄區(qū)內(nèi)利益最大化動機(jī)而強(qiáng)化環(huán)境管控行為是否直接或間接造成技術(shù)創(chuàng)新?lián)p失，為動態(tài)調(diào)整環(huán)境政策提供參考。

1.2" 理論分析與研究假設(shè)

1.2.1" 政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響

政府環(huán)境管制是政府以保護(hù)環(huán)境為目的制定的相關(guān)環(huán)境法規(guī)和政策，旨在引導(dǎo)市場主體作出改善環(huán)境的決策，在減少污染物排放的同時提升整體經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展［1］。根據(jù)Porter［1］、Hicks［15］提出的技術(shù)創(chuàng)新誘導(dǎo)假說，積極派認(rèn)為政府環(huán)境管制能有效解決技術(shù)市場失靈問題，并使技術(shù)創(chuàng)新低效率得到改進(jìn)，有助于擺脫自我技術(shù)鎖定局面。公共政策塑造創(chuàng)新市場價值的有效性在相關(guān)文獻(xiàn)中得到驗證［16］，引入新的政策規(guī)章制度有利于強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新動機(jī)并提升其效率，從而使整體經(jīng)濟(jì)受益。

政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響主要體現(xiàn)在“驅(qū)逐效應(yīng)”與“信號傳遞效應(yīng)”兩個方面。從驅(qū)逐效應(yīng)來看，政府環(huán)保監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)提升會導(dǎo)致以低價競爭的企業(yè)退出市場競爭，減少以犧牲環(huán)境為代價的惡性競爭，驅(qū)逐技術(shù)創(chuàng)新低效率（或無效率）的惡性競爭企業(yè)。除此之外，環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)提高促使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新規(guī)避環(huán)境監(jiān)管成本［4］，使得技術(shù)水平較低的企業(yè)退出市場，有利于總體上改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率，緩解地區(qū)技術(shù)鎖定困境。

信息不對稱是引致技術(shù)市場失靈的重要原因之一［17］，從正向信號傳遞角度看，富有創(chuàng)新精神的企業(yè)會向市場釋放出積極履行環(huán)境責(zé)任義務(wù)與尋求技術(shù)創(chuàng)新效率改善的信號［5］。為在環(huán)境規(guī)制約束下重建競爭優(yōu)勢，基于信號傳遞機(jī)制，企業(yè)會主動加大技術(shù)創(chuàng)新投入、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、優(yōu)化生產(chǎn)程序并提高技術(shù)創(chuàng)新效率，以提升技術(shù)市場競爭力?；谝陨戏治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H1：政府環(huán)境管制通過驅(qū)逐效應(yīng)和正向信號傳遞改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新市場效率，起到緩解技術(shù)鎖定的作用。

值得關(guān)注的是，我國各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生態(tài)資源稟賦與制度創(chuàng)新水平差異較大，各地方政府采用的環(huán)境治理政策與規(guī)制強(qiáng)度不一致［18］，對技術(shù)鎖定的影響效果也會產(chǎn)生差異。其一，與東中部地區(qū)相比，西部地區(qū)由于資源、資金、科研人才等要素稟賦相對匱乏，處于技術(shù)創(chuàng)新價值鏈的低洼地帶。隨著環(huán)境治理成本上升，擠占研發(fā)創(chuàng)新資金，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)無法有效改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率，存在技術(shù)鎖定被強(qiáng)化的風(fēng)險。其二，自然資源開采、利用、加工而形成的資源型產(chǎn)業(yè)集聚對提高地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率、促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極作用（孫慧，2016）。資源型產(chǎn)業(yè)集聚前期存在規(guī)模效應(yīng)，一定水平的集聚有利于地方政府環(huán)境管制發(fā)揮抑制技術(shù)鎖定的作用。此外，隨著資源型產(chǎn)業(yè)集聚水平不斷提升甚至越過最優(yōu)水平，可能導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的負(fù)向效應(yīng)，不利于緩解技術(shù)鎖定效應(yīng)。其三，制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量具有正向激勵作用（曹虹劍，2022），可以提升行業(yè)知識寬度均值。但是，在制度創(chuàng)新水平更高的地區(qū)，嚴(yán)苛的政府環(huán)境規(guī)制可能無法更好地發(fā)揮對技術(shù)鎖定的遏制效果。基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H1a：在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，政府環(huán)境管制可能無法發(fā)揮對技術(shù)鎖定效應(yīng)的遏制效果；

H1b：政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的抑制作用在不同資源型產(chǎn)業(yè)集聚水平下存在差異，超過資源型產(chǎn)業(yè)最優(yōu)集聚度后，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的抑制作用可能不顯著。

H1c：與高水平制度創(chuàng)新地區(qū)相比，低水平制度創(chuàng)新地區(qū)實施嚴(yán)格的政府環(huán)境管制更有利于發(fā)揮對技術(shù)鎖定的遏制效果。

從負(fù)向信號傳遞角度看，環(huán)境保護(hù)和治理與地方政府政績考核緊密相關(guān)，且地方政府之間存在“逐頂競爭”的策略性行為［18］。短期內(nèi)，政府制定治污標(biāo)準(zhǔn)有助于企業(yè)減少違規(guī)污染行為以降低違規(guī)成本，企業(yè)加大資金投入以提升技術(shù)創(chuàng)新效率，促使地方政府在競爭中獲得優(yōu)勢。但在逐頂競爭策略的誘導(dǎo)下，為進(jìn)一步獲取政績考核優(yōu)勢，地方政府傾向于與相鄰?fù)壵纬刹町惢偁?。從長期來看，日趨嚴(yán)格的環(huán)境治理政策也會釋放出負(fù)向信號。地方政府為降低政績考核風(fēng)險而一味強(qiáng)化環(huán)境管制，會迫使企業(yè)/行業(yè)為降低治污成本而擠占原本用于改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率的研發(fā)資金，不利于持續(xù)推進(jìn)技術(shù)市場高效運行，也無法穩(wěn)定發(fā)揮環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的遏制作用?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)：

H2：追逐政績考核優(yōu)勢的地方政府在逐頂競爭策略誘導(dǎo)下不斷強(qiáng)化環(huán)境管制，導(dǎo)致企業(yè)/行業(yè)擠占原本用于改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率的研發(fā)資金，使得政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響遵循“有力遏制—遏制效果衰減”這一非線性軌跡。

1.2.2" 多元數(shù)字化的解鎖效應(yīng)

創(chuàng)新之道，唯在得人。有研究從人力資源配置角度證實人力資本對技術(shù)鎖定具有影響［5］。環(huán)境污染會對居民身體健康、認(rèn)知反應(yīng)能力與注意力產(chǎn)生損害，遵循“擇良木而棲”理念，高素質(zhì)人才傾向于選擇環(huán)境質(zhì)量更好的地區(qū)。人才要素流動會打破地區(qū)間技術(shù)交流壁壘，人才集聚效應(yīng)有利于打破技術(shù)創(chuàng)新效率低下的局面，擺脫技術(shù)鎖定桎梏。在人才紅利下降的宏觀背景下，提升人力資本數(shù)字化素養(yǎng)，有利于應(yīng)對技術(shù)鎖定帶來的重大挑戰(zhàn)。

隨著數(shù)字中國建設(shè)的深入實施，數(shù)字化裝備水平不斷提升，促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展邊際成本顯著下降。數(shù)字化裝備主要通過技術(shù)信息和市場信息兩個渠道增強(qiáng)信息可得性（沈坤榮，2023）。第一，數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展促進(jìn)信息數(shù)據(jù)化和傳播網(wǎng)絡(luò)化。數(shù)字化裝備水平的提升有利于企業(yè)開發(fā)新技術(shù)，提高新技術(shù)開發(fā)速度，提升技術(shù)創(chuàng)新效率。第二，數(shù)字化裝備有利于降低企業(yè)間信息交流和交易成本。面對環(huán)境規(guī)制趨緊，為獲得政府的政策支持和避免處罰及法律訴訟風(fēng)險，企業(yè)積極部署數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，降低治污成本，提升行業(yè)競爭力?；跀?shù)字化設(shè)施，企業(yè)可以更好地從消費者偏好中識別市場機(jī)會并及時調(diào)整產(chǎn)品開發(fā)策略，使得新技術(shù)更加貼合市場需求，從而提高新技術(shù)的市場收益，并進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，擺脫低效率境況。

充分考慮各利益攸關(guān)者訴求是環(huán)境治理政策成功的關(guān)鍵?；诙嗬尕P(guān)方理論［19］，環(huán)境規(guī)制的漸進(jìn)式增強(qiáng)將推動企業(yè)、公民、社區(qū)等廣泛利益攸關(guān)方積極響應(yīng)。公眾會向企業(yè)施加壓力，促使企業(yè)遵照規(guī)制提升數(shù)字技術(shù)應(yīng)用水平［16］。Chen［20］研究發(fā)現(xiàn)，在氣候變化宏觀背景下，實施環(huán)境規(guī)制是提升數(shù)字化裝備水平、促進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)生動力?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)：

H3a：政府環(huán)境管制背景下，多元數(shù)字化發(fā)展會驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新效率提升并發(fā)揮技術(shù)解鎖效應(yīng)。

1.2.3" 多元數(shù)字化的非線性解鎖效應(yīng)

當(dāng)政府采取適度的環(huán)境管控時，企業(yè)有足夠時間進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)升級，推動企業(yè)積極投入技術(shù)創(chuàng)新，通過治污進(jìn)步促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。但是，依靠政府環(huán)境管制手段帶來的創(chuàng)新補(bǔ)償不可持續(xù)。隨著全民數(shù)字化素養(yǎng)水平和地區(qū)數(shù)字化裝備水平提升、數(shù)字化應(yīng)用程度加深，地方政府如果一以貫之施加高壓環(huán)境規(guī)制，則可能導(dǎo)致企業(yè)無暇兼顧生產(chǎn)與技術(shù)變革，使企業(yè)面臨崩潰的局面，技術(shù)變革也由此放緩，技術(shù)創(chuàng)新效率降低，從而強(qiáng)化技術(shù)鎖定效應(yīng)。基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H3b：隨著多元數(shù)字化深入發(fā)展，地方政府實行嚴(yán)格環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的遏制效果呈現(xiàn)動態(tài)衰減特征。

2" 模型構(gòu)建與變量說明

2.1" 基準(zhǔn)模型構(gòu)建

為檢驗政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的總效應(yīng)，本文將基準(zhǔn)計量模型設(shè)定為雙向固定效應(yīng)模型，如式（1）所示。

TechLockit=β0+β1GERit+β3∑5k=1Controlkit+μi+νt+εit（1）

其中，TechLockit表示第i個地區(qū)在第t年的技術(shù)鎖定程度；GERit表示第i個地區(qū)在第t年的政府環(huán)境管制強(qiáng)度；Controlkit表示一系列控制變量；μi、νt分別表示時間和地區(qū)非觀測效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動項。采用最小二乘法進(jìn)行估計。

根據(jù)理論分析，隨著環(huán)境治理政策趨緊，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定可能存在動態(tài)非線性影響。對此，本文根據(jù)Hansen［21］提出的門檻模型進(jìn)行檢驗，如式（2）所示。

TechLockit=ψ0+ψ1GERit×I（GERit≤γ1）+ψ2GERit×I（GERit＞γ1）+ψ3∑5k=1Controlkit+μi+νt+εit（2）

其中，門檻變量為政府環(huán)境管制強(qiáng)度GERit；γ1表示待估計門檻值；ψ1與ψ2為不同門檻值區(qū)間政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響系數(shù)。I（·）為指示函數(shù)，條件成立則I=1，否則I=0。

2.2" 變量定義

2.2.1" 被解釋變量

技術(shù)鎖定效應(yīng)（TechLock）：基于理論分析并借鑒相關(guān)研究［10］，采用技術(shù)創(chuàng)新無效率測度。因此，技術(shù)鎖定效應(yīng)用1減去技術(shù)創(chuàng)新效率值表示。

TechLockit=1－ρte（3）

采用非角度非徑向的超效率SBM-C（規(guī)模報酬不變）模型測算技術(shù)創(chuàng)新效率。

minρte=1+1m∑mi=1（si－xik）1－1s∑sr=1（si+yrk）（4）

s.t.∑nj=1，j≠kxijλj－si－≥xik∑nj=1，j≠kyrjλj－sr+≥yrkλ，s－，s+≥0∑nj=1，j≠kλj=1i=1，2，…，m;r=1，2，…，qj=1，2，…，n（j≠k）（5）

其中，ρte為技術(shù)創(chuàng)新有效率值；i為投入要素；r為產(chǎn)出要素；j、k 為決策單元；x為投入變量；m代表投入要素數(shù)量；y為產(chǎn)出變量；s為產(chǎn)出要素數(shù)量；λ為決策單元的線性組合系數(shù)；si－、sr+為投入產(chǎn)出松弛變量。一是投入要素，主要考慮資本投入與人才投入維度下的投入指標(biāo)。為避免出現(xiàn)主觀選擇折舊率而導(dǎo)致Ramp;D資本存量估算結(jié)果失真的問題，采用Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部支出額表征研發(fā)資本投入水平；人才投入維度，為了有效反映研發(fā)人員勞動投入實際水平，采用研發(fā)人員全時當(dāng)量替代研發(fā)人員數(shù)量。二是產(chǎn)出要素，發(fā)明專利數(shù)量常被用來衡量創(chuàng)新主體產(chǎn)出情況，也被廣泛用于技術(shù)創(chuàng)新效率測度，由此，本文采用發(fā)明專利授權(quán)量測度創(chuàng)新期望產(chǎn)出。

2.2.2" 核心解釋變量

政府環(huán)境管制（GER）：借鑒蔣伏心等［5］的研究，通過計算區(qū)域內(nèi)各類污染物排放量的綜合指數(shù)，表征地區(qū)政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，區(qū)域污染排放強(qiáng)度越高，則地方政府將實行越嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制措施。本文主要計算工業(yè)廢水、工業(yè)SO2、工業(yè)煙塵排放3類污染物。具體測算方法如下：

第一，計算各區(qū)域的單位污染物排放量，并進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化。

UEsij=UEij－min（UEj）max（UEj）－min（UEj）（6）

式中，UEij為i區(qū)域j污染物的單位產(chǎn)值污染物排放量，max（UEj）與min（UEj）分別為各指標(biāo)在所有地區(qū)中的最大、最小值，UEsij為指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值。

第二，計算各指標(biāo)的調(diào)整系數(shù)（Wj）。用調(diào)整系數(shù)近似反映污染物特性差異，計算公式如下：

Wj=Eij∑mi=1Eij/Oi∑mi=1Oi=EijOi/∑mi=1Eij∑mi=1Oi=UEijUEij（7）

式中，Eij為i地區(qū)j污染物的污染排放量；Eij∑mi=1Eij為i地區(qū)j污染物的排放量占所有地區(qū)的比重；Oi為i地區(qū)產(chǎn)值占所有地區(qū)的比重；UEij為樣本期間內(nèi)j污染物單位產(chǎn)值排放的區(qū)域平均水平。

Si=1n∑nj=1Wj·UEsij（8）

式中，Si為區(qū)域i各污染物指標(biāo)下環(huán)境規(guī)制水平之和。

第三，計算各區(qū)域政府環(huán)境管制強(qiáng)度GERit。參考杜龍政等（2019）的做法，將Si*10 000并取對數(shù)，得到政府環(huán)境管制強(qiáng)度GERit。

2.2.3" 控制變量

本文對以下變量加以控制：①貿(mào)易開放度（Fdi），用人民幣進(jìn)出口額占GDP百分比衡量，由于該指標(biāo)受匯率波動影響，因此，根據(jù)每期匯率進(jìn)行二次測算；②市場化發(fā)展水平（Mar），在借鑒市場化指數(shù)的基礎(chǔ)上（攀綱，2003），進(jìn)一步根據(jù)歷年市場化指數(shù)的平均增長幅度進(jìn)行趨勢外推，得到觀察期內(nèi)完整市場化指數(shù)；③知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Ipr），通過技術(shù)市場成交額占GDP百分比，衡量知識產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范化程度；④科研投入強(qiáng)度（Rdi），使用科學(xué)事業(yè)費用支出占GDP的比重表征；⑤基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（Infra），使用光纖基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)情況表征。本文對上述變量進(jìn)行對數(shù)化處理后納入回歸，以消除潛在異方差的影響。

2.3" 數(shù)據(jù)說明

為了保證指標(biāo)的科學(xué)性、全面性以及數(shù)據(jù)來源的可靠性，本文采用2003—2020年中國省際面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來自《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國信息產(chǎn)業(yè)年鑒》《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》，以及Wind數(shù)據(jù)庫、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、生態(tài)環(huán)境部通報和中國氣象數(shù)據(jù)網(wǎng)。由于西藏和港澳臺地區(qū)有關(guān)數(shù)據(jù)存在明顯缺失，故予以剔除。

3" 實證檢驗與分析

3.1nbsp; 基準(zhǔn)估計結(jié)果分析

本文使用OLS估計對設(shè)定的雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，結(jié)果如表1所示。由列（1）—（6）可知，隨著控制變量的加入，模型的解釋力得到增強(qiáng)，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定總體上具有顯著抑制作用。由列（6）可知，政府環(huán)境管制強(qiáng)度每提高1%，技術(shù)鎖定效應(yīng)下降0.027個單位，因此，假設(shè)H1得到驗證。

為進(jìn)一步驗證假設(shè)H2，采用面板門檻模型進(jìn)行實證檢驗。在估計模型之前，首先進(jìn)行門檻存在性檢驗。采用“自助法”（Bootstrap）反復(fù)抽樣1 000次，結(jié)果表明政府環(huán)境管制門檻變量顯著通過單門檻檢驗，未通過雙重門檻檢驗。在此基礎(chǔ)上設(shè)定單門檻回歸模型，結(jié)果如表2所示?？梢钥闯?，政府環(huán)境管制跨越門檻值8.912 6后，其對技術(shù)鎖定的回歸系數(shù)從-0.041變?yōu)?0.029，說明在逐頂競爭策略誘導(dǎo)下，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響效果遵循“有力遏制—遏制效果衰減”這一非線性軌跡。因此，假設(shè)H2得到驗證。

3.2" 穩(wěn)健性檢驗

3.2.1" 施加氣象因素控制

本文聚焦政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定效應(yīng)的影響，而技術(shù)鎖定效應(yīng)無法干預(yù)政府環(huán)境管制決策行為，因此，二者不存在嚴(yán)重的逆向因果問題。但考慮到仍可能存在遺漏變量問題，本文在基準(zhǔn)回歸模型中進(jìn)一步加入降水量、風(fēng)速、日照時長與濕度等氣象因素控制變量，開展穩(wěn)健性檢驗（董直慶，2019）。氣象數(shù)據(jù)通過中國氣象數(shù)據(jù)網(wǎng)發(fā)布的中國地面氣候資料日值數(shù)據(jù)集V3.0以及美國國家氣候數(shù)據(jù)中心（NCDC）有關(guān)數(shù)據(jù)處理而得，檢驗結(jié)果見表3的列（1）—（4）。逐步施加氣象因素控制后，核心解釋變量系數(shù)正負(fù)號與顯著性水平未發(fā)生變化，驗證了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

3.2.2" 排除發(fā)展階段差異影響

表4列（1）—（2）表明，在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的遏制效果均顯著存在。排除經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段差異影響可以發(fā)現(xiàn)，本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果依然穩(wěn)健可靠。

3.2.3" 考慮社會公眾環(huán)保意識的影響

社會公眾環(huán)境管制是政府環(huán)境管制的一種補(bǔ)充，以社會公眾參與為主導(dǎo)，體現(xiàn)為媒體以及公眾輿論壓力。本文進(jìn)一步聚焦社會公眾環(huán)保意識，參考原毅軍等（2014）的研究，選取收入水平、受教育程度、人口密度和年齡結(jié)構(gòu)等指標(biāo)綜合度量社會公眾環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（SER），進(jìn)一步考察剝離政府干預(yù)因素后，公眾環(huán)保意識引導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制對技術(shù)鎖定的影響。穩(wěn)健性檢驗結(jié)果如表4列（3）所示，社會公眾環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)鎖定的影響顯著為負(fù)，說明隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民收入水平提高，公眾環(huán)保意識逐漸增強(qiáng)，非正式規(guī)制發(fā)揮的技術(shù)鎖定遏制效果已初步顯現(xiàn)。替換核心解釋變量后的實證結(jié)果側(cè)面反映了前文結(jié)論的穩(wěn)健性。

3.2.4" 考慮空間溢出效應(yīng)

從地區(qū)政府間環(huán)境治理博弈視角出發(fā)，跨界污染和污染產(chǎn)業(yè)跨地區(qū)轉(zhuǎn)移會降低污染產(chǎn)業(yè)流入地的環(huán)境質(zhì)量，導(dǎo)致落后地區(qū)出現(xiàn)“逐底競爭”現(xiàn)象（董直慶，2019），不利于技術(shù)創(chuàng)新要素跨地區(qū)流動且存在侵蝕相鄰地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的可能。基于此，本文進(jìn)一步在基準(zhǔn)模型（1）中引入各變量的空間交互項，使其擴(kuò)展為空間杜賓模型（SDM）。估計結(jié)果如表5所示，政府環(huán)境管制對本地技術(shù)鎖定的抑制效果依然顯著。

不同空間權(quán)重矩陣下的實證結(jié)果顯示，政府環(huán)境管制的空間滯后項（W*GER）估計系數(shù)顯著為正。結(jié)果表明，政府環(huán)境管制對技術(shù)創(chuàng)新存在“鄰地侵蝕效應(yīng)”，地方政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提升對相鄰地區(qū)技術(shù)鎖定表現(xiàn)出強(qiáng)化作用?？赡艿脑蚴?，政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化引致強(qiáng)環(huán)境規(guī)制地區(qū)的重污染活動向弱規(guī)制區(qū)域轉(zhuǎn)移。當(dāng)環(huán)境規(guī)制引致高規(guī)制地的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至相鄰地區(qū)后，隨高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而來的高額治污成本引發(fā)創(chuàng)新投資擠出效應(yīng)（董直慶，2019），進(jìn)而加劇鄰地技術(shù)鎖定。

3.2.5" 其它穩(wěn)健性檢驗

（1）排除技術(shù)鎖定效應(yīng)測算誤差。鑒于不同測算方法下可能導(dǎo)致基準(zhǔn)估計結(jié)果偏誤，本文進(jìn)一步采用DEA-CCR（投入導(dǎo)向）模型、超效率SBM-V（規(guī)模報酬可變）模型、超效率SBM-GRS（規(guī)模報酬不變）3類不同方法，重新測算被解釋變量并納入回歸，穩(wěn)健性檢驗結(jié)果如表5列（3）—（5）所示。可以發(fā)現(xiàn)，更換不同測算方法后政府環(huán)境管制抑制技術(shù)鎖定效應(yīng)的作用依然顯著，驗證了假設(shè)H1的穩(wěn)健性。

（2）剔除極端異常值影響?？紤]到異常值和非隨機(jī)性干擾可能對估計結(jié)果的科學(xué)性產(chǎn)生影響，同時為保持樣本信息完整性，對所有變量進(jìn)行1%分位兩端的樣本數(shù)據(jù)平滑處理后再進(jìn)行檢驗。估計結(jié)果如表5列（6）所示，核心結(jié)論沒有受到異常值干擾，再次驗證基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

3.3" 異質(zhì)性分析

3.3.1" 區(qū)域異質(zhì)性

政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響效果存在地區(qū)差異，估計結(jié)果如表6列（1）—（3）所示。東中部地區(qū)貫徹政府環(huán)境管制要求并改進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)工藝或提高治污能力，最終得到技術(shù)創(chuàng)新效率補(bǔ)償?shù)恼答?。與之相比，西部地區(qū)由于要素稟賦相對匱乏，存在技術(shù)鎖定效應(yīng)被強(qiáng)化的風(fēng)險。因此，假設(shè)H1a得到驗證。需說明的是，考慮到分樣本回歸時不同樣本間擾動項存在相關(guān)性，本文均采用似不相關(guān)回歸估計SURE（Seemingly Unrelated Regression Estimation），對比核心解釋變量系數(shù)，結(jié)果顯示，組間系數(shù)差異具有較強(qiáng)統(tǒng)計顯著性。

3.3.2" 資源型產(chǎn)業(yè)集聚水平異質(zhì)性

考慮到我國區(qū)域不同資源型產(chǎn)業(yè)集聚水平下，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定影響效果可能存在異質(zhì)性，本文以資源型產(chǎn)業(yè)集聚度作為劃分依據(jù)（孫慧，2016），根據(jù)資源型產(chǎn)業(yè)集聚度最優(yōu)門檻值，分為資源型產(chǎn)業(yè)高程度集聚與低程度集聚兩類子樣本。異質(zhì)性檢驗結(jié)果如表6列（4）—（5）所示，在資源型產(chǎn)業(yè)集聚程度較低的地區(qū)，政府實行嚴(yán)格環(huán)境管制有利于緩解本區(qū)域技術(shù)鎖定效應(yīng)，但是，這一作用效果在集聚程度過高的地區(qū)并不顯著。該結(jié)論從側(cè)面印證了我國資源型產(chǎn)業(yè)集聚存在最優(yōu)區(qū)間，資源型產(chǎn)業(yè)集聚水平并非越高越好。因此，假設(shè)H1b得到驗證。

3.3.3" 制度創(chuàng)新水平異質(zhì)性

2021年7月30日中央政治局會議明確提出“發(fā)展專精特新中小企業(yè)”，推動中小企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力，走專精特新之路，對加快解決我國關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。本文根據(jù)工信部、國家統(tǒng)計局披露的相關(guān)數(shù)據(jù)，以地區(qū)專精特新“小巨人”企業(yè)數(shù)量表征地區(qū)專精特新政策實施強(qiáng)度，將總樣本按照地區(qū)專精特新“小巨人”企業(yè)數(shù)量劃分強(qiáng)中弱3級政策強(qiáng)度，探討政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定影響的制度創(chuàng)新水平異質(zhì)性。估計結(jié)果如表7列（1）—（3）所示，在不同制度創(chuàng)新水平下，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響有所不同。與強(qiáng)、中等制度創(chuàng)新水平地區(qū)相比，低制度創(chuàng)新水平下地區(qū)實行嚴(yán)格政府環(huán)境規(guī)制對技術(shù)鎖定的抑制效果更顯著。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，“政策疊加效應(yīng)”對技術(shù)鎖定的影響并未顯現(xiàn)。相反地，“政策互補(bǔ)效應(yīng)”得以凸顯，專精特新政策強(qiáng)度低的地區(qū)實行嚴(yán)格的政府環(huán)境管控更有利于遏制技術(shù)鎖定。由此，假設(shè)H1c得到驗證。

3.3.4" 數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性

政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的遏制效果可能受多元數(shù)字化發(fā)展影響，那么，在不同數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的作用效果是否一致？基于此，本文將中國信息通信研究院發(fā)布的《中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告（2022年）》中披露的有關(guān)我國各地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)?？偭繑?shù)據(jù)進(jìn)行分組，以數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模衡量區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，將總樣本降序劃分為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展三大梯隊，依次進(jìn)行回歸。結(jié)果如表7列（4）—（6）所示，當(dāng)?shù)貐^(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時（處于第一梯隊），技術(shù)鎖定對政府環(huán)境管制的反應(yīng)并不敏感，而當(dāng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于中等和偏低水平時（第二、第三梯隊），環(huán)境治理的技術(shù)鎖定遏制效果更顯著。

4" 非線性解鎖效應(yīng)檢驗與分析

4.1" 模型設(shè)計與指標(biāo)度量

4.1.1" 計量模型設(shè)計策略

為檢驗多元數(shù)字化是否在政府環(huán)境管制影響技術(shù)鎖定過程中發(fā)揮解鎖作用，構(gòu)建模型（9）與模型（10），檢驗提高數(shù)字化素養(yǎng)、增強(qiáng)數(shù)字化裝備能力、提升數(shù)字化應(yīng)用水平3個解鎖機(jī)制的有效性。

Digitalit=α0+α1GERit+α3∑5k=1Controlkit+μi+νt+εit（9）

TechLockit=φ0+φ1Digitalit+φ∑5k=1Controlkit+μi+νt+εit （10）

其中，多元數(shù)字化（Digitalit）包含數(shù)字化素養(yǎng)（Digi_humit）、數(shù)字化裝備（Digi_equit）與數(shù)字化應(yīng)用（Digi_appit）。

進(jìn)一步，為了檢驗多元數(shù)字化解鎖效應(yīng)的非線性特征，將模型設(shè)定如下：

TechLockit=ζ0+ζ1GERit×I（Digitalit≤γ1）+ζ2GERit×I（Digitalit＞γ1）+ζ3∑5k=1Controlkit+μi+νt+εit （11）

4.1.2" 指標(biāo)測度與說明

（1）數(shù)字化素養(yǎng)水平。本文采用面板熵值法綜合測算“科學(xué)事業(yè)費”“教育事業(yè)費”“中等專業(yè)學(xué)校在校學(xué)生數(shù)”“高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)”，度量區(qū)域數(shù)字化素養(yǎng)水平，記為Digi_hum。

（2）數(shù)字化裝備能力。本文基于主客體雙重視角，選擇“互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)”“移動電話用戶”“固定電話用戶”“互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口”“長途光纜線路長度”“移動電話交換機(jī)容量”等指標(biāo)，綜合表征地區(qū)數(shù)字化裝備能力，記為Digi_equ。

（3）數(shù)字化應(yīng)用程度。選擇“科研技術(shù)從業(yè)人數(shù)”“軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人數(shù)”“電子商務(wù)發(fā)展能力”3個指標(biāo)，綜合表征數(shù)字化應(yīng)用水平，記為Digi_app。

4.2" 非線性解鎖效應(yīng)分析

4.2.1" 多元數(shù)字化的解鎖效應(yīng)有效性檢驗

多元數(shù)字化解鎖效應(yīng)有效性的檢驗結(jié)果如表8所示。由列（1）—（3）可知，政府環(huán)境管制對數(shù)字化素養(yǎng)、數(shù)字化裝備、數(shù)字化應(yīng)用的估計系數(shù)都在1%顯著性水平下為正，說明政府環(huán)境管制有助于促進(jìn)多元數(shù)字化發(fā)展。由列（4）—（6）可知，Digi_hum的系數(shù)為-0.480，顯著性水平為1%，說明通過人力資本積累提升數(shù)字化素養(yǎng)，有利于提高技術(shù)創(chuàng)新效率與質(zhì)量，因此，數(shù)字化素養(yǎng)的解鎖效應(yīng)成立；Digi_equ的系數(shù)顯著為負(fù)，說明通過提升數(shù)字化裝備水平有助于實現(xiàn)技術(shù)解鎖；Digi_app的系數(shù)為-0.066且未通過顯著性檢驗，說明數(shù)字化應(yīng)用的解鎖效應(yīng)不成立，即數(shù)字化應(yīng)用未顯著改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新低效率的境況，這符合信息時代的“索洛悖論”。David［22］認(rèn)為，技術(shù)擴(kuò)散時滯效應(yīng)是導(dǎo)致“索洛悖論”的主要原因，而國內(nèi)學(xué)者也證實了我國數(shù)字化發(fā)展進(jìn)程中，技術(shù)前沿面下“索洛悖論”存在的客觀可能［8］。政府環(huán)境管制推動利益攸關(guān)方加強(qiáng)數(shù)字化應(yīng)用，但技術(shù)擴(kuò)散可能存在時滯效應(yīng)，導(dǎo)致數(shù)字化應(yīng)用的技術(shù)解鎖效應(yīng)失效。總體來看，假設(shè)H3a基本得到驗證。

4.2.2" 多元數(shù)字化的非線性解鎖效應(yīng)分析

為驗證假設(shè)H3b，采用面板門檻回歸模型進(jìn)行實證檢驗。采用“自助法”重復(fù)抽樣1 000次，結(jié)果表明，數(shù)字化素養(yǎng)、數(shù)字化裝備、數(shù)字化應(yīng)用3個門檻變量均顯著通過單門檻檢驗，未通過雙重門檻檢驗，門檻值依次為0.098 1、0.060 8、0.031 7。在此基礎(chǔ)上設(shè)定單門檻回歸模型，結(jié)果如表9列（1）—（3）所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，當(dāng)門檻變量小于門檻值時，政府環(huán)境管制有效遏制技術(shù)鎖定效應(yīng)，但是，跨越門檻值后遏制效果逐漸減弱。隨著多元數(shù)字化深入發(fā)展，地方政府實行嚴(yán)格環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的遏制效果也呈現(xiàn)動態(tài)衰減特征。因此，假設(shè)H3b得到驗證。

5" 研究結(jié)論與政策啟示

5.1" 研究結(jié)論

在高質(zhì)量發(fā)展新階段，擺脫技術(shù)鎖定困境、尋求技術(shù)創(chuàng)新提質(zhì)增效，既是我國推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)的現(xiàn)實需要，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必然選擇。在此背景下，本文從多元數(shù)字化視角切入，研究政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定效應(yīng)的多重影響并探索潛在解鎖機(jī)制。結(jié)果表明：政府環(huán)境管制總體上遏制技術(shù)鎖定效應(yīng)，并且該影響遵循“有力遏制—遏制效果衰減”的非線性變化軌跡；異質(zhì)性分析結(jié)果表明，政府環(huán)境管制對技術(shù)鎖定的影響在不同地區(qū)、資源型產(chǎn)業(yè)集聚程度、制度創(chuàng)新水平和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下存在顯著差異；進(jìn)一步檢驗多元數(shù)字化的解鎖效應(yīng)發(fā)現(xiàn)，數(shù)字化素養(yǎng)與數(shù)字化裝備的非線性解鎖效應(yīng)成立，數(shù)字化應(yīng)用可能受技術(shù)擴(kuò)散時滯效應(yīng)的影響而失效。

5.2" 政策啟示

（1）科學(xué)設(shè)計動態(tài)化、差異化的環(huán)境治理政策。一方面，要重視環(huán)境規(guī)制政策的動態(tài)性調(diào)整，優(yōu)化環(huán)境管制工具，與發(fā)展階段、發(fā)展水平相契合，進(jìn)一步提升環(huán)境政策的適配性。另一方面，要注重環(huán)境規(guī)制政策的區(qū)域異質(zhì)性，因地制宜設(shè)計環(huán)境規(guī)制政策。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、資源稟賦優(yōu)的地區(qū)，應(yīng)致力于遏制其高污染行為；對于欠發(fā)達(dá)地區(qū)，在環(huán)境約束的同時應(yīng)避免高壓政策給當(dāng)?shù)貛沓林氐闹挝圬?fù)擔(dān)，降低擠占創(chuàng)新資金投入的潛在風(fēng)險。

（2）以技術(shù)創(chuàng)新提質(zhì)增效為目標(biāo)，注重培養(yǎng)數(shù)字化發(fā)展軟、硬實力。人才是第一資源，要多主體、多途徑共同發(fā)力，提高數(shù)字化素養(yǎng)。同時，以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，著力提升基礎(chǔ)硬件、核心電子元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和智能制造裝備的供給水平，并持續(xù)豐富、拓展和創(chuàng)新數(shù)字化應(yīng)用的服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量，積極培育垂直行業(yè)應(yīng)用場景，依靠技術(shù)進(jìn)步突破技術(shù)鎖定桎梏。

（3）倡導(dǎo)地方政府構(gòu)建跨區(qū)域高效協(xié)同合作網(wǎng)絡(luò)，破除轄區(qū)局限性。加快全國統(tǒng)一大市場建設(shè)，促進(jìn)創(chuàng)新要素有序流動和合理配置，推動各地技術(shù)交易市場互聯(lián)互通。完善科技資源共享服務(wù)體系，鼓勵不同區(qū)域之間的科技信息交流互動，推動重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和儀器設(shè)備開放共享，加大科研領(lǐng)域合作力度。地方政府制定環(huán)境規(guī)制政策時應(yīng)避免政策過緊而引致污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等“以鄰為壑”的短視行為，積極尋求地區(qū)間環(huán)境資源與生態(tài)保護(hù)雙贏的“以鄰為伴”之道。

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（責(zé)任編輯：萬賢賢）

Does Government Environmental Regulation Effectively Curb the Technology Lock-in Effect？ Nonlinear Unlocking Effects of Multivariate Digitalization

Ru Huichao， Deng Feng

（School of Economics and Management， XinJiang University， Urumqi 830046， China）

Abstract：The rapid economic growth is accompanied by the problem of ecological damage. In the new era， China's past \"high-speed and low-quality\" economic development model at the cost of environmental pollution has faced unprecedented challenges. According to the 2022 Global Environmental Performance Index Report jointly released by Yale University and Columbia University， China ranks the 160th among 180 countries and regions in the world. Green development has become the \"Achilles' heel\" that restricts China's economic development from achieving high-quality development. Due to the negative externality of environmental problems and the nature of public products， it is difficult to define the ownership of property rights， therefore， it′s necessary to implement serious government environmental regulation. According to the World Intellectual Property Organization （WIPO）'s World Intellectual Property Indicators （2022） report， China had the highest number of patents in the world in 2021， surpassing the sum of the United States， Japan， and South Korea. Although there has been a significant increase in the number of patent innovations in China， there are still issues of low efficiency in key patent innovation and insufficient independent and controllable innovation， which will directly lead to the risk of technology lock-in in the development of key industries' technological innovation in China.

The high penetration attribute of digital development and the leap in its scale and structure have effectively reduced prominent contradictions， such as cross-temporal information transaction costs and the imbalance between supply and demand of production factors， which is conducive to alleviating the impact of technology lock-in by reducing innovation uncertainty and promoting innovation knowledge spillover. Is there a new choice for China to further break through the dilemma of technology lock-in in the digital era？ This study aims to effectively identify the technology lock-in effect， explore the constraints and unlocking mechanisms of technology lock-in from a diversified digital perspective and provide empirical evidence for understanding and breaking the technology lock-in dilemma so as to help achieve effective government environmental regulation， effective technological innovation and progress， and coordinated development of the two.

This paper selects 30 provincial panel data sets from China from 2003 to 2020 as research samples to measure the intensity of government environmental regulation and the regional technology lock-in effect. Using the double fixed effect model， threshold model and unlocking mechanism test model， this paper comprehensively studies the multiple impacts of government environmental regulation on the technology lock-in effect and explores its potential unlocking mechanism. The research results indicate that （1） government environmental regulation has generally curbed the technology lock-in effect， and this effect follows the non-linear trajectory of \"strong containment-attenuation of containment effect\"; （2） the results of heterogeneity analysis indicate that there are significant differences in the impact of government environmental regulation on technology lock-in among different regions， the degree of resource based industry agglomeration， the level of institutional innovation， and the level of digital economy development; （3） further examination of the unlocking effect of diversified digitization reveals that the nonlinear unlocking effect between digital literacy and digital equipment is valid， while digital applications may fail due to the time lag effect of technology diffusion.

This paper makes some theoretical contributions and provides some policy values as follows. It extends the perspective to the potential technology lock-in effect that may form in the dynamic process of technological innovation， and further demonstrates the dynamic nonlinear impact of technology lock-in in response to government environmental regulation. Moreover， it starts with multi-digitalization and verifies the non-linear unlocking effect of multi-digitalization， expanding the research content related to technology lock-in. The in-depth examination of whether local governments' efforts to strengthen environmental regulation driven by the maximization of interests within their jurisdiction have directly or indirectly caused technological innovation losses provides an important reference for the dynamic adjustment of environmental policies. The research conclusions provide a decision-making reference for enhancing the adaptability of China's environmental governance policies， promoting the implementation of the \"Digital China\" strategy， solving China's technology lock-in dilemma， and optimizing and coordinating the relationship between effective government environmental governance and effective technological progress.

Key Words：Technology Lock-in Effect; Environmental Regulation; Digitalization; Nonlinear Unlocking Effect