張?zhí)煊?/p>

(河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院,石家莊 050061)

20世紀(jì)70年代,整個(gè)西方馬克思主義學(xué)派出現(xiàn)了一次重大的轉(zhuǎn)向,就研究領(lǐng)域而言,其視域不再僅限于哲學(xué),而是擴(kuò)展到了經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)、政治學(xué)等眾多學(xué)科。美國詹姆斯·奧康納(James O’Connor)是促成這一轉(zhuǎn)向的學(xué)者之一,他先后結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)兩大學(xué)科,對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的崩潰原因進(jìn)行重新探索,形成了經(jīng)濟(jì)批判與生態(tài)批判兩大思想成果。

一、對(duì)西方國家的經(jīng)濟(jì)批判:日趨嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)

奧康納以研究資本主義制度的危機(jī)而聞名于西方馬克思主義學(xué)界,關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因,當(dāng)代西方馬克思主義學(xué)者主要有五大學(xué)說,分別為比例失調(diào)論、消費(fèi)不足論、國家財(cái)政危機(jī)論、經(jīng)濟(jì)長波論、資本有機(jī)構(gòu)成提高論[1]。其中,國家財(cái)政危機(jī)論當(dāng)屬奧康納的論調(diào)。奧康納于1973年出版了《國家的財(cái)政危機(jī)》一書,在這部著作中,他提到現(xiàn)代西方國家的兩大職能,即政治合法化職能和資本積累職能,二者構(gòu)成了無法化解的悖論,最終導(dǎo)致西方國家面臨日趨嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)。

(一)國家的兩大職能與財(cái)政支出的兩種范疇

首先,國家具有政治合法化和資本積累兩大職能。任何國家政府的長久統(tǒng)治都需要向民眾證明自身的合法性,奧康納認(rèn)為國家所要履行的政治合法化職能就是“必須努力維護(hù)社會(huì)和諧或者為實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧創(chuàng)造條件”[2]5。然而該職能的履行需要國家有足夠的經(jīng)濟(jì)盈余,因此國家又必須履行資本積累職能,即要“努力維護(hù)或者創(chuàng)造能夠有利可圖地進(jìn)行資本積累的條件”[2]5。資本積累職能與政治合法化職能不可分割,共同構(gòu)成現(xiàn)代資本主義國家運(yùn)行的支撐性條件。

其次,對(duì)應(yīng)著國家的兩大職能,奧康納又將國家的財(cái)政支出分為兩種范疇,即社會(huì)費(fèi)用和社會(huì)資本。社會(huì)費(fèi)用對(duì)應(yīng)于國家的合法化職能,統(tǒng)治階級(jí)若想維持自身的合法性,就必須依靠社會(huì)費(fèi)用來緩和階級(jí)矛盾,典型的例子是福利制度。而社會(huì)資本對(duì)應(yīng)于國家的資本積累職能,專門服務(wù)于私人資本的積累,具有間接的生產(chǎn)性。它分為兩種類型:一種是社會(huì)投資資本,它是“提高給定勞動(dòng)力數(shù)量生產(chǎn)率和利潤率的項(xiàng)目與服務(wù)”[2]6;另一種是社會(huì)消費(fèi)資本,它是“降低勞動(dòng)力再生產(chǎn)成本并提高利潤率的項(xiàng)目和服務(wù)”[2]6。也就是說,資本在生產(chǎn)過程中采取生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力兩種形態(tài)。關(guān)于生產(chǎn)資料的那一部分,國家會(huì)通過社會(huì)投資資本支出(如國家融資建設(shè)的工業(yè)開發(fā)園區(qū)等)來幫助其提高生產(chǎn)效率;而針對(duì)勞動(dòng)力部分,國家通過社會(huì)消費(fèi)資本支出(如公共醫(yī)療事業(yè)、社會(huì)保險(xiǎn)等)來幫助其降低勞動(dòng)力的再生產(chǎn)費(fèi)用。

(二)西方國家發(fā)生財(cái)政危機(jī)的必然性

奧康納通過上述的“國家的兩大職能”和“財(cái)政的兩種支出”具體描述了西方國家發(fā)生財(cái)政危機(jī)的必然性。

他的第一個(gè)論點(diǎn)是國家財(cái)政支出的擴(kuò)張和壟斷資本的擴(kuò)張互為因果。壟斷資本的擴(kuò)張導(dǎo)致政府的社會(huì)投資支出、社會(huì)消費(fèi)支出和社會(huì)費(fèi)用支出上漲。具體說來,第一,導(dǎo)致社會(huì)投資支出上漲。資本積累需要耗費(fèi)巨額資金來修筑交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施,這些費(fèi)用對(duì)于單個(gè)資本來說無法承擔(dān),于是國家為了履行其積累職能就要承擔(dān)一部分費(fèi)用,因此社會(huì)投資支出上漲。第二,導(dǎo)致社會(huì)消費(fèi)支出上漲。勞動(dòng)力成本對(duì)于資本積累至關(guān)重要,然而現(xiàn)實(shí)中許多因素導(dǎo)致勞動(dòng)力成本呈現(xiàn)不斷上漲的趨勢(shì),奧康納認(rèn)為勞工運(yùn)動(dòng)是最典型的因素。具體說來,壟斷部門最易導(dǎo)致工會(huì)的產(chǎn)生,這是由于壟斷部門對(duì)勞動(dòng)力的需求相對(duì)無彈性,產(chǎn)業(yè)的壟斷化總是伴隨著工會(huì)力量的壯大。而勞工運(yùn)動(dòng)的活躍就意味著勞動(dòng)力成本的高昂,同時(shí)也就意味著資本積累受到阻礙。汽車之城底特律的衰敗恰恰能夠印證此說法,由于勞動(dòng)力成本過于高昂,底特律的汽車產(chǎn)業(yè)紛紛外移,同時(shí)地方政府部門也失去了重要的稅收來源。因此,為了防止資本外流,國家必須通過為社會(huì)提供公共品(如社會(huì)保險(xiǎn)、公共醫(yī)療、學(xué)校教育等費(fèi)用),維持勞動(dòng)力的再生產(chǎn),這就導(dǎo)致了社會(huì)消費(fèi)費(fèi)用的上漲。第三,導(dǎo)致社會(huì)費(fèi)用支出上漲。資本無限追逐剩余價(jià)值的本性使得資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高,進(jìn)而導(dǎo)致大量勞動(dòng)者失業(yè),失業(yè)問題對(duì)社會(huì)秩序構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅,同時(shí)也讓政府的合法性受到質(zhì)疑。國家為了履行其合法化職能,必須將一部分財(cái)政開支用于失業(yè)救濟(jì)、以工代賑等項(xiàng)目,于是,社會(huì)費(fèi)用支出也隨之上漲。壟斷資本的擴(kuò)張又是國家財(cái)政支出擴(kuò)張的“果”。這是因?yàn)?在上述的過程中,國家為資本積累承擔(dān)部分成本,即奧康納所說的資本成本的社會(huì)化,成本的降低為資本積累的擴(kuò)張掃清了障礙。

奧康納第二個(gè)論點(diǎn)是國家財(cái)政支出的擴(kuò)張會(huì)帶來危機(jī)的趨勢(shì)。一方面,財(cái)政支出的擴(kuò)張無法依靠收入來平衡。奧康納認(rèn)為,之所以會(huì)出現(xiàn)國家財(cái)政支出的增長快于籌款手段增長的情況,是因?yàn)樵谫Y本主義私有制條件下“雖然國家對(duì)越來越多的資本成本進(jìn)行了社會(huì)化,但社會(huì)剩余(包括利潤在內(nèi))繼續(xù)被私人占有”[2]8。征稅雖然是對(duì)社會(huì)剩余進(jìn)行重新分配的手段,但是全球化時(shí)代,“國家的征稅能力因?yàn)橘Y本增殖場(chǎng)所的外移而受到挑戰(zhàn),國家賴以調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策、干預(yù)社會(huì)分配的能力隨之被削弱”[3]。另一方面,財(cái)政收支因?yàn)閾诫s著各種利益集團(tuán)的斗爭(zhēng)而缺失理性。稅收負(fù)擔(dān)的分配并不是由市場(chǎng)法則決定,財(cái)政支出的數(shù)量嚴(yán)重被階級(jí)、群體之間斗爭(zhēng)所左右,資本家需要更多的社會(huì)資本支出,工人階級(jí)需要更多的社會(huì)消費(fèi)支出,失業(yè)者和窮人需要更多的社會(huì)費(fèi)用支出,他們各自派出利益代表在政治系統(tǒng)中將訴求合法化,最終讓財(cái)政政策的安排變得高度非理性。

二、對(duì)西方國家的生態(tài)批判:揮之不去的生態(tài)危機(jī)

一如之前危機(jī)的研究思路,奧康納在20世紀(jì)90年代把研究的視角轉(zhuǎn)向了生態(tài)領(lǐng)域。生態(tài)視角與經(jīng)濟(jì)視角看似是兩個(gè)完全獨(dú)立的視角,然而卻有著緊密的關(guān)聯(lián)。之所以出現(xiàn)了視角的切換,是因?yàn)閵W康納看到在過去的二三十年間,一方面,“環(huán)境和社會(huì)問題的增加已經(jīng)超過了任何一種理性的預(yù)計(jì)”[4]2;另一方面,“那種對(duì)資本和資本主義的政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)性的規(guī)范形式……在新自由派政府的手里,已經(jīng)部分地或全部地被解除了”[4]2。也就是說,隨著西方國家步入到發(fā)達(dá)的工業(yè)社會(huì),生態(tài)問題突然躍升成為社會(huì)普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。并且隨著新自由主義思潮的泛濫,國家普遍抑制了干預(yù)的沖動(dòng),以往對(duì)兩大職能的履行策略發(fā)生了改變,進(jìn)而延緩了財(cái)政危機(jī)的爆發(fā)趨勢(shì)。由此,奧康納意識(shí)到,過去從經(jīng)濟(jì)視角對(duì)資本主義制度的批判已然失去力度,為了彌補(bǔ)這一缺失,他主張建構(gòu)一種生態(tài)批判理論。正是在對(duì)資本主義制度進(jìn)行生態(tài)批判的過程中,奧康納看到了西方國家在維持人與自然可持續(xù)性關(guān)系中的軟弱性。在1998年出版的《自然的理由》一書中,奧康納集中闡述了從生態(tài)視角對(duì)西方國家的批判。

(一)資本積累導(dǎo)致生態(tài)危機(jī)

奧康納認(rèn)為資本積累建立在生產(chǎn)率不斷提高的基礎(chǔ)之上,而“生產(chǎn)率的增長意味著一定的雇傭勞動(dòng)量能夠加工比以前更多的原料”[4]290。在經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的情況下,不管原材料的成本高低,資本都會(huì)擴(kuò)大對(duì)原材料的開發(fā)和使用。因?yàn)楫?dāng)原材料價(jià)格相對(duì)便宜時(shí),“利潤率就會(huì)相對(duì)地上升,從而對(duì)資源的需求以及積累的過程就會(huì)相對(duì)地加快”[4]291,而當(dāng)原材料價(jià)格相對(duì)較高時(shí),“資本的投資就將被用來把它們的成本降低下來,或者發(fā)展出某種辦法以使它們的使用效率更高”[4]291,進(jìn)而利潤率的恢復(fù)又會(huì)導(dǎo)致新一輪的對(duì)原材料的需求。而在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)危機(jī)時(shí),奧康納認(rèn)為資本積累依舊會(huì)加快對(duì)原材料的耗費(fèi),他從兩大部類的角度對(duì)此進(jìn)行論證。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家把第二部類的資本對(duì)第一部類產(chǎn)品(生產(chǎn)資料)的需求看成是由消費(fèi)者的需求決定的,因此他們認(rèn)為當(dāng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)停滯時(shí),消費(fèi)需求下降會(huì)導(dǎo)致第一部類的產(chǎn)品滯銷,進(jìn)而對(duì)原材料的開采速度也會(huì)放緩。奧康納認(rèn)為這種觀點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)相反,真實(shí)情況是當(dāng)經(jīng)濟(jì)停滯時(shí),第一部類的工業(yè)部門會(huì)被“更為便宜的能源、更好的機(jī)器、更為先進(jìn)的技術(shù)以及一條龍式服務(wù)等方面大大增加的訂單所激活”[4]288,因?yàn)閹缀跛械馁Y本在縮減生產(chǎn)時(shí),并不會(huì)等到市場(chǎng)轉(zhuǎn)良后再考慮利潤,而是時(shí)刻都在考慮利潤,所以它們一邊會(huì)縮減生產(chǎn)以避免損失,另一邊會(huì)壓低成本以恢復(fù)利潤。因此,在經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)停滯時(shí),兩大部類的資本會(huì)增加對(duì)第一部類的產(chǎn)品的需求,而第一部類產(chǎn)品的生產(chǎn)也恰恰是“最有害于自然界的”[4]291。

(二)西方國家處理生態(tài)危機(jī)的軟弱性

對(duì)于資本積累導(dǎo)致的生態(tài)問題,西方國家并不能采取強(qiáng)硬的措施。這種軟弱性在奧康納看來有三點(diǎn)表現(xiàn)。其一,資本主義若想實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展首先就需要“擁有在全球范圍內(nèi)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的能力”[4]385,然而,正如奧康納在國家財(cái)政危機(jī)理論中所分析的,如果資本主義國家依舊遵循二戰(zhàn)以來的國家干預(yù)模式,就會(huì)陷入嚴(yán)重的職能沖突中。迫于沖突的壓力,國家凱恩斯主義(1)“凱恩斯主義”(也稱“凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”):建立在凱恩斯著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》的思想基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)理論。主張國家采用擴(kuò)張性的經(jīng)濟(jì)政策,通過增加需求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。即擴(kuò)大政府開支,實(shí)行赤字財(cái)政,刺激經(jīng)濟(jì),維持繁榮。凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論指出,宏觀的經(jīng)濟(jì)趨向會(huì)制約個(gè)人的特定行為。從20世紀(jì)70年末期走向了自我解體,也正是在此時(shí),以反對(duì)國家過多干預(yù)為口號(hào)的新自由主義(2)新自由主義(Neoliberalism):英國現(xiàn)代政治思想的主要派別,其反對(duì)國家對(duì)于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的干預(yù),主張?jiān)谛碌臍v史時(shí)期維護(hù)個(gè)人自由,調(diào)解社會(huì)矛盾,維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義制度。因而成為一種經(jīng)濟(jì)自由主義的復(fù)蘇形式,從20世紀(jì)70年代以來在國際的經(jīng)濟(jì)政策上扮演著越來越重要的角色。思潮逐漸成為西方國家在政治決策中的主要遵循。其二,資本主義若想實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展就需要讓勞動(dòng)力、自然資源及市政基礎(chǔ)設(shè)施在“恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間和地點(diǎn),以適當(dāng)?shù)臄?shù)量和質(zhì)量,按合適的虛擬價(jià)格出現(xiàn)”[4]389。由于這一舉措會(huì)抬高資本積累的成本,所以資本本身不可能主動(dòng)去完成,于是只能依靠國家來調(diào)控。然而國家的調(diào)控能力有限,這體現(xiàn)在,如果國家就生態(tài)問題對(duì)資本施壓,那么會(huì)造成以生產(chǎn)不足為特征的經(jīng)濟(jì)危機(jī);如果國家為激勵(lì)資本綠色轉(zhuǎn)型而將成本社會(huì)化,那么將會(huì)帶來財(cái)政或債務(wù)上的壓力。其三,政治的多元主義與妥協(xié)性使得國家的治理政策、機(jī)制難以連貫?！霸谒邪l(fā)達(dá)資本主義國家中,那種致力于生態(tài)、市政和社會(huì)的總體規(guī)劃的國家機(jī)構(gòu)或社團(tuán)型的環(huán)境規(guī)劃機(jī)制是不存在的?！盵4]395資本主義國家中既有秉持著深綠、淺綠及紅綠倫理觀(3)深綠、淺綠及紅綠倫理觀:即20世紀(jì)60、70年代以來首先在歐美國家興起、如今已擴(kuò)展到世界范圍的廣義的“綠色運(yùn)動(dòng)”或環(huán)境政治。大致劃分為3個(gè)組成部分:以生態(tài)中心主義哲學(xué)價(jià)值觀為核心的“深綠”運(yùn)動(dòng)、以經(jīng)濟(jì)技術(shù)手段革新為核心的“淺綠”運(yùn)動(dòng)和以資本主義經(jīng)濟(jì)政治制度替代為核心的“紅綠”運(yùn)動(dòng)。的政治代表,也有反生態(tài)的、反城市規(guī)劃的資本的政治代表,這種多元主義與妥協(xié)性的政治邏輯讓總體性的環(huán)保、市政和社會(huì)規(guī)劃難以實(shí)現(xiàn)。

三、現(xiàn)實(shí)啟示

(一)警惕西方國家以化解財(cái)政危機(jī)為動(dòng)因的霸權(quán)主義

當(dāng)前,以美國為首的西方國家通過大規(guī)模舉債來化解財(cái)政危機(jī),此行徑對(duì)全球安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。美國奉行霸權(quán)主義的動(dòng)因之一可以追溯其政府債務(wù)問題。從里根政府開始,美國政府的財(cái)政赤字大幅提升,在40年間,美國聯(lián)邦政府只有在克林頓時(shí)期出現(xiàn)了幾年的財(cái)政盈余,其余年份均為赤字。為了平衡預(yù)算,美國政府早已不再單獨(dú)依靠稅收,而是不斷去提高債務(wù)上限。正是不斷擴(kuò)大的債務(wù)規(guī)模使得美國可以如期履行合法化職能和積累職能,之所以這種做法可以持續(xù),是因?yàn)槊纻男庞每梢源_保美國在市場(chǎng)上持續(xù)獲得低利息的融資。美債的信用由美元作為世界第一大貨幣的地位決定,而美元的地位又取決于美國的綜合國力,因此假如美國的世界地位被取代,那么美元的地位將難以為繼,美債的信用也會(huì)隨之衰頹,進(jìn)而美國的財(cái)政危機(jī)將會(huì)全面爆發(fā)。因此,為了防止這種局面的出現(xiàn),美國政府必須確保美國的世界地位,如果說在發(fā)生財(cái)政危機(jī)之前的霸權(quán)主義主要是基于資本的擴(kuò)張,那么步入財(cái)政危機(jī)之后的霸權(quán)主義則主要是為了資本的自救,這種霸權(quán)主義更具活躍性、不可妥協(xié)性。于是可以不斷地看到,以美國為首的西方國家為了確保各自的國際地位,不僅遏制著新興國家力量的崛起,而且在集團(tuán)內(nèi)部也有著激烈的斗爭(zhēng)。歐美國家對(duì)我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的遏制、美國對(duì)歐盟與俄羅斯貿(mào)易合作的遏止等,無一不是這種霸權(quán)主義的現(xiàn)實(shí)展開。為此,我們必須要加強(qiáng)警惕,洞悉當(dāng)今霸權(quán)主義背后的真實(shí)動(dòng)因,謀劃更具針對(duì)性的國際戰(zhàn)略。

(二)警惕西方國家以解決生態(tài)危機(jī)為旗號(hào)的生態(tài)殖民主義和生態(tài)帝國主義

曾有人認(rèn)為歐美發(fā)達(dá)國家的生態(tài)環(huán)境要優(yōu)于發(fā)展中國家,這種想法萌生之根源在于沒有看到生態(tài)殖民主義的存在。西方國家由于無力處理國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系,所以只好禍水東引,將資源消耗大、污染性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)中的某一環(huán)節(jié)遷移至發(fā)展中國家,通過外部的生態(tài)掠奪來緩解內(nèi)部的生態(tài)矛盾。在這一過程中,西方國家利用占據(jù)的科技、軍事、經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)勢(shì),保障資本在發(fā)展中國家大肆地收益內(nèi)在化與成本外在化,造成了他國嚴(yán)重的生態(tài)破壞。生態(tài)殖民主義是一種新型的沒有殖民地的殖民主義,其隱蔽性之高常常令人難以察覺,因此需要加強(qiáng)警惕;另一需要警惕的是生態(tài)帝國主義。如果說生態(tài)殖民主義是經(jīng)濟(jì)上的剝削,那么生態(tài)帝國主義則是政治上的壓迫。西方國家奉行的生態(tài)帝國主義表現(xiàn)為“基于超強(qiáng)軍事與經(jīng)濟(jì)實(shí)力的國際環(huán)境治理秩序與交往中的帝國式‘肆意妄為’或‘唯我獨(dú)尊’,還同時(shí)包含著政策議題設(shè)定、理論話語闡釋、經(jīng)濟(jì)技術(shù)路徑供給等層面的國際生態(tài)霸權(quán)性或排斥性話語、制度與力量”[5]。其根本動(dòng)因是確保政府在全球環(huán)境治理的新形勢(shì)下如期履行資本積累職能。為此,我們應(yīng)該在國際合作中對(duì)西方政府特定的政治前提和預(yù)期保持敏銳的洞察力。

四、結(jié)束語

奧康納的經(jīng)濟(jì)批判與生態(tài)批判具有一定的理論價(jià)值。其經(jīng)濟(jì)批判延續(xù)了馬克思關(guān)于資本主義危機(jī)的分析思路,在一定意義上是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在國家壟斷資本主義條件下的延伸。其生態(tài)批判是馬克思主義時(shí)代化的體現(xiàn),生態(tài)問題已然成為時(shí)代之問,奧康納打開馬克思主義分析現(xiàn)代國家危機(jī)的生態(tài)視域,無疑是回答生態(tài)之問的有益嘗試。