張懷彬

（中國科學院精密測量科學與技術(shù)創(chuàng)新研究院，湖北 武漢 430071）

近年來，隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展和科技體制改革的不斷推進，國家對科技發(fā)展的投入力度不斷加大，2022年，我國研發(fā)經(jīng)費總支出首次突破了3萬億?？蒲许椖繑?shù)量的不斷增加對項目管理提出了更高的要求。項目管理是指運用管理學方法對科研項目從項目申報、項目實施到項目驗收的全過程管理，確保項目在約定的時間內(nèi)順利完成合同、任務(wù)書要求的各項研究目標。

當前，傳統(tǒng)的項目管理模式已不適應(yīng)種類多、差異大、專業(yè)性強的科研項目的管理。因此，進一步改進、加強科研項目管理方法對于國家科技事業(yè)發(fā)展以及科研院所自身發(fā)展都具有重要的意義。

1 高技術(shù)項目特點

高技術(shù)項目是一類比較特殊的科研項目，它是以國防科技和國家安全建設(shè)為目標的科學研究、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、型號研制、工程建設(shè)等項目。它與一般的科研項目之間有著較大的差異，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

1.1 項目要求不同

一般預(yù)研類科研項目通常具有一定的探索性質(zhì)，項目最終能否達到預(yù)期目標存在一定的不確定性，有些項目允許研究結(jié)果與計劃目標不完全一致。而高技術(shù)項目由于關(guān)系到國防安全的建設(shè)，具有一定的嚴肅性，一般要求嚴格按照合同約定的研究內(nèi)容及技術(shù)指標完成任務(wù)，否則，將會導(dǎo)致項目結(jié)題驗收不通過、部分項目經(jīng)費被收回、承研單位被納入黑名單等嚴重后果，對單位的信譽造成不良的影響。

1.2 保密性質(zhì)不同

高技術(shù)項目通常具有保密性，保密工作慎之又慎。對于國家安全來說尤為重要。因此，在項目的執(zhí)行過程中要十分注重保密工作，嚴格按照保密規(guī)章制度來執(zhí)行。如項目材料的編寫、打印、復(fù)制、傳遞等都需要在符合保密要求的環(huán)境下進行，并且要及時填寫各類審批表，履行審批程序，這對科研人員及管理人員來說是一項比較煩瑣的工作，需要花費大量的時間精力來處理涉密文件，大大增加了工作量。有些科研人員尤其是初次承擔高技術(shù)項目的，可能會為了方便而將涉密信息在連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機上處理、傳播，存在一定的保密風險，給項目的實施以及過程管理帶來了一定難度，增加了承研單位的管理成本。

1.3 經(jīng)費管理要求不同

經(jīng)費管理方面。一般科研項目經(jīng)費的使用比較靈活，自從《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》國辦發(fā)〔2021〕32號文發(fā)布實施以來，科研人員對經(jīng)費的支配權(quán)大幅提高，使得項目經(jīng)費的使用更加靈活。而高技術(shù)項目在經(jīng)費預(yù)算編制以及使用上都有著嚴格的要求，在項目申請階段，需要按照相關(guān)管理辦法的要求編制詳細的預(yù)算，執(zhí)行過程中各預(yù)算科目之間的調(diào)劑也要按照相關(guān)要求執(zhí)行，履行審批手續(xù)。近年來，國家對高技術(shù)項目的審計要求也越來越嚴格，在經(jīng)費使用上需要更加注意。

在這種背景下，高技術(shù)項目管理方式亟需創(chuàng)新改革，要根據(jù)新的政策要求以及項目特點做出調(diào)整，這樣才能滿足新時代下高技術(shù)項目對管理的需求，進而使得項目按照合同的約定順利推進，確保完成國家任務(wù)，滿足國家重大需求。

2 科研院所高技術(shù)項目管理中存在的問題

2.1 組織管理方面

承擔國家重大科技任務(wù)一直以來都是評價科研院所的主要指標之一，各科研院所也在不斷加強對國家重大科技任務(wù)的爭取，將更多的時間精力放在了科研項目的爭取上，從而對項目的過程管理重視不足。一方面，對很多項目只抓結(jié)題管理而忽略了對中期及其他節(jié)點的控制，到了結(jié)題驗收時才發(fā)現(xiàn)項目進度滯后，無法按時完成。另一方面，由于高技術(shù)項目管理部門人員有限，需要管理的項目數(shù)量也在逐年增加，無法細致地關(guān)注到每個項目的節(jié)點時間以及組織相關(guān)評估工作。同時，很多科研人員也缺乏主動交賬意識，到了節(jié)點沒有主動與上級管理部門溝通節(jié)點評估事宜，將會導(dǎo)致項目節(jié)點評估嚴重滯后，最終影響項目后續(xù)的經(jīng)費撥付、執(zhí)行以及結(jié)題驗收工作，給承研單位、研究團隊造成了不好的影響。此外，與一般科研項目相比，高技術(shù)項目經(jīng)費中績效比例較低，并且由于結(jié)題要求較為嚴格、具有保密性等原因，很多科研人員對申報承擔高技術(shù)項目的意愿普遍較低，缺乏積極性。

2.2 經(jīng)費管理方面

2021年以來，隨著《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》國辦發(fā)〔2021〕32號文發(fā)布實施，一般科研項目經(jīng)費管理更加便利、統(tǒng)一，賦予了科研人員更大的經(jīng)費支配權(quán)，激勵了科研人員的積極性。而高技術(shù)項目方面，目前依然按照之前的經(jīng)費管理辦法執(zhí)行，在經(jīng)費管理方面與一般科研項目有著較大差別。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）受疫情等因素影響，近年來，我國經(jīng)濟受到了較大沖擊，國家提倡要勒緊褲腰帶過日子。為了節(jié)省成本壓實項目報價，相關(guān)管理部門出臺了各種政策，其中包括在項目論證階段要求按照預(yù)算管理辦法編制詳細的經(jīng)費概算等。不同類型、來源的高技術(shù)項目使用的經(jīng)費管理制度不同，對經(jīng)費使用的要求以及審計要求也不同，給承研單位項目整體管理造成了一定的困難。（2）隨著高技術(shù)項目審計要求越來越嚴格，很多項目在財務(wù)審計中都出現(xiàn)了新的問題，如經(jīng)費的實際支出與預(yù)算嚴重不符、經(jīng)費執(zhí)行率不夠、項目超期后在執(zhí)行期外執(zhí)行的經(jīng)費不被認可等。（3）高技術(shù)項目由于各種原因會出現(xiàn)經(jīng)費撥付延遲的情況，而最后項目結(jié)題驗收時，對經(jīng)費執(zhí)行率又有著嚴格的要求，執(zhí)行率不夠可能導(dǎo)致結(jié)余經(jīng)費被收回，這給項目經(jīng)費的執(zhí)行造成了一定的困難。

2.3 檔案管理方面

科研檔案管理工作是項目管理的重要組成部分，能夠有效地保護各類科研項目在實施過程中產(chǎn)生的技術(shù)資料、試驗數(shù)據(jù)等成果，對促進科技進步和科研院所的發(fā)展具有十分重要的作用。高技術(shù)項目由于具有保密性，項目資料的制作與保存都需要按保密規(guī)定執(zhí)行，過程較為煩瑣。另外，大部分科研人員比較重視科學研究工作本身，對項目實施過程中科研檔案的建立、維護以及歸檔工作重視度往往不足。在項目結(jié)題驗收后，可能存在未將全部資料交由科研管理部門存檔等問題，尤其是驗收評審意見以及各類測試報告等文件，造成項目檔案的缺失，這將對以后項目的成果利用、審計、報獎等工作造成嚴重影響。

3 加強高技術(shù)項目管理方法探討

3.1 加強項目組織管理

在項目的管理過程中，承研單位負責為項目的順利實施提供管理保障。首先，要加強項目的過程管理，需要制定完善、詳細的項目管理制度，并向科研人員宣貫上級管理部門相關(guān)政策精神，不斷樹立和提高研究團隊的責任擔當、風險意識，按照相關(guān)項目管理制度要求穩(wěn)步推進項目進度。其次，對于重大項目要建立常態(tài)化監(jiān)督檢查機制。項目負責人作為技術(shù)總負責，要根據(jù)研究內(nèi)容、技術(shù)路線對任務(wù)進行分解，同時做好人員分工，將責任落實到人。管理部門要把握好項目關(guān)鍵節(jié)點，按照項目實施計劃定期對項目進度進行督查，及時掌握了解項目研究進度以及遇到的問題，并幫助項目組一同解決問題。不僅要重視項目的結(jié)題驗收節(jié)點，也要重視中期等節(jié)點的過程管理。再次，項目負責人要提高主動交賬意識，在項目到達關(guān)鍵節(jié)點時間之前主動與上級管理部門聯(lián)系，溝通節(jié)點評估等事宜，推動項目按期完成。最后，為了提高科研人員承擔高技術(shù)項目的積極性，科研院所要為參與高技術(shù)項目的科研人員建立針對性的激勵機制，鼓勵更多的人勇于承擔國家重大任務(wù)，為科研院所的發(fā)展注入新鮮血液。

3.2 加強項目經(jīng)費管理

經(jīng)費使用是否合理是項目結(jié)題驗收是否通過的重要因素之一，可以從以下兩個方面來加強經(jīng)費的管理。首先，由于高技術(shù)項目相關(guān)管理辦法規(guī)定了某些科目預(yù)算在執(zhí)行過程中不得調(diào)劑，所以要更加重視項目預(yù)算編制工作，在預(yù)算編制階段，要根據(jù)項目實際情況盡量詳細、合理地編制相關(guān)科目預(yù)算，更多關(guān)注不能調(diào)劑的科目預(yù)算，避免在項目執(zhí)行過程中過多的進行預(yù)算調(diào)整。另外，在國家發(fā)布實施的《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》等文件也強調(diào)了設(shè)立科研財務(wù)助理的必要性，科研人員由于大量時間精力都花在了解決技術(shù)問題上，沒有太多精力去學習各種經(jīng)費管理制度，在對文件的理解上也可能存在一些偏差。所以，在預(yù)算編制方面，需要財務(wù)部門以及財務(wù)助理更多的參與，幫助科研人員合理的編制預(yù)算、決算。其次，為了保障項目按期完成，承研單位要及時主動與項目委托方溝通，到了相應(yīng)合同節(jié)點時按要求主動組織專家評估，提交相關(guān)節(jié)點材料。保障項目經(jīng)費按時撥付，降低項目延期風險。最后，科研院所可以針對一些研究周期較短，前期到位經(jīng)費不足的項目，將預(yù)算控制放開，先期給予一定額度的貼補，在控制的范圍內(nèi)允許項目赤字運行，從而緩解項目經(jīng)費執(zhí)行的壓力。

3.3 加強項目檔案管理

檔案管理作為科研項目管理工作中重要的一環(huán)，科研院所也應(yīng)當給予足夠的重視。首先，要健全科研檔案管理制度，制定檔案管理辦法，并加強對科研人員和管理人員宣傳檔案管理工作，提升他們對科研檔案管理工作必要性、重要性的認識，在日常工作中不斷強化檔案管理意識。其次，要定期開展檔案管理培訓(xùn)，尤其是對首次承擔高技術(shù)項目的科研人員，組織學習相關(guān)法規(guī)制度，增強科研人員法治意識，使檔案管理工作更加規(guī)范、科學。最后，科研管理人員也要提高對檔案收集、管理的重視，將其納入科研項目管理工作中，要做到檔案工作與科研工作同步。比如，可以在布置科研計劃的時候，向科研人員提出技術(shù)文檔的歸檔要求；在項目中期、結(jié)題等節(jié)點，幫助科研人員辦理蓋章程序時提出資料歸檔要求，主動收集項目資料進行歸檔，并對歸檔材料進行審查，確保完整、準確。

4 結(jié)語

科研項目是科研院所主要的經(jīng)費來源，支撐著科研院所的發(fā)展建設(shè)。高技術(shù)項目作為一類比較特殊的科研項目，需要科研院所應(yīng)當給予更多的重視。在項目管理方面不能照搬傳統(tǒng)的項目管理辦法，需要針對不同高技術(shù)項目的特點來優(yōu)化改進管理方法方式，以滿足多樣化的項目對管理的需求。只有在管理過程中不斷探索、優(yōu)化高技術(shù)項目管理模式，才能實現(xiàn)高技術(shù)項目的順利完成以及單位的可持續(xù)發(fā)展。