劉璟燦

(國際關(guān)系學(xué)院,北京 100080)

關(guān)于國家地位的討論一直是國際關(guān)系學(xué)界經(jīng)久不衰的話題,在國際環(huán)境劇烈變動的今天,大國之間的競爭重新回到舞臺中央。在關(guān)于地位競爭的諸多政策手段中,拱火政策是非常獨(dú)特而又少有學(xué)界成果的領(lǐng)域。霸權(quán)國在國家競爭中會在地位焦慮驅(qū)使下使用拱火政策來達(dá)到自身的目的,尤其是在自身絕對優(yōu)勢領(lǐng)域進(jìn)行拱火。本文正是將國家地位競爭和拱火政策相聯(lián)系,尋找地位焦慮下的拱火政策和國家優(yōu)勢領(lǐng)域的因果關(guān)系,并希望能夠?qū)ο嚓P(guān)領(lǐng)域的研究有所啟發(fā)。

一、什么是拱火政策

目前,國際關(guān)系學(xué)界并沒有拱火政策的明確定義,根據(jù)拱火的實(shí)施主體、拱火對象、拱火目標(biāo)、具體手段等要素,拱火政策可作出如下定義:拱火政策是行為體(一般為國家)為了獲取物質(zhì)、非物質(zhì)利益,擴(kuò)大涉及其他國際行為體已有矛盾的政策。根據(jù)現(xiàn)實(shí)具體矛盾、相關(guān)國家特性、總體戰(zhàn)略環(huán)境不同,可以將實(shí)施手段分為語言、經(jīng)濟(jì)、政治和軍事四個(gè)層次。在具體特點(diǎn)方面,拱火政策具有間接性、不可預(yù)測性、靈活性等特點(diǎn)。間接性指利用已有的矛盾,對其進(jìn)行擴(kuò)大來達(dá)成自身目標(biāo);不可預(yù)測性是指拱火國在矛盾擴(kuò)大后很難控制事態(tài)的發(fā)展,長期甚至?xí)斐晒盎饑y以承擔(dān)的損失;靈活性則是指拱火的具體手段十分多樣,拱火國可以根據(jù)不同情況進(jìn)行靈活選擇。

二、地位焦慮

(一)什么是地位

一般意義上,地位指個(gè)體在社會群體中所處的地位,這是根據(jù)個(gè)體在多個(gè)社會維度中的整體表現(xiàn)。個(gè)人的地位不能與他所處的社會進(jìn)行分離,個(gè)體對其地位的認(rèn)知只能通過社會其他成員的共同認(rèn)知。為了獲得這種積極的社會評價(jià),個(gè)體需要有值得別人稱贊的品質(zhì)或成就,這種積極的社會評價(jià)會在具體的行為中有所體現(xiàn),就像社會給予高地位或者公認(rèn)應(yīng)該受到尊重之人的待遇——象征性的恭敬行為。但是這種地位的獲得并不一定代表了物質(zhì)方面的收獲,有時(shí)候人們追求地位并在與其他個(gè)體比較中獲得優(yōu)越感也是追求地位的一個(gè)重要原因。

國際社會領(lǐng)域的國家地位是一個(gè)國家的價(jià)值屬性,比如財(cái)富、強(qiáng)制能力、文化、人口、社會政治組織以及外交影響力的綜合排名。國際政治中最高層次的領(lǐng)頭地位——霸權(quán)國,這種地位的獲取也是通過其他國家的自愿認(rèn)可。作為地位基礎(chǔ)的一些屬性是可以衡量的,比如國家經(jīng)濟(jì)規(guī)模或軍事力量,但更多的是一種無形資產(chǎn),比如文化成就、軟實(shí)力和道德權(quán)威[1]3-30。一旦國家被賦予大國地位,就會獲得額外的政治合法性和行為合法性,會進(jìn)一步增加其各種決策在國際政治中的認(rèn)同度,從而獲得不同于物質(zhì)實(shí)力的軟權(quán)力。而當(dāng)國家遇到地位落后情況時(shí)會尋求解決之道,這會導(dǎo)致與其他國家的地位競爭[1]58-84。

(二)如何判斷國家在追求國際地位

根據(jù)權(quán)力轉(zhuǎn)移理論,隨著崛起國和霸權(quán)國相對實(shí)力的接近以及崛起國對現(xiàn)有狀況的不滿,兩者之間爆發(fā)戰(zhàn)爭的可能性增大[2],地位需求通常是它們對現(xiàn)有狀況不滿的首要表現(xiàn),因此,崛起國會采取果斷行動以表明它們的實(shí)力增強(qiáng)并希望獲得更高的地位[3]。根據(jù)社會認(rèn)同理論,崛起國家可以采取三種不同策略來提升自己的國際地位:模仿、競爭和創(chuàng)新。模仿是通過學(xué)習(xí)處于更高地位國家的成功行為和經(jīng)驗(yàn)從而達(dá)成自身追求國際地位的目標(biāo);競爭指崛起國采取更具對抗性的方式,與霸權(quán)國在其優(yōu)勢領(lǐng)域展開直接競爭;創(chuàng)新則是完全不同于霸權(quán)國的崛起方式,創(chuàng)造自己的規(guī)范和秩序,在新的領(lǐng)域贏得優(yōu)勢從而獲取更高的國際地位。

具體來講,國際地位會和某些標(biāo)識所聯(lián)系,如果國家尋求獲得這類標(biāo)識,那就代表了該國正在向國際社會傳遞其想要獲得地位,地位信號常常與成本巨大的“炫耀式消費(fèi)”相聯(lián)系。在國際政治中,太空計(jì)劃、核武器、海軍建設(shè)等就是作為大國地位的昂貴信號,因?yàn)樗鼈冃枰蠖鄶?shù)國家所不具備的巨大能力和資源[4]。

(三)什么是地位焦慮

地位焦慮影響的是地位較高的參與者,與地位上升的競爭對手相比,它們在一個(gè)或幾個(gè)維度上的地位下降會引起對地位降級的恐懼。地位焦慮并不是處在高地位國家之間各個(gè)方面地位的所有差異,地位焦慮表現(xiàn)為高地位者對于其他行為體在一個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域要超越它的一種威脅感知[5]。因此地位焦慮促使一個(gè)占主導(dǎo)地位的行動者阻礙其他行為體的進(jìn)步,在它仍然保持領(lǐng)先的領(lǐng)域保持優(yōu)勢,在落后的領(lǐng)域彌補(bǔ)損失。

在國際政治中,三大等級制度賦予一個(gè)國家國際地位,一個(gè)國家要想成為霸權(quán)國,就必須在所有方面處于領(lǐng)先地位,這三點(diǎn)包括可感知的軍事能力、經(jīng)濟(jì)能力以及聲望。聲望指的是其他國家對一個(gè)國家行為的看法,具體來講是通過一個(gè)國家在和平和戰(zhàn)爭時(shí)期的表現(xiàn),國際體系中最有聲望的國家是那些最近成功地使用軍事力量或經(jīng)濟(jì)力量并因此加強(qiáng)其權(quán)力的國家。當(dāng)一個(gè)國家在上述三種等級制度下的排名不一致時(shí)就會出現(xiàn)地位差異,它會嘗試根據(jù)自身能力來進(jìn)行平衡,一個(gè)崛起國在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下表現(xiàn)的越好,它在其地位維度上提升的動力就會越強(qiáng)。而正在崛起的國家時(shí)常會遇到其經(jīng)濟(jì)、軍事能力相對較高以至于與其地位不匹配的狀況,不幸的是歷史中崛起的大國要想到達(dá)滿意的地位往往都與軍事方面的成功緊密聯(lián)系。對于國際政治中的高地位國家來講,如果受到崛起國的威脅,它就會感知到強(qiáng)烈的危險(xiǎn),也因此會產(chǎn)生地位焦慮。對于地位的失去比獲取地位更加厭惡,同樣避免地位降低也比進(jìn)一步提升地位更重要。因此,為了保護(hù)已有地位,高地位國家可能比崛起中的大國更容易接受風(fēng)險(xiǎn),而崛起中的大國可能更傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

三、拱火與地位焦慮

拱火政策的關(guān)鍵在于對于矛盾的激化和擴(kuò)大,霸權(quán)國在與崛起國的地位競爭中本身擁有物質(zhì)和能力層面的優(yōu)勢,為了捍衛(wèi)自身地位,霸權(quán)國可以接受更多物質(zhì)實(shí)力消耗。本文據(jù)此做出如下假設(shè):霸權(quán)國在實(shí)施拱火政策時(shí)所涉及的領(lǐng)域往往是自己的優(yōu)勢領(lǐng)域,并通過這種優(yōu)勢完成矛盾的解決從而維護(hù)自身的地位。

我們需要明確霸權(quán)國在國際體系內(nèi)的并不是處于全領(lǐng)域優(yōu)勢地位,因此霸權(quán)國在實(shí)施拱火政策時(shí)會盡量發(fā)揮自己最大優(yōu)勢力量,尤其是保持地位所依仗的優(yōu)勢。相對于霸權(quán)國的優(yōu)勢領(lǐng)域,崛起國處于弱勢,如果貿(mào)然與霸權(quán)國對抗可能會令自身遭受巨大損失并導(dǎo)致地位下降。崛起國在面臨霸權(quán)國發(fā)揮其優(yōu)勢領(lǐng)域的拱火時(shí)可能會做出兩種選擇,第一種是強(qiáng)硬對抗,但是在霸權(quán)國的絕對優(yōu)勢下大概率面臨失敗;第二種是選擇保守應(yīng)對。這兩種選擇都會有利于霸權(quán)國在拱火后解決矛盾,并成功維護(hù)霸權(quán)地位。

四、案例分析

英德海軍競賽中,英國為了維護(hù)自身霸權(quán)國地位,在德國擴(kuò)大海軍規(guī)模時(shí),通過自身海軍艦艇的擴(kuò)建,尤其是“無畏艦”的出現(xiàn),將既有英德矛盾升級。利用自身在海軍方面的規(guī)模和先發(fā)優(yōu)勢,最后成功保有自身的海軍優(yōu)勢,成功維持霸權(quán)地位并迫使德國妥協(xié)。從19世紀(jì)80年代開始,英國的學(xué)者和決策者不得不承認(rèn),面對人口更多、財(cái)力更雄厚的競爭對手,英國正在衰落。正如張伯倫所言:“落后于競爭對手是不可容忍的,因?yàn)樵谏娑窢幹?與我們的對手相比,我們正在落后,英國將從幾個(gè)世紀(jì)以來享有的比較地位中衰落……它將成為一個(gè)五流國家,不得不依靠更強(qiáng)大的鄰國生存?！盵6]

這些并不意味著英國不再占據(jù)統(tǒng)治地位,它仍然是主要的工業(yè)、貿(mào)易、殖民和海軍強(qiáng)國。由于有效的財(cái)政政策、生產(chǎn)能力、帝國財(cái)產(chǎn)和海軍力量,英國仍是世界上的頭號強(qiáng)國。哪怕到1914年,在當(dāng)時(shí)衡量國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力最重要指標(biāo)貿(mào)易方面,英國仍居世界首位,占世界貿(mào)易的17%,軍艦噸位是德國的一倍多,具體為271萬噸與130萬噸。在威廉二世時(shí)期,德國開始了“世界政治”(Weltpolitik)和聲勢浩大的海軍擴(kuò)軍計(jì)劃,目的是最終實(shí)現(xiàn)與英國平等的地位[7]。德國試圖在全球范圍復(fù)制英國,力求成為一個(gè)海軍與民族意識聯(lián)系在一起的國家。德國的“世界政治”目標(biāo)還同時(shí)暗含了英國正在衰落的實(shí)質(zhì)。如果德國海軍艦隊(duì)達(dá)到了一定的規(guī)模,在這種規(guī)模能夠重創(chuàng)英國本土艦隊(duì)的前提下,英國為了保有其既有地位和海外利益,將會不得不放棄自己的主導(dǎo)地位。因?yàn)槠渑炾?duì)在遭受德國攻擊時(shí)需要抽調(diào)海外艦隊(duì)的部分兵力,這將會使英國的海外殖民利益在面臨法俄等國攻擊時(shí)承受巨大的損失,在這種情況下英國為了避免遭受總體的巨大損失,會接受自身的衰落和德國崛起為世界強(qiáng)國,德國會以和平的方式獲得世界強(qiáng)國地位。

以上的設(shè)想固然有合理之處,但是德國決策層卻低估了英國對維護(hù)其霸權(quán)地位的決心。三個(gè)世紀(jì)以來的英國海洋事務(wù)表明,維持海上霸主地位已經(jīng)根植于英國的民族意識中。英國海軍的建設(shè)思路一直遵循海權(quán)的經(jīng)典戰(zhàn)略原理,也即兩強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)(two-power-standard),英國的海軍規(guī)模應(yīng)該超過僅次于它的二三名規(guī)?？偤?。英國海軍所守備的最核心區(qū)域是“英國貿(mào)易核心地帶”,即環(huán)繞不列顛群島的水域,保持其海上霸權(quán)。因此,對于英國來講,最危險(xiǎn)的敵人就是德國,如果德國完成其海軍擴(kuò)建計(jì)劃,屆時(shí)德國所有艦隊(duì)將集中于離英國只有數(shù)小時(shí)航程的海域,這對于英國的國家安全是摧毀性的,德國能夠直接威脅其核心本土區(qū)域。隨著德國海軍計(jì)劃的發(fā)展,英國也在重新評估其海軍戰(zhàn)略,以應(yīng)對日益增長的德國威脅。此時(shí)面臨英國經(jīng)濟(jì)的相對衰退,維持海軍霸權(quán)的成本隨之增加。海軍大臣費(fèi)舍爾建議對海軍力量進(jìn)行重建,旨在更有效地維護(hù)英國的戰(zhàn)略利益和地位。標(biāo)志性結(jié)果就是1905年英國建造了17 900噸的“無畏號”(也稱無畏艦),無畏艦是一種全新的裝備統(tǒng)一制式大口徑火炮的超級戰(zhàn)列艦,反映了海軍技術(shù)的最新發(fā)展成果,并立即改變了游戲規(guī)則[8]。無畏艦的作戰(zhàn)能力遠(yuǎn)超先前的戰(zhàn)艦,它降低了之前所有戰(zhàn)列艦的價(jià)值,它的出現(xiàn)也代表英國能夠有效適應(yīng)日益嚴(yán)峻的財(cái)政狀況,同時(shí)保持其海軍優(yōu)勢,德國獲取地位的要求不會被英國承認(rèn)。

英國海軍政策的變化對德國獲取世界大國地位產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。要想跟上英國發(fā)起的新一輪海上軍備競賽,就需要大量的額外支出。與英國不同,德國天然面臨巨大的陸上防御需求,陸軍之于德國就像海軍之于英國,如果動用寶貴的資源和英國進(jìn)行一場自身所不擅長的海軍領(lǐng)域軍備競賽,將會大量消耗本應(yīng)用于陸軍建設(shè)的資源。這將使德國面臨兩種下場,如果孤注一擲將大部分資源用于海軍的建設(shè),德國會面臨來自法國和俄國兩個(gè)方向陸上的巨大防衛(wèi)壓力;如果將有限的資源同時(shí)投入海軍和陸軍建設(shè),那么英國會占據(jù)絕對優(yōu)勢。更為嚴(yán)重的是,同英國的軍備競賽開始后,不僅已經(jīng)感知威脅的英國,法國和俄國等國家也可能會將德國看作是改變已有世界秩序的修正主義國家,屆時(shí)德國世界大國地位的目標(biāo)將徹底失敗,也會危及其在歐洲大陸的已有地位。但是德國如果對于英國擴(kuò)大的海軍軍備競賽選擇遷就,就等于承認(rèn)自身所謂世界大國地位是不可能實(shí)現(xiàn)的,并進(jìn)一步威脅到德國相對脆弱的民族意識,出于國家認(rèn)同的原因,德國不得不回應(yīng)英國發(fā)起的挑戰(zhàn)。在1906年,提爾皮茨提出了一項(xiàng)補(bǔ)充海軍法案,要求將六艘新的巡洋艦改為無畏艦,并將每年三艘戰(zhàn)列艦的生產(chǎn)計(jì)劃延長七年,隨后在1908年和1912年又新推出了海軍法令[9]。面對德國的毫不退讓,英國自然不能承認(rèn)德國對世界大國地位的要求,為了讓自身的霸權(quán)國地位繼續(xù)穩(wěn)固,1912年丘吉爾進(jìn)一步擴(kuò)大了英國皇家海軍的造艦計(jì)劃,兩國的軍備競賽也愈演愈烈,最后的結(jié)果顯然只有兩個(gè):要么德國放棄對于世界大國地位的追求;要么英國放棄自身霸權(quán)國地位的現(xiàn)實(shí)。1913年,提爾皮茨正式接受了英國提出的兩國現(xiàn)有海軍規(guī)模比例。1914年初,德國并沒有出臺新的海軍計(jì)劃,并且分配給海軍的預(yù)算也急劇下降,也即從事實(shí)層面德國世界大國地位的目標(biāo)已經(jīng)失敗。

在該案例中,英國正是在強(qiáng)烈威脅感知下產(chǎn)生了地位焦慮,并且根據(jù)自身在海軍、海權(quán)以及艦艇建造等方面的絕對優(yōu)勢,通過率先進(jìn)行軍備升級進(jìn)行拱火,成功擴(kuò)大了英德雙方在地位和海權(quán)爭取方向的矛盾,使德國陷入失敗幾率更大的陷阱,最后以德國妥協(xié)的結(jié)局成功收場。

五、結(jié)論

后冷戰(zhàn)時(shí)代的20年是國際關(guān)系歷史中少見的穩(wěn)定時(shí)期。但是,當(dāng)目前的霸權(quán)國美國已經(jīng)將中國視為保持其霸權(quán)國地位最大的威脅時(shí),我們也只能從自身做起積極予以面對。在這一過程中,應(yīng)對霸權(quán)國在自身優(yōu)勢領(lǐng)域的拱火就更加重要,任何草率的行為都會對中國已有的地位和實(shí)力造成不可逆的沖擊。中國在世界各地的影響力主要依靠的還是經(jīng)濟(jì)實(shí)力,我們目前尚沒有與美國完全匹敵的軍事能力,更沒有遍及全球的軍事基地和以中國為主的同盟體系。在這種相對劣勢的背景下,我們是否需要補(bǔ)強(qiáng)相應(yīng)的能力,在面對美西方針對我們劣勢領(lǐng)域的拱火時(shí)該如何應(yīng)對,都是亟需面對的問題,相關(guān)領(lǐng)域的研究具有緊迫的現(xiàn)實(shí)意義,以期本文能夠?qū)ο嚓P(guān)領(lǐng)域的后續(xù)研究有所啟示。