李基源，黎玉珠，馮綿枝

（廣東省大灣區(qū)集成電路與系統(tǒng)應用研究院，廣東 廣州 510660）

0 引言

新型研發(fā)機構是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。新型研發(fā)機構構建立完善有效的知識管理體系對科研成果轉化起到至關重要的作用。然而經(jīng)過調(diào)研，目前新型研發(fā)機構構普遍存在知識產(chǎn)權保護意識、戰(zhàn)略規(guī)劃的缺乏以及管理制度的不完善，為后續(xù)的科技成果轉化埋下知識產(chǎn)權隱患等問題。

1 新型研發(fā)機構知識產(chǎn)權管理中存在的問題

1.1 對產(chǎn)生知識產(chǎn)核心作用的認知不明確，知識產(chǎn)權偏離本質(zhì)作用

知識產(chǎn)權是對發(fā)明人勞動成果的一種保護，比如專利權是法律賦予的一種專有權，具有法律效力，這種權利具有獨占的排他性。非專利權人要想使用他人的專利技術，必須依法征得專利權人的同意或許可。知識產(chǎn)權作用是通過專有權保護勞動成果，使產(chǎn)品在市場中更具競爭力，實現(xiàn)更高的市場利益回報；同時知識產(chǎn)權也可以作為商品交易產(chǎn)生巨大利益。新型研發(fā)機構一般是承擔了國家或社會中大部分的前沿技術攻關研究的單位，從產(chǎn)品生命周期的角度分析，新型研發(fā)機構中產(chǎn)生的大部分技術成果還沒到產(chǎn)品化階段，離產(chǎn)品化還有一段距離，部分新型研發(fā)機構科研人員對知識產(chǎn)權作用認知不到位，其錯誤的認為知識產(chǎn)權作用僅僅作為完成技術攻關研究課題項目驗收，在知識產(chǎn)權申請時缺乏對產(chǎn)品的保護的規(guī)劃，大部分以完成數(shù)量任務為目標，未能保護實際的創(chuàng)新成果。導致研究成果產(chǎn)品化后知識產(chǎn)權保護力度不足，反而在未來的市場競爭中失去競爭先機[1]。

1.2 缺乏知識產(chǎn)權規(guī)劃意識，專利與產(chǎn)品創(chuàng)新點的關聯(lián)性弱，知識產(chǎn)權保護力度弱，轉化率偏低

知識產(chǎn)權規(guī)劃應該貫穿項目研發(fā)全過程，即從項目研發(fā)規(guī)劃開始就應該規(guī)劃知識產(chǎn)權申請布局，首先根據(jù)項目研發(fā)的創(chuàng)新點、重點研發(fā)內(nèi)容、技術或產(chǎn)品的重要程度等信息制定知識產(chǎn)權申請規(guī)劃，然后在項目研發(fā)過程中圍繞項目創(chuàng)新點、重點研發(fā)內(nèi)容進行專利申請布局，知識產(chǎn)權與產(chǎn)品特點相結合，發(fā)揮知識產(chǎn)權最大的保護作用。目前有部分新型研發(fā)機構項目僅僅以完成知識產(chǎn)權數(shù)量任務指標出發(fā)，缺少從市場保護及未來發(fā)展規(guī)劃角度出發(fā)的意識?？蒲腥藛T申請專利容易隨性而為，缺乏系統(tǒng)性專利申請布局，存在專利與產(chǎn)品的關聯(lián)性不高的風險，也存在因一個非核心專利公開影響核心技術的創(chuàng)新性的風險，使辛辛苦苦研發(fā)的創(chuàng)新技術變成公知技術為他人做嫁衣，使新型研發(fā)機構蒙受不必要的損失。同時部分專利與產(chǎn)品結合度不足，導致知識產(chǎn)權實際轉化實施率不高，存在較多的“沉睡專利”。在現(xiàn)階段社會發(fā)展背景下，新型研發(fā)機構構應結合社會經(jīng)濟發(fā)展過程中的戰(zhàn)略需求進行技術研發(fā)，同時還要圍繞國家戰(zhàn)略性發(fā)展目標，不斷積累和突破技術，以此能夠從技術、產(chǎn)品規(guī)劃源頭、專利規(guī)劃布局等方面提升專利的價值，提升產(chǎn)品在市場的競爭力。

1.3 專利布局意識薄弱，缺乏打造技術壁壘思維

新型研發(fā)機構作為創(chuàng)新技術研究的先驅(qū)，引領國家前沿技術的發(fā)展，是技術發(fā)展的風向標，從理論來說更應該采用地毯式策略進行知識產(chǎn)權布局，盡量做到全面保護，最少也應該進行圍堵式的在核心技術布局一系列關鍵，增大競爭對手的進入領域的難度。但部分新型研發(fā)機構缺乏相關意識，在實際工作過程中沒有根據(jù)研發(fā)的實際創(chuàng)新度及創(chuàng)新數(shù)量情況進行知識產(chǎn)權布局，滿足數(shù)量任務后，大部分情況不再圍繞研發(fā)的創(chuàng)新技術進行知識產(chǎn)權申請布局，任由很多創(chuàng)新技術沉于箱底，甚至因疏忽沒做好保密措施導致技術流失，讓競爭對手獲悉后申請專利反過來制約自己[2]。

1.4 缺乏技術秘密保護意識，容易導致技術成果流失

技術秘密保護是一個系統(tǒng)工程，涉及人員、區(qū)域、文檔資料、網(wǎng)絡傳輸、設備等多方面，需要體系的管理制度才能完善，相對于專利保護，部分新型研發(fā)機構對技術秘密的保護意識更加薄弱，科研人員及相關管理者往往都聚焦在技術和產(chǎn)品的研究工作上，忽略了技術秘密的保護。首先，研發(fā)資料（技術方案、圖紙等）沒有專職的歸檔管理不注意保密，容易獲取且沒有記錄。其次，研發(fā)人員電腦設備能隨意發(fā)送技術資料沒有監(jiān)督管理。另外，研發(fā)樣機沒有監(jiān)督管理，容易被人獲取，存在較大的泄密風險。目前國內(nèi)侵犯技術秘密的案件頻發(fā)，技術秘密案件具有取證難、歷時長，勝訴率低等特點，一旦技術秘密泄露，很難挽回損失。2023 年年度知識產(chǎn)權類十大經(jīng)典案例之一的卡波技術秘密案件于2017—2023 年最高法院作出最終判決，期間一共歷時6 年多，可見技術秘密案件訴訟非常困難，因此必須要重視技術秘密的保護，避免遭受損失。

1.5 缺乏技術成果傳承意識，技術研發(fā)延續(xù)性差

縱觀人類重大的發(fā)明創(chuàng)造都是經(jīng)過前人不斷的積累過程，因此新型研發(fā)機構技術的創(chuàng)新發(fā)展也需要積累與傳承。新型研發(fā)機構承擔了國家或社會中大部分的前沿技術攻關研究，是我國創(chuàng)新技術的傳承的源頭。現(xiàn)在大部分新型研發(fā)機構一般情況是由多方人員共建成立聯(lián)合研發(fā)課題組，且很多不是全職人員，科研人員對新型研發(fā)機構的歸屬感弱，缺少技術積累傳承的意識，技術方案、研發(fā)過程記錄、研發(fā)經(jīng)驗總結等資料保存不完整，技術傳承度差。

綜上所述，新型研發(fā)機構對知識產(chǎn)權保護意識可以歸納如下：①部分研究人員對知識產(chǎn)權認知不足，缺乏管理意識，錯誤地認為只有做好產(chǎn)品和項目，提高產(chǎn)值才能體現(xiàn)工作價值，將知識產(chǎn)權視為項目或者產(chǎn)品的附屬品，認為此項工作可有可無?？蒲泄ぷ髡咧R產(chǎn)權保護意識不足，申請專利過程錯過最佳時機，容易讓競爭對手捷足先登。②部分高水平新型研發(fā)機構關注著作權、專利權、論文等方面的管理。對于商業(yè)機密、商標和技術秘密等管理規(guī)劃存在不足之處。尤其是技術秘密方面，新型研發(fā)機構中技術成果和專利技術應置于同等地位，實際上，由于法律的復雜性以及技術的機密性，致使部分技術未參與科技創(chuàng)新評定活動，導致大部分技術秘密因保護不完善而泄密，破壞了其產(chǎn)權價值。③部分新型研發(fā)機構所未重視知識產(chǎn)權的全過程管理，重點對科研項目實施整個階段展開全面的監(jiān)督和考核，導致科研成果未能及時轉化成知識產(chǎn)權，科研研究的關鍵技術和領域技術資料傳承的管理不足，導致研發(fā)效率偏低。④新型研發(fā)機構缺是國家科研方向的新嘗試，乏全面的知識產(chǎn)權文化建設，因此新型研發(fā)機構需要進行文化建設規(guī)劃。

鑒于新型研發(fā)機構以上產(chǎn)權保護意識缺乏、戰(zhàn)略規(guī)劃缺乏以及管理制度不完善原因，為后續(xù)技術成果轉化埋下了知識產(chǎn)權方面的諸多隱患。例如，新型研發(fā)機構就職的研發(fā)人員，在新型研發(fā)機構期間，產(chǎn)出的技術成果如未進行專利、商業(yè)秘密保護以及全過程知識產(chǎn)權管理，而隨著科研人員的離開后再對該部分成果申請專利時，很難舉證這些成果與新型研發(fā)機構的關聯(lián)性和產(chǎn)權唯一性。對于這樣的知識產(chǎn)權官司不僅耗時長、牽扯精力多，且獲得勝訴難度也極大，可以說是時間、精力和金錢成本相當昂貴，收效缺很甚微。最終會出現(xiàn)前員工與新型研發(fā)機構技術和產(chǎn)品在市場上激烈對碰慘烈局面，而且往往出走的是優(yōu)秀人才，其產(chǎn)品和技術在市場上比新型研發(fā)機構本身更具競爭力。前期的知識產(chǎn)權保護工作沒有做好，直接為后續(xù)科技成果轉化，埋下了巨大的隱患，最終導致本來屬于新型研發(fā)機構的技術和產(chǎn)品，在市場上完全失去了競爭活力[3]。

2 政策建議

2.1 建立健全新型研發(fā)機構知識產(chǎn)權保護體系

新型研發(fā)機構想要正確應對知識產(chǎn)權風險，為自身可持續(xù)發(fā)展提供助力，就需要提升自身的知識產(chǎn)權保護意識，正確認識知識產(chǎn)權保護工作的價值，并建立健全知識產(chǎn)權保護體系，從制度的角度出發(fā)實現(xiàn)對知識產(chǎn)權工作的規(guī)范與約束。

首先，新型研發(fā)機構需要將知識產(chǎn)權提升到戰(zhàn)略高度，制定并實施新型研發(fā)機構知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，提高全員知識產(chǎn)權意識。新型研發(fā)機構應當增加知識產(chǎn)權管理方面的經(jīng)費預算，推動知識產(chǎn)權信息的深度應用，以此發(fā)揮知識產(chǎn)權對科技研發(fā)方向的指引作用。同時新型研發(fā)機構還需要加強知識產(chǎn)權管理方面的培訓，特別需要提升中層領導及核心研發(fā)人員知識產(chǎn)權布局意識，以此自上而下地帶動員工知識產(chǎn)權的提升。在培訓的過程中，新型研發(fā)機構需要關注對培訓內(nèi)容的設計以及對培訓形式的選擇，在內(nèi)容設計上要避免理論知識的大量堆疊，以免參訓人員出現(xiàn)厭倦與抗拒的心理；而在培訓的形式選擇上，新型研發(fā)機構需要加強對互聯(lián)網(wǎng)平臺的應用，發(fā)揮其突破時空限制的優(yōu)勢。

其次，新型研發(fā)機構需要不斷完善各項知識產(chǎn)權管理制度，建立健全知識產(chǎn)權保護體系，實現(xiàn)知識產(chǎn)權的全流程管理，促進知識產(chǎn)權快速轉化成經(jīng)濟效益。另外，新型研發(fā)機構還需要建立知識產(chǎn)權管理團隊，規(guī)范新型研發(fā)機構知識產(chǎn)權工作，加快推動知識產(chǎn)權運營與轉化，體現(xiàn)知識產(chǎn)權無形資產(chǎn)價值[4]。

2.2 規(guī)劃研究領域、研發(fā)方向與研發(fā)內(nèi)容

新型研發(fā)機構應當以市場為導向，結合區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色和布局，規(guī)劃高水平新型研發(fā)機構的研究領域、重點研發(fā)方向和內(nèi)容。知識產(chǎn)權布局也需要與新型研發(fā)機構技術規(guī)劃相呼應，一切以市場需求為基準，完全遵循“市場導向推動研發(fā)創(chuàng)新”原則。

在新型研發(fā)機構研發(fā)領域、方向和內(nèi)容的規(guī)劃上，新型研發(fā)機構應充分了解市場需求，提前做好研發(fā)規(guī)劃，避免原有技術方向和團隊的路徑依賴和思維固化現(xiàn)象，避免技術和區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎和優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)配套體系的錯配現(xiàn)象，避免科技成果與市場落地錯配現(xiàn)象。根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色制定中長期研發(fā)任務布局，再從產(chǎn)品市場導向出發(fā)制定年度研發(fā)任務分解，根據(jù)年度任務項目研發(fā)重要內(nèi)容及創(chuàng)新點制定知識產(chǎn)權指標。最后根據(jù)項目研發(fā)創(chuàng)新點開展專利挖掘與布局活動，形成技術壁壘，保障研發(fā)成果。

2.3 建立綜合性產(chǎn)業(yè)服務平臺，做好知識產(chǎn)權文化建設

新型研發(fā)機構應當建立集創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、孵化加速、成果轉化、產(chǎn)業(yè)投資于一體的綜合性產(chǎn)業(yè)服務平臺，通過內(nèi)部培養(yǎng)和大力引進的方式，建立起新型研發(fā)機構所在領域和行業(yè)的復合型科技成果轉化人才隊伍，建立市場化專業(yè)化的科技成果轉化機構，即集創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、孵化加速、成果轉化、產(chǎn)業(yè)投資于一體的綜合性產(chǎn)業(yè)服務平臺，建設新型研發(fā)機構系統(tǒng)性轉化體系和良性循環(huán)生態(tài)，提升成果轉化成效。

在綜合性產(chǎn)業(yè)服務平臺中，還可針對知識產(chǎn)權的知識進行宣傳，將各產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權進行分類，同時發(fā)布有關保護手段的公告或文章，一方面培養(yǎng)人才的知識產(chǎn)權意識，另一方面為維護知識產(chǎn)權提供幫助，促使相關文化建設效果得以改善，為智力成果的合理、合法使用與傳播奠定基礎[5]。

2.4 建立技術秘密管理體系

針對相關人員缺乏技術秘密保護意識，導致技術流失風險上升的問題，新型研發(fā)機構應當建立技術秘密管理體系，強化對技術秘密的監(jiān)督與管理。一方面，新型研發(fā)機構需要針對技術資料、商業(yè)運營資料的特點制定與之對應的保密管理辦法，同時針對科研人員的權限等級與工作內(nèi)容建立保密管理辦法。另一方面，新型研發(fā)機構還應當推動商業(yè)秘密保險落地，使新型研發(fā)機構在商業(yè)秘密保護中“省時、省錢、省心、省力”。商業(yè)秘密保險有利于幫助新型研發(fā)機構借助金融手段維護合法利益，降低維護商業(yè)秘密成本，幫助新型研發(fā)機構提高對抗商業(yè)秘密泄露風險的韌性，為新型研發(fā)機構創(chuàng)新發(fā)展撐穩(wěn)“保護傘”。

2.5 建立項目管理系統(tǒng)

為解決缺乏技術成果傳承意識，技術研發(fā)延續(xù)性差的問題，新型研發(fā)機構應當建立項目管理系統(tǒng)，以此提升研發(fā)效率，保障技術傳承。

首先，新型研發(fā)機構應當完善項目規(guī)劃指標，從產(chǎn)品市場導向出發(fā)，分解年度研發(fā)任務，根據(jù)年度任務制定項目研發(fā)預算，并根據(jù)年度項目計劃開展后續(xù)的研發(fā)工作。

其次，新型研發(fā)機構應當制定項目進度、問題跟蹤匯報機制，方便知識產(chǎn)權管理人員了解項目研發(fā)的真實情況與進度，確保其能夠及時發(fā)現(xiàn)項目風險、解決問題、進行項目進度管理。通過項目管理系統(tǒng)保存項目全過程技術研發(fā)資料，既能規(guī)范技術秘密管理，又能實現(xiàn)技術經(jīng)驗傳承。

3 結語

新型研發(fā)機構構作為順應新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的產(chǎn)物，是支撐區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的新型載體，其目標是推動科研成果轉化，承擔著國家重大技術及關鍵技術攻堅，促進國家技術創(chuàng)新的間艱巨任務，匯聚了許多高級科技人才，掌握著非常多的重大科研技術成果。因此，需要重視新型研發(fā)機構知識產(chǎn)權管理及應用，為知識產(chǎn)權領域更好的發(fā)展貢獻力量。