關(guān)鍵詞： 世界一流大學(xué)； 開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)； 科學(xué)數(shù)據(jù)政策； 政策體系； 政策內(nèi)容要素

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２４．０５．０１２

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ２０３ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１ （２０２４） ０５－０００１－０２

開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)（Ｏｐｅｎ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｄａｔａ， ＯＲＤ）涉及研究參與者、資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、科研人員、出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)、數(shù)據(jù)使用者等為數(shù)眾多的利益相關(guān)者， 各類利益相關(guān)者在科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)需要遵守個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠(chéng)信管理、科研倫理治理、數(shù)據(jù)安全管理等多種類型的相關(guān)政策法規(guī)。目前， 美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞和加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）已經(jīng)建立起國(guó)家政府、資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)等利益相關(guān)者相互配合、協(xié)調(diào)一致的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系， 其中科研機(jī)構(gòu)作為參與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的重要利益相關(guān)者之一， 也已建立了涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)管理、個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠(chéng)信管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)政策的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系， 如英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院（ＵＣＬ）制定的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系包括“ＵＣＬ 科學(xué)數(shù)據(jù)政策”［１］“ＵＣＬ 數(shù)據(jù)保護(hù)政策”［２］ “ＵＣＬ 記錄管理政策”［３］“ＵＣＬ 科研誠(chéng)信聲明”［４］ “ＵＣＬ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策”［５］等一系列相關(guān)政策， 旨在為其科研人員在科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)能夠有效管理科學(xué)數(shù)據(jù)和科研記錄提供全面、具體的指導(dǎo)， 以遵守英國(guó)《數(shù)據(jù)保護(hù)法》（２０１８ 年）、《信息自由法》（２０００ 年）、《公共記錄法》（１９６７ 年）等相關(guān)法規(guī)， 以及英國(guó)國(guó)家科研與創(chuàng)新署（ＵＫＲＩ）發(fā)布的“ＵＫＲＩ 良好科研行為治理政策與指南” （２０１３ 年）［６］ 、英國(guó)科研誠(chéng)信辦公室（ＵＫＲＩＯ）發(fā)布的“科研實(shí)踐準(zhǔn)則： 促進(jìn)良好實(shí)踐與防范不端行為” （２０１３ 年）［７］ 和英國(guó)大學(xué)聯(lián)盟（ＵＵＫ）發(fā)布的“維護(hù)科研誠(chéng)信協(xié)議” （２０１９ 年）［８］等相關(guān)政策。

目前， 針對(duì)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策的相關(guān)研究主要以對(duì)各個(gè)利益相關(guān)者發(fā)布的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策進(jìn)行調(diào)研分析為主， 如國(guó)際組織［９］ 、國(guó)家政府［１０］ 、資助機(jī)構(gòu)［１１］ 、高等院校［１２］ 、學(xué)術(shù)期刊［１３］ 、數(shù)據(jù)期刊［１４］ 、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)［１５］ 等； 而針對(duì)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究則比較有限。唐義等［１６］ 、王晴［１７］ 、周玉琴等［１８］ 調(diào)研了國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策法規(guī)體系并將其劃分為３ 個(gè)層面： 宏觀層面（國(guó)際組織、國(guó)家政府制定的法律和政策）、中觀層面（資助機(jī)構(gòu)制定的政策、指南）和微觀層面（科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊制定的政策）。衛(wèi)軍朝等［１９］ 探討了開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策保障體系的概念界定、基本構(gòu)成及構(gòu)建思路。Ｚｈａｎｇ Ｌ 等［２０］ 、Ｚｈｕ Ｙ［２１］ 、Ｓｈｉｍ Ｗ［２２］分別調(diào)研了中國(guó)、英國(guó)和澳大利亞科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策體系的制定現(xiàn)狀。可見(jiàn)， 現(xiàn)有研究主要是圍繞國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系展開(kāi)理論探討和調(diào)研分析， 缺少針對(duì)特定利益相關(guān)者制定的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系展開(kāi)的深入、具體研究。本研究選取科研機(jī)構(gòu)制定的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系作為研究對(duì)象，調(diào)研分析世界一流大學(xué)最新發(fā)布的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策， 提煉世界一流大學(xué)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系框架及內(nèi)容要素， 以期為我國(guó)科研機(jī)構(gòu)制定、調(diào)整與完善開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系提出相關(guān)政策建議。

１ 世界一流大學(xué)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系調(diào)查

本研究以ＱＳ 世界大學(xué)排名前１００ 所世界一流大學(xué)作為調(diào)研對(duì)象［２３］ ， 利用網(wǎng)站調(diào)研法調(diào)查其最新發(fā)布的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策文件。選取其中１２ 所大學(xué)發(fā)布的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策作為主要研究對(duì)象， 如表１ 所示， 同時(shí)參照英國(guó)劍橋大學(xué)、英國(guó)倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院、美國(guó)西北大學(xué)、美國(guó)布朗大學(xué)、澳大利亞阿德萊德大學(xué)、加拿大阿爾伯塔大學(xué)等發(fā)布的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策。本研究選取的１８ 所世界一流大學(xué)目前均已制定了涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)管理、個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠(chéng)信管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)政策的較為全面、完善的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系。

２ 世界一流大學(xué)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系框架

本研究根據(jù)世界一流大學(xué)制定的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策所涉及的主題范圍， 將其劃分為科學(xué)數(shù)據(jù)管理、個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠(chéng)信管理、科研倫理治理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和數(shù)據(jù)安全管理７ 個(gè)政策類型， 表２ 概括了７ 個(gè)政策類型涉及的各類相關(guān)政策法規(guī)。

本研究將世界一流大學(xué)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系框架界定為由上述７ 種類型相關(guān)政策及其內(nèi)容要素構(gòu)成的彼此之間相互配合、互為補(bǔ)充、協(xié)調(diào)一致的統(tǒng)一整體， 其不同政策類型之間以及所有政策類型內(nèi)部全部政策內(nèi)容要素之間構(gòu)成了彼此關(guān)聯(lián)、互為呼應(yīng)、持續(xù)調(diào)整的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。通過(guò)研讀世界一流大學(xué)發(fā)布的７ 種政策類型相關(guān)政策文本， 本研究分別提煉各個(gè)政策類型的核心政策內(nèi)容要素如表３ 所示。

３ 世界一流大學(xué)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策內(nèi)容要素

筆者已在《世界一流大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策研究——基于質(zhì)性文本分析視角》一文中分析了世界一流大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容要素［２４］ ， 本文側(cè)重于提煉世界一流大學(xué)制定的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠(chéng)信管理、科研倫理治理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)安全管理等開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策內(nèi)容要素， 如表３ 所示。

３.１ 個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)政策中與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 研究豁免（１－１）： 是指為公共利益、科學(xué)或歷史研究或統(tǒng)計(jì)目的處理的個(gè)人數(shù)據(jù)應(yīng)獲得豁免，該豁免旨在使研究符合公共利益并保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)集的完整性。世界一流大學(xué)通常規(guī)定研究豁免適用的條件， 如英國(guó)布里斯托大學(xué)規(guī)定的豁免條件包括：①有適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和組織保障措施來(lái)保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)最小化、假名化或訪問(wèn)控制； ②數(shù)據(jù)處理不可能對(duì)數(shù)據(jù)主體造成重大損害或困擾； ③研究不會(huì)導(dǎo)致對(duì)個(gè)人采取措施或作出決定（經(jīng)倫理批準(zhǔn)的介入性醫(yī)療目的除外）； ④遵守豁免否定要求將妨礙或嚴(yán)重?fù)p害研究目的。如果符合上述條件， 則可適用如下規(guī)則： ①為其他目的收集的個(gè)人數(shù)據(jù)可能會(huì)重新用于研究目的； ②用于研究的個(gè)人數(shù)據(jù)可能需要無(wú)限期保存； ③如果研究結(jié)果將以無(wú)法識(shí)別個(gè)人身份的形式發(fā)布， 則個(gè)人訪問(wèn)其個(gè)人數(shù)據(jù)的權(quán)利不再適用； ④不適用糾正、刪除、限制和反對(duì)的權(quán)利［２５］ 。

２） 知情同意（１－２）： 通常要求創(chuàng)建、保存、發(fā)布、訪問(wèn)和重用涉及人類參與者的科學(xué)數(shù)據(jù)集應(yīng)獲得研究參與者的書(shū)面知情同意。英國(guó)愛(ài)丁堡大學(xué)認(rèn)為： 知情、自愿和公平地同意參與研究是合乎倫理的人類研究的基石， 旨在確保所有參與者的權(quán)利得到尊重， 并與參與者信息表（ＰＩＳ）密切相關(guān)， 使參與者能夠在知情的情況下選擇參與或拒絕研究［２６］ 。英國(guó)布里斯托大學(xué)認(rèn)為： 研究參與者的知情同意對(duì)研究的完整性至關(guān)重要， 除非有充分的法律或合乎倫理的理由不獲得同意［２７］ 。英國(guó)劍橋大學(xué)指出： 科研人員通常不應(yīng)將同意作為處理個(gè)人數(shù)據(jù)的依據(jù)， 作為法律依據(jù)的同意必須確保能夠隨時(shí)撤銷， 如果發(fā)生這種情況則需要立即銷毀個(gè)人數(shù)據(jù)， 這將對(duì)科研記錄的長(zhǎng)期完整性產(chǎn)生重大影響［２８］ 。

３） 去識(shí)別化（１－３）： 通常要求發(fā)布或共享涉及人類參與者的科學(xué)數(shù)據(jù)集之前應(yīng)進(jìn)行去識(shí)別化處理（如匿名化和假名化）。匿名化（Ａｎｏｎｙｍｉｓａｔｉｏｎ）是指所有標(biāo)識(shí)符都已從數(shù)據(jù)主體中不可逆地刪除并且不再以任何方式可識(shí)別［２９］ 。假名化（Ｐｓｅｕｄｏｎｙｍｉｓａ?ｔｉｏｎ）是指用一個(gè)或多個(gè)人工標(biāo)識(shí)符或假名（如數(shù)字代碼或密鑰）替換直接或間接識(shí)別個(gè)人的信息， 使得在不將標(biāo)識(shí)符或假名與其他單獨(dú)且安全保存的信息相結(jié)合的情況下無(wú)法識(shí)別數(shù)據(jù)主體［３０］ 。匿名化的個(gè)人數(shù)據(jù)不再被視為個(gè)人數(shù)據(jù)， 而假名化的個(gè)人數(shù)據(jù)仍然被視為個(gè)人數(shù)據(jù)。英國(guó)《數(shù)據(jù)保護(hù)法》（２０１８ 年）規(guī)定： 任何人在未經(jīng)控制者同意的情況下重新識(shí)別已經(jīng)去識(shí)別化的個(gè)人數(shù)據(jù)（無(wú)論是假名化還是匿名化）均屬刑事犯罪［３１］ 。

４） 保存期限（１－４）： 通常要求個(gè)人數(shù)據(jù)的保存時(shí)間不得超過(guò)預(yù)期處理目所需的必要時(shí)間， 同時(shí)指出用于科學(xué)研究的個(gè)人數(shù)據(jù)的保存時(shí)間也可以不受這一限制， 如英國(guó)倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院要求“以允許識(shí)別數(shù)據(jù)主體的形式保存?zhèn)€人數(shù)據(jù)， 其保存時(shí)間不得超過(guò)處理個(gè)人數(shù)據(jù)所需的時(shí)間。個(gè)人數(shù)據(jù)也可以保存更長(zhǎng)的時(shí)間， 只要僅用于公共利益、科學(xué)或歷史研究或統(tǒng)計(jì)目的， 但必須實(shí)施《英國(guó)通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》要求的適當(dāng)技術(shù)和組織措施， 以保障個(gè)人的權(quán)利和自由”［３２］ 。英國(guó)劍橋大學(xué)指出：用于研究目的的個(gè)人數(shù)據(jù)可能需要保存很長(zhǎng)一段時(shí)間， 甚至可能需要無(wú)限期保存（如臨床試驗(yàn)或縱向研究）， 但如果對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行去識(shí)別化是合理的，則應(yīng)在切實(shí)可行的情況下盡快完成去識(shí)別化［２８］ 。

５） 數(shù)據(jù)安全（１－５）： 世界一流大學(xué)通常承諾以安全的方式處理研究參與者的個(gè)人數(shù)據(jù)， 并使用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)或組織措施（如數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制）來(lái)防范未經(jīng)授權(quán)或非法處理， 以防止意外丟失、破壞或損壞。哈佛大學(xué)認(rèn)為： 適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)安全對(duì)于維護(hù)研究參與者的隱私權(quán)至關(guān)重要， 必須保護(hù)在科研項(xiàng)目中收集的敏感的、個(gè)人可識(shí)別的、機(jī)密的或隱私的數(shù)據(jù)， 以防止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)和意外泄露［３３］ 。英國(guó)劍橋大學(xué)指出： 個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法要求科研人員采取常識(shí)性措施， 確保其對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的利用是準(zhǔn)確、公平和安全的， 這將包括： ①僅在研究確實(shí)需要時(shí)收集個(gè)人數(shù)據(jù)； ②盡可能及時(shí)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行匿名化或假名化處理； ③有效管理個(gè)人數(shù)據(jù)， 以使其適合于研究； ④采用適當(dāng)?shù)模桑?、物理和組織安全措施來(lái)保護(hù)數(shù)據(jù)［２８］ 。

３.２ 科研檔案管理相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將科研檔案管理相關(guān)政策中與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 保存范圍（２－１）： 通常規(guī)定科研人員在研究過(guò)程中應(yīng)保存的科學(xué)數(shù)據(jù)、原始資料（ＰｒｉｍａｒｙＭａｔｅｒｉａｌｓ）和科研記錄的類型和形式。澳大利亞墨爾本大學(xué)將“科研記錄” 界定為“由組織或個(gè)人在其研究過(guò)程中創(chuàng)建或接收的包含任何類型和任何形式的信息的文件”［３４］ 。加拿大阿爾伯塔大學(xué)認(rèn)為： 科研記錄包括科研人員為記錄、重建、評(píng)估和驗(yàn)證研究結(jié)果， 以及導(dǎo)致獲得這些結(jié)果的事件和過(guò)程所需的文件、記錄和資料?？蒲杏涗浺舶榉治龌蛉∽C目的而提供的行政資料和記錄［３５］ 。英國(guó)倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院認(rèn)為： 研究相關(guān)文件包括已簽署的同意書(shū)、患者信息表、研究相關(guān)協(xié)議、材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議、研究倫理委員會(huì)申請(qǐng)表、研究倫理委員會(huì)贊成意見(jiàn)書(shū)、參與者／ 樣本注冊(cè)記錄、參與者識(shí)別碼表、樣本處理記錄、參與者數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等［３６］ 。美國(guó)布朗大學(xué)要求大學(xué)檔案管理員應(yīng)與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（ＰＩ）合作， 幫助評(píng)估、選擇對(duì)大學(xué)和社會(huì)具有持久歷史價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)和研究材料［３７］ 。

２） 保存期限（２－２）： 科研記錄的保存期限會(huì)因?qū)W科領(lǐng)域、研究目的和所涉及的記錄類型而異。加拿大阿爾伯塔大學(xué)規(guī)定： ①科研記錄必須保留不少于： （ａ）科研項(xiàng)目記錄收集和記錄期限結(jié)束后５年； （ｂ）提交最終項(xiàng)目報(bào)告之日起５ 年； （ｃ）項(xiàng)目研究報(bào)告發(fā)布之日起５ 年； （ｄ）授予學(xué)生與特定科研項(xiàng)目相關(guān)學(xué)位之日起５ 年。以上述最長(zhǎng)期限為準(zhǔn)； ②必須保留更長(zhǎng)時(shí)間的科研記錄應(yīng)滿足如下條件： （ａ）需要保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)； （ｂ）被廣泛的研究社群和保存機(jī)構(gòu)視為具有長(zhǎng)期價(jià)值； （ｃ）保持科學(xué)研究的連續(xù)性需要保留科研記錄， 或者對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（ＰＩ）或其他科研人員的未來(lái)研究可能有用； （ｄ）此類科研記錄受到特定法規(guī)約束， 需要更長(zhǎng)的保存期限， 如加拿大《食品藥品條例》要求某些臨床試驗(yàn)記錄必須保存２５ 年； （ｅ）科研資助協(xié)議的條款要求； （ｆ）在科研活動(dòng)中出現(xiàn)任何關(guān)于科研行為的指控， 如學(xué)術(shù)不端行為或利益沖突的指控［３８］ 。

３） 分類分級(jí)保管（２－３）： 通常將科學(xué)數(shù)據(jù)和科研記錄劃分為不同類型和多個(gè)級(jí)別進(jìn)行保存、管理、訪問(wèn)、共享和歸檔。澳大利亞新南威爾士大學(xué)將科學(xué)數(shù)據(jù)劃分為４ 個(gè)等級(jí)： ①高度敏感數(shù)據(jù)， 如包含可識(shí)別的個(gè)人／ 醫(yī)療數(shù)據(jù)的科學(xué)數(shù)據(jù)； ②敏感數(shù)據(jù)， 如包含個(gè)人數(shù)據(jù)的科學(xué)數(shù)據(jù)； ③私有數(shù)據(jù)，如涉及未發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科學(xué)數(shù)據(jù)； ④公開(kāi)數(shù)據(jù)， 如已發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)［３９］ 。將與科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)的科研記錄劃分為３ 個(gè)類型： ①研究倫理審查相關(guān)記錄， 包括涉及人類倫理、生物安全倫理和／ 或轉(zhuǎn)基因植物和生物體、動(dòng)物倫理、投訴和由此產(chǎn)生的調(diào)查、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物待遇等相關(guān)記錄； ②知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)相關(guān)記錄， 包括涉及組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和所有形式的著作權(quán)（包含專利、商標(biāo)和設(shè)計(jì)）以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)和／ 或使用協(xié)議的相關(guān)記錄； ③研究報(bào)告相關(guān)記錄， 包括科研項(xiàng)目成果的最終報(bào)告和項(xiàng)目的所有其他報(bào)告（如進(jìn)度報(bào)告和檢查報(bào)告）［４０］ 。

４） 歸檔處置（２－４）： 通常規(guī)定超出保存期限的科學(xué)數(shù)據(jù)與科研記錄的最終處置方案， 如銷毀、刪除或永久保留。英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院（ＵＣＬ）認(rèn)為：科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期包括４ 個(gè)階段： 創(chuàng)建管理階段；活躍研究階段； 歸檔、保存和監(jiān)管； 發(fā)現(xiàn)、訪問(wèn)和共享［１］ 。美國(guó)布朗大學(xué)要求大學(xué)檔案管理員應(yīng)與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（ＰＩ）合作： ①確定符合和／ 或超過(guò)保存期限的科學(xué)數(shù)據(jù)的最合適的處置方案； ②確定應(yīng)保留的科學(xué)數(shù)據(jù)的任何存儲(chǔ)解決方案［３７］ 。英國(guó)劍橋大學(xué)要求： 在符合資助機(jī)構(gòu)政策和適用學(xué)科規(guī)范的情況下， 科研人員在必要時(shí)應(yīng)銷毀暫時(shí)的人工科研記錄， 并應(yīng)盡可能將需要長(zhǎng)期保存的科研記錄數(shù)字化。如果人工科研記錄無(wú)法數(shù)字化， 并且仍然是遵守資助機(jī)構(gòu)政策、法律和／ 或倫理要求所必需的，或者需要保留以證明研究的完整性， 則應(yīng)按照資助機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或紀(jì)律規(guī)范要求以人工形式保存。有些人工科研記錄（如電子記錄）更適合永久保存至大學(xué)檔案館并可用于未來(lái)研究［４１］ 。

３.３ 科研誠(chéng)信管理相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將科研誠(chéng)信管理相關(guān)政策中與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 數(shù)據(jù)誠(chéng)信（３－１）： 科學(xué)數(shù)據(jù)是所有學(xué)科領(lǐng)域的研究過(guò)程中重要而有價(jià)值的產(chǎn)出， 也是評(píng)估研究結(jié)果和重建研究過(guò)程所需證據(jù)的重要組成部分，因此世界一流大學(xué)通常規(guī)定與科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)的科研不端行為， 如英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（ＬＳＥ）界定的科研不端行為包括： ①捏造（Ｆａｂｒｉｃａｔｉｏｎ）： 創(chuàng)建虛假的數(shù)據(jù)或研究文件（如參與者同意書(shū)）， 并將其視為真實(shí)情況進(jìn)行呈現(xiàn)和／ 或記錄； ②偽造（Ｆａｌｓｉｆｉ?ｃａｔｉｏｎ）： 對(duì)數(shù)據(jù)、材料、儀器、圖像和／ 或同意書(shū)的不當(dāng)操縱和／ 或選擇； ③剽竊（Ｐｌａｇｉａｒｉｓｍ）： 未經(jīng)許可和適當(dāng)引用的抄襲或盜用思想（或其表達(dá)）、文本、軟件或數(shù)據(jù)（或其某些組合）； ④歪曲（Ｍｉｓ?ｒｅｐｒｅｓｅｎｔａｔｉｏｎ）： 對(duì)數(shù)據(jù)的虛假陳述， 包括隱瞞相關(guān)結(jié)果和／ 或數(shù)據(jù)， 或由于故意、魯莽、嚴(yán)重疏忽，對(duì)數(shù)據(jù)做出有缺陷的解釋［４２］ 。

２） 數(shù)據(jù)管理（３－２）： 科學(xué)數(shù)據(jù)可以提供研究過(guò)程記錄， 形成得出研究結(jié)果的證據(jù)基礎(chǔ)， 并使研究工作得以重建和復(fù)制。因此， 科學(xué)數(shù)據(jù)管理能夠在研究過(guò)程中維護(hù)科研誠(chéng)信， 并確保能夠適當(dāng)保留、維護(hù)、訪問(wèn)和共享科學(xué)數(shù)據(jù)， 使進(jìn)一步分析、復(fù)制、驗(yàn)證和完善研究成果成為可能。美國(guó)布朗大學(xué)認(rèn)為：科學(xué)數(shù)據(jù)管理對(duì)于確保遵守規(guī)范科研行為的法律和監(jiān)管要求、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性、發(fā)現(xiàn)的首要性和結(jié)果的可重復(fù)性至關(guān)重要［３７］ 。英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（ＬＳＥ）要求科研人員適當(dāng)?shù)毓芾砼c保存科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料， 包括： ①對(duì)所遵循的研究程序和取得的結(jié)果（包括臨時(shí)結(jié)果）保持清楚、準(zhǔn)確的記錄； ②以紙質(zhì)或電子形式安全地保存記錄； ③在研究完成后的合理期限內(nèi)， 使他人可查閱相關(guān)的原始資料和研究證據(jù)； ④根據(jù)研究資助者的科學(xué)數(shù)據(jù)政策和所有相關(guān)法規(guī)管理數(shù)據(jù)； ⑤在可能的情況下，將數(shù)據(jù)永久保存至國(guó)家數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)［４２］ 。

３.４ 科研倫理治理相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將科研倫理治理相關(guān)政策中與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 倫理審查（４－１）： 通常要求涉及人類參與者的研究應(yīng)獲得大學(xué)研究倫理委員會(huì)（Ｒｅｓｅａｒｃｈ ＥｔｈｉｃｓＣｏｍｍｉｔｔｅｅ， ＲＥＣ）的書(shū)面?zhèn)惱砼鷾?zhǔn)。英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（ＬＳＥ）規(guī)定： 涉及人類參與者（如訪談、焦點(diǎn)小組、調(diào)查、觀察等）， 或涉及與直接可識(shí)別的人類受試者相關(guān)的數(shù)據(jù)（包括社交媒體平臺(tái)上的用戶生成數(shù)據(jù)）的研究， 都需要完成科研倫理審查。審查的目的是要求科研人員反思其研究的潛在倫理影響和可能對(duì)研究參與者（以及科研人員自身）造成的潛在傷害風(fēng)險(xiǎn)。需要研究倫理委員會(huì)（ＲＥＣ）批準(zhǔn)的高風(fēng)險(xiǎn)申請(qǐng)涉及如下研究： ①將涉及弱勢(shì)群體或敏感話題； ②可能引起情緒或心理壓力、焦慮或羞辱； ③涉及對(duì)參與者的欺騙， 或在研究進(jìn)行時(shí)未經(jīng)其充分知情同意而故意進(jìn)行的欺騙； ④可能對(duì)個(gè)人或群體產(chǎn)生負(fù)面影響； ⑤首次接觸參與者需要獲得監(jiān)護(hù)人的許可（如果監(jiān)護(hù)人的參與可能會(huì)引發(fā)參與者是否自愿參與的問(wèn)題）； ⑥對(duì)參與者或科研人員造成傷害的風(fēng)險(xiǎn)（無(wú)論是情感上還是身體上的）將超過(guò)最低限度； ⑦科研人員將以口頭形式而非書(shū)面形式獲得同意； ⑧外部義務(wù)（如資助者要求、數(shù)據(jù)訪問(wèn)要求）需要獲得研究倫理委員會(huì)的批準(zhǔn)［４３］ 。

２） 隱私保護(hù)（４－２）： 隱私和保密是科研倫理實(shí)踐的關(guān)鍵問(wèn)題。隱私（Ｐｒｉｖａｃｙ）是指?jìng)€(gè)人控制對(duì)其個(gè)人數(shù)據(jù)的訪問(wèn)和管理。保密（Ｃｏｎｆｉｄｅｎｔｉａｌｉｔｙ）是指僅允許授權(quán)用戶訪問(wèn)在研究中收集的個(gè)人數(shù)據(jù)［４４］ 。ＧＤＰＲ 引入了“設(shè)計(jì)和默認(rèn)的數(shù)據(jù)保護(hù)”要求， 以確保在研究設(shè)計(jì)過(guò)程中考慮到隱私問(wèn)題。一旦發(fā)現(xiàn)并確定了任何隱私問(wèn)題， 就應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和組織措施， 以確保能夠遵守個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法， 并將這些保障措施納入研究過(guò)程， 確保數(shù)據(jù)主體的權(quán)利得到尊重。數(shù)據(jù)保護(hù)影響評(píng)估（ＤＰＩＡ）是“設(shè)計(jì)和默認(rèn)的數(shù)據(jù)保護(hù)” 的重要組成部分， 旨在確定如何在任何個(gè)人數(shù)據(jù)處理開(kāi)始之前緩解或消除任何隱私問(wèn)題。英國(guó)布里斯托大學(xué)規(guī)定下列研究應(yīng)始終進(jìn)行數(shù)據(jù)保護(hù)影響評(píng)估（ＤＰＩＡ）： ①涉及大量研究參與者和／ 或大量個(gè)人數(shù)據(jù)和／ 或在較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)和／ 或較大地理區(qū)域內(nèi)收集個(gè)人數(shù)據(jù)的醫(yī)學(xué)研究； ②涉及處理生物特征數(shù)據(jù)或基因數(shù)據(jù)的任何研究； ③涉及弱勢(shì)群體的任何研究， 如兒童、老年人、有精神或身體殘障的人［４５］ 。

３.５ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)政策中與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 數(shù)據(jù)確權(quán)（５－１）： 由于既不是發(fā)明（即可申請(qǐng)專利）， 也不是思想的表達(dá)（即版權(quán)作品）， 因此科學(xué)數(shù)據(jù)通常不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。世界一流大學(xué)通常規(guī)定在符合任何法律、倫理、合同或資助機(jī)構(gòu)要求的情況下， 大學(xué)主張?jiān)诖髮W(xué)進(jìn)行研究過(guò)程中產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料的所有權(quán)， 如哈佛大學(xué)規(guī)定：大學(xué)對(duì)在大學(xué)進(jìn)行的、由大學(xué)主持的或利用大學(xué)資源的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)［４６］ ； 耶魯大學(xué)規(guī)定： 在不違反任何適用法律或與第三方簽署協(xié)議的情況下， 科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸大學(xué)所有［４７］ ； 澳大利亞阿德萊德大學(xué)指出：雖然大學(xué)聲稱擁有科學(xué)數(shù)據(jù)的所有權(quán)， 但這并不凌駕于科學(xué)數(shù)據(jù)中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。如果科學(xué)數(shù)據(jù)或原始資料是由大學(xué)員工、學(xué)生或所有權(quán)人與其他高校合作創(chuàng)建的， 大學(xué)應(yīng)與其就科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料的所有權(quán)、存儲(chǔ)、訪問(wèn)和管理達(dá)成協(xié)議［４８］ 。

２） 數(shù)據(jù)許可協(xié)議（５－２）： 通常要求科研人員共享的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)附有適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議， 通常建議采用支持最大限度重用的知識(shí)共享許可協(xié)議ＣＣ０、ＣＣ－ＢＹ 或ＣＣ－ＢＹ－ＮＣ， 以使其他科研人員能夠以最少的限制訪問(wèn)和重用其科學(xué)數(shù)據(jù)。英國(guó)曼徹斯特大學(xué)規(guī)定： 科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)按照法律、倫理和合同要求進(jìn)行存儲(chǔ)、發(fā)布并分配許可協(xié)議供公開(kāi)利用， 并且不接受任何資助者、第三方或合同權(quán)利禁止［４９］ 。英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（ＬＳＥ） 規(guī)定： ①如果科研人員將其科學(xué)數(shù)據(jù)保存在ＬＳＥ 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)中， 將授予ＬＳＥ 非排他性的、免版稅的許可協(xié)議，以存檔、保存、重新格式化和遷移科學(xué)數(shù)據(jù)， 并根據(jù)任何禁錮或限制訪問(wèn)科學(xué)數(shù)據(jù)的請(qǐng)求進(jìn)行傳播，以及根據(jù)保存過(guò)程中指定的任何許可協(xié)議提供數(shù)據(jù)；②研究資助者可能要求將科學(xué)數(shù)據(jù)保存在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)中， 或在適當(dāng)?shù)脑S可協(xié)議下可供重復(fù)利用。為了遵守資助條件， ＬＳＥ 科研人員不得向任何出版商或其他第三方轉(zhuǎn)讓此類科學(xué)數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或授予獨(dú)家許可， 而不保留根據(jù)任何研究資助者的要求將科學(xué)數(shù)據(jù)保存至適當(dāng)?shù)幕颍蹋樱?數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)的權(quán)利， 并在適當(dāng)?shù)脑S可協(xié)議下使科學(xué)數(shù)據(jù)可供重復(fù)利用［５０］ 。

３.６ 數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)政策

本研究將數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)政策中與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 安全管理（６－１）： 通常要求科研人員應(yīng)確保正確、安全地存儲(chǔ)、維護(hù)和存檔科學(xué)數(shù)據(jù)、原始資料和科研記錄， 以期在科學(xué)數(shù)據(jù)和科研記錄生命周期內(nèi)遵守相關(guān)倫理和法律義務(wù)。耶魯大學(xué)力求安全維護(hù)其科學(xué)數(shù)據(jù)以實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)： ①保密性（Ｃｏｎｆｉｄｅｎｔｉａｌｉｔｙ）： 要求保持與維護(hù)數(shù)據(jù)安全， 防止未經(jīng)授權(quán)的披露和訪問(wèn)； ②完整性（Ｉｎｔｅｇｒｉｔｙ）： 要求保護(hù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性（Ａｕｔｈｅｎｔｉｃｉｔｙ）， 防止數(shù)據(jù)被不當(dāng)修改或破壞， 并保持證明能夠重新創(chuàng)建數(shù)據(jù)； ③可用性（Ａｖａｉｌａｂｉｌｉｔｙ）： 要求確保能夠及時(shí)、可靠地訪問(wèn)數(shù)據(jù)［５１］ 。澳大利亞伍倫貢大學(xué)為確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)和原始資料的安全管理， 對(duì)其科研人員提出如下建議： ①將敏感數(shù)據(jù)和保密協(xié)議保存至安全地點(diǎn)；②保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)； ③定期備份數(shù)據(jù)并將其保存至與原始數(shù)據(jù)不同的地點(diǎn)； ④確保在數(shù)據(jù)傳輸至其他授權(quán)人員之前得到充分保護(hù)； ⑤必須對(duì)非數(shù)字化科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料提供同樣程度的關(guān)注和保護(hù)， 如實(shí)驗(yàn)室筆記本、訪談?dòng)涗?、生物?biāo)本和調(diào)查回復(fù)［５２］ 。

２） 訪問(wèn)控制（６－２）： 通常規(guī)定出于法律、倫理、隱私、合同或保密等原因， 僅允許授權(quán)用戶訪問(wèn)特定科學(xué)數(shù)據(jù)集。英國(guó)曼徹斯特大學(xué)認(rèn)為： 公開(kāi)獲取科學(xué)數(shù)據(jù)并不總是合適的， 有正當(dāng)理由必須限制訪問(wèn)科學(xué)數(shù)據(jù)， 包括保持機(jī)密性、防范不合理成本、保護(hù)個(gè)人隱私、尊重同意條款以及管理安全或其他風(fēng)險(xiǎn)?？蒲腥藛T控制或限制數(shù)據(jù)訪問(wèn)必須證明其合理性， 并在數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（ＤＭＰ）中解釋如何限制數(shù)據(jù)訪問(wèn)［５３］ 。澳大利亞阿德萊德大學(xué)規(guī)定：大學(xué)致力于開(kāi)放獲取其學(xué)術(shù)成果； 如果大學(xué)是科學(xué)數(shù)據(jù)的所有者， 將根據(jù)ＣＣ－ＢＹ ４.０ 許可協(xié)議提供科學(xué)數(shù)據(jù)集， 除非受到法律法規(guī)、大學(xué)政策或倫理批準(zhǔn)， 以及倫理、文化、合同或保密義務(wù)的要求限制， 或科學(xué)數(shù)據(jù)由無(wú)法適當(dāng)?shù)厝プR(shí)別化或處于禁錮狀態(tài)的敏感數(shù)據(jù)組成［４８］ 。澳大利亞新南威爾士大學(xué)要求： 以電子格式存儲(chǔ)其科學(xué)數(shù)據(jù)， 并受到適當(dāng)?shù)碾娮颖Ｗo(hù)和／ 或物理訪問(wèn)控制， 限制只有授權(quán)用戶才能訪問(wèn)， 包括大學(xué)或外部數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)中的科學(xué)數(shù)據(jù)［５４］ 。

４ 結(jié)論及建議

本研究針對(duì)選取的１２ 所世界一流大學(xué)制定的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系， 歸納了其開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系所包含的政策類型及涉及的相關(guān)政策法規(guī)，并概括了各個(gè)政策類型應(yīng)涵蓋的與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)的政策內(nèi)容要素， 結(jié)合世界一流大學(xué)制定與完善開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系的先進(jìn)政策實(shí)踐， 針對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的政策制定與完善提出如下３ 個(gè)方面的政策建議：

４.１ 構(gòu)建涵蓋多種類型相關(guān)政策的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系

目前， 眾多世界一流大學(xué)已制定了涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)管理、個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠(chéng)信管理、科研倫理治理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、數(shù)據(jù)安全管理等相關(guān)政策的較為全面、完善的開(kāi)放科學(xué)政策體系， 以遵守參與開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的研究參與者、資助機(jī)構(gòu)、科研人員、出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)、數(shù)據(jù)使用者等多個(gè)利益相關(guān)者涉及的各類相關(guān)政策法規(guī)。目前， 國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)尚未有效開(kāi)展開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策實(shí)踐， 僅有北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)等建設(shè)了科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享平臺(tái)， 但至今仍未發(fā)布明確的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策。近年來(lái)， 我國(guó)持續(xù)制定或修訂了多種類型的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（２０２１ 年）、《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（２０２０ 年）、《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》（２０２１ 年）等， 建議國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)借鑒世界一流大學(xué)的先進(jìn)政策實(shí)踐， 盡快制定涵蓋個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠(chéng)信管理等相關(guān)政策的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系， 并注重與近年來(lái)持續(xù)調(diào)整的各類相關(guān)政策法規(guī)協(xié)調(diào)一致。

４.２ 在政策制定層面支持科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案的協(xié)同管理

近年來(lái)， 學(xué)術(shù)出版面臨日益嚴(yán)重的“可重復(fù)性危機(jī)” （Ｒｅｐｒｏｄｕｃｉｂｉｌｉｔｙ Ｃｒｉｓｉｓ）。一項(xiàng)名為“社會(huì)科學(xué)復(fù)現(xiàn)項(xiàng)目” （Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｒｅｐｌｉｃａｔｉｏｎ Ｐｒｏｊｅｃｔ）的研究發(fā)現(xiàn)： 在２０１０—２０１５ 年發(fā)表于Ｎａｔｕｒｅ 和Ｓｃｉｅｎｃｅ 期刊的２１ 項(xiàng)社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)中僅有１３ 項(xiàng)可以被復(fù)現(xiàn)［５５］ ?？茖W(xué)數(shù)據(jù)、原始資料和科研記錄對(duì)于驗(yàn)證和復(fù)現(xiàn)研究結(jié)果、復(fù)制和重建研究過(guò)程、保護(hù)研究結(jié)論免于質(zhì)疑和挑戰(zhàn)具有不可替代的作用。２０２０ 年９ 月， 國(guó)家檔案局和科技部聯(lián)合發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》將“科學(xué)數(shù)據(jù)” 納入“科研檔案” 的范疇， 并要求科研項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)把科研檔案工作要求納入科研管理制度與工作流程。因此， 建議國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)在“科研項(xiàng)目—科學(xué)數(shù)據(jù)—科研檔案” ３ 個(gè)生命周期視角下與檔案機(jī)構(gòu)協(xié)作開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案的協(xié)同管理， 在開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策中明確要求其科研人員必須保留與維護(hù)在科研項(xiàng)目中產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)、原始資料、科研記錄、研究文件或其他證據(jù)， 并確保在科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)遵守個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠(chéng)信管理、科研倫理治理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)政策法規(guī)。

４.３ 關(guān)注科研機(jī)構(gòu)與其他利益相關(guān)者之間的政策協(xié)同問(wèn)題

世界一流大學(xué)較為關(guān)注與資助機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)等其他利益相關(guān)者制定的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策保持協(xié)調(diào)一致， 如英國(guó)倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院指出：鑒于包括科學(xué)數(shù)據(jù)管理在內(nèi)的學(xué)術(shù)交流政策與實(shí)踐的演變性質(zhì)， 預(yù)計(jì)偶爾會(huì)出現(xiàn)一個(gè)利益相關(guān)者的要求與另一個(gè)利益相關(guān)者不一致的情況［３２］ 。建議國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)制定與完善其開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系，也應(yīng)注重與其他利益相關(guān)者之間的政策協(xié)同問(wèn)題。筆者在《利益相關(guān)者視域下科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策協(xié)同研究——基于ＮＶｉｖｏ １２ 的質(zhì)性文本分析》一文中探討了資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊、數(shù)據(jù)期刊和數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)５ 類利益相關(guān)者之間的政策協(xié)同問(wèn)題［５６］ 。本研究針對(duì)科研機(jī)構(gòu)與其他利益相關(guān)者之間加強(qiáng)政策協(xié)同值得關(guān)注的政策內(nèi)容要素進(jìn)行如下概括： ①與資助機(jī)構(gòu)之間： （ａ）保存范圍（２－１）：確定應(yīng)保存的資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)的類型和形式； （ｂ）數(shù)據(jù)管理（３－２）： 要求保存、維護(hù)與共享資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)； （ｃ）數(shù)據(jù)確權(quán)（５－１）：確定資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬； ②與出版機(jī)構(gòu)之間： 數(shù)據(jù)誠(chéng)信（３－１）： 要求記錄、保存與共享支持研究成果的科學(xué)數(shù)據(jù)； ③與數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)之間： （ａ）分級(jí)分類保管（２－３）： 要求對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)分類保存、維護(hù)與歸檔； （ｂ）歸檔處置（２－４）： 確定超出保存期限的科學(xué)數(shù)據(jù)的最終處置方案。

（責(zé)任編輯： 楊豐僑）