江 瑤，程婷華，陳 旭

1.上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院，上海 201620；2.上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 201418)

0 引言

高端設(shè)備是制造業(yè)發(fā)展的前提和關(guān)鍵，大力發(fā)展高端裝備是提高中國(guó)裝備制造業(yè)水平、縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)差距的根本之策和必由之路。近年來(lái)，裝備制造業(yè)向高端化、智能化、綠色化、服務(wù)化方向發(fā)展已成定勢(shì)，大力推動(dòng)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新，成為實(shí)現(xiàn)由 “制造大國(guó)”向 “制造強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變的重要戰(zhàn)略方針之一。在當(dāng)前開(kāi)放式創(chuàng)新背景下，高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展已不再局限于依靠單一個(gè)體的創(chuàng)新，而是向多主體協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變。憑借著更高的開(kāi)放度、更強(qiáng)的互動(dòng)性、更廣的開(kāi)源性[1]，中國(guó)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)切實(shí)為主體提升創(chuàng)新能力和培育競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供可行路徑，在產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、服務(wù)化、智能化、高值化等各方面取得了積極成效[2]。然而，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、部分領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率低、進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備依賴(lài)性強(qiáng)等 “卡脖子”問(wèn)題仍然存在[3]。如何通過(guò)系統(tǒng)要素、系統(tǒng)動(dòng)力或系統(tǒng)機(jī)理的改善與重構(gòu)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)，進(jìn)而有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的 “卡脖子”問(wèn)題[4]，自然成為中國(guó)高端裝備制造業(yè)發(fā)展面臨的重要問(wèn)題。

現(xiàn)有關(guān)于高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制的研究，大多從系統(tǒng)內(nèi)部特征或系統(tǒng)面臨的內(nèi)外部環(huán)境展開(kāi)。在系統(tǒng)內(nèi)部特征方面，主要包括創(chuàng)新能力[5]、主體協(xié)同[6]、系統(tǒng)開(kāi)放[7]等；在系統(tǒng)環(huán)境方面，主要包括政策環(huán)境[8]、數(shù)字環(huán)境[9]等。上述文獻(xiàn)為理解高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)奠定了一定基礎(chǔ)，但仍存在以下不足：①研究成果過(guò)于分散，缺少系統(tǒng)的理論分析框架，未能詳細(xì)闡明高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵機(jī)制和內(nèi)在邏輯；②系統(tǒng)升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜過(guò)程，現(xiàn)有實(shí)證多從單一因素入手證實(shí)其與系統(tǒng)升級(jí)的影響作用，未能體現(xiàn)多重因素的耦合效應(yīng)。因此，本研究聚焦于高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)問(wèn)題，從組態(tài)視角分析多重機(jī)制對(duì)其的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，進(jìn)而挖掘?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)的等效路徑，以期為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供實(shí)踐啟示。

1 文獻(xiàn)回顧與理論框架

1.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵特征

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指擁有相互需求的多元主體，通過(guò)彼此間交互及其與外部環(huán)境資源的協(xié)同演化，形成的以?xún)r(jià)值共創(chuàng)為目標(biāo)的動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)[10]。雖然大量研究[11]證實(shí)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效提升、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)培育和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向激勵(lì)作用，但是在機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的大國(guó)博弈新形勢(shì)下，如何通過(guò)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的升級(jí)去推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展仍然是社會(huì)各界面臨的一項(xiàng)重大議題[4]。

學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵界定尚未完全統(tǒng)一，但大多表現(xiàn)出以下3個(gè)方面的特征屬性：①主動(dòng)性，即系統(tǒng)升級(jí)是主體在系統(tǒng)發(fā)展的特定時(shí)期，帶著一定目的主動(dòng)開(kāi)展創(chuàng)新實(shí)踐的有意識(shí)行為[12]；②系統(tǒng)性，即系統(tǒng)升級(jí)并非是單個(gè)環(huán)節(jié)的獨(dú)立升級(jí)，而是會(huì)涉及流程、功能、產(chǎn)品等方方面面的系統(tǒng)更新；③躍遷性，即系統(tǒng)升級(jí)是區(qū)別于自然演化的非連續(xù)跨級(jí)躍進(jìn)過(guò)程[7]?；诖?，本研究將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)定義為多元主體協(xié)同開(kāi)展創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，推動(dòng)系統(tǒng)流程、功能、產(chǎn)品等各環(huán)節(jié)的不斷更新，從而促進(jìn)整個(gè)系統(tǒng)的非連續(xù)跨級(jí)躍進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)各方參與者的價(jià)值共贏以及產(chǎn)業(yè)或區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展。

1.2 高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制

由于高端裝備的高技術(shù)性和強(qiáng)專(zhuān)用性，使得推動(dòng)其創(chuàng)新發(fā)展不再是單一主體的創(chuàng)新行為，而是需要更多主體在動(dòng)態(tài)環(huán)境下的長(zhǎng)期協(xié)同合作。結(jié)合相關(guān)學(xué)者[13]的研究，高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有技術(shù)前沿密集、組織合作緊密、環(huán)境動(dòng)態(tài)復(fù)雜的顯著特征?；诖?，借鑒已有學(xué)者[14-16]的研究成果，從 “技術(shù)-組織-環(huán)境”維度出發(fā)提煉影響系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵機(jī)制，進(jìn)而構(gòu)建高端裝備制造業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的理論框架。

(1)技術(shù)維度。高端裝備制造業(yè)的高技術(shù)屬性，使得技術(shù)成為推動(dòng)其創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)躍遷的核心動(dòng)力[4]。Lemo等[17]在對(duì)挪威247家制造商進(jìn)行回歸實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)，高強(qiáng)度的技術(shù)投入會(huì)極大促進(jìn)技術(shù)研發(fā)，密集的研發(fā)活動(dòng)又會(huì)使主體更有能力應(yīng)對(duì)危機(jī)和抓住機(jī)遇，技術(shù)變革的同時(shí)系統(tǒng)韌性得到增強(qiáng)。高偉[18]則在對(duì)中國(guó) “科技自立自強(qiáng)”發(fā)展戰(zhàn)略的深刻解讀下指出，以系統(tǒng)原創(chuàng)技術(shù)持續(xù)產(chǎn)出的新產(chǎn)品、新工藝、新應(yīng)用乃至新商業(yè)模式會(huì)成為顛覆全球市場(chǎng)的重要力量，助推系統(tǒng)向全球高端價(jià)值鏈攀升?；诖?，本研究提取技術(shù)維度上影響系統(tǒng)升級(jí)的兩個(gè)關(guān)鍵機(jī)制：前沿技術(shù)投入機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。

前沿技術(shù)投入是指為支持開(kāi)展科技活動(dòng)而持續(xù)投入人力和物力，以確保產(chǎn)業(yè)走在科技發(fā)展的前沿[2]。研發(fā)投入力度的持續(xù)加強(qiáng)，可以有效激活系統(tǒng)主體創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力，從源頭上解決產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力偏弱、基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展動(dòng)力不足、關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域受制于人等 “卡脖子”問(wèn)題[19]，推動(dòng)系統(tǒng)占據(jù)創(chuàng)新制高點(diǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指針對(duì)技術(shù)研發(fā)取得的成果所進(jìn)行的后續(xù)實(shí)驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣等系列活動(dòng)，直至將其轉(zhuǎn)化為全新的產(chǎn)品或工藝?？萍汲晒D(zhuǎn)化從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是技術(shù)應(yīng)用化的過(guò)程，它能將源頭性創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，真正實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)，技術(shù)應(yīng)用能夠催生出更多新技術(shù)、新產(chǎn)品和新商業(yè)模式，為系統(tǒng)高質(zhì)量發(fā)展提供潛在變革機(jī)遇[6]，最終加快系統(tǒng)升級(jí)進(jìn)程。

(2)組織維度。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的更迭演進(jìn)主要是通過(guò)主體之間合作、競(jìng)爭(zhēng)、制約等各類(lèi)行為實(shí)現(xiàn)[2]。Jacobides等[20]結(jié)合網(wǎng)絡(luò)組織理論指出，主體相互聯(lián)結(jié)形成的復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，其規(guī)模、密度、中心度等結(jié)構(gòu)的改變均會(huì)影響到主體行為的改變，最終影響到系統(tǒng)升級(jí)的速度和方向。劉云等[21]從復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)視角切入，指出動(dòng)員和調(diào)動(dòng)系統(tǒng)全部力量集中攻關(guān)會(huì)在重大技術(shù)或產(chǎn)品研制方面取得突出進(jìn)展的同時(shí)，改變系統(tǒng)使其形成更利于創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，以此實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的跨越式發(fā)展。基于此，本研究提取組織維度上影響系統(tǒng)升級(jí)的兩個(gè)關(guān)鍵機(jī)制：主體開(kāi)放參與機(jī)制和產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)機(jī)制。

主體開(kāi)放參與是指主體跨越系統(tǒng)內(nèi)外邊界，積極同企業(yè)、高校、科研院所、政府、消費(fèi)者等多方利益相關(guān)者展開(kāi)廣泛合作[22]。系統(tǒng)開(kāi)放意味著知識(shí)、技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源的壁壘被打破，主體可以充分借助資源的流動(dòng)學(xué)習(xí)獲取異質(zhì)性知識(shí)，實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新水平的躍遷，以個(gè)體的強(qiáng)化去促進(jìn)系統(tǒng)流程、服務(wù)和功能的提升，最終實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)是指系統(tǒng)主體圍繞重大科技攻關(guān)項(xiàng)目開(kāi)展目標(biāo)一致性的緊密協(xié)作行為。開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠帶來(lái)更多主體的互動(dòng)參與和資源的流動(dòng)融合，但利益沖突性和合作脆弱性會(huì)使得系統(tǒng)升級(jí)的推動(dòng)力減弱，甚至出現(xiàn)創(chuàng)新 “盲點(diǎn)”，給系統(tǒng)發(fā)展帶來(lái)沉重打擊[15]。因此，協(xié)同一致的攻關(guān)行為可以形成系統(tǒng)升級(jí)的向心力[23]，保證系統(tǒng)朝著高水平方向升級(jí)。

(3)環(huán)境維度。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)所處的外部環(huán)境不僅是一種外部調(diào)節(jié)力量，更是驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行顛覆性創(chuàng)新的重要影響因素[24]。在系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程中，若忽視環(huán)境的驅(qū)動(dòng)作用，會(huì)使系統(tǒng)在面臨重大變革時(shí)難以突破路徑依賴(lài)[16]，最終導(dǎo)致系統(tǒng)崩潰?；诖?，本研究結(jié)合學(xué)者[14，16]的觀點(diǎn)，提取環(huán)境維度上影響系統(tǒng)升級(jí)的兩個(gè)關(guān)鍵機(jī)制：創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制和科技平臺(tái)服務(wù)機(jī)制。

創(chuàng)新政策導(dǎo)向是指通過(guò)政府頒布實(shí)施的堅(jiān)強(qiáng)有力和精準(zhǔn)明晰的政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一方面，政策引導(dǎo)能在一定程度上緩解社會(huì)事件帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)沖擊，有助于主體依據(jù)政府釋放的發(fā)展信號(hào)改變資源配置和創(chuàng)新布局，從頂層創(chuàng)新戰(zhàn)略設(shè)計(jì)上撕開(kāi)系統(tǒng)升級(jí)的突破口；另一方面，政策引導(dǎo)可以激發(fā)國(guó)民消費(fèi)潛力，以擴(kuò)大內(nèi)需的方式推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而加快系統(tǒng)升級(jí)進(jìn)程和實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)價(jià)值鏈重塑[3]?？萍计脚_(tái)服務(wù)是指面向系統(tǒng)主體，根據(jù)科技創(chuàng)新活動(dòng)需求整合資源，向主體提供科學(xué)研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)推廣、公共設(shè)施等方面的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)性服務(wù)[25]?？萍计脚_(tái)服務(wù)在促進(jìn)要素集聚的同時(shí)也搭建了多元主體協(xié)作平臺(tái)和對(duì)話(huà)渠道，對(duì)系統(tǒng)升級(jí)具有重要推動(dòng)作用。此外，強(qiáng)有力的服務(wù)支撐能有效解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障缺失、合作流程松散、資源重復(fù)建設(shè)、主體信任危機(jī)等問(wèn)題，為系統(tǒng)升級(jí)提供切實(shí)保障。

(4) “技術(shù)-組織-環(huán)境”維度。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，任何創(chuàng)新行為的發(fā)生都是創(chuàng)新技術(shù)、多元組織、復(fù)雜環(huán)境等創(chuàng)新要素互動(dòng)的結(jié)果[26]。對(duì)于高端裝備制造業(yè)而言，技術(shù)、組織與環(huán)境不僅各自作用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)，而且交互發(fā)揮協(xié)同作用。

從技術(shù)與組織的交互而言，一方面，前沿技術(shù)的持續(xù)性研發(fā)和成果應(yīng)用擴(kuò)大了創(chuàng)新主體的發(fā)揮空間和創(chuàng)新思路，從而不斷提升高端裝備制造業(yè)協(xié)同攻關(guān)能力和水平，保障組織整體的創(chuàng)新效率；另一方面，通過(guò)核心企業(yè)、相關(guān)企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)、科研院所、用戶(hù)等多元?jiǎng)?chuàng)新主體的廣泛參與，基于政產(chǎn)學(xué)研用的組織合作模式有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)[27]，不斷將創(chuàng)新動(dòng)力轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新生產(chǎn)力，完成科技創(chuàng)新成果從理論到實(shí)際的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的升級(jí)與躍遷[28]。從組織與環(huán)境的交互而言，一方面，組織會(huì)依托環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、信息和能量的交換，以此滿(mǎn)足創(chuàng)新實(shí)踐所需，并充分利用環(huán)境支持形成以 “協(xié)商、普惠、公平”為原則的良好組織關(guān)系[29]，增強(qiáng)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在升級(jí)過(guò)程中對(duì)環(huán)境變動(dòng)的適應(yīng)能力與抗風(fēng)險(xiǎn)能力；另一方面，外部環(huán)境在與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部主體進(jìn)行互動(dòng)的過(guò)程中，會(huì)為系統(tǒng)持續(xù)輸入制度、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、文化等創(chuàng)新要素，以此完善生態(tài)環(huán)境或有目的地打造資源集聚高地，為組織高效配置資源提供更好的必要支持[26]，最終實(shí)現(xiàn)高端裝備制造業(yè)系統(tǒng)效率、結(jié)構(gòu)、功能等方面的升級(jí)。從環(huán)境與技術(shù)的交互而言，一方面，政府從宏觀層面提供多層次、多角度、可持續(xù)的支持性創(chuàng)新政策，為開(kāi)展前沿技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)提供戰(zhàn)略指引，而科技平臺(tái)的全流程創(chuàng)新服務(wù)，能夠有效保障前沿技術(shù)成果的市場(chǎng)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，最終有效提高高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的升級(jí)效率；另一方面，隨著前沿技術(shù)的更迭與應(yīng)用，政府會(huì)因勢(shì)利導(dǎo)地優(yōu)化和創(chuàng)新扶持性政策，并帶動(dòng)科技平臺(tái)在研發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)化、保護(hù)等方面的服務(wù)內(nèi)容創(chuàng)新，從而推動(dòng)高端裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈、人才鏈深度耦合[30]，形成面向關(guān)鍵性核心技術(shù) “卡脖子”問(wèn)題突破的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)路徑。

綜上可知，技術(shù)、組織與環(huán)境并非完全獨(dú)立作用，三者之間的交互作用是維持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有序運(yùn)行的基礎(chǔ)，而不斷地去調(diào)整和優(yōu)化三者間的協(xié)調(diào)路徑則是推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的手段。在探究高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制問(wèn)題時(shí)，不能只著眼于一個(gè)維度，而是要從組態(tài)視角出發(fā)對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)性分析。

1.3 模型構(gòu)建

根據(jù)上述理論分析，本研究聚焦于 “技術(shù)-組織-環(huán)境”分析框架，深入探索前沿技術(shù)投入、科技成果轉(zhuǎn)化、主體開(kāi)放參與、產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)、創(chuàng)新政策導(dǎo)向、科技平臺(tái)服務(wù)六大機(jī)制與高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)之間的復(fù)雜因果關(guān)系，理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

考慮到高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)是一個(gè)多因素交互的復(fù)雜過(guò)程，會(huì)受到 “技術(shù)-組織-環(huán)境”維度多重機(jī)制的耦合影響，故本研究擬采用模糊集定性比較分析 (fsQCA)方法來(lái)分析多重機(jī)制對(duì)其系統(tǒng)升級(jí)的組態(tài)效應(yīng)。

2.2 樣本與數(shù)據(jù)

由于企業(yè)在整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中處于核心地位[31]，且會(huì)參與整個(gè)系統(tǒng)升級(jí)的全過(guò)程，故本研究將調(diào)研對(duì)象設(shè)置為中國(guó)高端裝備制造企業(yè)，并采用問(wèn)卷調(diào)研的方式收集數(shù)據(jù)。

首先，為保障選取的高端裝備制造企業(yè)具有代表性，本研究嚴(yán)格限定參與調(diào)研的對(duì)象條件，如企業(yè)具有自主品牌、企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中上游、企業(yè)已搭建或已加入所在產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、企業(yè)所處的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)正處于創(chuàng)新發(fā)展關(guān)鍵期等。本研究采用定向推送方式向符合條件的對(duì)象發(fā)放問(wèn)卷，選擇企業(yè)中高層管理者作為調(diào)研對(duì)象，以保證被調(diào)研者充分掌握企業(yè)發(fā)展信息。

其次，本研究借鑒國(guó)內(nèi)外已有成熟量表以及中國(guó)高端裝備制造業(yè)的發(fā)展實(shí)踐，參考相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家意見(jiàn)對(duì)六大機(jī)制及系統(tǒng)升級(jí)變量設(shè)計(jì)對(duì)應(yīng)的調(diào)研題項(xiàng)，形成初始問(wèn)卷。進(jìn)一步地，將初始問(wèn)卷發(fā)放給8家高端裝備制造企業(yè)進(jìn)行預(yù)測(cè)試，根據(jù)其反饋意見(jiàn)優(yōu)化題項(xiàng)和完善量表，從而形成最終的正式調(diào)研問(wèn)卷。

最后，在大樣本的調(diào)研過(guò)程中，本研究遵循QCA方法的理論抽樣原則并兼顧案例同質(zhì)性和異質(zhì)性原則，選取的企業(yè)來(lái)自智能制造裝備、航空裝備、軌道交通設(shè)備、海洋工程裝備、衛(wèi)星及應(yīng)用裝備共5個(gè)領(lǐng)域，涉及中國(guó)高端裝備制造業(yè)所有細(xì)分行業(yè)，覆蓋中國(guó)東部、中部和西部地區(qū)的28個(gè)城市，并包括系統(tǒng)升級(jí)成功和升級(jí)失敗的對(duì)照案例。本次調(diào)研通過(guò)問(wèn)卷星、問(wèn)卷網(wǎng)、專(zhuān)業(yè)調(diào)研機(jī)構(gòu)等多種途徑發(fā)放300份問(wèn)卷，回收問(wèn)卷273份，剔除作答時(shí)間過(guò)短或過(guò)長(zhǎng)、重復(fù)作答、答案存在明顯規(guī)律等無(wú)效問(wèn)卷后，最終獲得235份有效問(wèn)卷。樣本特征如圖2所示。

注：圖中數(shù)字代表樣本數(shù)量，高端裝備制造業(yè)的細(xì)分領(lǐng)域按照 《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi) (2018)》文件的統(tǒng)計(jì)口徑進(jìn)行劃分。圖2 樣本特征

2.3 變量測(cè)度

對(duì)于六大機(jī)制的條件變量和高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的結(jié)果變量，本研究均分別設(shè)計(jì)3個(gè)題項(xiàng)加以測(cè)度，并以五級(jí)Likert量表打分衡量題項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況的符合程度。具體的測(cè)量題項(xiàng)如下。

對(duì)于條件變量而言，前沿技術(shù)投入機(jī)制參考蔡猷花等[32]的量表，主要測(cè)度研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、科研人員投入和理論成果投入；科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制參考柴國(guó)榮等[33]和Yam等[34]的量表，主要測(cè)度成果轉(zhuǎn)化的前期計(jì)劃、中期過(guò)程和后期反饋；主體開(kāi)放參與機(jī)制參考Laursen 等[35]的量表，主要測(cè)度產(chǎn)學(xué)研、企業(yè)間、消費(fèi)者間的合作廣度；產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)機(jī)制參考李林等[36]的量表，主要測(cè)度攻關(guān)目標(biāo)統(tǒng)一、開(kāi)發(fā)過(guò)程和應(yīng)用效果；創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制參考戴亦舒等[37]的量表，主要測(cè)度政策關(guān)注、政策支持和政策響應(yīng)；科技平臺(tái)服務(wù)機(jī)制參考程紅莉等[38]的量表，主要測(cè)度研發(fā)支持服務(wù)、科技金融服務(wù)和高端人才服務(wù)。

對(duì)于結(jié)果變量而言，高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)參考Humphrey等[39]的研究結(jié)果，并結(jié)合 《 “十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》所提目標(biāo)，主要測(cè)度系統(tǒng)流程、服務(wù)和效能3個(gè)方面的升級(jí)。

2.4 信效度分析

借助SPSS 26.0軟件，使用Cronbach’s α系數(shù)來(lái)衡量變量信度，結(jié)果見(jiàn)表1。由表1的結(jié)果可知，各條件的Cronbach’s α系數(shù)均大于0.7，說(shuō)明該量表具有較好信度。由于本研究使用成熟量表對(duì)各變量進(jìn)行測(cè)度，故內(nèi)容效度可保證[40]。此外，運(yùn)用Amos 26.0軟件開(kāi)展驗(yàn)證性因子分析，各變量的標(biāo)準(zhǔn)化載荷系數(shù)均大于0.7，說(shuō)明問(wèn)卷結(jié)構(gòu)效度較好[41]。進(jìn)一步地，本研究根據(jù)CFA結(jié)果計(jì)算出平均方差提取量AVE和組合信度CR值，表1顯示，AVE大于0.5且CR值大于0.7，說(shuō)明量表具有較好的聚合效度[42]。

表1 信效度檢驗(yàn)結(jié)果

2.5 變量校準(zhǔn)

由于問(wèn)卷題項(xiàng)是基于五級(jí)Likert量表度量，且數(shù)據(jù)分布與量表刻度未存在明顯沖突，故本研究首先考慮直接使用 (5，3，1)作為定性錨點(diǎn)對(duì)變量進(jìn)行校準(zhǔn)。然而，校準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)中出現(xiàn)了較多的0.5，極易影響結(jié)果分析[43]。為了規(guī)避這一情形，需要重新調(diào)整校準(zhǔn)閾值。參照已有學(xué)者[40]的做法，以各變量的數(shù)據(jù)均值為基礎(chǔ)，采用模糊集的直接校準(zhǔn)法對(duì)變量進(jìn)行校準(zhǔn)，即以0.95、0.5與0.05來(lái)確定完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)。各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)見(jiàn)表2。

表2 校準(zhǔn)錨點(diǎn)

3 結(jié)果分析

3.1 必要性檢驗(yàn)

基于校準(zhǔn)后的模糊集隸屬分?jǐn)?shù)，本研究采用fsQCA 3.0軟件檢驗(yàn)單個(gè)條件 (包括其非集)是否構(gòu)成高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的必要條件，結(jié)果見(jiàn)表3。結(jié)果顯示，所有條件的一致性水平和覆蓋度均低于0.9，即不存在產(chǎn)生高/非高水平系統(tǒng)升級(jí)的必要條件。

表3 單個(gè)條件必要性檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 升級(jí)機(jī)制構(gòu)型

本研究將原始一致性閾值設(shè)定為0.8，案例頻數(shù)設(shè)定為3 (覆蓋率為87%)，PRI一致性閾值設(shè)定為0.75。由于缺乏條件變量影響高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的證據(jù)和理論，難以做出明確的反事實(shí)分析，本研究在處理中間解時(shí)選擇的條件為 “存在或缺失”?；趂sQCA方法得到的復(fù)雜解、簡(jiǎn)單解與中間解，通過(guò)中間解與簡(jiǎn)約解的嵌套關(guān)系對(duì)比識(shí)別每個(gè)解的核心條件。既在中間解也在簡(jiǎn)約解中出現(xiàn)的條件為該解的核心條件，只在中間解中出現(xiàn)的條件為邊緣條件。實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3個(gè)組態(tài) (H1、H2、H3)和非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的1個(gè)組態(tài) (L1)見(jiàn)表4。

表4 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的組態(tài)分析結(jié)果

(1)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)組態(tài)。由表4可知，實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)存在3條等效路徑。每個(gè)組態(tài)的一致性均遠(yuǎn)高于fsQCA設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)閾值0.8，且總體一致性為0.922，表明3個(gè)組態(tài)的充分性較高。組態(tài)總體覆蓋度為0.540，這意味著成功實(shí)現(xiàn)高水平系統(tǒng)升級(jí)的案例中，近55%的案例可用此3條路徑進(jìn)行解釋。此外，實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3條等效路徑中均存在核心條件 “主體開(kāi)放參與機(jī)制、產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)機(jī)制、科技平臺(tái)服務(wù)機(jī)制”，而在實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的1條路徑中此3個(gè)機(jī)制又同時(shí)作為核心條件缺失，這充分表明牢固樹(shù)立多元一體格局觀是高水平系統(tǒng)升級(jí)的前提和基礎(chǔ)，強(qiáng)化研發(fā)支持、科技金融和高端人才等各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)是高水平系統(tǒng)升級(jí)的保證。

組態(tài)路徑H1：創(chuàng)新政策引導(dǎo)下的前沿創(chuàng)新型。組態(tài)路徑H1為T(mén)I×OP×CR×PG×SP。其中，前沿技術(shù)投入機(jī)制、主體開(kāi)放參與機(jī)制、產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)機(jī)制和科技平臺(tái)服務(wù)機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在多元一體格局之下，可以借助科學(xué)精準(zhǔn)的政策引導(dǎo)和專(zhuān)業(yè)完善的科技平臺(tái)服務(wù)體系，通過(guò)前沿技術(shù)投入實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新能力的提升，從而推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。選擇路徑H1來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)目標(biāo)時(shí)，系統(tǒng)主體應(yīng)注重技術(shù)研發(fā)，并勇于開(kāi)展前沿性創(chuàng)新研究，且這種創(chuàng)新并非盲目的，而是依據(jù)國(guó)家頂層戰(zhàn)略部署展開(kāi)。以科技平臺(tái)實(shí)現(xiàn)服務(wù)保障，以創(chuàng)新政策導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)制度保障，以前沿技術(shù)投入實(shí)現(xiàn)物質(zhì)保障， “三?！敝χ黧w持續(xù)釋放創(chuàng)新潛能，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的多點(diǎn)突破和整體躍升，促進(jìn)形成 “牢握發(fā)展主動(dòng)權(quán)、占據(jù)價(jià)值高端鏈”的新發(fā)展格局。

組態(tài)路徑H2：科技平臺(tái)服務(wù)下的技術(shù)研發(fā)型。組態(tài)路徑H2為T(mén)I×AT×OP×CR×SP。其中，前沿技術(shù)投入機(jī)制、主體開(kāi)放參與機(jī)制、產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)機(jī)制和科技平臺(tái)服務(wù)機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在多元一體格局之下，可以借助專(zhuān)業(yè)完善的科技平臺(tái)服務(wù)體系，加大前沿技術(shù)投入，輔以強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化，真正實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)。選擇路徑H2來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)目標(biāo)時(shí)，系統(tǒng)主體應(yīng)在科技攻關(guān)時(shí)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，奔著市場(chǎng)需求去，大力提升自主創(chuàng)新能力的同時(shí)，要注重科技創(chuàng)新與成果應(yīng)用之間的有效銜接。充分發(fā)揮科技平臺(tái)搭建起的對(duì)話(huà)通道，增強(qiáng)研究與應(yīng)用的匹配程度，從源頭上解決科技成果轉(zhuǎn)化的難題，從根本上筑牢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的基石。

組態(tài)路徑H3：系統(tǒng)環(huán)境保障下的成果應(yīng)用型。組態(tài)路徑H3為AT×OP×CR×PG×SP。其中，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、主體開(kāi)放參與機(jī)制、產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)機(jī)制、創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制和科技平臺(tái)服務(wù)機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在多元一體和健全的環(huán)境保障下，可利用技術(shù)應(yīng)用驅(qū)動(dòng)力推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。選擇路徑H3來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)目標(biāo)時(shí)，系統(tǒng)主體應(yīng)充分利用政策引導(dǎo)和科技服務(wù)的雙重力量，大力提升技術(shù)應(yīng)用能力，加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，打通從科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國(guó)家強(qiáng)的重要通道。在此路徑作用下，推動(dòng)系統(tǒng)由科技創(chuàng)新鏈向技術(shù)經(jīng)濟(jì)融合創(chuàng)新鏈轉(zhuǎn)變，并形成帶動(dòng)周邊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的輻射圈，使系統(tǒng)朝著更多功能更高價(jià)值的方向邁進(jìn)。

(2)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)組態(tài)。根據(jù)表4，實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的組態(tài)僅有1個(gè)，即L1：～TI×～AT×～OP×～CR×PG×～SP，其中所有條件均為核心條件。該組態(tài)顯示，在缺乏前沿技術(shù)投入機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、主體開(kāi)放參與機(jī)制、產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)機(jī)制和科技平臺(tái)服務(wù)機(jī)制的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，即使具備堅(jiān)強(qiáng)有力和精準(zhǔn)明晰的政策引導(dǎo)，也不會(huì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的升級(jí)。高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的根本在于多元主體的協(xié)同共進(jìn)，動(dòng)力在于技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，必要支持在于科技平臺(tái)的搭建。缺乏這些條件會(huì)造成系統(tǒng)惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢(shì)下行。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本研究將PRI一致性閾值從0.75提高至0.80，高水平系統(tǒng)升級(jí)組態(tài)的總體一致性由0.922提升至0.931，總體覆蓋度由0.540降至0.420，總體差別不大，均滿(mǎn)足fsQCA設(shè)定的研究標(biāo)準(zhǔn)，且所得構(gòu)型與原組態(tài)完全一致。此外，非高水平系統(tǒng)升級(jí)組態(tài)與原模型結(jié)果一致。因此，研究結(jié)果通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

4 結(jié)論、貢獻(xiàn)與啟示

4.1 研究結(jié)論

本研究從 “技術(shù)-組織-環(huán)境”維度出發(fā)，采用fsQCA組態(tài)分析方法，探討中國(guó)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制問(wèn)題，研究結(jié)論如下。

(1)基于高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)前沿密集、組織合作緊密、環(huán)境動(dòng)態(tài)復(fù)雜的顯著特征，從 “技術(shù)-組織-環(huán)境”維度提煉出影響系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵機(jī)制，并對(duì)應(yīng)構(gòu)建理論分析框架。在技術(shù)維度上，提取出前沿技術(shù)投入和科技成果轉(zhuǎn)化兩項(xiàng)機(jī)制指標(biāo)；在組織維度上，提取出主體開(kāi)放參與和產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)兩項(xiàng)機(jī)制指標(biāo)；在環(huán)境維度上，提取出創(chuàng)新政策導(dǎo)向和科技平臺(tái)服務(wù)兩項(xiàng)機(jī)制指標(biāo)。

(2)揭示出實(shí)現(xiàn)高水平高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3條等效路徑。創(chuàng)新政策引導(dǎo)下的前沿創(chuàng)新型，此條路徑依據(jù)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略部署，通過(guò)服務(wù)、制度和物質(zhì)共同保障前沿技術(shù)創(chuàng)新，以原始創(chuàng)新能力的提升推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)；科技平臺(tái)服務(wù)下的技術(shù)研發(fā)型，此條路徑強(qiáng)調(diào)技術(shù)研發(fā)和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化之間的有效銜接，以科技自立自強(qiáng)推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)；系統(tǒng)環(huán)境保障下的成果應(yīng)用型，此條路徑強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，以技術(shù)應(yīng)用驅(qū)動(dòng)力推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。

(3)發(fā)現(xiàn)了構(gòu)成非高水平高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的唯一路徑，即僅有創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制存在，其他所有機(jī)制缺失。該路徑表明即使系統(tǒng)具備堅(jiān)強(qiáng)有力和精準(zhǔn)明晰的政策引導(dǎo)，但若缺乏升級(jí)動(dòng)力和必要支持，也不會(huì)實(shí)現(xiàn)升級(jí)。由前述3條高水平系統(tǒng)升級(jí)路徑可知，主體開(kāi)放參與、產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)、科技平臺(tái)服務(wù)是影響系統(tǒng)升級(jí)的核心機(jī)制，表明牢固樹(shù)立多元一體格局觀是系統(tǒng)升級(jí)的前提和基礎(chǔ)，強(qiáng)化研發(fā)支持、科技金融和高端人才等各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)是系統(tǒng)升級(jí)的保證。

4.2 理論貢獻(xiàn)

(1)本研究基于 “技術(shù)-組織-環(huán)境”維度，提煉出構(gòu)成高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的前沿技術(shù)投入、科技成果轉(zhuǎn)化、主體開(kāi)放參與、產(chǎn)業(yè)協(xié)同攻關(guān)、創(chuàng)新政策導(dǎo)向和科技平臺(tái)服務(wù)六大關(guān)鍵機(jī)制，完善并深化了該領(lǐng)域現(xiàn)有研究成果，豐富了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的理論研究框架。

(2)本研究揭示高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3條高水平升級(jí)等效路徑和1條非高水平升級(jí)路徑，并通過(guò)組態(tài)間對(duì)比識(shí)別出影響系統(tǒng)升級(jí)的核心機(jī)制。該結(jié)論突破了以往研究較少關(guān)注實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)前因條件耦合作用的局限，為解決產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供了有益的理論參考。

(3)本研究創(chuàng)新性地采用組態(tài)分析視角，研究多重機(jī)制與高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)之間的復(fù)雜因果關(guān)系。該方法的運(yùn)用不僅拓展了模糊集定性比較分析方法的應(yīng)用范疇，還可以在一定程度上為后續(xù)學(xué)者開(kāi)展其他產(chǎn)業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)問(wèn)題的探討提供方法借鑒。

4.3 啟示與展望

基于本研究的結(jié)論，可以為持續(xù)推進(jìn)中國(guó)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供如下實(shí)踐啟示。

(1)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的本質(zhì)在于多元主體的協(xié)同共進(jìn)，動(dòng)力在于技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，必要支持在于科技平臺(tái)的搭建。系統(tǒng)主體需要深刻筑牢 “多元一體”意識(shí)，以開(kāi)放的態(tài)度建立廣泛合作，以緊密的協(xié)同開(kāi)展創(chuàng)新研究。充分發(fā)揮科技平臺(tái)提供的服務(wù)保障和對(duì)話(huà)渠道，既要重視原始創(chuàng)新能力的提升，又要注重技術(shù)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)化之間的有效銜接。

(2)主體在推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)時(shí)，需要根據(jù)自身實(shí)際權(quán)衡多種機(jī)制的組合效用，依據(jù)優(yōu)勢(shì)選擇適合自身的發(fā)展路徑。例如，對(duì)于自主創(chuàng)新能力強(qiáng)且政策導(dǎo)向明確的系統(tǒng)，應(yīng)優(yōu)先選擇創(chuàng)新政策引導(dǎo)下的前沿創(chuàng)新型路徑，并在實(shí)踐過(guò)程中注重完善服務(wù)保障、制度保障和物質(zhì)保障，以 “三?！敝χ黧w在國(guó)家戰(zhàn)略部署下開(kāi)展前沿性創(chuàng)新研究，以此實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)。

本研究尚存在一些局限，在未來(lái)需要加以豐富和拓展：一是可以豐富創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制的分析視角，拓展創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制的理論模型；二是可以豐富實(shí)證數(shù)據(jù)的來(lái)源和調(diào)研對(duì)象類(lèi)型，拓展本研究得出的結(jié)論。