洪 剛

(中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院 社會(huì)治理研究中心,北京 100043)

一、引言

現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)憲法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《憲法》)第140條和《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《刑事訴訟法》)第7條分別規(guī)定,人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件應(yīng)當(dāng)遵循分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約的原則,這表明了偵查、起訴和審判(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“偵訴審”)三機(jī)關(guān)在刑事訴訟中的關(guān)系和地位。在以往的研究中,學(xué)界對(duì)該規(guī)定展開(kāi)了諸多討論,提出了“廢除論”和“修改論”的觀(guān)點(diǎn)?！皬U除論”認(rèn)為“分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約”違背了訴訟規(guī)律,不符合刑事訴訟制度的發(fā)展,應(yīng)當(dāng)將“互相配合”予以廢除[1]?！靶薷恼摗眲t認(rèn)為“分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約”有其不合理性,應(yīng)當(dāng)在刑事訴訟法修改時(shí)重新規(guī)定[2]。筆者認(rèn)為,這兩種觀(guān)點(diǎn)都不可取?！皬U除論”的觀(guān)點(diǎn)過(guò)于偏激,該規(guī)定是刑事訴訟的基本原則,“分工負(fù)責(zé)”是偵訴審的職能分工,“互相配合”是為了保障刑事訴訟活動(dòng)的順利展開(kāi),實(shí)現(xiàn)懲罰犯罪和保障人權(quán)的目的?！盎ハ嘀萍s”是為了使公權(quán)力在一定范圍內(nèi)行使,既要保證公權(quán)力自身行使的合法性,也要恪守比例原則。如果過(guò)于絕對(duì)廢除該規(guī)定,則可能會(huì)使刑事訴訟活動(dòng)秩序缺失,導(dǎo)致刑事訴訟的目的和功能無(wú)法實(shí)現(xiàn)。“修改論”的觀(guān)點(diǎn)過(guò)于片面,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到當(dāng)前司法改革的基本趨向,也沒(méi)有從憲法的層面去考察該原則。若僅修改刑事訴訟法的規(guī)定,則依然無(wú)法解決存在的問(wèn)題。

黨的二十大提出,規(guī)范司法權(quán)力運(yùn)行,健全公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)各司其職、相互配合、相互制約的體制機(jī)制。正如有學(xué)者認(rèn)為,以審判為中心既是理念、原則也是模式[3],如果一味堅(jiān)持“修改論”“廢除論”,則無(wú)法實(shí)現(xiàn)以審判為中心的改革目標(biāo)。一方面,以審判為中心不是法院一家唱“獨(dú)角戲”,也需要偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的配合協(xié)作,同時(shí)偵訴審三機(jī)關(guān)在行使偵查、審查起訴、審判職能的過(guò)程中也需要強(qiáng)化制約監(jiān)督,在配合與制約機(jī)制之下,以審判為中心才能顯現(xiàn)最優(yōu)效果[4]。另一方面,提倡“修改”“廢除”也從側(cè)面反映了刑事訴訟教義學(xué)研究方法的缺位,學(xué)者們往往陷入修改某種制度就妄圖解決實(shí)踐中制度異化的怪圈,殊不知某一制度的運(yùn)行實(shí)施是整體性、系統(tǒng)性的,廢除或改變了某一制度,必然會(huì)導(dǎo)致其他問(wèn)題發(fā)生,形成制度運(yùn)行的“蝴蝶效應(yīng)”。因此,不妨從現(xiàn)有制度規(guī)范出發(fā),對(duì)某一問(wèn)題重新闡釋,使其在司法改革發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生新的生機(jī)和活力。從歷次刑事訴訟法修改來(lái)看,“互相制約”這一原則始終缺乏明確的解釋,偵訴審三機(jī)關(guān)之間應(yīng)該如何制約未能得到有效回應(yīng)。司法實(shí)踐中存在“重配合、輕制約”的現(xiàn)象,損害司法公正的行為時(shí)有發(fā)生。因此,在中國(guó)式現(xiàn)代化的背景下,我們有必要對(duì)“互相制約”原則進(jìn)行研究,探討偵訴審三機(jī)關(guān)“互相制約”的基本內(nèi)涵、現(xiàn)實(shí)困境及實(shí)現(xiàn)方式,力求對(duì)我國(guó)刑事訴訟法學(xué)的發(fā)展和司法實(shí)踐的進(jìn)步有所裨益。

二、偵訴審“互相制約”的基本內(nèi)涵

(一)權(quán)力制約監(jiān)督是偵訴審“互相制約”的制度基礎(chǔ)

從世界各國(guó)政治文明發(fā)展來(lái)看,權(quán)力制約監(jiān)督始終處在關(guān)鍵地位。例如,美國(guó)的“三權(quán)分立”制度,立法、行政、司法互相制約;德國(guó)的“檢警合一”模式,檢察領(lǐng)導(dǎo)偵查制度及司法審查制度都體現(xiàn)了權(quán)力制約監(jiān)督的精神。刑事訴訟的本質(zhì)是調(diào)整國(guó)家機(jī)關(guān)權(quán)力之間的分配和平衡,而權(quán)力制約監(jiān)督要求權(quán)力按照法律規(guī)定和程序在職權(quán)范圍內(nèi)行使,防止權(quán)力獨(dú)斷專(zhuān)行,避免公權(quán)力的任性和對(duì)公民權(quán)利的侵害。在刑事訴訟法立法之初就確立了“互相制約”的原則,從立法原意來(lái)看,偵訴審應(yīng)當(dāng)在刑事訴訟規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),彼此之間形成互相制約的效果,這符合現(xiàn)代法治的基本精神和原則。以權(quán)力制約權(quán)力是一種地位更對(duì)等、信息更對(duì)稱(chēng)、手段更有力的制約形式[5]。黨的十八屆四中全會(huì)首次明確提出了“公權(quán)力”的概念,偵查權(quán)、起訴權(quán)、審判權(quán)等以國(guó)家機(jī)關(guān)為代表的權(quán)力形式無(wú)疑屬于公權(quán)力,互相制約強(qiáng)調(diào)司法職權(quán)能夠在公權(quán)力機(jī)關(guān)之間得到合理配置。

偵訴審能否互相制約體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家政治文明的發(fā)展水平,影響著法治現(xiàn)代化的進(jìn)程。黨的二十大強(qiáng)調(diào),要強(qiáng)化對(duì)司法活動(dòng)的制約監(jiān)督,促進(jìn)司法公正。加強(qiáng)權(quán)力制約監(jiān)督是中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路的必然要求,黨中央關(guān)于權(quán)力制約監(jiān)督具體到刑事訴訟制度中就是刑事訴訟各公權(quán)力機(jī)關(guān)之間的制約監(jiān)督,即偵訴審互相制約?；ハ嘀萍s的實(shí)質(zhì)是確保公權(quán)力的限度,保證公權(quán)力在現(xiàn)有框架內(nèi)運(yùn)行。現(xiàn)代法治的根本要求是法律的權(quán)威是一切遵循的基點(diǎn),權(quán)力是由法律分配、規(guī)范和控制[6],刑事訴訟活動(dòng)有著制約程序,對(duì)某一犯罪行為人定罪量刑要經(jīng)過(guò)偵查、審查起訴和審判等階段,否則不得確定有罪。因此,強(qiáng)調(diào)互相制約有助于體現(xiàn)權(quán)力制約監(jiān)督的精神,建立以制約為核心的三機(jī)關(guān)的關(guān)系[7],構(gòu)建刑事訴訟權(quán)力配置的新格局,實(shí)現(xiàn)懲罰犯罪和保障人權(quán)的目標(biāo)。

(二)以審判為中心是偵訴審“互相制約”的現(xiàn)實(shí)要求

我們研究問(wèn)題一定要結(jié)合當(dāng)下社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況,針對(duì)司法實(shí)踐中的需求進(jìn)行理論上的創(chuàng)新和發(fā)展。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō),對(duì)偵訴審“互相制約”的理解一定要結(jié)合當(dāng)前司法改革的要求,否則就是自說(shuō)自話(huà),毫無(wú)價(jià)值。黨的十八屆四中全會(huì)提出以審判為中心的訴訟制度改革得到了學(xué)界的普遍支持,刑事訴訟法治迎來(lái)了新的發(fā)展。以審判為中心是直接言詞原則的貫徹,并不意味著要突破“分工負(fù)責(zé)、配合制約”的刑事訴訟結(jié)構(gòu),以審判為中心可以為偵訴審“互相制約”原則提供重釋路徑[8]。這意味著偵訴審“互相制約”原則要遵循以審判為中心的訴訟制度改革之需求。

從互相制約的形式來(lái)看,偵訴審“互相制約”包含了偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)三者之間的關(guān)系。刑事訴訟法對(duì)偵訴審三機(jī)關(guān)的職能范圍有明確的劃分,公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審,檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)受理案件的自偵和公訴,審判機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審判?！稇椃ā返?34條規(guī)定,人民檢察院是我國(guó)的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中扮演了“承前啟后”的角色,從立案到審判的整個(gè)刑事訴訟過(guò)程都屬于法律監(jiān)督的范圍,對(duì)偵查權(quán)、審判權(quán)運(yùn)行的合法性進(jìn)行制約。以審判為中心的改革目標(biāo)要求實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化,把庭審功能向?qū)徢俺绦蜓由?這實(shí)際上需要發(fā)揮庭審裁判對(duì)前置程序的制約作用。在傳統(tǒng)的刑事訴訟程序中,偵查機(jī)關(guān)處于刑事訴訟的前端,由于偵查本身的主動(dòng)性和積極性,賦予偵查權(quán)強(qiáng)勢(shì)地位。此外,受卷宗筆錄主義的影響,庭審程序在一定程度上變成了對(duì)偵查案卷的慣性確認(rèn),審判權(quán)無(wú)法有效制約偵查權(quán),相反,強(qiáng)勢(shì)的偵查權(quán)使庭審活動(dòng)虛化。為此,有學(xué)者提出在我國(guó)建立司法審查制度,希望來(lái)制約偵查權(quán)的不當(dāng)運(yùn)行[9]。但是任何制度必然有其自身生存的土壤和環(huán)境,現(xiàn)階段在我國(guó)建立司法審查制度缺乏足夠的條件。為此,可以將以審判為中心的訴訟制度改革作為契機(jī),對(duì)偵訴審“互相制約”重新解讀。

從互相制約的關(guān)系來(lái)看,“互相”的字面意思是指彼此對(duì)待,是一種雙向制約關(guān)系,即每一機(jī)關(guān)都對(duì)其他機(jī)關(guān)形成一定制約,同時(shí)它也成為其他機(jī)關(guān)制約的對(duì)象[10]。一是偵檢制約。檢察機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)公安機(jī)關(guān)立案和逮捕監(jiān)督,公安機(jī)關(guān)不立案,檢察機(jī)關(guān)要求說(shuō)明不立案的理由,否則必須立案。公安機(jī)關(guān)可以提請(qǐng)檢察院批準(zhǔn)逮捕,檢察機(jī)關(guān)不批準(zhǔn),則公安機(jī)關(guān)有權(quán)要求復(fù)議,也可以向上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)提請(qǐng)復(fù)核,檢察機(jī)關(guān)也有權(quán)對(duì)公安機(jī)關(guān)的違法偵查行為進(jìn)行監(jiān)督。二是檢審制約。檢察機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)審判機(jī)關(guān)的審判活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,如果發(fā)現(xiàn)審判機(jī)關(guān)的判決、裁定確有錯(cuò)誤可以提出抗訴或者以審判監(jiān)督的方式進(jìn)行再審。法院庭前審查和庭前會(huì)議上如果發(fā)現(xiàn)案卷材料不完整可以要求檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充材料,涉及影響定罪量刑的自首、立功情節(jié)可以要求檢察機(jī)關(guān)移送材料或通過(guò)退回補(bǔ)充偵查的方式完善證據(jù)鏈條。因此,以審判為中心要發(fā)揮審判程序終局裁斷功能及對(duì)審前程序的制約引導(dǎo)功能,即以審判為中心形成新型的審判制約檢察、審判制約偵查、檢察制約偵查的關(guān)系,服務(wù)于以審判為中心的工作關(guān)系[11]。

(三)保障人權(quán)是偵訴審“互相制約”的基本歸宿

只有服務(wù)于實(shí)踐的理論才是有價(jià)值的,偵訴審互相制約的歸宿是完成刑事訴訟的任務(wù),實(shí)現(xiàn)刑事訴訟的目的。在刑事訴訟運(yùn)行過(guò)程中權(quán)力的制約是相伴而生的,那么是否在刑事訴訟中只要求制約,而不講配合?憲法也規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的地位,互相制約與法律監(jiān)督究竟如何定位?在對(duì)偵訴審互相制約關(guān)系重釋之前有必要理順“互相制約”與“互相配合”及“互相制約”與“法律監(jiān)督”這兩對(duì)概念之間的關(guān)系,以達(dá)至理論研究之目的。

第一,“互相制約”與“互相配合”。從文義解釋來(lái)看,偵訴審互相制約的目的是保證準(zhǔn)確有效執(zhí)行法律,互相制約的前提是偵訴審之間存在職能上的分工,“互相配合”是互相制約的重要方面,兩者同等重要,配合與制約是為了實(shí)現(xiàn)刑事訴訟的中心任務(wù)和目的[12]。刑事訴訟法制定之初,立法者考慮到用法治的手段盡快恢復(fù)社會(huì)秩序,所以把“互相配合”放在“互相制約”之前,這在側(cè)面反映了治罪思維在刑事立法領(lǐng)域的體現(xiàn)。時(shí)至今日,犯罪結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了巨大變化,我國(guó)的法律制度完備,形成了中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系,保障人權(quán)的理念也被寫(xiě)入了憲法和刑事訴訟法。從人權(quán)保障的立場(chǎng)來(lái)說(shuō),互相制約可以防止公權(quán)力濫用,避免對(duì)公民權(quán)利造成減損,而互相配合可以加快訴訟進(jìn)程,提高訴訟效率,使有罪之人可以得到懲罰,無(wú)罪之人不受追究。

筆者認(rèn)為“互相制約”和“互相配合”的關(guān)系應(yīng)當(dāng)從刑事訴訟的任務(wù)和目的來(lái)考察。首先,以審判為中心與“互相配合、互相制約”并不矛盾[13],兩者都是實(shí)現(xiàn)刑事訴訟任務(wù)和目的的手段和方式,其重要性是保持一致的。當(dāng)前刑事立法趨向活躍,犯罪圈的擴(kuò)大,尤其犯罪形式呈現(xiàn)出復(fù)雜性,犯罪的數(shù)量與立法之初相比有增無(wú)減,犯罪治理依然是重要的任務(wù)。其次,刑事訴訟中形成的偵訴審“互相配合”的流水作業(yè)模式對(duì)犯罪治理產(chǎn)生積極的效應(yīng)[14],通過(guò)“互相配合”可以快速偵破犯罪行為,使得有罪的犯罪嫌疑人、被告人受到刑罰處罰,恢復(fù)法律秩序,但是應(yīng)當(dāng)避免無(wú)原則的配合[15]。最后,“互相制約”是為了保障偵訴審行使權(quán)力的有效性,使得偵訴審公權(quán)力機(jī)關(guān)避免不作為,減少錯(cuò)誤作為的可能性,使權(quán)力在合理的限度內(nèi)運(yùn)行。因此,“互相制約”與“互相配合”是并行不悖的,有助于刑事訴訟任務(wù)和目的的實(shí)現(xiàn)。

第二,“互相制約”與“法律監(jiān)督”。憲法把“互相制約”視為偵訴審行使職權(quán)的一項(xiàng)原則性規(guī)定,而“法律監(jiān)督”是憲法對(duì)檢察機(jī)關(guān)的功能性定位。一般而言,原則具有指導(dǎo)性、抽象性的特征,“互相制約”作為刑事訴訟原則可以指導(dǎo)偵訴審合理行使職權(quán),但是在現(xiàn)行刑事訴訟中并沒(méi)有將該原則具體化,而法律監(jiān)督在刑事訴訟中是檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)檢察建議等形式對(duì)偵查和審判活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督[16]。法律監(jiān)督的外延更廣,互相制約的內(nèi)涵更豐富。法律監(jiān)督中包含了訴訟監(jiān)督,這是檢察機(jī)關(guān)互相制約的重要體現(xiàn)?！盎ハ嘀萍s”自身體現(xiàn)了監(jiān)督的特性,監(jiān)督體現(xiàn)了層級(jí)關(guān)系,監(jiān)督的主體是上級(jí)對(duì)下級(jí)的監(jiān)督,而制約包括了平行制約和遞進(jìn)制約,既可以是平級(jí)制約,也可以是上級(jí)對(duì)下級(jí)的制約。

制約監(jiān)督作為整體性的概念是不可分離的,檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督將“互相制約”原則在偵訴、訴審關(guān)系上具體化。在刑事訴訟法中如果只有“互相制約”,通常會(huì)導(dǎo)致案件的處理被過(guò)分延遲,推諉扯皮,導(dǎo)致訴訟效率低下,浪費(fèi)有限的司法資源,也不利于當(dāng)事人權(quán)利保障,也可能產(chǎn)生冤假錯(cuò)案的司法風(fēng)險(xiǎn)[17]。以往,司法機(jī)關(guān)及司法辦案人員對(duì)“互相制約”的理解還停留在平行制約,偵訴審之間互相獨(dú)立,各管一端,共同完成刑事訴訟的任務(wù)。一旦辦案過(guò)程中出現(xiàn)司法機(jī)關(guān)不作為、亂作為的情況,將嚴(yán)重影響司法的公正性。有了法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的存在,可以對(duì)偵查、審判中的違法行為起到制約的效果。所以,可以認(rèn)為“互相制約”和“法律監(jiān)督”是實(shí)現(xiàn)刑事訴訟任務(wù)和目標(biāo)的“組合拳”,在制約中監(jiān)督,在監(jiān)督中制約,尊重訴訟規(guī)律,保證刑事裁量權(quán)規(guī)范化的實(shí)現(xiàn)[18]。

三、偵訴審“互相制約”的現(xiàn)實(shí)沖突

偵訴審“互相制約”要以現(xiàn)有規(guī)范為落腳點(diǎn),但是又不能把現(xiàn)有規(guī)范中的某些具體規(guī)定作為唯一依據(jù)。一方面,現(xiàn)行法律規(guī)范對(duì)互相制約的規(guī)定不完善,立法供給不足;另一方面,司法實(shí)踐互相制約出現(xiàn)了理解和適用偏差,并沒(méi)有發(fā)揮好原則的指導(dǎo)作用。

(一)偵訴之間配合程度較高

《刑事訴訟法》第117條規(guī)定,公安機(jī)關(guān)對(duì)檢察機(jī)關(guān)做出的決定不服可以申訴,但這并不是真正意義上的制約。從某種程度來(lái)說(shuō),這是公安機(jī)關(guān)對(duì)自身行政權(quán)力的救濟(jì)方式?！缎淌略V訟法》第150條規(guī)定了技術(shù)偵查措施的適用,技術(shù)偵查措施具有明顯侵犯公民個(gè)人信息的風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)行刑事訴訟法對(duì)此沒(méi)有明確的規(guī)定,檢察機(jī)關(guān)對(duì)技術(shù)偵查措施也無(wú)法制約?；谠V訟程序獨(dú)立分工的要求,檢察機(jī)關(guān)無(wú)法對(duì)具體的偵查程序進(jìn)行有效監(jiān)督,缺乏實(shí)質(zhì)性的制約機(jī)制。除此之外,在具體的偵查活動(dòng)還包括另案處理、訊問(wèn)犯罪嫌疑人、取證程序、涉案財(cái)產(chǎn)的處理及退回補(bǔ)充偵查等過(guò)程都無(wú)法進(jìn)行制約監(jiān)督。

在司法實(shí)踐中,公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)通過(guò)“聯(lián)合辦案”辦理重大刑事案件,尤其隨著捕訴一體化改革的落地,逐漸形成偵捕訴一體的新格局。在刑事訴訟中控辯審實(shí)際上的三方構(gòu)造,偵查和起訴被認(rèn)為是控訴方,作為控訴方兩者在辦案過(guò)程中更愿意配合協(xié)作。在辦案過(guò)程中還經(jīng)常出現(xiàn)公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕之前,以?xún)?nèi)部溝通的方式詢(xún)問(wèn)檢察機(jī)關(guān)的批捕意見(jiàn)。負(fù)責(zé)批捕公訴的部門(mén)與負(fù)責(zé)偵查的部門(mén)在日常的工作上存在交集,若檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)關(guān)系僵硬,則不利于后續(xù)訴訟活動(dòng)的推進(jìn)?！盎ハ嘀萍s”在一定限度內(nèi)對(duì)刑事訴訟是有積極效果的,但實(shí)踐中出現(xiàn)了偵訴配合較多、制約較少的情況。司法辦案人員考慮到部門(mén)的利益及考核要求,不愿意去制約?！鞍付嗳松佟彼坪醭闪怂痉C(jī)關(guān)面臨的難題,受到人員編制限制,一個(gè)司法人員可能同時(shí)要辦理多起公訴案件。為了盡快處理案件,偵查機(jī)關(guān)在偵查終結(jié)之后,便可以宣告本階段的任務(wù)已經(jīng)完成,之后如何訴訟、情況如何不是他們關(guān)心的重點(diǎn)。同樣,案件到了審查起訴階段,檢察人員更愿意將案件向法院起訴,受考核機(jī)制的約束,即使發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足,寧愿退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查也很少會(huì)決定不起訴。

(二)訴審分離尚未完全實(shí)現(xiàn)

審查起訴是刑事訴訟的重要環(huán)節(jié)。檢察機(jī)關(guān)是我國(guó)唯一的公訴機(jī)關(guān),《刑事訴訟法》第169條規(guī)定,凡是需要提起公訴的案件,一律由檢察機(jī)關(guān)審查決定。審查起訴既是對(duì)偵查機(jī)關(guān)偵查結(jié)論的效果評(píng)估,也是庭審審理的前置程序,如果案件符合起訴的條件,則可能進(jìn)入法庭的審理;如果不符合起訴的條件,則可能面臨不起訴或者退回補(bǔ)充偵查的局面。因此,審查起訴對(duì)前一階段的偵查程序制約效果較為明顯。審查起訴對(duì)法院具有程序性影響,決定該案件能否進(jìn)入審判程序,法院裁判具有中立性,遵循“不告不理”的原則?！缎淌略V訟法》第186條規(guī)定了公訴案件的審查,即法院審查檢察機(jī)關(guān)移送的全部案卷材料,并非檢察機(jī)關(guān)提起的所有公訴案件法院都應(yīng)當(dāng)無(wú)條件審判,法院也有自己的審查程序,這也是尊重法院量刑權(quán)的體現(xiàn),其目的是保證庭審審理的完整性和公正性。

《刑事訴訟法》第177條規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)享有法定不起訴的決定權(quán),該程序的設(shè)置在一定程度上起到了案件分流的作用,但同時(shí)檢察機(jī)關(guān)擁有較大的準(zhǔn)司法性的裁量權(quán),如果檢察機(jī)關(guān)過(guò)多使用不起訴的裁量權(quán)會(huì)侵犯法院的審判權(quán),對(duì)此如何制約目前在刑事訴訟法中沒(méi)有規(guī)定[19]?！缎淌略V訟法》第228條和第254條分別規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)的二審抗訴和再審抗訴,以抗訴的方式來(lái)制約法院裁判的問(wèn)題,即檢察院認(rèn)為一審法院的裁判確有錯(cuò)誤可以提起抗訴,但是什么樣的裁判“確有錯(cuò)誤”,法律和司法解釋缺乏明確的規(guī)定,這就導(dǎo)致在訴審關(guān)系上控訴對(duì)審判的制約要高于審判對(duì)控訴的制約。例如,2009年最高人民法院、最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于人民檢察院檢察長(zhǎng)列席人民法院審判委員會(huì)會(huì)議的實(shí)施意見(jiàn)》,規(guī)定了檢察長(zhǎng)列席審委會(huì),而審判委員會(huì)的重要職責(zé)是對(duì)合議庭難以確定的,重大、疑難、復(fù)雜案件做出認(rèn)定。檢察長(zhǎng)負(fù)責(zé)制之下,檢察長(zhǎng)代表的是作為控訴機(jī)關(guān)的檢察機(jī)關(guān),在控辯平等的理念中,則會(huì)加劇控辯之間的不平等性,且檢察長(zhǎng)列席審委會(huì)是實(shí)質(zhì)性的發(fā)表意見(jiàn),實(shí)質(zhì)性的意見(jiàn)可能會(huì)被審委會(huì)采納,尤其檢察院抗訴的案件,如果檢察長(zhǎng)認(rèn)為該案件的被告人應(yīng)當(dāng)按照起訴書(shū)指控的事實(shí)和證據(jù)定罪量刑,會(huì)給法院獨(dú)立行使審判權(quán)帶來(lái)一定的影響,在這一過(guò)程中體現(xiàn)了訴審配合程度較高。

(三)逆向制約機(jī)制不健全

《刑事訴訟法》第3條規(guī)定了審判由人民法院負(fù)責(zé),公訴案件經(jīng)過(guò)刑事立案、公安偵查、檢察起訴,最后才到法院審判,法院審判變成了末端程序?！耙允聦?shí)為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩”是法院裁判的依據(jù),從偵查階段收集證據(jù)到檢察機(jī)關(guān)在審判中對(duì)證據(jù)材料承擔(dān)證明責(zé)任,法院對(duì)控辯雙方提供的證據(jù)予以認(rèn)證,證據(jù)材料經(jīng)過(guò)了舉證、質(zhì)證、認(rèn)證等過(guò)程。在案卷移送主義影響下,庭審的對(duì)抗性減弱,法院對(duì)證據(jù)在質(zhì)證的基礎(chǔ)上進(jìn)行認(rèn)證,無(wú)法發(fā)揮對(duì)前端程序的制約。我國(guó)刑事訴訟法確立了非法證據(jù)排除規(guī)則,審判機(jī)關(guān)可以通過(guò)非法證據(jù)排除規(guī)則對(duì)偵查權(quán)行使的合法性進(jìn)行制約。然而,目前刑事訴訟中的直接言詞原則尚未完全落實(shí),如證人證言必須在法庭上經(jīng)過(guò)質(zhì)證并且查證屬實(shí)后才能作為定案的依據(jù),而證人不出庭屢見(jiàn)不鮮,證人證言以書(shū)面的形式呈現(xiàn)在法庭審判中,一旦證人違背真實(shí)意愿或者虛假作證,法庭對(duì)此很難查明。若對(duì)偵查行為的合法性進(jìn)行調(diào)查,則需要偵查人員出庭參與訴訟,然而刑事訴訟法規(guī)定偵查人員出庭說(shuō)明情況而非作證,此時(shí)偵查人員的身份是證人還是當(dāng)事人,尚不明確[20]。所以,審判作為刑事訴訟的末端程序,受到前端程序的影響較大,想要直接發(fā)揮對(duì)偵訴的逆向制約作用還存在不小的阻力。

在現(xiàn)代法治國(guó)家,辯護(hù)權(quán)是對(duì)抗控訴權(quán)的最好方式。偵訴審互相制約關(guān)系看似是公權(quán)力之間的互相制約,事實(shí)上還存在辯護(hù)權(quán)的制約。辯護(hù)人代表的是被訴方的利益,可以獨(dú)立發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn),并不受犯罪嫌疑人、被告人的影響。被告人雖然享有辯護(hù)權(quán),但是其自身的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和知識(shí)難以支撐其在法庭上用專(zhuān)業(yè)話(huà)語(yǔ)和強(qiáng)勢(shì)的控訴方相抗衡。偵訴審互相制約的目的是完成刑事訴訟任務(wù),辯護(hù)人也是參與刑事訴訟活動(dòng)的重要主體,理應(yīng)可以具有制約控訴權(quán),保障被告人的正當(dāng)權(quán)利。以審判為中心要求實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化,偵查機(jī)關(guān)在第一次訊問(wèn)犯罪嫌疑人或者對(duì)犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)告知犯罪嫌疑人有權(quán)委托辯護(hù)人。但是辯護(hù)律師在偵查階段發(fā)揮的作用有限,在審查起訴階段和審判階段提出意見(jiàn)也很難被公權(quán)力機(jī)關(guān)接受。偵訴審“互相制約”關(guān)系在刑事訴訟中包括了主體和權(quán)力兩種要素,而權(quán)力的實(shí)現(xiàn)需要權(quán)力主體作為依托和載體。在司法實(shí)踐中,司法人員為了完成訴訟任務(wù),偵查、起訴、審判各管一端,以至于忽略了辯護(hù)權(quán)的制約作用。在過(guò)去一段時(shí)間內(nèi),犯罪嫌疑人、被告人往往被視為刑事訴訟的客體,很難獲得司法人員的尊重。辯護(hù)律師提出合理意見(jiàn),司法機(jī)關(guān)往往采取消極回避的態(tài)度,并沒(méi)有認(rèn)真對(duì)待辯護(hù)律師的意見(jiàn)。在現(xiàn)有的體制機(jī)制中,辯護(hù)律師的權(quán)利既需要法律的保障,也需要司法機(jī)關(guān)的尊重,否則辯護(hù)律師很難通過(guò)辯護(hù)權(quán)制約公權(quán)力。

四、偵訴審“互相制約”的調(diào)適機(jī)制

以審判為中心的訴訟制度改革為互相制約的重釋提供了契機(jī),在以往對(duì)互相制約的解讀中認(rèn)為偵訴審是彼此之間平行制約的關(guān)系,引發(fā)了司法實(shí)踐中“配合有余,制約不足”的現(xiàn)象。這其中有多方面原因,既有立法供給不足,也有理論解釋缺失和司法辦案人員理解偏差等原因,應(yīng)在以審判為中心語(yǔ)境下調(diào)適好偵訴審“互相制約”關(guān)系。

(一)法院主導(dǎo):統(tǒng)一證明標(biāo)準(zhǔn)的制約

法院以統(tǒng)一的證明標(biāo)準(zhǔn)形成逆向制約的格局。現(xiàn)行《刑事訴訟法》規(guī)定了“事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分”的證明標(biāo)準(zhǔn),并在第56條規(guī)定了證據(jù)確實(shí)、充分應(yīng)當(dāng)符合:定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明;據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí);綜合全案證據(jù),對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑。對(duì)一切案件的定罪量刑都要有證據(jù)作為依據(jù),1996年《刑事訴訟法》修改時(shí)把證明標(biāo)準(zhǔn)從“證據(jù)充分確實(shí)”調(diào)整為“證據(jù)確實(shí)、充分”之后一直沿用至今。偵查終結(jié)、提起公訴和有罪判決的證明標(biāo)準(zhǔn),全部都是“事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分”,這說(shuō)明偵訴審之間適用統(tǒng)一的證明標(biāo)準(zhǔn)。

“推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革,確保偵查、起訴的案件事實(shí)證據(jù)經(jīng)得起法律的檢驗(yàn)?！眰稍V審按照統(tǒng)一的證明標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展刑事訴訟活動(dòng),具體而言,偵查應(yīng)當(dāng)按照審查起訴的標(biāo)準(zhǔn),審查起訴按照庭審裁判的標(biāo)準(zhǔn)。在偵查階段往往要面對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)收集困難等情況,面對(duì)破案的壓力和行政化考核的要求,偵查行為可能會(huì)出現(xiàn)不規(guī)范、證據(jù)收集不完整等情況,甚至直至偵查終結(jié),證據(jù)依然還未收集完全。若貿(mào)然將案卷材料移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴,難免會(huì)遇到退回補(bǔ)充偵查的情況或者檢察機(jī)關(guān)出于盡快起訴的目的而自行補(bǔ)充偵查,這會(huì)導(dǎo)致司法資源的浪費(fèi),也會(huì)使得案件訴訟流程反復(fù)流轉(zhuǎn),影響訴訟進(jìn)程[21]。同樣,在審查起訴階段如果檢察機(jī)關(guān)有自己的起訴標(biāo)準(zhǔn),則可能使案件到了庭審階段得不到支持,導(dǎo)致前期所做的工作被推翻。有學(xué)者認(rèn)為以審判為中心不是證明標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一[22],筆者不認(rèn)可該觀(guān)點(diǎn),在以審判為中心的改革中,全面貫徹證據(jù)裁判規(guī)則在偵訴審之間以統(tǒng)一的證明標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確立反向制約的機(jī)制,偵查、起訴、審判都按照“證據(jù)確實(shí)、充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)。司法是維護(hù)社會(huì)公平正義的最后一道防線(xiàn),法院就是這道防線(xiàn)的把關(guān)者,事實(shí)上在偵訴審互相制約關(guān)系中確立了法院制約起訴和偵查的逆向機(jī)制[23]。理順偵查、起訴、審判之間的關(guān)系,確立審判不同于偵查、起訴的中心地位,符合了刑事訴訟法的既有條款規(guī)定,也有利于實(shí)現(xiàn)以審判為中心的改革目標(biāo)[24]。

(二)檢察引導(dǎo):檢察引導(dǎo)偵查的控訴格局

檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中具有法律監(jiān)督者和國(guó)家公訴機(jī)關(guān)雙重身份。當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能還有較大的提升空間,且偵查和起訴共同構(gòu)成了審前格局,尤其2018年認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度確立以來(lái),檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)審前程序格局已經(jīng)形成。因此,在偵訴組成的審前程序中檢察引導(dǎo)偵查具有合理性。正如學(xué)者所言,“制約本身不是目的,根本目的在于通過(guò)制約來(lái)保障法律適用的公正性,從而體現(xiàn)保障公民權(quán)利的憲法價(jià)值”[25]。檢察引導(dǎo)偵查并不是說(shuō)檢察機(jī)關(guān)要干涉?zhèn)刹闄C(jī)關(guān)正常的偵查行為,而是檢察機(jī)關(guān)行使法律監(jiān)督的重要體現(xiàn),同時(shí)為了保障偵查與起訴順利對(duì)接,可以讓檢察機(jī)關(guān)提前介入案件的偵查階段,對(duì)案情有全面的了解,以方便后續(xù)提起公訴,實(shí)現(xiàn)訴訟效能的提升。

檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)的目的是使刑事訴訟活動(dòng)能順利開(kāi)展,在引導(dǎo)過(guò)程中體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)對(duì)偵查行為的制約,這種制約要求偵查行為規(guī)范化運(yùn)行。德國(guó)刑事訴訟法規(guī)定了偵查機(jī)關(guān)是由檢察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo),與檢察引導(dǎo)偵查有著本質(zhì)區(qū)別,偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)是各自獨(dú)立的,互不隸屬,要明確檢察引導(dǎo)偵查是一種積極的制約關(guān)系,不能是消極的制約[26]。我國(guó)檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)刑事案件的證明責(zé)任,控方需要對(duì)案件的證據(jù)有充分了解,應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的新事實(shí)、新情況,如果檢察機(jī)關(guān)只是通過(guò)偵查機(jī)關(guān)移送的案卷材料來(lái)了解全案案情,難免有所片面,只有檢察機(jī)關(guān)親自參與案件的偵查,才能有效全面地把握案情,避免其“負(fù)面效應(yīng)”[27]?！安对V合一”改革的落腳點(diǎn)可以把控訴職能再向偵查階段延伸,揭開(kāi)偵查活動(dòng)“神秘的面紗”,實(shí)現(xiàn)“偵捕訴合一”。檢察引導(dǎo)偵查可以在很大程度上避免刑訊逼供。例如,同步錄音錄像及駐所檢察官的設(shè)立都是對(duì)偵查權(quán)的制約。檢察機(jī)關(guān)可以引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)以審判的標(biāo)準(zhǔn)收集證據(jù),表面上看似加重了偵查機(jī)關(guān)的負(fù)擔(dān)和壓力,實(shí)際上是在后續(xù)的訴訟階段避因免證據(jù)問(wèn)題來(lái)回折騰。在案件審查起訴階段,檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件前一階段的事實(shí)和證據(jù)已經(jīng)掌握,可以有更多精力處理其他案件,保證案件可以“訴得出去,判得下來(lái)”。

(三)辯護(hù)人參與:辯護(hù)權(quán)的制約監(jiān)督

辯護(hù)人的職責(zé)是根據(jù)事實(shí)和法律,維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利和合法權(quán)益。從刑事訴訟法規(guī)范來(lái)看,辯護(hù)律師在案件偵查期間可以向偵查機(jī)關(guān)提出意見(jiàn)。在案件偵查終結(jié)前,辯護(hù)律師提出要求的,偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)。另外,人民檢察院審查案件也應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)。辯護(hù)權(quán)參與到刑事訴訟活動(dòng)中,可以強(qiáng)化偵訴審“互相制約”的效果。首先,在偵查期間,辯護(hù)人可以為犯罪嫌疑人提供法律幫助,也可以向偵查機(jī)關(guān)了解偵查情況,這對(duì)偵查機(jī)關(guān)的偵查行為起到了規(guī)范作用。如果偵查機(jī)關(guān)在偵查過(guò)程中違反法定程序或者非法取證,辯護(hù)人可以了解偵查機(jī)關(guān)的取證情況,督促偵查機(jī)關(guān)規(guī)范自身行為。其次,在審查起訴時(shí),辯護(hù)人可以向檢察機(jī)關(guān)提出意見(jiàn),例如,偵查機(jī)關(guān)未把犯罪嫌疑人罪輕、無(wú)罪的證據(jù)移送,或者律師在取證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了新的事實(shí)和證據(jù)及對(duì)犯罪嫌疑人的起訴建議等,使得控辯不對(duì)等在一定程度上得到了緩解。檢察機(jī)關(guān)聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)有助于形成良性的檢律關(guān)系,避免在法庭上“證據(jù)突襲”。在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,為了保證認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性,辯護(hù)律師的參與更顯重要,但是辯護(hù)人要真正承當(dāng)起自身的身份責(zé)任,不能充當(dāng)“背書(shū)者”的角色[28]。最后,在審判中,庭審法官應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn),不能為了庭審效率,隨意打斷辯護(hù)人的發(fā)言,保證其充分發(fā)表意見(jiàn)。同時(shí),辯護(hù)人也要遵守法庭規(guī)定和庭審紀(jì)律,服從法庭指揮,不能干擾正常的庭審程序。

發(fā)揮辯護(hù)律師在刑事訴訟的制約作用,要為辯護(hù)律師履行職責(zé)提供便利,保障辯護(hù)律師的知情權(quán)、閱卷權(quán)、調(diào)查取證權(quán)、申請(qǐng)作證權(quán)等。刑事訴訟法中對(duì)此已經(jīng)有了規(guī)定,但在司法實(shí)踐中仍然存在司法機(jī)關(guān)為難辯護(hù)律師的情況。這要求司法機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變自己的傳統(tǒng)觀(guān)念,辯護(hù)律師與起訴、審判是完整的訴訟構(gòu)造。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)把辯護(hù)律師當(dāng)作完成訴訟任務(wù)的合作者,不能因?yàn)橥弻?duì)抗就認(rèn)為辯護(hù)律師是在阻礙自己實(shí)現(xiàn)懲罰犯罪的目的。如果檢察機(jī)關(guān)提供的證據(jù)確實(shí)、充分,則辯護(hù)律師自然也無(wú)法提出異議,法庭只能按照在案的證據(jù)和事實(shí)做出公正的裁判。一旦在刑事訴訟中存在檢察機(jī)關(guān)尚未發(fā)現(xiàn)的罪輕、無(wú)罪證據(jù),這直接影響被告人的定罪量刑。因此,辯護(hù)律師可以使公民免于公權(quán)力的不合理侵害,為他們提供保障,也可以對(duì)公權(quán)力機(jī)關(guān)的權(quán)力運(yùn)行產(chǎn)生反向制約的效果。

五、結(jié)論

黨的二十大提出要規(guī)范司法權(quán)力運(yùn)行,健全公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)各司其職、相互配合、相互制約的體制機(jī)制。因此,規(guī)范司法權(quán)運(yùn)行,健全各司其職、相互配合、相互制約的體制機(jī)制是今后一個(gè)時(shí)期研究的重要課題。從偵訴審“互相制約”關(guān)系來(lái)看,實(shí)現(xiàn)互相制約需要偵訴審之間有明確的分工,保持公權(quán)力運(yùn)行的邊界。反觀(guān)“重配合,輕制約”的現(xiàn)象,需要司法機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的訴訟理念,做到公正與效率的平衡,不能為了效率而犧牲公正。在現(xiàn)有的訴訟體制機(jī)制下,應(yīng)摒棄“平行式”制約方式,樹(shù)立系統(tǒng)性的思維,在偵訴審之間形成層級(jí)性的逆向制約格局。同時(shí),辯護(hù)權(quán)是偵訴審“互相制約”不可缺少的力量。從審判階段律師辯護(hù)全覆蓋到審查起訴階段律師辯護(hù)全覆蓋改革的深化,未來(lái)辯護(hù)律師在刑事訴訟中將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。