陳峰

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

中文“合規(guī)”一詞由英文“compliance”翻譯而來?！癱ompliance”的基本含義是“服從、遵守、依從”，中文“合規(guī)”的基本含義是“符合規(guī)則”。通過制定規(guī)則來規(guī)范人們行為的思想和做法古已有之，但現(xiàn)代意義上的合規(guī)管理概念最早產(chǎn)生于1929—1933年經(jīng)濟(jì)大蕭條時期的美國銀行業(yè)。合規(guī)管理概念自產(chǎn)生以來，“規(guī)”的范圍內(nèi)容、“規(guī)”的制定者群體、“規(guī)”的目標(biāo)遵守者群體持續(xù)擴(kuò)展變化，合規(guī)管理呈現(xiàn)日益復(fù)雜化、專業(yè)化的特征。

2017年“中興事件”爆發(fā)[1]，企業(yè)走出國門跨境經(jīng)營的巨大風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)合規(guī)管理的重要性引起了中國各界的高度重視。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（國務(wù)院國資委）宣布于2022年10月1日起正式實(shí)施《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，標(biāo)志著通過加強(qiáng)合規(guī)管理行穩(wěn)致遠(yuǎn)已經(jīng)成為新形勢下中國進(jìn)一步深化改革高水平開放的國家戰(zhàn)略。

防范風(fēng)險(xiǎn)避免遭受損害、為組織安全與發(fā)展提供保障是情報(bào)工作的標(biāo)志性功能定位[2-3]。合規(guī)管理與情報(bào)行為的關(guān)系是什么？合規(guī)管理的情報(bào)屬性是什么？合規(guī)情報(bào)與現(xiàn)有情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作分支領(lǐng)域的關(guān)系是什么？合規(guī)情報(bào)能否成為新的情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作分支領(lǐng)域？當(dāng)前合規(guī)情報(bào)研究與服務(wù)需要優(yōu)先開展哪些工作？對這些問題的研究探討對于新時期情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作創(chuàng)新發(fā)展顯然具有重要價值。

本文使用透過“名”與“實(shí)”分離表象的真實(shí)情報(bào)行為識別方法、參加合規(guī)管理業(yè)內(nèi)專業(yè)會議調(diào)研、中國典型合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)案例研究、文獻(xiàn)資料研究、專家咨詢訪談等方法，對以上合規(guī)情報(bào)的若干基本問題進(jìn)行研究。

1 合規(guī)管理的情報(bào)屬性

合規(guī)行為的基本目的是安全，合規(guī)管理的基本目的是組織的安全。組織開展合規(guī)管理可以防控風(fēng)險(xiǎn)避免遭受損害。組織開展合規(guī)管理的過程本質(zhì)上是圍繞確定目標(biāo)—信息收集—信息分析—信息分析產(chǎn)品傳遞—形成決策—效果評估循環(huán)進(jìn)行的過程。對中興通訊公司等中國本土合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)開展合規(guī)管理具體做法的研究可以看出，企業(yè)開展合規(guī)管理的基本目標(biāo)是安全和發(fā)展。通過防控風(fēng)險(xiǎn)避免遭受損害，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供保障。中興通訊公司合規(guī)部同志于2018年11月開設(shè)了名為“合規(guī)小叨客”的微信公眾號，迄今為止，已發(fā)布超過600條文獻(xiàn)信息，包括多篇詳細(xì)介紹中興通訊公司合規(guī)管理做法的文章。對這些文章的研讀發(fā)現(xiàn)，以中興通訊公司為代表的合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)，在信息收集環(huán)節(jié)強(qiáng)調(diào)高度相關(guān)、全面、真實(shí)、及時、一手信息與二手信息相結(jié)合，在信息分析環(huán)節(jié)，強(qiáng)調(diào)將國外政策法規(guī)變化等信息解讀內(nèi)化，并形成操作手冊級別的、可指導(dǎo)基層業(yè)務(wù)單元怎樣采取行動的信息分析產(chǎn)品。中興通訊公司合規(guī)管理非常強(qiáng)調(diào)閉環(huán)管理，強(qiáng)調(diào)從設(shè)定目標(biāo)—信息收集—信息分析—信息分析產(chǎn)品傳遞—形成決策—效果評估—循環(huán)優(yōu)化升級的完整性，不能將信息工作僅停留在收集或分析階段。從透過“名”與“實(shí)”分離表象的競爭情報(bào)真實(shí)行為工作與需求識別方法可以判斷，以中興通訊公司為代表的合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)的合規(guī)管理就是無“名”有“實(shí)”的競爭情報(bào)（competitive intel‐ligence）工作[4]。

對照嚴(yán)怡民、馬費(fèi)成、包昌火、沈固朝、劉強(qiáng)等國內(nèi)權(quán)威專家關(guān)于情報(bào)、情報(bào)工作、情報(bào)研究的定義[2-3,5]可以發(fā)現(xiàn)，以中興通訊公司為代表的合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)的合規(guī)管理工作，是地地道道的情報(bào)工作。鑒于中國存在“information”和“intelli‐gence”兩種情報(bào)類別，以中興通訊公司為代表的合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)的合規(guī)管理是嚴(yán)格意義上的“in‐telligence（情報(bào)）”工作，而非“information（信息）”工作。

通過文獻(xiàn)資料研究、參加合規(guī)管理業(yè)內(nèi)專業(yè)會議調(diào)研、對提供合規(guī)管理咨詢服務(wù)的部分律師進(jìn)行訪談，發(fā)現(xiàn)有開展合規(guī)管理業(yè)務(wù)需求的機(jī)構(gòu)包括但不限于企業(yè)，除了企業(yè)群體之外，還包括政府部門（如商務(wù)、產(chǎn)業(yè)、科技、外事等政府部門）、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。企業(yè)之外組織機(jī)構(gòu)群體合規(guī)管理的信息過程與企業(yè)一樣，強(qiáng)調(diào)圍繞確定目標(biāo)，從信息收集開始到信息分析產(chǎn)品傳遞并轉(zhuǎn)化成決策行動的全部過程，信息過程的重心是強(qiáng)調(diào)情報(bào)生產(chǎn)的“信息轉(zhuǎn)化”，而非僅停留在文獻(xiàn)資料服務(wù)層次的“信息序化”。也就是說，合規(guī)管理不僅是企業(yè)層次的情報(bào)（intelligence studies）工作，更是覆蓋目前中國民口經(jīng)濟(jì)科技社會全部用戶群體的情報(bào)（intelligence studies）工作。

2 現(xiàn)有情報(bào)學(xué)分支領(lǐng)域視角的合規(guī)管理情報(bào)行為

中國情報(bào)學(xué)的發(fā)展史表明，中國的情報(bào)學(xué)是在科技情報(bào)工作基礎(chǔ)上發(fā)展起來的[6]。迄今為止，已形成科技情報(bào)（含國防科技情報(bào)）、安全情報(bào)、軍事情報(bào)、競爭情報(bào)、社會科學(xué)情報(bào)等分支領(lǐng)域。國外“intelligence（情報(bào)）”學(xué)科分類體系中，將“intelligence（情報(bào)）”劃分為“軍事情報(bào)（military intelligence）”“安全情報(bào)（security intelligence）”“執(zhí)法情報(bào)（law enforcement intelligence）”“商業(yè)情報(bào)/競爭情報(bào)（business intelligence/competitive in‐telligence）”四個分支領(lǐng)域。

如上文所述，合規(guī)管理具有典型的“情報(bào)（in‐telligence）”屬性。按照國外“intelligence（情報(bào)）”劃分的四個分支領(lǐng)域來看，合規(guī)管理與競爭情報(bào)（為了敘述方便，本文將商業(yè)情報(bào)與競爭情報(bào)看作同一個情報(bào)分支領(lǐng)域，統(tǒng)一用競爭情報(bào)指代）、安全情報(bào)、執(zhí)法情報(bào)的關(guān)系密切；本文認(rèn)為合規(guī)管理與軍事情報(bào)的關(guān)系不大，暫不討論。

2017年“中興事件”爆發(fā)以來，合規(guī)問題受到中國各界的高度重視。2018年9月至2023年3月，國內(nèi)圍繞合規(guī)管理舉辦的各類公開會議超過了50個。本文對多個合規(guī)管理業(yè)內(nèi)公開會議進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)企業(yè)是開展合規(guī)管理的主體。以合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)中興通訊公司為代表的企業(yè)案例研究表明，企業(yè)合規(guī)管理在很大程度上是無“名”有“實(shí)”的競爭情報(bào)工作，但又明顯超出了一般意義上競爭情報(bào)研究與服務(wù)的范疇。

近年來，中國企業(yè)特別是具有跨境業(yè)務(wù)、在“走出去”方面領(lǐng)先的企業(yè)群體普遍對合規(guī)管理有強(qiáng)烈需求。據(jù)國務(wù)院國資委領(lǐng)導(dǎo)在2021年5月13日舉行的“法治央企建設(shè)媒體通氣會”上介紹①http://www.sasac.gov.cn/n2588025/n2643314/c18549679/content.html，中央企業(yè)（簡稱“央企”）已經(jīng)全部建立合規(guī)委員會；以央企為代表的中國“走出去”先進(jìn)企業(yè)普遍推行合規(guī)管理，防控跨境經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、避免國外制裁造成的損害是重要原因[7]。近年來，通過制定調(diào)整針對性政策法規(guī)成為美國對華遏制打壓的重要手段，“保護(hù)國家安全”是美國對違規(guī)行為進(jìn)行制裁的常用理由。中國國務(wù)院國資委頒布實(shí)施的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》大力推進(jìn)合規(guī)管理，保障安全是基本目的。可以看出，合規(guī)管理顯然也屬于安全情報(bào)的分支領(lǐng)域，但與現(xiàn)有安全情報(bào)研究的范疇和重心有明顯不同。

合規(guī)管理興起的動因中，政府監(jiān)管的需要是最重要的原因和動力。規(guī)則怎樣制定與調(diào)整、哪些新的領(lǐng)域需要加強(qiáng)監(jiān)管、哪些群體需要監(jiān)管、怎樣及時發(fā)現(xiàn)和制止被監(jiān)管對象的違規(guī)行為等問題，是合規(guī)管理的重要內(nèi)容，圍繞這些內(nèi)容開展的情報(bào)工作顯然屬于執(zhí)法情報(bào)的分支領(lǐng)域。在中國情報(bào)學(xué)界已有的研究成果中，僅檢索到中國人民公安大學(xué)謝曉專教授介紹過美國執(zhí)法情報(bào)情況的論文，基于中國國情的執(zhí)法情報(bào)研究成果與實(shí)際工作在中國情報(bào)學(xué)界很少進(jìn)行宣傳交流，合規(guī)情報(bào)顯然無法與執(zhí)法情報(bào)等同起來。

迄今為止，我國越來越多的組織機(jī)構(gòu)開展了合規(guī)管理，合規(guī)管理成為新的情報(bào)工作應(yīng)用場景。但從現(xiàn)有的情報(bào)學(xué)研究成果來看，競爭情報(bào)、安全情報(bào)、執(zhí)法情報(bào)等已有分支領(lǐng)域的情報(bào)研究成果難以滿足合規(guī)情報(bào)工作的需要。換言之，隨著合規(guī)管理應(yīng)用場景的快速擴(kuò)展深化，迫切需要專門研究合規(guī)管理情報(bào)行為規(guī)律的，從合規(guī)情報(bào)行為工作中來、能解釋指導(dǎo)合規(guī)情報(bào)實(shí)際工作的新型情報(bào)分支——合規(guī)情報(bào)跟進(jìn)支撐。

3 合規(guī)情報(bào)的概念和學(xué)科方向發(fā)展問題

3.1 合規(guī)情報(bào)的概念和含義要點(diǎn)

合規(guī)情報(bào)是服務(wù)組織合規(guī)管理需要的系統(tǒng)性信息行為，是根據(jù)組織合規(guī)管理目標(biāo)從信息收集開始，經(jīng)過信息處理、分析、傳遞到形成決策采取行動全過程的情報(bào)生產(chǎn)活動。

合規(guī)情報(bào)概念的要點(diǎn)：①合規(guī)情報(bào)是有組織的、由專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員開展的工作；②開展合規(guī)情報(bào)的組織群體包括但不限于企業(yè)，除了企業(yè)之外，還包括政府部門、具有政府職能的各類組織機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、社團(tuán)、非政府組織（non-govern‐mental organizations，NGO）等有合規(guī)需求的組織機(jī)構(gòu)群體；③合規(guī)情報(bào)是典型的“intelligence”行為，合規(guī)情報(bào)信息行為的重點(diǎn)是信息轉(zhuǎn)化而非信息序化，對應(yīng)的英文是“compliance intelligence”；④合規(guī)情報(bào)既是過程，也是產(chǎn)品，既是信息收集分析傳遞的智力增值過程，也是通過智力增值將信息轉(zhuǎn)化為情報(bào)過程形成的產(chǎn)品；⑤合規(guī)情報(bào)強(qiáng)調(diào)相關(guān)、真實(shí)、及時、可據(jù)此采取行動，是否能夠據(jù)此采取決策行動、決策結(jié)果與目標(biāo)的符合程度是評判合規(guī)情報(bào)價值的主要標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 培育合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向的可行性和必要性

中國情報(bào)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展歷史表明，社會需求推動了情報(bào)行為和情報(bào)工作的開展，情報(bào)工作發(fā)展到一定程度必然產(chǎn)生對專業(yè)理論方法及學(xué)科的需求。中國情報(bào)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展歷史也表明，情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作交互促進(jìn)共同發(fā)展到一定程度，必然衍生若干分支領(lǐng)域，情報(bào)理論方法研究與服務(wù)工作必然沿著分支領(lǐng)域向更細(xì)分的專業(yè)領(lǐng)域拓展深化。2022年8月以來，筆者參加了多個合規(guī)管理方面的公開會議，也與多位合規(guī)管理業(yè)內(nèi)專家進(jìn)行了咨詢交流。合規(guī)管理業(yè)內(nèi)專家普遍認(rèn)為，以中國國務(wù)院國資委頒布實(shí)施《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為標(biāo)志，中國進(jìn)入合規(guī)管理時代，跟進(jìn)支撐并嵌入合規(guī)管理業(yè)務(wù)全程的情報(bào)工作已經(jīng)成為與合規(guī)時代共同成長、需要專業(yè)理論方法研究與實(shí)際應(yīng)用工作隊(duì)伍支撐的情報(bào)分支領(lǐng)域。合規(guī)情報(bào)呈現(xiàn)出有別于科技情報(bào)、競爭情報(bào)、安全情報(bào)、執(zhí)法情報(bào)、軍事情報(bào)、社會情報(bào)等已有分支領(lǐng)域的獨(dú)有特性和規(guī)律，在巨大的社會需求牽引下，已經(jīng)具備了作為新的分支學(xué)科方向培育發(fā)展壯大的條件。

正如科技工作不等同于科技情報(bào)工作一樣，合規(guī)管理工作也不等同于合規(guī)情報(bào)工作。目前日益廣泛開展的合規(guī)管理工作為合規(guī)情報(bào)工作乃至合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向產(chǎn)生發(fā)展提供了良好的應(yīng)用場景和社會發(fā)展環(huán)境條件。合規(guī)管理與法律關(guān)系密切，法學(xué)領(lǐng)域最早認(rèn)識到合規(guī)學(xué)科培育的重要性。中國政法大學(xué)經(jīng)過系統(tǒng)、周密研究，決定順應(yīng)社會需求，將“合規(guī)學(xué)”作為新興學(xué)科進(jìn)行培育，并于2019年舉辦了首屆“薊門合規(guī)論壇”①http://xssfxy.cupl.edu.cn/info/1007/6494.htm。2022年11月19日，中國政法大學(xué)合規(guī)治理理論研究中心、中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院、中國政法大學(xué)發(fā)展規(guī)劃與學(xué)科建設(shè)處共同舉辦了第四屆“中國政法大學(xué)薊門合規(guī)高峰論壇（2022）暨‘合規(guī)學(xué)’新興學(xué)科培育與建設(shè)研討會”[8]。筆者與該論壇負(fù)責(zé)人圍繞合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向的可行性進(jìn)訪談咨詢，該負(fù)責(zé)人明確表示，培育“合規(guī)學(xué)”新興學(xué)科是中國政法大學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)親自牽頭、經(jīng)過多輪調(diào)研論證后做出的決策，“合規(guī)情報(bào)”是“合規(guī)學(xué)”的重要內(nèi)容和支撐，其可行性和必要性毋庸置疑。

可以看出，無論是從情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作自身創(chuàng)新發(fā)展角度，還是從法學(xué)門類合規(guī)學(xué)角度，培育合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向既是可行的，也是必要的。

3.3 培育合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向的意義和前景

合規(guī)管理是社會需求巨大的情報(bào)理論方法研究與應(yīng)用場景，培育合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向是新時期情報(bào)學(xué)創(chuàng)新發(fā)展的需要。中國科學(xué)技術(shù)情報(bào)學(xué)會、中國社會科學(xué)情報(bào)學(xué)會于2017年10月29日聯(lián)合發(fā)表《情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作發(fā)展南京共識》[9]，標(biāo)志著順應(yīng)國家重大戰(zhàn)略需求，秉承“耳目、尖兵、參謀”定位，服務(wù)新形勢下國家安全、創(chuàng)新、發(fā)展，加強(qiáng)情報(bào)研究（intelligence studies）與服務(wù)已經(jīng)成為中國情報(bào)學(xué)界的共同意志，而培育合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向正是落實(shí)中國情報(bào)學(xué)界共識和意志的具體體現(xiàn)。培育合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向是培育新的情報(bào)學(xué)獨(dú)立學(xué)科方向的需要，能夠促進(jìn)與競爭情報(bào)、安全情報(bào)、科技情報(bào)、社科情報(bào)、軍事情報(bào)等已有分支學(xué)科方向的交互發(fā)展，對于豐富、拓展、深化情報(bào)學(xué)理論方法體系具有重大意義。

由國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部頒布的《研究生教育學(xué)科專業(yè)目錄（2022年）》中，將原來的一級學(xué)科“圖書情報(bào)與檔案管理”調(diào)整為“信息資源管理”，并規(guī)定于2023年秋季招生開始實(shí)施新的專業(yè)方案。“圖書情報(bào)與檔案管理”一級學(xué)科的調(diào)整，給情報(bào)學(xué)學(xué)科的發(fā)展帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)[10-11]。

2023年2月，教育部等五部門印發(fā)《普通高等教育學(xué)科專業(yè)設(shè)置調(diào)整優(yōu)化改革方案》，宣布到2025年，優(yōu)化調(diào)整高校20%左右學(xué)科專業(yè)布點(diǎn)，新設(shè)一批適應(yīng)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的學(xué)科專業(yè)，淘汰不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的學(xué)科專業(yè)。學(xué)科新設(shè)還是淘汰，取決于學(xué)科自身是否符合國家戰(zhàn)略方向和社會需求。2022年2月，教育部公布了《2021年度普通高等學(xué)校新增和撤銷本科專業(yè)名單》，包含情報(bào)學(xué)內(nèi)容在內(nèi)的信息管理與信息系統(tǒng)專業(yè)遭到33所高校撤銷，是被撤銷最多的專業(yè)，表明情報(bào)學(xué)與圖書館學(xué)、信息資源混為一談的“圖書情報(bào)一體化”“情報(bào)（intelligence）與信息（in‐formation）不分”的高校專業(yè)設(shè)置模式發(fā)展空間越來越小。相反地，順應(yīng)國家安全需要的“國家安全學(xué)”快速升級為國家一級學(xué)科，安全情報(bào)、公安情報(bào)等具有鮮明情報(bào)（intelligence）特色的高校專業(yè)和學(xué)科方向得到快速發(fā)展[12-13]。國務(wù)院國資委頒布實(shí)施《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理在中國快速發(fā)展，表明合規(guī)情報(bào)學(xué)科方向符合國家戰(zhàn)略方向和社會需求，具有巨大的增長空間和良好的發(fā)展前景。

4 當(dāng)前合規(guī)情報(bào)研究與服務(wù)的優(yōu)先推進(jìn)領(lǐng)域

4.1 合規(guī)情報(bào)基礎(chǔ)理論方法研究

情報(bào)學(xué)在中國的誕生與發(fā)展歷史表明，基礎(chǔ)理論方法研究是一個學(xué)科得以產(chǎn)生的根基和源頭，是一個學(xué)科不斷發(fā)展壯大的核心。南京大學(xué)蘇新寧教授付出巨大辛勞，牽頭主編的《新時代情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作論叢》是情報(bào)學(xué)人堅(jiān)守情報(bào)學(xué)基礎(chǔ)理論方法的佐證[14]。競爭情報(bào)在中國產(chǎn)生與發(fā)展的歷史表明，新的情報(bào)學(xué)分支科學(xué)方向的產(chǎn)生與發(fā)展壯大必然經(jīng)歷從無到有、從最初的被質(zhì)疑到被廣泛接受的過程[15-17]。新的情報(bào)學(xué)分支學(xué)科方向能否產(chǎn)生并發(fā)展壯大，基礎(chǔ)理論方法研究成果體系的厚實(shí)程度和可持續(xù)增長性是決定性因素。

合規(guī)情報(bào)作為新的情報(bào)學(xué)分支學(xué)科方向，在合規(guī)管理已經(jīng)普遍開展、合規(guī)情報(bào)實(shí)際工作已經(jīng)走在理論方法研究前面的新形勢下，大力推進(jìn)合規(guī)情報(bào)基礎(chǔ)理論方法研究并取得一批高水平成果是當(dāng)前最需要優(yōu)先推進(jìn)的工作任務(wù)。合規(guī)情報(bào)在用戶識別與用戶群體分布、用戶需求、關(guān)鍵情報(bào)課題、需求規(guī)劃、情報(bào)源、信息收集、信息處理、信息分析、情報(bào)傳遞、情報(bào)嵌入決策過程、情報(bào)的價值實(shí)現(xiàn)、情報(bào)工作評價、情報(bào)生產(chǎn)的機(jī)制和條件保障等方面，都呈現(xiàn)出顯著有別于已有分支情報(bào)學(xué)科方向的特有問題和變化規(guī)律，迫切需要圍繞這些基礎(chǔ)理論方法問題開展研究并取得成果，為合規(guī)情報(bào)可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.2 合規(guī)情報(bào)專業(yè)人才培養(yǎng)

在國務(wù)院國資委等政府部門大力推動下，開展合規(guī)管理的企業(yè)越來越多。據(jù)《中國青年報(bào)》2023年3月2日報(bào)道，2000多家中央企業(yè)集團(tuán)和重要子企業(yè)已設(shè)置了合規(guī)委員會，大力推進(jìn)合規(guī)管理工作。央企序列之外，我國各級各類企業(yè)也紛紛大力推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理工作。合規(guī)管理的普遍開展，對合規(guī)情報(bào)專業(yè)人才產(chǎn)生了巨大而迫切的需求。中國本土合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)中興通訊公司，已經(jīng)建立了專職與兼職相結(jié)合的合規(guī)管理人才隊(duì)伍。從中興通訊公司多位合規(guī)管理領(lǐng)域?qū)＜以趪鴥?nèi)多個合規(guī)管理會議上的介紹以及筆者與部分報(bào)告人交流得知，迄今為止，中興通訊公司專職合規(guī)管理人員已經(jīng)接近300人，集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門、下屬子公司、海外子公司、研發(fā)機(jī)構(gòu)等與專職合規(guī)管理人員對接聯(lián)系的兼職合規(guī)管理人員多達(dá)數(shù)千人。近300人的專職合規(guī)管理人員中，有一半是從研發(fā)、銷售、營銷、工程承包、采購、制造等基層業(yè)務(wù)部門選拔出來的，無論是專職合規(guī)管理人員還是兼職合規(guī)管理人員，主要工作很大程度上就是地地道道的合規(guī)情報(bào)工作。筆者對包括中興通訊公司在內(nèi)的多家企業(yè)專家進(jìn)行了訪談咨詢，發(fā)現(xiàn)其他開展合規(guī)管理的企業(yè)幾乎都和中興通訊公司的合規(guī)管理人才選拔任用情況一樣，很多合規(guī)管理人員的工作就是地地道道的合規(guī)情報(bào)工作。合規(guī)管理在中國快速開展，產(chǎn)生了對合規(guī)情報(bào)專業(yè)人才的巨大需求。

由此可見，在大力開展基礎(chǔ)理論方法研究基礎(chǔ)上，按照金融合規(guī)、貿(mào)易合規(guī)、出口管制合規(guī)、數(shù)據(jù)信息合規(guī)、網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)、反腐敗合規(guī)、反商業(yè)賄賂合規(guī)等不同領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的需求，創(chuàng)新性地組織師資、開設(shè)課程，按照社會需求培養(yǎng)大批合規(guī)情報(bào)專業(yè)人才，是當(dāng)前合規(guī)情報(bào)研究與服務(wù)又一項(xiàng)需要優(yōu)先推進(jìn)的重要工作。

4.3 合規(guī)情報(bào)技術(shù)工具開發(fā)應(yīng)用

人類情報(bào)工作發(fā)展史表明，先進(jìn)的信息技術(shù)成果往往都是最早在情報(bào)工作領(lǐng)域得到應(yīng)用。高度依賴信息技術(shù)、與信息技術(shù)工具的發(fā)展相互促進(jìn)是現(xiàn)代情報(bào)工作的重要標(biāo)志。正如競爭情報(bào)工作需要建立競爭情報(bào)系統(tǒng)一樣，合規(guī)管理工作需要建立合規(guī)管理工作體系。競爭情報(bào)發(fā)展過程中，一大批信息技術(shù)軟件工具的跟進(jìn)支撐發(fā)揮了重要作用[18-20]。無論國外的戰(zhàn)略與競爭情報(bào)從業(yè)者協(xié)會（Strategic and Competitive Intelligence Professionals，SCIP）年會，還是中國科學(xué)技術(shù)情報(bào)學(xué)會競爭情報(bào)分會（Society of Competitive Intelligence of China，SCIC）年會，都會與年會同步設(shè)置以信息技術(shù)軟件工具為主角的展覽會，每年有多家競爭情報(bào)技術(shù)軟件工具開發(fā)商參會展示。

與競爭情報(bào)系統(tǒng)對信息技術(shù)軟件工具的需要相比，合規(guī)管理體系對信息技術(shù)軟件工具的需求更為迫切，市場需求更大，要求更高。例如，以央企為代表的中國本土大型企業(yè)業(yè)務(wù)體系龐大，業(yè)務(wù)遍及全球，這樣的特大型企業(yè)的合規(guī)管理體系要求覆蓋到集團(tuán)公司所有下屬二級、三級子公司，也要求覆蓋境外分公司和業(yè)務(wù)單元，必然需要強(qiáng)大的合規(guī)管理體系專用信息技術(shù)軟件工具，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理體系業(yè)務(wù)單元全覆蓋，境內(nèi)境外全覆蓋，才能讓集團(tuán)企業(yè)依托同一個平臺實(shí)現(xiàn)在線協(xié)同操作，并降低成本，提高效率。

中興通訊公司在國內(nèi)率先開發(fā)出了名為“全球貿(mào)易進(jìn)出口管制合規(guī)一站式解決方案（Export Com‐pliance Scan System，ECSS）”的企業(yè)合規(guī)管理專用工具，獲得了業(yè)界廣泛好評。ECSS系統(tǒng)的開發(fā)應(yīng)用證明了合規(guī)管理工具無可替代的巨大作用和開發(fā)的可行性，但ECSS系統(tǒng)只是中興通訊公司基于貿(mào)易進(jìn)出口合規(guī)業(yè)務(wù)開發(fā)的一款技術(shù)工具?，F(xiàn)實(shí)的社會需求既需要根據(jù)金融合規(guī)、貿(mào)易合規(guī)、出口管制合規(guī)、數(shù)據(jù)信息合規(guī)、網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)、反腐敗合規(guī)、反商業(yè)賄賂合規(guī)等不同合規(guī)管理分支領(lǐng)域開發(fā)軟件工具，也需要根據(jù)銀行、航天、航空、電子、船舶、兵裝、冶金、采礦、海洋運(yùn)輸?shù)炔煌袠I(yè)特性開發(fā)軟件工具，還需要根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段、不同風(fēng)險(xiǎn)偏好開發(fā)軟件工具。既需要適合特大超大型企業(yè)的合規(guī)管理信息技術(shù)軟件工具，也需要適合廣大中小企業(yè)特別是具有涉外業(yè)務(wù)的中小企業(yè)需求的合規(guī)管理信息技術(shù)軟件工具?？梢钥闯?，合規(guī)情報(bào)技術(shù)工具需求迫切，需求市場巨大，用戶譜帶寬廣，是當(dāng)前我國合規(guī)情報(bào)研究與服務(wù)又一項(xiàng)需要優(yōu)先推進(jìn)的重要工作。

4.4 合規(guī)情報(bào)的宣傳推介

競爭情報(bào)在我國誕生初期，曾出現(xiàn)“哪有情報(bào)不是競爭的？情報(bào)加競爭不是畫蛇添足嗎？”“競爭情報(bào)是皇帝的新衣”“競爭情報(bào)是個怪胎”等質(zhì)疑和誤解。經(jīng)過近30年的發(fā)展，競爭情報(bào)已經(jīng)被普遍接受。自2000年以來，國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金連續(xù)多年立項(xiàng)資助多個競爭情報(bào)方面的課題項(xiàng)目，“產(chǎn)業(yè)競爭情報(bào)聯(lián)動供給模式與應(yīng)用研究”還入選了國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目2023年度課題指南之“圖書館·情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)”學(xué)科推薦選題，這是競爭情報(bào)被接受認(rèn)可、成為國家層面引導(dǎo)推薦研究方向的又一例證。競爭情報(bào)從產(chǎn)生之初的被質(zhì)疑到被廣泛接受，競爭情報(bào)界同仁數(shù)十年持續(xù)宣傳推介發(fā)揮了重要作用[17,21-22]。

合規(guī)情報(bào)作為全新的情報(bào)學(xué)分支學(xué)科方向，必然和競爭情報(bào)一樣，需要經(jīng)歷從被質(zhì)疑到被接受的過程。合規(guī)情報(bào)的宣傳推介需要依靠情報(bào)界同仁，更需要讓合規(guī)管理界人士參與進(jìn)來，特別是讓合規(guī)管理的服務(wù)對象——政府部門、企事業(yè)單位的高層領(lǐng)導(dǎo)用戶群體認(rèn)可支持合規(guī)情報(bào)工作開展。

如上文所述，合規(guī)管理很大程度上是無“名”有“實(shí)”的合規(guī)情報(bào)工作，合規(guī)管理的服務(wù)對象特別是政府部門、企事業(yè)單位的高層領(lǐng)導(dǎo)用戶群體是無“名”有“實(shí)”的合規(guī)情報(bào)工作支持推動者。正像從古已有之的管理工作行為上升到現(xiàn)代商學(xué)院MBA（master of business administration）理論方法體系的重要性一樣，推動合規(guī)情報(bào)工作行為從無“名”有“實(shí)”向“有名有實(shí)”轉(zhuǎn)化，是現(xiàn)代社會組織機(jī)構(gòu)管理的必然需要。推動合規(guī)情報(bào)工作行為從“隱性狀態(tài)”向“顯性狀態(tài)”轉(zhuǎn)變，讓合規(guī)情報(bào)工作行為從“只做不說”向“又做又說”轉(zhuǎn)變，是進(jìn)一步改革開放與國際接軌的需要，也是從跟著感覺走的低級階段向理論方法體系與實(shí)踐交互促進(jìn)的高級階段躍升的需要，更是現(xiàn)代社會提升合規(guī)情報(bào)研究與服務(wù)工作專業(yè)水平的必然需要。

中興通訊公司是中國本土合規(guī)管理標(biāo)桿企業(yè)，也是“又做又說”的合規(guī)管理大力宣傳推介者。正像合規(guī)管理需要宣傳推介一樣，合規(guī)情報(bào)也需要大力宣傳推介。

鑒于“情報(bào)”一詞在中文語境中的特殊含義，合規(guī)情報(bào)宣傳推介既迫切又任重道遠(yuǎn)?？梢钥闯觯弦?guī)情報(bào)的宣傳推介也是當(dāng)前我國合規(guī)情報(bào)研究與服務(wù)一項(xiàng)需要優(yōu)先推進(jìn)的重要工作。

5 結(jié) 語

新時期，中國將堅(jiān)定不移全面深化改革擴(kuò)大高水平對外開放，機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)并存，行穩(wěn)致遠(yuǎn)必然需要合規(guī)情報(bào)的跟進(jìn)支撐，新形勢下社會需求牽引與情報(bào)學(xué)自身創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律驅(qū)動的共同作用下，合規(guī)情報(bào)的產(chǎn)生與發(fā)展是歷史的必然。

大國競爭是百年未有之大變局的基本參數(shù)和重要變量，規(guī)則競爭是大國競爭的重要內(nèi)容。從大國規(guī)則競爭對合規(guī)的要求來看，合規(guī)既包括“我們遵守符合國外的規(guī)則”，也包括“國外遵守符合我們的規(guī)則”。合規(guī)情報(bào)是應(yīng)對大國規(guī)則競爭之必需。諳熟“盾放何處、劍指何方”，從容應(yīng)對規(guī)則競爭，做到攻防兼?zhèn)洌咚健I(yè)化、理論研究與實(shí)踐服務(wù)交互促進(jìn)的合規(guī)情報(bào)工作顯然不能缺位。

合規(guī)情報(bào)是新生事物，本文探討的合規(guī)情報(bào)若干基本問題，包括當(dāng)前合規(guī)情報(bào)研究與服務(wù)的若干優(yōu)先推進(jìn)領(lǐng)域，僅僅是筆者站在中國情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作怎樣結(jié)合新的社會需求領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展的初步思考，目前只是提出問題，希望引起中國情報(bào)學(xué)與情報(bào)工作同仁的重視。合規(guī)情報(bào)的產(chǎn)生與發(fā)展壯大需要眾多業(yè)內(nèi)人士特別是情報(bào)界人士持續(xù)支持推動，需要情報(bào)界人士做合規(guī)情報(bào)的理論方法研究者、實(shí)踐應(yīng)用服務(wù)者、宣傳推介者和條件保障支持推動者。