摘 要：近年來，我國(guó)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)不斷復(fù)雜化、極端化，威脅著我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)農(nóng)戶韌性刻不容緩。基于這一現(xiàn)實(shí)情況，選取Y市農(nóng)戶，在演進(jìn)韌性視角下探討農(nóng)戶災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中多元主體參與的影響。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，政府促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)資本積累為韌性準(zhǔn)備奠定基礎(chǔ)；市場(chǎng)組織通過分擔(dān)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)，提高農(nóng)戶適應(yīng)能力促進(jìn)農(nóng)戶韌性的轉(zhuǎn)型；村集體合作社加速知識(shí)信息等資源的流通。然而，金融資本不足、生計(jì)缺乏多樣性及學(xué)習(xí)能力較弱仍是制約農(nóng)戶韌性持續(xù)演進(jìn)、提升的因素。

關(guān)鍵詞：演進(jìn)韌性；農(nóng)戶災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；多元主體

中圖分類號(hào)：S42 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：B 文章編號(hào)：2095–3305（2024）02–0-03

近年來，我國(guó)自然災(zāi)害頻發(fā)，各種自然災(zāi)害共造成農(nóng)作物受災(zāi)面積為12 07.16萬(wàn)hm2，直接經(jīng)濟(jì)損失2 386.5億元。G省是我國(guó)自然災(zāi)害多發(fā)的省份之一，2022年6—7月，G省遭遇百年以來最強(qiáng)“龍舟水”，引發(fā)北江特大洪水，并誘發(fā)一系列次生災(zāi)害。綜合來看，災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)不斷復(fù)雜化、極端化，嚴(yán)重威脅著我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展，因此提高我國(guó)農(nóng)業(yè)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理能力、提高農(nóng)戶韌性刻不容緩。

基于G省災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)造成農(nóng)業(yè)巨大損失的現(xiàn)實(shí)，以Y市為例，嘗試在演進(jìn)韌性視角下，探討多元主體的參與對(duì)農(nóng)戶災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的影響，提出以下2個(gè)研究課題：（1）災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理過程中多元主體參與的現(xiàn)狀；（2）災(zāi)害管理過程影響多元主體影響農(nóng)戶韌性演進(jìn)的措施和機(jī)制[1-3]。

1 文獻(xiàn)梳理

1.1 農(nóng)業(yè)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理

近年來，在多重風(fēng)險(xiǎn)疊加的復(fù)雜形勢(shì)下，我國(guó)糧食安全面臨著前所未有的挑戰(zhàn)與壓力，也對(duì)農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提出了更高的要求。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)，農(nóng)民面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)過梳理可總結(jié)為兩類：自然風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.1 農(nóng)業(yè)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理工具

農(nóng)業(yè)災(zāi)害救濟(jì)是當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處理中最普遍的工具之一，是以政府為主體，通過財(cái)政資金和必要行政手段，對(duì)農(nóng)業(yè)災(zāi)害損失分?jǐn)偤脱a(bǔ)償。與之相對(duì)應(yīng)的是由市場(chǎng)組織提供的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，是農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本工具，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有意識(shí)地將農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與損失轉(zhuǎn)移出去的一種財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)管理工具[4-5]。訂單農(nóng)業(yè)是農(nóng)產(chǎn)品供求雙方通過簽訂合同，約定農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量要求和相應(yīng)的價(jià)格等要素的一種新型農(nóng)業(yè)。

1.1.2 農(nóng)業(yè)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理模式

在農(nóng)業(yè)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理模式方面，有學(xué)者從宏觀、中觀和微觀3個(gè)不同層次對(duì)農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制進(jìn)行了分類，并認(rèn)為農(nóng)戶這一微觀主體更多是被動(dòng)地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受損失，中觀層面上培育農(nóng)業(yè)合作組織和以“公司+農(nóng)戶”等形式推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，形成縱向一體化經(jīng)營(yíng)是化解農(nóng)戶災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。也有學(xué)者提出，合作社已經(jīng)成為重要風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略之一， 合作社農(nóng)戶的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)選擇策略在一定程度上反映了現(xiàn)階段中國(guó)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。

1.1.3 農(nóng)戶災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理的影響因素

關(guān)于農(nóng)戶災(zāi)害管理行為采納影響因素上，針對(duì)農(nóng)戶稟賦視角，實(shí)證分析了個(gè)人稟賦、家庭稟賦、社會(huì)稟賦等客觀稟賦條件對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的影響，并提出農(nóng)戶受教育水平、子女受教育程度等人力資本稟賦對(duì)農(nóng)戶自然風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知影響顯著[8]。在災(zāi)害管理行為采納意愿方面，有學(xué)者則對(duì)小規(guī)模農(nóng)戶購(gòu)買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)意愿低這一問題進(jìn)行深入研究，發(fā)現(xiàn)顯著影響其購(gòu)買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)意愿的指標(biāo)有戶主受教育程度、農(nóng)業(yè)收入占家庭年收入比重、農(nóng)戶對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的了解程度、農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)作用的認(rèn)識(shí)、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)質(zhì)量、是否有政府救災(zāi)補(bǔ)貼、政府承擔(dān)保費(fèi)水平等。

1.2 韌性相關(guān)研究

1.2.1 韌性理論的發(fā)展

“韌性”是倡導(dǎo)主動(dòng)的災(zāi)害防治理念，在韌性理論發(fā)展上，學(xué)者對(duì)韌性的研究經(jīng)歷了從“工程思維—生態(tài)思維—演化思維”的范式轉(zhuǎn)換。Folke的演進(jìn)韌性分析框架指出韌性演進(jìn)需要經(jīng)歷3個(gè)階段：一是準(zhǔn)備狀態(tài)，二是應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型階段，三是建立完成階段。在前人研究的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)學(xué)者提出目前鄉(xiāng)村演進(jìn)韌性概念更關(guān)注鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)交互與要素流動(dòng)以及各主體調(diào)用內(nèi)外資源以抵御沖擊，自組織以適應(yīng)干擾，學(xué)習(xí)創(chuàng)新以轉(zhuǎn)型路徑，以應(yīng)對(duì)外界擾動(dòng)。

1.2.2 鄉(xiāng)村韌性的研究

鄉(xiāng)村韌性作為鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)應(yīng)對(duì)外界發(fā)展環(huán)境擾動(dòng)的抵御、適應(yīng)與轉(zhuǎn)型能力，是鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)的基本屬性[10]。當(dāng)前，鄉(xiāng)村韌性多聚焦于基礎(chǔ)設(shè)施彈性、經(jīng)濟(jì)社會(huì)韌性、農(nóng)村土地韌性、農(nóng)村社區(qū)韌性等方面，旨在從韌性的視角探究?jī)?yōu)化鄉(xiāng)村系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的重構(gòu)路徑、構(gòu)建適應(yīng)性治理體系以提升鄉(xiāng)村治理效能。

1.3 文獻(xiàn)述評(píng)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理和韌性治理進(jìn)行了廣泛的研究，取得了顯著的研究成果，但仍存在不足：一是當(dāng)前研究集中于農(nóng)戶選擇某種風(fēng)險(xiǎn)管理策略的意愿、行為研究上，而農(nóng)戶災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究力度不夠；二是在農(nóng)村韌性治理不斷受到關(guān)注的當(dāng)前，現(xiàn)有研究偏好農(nóng)村社區(qū)層面的韌性治理，針對(duì)農(nóng)戶的韌性治理研究上相對(duì)不足；三是將農(nóng)戶個(gè)體較為抽象的韌性概念予以量化和具體化的研究方式處于主流，而關(guān)于農(nóng)戶動(dòng)態(tài)韌性演進(jìn)過程的定性研究相對(duì)較少。

2 分析框架

以Folke的演進(jìn)韌性范式為基礎(chǔ)，借鑒復(fù)原力“過程觀”和Speranza生計(jì)韌性分析框架包括通過生計(jì)資本評(píng)估緩沖能力、通過市場(chǎng)與政策等外部驅(qū)動(dòng)因素測(cè)量組織能力、通過對(duì)威脅與機(jī)會(huì)的感知與知識(shí)共享評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)能力，建立從演進(jìn)韌性的視角出發(fā)，以農(nóng)業(yè)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理影響農(nóng)戶韌性演進(jìn)的機(jī)制為切入點(diǎn)的分析框架（圖1）。

3 研究對(duì)象方法和資料來源

3.1 研究對(duì)象

選取G省Y市的W鎮(zhèn)、Q鎮(zhèn)、D鎮(zhèn)為調(diào)研地。Y市地處G省北部地區(qū)，位于北江沿岸。當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)較為發(fā)達(dá)，2021年Y市實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值143.1億元，占當(dāng)年生產(chǎn)總值的35%，且其中所選3個(gè)鎮(zhèn)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益較高。

因當(dāng)?shù)氐牡乩砦恢锰厥?，每?月“龍舟水”期間易發(fā)洪水等自然災(zāi)害，2022年Y市遭遇百年一遇的特大洪水，給當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)造成較大的沖擊，而2023年6月Y市強(qiáng)降雨期間，當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)未受到大范圍的沖擊影響。

3.2 研究方法和資料來源

采取實(shí)地研究方法，采用訪談方式，圍繞當(dāng)前農(nóng)戶災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和管理工具及其作用成效等方面進(jìn)行有針對(duì)性的訪談。2022年7月—2023年8月，對(duì)Y市W鎮(zhèn)、Q鎮(zhèn)、D鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人和農(nóng)戶進(jìn)行訪談，從而形成有用可靠的信息數(shù)據(jù)。

4 實(shí)證分析結(jié)果

4.1 緩沖機(jī)制對(duì)農(nóng)戶韌性演進(jìn)的影響

緩沖機(jī)制集中在災(zāi)前準(zhǔn)備階段發(fā)揮主導(dǎo)作用，表現(xiàn)為各主體調(diào)動(dòng)內(nèi)外資源以提前應(yīng)對(duì)、抵御沖擊。

4.1.1 資本積累

資本積累角度分析主要體現(xiàn)為農(nóng)戶物質(zhì)資本的改善和金融資本的不足。經(jīng)歷2022年特大洪水以后，當(dāng)?shù)卣畬?duì)基層水利基礎(chǔ)設(shè)施的投入加大，共計(jì)排查修復(fù)水毀工程358宗，完成重點(diǎn)排澇站升級(jí)改造工程、水庫(kù)除險(xiǎn)加固等項(xiàng)目，加大力度推進(jìn)中小河流、小流域及農(nóng)村水系整治，對(duì)“龍舟水”期間農(nóng)村泄水減澇有著重要作用。

農(nóng)戶個(gè)人的金融資本積累較為薄弱：一是當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶由于農(nóng)業(yè)收入不穩(wěn)定，農(nóng)戶積蓄較少。二是農(nóng)戶能夠獲得政府經(jīng)濟(jì)支持包括銀行貸款優(yōu)惠政策較少。三是政府提供的政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中受保農(nóng)產(chǎn)品種類較有限，集中于水稻、玉米、母豬等，因此農(nóng)戶也難以獲得來自政策性保險(xiǎn)的保障。

4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和準(zhǔn)備計(jì)劃

當(dāng)?shù)仫L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)增強(qiáng)主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的提高與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為更主動(dòng)，并影響應(yīng)災(zāi)準(zhǔn)備計(jì)劃、預(yù)案的完善。在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知方面，更多農(nóng)戶意識(shí)到依靠自身經(jīng)驗(yàn)對(duì)天氣的判斷存在較大的偏差，更愿意采納當(dāng)?shù)赝菩械膽?yīng)急一鍵通APP，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)認(rèn)知為農(nóng)戶進(jìn)一步地制定應(yīng)災(zāi)準(zhǔn)備計(jì)劃提供依據(jù)，包括各類生產(chǎn)資料的轉(zhuǎn)移安置。在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為的采納方面，部分自繁自養(yǎng)模式的農(nóng)戶經(jīng)歷上一次水災(zāi)后難以重新恢復(fù)生產(chǎn)，選擇與市場(chǎng)組織合作，將部分潛在虧損風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至市場(chǎng)組織。

4.2 組織機(jī)制對(duì)農(nóng)戶韌性演進(jìn)的影響

在災(zāi)害適應(yīng)階段，進(jìn)行農(nóng)戶韌性轉(zhuǎn)型，各類緩沖機(jī)制不足以支撐農(nóng)戶韌性成功轉(zhuǎn)型，而組織機(jī)制在這一過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，助力農(nóng)戶韌性轉(zhuǎn)型。

4.2.1 合作分擔(dān)

合作主要表現(xiàn)為農(nóng)戶與市場(chǎng)組織的合作，兩者合作主要通過“公司+農(nóng)戶”的模式開展，其中的代養(yǎng)模式下若因突發(fā)自然災(zāi)害而造成種養(yǎng)動(dòng)植物意外死亡，合作企業(yè)能夠按照種養(yǎng)數(shù)量向合作農(nóng)戶支付一定的補(bǔ)貼；基地模式下農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中只需直接付出人力成本以獲得報(bào)酬。上述合作模式中農(nóng)戶的虧損風(fēng)險(xiǎn)相較于虧損自負(fù)的自繁自養(yǎng)農(nóng)戶有所下降。

4.2.2 政策扶助

從政策扶助角度切入分析，政府主體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作用較為有限，難以對(duì)受災(zāi)害沖擊的農(nóng)戶進(jìn)行補(bǔ)貼或爭(zhēng)取銀行貸款的優(yōu)惠政策，主要以提供實(shí)物包括各類消殺藥品和人力包括救援隊(duì)等間接方式分擔(dān)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)。雖然期間政府聯(lián)合保險(xiǎn)公司為農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)賠付開通綠色通道，但能享受綠色通道便利的對(duì)象多為購(gòu)買大額農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的農(nóng)業(yè)企業(yè)和與市場(chǎng)組織合作的農(nóng)戶，自行購(gòu)買農(nóng)業(yè)政策保險(xiǎn)的農(nóng)戶難以享受綠色通道的便利。

4.3 學(xué)習(xí)機(jī)制對(duì)農(nóng)戶韌性演進(jìn)的影響

災(zāi)后恢復(fù)階段，既是本次農(nóng)戶韌性演進(jìn)的完成階段，又緊密銜接了下一次沖擊到來前農(nóng)戶災(zāi)前準(zhǔn)備的緩沖階段，與農(nóng)戶韌性的準(zhǔn)備階段沒有明顯的邊界區(qū)分。

4.3.1 知識(shí)共享

在災(zāi)后恢復(fù)階段，知識(shí)共享是促進(jìn)農(nóng)戶恢復(fù)重建的重要方式。從現(xiàn)實(shí)來看，雖然當(dāng)?shù)匦畔l(fā)布源充足且基層信息媒介的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)較完善，但較多農(nóng)戶因自身關(guān)注少、發(fā)布主體宣傳不到位等難以接收相關(guān)信息，阻礙了信息源向農(nóng)戶的有效傳播。對(duì)于部分農(nóng)戶而言，即便能夠獲得相關(guān)信息，也存在信息失效和供求失衡等問題，信息失效體現(xiàn)為農(nóng)戶得到信息的時(shí)間滯后與可利用的最佳時(shí)機(jī)，供求失衡體現(xiàn)在農(nóng)戶需要的知識(shí)和信息與掌握的知識(shí)信息不匹配。

部分村集體合作社在災(zāi)后恢復(fù)階段的信息流通過程起到一定程度的“潤(rùn)滑劑”作用，有關(guān)恢復(fù)的知識(shí)和信息通過社內(nèi)組建的一些交流溝通的通信群進(jìn)行傳播。

4.3.2 經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)

部分參與合作模式的農(nóng)戶吸取上一次的經(jīng)驗(yàn)，為了減少自身生產(chǎn)的損失，在“龍舟水”前聯(lián)系企業(yè)安排部分場(chǎng)地空間，以供其生產(chǎn)資料的轉(zhuǎn)移安置。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

（1）結(jié)合2022—2023年2次水災(zāi)期間當(dāng)?shù)貫?zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制分析，多元主體的參與對(duì)農(nóng)戶緩沖、適應(yīng)和學(xué)習(xí)能力的增強(qiáng)具有積極作用，物質(zhì)資本增加、組織能力增強(qiáng)、農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和態(tài)度的改善等因素促進(jìn)了農(nóng)戶韌性的提升，但農(nóng)戶金融資本不足、生計(jì)缺乏多樣性以及學(xué)習(xí)能力較弱仍是制約農(nóng)戶韌性持續(xù)演進(jìn)和提升的主要因素。

（2）災(zāi)害管理過程中農(nóng)戶韌性整體上呈現(xiàn)提升趨勢(shì)，但農(nóng)戶群體內(nèi)部也存在韌性演進(jìn)的差異，主要體現(xiàn)在加入市場(chǎng)組織的農(nóng)戶相較于未加入的災(zāi)害適應(yīng)能力更強(qiáng)、韌性轉(zhuǎn)型更為順利；村集體合作社促進(jìn)農(nóng)戶提高學(xué)習(xí)能力，有賴于集體組織建設(shè)情況。

5.2 建議

（1）促進(jìn)農(nóng)戶資本的積累。將農(nóng)戶增收能力的提高作為促進(jìn)農(nóng)戶資本積累的主要渠道，政府積極帶動(dòng)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體方式的發(fā)展，提高農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)性收入比重，提升農(nóng)戶收入的穩(wěn)定性。

（2）創(chuàng)新農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式。當(dāng)前，農(nóng)戶與市場(chǎng)組織合作經(jīng)營(yíng)是常見的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式，但在一定程度上以農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為代價(jià)。當(dāng)?shù)乜山梃b部分地區(qū)村合作社設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金、生產(chǎn)求助基金等方式，以參保農(nóng)民為保險(xiǎn)人和被保險(xiǎn)人，農(nóng)戶之間互助共濟(jì)、共同抵御風(fēng)險(xiǎn)。

（3）加強(qiáng)村集體合作社建設(shè)?？蓮霓r(nóng)戶所在村集體合作社入手，以村黨委帶頭，村干部協(xié)助共同推進(jìn)村集體合作社建設(shè)，加強(qiáng)社內(nèi)成員之間的交流與互動(dòng)，以社為單位進(jìn)行防災(zāi)減災(zāi)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)知識(shí)的學(xué)習(xí)。

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