胡大琴

（深圳圖書館 廣東深圳 518036）

0 引言

近年來，數(shù)字閱讀在全民閱讀中所占的比重越來越大。2023年4月，中國新聞出版研究院發(fā)布的第二十次全國國民閱讀調查結果顯示，2022年我國數(shù)字化閱讀方式的接觸率為80.1%，較2021年的79.6%增長了0.5個百分點，成年國民人均紙質圖書閱讀量為4.78本，人均電子書閱讀量為3.33本[1]，數(shù)字閱讀越來越受到人們的青睞。圖書館作為閱讀中心及樞紐，提供越來越豐富的數(shù)字資源服務已是大勢所趨。然而，我國公共數(shù)字文化建設目前還存在著平臺、管理、資源互聯(lián)互通程度不高等問題。國外成熟的圖書館服務平臺（Library Services Platform, LSP），如Alma、WMS等產(chǎn)品正逐步擴張，開源項目FOLIO也勢頭正猛，而國內(nèi)本土相關平臺發(fā)展還比較緩慢。預建平臺，標準先行，只有統(tǒng)一了標準，系統(tǒng)才能互聯(lián)互通，各項數(shù)據(jù)才有可比性，電子資源產(chǎn)業(yè)才能健康發(fā)展。他山之石，可以攻玉。文章通過調研電子資源相關標準較為完備的美國，以《電子資源管理系統(tǒng)未來標準需求白皮書》（以下簡稱“白皮書”）為主要參考依據(jù)，將世界先行執(zhí)行組織作為標桿，分析白皮書發(fā)布后重要標準的變化，以期為完善我國電子資源相關標準規(guī)范提供借鑒，并為構建適合國內(nèi)圖書館的電子資源一體化智能管理系統(tǒng)奠定基礎。

1 美國電子資源標準規(guī)范來源體系

在國外，美國對電子資源相關標準的研究起步較早，其于1994年就開始了數(shù)字圖書館先導計劃（Digital Libraries Initiative, DLI）一期的建設，后來又陸續(xù)開展了多項建設。美國的電子資源標準規(guī)范基本來自3個組織，分別是國際標準化組織（International Organization for Standardization,ISO）、國家信息標準組織（National Information Standards Organization, NISO）及包括美國圖書館協(xié)會、電氣電子工程師協(xié)會、萬維網(wǎng)聯(lián)盟在內(nèi)的圖書館領域與信息技術領域的行業(yè)協(xié)會以及國會圖書館等國家機構。其中，ISO制定的國際標準或國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會（International Federation of Library Associations and Institutions, IFLA）等行業(yè)組織制定的國際行業(yè)標準基本被直接遵循使用。NISO制定的標準基本可以跨領域應用，因其是由信息生態(tài)系統(tǒng)中的所有利益相關方合作制定，各行業(yè)互通性高，且NISO標準發(fā)展規(guī)劃性較好，標準規(guī)范與產(chǎn)業(yè)同時發(fā)展，甚至先于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，美國的電子資源標準多以NISO制定的標準規(guī)范為主。

截至2023年8月，NISO發(fā)布的與電子資源相關的標準規(guī)范有50余個。根據(jù)制定及達成共識的程度可分為兩種級別：一種是高級別的共識，即標準（ANSI/NISO standards），標準中的規(guī)范元素必須被遵循使用；另一種是較低級別的共識，如推薦實踐規(guī)范（recommended practice）和技術報告（technical reports），代表前沿和優(yōu)秀模式，用戶可以酌情采用[2]。

2 美國電子資源標準規(guī)范發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 電子資源管理倡議項目

2002年10月，美國數(shù)字圖書館聯(lián)盟（Digital Library Federation，DLF）和NISO聯(lián)合工作組推出電子資源管理倡議（Electronic Resources Management Initiative, ERMI），旨在提供一系列規(guī)范，在相關標準和最佳實踐的基礎上促進電子資源管理系統(tǒng)的開發(fā)。ERMI項目小組在2004年8月發(fā)布最終報告，涉及電子資源管理系統(tǒng)功能需求、流程圖、實體關系圖、數(shù)據(jù)字典、系統(tǒng)數(shù)據(jù)結構等內(nèi)容[3]；2006年，DLF啟動ERMI項目第二期，旨在解決數(shù)據(jù)標準、許可條款表達、使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)等問題；2012年2月2日，NISO發(fā)布項目成果《電子資源管理系統(tǒng)未來標準需求白皮書》（以下簡稱“白皮書”）[4]1-31，較為完整地歸納了電子資源管理標準，標志著電子資源管理系統(tǒng)標準體系的基本建立。然而在電子資源利用統(tǒng)計領域，影響力最大的還是由英國非盈利性組織COUNTER Online Metrics發(fā)布的《COUNTER電子資源使用統(tǒng)計實施規(guī)范》，其作為一項國際倡議，由全球圖書館、出版商和集成商共同參與制定，致力于幫助出版商和數(shù)據(jù)庫商向圖書館提供一致、可靠和可比較的使用數(shù)據(jù)[5]，白皮書對此也直接予以認可。

2.2 白皮書推薦標準規(guī)范

白皮書由NISO 電子資源管理（ERM）數(shù)據(jù)標準和最佳實踐審查指導委員會（簡稱“指導委員會”）編寫，是ERMI的延續(xù)，主要目標是對標準和最佳實踐進行“差距分析”，并對ERMI數(shù)據(jù)字典的未來提出建議。白皮書討論了五個大類標準：鏈接解析器及知識庫標準；作品、展示形式及檢索點標準；統(tǒng)計數(shù)據(jù)及成本數(shù)據(jù)標準；許可標準；利用機構標識符進行數(shù)據(jù)交換的標準[4]1-31。

2.2.1 鏈接解析器和知識庫標準規(guī)范

鏈接解析器及知識庫（Link Resolver and Knowledge Base）是一種用于處理學術文獻鏈接的軟件工具和技術。學術文獻通常包含多種鏈接，這些鏈接可能指向不同的資源和服務，如圖書館目錄、數(shù)據(jù)庫、電子期刊、全文文獻等。Kasprowski[6]13指出“對內(nèi)容的訪問是電子資源管理的核心”，鏈接解析器和知識庫通過鏈接將用戶與內(nèi)容連接起來，要實現(xiàn)將用戶從引文來源引導到全文的目標，鏈接解析器依賴圖書館知識庫中數(shù)據(jù)的準確性。為此，白皮書倡導遵循OpenURL、KBART以及IOTA三個標準規(guī)范。

OpenURL：即“開放的統(tǒng)一資源定位器”標準（ANSI/NISO Z39.88），目的是將不同通信協(xié)議和不同來源的信息源及相關服務整合在一起，實現(xiàn)不同格式、不同類型和異地分布信息資源的無縫鏈接。OpenURL框架標準定義了一個用于創(chuàng)建OpenURL框架應用程序的體系結構，是“最常用的NISO標準之一”，在電子信息傳遞中，OpenURL鏈接已經(jīng)變得很普遍，被認為是“給定的”，無需分析和建議[7]。OCLC是這個標準的維護機構，包括維護OpenURL注冊表。

KBART（Knowledge Bases and Related Tools）：即知識庫和相關工具，作為UKSG和NISO的聯(lián)合倡議，KBART探索了OpenURL供應鏈中的數(shù)據(jù)問題。針對電子資源管理，KBART對OpenURL鏈接方面做了改進，對ERMS中元數(shù)據(jù)的準確性和及時性方面也做了改進。

IOTA（Improving OpenURLs Through Analytics）：即通過分析改進OpenURL倡議。IOTA由NISO在2010年1月成立，旨在開發(fā)一個社區(qū)認可的指數(shù)，用于衡量由內(nèi)容提供商生成的開源鏈接的質量。IOTA提出的系統(tǒng)將接受OpenURL，并根據(jù)一組評估指標返回分數(shù)，使得OpenURL提供者能精確看到鏈接最薄弱的地方，讓他們以最經(jīng)濟的方式完成目標元數(shù)據(jù)的改進工作。

指導委員會首先指出，鏈接對ERMS至關重要，OpenURL已經(jīng)成為一種基本的支持技術和標準，另外兩項旨在改善其功能的項目（即KBART和IOTA）也值得繼續(xù)發(fā)展。

2.2.2 作品、展示形式和檢索點標準規(guī)范

作品標準用于描述數(shù)字文件的內(nèi)容和結構，包括元數(shù)據(jù)、內(nèi)容結構和知識標識等方面；展示標準用于描述數(shù)字文件在數(shù)字圖書館中的展示形式和方式，包括展示界面、交互設計、多媒體技術等方面；檢索點標準用于描述數(shù)字文件的檢索方式和檢索界面，包括檢索話語、檢索范圍、檢索結果等方面。他們是明確標識論文或其他形式作品的標準和最佳實踐，其中一些成員（特別是DOI）與前一類（鏈接解析器和知識庫）之間存在重疊，可通過更清晰地描述信息和訪問點來改善鏈接。

DOl（Digital Obiect ldentifier）：即數(shù)字對象標識符系統(tǒng)。DOI系統(tǒng)由國際DOI基金會（International DOI Foundation，簡稱IDF）開發(fā)、管理和監(jiān)督，每個DOI都是一個唯一的字符串，目的是持續(xù)識別互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)字對象，如學術論文、圖書、音樂、視頻等，為數(shù)字對象提供持久的、可靠的、可管理的標識符，以確保數(shù)字對象的可發(fā)現(xiàn)性和可引用性。2000年，NISO發(fā)布了DOI語法標準（ANSI/NISO Z39.84）。ISO在2010年批準了將整個系統(tǒng)作為標準，并正式發(fā)布了該標準（即ISO 26324，信息和文檔-數(shù)字對象標識符系統(tǒng)），系統(tǒng)包含一個標識符語法、一個解析組件、適當?shù)脑獢?shù)據(jù)和一個正式的結構來支持該標準。

MARC 21（Machine Readable Cataloging 21）：即可機讀編目標準，具備閱讀和傳輸書目數(shù)據(jù)的系統(tǒng)能力，是在線圖書館編目的基礎。MARC 21書目標準提供了強大的結構性描述，定義了數(shù)百個數(shù)據(jù)字段和子字段，包括作者、標題、出版商和主題等相關信息。該標準于20世紀60年代由美國國會圖書館開發(fā)，被廣泛用于全球的圖書館和其他機構。書目數(shù)據(jù)、館藏數(shù)據(jù)的MARC標準由美國國會圖書館和加拿大圖書館與檔案館共同制定和維護。

ONIX for Serials：即連續(xù)出版物在線信息交換標準，是一種基于XML的元數(shù)據(jù)標準，用于描述期刊和連續(xù)出版物的信息，支持出版商、代理商和圖書館之間的元數(shù)據(jù)和貿(mào)易數(shù)據(jù)的交換。其還是ONIX家族中的重要標準類型之一，由EDItEUR（European EDI Group）和NISO開發(fā)和維護，旨在提高期刊和連續(xù)出版物的描述和交換效率。ONIX for Serials元數(shù)據(jù)標準包括ONIX SOH、SPS、SRN三個連續(xù)出版物元數(shù)據(jù)標準組，即：ONIX-SOH（Serials Online Holdings）在線連續(xù)出版物館藏標準，通過該標準，我們可以知道獲知有哪些連續(xù)出版物資源、用什么樣的格式、源于什么地方等細節(jié)，同時SOH還包含每一個訂購的連續(xù)出版物所覆蓋的時間范圍，如日期、卷期年代等；ONIXSPS（ONIX Serials Products and Subscriptions）連續(xù)出版物產(chǎn)品及訂購產(chǎn)品的元數(shù)據(jù)傳輸標準，包括價格信息、目錄信息以及訂購雙方的特定訂購細節(jié)等；ONIX-SRN（Serials Release Notification）連續(xù)出版物發(fā)行通告標準，支持結構化目次表的提供、樣式變更的通知、出版日期表的提前通知以及單篇文章發(fā)行的通知等。

TRANSFER（Transfer Code of Practice）：即期刊轉讓行為準則，反映了學術期刊社區(qū)對一致性指導原則的落實，在期刊內(nèi)容所有權發(fā)生變化時，認可TRANSFER的出版商同意采取最佳行為準則和責任，確保圖書館員和用戶仍然可以輕松地訪問期刊內(nèi)容，并確保轉移過程發(fā)生的干擾最小。對于電子資源管理而言，跟蹤和管理期刊的轉移也變得不那么困難。

指導委員會認為MARC 21、ONIX for Serials和TRANSFER模式都填補了ERMI數(shù)據(jù)字典的空白，從中選擇某些元數(shù)據(jù)可以優(yōu)化當前ERM系統(tǒng)的功能。

2.2.3 統(tǒng)計數(shù)據(jù)及成本數(shù)據(jù)標準規(guī)范

長期以來，圖書館員對使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)，便利或自動化獲取這些數(shù)據(jù)，以及將這些數(shù)據(jù)與成本或支出聯(lián)系起來進行評估都很感興趣。這些數(shù)據(jù)可以幫助圖書館了解用戶需求和行為，優(yōu)化服務和資源配置，提高服務質量和效率。下面所述的倡議都旨在解決這些問題。

CORE（Cost of Resource Expend）：即資源交換成本標準（NISO RP-10—2010），目的是促進成本和相關財務信息從綜合圖書館系統(tǒng)（Integrated Library System, ILS）采購模塊（源）轉移到電子資源管理系統(tǒng)（ERMS）（請求者），使得ERMS中的平均點擊成本和其他與成本相關的報告更容易生成。CORE標準不僅限于ILS到ERMS的數(shù)據(jù)交換，任何兩個業(yè)務應用程序都可以使用這種格式進行簡單有效的數(shù)據(jù)交換。

COUNTER （Counting Online Usage of Networked Electronic Resources）：2002年3月，COUNTER制定了相關標準，其作為一項國際倡議，為圖書館、出版商和集成商提供有效記錄和報告在線電子資源使用的數(shù)據(jù)。COUNTER最初發(fā)布了兩種不同的代碼，一種用于期刊和數(shù)據(jù)庫（2008年8月3日），另一種用于書籍和參考著作（2006年3月1日）。2012年COUNTER發(fā)布了第4版行為準則。ERMI數(shù)據(jù)模型在其推薦的最佳實踐中完全接受COUNTER。

SUSHI （The Standardized Usage Statistics Harvesting Initiative Protocol）：標準化使用統(tǒng)計收集倡議協(xié)議標準（ANSI/NISO Z39.93）定義了一個通過Web服務框架自動收集電子資源使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)的請求和響應模型，目的是取代圖書館手工下載和收集使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)。從COUNTER發(fā)布第3版開始，COUNTER格式使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)需要遵循SUSHI。SUSHI還可以用于傳輸非COUNTER報表，這些報表可滿足SUSHI設置的特定檢索要求。為了維持SUSHI和COUNTER之間的可操作性，NISO維護了COUNTER XML報告模式，以便SUSHI和COUNTER模式保持同步。

在很多方面，COUNTER都占據(jù)了與OpenURL類似的“基礎”位置，指導委員會認為它適合ERMS和擴展的ERM數(shù)據(jù)字典，可以完全支持它。同時認為SUSHI是一個非常有價值的開發(fā)模型，并且重視它與COUNTER的緊密聯(lián)系。雖然NISO CORE也是一個有價值的開發(fā)模型，但遺憾的是，它尚未得到大范圍采用。

2.2.4 許可標準規(guī)范

正如Kasprowski所說，“審查和協(xié)商許可條款是一個耗時的過程……內(nèi)容提供商和圖書管理員都要付出巨大的管理成本”[6]17。以下兩項舉措旨在幫助解決數(shù)字和ERM環(huán)境中普遍存在的許可證和許可問題。

ONIX-PL（ONIX for Publishing License）：是由EDItEUR開發(fā)和維護的ONIX for Licensing Terms（OLT）系列的成員之一。ONIX-PL專門處理圖書館和其他機構使用數(shù)字資源的許可，是一種XML格式，其以結構化和基本編碼的形式傳遞數(shù)字出版物的許可術語，旨在照顧許可鏈中所有各方的利益。2008年11月ONIX-PL格式規(guī)范1.0版發(fā)布，2011年1月又發(fā)布了ONIX-PL字典第3期。2009年，一個名為OPLE的ONIX-PL編輯器免費提供給用戶本地安裝和使用，但此后ONIX-PL在美國的推廣似乎停滯了，有專家認為其在范圍和復雜性方面是壓倒性的，遠遠超過圖書館的需求，且仍有一些許可管理和編碼需求沒有解決。

SERU（Shared Electronic Resource Understanding）：即共享電子資源共識（NISO RP-7—2008），其于2007年啟動并由NISO贊助，是一份聲明，描述了與電子資源訂閱相關的共識。SERU在過去和未來都是廣泛適用的，對于電子資源專家來說，SERU提供了簡化電子資源獲取和許可的承諾，可使最終用戶以更低的成本和更快的訪問渠道來獲取資源。美國研究圖書館聯(lián)盟（ARL）、加拿大學術圖書館聯(lián)盟（CULC）、歐洲大學聯(lián)盟（EUA）以及由國內(nèi)DRAA建設的CALIS項目均采用了SERU協(xié)議，以簡化其電子資源的訂購和訪問過程。

指導委員會建議NISO組織利益相關者討論可能的“第三種方式”，即利用已經(jīng)完成的ONIX-PL工作直接幫助圖書館管理其許可證包含的最重要信息。NISO ERM完全贊同SERU的推薦做法，并鼓勵廣泛采用該做法，因為它在簡化各方許可證談判過程方面具有巨大潛力，這方面已經(jīng)有大量證據(jù)，但在涉及巨額資金和海量內(nèi)容的情況下，它是否能夠替代正式協(xié)議仍是一個懸而未決的問題。

2.2.5 利用機構標識符進行數(shù)據(jù)交換的標準規(guī)范

機構標識符標準是一種用于識別圖書館、出版商、書商等信息機構的標識符。

I2（Institutional Identifier）：即機構標識符標準，NISO的I2項目支持信息供應鏈內(nèi)的信息交換，其中包括出版商、供應商、財團和圖書館。I2正在尋求開發(fā)一種強大的、可擴展的、可互操作的標準，以便識別期刊供應鏈中的機構。與此同時，一個ISO工作小組完成了國際標準名稱標識符（ISNI）的制定（即ISO 27729）。I2工作組認識到這一標準有可能滿足機構標識的要求，因此一直與ISNI國際機構合作，使I2識別機構元數(shù)據(jù)與ISNI標準中的元數(shù)據(jù)概要相協(xié)調，并努力推進供應鏈中的組織與ISNI合作，成為其注冊機構[8]。

WorldCat注冊中心：該中心是一個在線公共存儲庫，存儲著各個圖書館和協(xié)會的數(shù)據(jù)，包含機構信息，涵蓋多種圖書館服務。參與機構將收到一個標識符，供應商、內(nèi)容提供者或圖書館可以使用該標識符快速訪問管理人聯(lián)系方式和IP地址等信息。鏈接到圖書館的OpenURL服務器、在線目錄和虛擬參考服務，可以使在線用戶更容易地訪問圖書館的Web服務及其內(nèi)容。登記處由OCLC維護，它將數(shù)據(jù)分發(fā)給開源服務機構，包括它自己的Worldcat.org，以此提高參與機構的知名度。

Shibboleth：一個開源的認證軟件，它提供跨機構網(wǎng)絡空間的單點登錄功能。Shibboleth元數(shù)據(jù)以XML格式傳輸，使用安全聲明標記語言（Security Assertion Markup Language，SAML），元數(shù)據(jù)在身份提供者（IdP）和服務提供者（SP）之間交換信息，實現(xiàn)了用戶信息的安全傳輸和身份驗證。Shibboleth還支持多種身份認證方式，包括用戶名密碼、數(shù)字證書雙因素認證等。目前，F(xiàn)OLIO項目使用的正是Shibboleth，中國教育和科研計算機網(wǎng)聯(lián)邦認證與資源共享基礎設施（CERNET Authentication and Resource Sharing Infrastructure，CARSI）也是基于Shibboleth中間件技術來支持SAML協(xié)議。

vCard：即電子名片標準，用于交換人員和資源的相關信息，最初是由一個名為“verit”的行業(yè)聯(lián)盟開發(fā)的。該聯(lián)盟由蘋果、IBM、AT&T和西門子組成，現(xiàn)在由Internet Mail聯(lián)盟維護。根據(jù)一位評論員的說法，“許多開源應用程序在內(nèi)部使用vCard作為數(shù)據(jù)格式，許多電子郵件程序能夠以vCard格式附加名片”。與此相關的名為hCard的規(guī)范被設計用于將vCard信息轉換成（X）HTML，以便在網(wǎng)絡應用中使用。盡管微軟不是開發(fā)vCard的行業(yè)聯(lián)盟的成員，但Outlook?目前仍支持vCard。

指導委員會倡導I2，認為它的機構標識符元素將對ERMS有用，并表示完全支持它。同時注意到Shibboleth作為IP和其他認證方案的可行替代方案對用戶和圖書館的潛在價值，支持NISO通過ESPRESSO（NISO RP-11—2011，關于單點登錄的建議實踐）計劃提升用戶體驗。最后指導委員會研究了vCard標準，并確定它對于獲取和存儲聯(lián)系信息非常有用，認為它比ERMI更靈活，只需要對ERMI數(shù)據(jù)字典進行適度調整就可以適應它。

2.3 白皮書之后相關標準規(guī)范的發(fā)展現(xiàn)狀

白皮書發(fā)布之后，參考“中美電子資源國家標準比較研究”項目研究中推薦給行業(yè)參考的NISO電子資源國家標準[12]及NISO等官方網(wǎng)站[10]，美國可重點借鑒的標準如表1所示。

表1 美國電子資源國家標準

2.3.1 鏈接解析器和知識庫標準規(guī)范進展

基于OpenURL標準的重要地位和廣泛應用，改善其功能的項目KBART和IOTA也得到了一定程度的發(fā)展。NISO于2013年發(fā)布了《分析優(yōu)化開放鏈接》（NISO RP-21—2013），其是NISO IOTA工作組為期三年的研究成果，該研究分析了數(shù)百萬個OpenURL，確定了將完整性指數(shù)作為量化OpenURL質量的一種手段，以便鏈接解析器提供商監(jiān)控其OpenURL的質量，并與內(nèi)容提供商合作改進其所提供的元數(shù)據(jù)，最終提高用戶訪問的成功率。2014年發(fā)布的《KBART：知識庫和相關工具第二階段推薦實踐》（NISO RP-9—2014），包含內(nèi)容提供商和知識庫開發(fā)人員之間及時交換準確元數(shù)據(jù)的實用建議，該修訂版拓展了以期刊文獻為重點的內(nèi)容，還解決了元數(shù)據(jù)供應過程中存在的更細粒度、更復雜的問題，包括特定聯(lián)盟的元數(shù)據(jù)傳輸，開放獲取出版物、電子書、會議記錄的數(shù)據(jù)傳輸?shù)取?017年NISO發(fā)布的《資源同步框架規(guī)范》（ANSI/NISO Z39.99—2017）描述了一個Web同步框架，允許第三方系統(tǒng)與服務器資源更新保持同步。本規(guī)范還描述了服務器應如何公布其支持的同步功能，第三方系統(tǒng)如何發(fā)現(xiàn)這些信息，并重新調整網(wǎng)站導航協(xié)議定義的文檔格式的用途等。2019年NISO又發(fā)布了《KBART自動化：自動檢索客戶電子資源》（NISO RP-26—2019），可促進內(nèi)容提供商和機構知識庫之間館藏數(shù)據(jù)的自動傳輸和檢索，目標是通過API定期自動更新機構館藏，支持知識庫驅動的系統(tǒng)更準確地反映特定機構可訪問的內(nèi)容以及其獨特的館藏。

2.3.2 作品、展示形式和檢索點標準規(guī)范進展

2012年底，美國國會圖書館（Library of Congress）開發(fā)了一種新的圖書館元數(shù)據(jù)標準BIBFRAME（Bibliographic Framework），用于描述和交換圖書館資源的信息，旨在成為MARC 21格式的替代品，提供更加靈活和可擴展的元數(shù)據(jù)模型。該標準現(xiàn)已進入推廣應用階段，美國國會圖書館、德國國家圖書館、斯坦福大學、匈牙利國家博物館圖書館、Ex Libris的Alma系統(tǒng)等都參與了試驗實施。目前，國會圖書館已推出了BIBFRAME編輯器2.0，支持BIBFRAME格式與MARC格式的雙向轉換[11]。2013年，NISO發(fā)布了都柏林核心元數(shù)據(jù)元素集標準（ANSI/NISO Z39.85—2012），即“DC核心元數(shù)據(jù)集”，定義了十五個元數(shù)據(jù)元素，用于跨學科信息環(huán)境中的資源發(fā)現(xiàn)，在國內(nèi)外都得到了廣泛應用。2016年《信息交換格式》修訂版〈ANSI/NISOZ39.2—1994（R2016）〉發(fā)布，該標準是MARC機器可讀目錄記錄的基礎，指定了可用于任何記錄通信廣義交換的格式要求。

期刊論文是學術研究的重點，相應的標準制定也備受重視。2013年，NISO發(fā)布《電子期刊的展示與標識》（NISO RP-16—2013 PIE-J），旨在向出版商和平臺商提供電子期刊展示方面的指南，體現(xiàn)在刊名展示、ISSN準確使用、引用實踐等方面。2015年NISO又發(fā)布了《連續(xù)性內(nèi)容交換協(xié)議》（NISO RP-23—2015），旨在以最佳方式管理連續(xù)出版物文件包內(nèi)的所有元素，以幫助內(nèi)容提供商和內(nèi)容接收方了解已傳遞和已接收的內(nèi)容。EDItEUR發(fā)布的ONIX for Serials的SOH、SPS、SRN內(nèi)容現(xiàn)逐漸并入兩個在線產(chǎn)品信息交換標準（ONIX for Subscription Products）即ONIX-PC和ONIX-PH中，其最近的發(fā)展主要聚焦于ONIX-PC。這是一種XML消息結構，用于傳遞期刊等連續(xù)訂閱產(chǎn)品的產(chǎn)品目錄和定價信息，還新加入了開放獲?。∣pen Access）、電子期刊（e-journal）和數(shù)據(jù)庫（database）等電子資源交換標準[12]?！镀诳D讓行為準則》由圖書館員、出版商和其他專家組成的移交常設委員會管理，修訂周期通常為3年，目前最新版為2019年NISO發(fā)布的第4版。

為了促進各利益相關者對最基本的電子書元數(shù)據(jù)元素的了解和持續(xù)溝通，2022年NISO發(fā)布了《銷售、出版、發(fā)現(xiàn)、交付和保存供應鏈中的電子書書目元數(shù)據(jù)要求》（NISO RP-29—2022），為各利益相關者創(chuàng)建和使用電子書元數(shù)據(jù)提供了指南。由于音頻和視頻資源在信息領域越來越受歡迎，數(shù)量也越來越多，2023年2月，NISO發(fā)布了《視頻和音頻元數(shù)據(jù)指南》（NISO RP-41—2023），本規(guī)范針對視聽內(nèi)容的生產(chǎn)者和消費者，為這些資源的元數(shù)據(jù)交換建立了詞匯表和指南，確定了信息交流的基本要素，旨在減少依賴不同元數(shù)據(jù)模型各方之間交易的不確定性。

2.3.3 統(tǒng)計數(shù)據(jù)及成本數(shù)據(jù)標準規(guī)范進展

2017年COUNTER第5版發(fā)布，該版不是簡單的擴充或修改，而是對規(guī)范體系結構、用戶使用報告、數(shù)據(jù)供給與操作模式、實施與維護等方面進行徹底重構。以上改變使新規(guī)范更簡單、靈活、一致、可持續(xù)，可支撐圖書館開展電子資源利用指標驗證和用戶行為分析研究，具備更廣闊的應用空間[13]。用于自動收集使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)的SUSHI標準于2007年首次發(fā)布，2013年和2014年經(jīng)歷兩次修訂，增加了錯誤代碼，解決了安全問題并拓展了過濾器支持功能等，目前的最新版是2014年發(fā)布的ANSI/NISO Z39.93—2014。為使用NISO SUSHI協(xié)議創(chuàng)建符合COUNTER要求的統(tǒng)計報告以及服務提供實用性實施框架，2014年NISO還發(fā)布了《NISO SUSHI協(xié)議：COUNTER-SUSHI實施綱要》（NISO RP-14—2014）。為適應需求驅動采購（DDA）的推廣需求，2014年NISO發(fā)布了《圖書的需求驅動采購》 （NISO RP-20—2014），對多種可行性方法進行綜述并總結出具體的建議，用以規(guī)范圖書館、出版商、數(shù)據(jù)庫集成商和經(jīng)銷商實施和管理DDA項目。

2.3.4 許可標準規(guī)范進展

為推動當前基于中心索引檢索的圖書館發(fā)現(xiàn)服務之進程，對圖書館資源進行跨庫檢索，2014年NISO發(fā)布了《開放發(fā)現(xiàn)倡議：促進發(fā)現(xiàn)透明度ODI》（NISO RP-19—2014）。2019年基于對內(nèi)容提供商、發(fā)現(xiàn)服務提供商和圖書館的調查，NISO根據(jù)資源發(fā)現(xiàn)環(huán)境中更廣泛和最新的數(shù)據(jù)對內(nèi)容做了相應修訂（NISO RP-19—2020），重點審查了以下七個領域：ODI中圖書館的職責、開放訪問內(nèi)容的處理（包括OA內(nèi)容）、為內(nèi)容提供商提供更有意義的使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)與公平鏈接、在發(fā)現(xiàn)界面中識別記錄的來源、披露內(nèi)容覆蓋范圍、識別其他元數(shù)據(jù)和內(nèi)容元素。2021年NISO修訂了《訪問和許可證指標》（NISO RP-22—2021），規(guī)定了免費閱讀內(nèi)容的元數(shù)據(jù)標識以及使用/再用該內(nèi)容的許可條款的鏈接?；谶@些標識，人和機器可以確定該內(nèi)容的免費閱讀狀態(tài)。本次修訂使元數(shù)據(jù)用戶（包括內(nèi)容平臺）能夠進一步限定或確定其許可證范圍。

2.3.5 利用機構標識符進行數(shù)據(jù)交換的標準規(guī)范進展

2019年，NIISO發(fā)布了《改善機構提供的信息資源獲取的建議做法：21世紀資源獲?。≧A21）項目的結果》（NISO RP-27—2019），詳細介紹了21世紀資源獲取倡議的調查結果，它為使用聯(lián)合身份作為訪問模式和改進聯(lián)合身份驗證用戶體驗提供了建議。這些建議描述了訪問學術內(nèi)容的隱私保護方法，為服務提供者和身份提供者（包括圖書館、聯(lián)盟組織等）提供了特定聯(lián)合身份驗證的工作指南。

3 結語

相較于美國，中國的標準規(guī)范體系還不夠成熟穩(wěn)定。中國的電子資源行業(yè)、產(chǎn)業(yè)想要有更大的發(fā)展，除了要與國際標準接軌外，還必須堅定創(chuàng)新標準規(guī)范與產(chǎn)業(yè)行業(yè)發(fā)展并行的思想，改變“產(chǎn)業(yè)發(fā)展在前、標準規(guī)范滯后”的現(xiàn)狀；加強電子資源信息產(chǎn)業(yè)上下游，包括信息出版、信息服務、信息技術等不同行業(yè)之間的溝通和協(xié)作，避免標準重復制定，推動標準的通用性[9]12-13。我國EMRS及圖書館服務平臺（Library Services Platform，LSP）建設滯后，很大程度上源于標準建設不夠完善，實施力度不夠。基于此，“圖書館電子資源智能一體化管理平臺研究”項目對美國相關標準進行了梳理和分析，以期為中國電子資源標準規(guī)范的制定提供參考，也期望電子資源信息出版、信息服務和信息技術行業(yè)可以通力合作，制定ERMS及LSP建設的指導性規(guī)范，為電子資源產(chǎn)業(yè)行業(yè)的健康發(fā)展提供支持。