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        財政資助項目的科技成果權(quán)屬及轉(zhuǎn)化評價

        2024-06-06 23:03:19成崢張生穎
        秦智 2024年5期
        關(guān)鍵詞:科技成果

        成崢 張生穎

        [摘要]科學技術(shù)實現(xiàn)實際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)為科技成果轉(zhuǎn)化,其可以促進科技和經(jīng)濟的有效結(jié)合。而科技成果權(quán)屬對科技成果轉(zhuǎn)化有直接影響,倘若沒有明確權(quán)屬問題將會增加科技成果轉(zhuǎn)化的風險,影響科技成果的實際價值體現(xiàn)。對科技成果轉(zhuǎn)化評價能為理清權(quán)屬問題提供依據(jù),促進科技成果權(quán)屬管理的有效性、合理性,這樣才能從根本上解決科技成果轉(zhuǎn)化不足的問題。因此,本文深入分析財政資助項目的科技成果權(quán)屬及轉(zhuǎn)化評價,通過對科技成果轉(zhuǎn)化進行綜合評價,并提出科技成果權(quán)屬改革的策略,為相關(guān)人士提供參考。

        [關(guān)鍵詞]財政資助;科技成果;權(quán)屬;轉(zhuǎn)化評價

        [中圖分類號]D922.17? ? ? [文獻標識碼]A

        [DOI]:10.20122/j.cnki.2097-0536.2024.05.041

        財政資助項目所產(chǎn)出的科技成果的所有權(quán)歸屬問題,深刻反映了公權(quán)力對私權(quán)利的介入與影響。由于財政資助本質(zhì)上是公共財政資源的投入,所以科技成果帶有公共產(chǎn)品屬性,使這類科技成果權(quán)屬有特殊性。通過《科技進步法》中第20條與第21條的內(nèi)容來看,財政資助項目科技成果權(quán)屬具有科技成果原始權(quán)利為國家、授予項目承擔者科技成果權(quán)屬、項目承擔者享有權(quán)利和相應義務、項目承擔者實施科技成果轉(zhuǎn)化時也受到一定的限制等特性。近年來,我國不斷增加財政在科技領(lǐng)域的投入,以此為科技創(chuàng)新提供堅實的資金支持。然而由于財政科技投入的過程較長、涉及環(huán)節(jié)復雜、科技成果的所有權(quán)問題,使得科技成果難以更好地實現(xiàn)轉(zhuǎn)化,不僅造成國有資產(chǎn)的浪費,而且對科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及科技成果的轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了不利影響。

        一、財政資助項目的科技成果轉(zhuǎn)化評價

        (一)財政資助科技成果

        科技成果在市場應用與推廣程度的重要指標為科技成果轉(zhuǎn)化率,針對財政資助項目而言,轉(zhuǎn)化率能夠直觀地展現(xiàn)出財政資金使用的效率和產(chǎn)生的回報[1]。當科技成果的轉(zhuǎn)化率較高時,表明該成果在市場上的應用和推廣更為廣泛,從而能夠產(chǎn)生更大的經(jīng)濟效益和社會效益。通過對近幾年財政資助科技成果情況(見表1)分析,近年來,863計劃和科技攻關(guān)計劃的項目登記成果數(shù)量都有了顯著的增長;尤其是863計劃,其數(shù)量增幅特別大。這就表明,國家主體科技計劃的重大成果得到有效管理。然而科技成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題越發(fā)突顯,導致國家資助項目占比難以提高。

        (二)財政資助科技成果轉(zhuǎn)化周期

        科技成果轉(zhuǎn)化周期,即從科技成果的研發(fā)結(jié)束到其真正投入應用并帶來實際效益所需的全部時間。在財政資助的項目中,這一周期的長短直接關(guān)系到財政資金運用的有效性以及項目的總體收益:轉(zhuǎn)化周期如果較短,就意味著科技成果能更迅速地進入市場并開始盈利;而周期過長,則可能導致資源的無效使用和收益延遲產(chǎn)生。2020年,財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)化周期為27個月;2021年,財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)化周期為25個月;2022年,財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)化周期為20個月;這就表明,近年來隨著政府對科技創(chuàng)新支持力度的加大,以及科研機構(gòu)和企業(yè)之間合作機制的完善,財政資助科技成果的轉(zhuǎn)化周期有所縮短。

        (三)財政資助科技成果轉(zhuǎn)化效益

        科技成果轉(zhuǎn)化效益是衡量財政資助項目成功與否的重要標準之一,主要體現(xiàn)在經(jīng)濟效益和社會效益兩個方面:經(jīng)濟效益方面,科技成果轉(zhuǎn)化應能帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,提高產(chǎn)值和利潤;社會效益方面,科技成果轉(zhuǎn)化應能改善人民生活、促進就業(yè)、提升國家整體科技水平等。通過對近年來財政資助項目的科技成果轉(zhuǎn)化效益分配比例(見表2)分析,財政資助項目的科技成果收益不斷提升,但是在收益分配方面存在不合理問題,科技研究個人權(quán)益占比較少,單位或國家權(quán)益占據(jù)較大比例,這種情況導致科研人員獲得的回報與科研貢獻不成正比,打擊科研人員的參與積極性。

        二、財政資助項目的科技成果權(quán)屬存在的問題

        (一)科技成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰

        在財政支持的項目中,由于資金來源的多元化和相關(guān)法律的不健全,科技成果的知識產(chǎn)權(quán)常常難以確定其歸屬。例如一些科技成果,如創(chuàng)新的專利技術(shù)或計算機軟件,原本可以通過法律手段規(guī)定項目執(zhí)行者有權(quán)獲得知識產(chǎn)權(quán),但在實際操作中,這些權(quán)益經(jīng)常歸項目負責單位所有,而非直接參與科研的個體或團隊。另外,關(guān)于職務型知識產(chǎn)權(quán),如職務發(fā)明和職務作品等的歸屬權(quán)問題,目前仍存在不少爭議,這種權(quán)屬不明確的現(xiàn)象,無疑會對科技成果的轉(zhuǎn)化與實際應用產(chǎn)生不利影響,進而削弱這些科技成果在市場上的商業(yè)價值[2]。

        (二)科技成果的權(quán)益分配不合理

        財政資助項目中存在一個顯著問題,即科技成果的權(quán)益分配不盡如人意??萍汲晒霓D(zhuǎn)化牽涉到多個利益相關(guān)方,如項目執(zhí)行單位、科研人員以及投資者等,然而由于當前的權(quán)益分配機制存在不足,各方利益常常難以得到充分保護。比如在科技成果轉(zhuǎn)化過程中,科研人員的努力和貢獻經(jīng)常被輕視,他們很少能得到與其付出相稱的回報。此外,由于當前的風險共擔和利益分配機制尚不完善,投資者在對待科技成果轉(zhuǎn)化時通常持保守立場,這種不合理的權(quán)益配置會削弱各方在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的熱情和參與度,從而對科技成果的廣泛傳播和實際使用構(gòu)成障礙。

        (三)科技類國有無形資產(chǎn)管理不足

        傳統(tǒng)的國有資產(chǎn)管理方式主要是防止資產(chǎn)流失并確保其保值增值,然而這種方式并不完全適用于科技成果這類無形資產(chǎn)。科技成果的價值主要體現(xiàn)在其轉(zhuǎn)化應用的效率和所產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益上,但目前國有資產(chǎn)管理、專利管理以及公司法與促進科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)之間存在不協(xié)調(diào)的問題,這使得科技成果的權(quán)屬管理顯得模糊且不一致。更為關(guān)鍵的是,目前還缺少專門的管理規(guī)范來指導財政資金項目形成的科技成果如何轉(zhuǎn)化為股權(quán)。此外,科技成果轉(zhuǎn)化的整個流程管理機制也存在諸多不足,從科技成果的產(chǎn)生、評估到轉(zhuǎn)化和應用等各個環(huán)節(jié)都有待完善,這些問題都嚴重影響了科技成果的有效轉(zhuǎn)化和應用。

        三、財政資助項目的科技成果權(quán)屬改革策略

        (一)完善科技成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬

        1.厘清職務成果與非職務成果的界限

        盡管我國的《專利法》和《著作權(quán)法》都對知識產(chǎn)權(quán)有所規(guī)定,然而在實際操作中與此相關(guān)的爭議卻屢見不鮮。因此,首先在具體的實踐中應改變以往將所有基于隸屬或雇傭關(guān)系而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)籠統(tǒng)地視為職務成果的錯誤做法,而要規(guī)劃更加細致、精確的判斷方式,結(jié)合科技成果的資源使用情況、合同協(xié)議、工作內(nèi)容、公司支持等因素,再結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定來合理界定科技成果是否屬于職務成果,以確保知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和權(quán)益分配更加公正合理;其次,所有單位和個人,都應當致力于提高自身的職業(yè)道德修養(yǎng)、增強全局觀念,需有能力在國家和集體的長遠利益之間做出權(quán)衡和深思熟慮;最后,為了更精確地規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和利益分配,需要對《合同法》中的有關(guān)條款進行更深入的完善,還要明確國家在投資和監(jiān)管方面的具體權(quán)力和責任。通過以上這些措施,我們可以從制度層面預防糾紛,確保其從根本上得到避免[3]。

        2.明確項目完成人和參加人的權(quán)利分配

        雖然我國的《專利法》和《著作權(quán)法》為對項目作出實質(zhì)性貢獻的人規(guī)定了署名權(quán),但這些法規(guī)的相關(guān)條款相對籠統(tǒng)。在具體實踐中,由于各種利益因素的考量,項目負責人與一般參與者之間關(guān)于署名權(quán)的問題變得極為微妙和復雜,具體應該由誰署名以及署名順序如何安排,往往成為爭議的核心。為了保障科研團隊的高效協(xié)作,團隊內(nèi)部的權(quán)利分配應依據(jù)各成員在項目中的實際貢獻來公平合理地確定,在分配過程中應遵循協(xié)商一致和誠實信用的原則,以確保每位成員得到應有的權(quán)益;若團隊內(nèi)部無法達成一致,雖然可以采取法律途徑來解決問題,但優(yōu)先建議通過調(diào)解的方式來化解分歧,以維護團隊的和諧與穩(wěn)定。

        (二)建立特定條件下科技成果權(quán)屬個人,利益反哺單位的制度

        在平衡國家、單位和個人的利益關(guān)系時,應考慮在科技成果權(quán)屬改革的立法上進行精心設(shè)計。相關(guān)部門應遵循“多方參與、均衡各方利益”的基礎(chǔ)原則,既要激勵那些積極行動者獲得應有的回報,即“誰積極投入,誰就獲得相應的利益”;同時也要確保在科技成果的協(xié)同轉(zhuǎn)化過程中,各方能夠公平分享所帶來的好處,實現(xiàn)“共同轉(zhuǎn)化成果,共享由此產(chǎn)生的利益”。這就需要建立雙向激勵制度(見圖1),不僅對單位科技成果轉(zhuǎn)化進行有效督促,以此調(diào)動單位積極推動成果轉(zhuǎn)化的熱情;并對科研人員的科技成果權(quán)屬加以明確,可以極大地激發(fā)他們的成果轉(zhuǎn)化熱情,從而達成單位和個人權(quán)益的均衡與協(xié)調(diào)。在構(gòu)建具體制度時,應明確規(guī)定單位對其科技成果的所有權(quán),確保其有權(quán)優(yōu)先進行成果的轉(zhuǎn)化工作;同時規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)化后所獲收益的60%應作為獎勵,直接分配給科研團隊或科研工作者個人,以資鼓勵他們在科技成果轉(zhuǎn)化方面的努力和貢獻。構(gòu)建一種對沖機制以保護國家和單位的集體利益,即當科技成果成功轉(zhuǎn)化為實際收益時,其中的30%必須上繳給國家或單位;若單位在既定期限內(nèi)未能成功實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化,該任務將轉(zhuǎn)交由相應的研究團隊或個體來負責完成。通過這樣的制度可以創(chuàng)建一個公平、透明且激勵充分的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境,從而促進科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展[4]。

        (三)優(yōu)化科技類國有無形資產(chǎn)管理體制

        根據(jù)科技成果的固有屬性和其轉(zhuǎn)化應用的內(nèi)在規(guī)律,應當加速構(gòu)建和完善關(guān)于國有技術(shù)類無形資產(chǎn)的管理機制和制度體系。在價值取向上,需要打破傳統(tǒng)的以物質(zhì)資產(chǎn)為核心的國資監(jiān)管方式,不再僅僅局限于防止資產(chǎn)流失和保持資產(chǎn)價值,相反應該以轉(zhuǎn)化效率和實現(xiàn)價值最大化為新的目標。在評估科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化效果時,不應僅僅看重單一成果轉(zhuǎn)化項目的價格或收益等單一指標,而應更關(guān)注其所能帶來的整體經(jīng)濟和社會效益;這樣的評估方式能更有效地發(fā)揮財政資金的外溢效應,同時也能更好地推動經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展。在體系協(xié)同上,需要調(diào)和當前國有資產(chǎn)監(jiān)管、專利權(quán)管理、公司法規(guī)與推動科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化之間的法律制度沖突;對于由公共財政資金支持的項目所產(chǎn)生的科技成果若是以股權(quán)形式進行轉(zhuǎn)化,應專門制定符合技術(shù)類無形資產(chǎn)特點的管理標準。這些規(guī)范應聚焦于科技成果的價值實現(xiàn)過程及其對企業(yè)成長的影響,同時與公司法等相關(guān)法規(guī)相結(jié)合,共同形成一個完善的資產(chǎn)管理循環(huán)體系[5]。

        四、結(jié)語

        綜上所述,財政資助項目的科技成果權(quán)屬及轉(zhuǎn)化評價是科技創(chuàng)新活動中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為了確??萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化和應用,需要明確科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、建立科技成果權(quán)益平衡制度、優(yōu)化科技類國有無形資產(chǎn)管理體制,通過這些措施可以推動財政資助項目的科技成果更好地服務于經(jīng)濟社會發(fā)展,為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力支撐。

        參考文獻:

        [1]馬波,何迎春.國家財政資助項目科技成果權(quán)屬的歷史沿革、制度障礙和解決方案[J].中國科技論壇,2020(11):48-55.

        [2]楊軍,楊煜.科技成果轉(zhuǎn)化糾紛的實證分析及對策建議[J].知識產(chǎn)權(quán)研究,2019,26(2):11-30+257-258.

        [3]駱大進,王雪瑩,常靜.關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化中成果權(quán)屬問題的研究與思考[J].中國科技論壇,2019(10):164-170.

        [4]李政剛.科技成果所有權(quán)的概念辨析及其展開[D].重慶:西南政法大學,2021.

        [5]宗倩倩.高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)實障礙及其破解機制[J].科技進步與對策,2023,40(4):106-113.

        基金項目:本文為甘肅省哲學社會科學規(guī)劃項目,項目名稱:地方財政資助科技成果就地轉(zhuǎn)化的法治促進機制研究(項目編號:2021QN016)

        作者簡介:成崢(1992.9-),女,漢族,河北正定人,博士,講師,研究方向:民法;

        張生穎(1990.2-),女,漢族,甘肅蘭州人,博士,講師,研究方向:民商法學。

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