郭 青，戚 湧，2，鄧雨亭

1.南京理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇 南京 210094；2.南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210094)

0 引言

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，處于創(chuàng)新主體地位的中國企業(yè)需要肩負(fù)國家經(jīng)濟(jì)由 “高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”重任。高質(zhì)量發(fā)展的根本在于技術(shù)趕超[1]。技術(shù)趕超表征后發(fā)企業(yè)與先發(fā)企業(yè)之間相對運(yùn)動的速度和位置關(guān)系，即后發(fā)企業(yè)快速追趕，縮小與先發(fā)企業(yè)差距，甚至在一定條件下超越先發(fā)企業(yè)[2]。然而，一方面，面臨技術(shù)和市場雙重劣勢的后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超很難在完全封閉且不參考任何先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上完成[3]，基于后發(fā)優(yōu)勢理論，技術(shù)模仿是后發(fā)企業(yè)技術(shù)獲取戰(zhàn)略的重要部分；另一方面，在技術(shù)擴(kuò)散過程中，由于先發(fā)企業(yè)布局了繁茂的 “專利叢林”，后發(fā)企業(yè)技術(shù)模仿成本日益提升。隨著 《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》 《 “十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等一系列政策的印發(fā)實(shí)施，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益強(qiáng)化，更不必說以專利設(shè)置非關(guān)稅壁壘已是發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)的重要手段。在后發(fā)企業(yè)始于技術(shù)模仿的趕超路徑和先發(fā)企業(yè)專利保護(hù)的內(nèi)外因共同作用下，專利制約似乎成為阻礙后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超的絆腳石、攔路虎。

也有研究[4]指出，變專利制約的 “壓力”為 “動力”，企業(yè)在突破拐點(diǎn)后可實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，然而后發(fā)企業(yè)如何 “突破拐點(diǎn)”的問題卻未見答案?；陲L(fēng)險管理理論，企業(yè)實(shí)施風(fēng)險管理不僅可將技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險損失降至最低，同時，通過風(fēng)險管理的綜合協(xié)調(diào)，還可以減少費(fèi)用支出和創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)[5]。 《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》明確指出鼓勵企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)，這又為企業(yè)構(gòu)建專利侵權(quán)風(fēng)險管理機(jī)制提供了政策指引。因此，所謂 “大醫(yī)治未病”，中國企業(yè)能否形成便捷高效的風(fēng)險管理機(jī)制，通過專利侵權(quán)風(fēng)險管理預(yù)先識別專利制約，并針對專利制約開展技術(shù)創(chuàng)新以 “突破拐點(diǎn)”？而在技術(shù)趕超中，后發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受內(nèi)在主觀能動性和外在趕超環(huán)境影響，只有嵌入技術(shù)能力的內(nèi)在因素和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的外在環(huán)境，才能全面理解專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超的影響機(jī)理。

鑒于上述分析，本文將專利侵權(quán)風(fēng)險管理、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超納入同一研究框架，實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新的中介作用和技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)作用，打開專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超作用的過程黑箱。考慮到創(chuàng)新活動存在時滯效應(yīng)但時滯性較短[6-7]，本文基于當(dāng)期與滯后1期的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)趕超指標(biāo)，進(jìn)一步考察專利侵權(quán)風(fēng)險管理作用發(fā)揮的當(dāng)期效應(yīng)與時滯效應(yīng)，以期全面、動態(tài)地反映專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超的影響。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 專利侵權(quán)風(fēng)險管理和后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超

后發(fā)優(yōu)勢理論認(rèn)為，與先發(fā)企業(yè)的技術(shù)差距，為后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超提供了潛在優(yōu)勢，后發(fā)企業(yè)可以通過模仿先進(jìn)技術(shù)和組織經(jīng)驗(yàn)加快技術(shù)進(jìn)步速度，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。然而，在后發(fā)企業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢進(jìn)行技術(shù)模仿以開展技術(shù)趕超的同時，先發(fā)企業(yè)也在布局技術(shù)的 “反趕超”措施，防止后發(fā)企業(yè)技術(shù)模仿的機(jī)會主義行為；新形勢下，專利制約是先發(fā)企業(yè)布局的重要 “反趕超”措施，越來越多的具有技術(shù)優(yōu)勢的先發(fā)企業(yè)利用專利封鎖先進(jìn)技術(shù)，提高后發(fā)企業(yè)模仿和吸收先進(jìn)技術(shù)的難度和成本[8]。隨著技術(shù)差距的縮小，后發(fā)企業(yè)在后發(fā)優(yōu)勢作用下的進(jìn)步速度將變緩，最終將與先發(fā)企業(yè)保持 “最后最小距離”，且該 “最后最小距離”不能通過技術(shù)模仿消除[9]。因此，后發(fā)企業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢開展技術(shù)趕超時，不僅需要積極應(yīng)對先發(fā)企業(yè)專利制約的 “反趕超”措施，還需通過技術(shù)創(chuàng)新縮小或跨越剩下的 “最后最小距離”。

專利侵權(quán)風(fēng)險管理為后發(fā)企業(yè)同時響應(yīng)以上要求提供了有效方案。研究表明，專利侵權(quán)風(fēng)險管理有利于企業(yè)預(yù)先識別技術(shù)趕超中的專利制約，并通過適宜的研發(fā)方案將專利制約的應(yīng)對方式由消極躲避轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極應(yīng)對，提高技術(shù)創(chuàng)新成功率[10]。而專利侵權(quán)風(fēng)險管理之所以能夠積極作用后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超，可以歸納為3個原因。①根據(jù)風(fēng)險管理理論，風(fēng)險管理是一個針對識別的可能影響組織的潛在事件，制定相應(yīng)的衡量與控制方案，以合理保證組織目標(biāo)的過程[5]。通過風(fēng)險管理，企業(yè)可將攸關(guān)生死的風(fēng)險轉(zhuǎn)化為其轉(zhuǎn)型、改革的機(jī)會和內(nèi)在驅(qū)動源[11]。②專利侵權(quán)風(fēng)險管理是后發(fā)企業(yè)應(yīng)對技術(shù)趕超中專利制約的必要手段。企業(yè)開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理，可以準(zhǔn)確識別、評估 “技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)”，而為應(yīng)對 “技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)”開展的針對性創(chuàng)新，為其避免專利侵權(quán)的同時，又推動其變 “壓力”為 “動力”，突破拐點(diǎn)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超[4]。③開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理能夠促使后發(fā)企業(yè)基于 “技術(shù)被保護(hù)，不能通過‘拿來主義’直接使用”主動或被動提升人才、設(shè)備等資源投入并積極創(chuàng)新，這又為企業(yè)技術(shù)趕超培育了內(nèi)在能動性。

后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超包括技術(shù)追趕和技術(shù)超越兩部分[12]。技術(shù)追趕指后發(fā)企業(yè)沿著固定軌道與先發(fā)企業(yè)賽跑；技術(shù)超越指后發(fā)企業(yè)避免先前技術(shù)系統(tǒng)中的大量投資，跨過舊技術(shù)，在新技術(shù)系統(tǒng)中超越先發(fā)企業(yè)[2]。后發(fā)企業(yè)開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理，圍繞 “技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)”，可以針對產(chǎn)品本身缺陷或市場對產(chǎn)品的新需求進(jìn)行優(yōu)化，逐步改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品，縮小 “最后最小距離”，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕；也可以挖掘替代技術(shù)，開發(fā)潛在客戶，重塑現(xiàn)有市場，跨越 “最后最小距離”，實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越。因此，本文提出假設(shè)H1a：專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕具有顯著正向影響；H1b：專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越具有顯著正向影響。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新的中介作用

風(fēng)險管理理論認(rèn)為，風(fēng)險管理的核心是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。基于風(fēng)險管理理論，同時鑒于 “關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”的歷史經(jīng)驗(yàn)，后發(fā)企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險管理的最終目標(biāo)是通過技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對先發(fā)企業(yè)的專利制約。因此，開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理能夠促使后發(fā)企業(yè)加大研發(fā)投入[13]，基于風(fēng)險引致的 “鰻魚效應(yīng)”產(chǎn)生創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)力 “倒逼”自身創(chuàng)新。此外，專利侵權(quán)風(fēng)險管理作為典型的控制機(jī)制，可以通過激發(fā)研發(fā)人員的積極性和熱情正向推動企業(yè)創(chuàng)新[14]。進(jìn)一步地，企業(yè)實(shí)施專利侵權(quán)風(fēng)險管理衍生的知識產(chǎn)權(quán)管理能力，能夠直接作用于內(nèi)部知識管理和技術(shù)研發(fā)[15]。最后，專利文獻(xiàn)是世界上最大的科技信息源[16]，在專利侵權(quán)風(fēng)險管理過程中，后發(fā)企業(yè)針對專利文獻(xiàn)的深入分析可以獲取大量技術(shù)情報，為自身技術(shù)創(chuàng)新指明方向[17]。

按照創(chuàng)新強(qiáng)度，技術(shù)創(chuàng)新可分為漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新。企業(yè)通過漸進(jìn)性創(chuàng)新優(yōu)化現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)，進(jìn)一步滿足技術(shù)和市場需求，通過突破性創(chuàng)新開發(fā)全新產(chǎn)品及服務(wù)，改變主導(dǎo)技術(shù)并顛覆現(xiàn)有市場。為了避免專利侵權(quán)，后發(fā)企業(yè)會綜合自身能力選擇適宜的創(chuàng)新戰(zhàn)略。例如，采用創(chuàng)新強(qiáng)度較低的漸進(jìn)性創(chuàng)新優(yōu)化現(xiàn)有技術(shù)，并與原技術(shù)的專利權(quán)人通過交叉許可等方式共享壁壘和優(yōu)化技術(shù)；或采用創(chuàng)新強(qiáng)度較高的突破性創(chuàng)新顛覆現(xiàn)有技術(shù)，獨(dú)享新技術(shù)范式。因此，本文提出假設(shè)H2a：專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新具有顯著正向影響；H2b：專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)突破性創(chuàng)新具有顯著正向影響。

技術(shù)創(chuàng)新可以促使企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)設(shè)備，提高生產(chǎn)效率并形成良性循環(huán)，縮小甚至跨越技術(shù)差距的 “最后最小距離”。通過對技術(shù)創(chuàng)新成果的反復(fù)利用，后發(fā)企業(yè)可以抑制由于勞動力和固定資產(chǎn)投入不足造成的負(fù)向效應(yīng)[18]。后發(fā)企業(yè)在創(chuàng)新強(qiáng)度方面的不同戰(zhàn)略選擇會產(chǎn)生不同的趕超效果。 “特定順序”學(xué)派認(rèn)為，后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕始于對技術(shù)的獲取、吸收和改進(jìn)[19]。通過對產(chǎn)品或技術(shù)的優(yōu)化，后發(fā)企業(yè)在滿足原有市場需求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步迎合市場對產(chǎn)品或服務(wù)升級的期盼，逐漸縮小與先發(fā)企業(yè)在技術(shù)和市場層面的差距，而漸進(jìn)性創(chuàng)新風(fēng)險小、確定性高，有利于后發(fā)企業(yè)的逐步追趕。 “技術(shù)跳躍”學(xué)派認(rèn)為，技術(shù)范式變遷，開辟新興技術(shù)軌道是后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越的機(jī)會窗口[19]。后發(fā)企業(yè)通過突破性創(chuàng)新，可以改變主導(dǎo)技術(shù)，顛覆原有市場，在新的技術(shù)和市場上 “彎道超車”，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越。因此，本文提出假設(shè)H3a：漸進(jìn)性創(chuàng)新對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕具有顯著正向影響；H3b：突破性創(chuàng)新對后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越具有顯著正向影響。

后發(fā)優(yōu)勢理論認(rèn)為，后發(fā)企業(yè)可以通過低成本的技術(shù)模仿縮小與先發(fā)企業(yè)的技術(shù)差距并實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。然而，先發(fā)企業(yè)專利制約的 “反趕超”措施和技術(shù)差距的 “最后最小距離”抑制了后發(fā)優(yōu)勢的有效發(fā)揮。事實(shí)上，唯有技術(shù)創(chuàng)新才能促使后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超[20]。但是，企業(yè)創(chuàng)新活動無法在真空中進(jìn)行，需要依據(jù)外部環(huán)境做出適應(yīng)性反應(yīng)[21]，而技術(shù)和市場方面的雙重劣勢卻導(dǎo)致后發(fā)企業(yè)很難依據(jù)外部環(huán)境做出創(chuàng)新活動所需的適應(yīng)性反應(yīng)。專利侵權(quán)風(fēng)險管理為后發(fā)企業(yè)避免專利侵權(quán)的同時，還有助于其獲取市場、技術(shù)等外部環(huán)境信息，明確技術(shù)創(chuàng)新方向和時機(jī)；后發(fā)企業(yè)針對 “技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)”開展?jié)u進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新的適應(yīng)性反應(yīng)又正向作用于其技術(shù)追趕、技術(shù)超越。因此，本文提出假設(shè)H4a：漸進(jìn)性創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕之間起到中介作用；H4b：突破性創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越之間起到中介作用。

1.3 技術(shù)能力的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)能力是企業(yè)識別與吸收外部信息、知識和技術(shù)的能力[22]，反映企業(yè)靈活配置、運(yùn)用資源的程度，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要前置因素[23]。技術(shù)能力在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用主要表現(xiàn)在賦能后發(fā)企業(yè)識別、評估，并通過技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對專利侵權(quán)風(fēng)險等方面。

風(fēng)險識別是風(fēng)險評估的首要條件，針對評估的風(fēng)險開展有效應(yīng)對在企業(yè)發(fā)展中具有事半功倍的效果，而企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險應(yīng)對的重要方式是技術(shù)創(chuàng)新?；谫Y源保存理論中的資源投資原則，當(dāng)個體具有處理壓力的內(nèi)部資源時，將更加積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)增值螺旋。因此，在 “風(fēng)險識別—風(fēng)險評估—風(fēng)險應(yīng)對”情境中，技術(shù)能力起到舉足輕重的作用。首先，基于內(nèi)部技術(shù)與外部專利技術(shù)的對比是企業(yè)開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，而企業(yè)識別外部信息的能力與其技術(shù)能力正相關(guān)[22]，因此，技術(shù)能力較高的企業(yè)更容易識別專利侵權(quán)風(fēng)險；其次，專利侵權(quán)風(fēng)險的評估需要企業(yè)結(jié)合專利、技術(shù)、產(chǎn)品、經(jīng)濟(jì)、市場、產(chǎn)業(yè)等因素[24]，而上述因素的獲取與評估需要企業(yè)具有吸收外部信息，靈活配置、運(yùn)用資源的能力，因此，技術(shù)能力較高的企業(yè)更容易評估專利侵權(quán)風(fēng)險；最后，技術(shù)能力較高企業(yè)的主觀能動性也較強(qiáng)，能夠基于內(nèi)部員工、設(shè)備、信息、組織和技術(shù)累積產(chǎn)生創(chuàng)造力自我效能，而創(chuàng)造力自我效能可以促使組織積極應(yīng)對創(chuàng)新過程中的不確定性和風(fēng)險，并激勵組織持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新活動[25]。因此，本文提出假設(shè)H5a：技術(shù)能力在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新之間具有正向調(diào)節(jié)作用；H5b：技術(shù)能力在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間具有正向調(diào)節(jié)作用。

1.4 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)作用

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是激勵創(chuàng)新的重要制度安排[26]和企業(yè)研發(fā)投資的主要因素[27]。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用可以歸納為以下方面。一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促使后發(fā)企業(yè) “被動”加強(qiáng)專利侵權(quán)風(fēng)險管理并積極開展技術(shù)創(chuàng)新。經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，技術(shù)模仿成本低于技術(shù)創(chuàng)新成本，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較弱時，技術(shù)模仿成本較低，而企業(yè)決策者的決策標(biāo)準(zhǔn)是在既定制度環(huán)境下追求利益最大化的理性選擇[28]，此時，后發(fā)企業(yè)往往較少甚至不會開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理和技術(shù)創(chuàng)新，而會通過 “拿來主義”直接使用同行溢出的現(xiàn)有技術(shù)，但由此缺失的自主創(chuàng)新將導(dǎo)致企業(yè)逐漸陷入 “引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的低水平循環(huán)。相反，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提升能夠有效打擊產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為[29]，迫使企業(yè)難以從同行溢出的技術(shù)中 “不勞而獲”，從而 “不得不”開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理，識別、評估 “技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)”，并針對 “技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)”有的放矢地投入人員、資金、設(shè)備等創(chuàng)新資源予以應(yīng)對。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還可以推動后發(fā)企業(yè) “主動”加強(qiáng)專利侵權(quán)風(fēng)險管理并積極開展技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來的超額收益是企業(yè)加大研發(fā)投入的關(guān)鍵[30]，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以創(chuàng)造良好的投資營商環(huán)境，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性。企業(yè)利用技術(shù)專利化、專利產(chǎn)業(yè)化帶來的超額收益又可以 “反哺”自身再創(chuàng)新[26]，形成技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。綜上，為避免創(chuàng)新成果被 “竊取”，后發(fā)企業(yè)會 “主動”加強(qiáng)專利侵權(quán)風(fēng)險管理以保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新帶來的 “壟斷利潤”，產(chǎn)生 “有恒產(chǎn)者有恒心”的有益效果。因此，本文提出假設(shè)H6a：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新之間具有正向調(diào)節(jié)作用；H6b：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間具有正向調(diào)節(jié)作用。

由于企業(yè)創(chuàng)新活動存在時滯效應(yīng)但時滯性較短[6-7]，本文同時考慮當(dāng)期效應(yīng)和滯后1期的時滯效應(yīng)，探討專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超的動態(tài)影響。研究模型圖如圖1所示。

圖1 研究模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本與數(shù)據(jù)收集

后發(fā)企業(yè)是同時面臨技術(shù)和市場雙重競爭劣勢，通過不斷學(xué)習(xí)、獲取外部資源以實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的發(fā)展中國家企業(yè)[2]。綜合后發(fā)企業(yè)的劣勢所在和發(fā)展目標(biāo)，本文以中國制造業(yè)企業(yè)為研究對象，基于李克特7點(diǎn)計(jì)量的調(diào)查問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和實(shí)證分析。本文于2022年3—8月通過實(shí)地調(diào)研及網(wǎng)絡(luò)分發(fā)等方式，共發(fā)放540份問卷，回收352份，回收率為65.19%，其中有效問卷315份，有效回收率58.33%。為進(jìn)一步研究專利侵權(quán)風(fēng)險管理的時滯效應(yīng)，本文于2023年6月期間，再次回訪上述315份有效問卷涉及的企業(yè)，共發(fā)放315份調(diào)研問卷，回收298份，回收率94.60%，其中有效問卷275份，有效回收率87.30%。2022年3—8月調(diào)查企業(yè)基本情況見表1。

表1 企業(yè)樣本分布

2.2 變量選擇及測度

(1)專利侵權(quán)風(fēng)險管理 (RMPI)。基于風(fēng)險管理理論，將專利侵權(quán)風(fēng)險管理劃分為專利侵權(quán)風(fēng)險識別 (IPI)、專利侵權(quán)風(fēng)險評估 (API)、專利侵權(quán)風(fēng)險應(yīng)對 (RPI)3個維度，借鑒李瑩[24]、王榮[31]等的研究，使用 “貴公司建有產(chǎn)品自由實(shí)施盡職調(diào)查機(jī)制”等11個題項(xiàng)度量。本文中，第T期專利侵權(quán)風(fēng)險管理 (RMPIT)的α系數(shù)為0.974 (>0.7)。

(2)技術(shù)創(chuàng)新 (TI)。基于創(chuàng)新強(qiáng)度，將技術(shù)創(chuàng)新劃分為漸進(jìn)性創(chuàng)新 (PI)和突破性創(chuàng)新 (BI)兩個維度，借鑒李憶[32]等的研究，使用 “貴公司會不斷升級核心產(chǎn)品的系統(tǒng)或?qū)I(yè)水平”等6個題項(xiàng)度量。本文中，第T期漸進(jìn)性創(chuàng)新 (PIT)和突破性創(chuàng)新 (BIT)的α系數(shù)均為0.947；第T+1期漸進(jìn)性創(chuàng)新 (PIT+1)的α系數(shù)為0.925，突破性創(chuàng)新 (BIT+1)的α系數(shù)為0.939。

(3)技術(shù)能力 (TA)。借鑒魏江[23]、劉文霞[33]等的研究，將技術(shù)能力劃分為技術(shù)監(jiān)測能力 (TMA)、消化吸收能力 (TAA)、技術(shù)創(chuàng)新能力 (TIA)3個維度，使用 “貴公司技術(shù)跟蹤能力較強(qiáng)”等9個題項(xiàng)度量。本文中，第T期技術(shù)能力 (TAT)的α系數(shù)為0.916。

(4)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) (IPRP)。借鑒國家知識產(chǎn)權(quán)局[34]的研究，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)劃分為法律與政策保護(hù) (LPP)、執(zhí)法 (EL)、管理與服務(wù) (MS)3個維度，使用 “您認(rèn)為現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律的可操作性很強(qiáng)”等9個題項(xiàng)度量。本文中，第T期知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) (IPRPT)的α系數(shù)為0.922。

(5)技術(shù)趕超 (T C-T)。將技術(shù)趕超劃分為技術(shù)追趕 (TC)和技術(shù)超越 (TT)兩個維度，借鑒張鄭熠[35]的研究，使用 “近年來，貴公司與國內(nèi)外同行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)相比，在勞動生產(chǎn)率層面的差距縮小了”等10個題項(xiàng)度量。本文中，第T期技術(shù)追趕 (TCT)的α系數(shù)為0.928，技術(shù)超越 (TTT)的α系數(shù)為0.931；第T+1期技術(shù)追趕 (TCT+1)的α系數(shù)為0.941，技術(shù)超越 (TTT+1)的α系數(shù)為0.927。

(6)控制變量 (CV)。參考已有研究[36-37]，選取企業(yè)年齡 (EA)、研發(fā)投入占比 (R&D)作為控制變量。

3 實(shí)證分析

3.1 區(qū)分效度的驗(yàn)證性因素分析

本文采用巢套模型進(jìn)行卡方差異性檢驗(yàn)[38]，如表2所示。結(jié)果表明，技術(shù)追趕和技術(shù)超越對應(yīng)的單因子、二因子、三因子巢套模型的卡方值均大于四因子模型。因此，四因子模型的適配度最佳，這表明各變量之間具有較好的區(qū)分效度。

表2 測量模型之間的整體擬合度

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表3。兩兩變量間相關(guān)系數(shù)不超過0.7，不存在嚴(yán)重共線性問題。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)矩陣

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

(1)主效應(yīng)檢驗(yàn)。首先分析當(dāng)期效應(yīng)。表4反映了專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超當(dāng)期效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果。模型1、7分別是控制變量對因變量的回歸，模型2在模型1的基礎(chǔ)上，研究專利侵權(quán)風(fēng)險管理對因變量 (技術(shù)追趕)的影響，β值為0.71 (p<0.01)，因此，專利侵權(quán)風(fēng)險管理正向影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕，即H1a得到支持。模型8在模型7基礎(chǔ)上，研究專利侵權(quán)風(fēng)險管理對因變量 (技術(shù)超越)的影響，β值為0.47 (p<0.001)，因此，專利侵權(quán)風(fēng)險管理正向影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越，即H1b得到支持。其次分析時滯效應(yīng)。專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕時滯效應(yīng)的回歸系數(shù)為0.64 (p<0.01)，對后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越時滯效應(yīng)的回歸系數(shù)為0.65 (p<0.001)。

表4 主效應(yīng)及技術(shù)創(chuàng)新中介作用的回歸分析 (當(dāng)期效應(yīng))

專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的當(dāng)期效應(yīng)在系數(shù)上 (β=0.71)略高于時滯效應(yīng)的結(jié)果 (β=0.64)，這從公司治理角度為中國后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕爆發(fā)性較強(qiáng)的現(xiàn)象找到了合理解釋；而專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越的時滯效應(yīng)在系數(shù)上 (β=0.65)略高于當(dāng)期效應(yīng)的結(jié)果 (β=0.47)，這可能是技術(shù)超越難度較大，需要后發(fā)企業(yè)長期投入相關(guān)資源才能見效的原因。

(2)中介作用檢驗(yàn)。首先分析當(dāng)期效應(yīng)。通過層次回歸分析法檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新中介作用的當(dāng)期效應(yīng)，結(jié)果見表4。模型6在模型5的基礎(chǔ)上，研究專利侵權(quán)風(fēng)險管理對中介變量 (漸進(jìn)性創(chuàng)新)的影響，β值為0.64 (p<0.001)。因此，專利侵權(quán)風(fēng)險管理正向影響后發(fā)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新，即H2a得到支持。模型3中，漸進(jìn)性創(chuàng)新與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕顯著正相關(guān)，β值為0.84 (p<0.001)，即H3a得到支持，該結(jié)論支持了 “特定順序”學(xué)派觀點(diǎn)。模型4中，漸進(jìn)性創(chuàng)新正向影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕，β值為0.50 (p<0.001)，但是此時，專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的影響有所下降，說明漸進(jìn)性創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕之間起部分中介作用，即H4a得到支持。同理，模型12中，專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)突破性創(chuàng)新顯著正相關(guān)，β值為0.69 (p<0.001)，即H2b得到支持。模型9中，突破性創(chuàng)新與后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越顯著正相關(guān)，β值為0.56 (p<0.001)，即H3b得到支持，該結(jié)論支持了 “技術(shù)跳躍”學(xué)派觀點(diǎn)。模型10中，突破性創(chuàng)新正向影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越，β值為0.37 (p<0.01)，但是此時，專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越的影響有所下降，說明突破性創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越之間起部分中介作用，即H4b得到支持。其次分析時滯效應(yīng)。滯后1期的漸進(jìn)性創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與滯后1期的技術(shù)追趕之間起部分中介作用 (β=0.46，p<0.01)，滯后1期的突破性創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與滯后1期的技術(shù)超越之間具有部分中介作用 (β=0.42，p<0.001)。

中介作用檢驗(yàn)結(jié)果表明，開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理的后發(fā)企業(yè)可通過技術(shù)創(chuàng)新積極影響技術(shù)趕超，且技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)作用同時具有當(dāng)期效應(yīng)和時滯效應(yīng)。其中，漸進(jìn)性創(chuàng)新中介作用時滯效應(yīng)的回歸系數(shù)和顯著性 (β=0.46，p<0.01)均略低于當(dāng)期效應(yīng)的結(jié)果 (β=0.50，p<0.001)，這支持了胡元木等[7]關(guān)于創(chuàng)新活動時滯性較短的觀點(diǎn)；突破性創(chuàng)新中介作用時滯效應(yīng)的回歸系數(shù)和顯著性 (β=0.42，p<0.001)均略高于當(dāng)期效應(yīng)的結(jié)果 (β=0.37，p<0.01)，這可能是突破性創(chuàng)新強(qiáng)度較大，需要后發(fā)企業(yè)長期投入創(chuàng)新資源才能見效的原因。

(3)調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)。首先分析當(dāng)期效應(yīng)。基于溫忠麟等[39]的觀點(diǎn)，中心化自變量和調(diào)節(jié)變量并構(gòu)建交互項(xiàng)，通過逐步回歸方法驗(yàn)證技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果見表5。模型14中，專利侵權(quán)風(fēng)險管理與技術(shù)能力的交互項(xiàng)正向影響后發(fā)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新，β值為0.27 (p<0.05)，驗(yàn)證了技術(shù)能力在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與漸進(jìn)性創(chuàng)新之間的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，即H5a得到支持。同理，模型18中，技術(shù)能力在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與突破性創(chuàng)新之間具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，β值為0.85 (p<0.01)，即H5b得到支持；模型16、20中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新之間均具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸系數(shù)分別為0.31 (p<0.05)、0.15 (p<0.05)，H6a、H6b得到支持。其次分析時滯效應(yīng)。技術(shù)能力在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與滯后1期的漸進(jìn)性創(chuàng)新 (β=0.18，p<0.05)、突破性創(chuàng)新 (β=0.69，p<0.01)之間具有正向調(diào)節(jié)作用；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與滯后1期的漸進(jìn)性創(chuàng)新 (β=0.35，p<0.01)、突破性創(chuàng)新 (β=0.58，p<0.01)之間也具有正向調(diào)節(jié)作用。

表5 技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)作用的回歸分析 (當(dāng)期效應(yīng))

調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)結(jié)果表明，技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與當(dāng)期、滯后1期的技術(shù)創(chuàng)新之間均具有正向調(diào)節(jié)作用。其中，技術(shù)能力在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與當(dāng)期技術(shù)創(chuàng)新之間調(diào)節(jié)作用的回歸系數(shù)高于滯后1期的回歸系數(shù)，這說明技術(shù)能力的調(diào)節(jié)作用立竿見影，因此，后發(fā)企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持不懈地加強(qiáng)自身技術(shù)能力建設(shè)，以維持技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在推力；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與滯后1期的技術(shù)創(chuàng)新之間調(diào)節(jié)作用的回歸系數(shù)和顯著性均高于當(dāng)期結(jié)果，這說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理的后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有長遠(yuǎn)影響，這也為政府部門加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了實(shí)證依據(jù)。

4 內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.1 內(nèi)生性檢驗(yàn)

雙向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問題是本文需要解決的問題，即專利侵權(quán)風(fēng)險管理促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新反過來也有可能促進(jìn)企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險管理。為了解決上述問題，本文進(jìn)一步采用二階段工具變量模型對專利侵權(quán)風(fēng)險管理與技術(shù)創(chuàng)新的直接效應(yīng)做進(jìn)一步檢驗(yàn)。本文采用企業(yè)所在行業(yè)年均知識產(chǎn)權(quán)管理費(fèi)用的自然對數(shù) (LN)作為受訪企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險管理的工具變量。理由是：出于保持競爭優(yōu)勢的考慮，企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險管理不可避免地受到所在行業(yè)壓力的影響，滿足相關(guān)性要求；行業(yè)年均知識產(chǎn)權(quán)管理費(fèi)用不會單獨(dú)對受訪企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，滿足外生性要求。

表6中模型21為第一階段回歸結(jié)果，該結(jié)果表明企業(yè)所在行業(yè)年均知識產(chǎn)權(quán)管理費(fèi)用的自然對數(shù)與專利侵權(quán)風(fēng)險管理顯著正相關(guān) (β=0.09，p<0.01)，且F統(tǒng)計(jì)量大于門檻值10，因此，拒絕方程弱工具變量假設(shè)。進(jìn)一步使用兩階段最小二乘法對專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見模型22 (β=0.74，p<0.01)、模型23 (β=0.97，p<0.001)，說明考慮了內(nèi)生性問題后，專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響依然存在。

表6 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采用抽取樣本重新檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸模型的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。此時，專利侵權(quán)風(fēng)險管理與當(dāng)期技術(shù)追趕 (β=0.43，p<0.001)、技術(shù)超越 (β=0.63，p<0.001)，滯后1期技術(shù)追趕 (β=0.36，p<0.001)、技術(shù)超越 (β=0.69，p<0.001)依然顯著正相關(guān)。

5 進(jìn)一步討論：漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新的互補(bǔ)效應(yīng)

漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新彼此獨(dú)立，又密切關(guān)聯(lián)[40]，卻未見兼顧漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的雙元創(chuàng)新策略對后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超影響的現(xiàn)有研究?；跐u進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新特點(diǎn)，本文認(rèn)為，通過有效整合漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新，企業(yè)可以持續(xù)優(yōu)化新技術(shù)，迎合不斷變化的市場需求，即漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新可能對后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超產(chǎn)生協(xié)同性的互補(bǔ)效應(yīng)。鑒于此，本文構(gòu)建漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的交互項(xiàng)進(jìn)一步討論上述互補(bǔ)效應(yīng)。檢驗(yàn)結(jié)果見表7。

表7 漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新互補(bǔ)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

由模型24可以看出，漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的交互項(xiàng)與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕顯著負(fù)相關(guān) (β=-0.18，p<0.05)，這可能是因?yàn)橥黄菩詣?chuàng)新成本高、成功率低，一旦失敗，會對企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)生較大影響。因此，后發(fā)企業(yè)的突破性創(chuàng)新并非一蹴而就，以技術(shù)追趕為目標(biāo)的遠(yuǎn)離技術(shù)和市場前沿的后發(fā)企業(yè)需謹(jǐn)慎開展突破性創(chuàng)新，而應(yīng)充分利用后發(fā)優(yōu)勢，將漸進(jìn)性創(chuàng)新作為能力累積的主要手段。上述結(jié)論進(jìn)一步支持了 “特定順序”學(xué)派觀點(diǎn)。

由模型25可以看出，漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的交互項(xiàng)與后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越顯著正相關(guān) (β=0.13，p<0.001)。這一方面可能是因?yàn)闈u進(jìn)性創(chuàng)新的累積可以助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新[40]，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越；另一方面，突破性創(chuàng)新能夠助推后發(fā)企業(yè)在新技術(shù)創(chuàng)造的子市場中占據(jù)主導(dǎo)地位，而當(dāng)后發(fā)企業(yè)成為在位者后，漸進(jìn)性創(chuàng)新又能夠保障后發(fā)企業(yè)在新子市場的長期在位者地位。上述結(jié)論拓展了 “技術(shù)跳躍”學(xué)派觀點(diǎn)，引導(dǎo)以技術(shù)超越為目標(biāo)的接近技術(shù)和市場前沿的后發(fā)企業(yè)基于兼顧漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的雙元創(chuàng)新策略長期占領(lǐng)在位者地位。

6 結(jié)論與啟示

6.1 結(jié)論

本文主要得出以下結(jié)論：專利侵權(quán)風(fēng)險管理正向影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕和技術(shù)超越；技術(shù)創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超之間起中介作用，且該作用兼具當(dāng)期效應(yīng)與時滯效應(yīng)，其中，漸進(jìn)性創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕之間具有部分中介作用，且在當(dāng)期效應(yīng)中的傳導(dǎo)效果更為顯著；突破性創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理與后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越之間起部分中介作用，且在時滯效應(yīng)中的傳導(dǎo)效果更為顯著；技術(shù)能力以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠顯著影響專利侵權(quán)風(fēng)險管理對技術(shù)創(chuàng)新的作用。

6.2 理論貢獻(xiàn)

(1)結(jié)合風(fēng)險管理理論和后發(fā)優(yōu)勢理論，考察了專利侵權(quán)風(fēng)險管理、技術(shù)創(chuàng)新和后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超的相互作用。本文聚焦于專利侵權(quán)風(fēng)險管理對后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超的影響，發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)風(fēng)險管理能夠助力企業(yè)將專利制約的壓力轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新的動力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

(2)驗(yàn)證技術(shù)創(chuàng)新在專利侵權(quán)風(fēng)險管理和后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超之間的中介作用，以及該作用的當(dāng)期效應(yīng)和時滯效應(yīng)。

(3)引入技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)因素，發(fā)現(xiàn)技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠有效提升專利侵權(quán)風(fēng)險管理對技術(shù)創(chuàng)新的積極影響。這啟示了企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險管理應(yīng)與技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相輔相成，以構(gòu)筑技術(shù)創(chuàng)新的堅(jiān)實(shí)基座和強(qiáng)勁引擎。

(4)拓展 “技術(shù)跳躍”學(xué)派觀點(diǎn)，討論了漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新對后發(fā)企業(yè)技術(shù)超越的互補(bǔ)效應(yīng)，指出后發(fā)企業(yè)在接近或超越技術(shù)和市場前沿后，應(yīng)采用兼顧漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的雙元創(chuàng)新策略，以長期占領(lǐng)在位者地位。

6.3 管理啟示

(1)后發(fā)企業(yè)應(yīng)遵循 《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》 《風(fēng)險管理指南》等指引，全面管理業(yè)務(wù)全過程的專利侵權(quán)風(fēng)險。遠(yuǎn)離技術(shù)和市場前沿的后發(fā)企業(yè)應(yīng)將專利侵權(quán)風(fēng)險管理納入日常管理，發(fā)揮專利侵權(quán)風(fēng)險管理在技術(shù)趕超中的路徑指引功能，以彌補(bǔ)現(xiàn)有能力的不足。此外，后發(fā)企業(yè)還應(yīng)通過專利侵權(quán)風(fēng)險管理，梳理領(lǐng)域內(nèi)外部專利文獻(xiàn)，分析技術(shù)前沿和發(fā)展態(tài)勢，明確技術(shù)創(chuàng)新的方向。

(2)后發(fā)企業(yè)應(yīng)通過技術(shù)創(chuàng)新積極應(yīng)對專利侵權(quán)風(fēng)險。雖然專利侵權(quán)風(fēng)險還可以通過專利權(quán)許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式應(yīng)對，但 “關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”，因此，相對于技術(shù)購買，后發(fā)企業(yè)更應(yīng)提高創(chuàng)新資源投入，通過技術(shù)創(chuàng)新積極應(yīng)對。作為一種有效傳導(dǎo)機(jī)制，技術(shù)創(chuàng)新能夠傳遞專利侵權(quán)風(fēng)險管理的積極影響，賦能后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(3)后發(fā)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)能力建設(shè)。 “打鐵還需自身硬”，后發(fā)企業(yè)應(yīng)積極調(diào)研市場需求，明確技術(shù)創(chuàng)新方向，積極培養(yǎng)、引進(jìn)技術(shù)人才，并通過薪酬、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配等激勵手段提高研發(fā)人員創(chuàng)新積極性。