張杰

內(nèi)容提要：“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,不僅僅是中國(guó)作為超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體的獨(dú)特優(yōu)勢(shì),也是在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)賦予和維持中國(guó)經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制的決定性因素。在科學(xué)分析中國(guó)特色的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成和運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)研判一國(guó)在構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系進(jìn)程之中可能會(huì)發(fā)生的突出發(fā)展誤區(qū),表現(xiàn)在“基礎(chǔ)研究能力缺失”“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)金融化服務(wù)化”“全球市場(chǎng)依附型”這三個(gè)最為突出的發(fā)展誤區(qū)方面。深入分析了當(dāng)前推進(jìn)中國(guó)優(yōu)勢(shì)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出障礙因素,并由此闡述了當(dāng)前推進(jìn)中國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的重要途徑。綜合以上分析,指出了當(dāng)前中國(guó)在構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系進(jìn)程中的核心改革突破口和重點(diǎn)政策舉措。

一、 引 言

如何科學(xué)打造“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,是在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)賦予和維持中國(guó)經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制的決定性因素。當(dāng)前,針對(duì)中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)而言,如何順利實(shí)現(xiàn)從中等收入國(guó)家向高收入國(guó)家再向發(fā)達(dá)國(guó)家的持續(xù)性發(fā)展跨越,已經(jīng)成為具有全球重大理論和發(fā)展實(shí)踐創(chuàng)新的重大研究課題之一。中國(guó)正處于由中等偏上收入階段向高收入再向發(fā)達(dá)國(guó)家門檻跨越的關(guān)鍵時(shí)期,就當(dāng)前正在全面推進(jìn)的中國(guó)式現(xiàn)代化重大戰(zhàn)略目標(biāo)而言,最為關(guān)鍵的任務(wù)就是要在未來(lái)30年期間,必須確保將中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速水平維持在一個(gè)較為合理的中高速水平。按照中共二十大部署的中國(guó)式現(xiàn)代化的兩步走戰(zhàn)略目標(biāo),其核心在于如何在未來(lái)30年之內(nèi)實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的兩個(gè)既定目標(biāo):第一步是在2020年至2035年的15年期間,確保中國(guó)在2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的建設(shè)目標(biāo),而從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來(lái)看,就是要在2035年中國(guó)的人均GDP達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平。依據(jù)這個(gè)目標(biāo),意味著中國(guó)的人均GDP水平要從2020年1萬(wàn)美元增長(zhǎng)到2035年的2.2萬(wàn)美元(按照2020年美元不變價(jià)計(jì)算),年均實(shí)際增速水平要達(dá)到4.8%以上。第二步是在2035年至21世紀(jì)中葉左右(2050年)的15年期間,確保中國(guó)在2050年左右全面實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)目標(biāo),而從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來(lái)看,可以初步理解為在2050年左右中國(guó)的人均GDP達(dá)到全球最為發(fā)達(dá)大國(guó)的平均水平。依據(jù)這個(gè)目標(biāo),意味著中國(guó)的人均GDP水平要從2035年2.2萬(wàn)美元增長(zhǎng)到2050年4萬(wàn)美元,年均實(shí)際增速水平要達(dá)到3.8%以上(張杰等,2022)。由此,顯而易見(jiàn)可以得到的一個(gè)結(jié)論是,中國(guó)必須在未來(lái)30年的關(guān)鍵時(shí)期將自身經(jīng)濟(jì)增速水平維持在一個(gè)合理的中高速增長(zhǎng)水平。由此引發(fā)的一個(gè)重大問(wèn)題,如何在未來(lái)30年乃至更長(zhǎng)的時(shí)期之內(nèi),依靠或者是創(chuàng)造一種獨(dú)特的發(fā)展機(jī)制或發(fā)展模式,將中國(guó)經(jīng)濟(jì)支撐在一個(gè)合理的中高速增長(zhǎng)水平之上?在我們看來(lái),這就是要通過(guò)充分激發(fā)和釋放中國(guó)作為全球獨(dú)一無(wú)二的處于發(fā)展階段之中的現(xiàn)實(shí)和未來(lái)超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體系綜合優(yōu)勢(shì),完全依靠自身的本土市場(chǎng)來(lái)構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,塑造中國(guó)這樣的處于發(fā)展中階段的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體由發(fā)展中國(guó)家成為發(fā)達(dá)國(guó)家的內(nèi)生型動(dòng)力機(jī)制。

二、 如何理解構(gòu)建超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體獨(dú)特“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的理論基礎(chǔ)

1. 重新思考“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系對(duì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)性支撐作用

構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,不僅僅是超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體由發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)成為發(fā)達(dá)國(guó)家目標(biāo)的重大實(shí)踐,更是中國(guó)作為全球最大的發(fā)展中國(guó)家對(duì)全球發(fā)展理論的重要?jiǎng)?chuàng)新。對(duì)于處于全球開放背景下的類似中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言,自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中面臨的突出問(wèn)題,不僅僅是要在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力機(jī)制,而是要在國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的若干關(guān)鍵門檻時(shí)期能否實(shí)現(xiàn)重要的跨越式增長(zhǎng),這才是決定類似中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的核心問(wèn)題。具體來(lái)看,一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須經(jīng)歷和跨越的門檻式階段是:低收入階段→中等偏下階段→中等偏上階段→高收入階段→初等發(fā)達(dá)階段→中等發(fā)達(dá)階段→高等發(fā)達(dá)階段。這其中,針對(duì)眾多國(guó)家而言,從“中等偏上階段”跨越到“初等發(fā)達(dá)階段”是最為難以實(shí)現(xiàn)的發(fā)展階段。造成這種跨越式阻礙的核心因素在于,在此階段中一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨從全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)體系之中的低中附加值、中低技術(shù)含量環(huán)節(jié)全面向高附加值、高技術(shù)含量環(huán)節(jié)升級(jí)的巨大壓力和風(fēng)險(xiǎn)。與那些可以依附于某個(gè)特定大國(guó)的市場(chǎng)和科技創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)從中等收入國(guó)家到高收入國(guó)家再到發(fā)達(dá)國(guó)家跨越的相對(duì)較小規(guī)模經(jīng)濟(jì)體有著本質(zhì)的不同,類似中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體要順利實(shí)現(xiàn)由中等收入國(guó)家到高收入國(guó)家再到發(fā)達(dá)國(guó)家的跨越,必須完全立足于本國(guó)能否在全球產(chǎn)業(yè)體系之中的相對(duì)高附加值和高技術(shù)含量環(huán)節(jié)獲得相當(dāng)程度的主導(dǎo)能力,進(jìn)而依靠自身全球領(lǐng)先科技創(chuàng)新能力和現(xiàn)代金融體系實(shí)力,創(chuàng)造足夠規(guī)模的本國(guó)高收入就業(yè)崗位,從而獲得本國(guó)經(jīng)濟(jì)跨越式增長(zhǎng)的全球機(jī)會(huì)和空間(圖1所示)。這就意味著,對(duì)全球產(chǎn)業(yè)體系的創(chuàng)新研發(fā)環(huán)節(jié)、高技術(shù)含量生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)、高附加值的品牌和銷售環(huán)節(jié)的掌控能力,是決定類似中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體能否由中等偏上收入階段跨越為高收入國(guó)家再跨越成為發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)鍵因素。由此,這就解釋了當(dāng)前美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家,為了遏制中國(guó)成為“發(fā)達(dá)國(guó)家俱樂(lè)部”的機(jī)會(huì)和空間,不僅僅是試圖在既有的全球化貿(mào)易體系之中實(shí)施“去中國(guó)化”策略,更是同步全面實(shí)施徹底打壓中國(guó)金融體系全球化和科技創(chuàng)新進(jìn)步的重點(diǎn)策略。

圖1 支撐一國(guó)經(jīng)濟(jì)跨越式增長(zhǎng)能力的關(guān)鍵因素框架分析圖

從全球主要國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,可以歸納出的一個(gè)基本結(jié)論是,一國(guó)是否實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化以及在全球工業(yè)化體系之中的技術(shù)含量和全球產(chǎn)業(yè)鏈的附加值環(huán)節(jié)位置,決定了一國(guó)能否實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展階段的升級(jí)和關(guān)鍵發(fā)展門檻的跨越。這其中,尤其需要關(guān)注的基本規(guī)律:一是,從勞動(dòng)密集型制造業(yè)→資本密集型制造業(yè)→技術(shù)密集型制造業(yè)→創(chuàng)新密集型制造業(yè)的序貫式升級(jí)能力,決定了一國(guó)的低收入階段→中等偏下收入階段→中等偏上收入階段→高收入階段→初等發(fā)達(dá)階段→中等發(fā)達(dá)階段→高等發(fā)達(dá)階段的序貫式升級(jí)能力。針對(duì)依附型的小國(guó)經(jīng)濟(jì)體而言,可以不遵循如此的序貫式升級(jí)次序,而是依靠金融業(yè)、旅游文化、科技服務(wù)等特定行業(yè)的全球或區(qū)域中心綜合優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)超越式的增長(zhǎng)模式。但是,針對(duì)大型經(jīng)濟(jì)體以及中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言,必須完全遵循如此序貫式的升級(jí)次序,幾乎難以實(shí)現(xiàn)超越式的發(fā)展模式。二是,一國(guó)工業(yè)化體系的齊全完整程度決定了類似中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)從“中等收入國(guó)家→發(fā)達(dá)國(guó)家”這個(gè)關(guān)鍵跨越階段的內(nèi)生能力。很多發(fā)展中國(guó)家,即便是自身具備相對(duì)較大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體優(yōu)勢(shì),并且擁有相對(duì)較好的自然資源稟賦優(yōu)勢(shì),由于自身缺乏相對(duì)齊全的自主可控的工業(yè)體系基礎(chǔ)條件,造成這些國(guó)家并不具備跨越“中等收入陷阱”的能力。三是,多數(shù)發(fā)展中國(guó)家即便由于擁有特定自然資源稟賦優(yōu)勢(shì)達(dá)到了高收入國(guó)家的發(fā)展階段,但是,卻難以由高收入國(guó)家升級(jí)成為發(fā)達(dá)國(guó)家,關(guān)鍵因素就在于自身并不擁有具有全球優(yōu)勢(shì)的工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和科技創(chuàng)新能力。按照世界銀行的定義,只有那些具有全球優(yōu)勢(shì)的工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和科技創(chuàng)新能力的國(guó)家,方可定義為發(fā)達(dá)國(guó)家。實(shí)質(zhì)上,這種針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的定義,則在本質(zhì)上就強(qiáng)調(diào)了工業(yè)化和科技創(chuàng)新能力是決定一國(guó)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的核心條件。

2. “科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的內(nèi)在規(guī)律和運(yùn)行邏輯

科學(xué)理解中國(guó)特色的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成和運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律,概括而言,其中的核心影響邏輯就是,一國(guó)的科技創(chuàng)新綜合實(shí)力決定了一國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系在全球的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及創(chuàng)造高附加值就業(yè)崗位的內(nèi)在能力,而一國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系的結(jié)構(gòu)特征、技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)和附加值創(chuàng)造能力共同決定了一國(guó)的金融結(jié)構(gòu)和金融功能,也由此決定了一國(guó)的金融體系。這就意味著,對(duì)中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家而言,經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該遵循的基本規(guī)律是,科技創(chuàng)新綜合能力決定了自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征和全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征及其蘊(yùn)含的多樣化融資需求特性,則決定了該國(guó)的金融體制體系及其相應(yīng)的金融監(jiān)管制度設(shè)計(jì)邏輯。由此,可將“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系分解為三個(gè)子循環(huán)體系,具體包括:“科技←→產(chǎn)業(yè)”、“產(chǎn)業(yè)←→金融”和“科技←→金融”這三種類型的子循環(huán)體系。其中,“科技←→產(chǎn)業(yè)”子循環(huán)體系始終占據(jù)著“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的主體地位,是決定“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的主導(dǎo)力量。而“產(chǎn)業(yè)←→金融”子循環(huán)體系、“科技←→金融”子循環(huán)體系則屬于從屬地位,是支撐一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成和運(yùn)行的不可或缺的支撐條件。

針對(duì)“科技←→產(chǎn)業(yè)”子循環(huán)體系而言,核心在于理解一國(guó)的創(chuàng)新鏈?zhǔn)侨绾闻c產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行對(duì)接和融合的問(wèn)題(見(jiàn)圖2)。其中,創(chuàng)新鏈對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的決定性作用越發(fā)凸顯,原發(fā)于基礎(chǔ)研究的貫通式全創(chuàng)新鏈自主能力,越來(lái)越成為一國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性因素,一國(guó)要在全球產(chǎn)業(yè)鏈體系之中獲得持續(xù)性的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),就必須在全球創(chuàng)新鏈體系之中獲得持續(xù)性的絕對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。而且,不僅僅是要在原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用自主能力領(lǐng)域具備前沿領(lǐng)先地位,更是要在“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用開發(fā)研究→中間實(shí)驗(yàn)研究→工程化研究→產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化研究”的全貫通式創(chuàng)新鏈領(lǐng)域獲得完整轉(zhuǎn)化能力。更為值得關(guān)注的是,“科技←→產(chǎn)業(yè)”子循環(huán)體系演化進(jìn)程呈現(xiàn)出來(lái)的新特征,具體來(lái)看,一方面,在技術(shù)含量越高和技術(shù)構(gòu)成越是復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)鏈體系之中,越是表現(xiàn)出在從事關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料等中間產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)上游環(huán)節(jié)企業(yè),在產(chǎn)業(yè)鏈體系之中的重要性愈加突出。而那些依靠勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢(shì)或簡(jiǎn)單規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的從事一般設(shè)備、一般零配件和元器件、一般材料等中間產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)上游環(huán)節(jié)企業(yè),在產(chǎn)業(yè)鏈體系之中的重要性相對(duì)弱化,并且,那些利用勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢(shì)或簡(jiǎn)單規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的從事最終產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)下游環(huán)節(jié)企業(yè),也呈現(xiàn)出在產(chǎn)業(yè)鏈體系的重要性逐步弱化的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但是,那些利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的從事最終產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)下游環(huán)節(jié)企業(yè),卻可以維持自身在產(chǎn)業(yè)鏈體系的重要地位。另一方面,對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈體系之中的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料環(huán)節(jié)而言,需要具備“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用開發(fā)研究→中間實(shí)驗(yàn)研究→工程化產(chǎn)業(yè)化研究”的全創(chuàng)新鏈貫通式的自主研究能力。而對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈體系之中的一般設(shè)備、零配件和元器件、材料環(huán)節(jié)而言,則僅僅需要工程化產(chǎn)業(yè)化研究環(huán)節(jié)主導(dǎo)的自主研究能力。因此,這就意味著,要在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中獲得持續(xù)性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),本質(zhì)上直接來(lái)源于關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料等環(huán)節(jié)的研發(fā)和制造能力,最終仍然來(lái)源于發(fā)軔于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用能力的貫通式全創(chuàng)新鏈自主能力。

圖2 產(chǎn)業(yè)鏈體系和創(chuàng)新鏈體系之間的匹配關(guān)系邏輯圖

對(duì)“產(chǎn)業(yè)←→金融”子循環(huán)體系而言,核心在于產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的全生命周期蘊(yùn)含的多樣化融資需求與多樣化金融資源的對(duì)接和融合體系(見(jiàn)圖3)。從一國(guó)的金融發(fā)展角度來(lái)看,金融結(jié)構(gòu)與金融功能的演變歷程,是由一國(guó)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程以及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新和融資需求特點(diǎn)來(lái)驅(qū)動(dòng)的。對(duì)那些依賴低技術(shù)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)以及實(shí)施出口導(dǎo)向的發(fā)展中國(guó)家而言,以間接融資機(jī)制主導(dǎo)的銀行體系就可以對(duì)接和滿足國(guó)內(nèi)多數(shù)產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的融資需求。對(duì)那些依靠資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中國(guó)家而言,以間接融資機(jī)制主導(dǎo)的銀行體系和直接融資機(jī)制主導(dǎo)的股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)就可以對(duì)接和滿足國(guó)內(nèi)多數(shù)產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的融資需求。而對(duì)那些需要技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中國(guó)家而言,必須完全轉(zhuǎn)向多樣化、多層次資本市場(chǎng)主導(dǎo)的間接融資型金融體系,尤其需要各種形式的種子基金、天使基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、私募公募基金和各類政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金以及不同類型的股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)方可對(duì)接和滿足國(guó)內(nèi)多數(shù)產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的復(fù)雜性融資需求。一個(gè)必然的發(fā)展規(guī)律是,隨著一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)向資本密集型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)再向技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)階段的升級(jí),就需要該國(guó)的金融結(jié)構(gòu)和金融治理監(jiān)管體系發(fā)生相應(yīng)的適應(yīng)性變化。特別要關(guān)注的發(fā)展規(guī)律是,當(dāng)一國(guó)處于由中等收入偏上階段向初等發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)鍵跨越期,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就處于由資本密集型主導(dǎo)向技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型主導(dǎo)的特定轉(zhuǎn)型階段。在此關(guān)鍵的跨越發(fā)展階段,該國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必然呈現(xiàn)出勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)并存的特征,處于技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)培育和壯大的特定階段,處于構(gòu)建依靠自身的全創(chuàng)新鏈自主能力支撐世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群的關(guān)鍵階段,這就倒逼該國(guó)的金融體系必須維持直接融資型和間接融資型金融機(jī)構(gòu)混合式發(fā)展模式。既要保持一定程度的銀行機(jī)構(gòu)和中小商業(yè)銀行機(jī)構(gòu),更要全面推動(dòng)各種形式的種子基金、天使基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、私募公募基金和各類政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金以及多層次的股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)發(fā)展,方可匹配本國(guó)的多樣化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及蘊(yùn)含的復(fù)雜性融資需求。

圖3 一國(guó)不同發(fā)展階段主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與金融體系之間的匹配關(guān)系邏輯圖

對(duì)“科技←→金融”子循環(huán)體系而言,核心在于科技創(chuàng)新的全生命周期與多樣化金融資源的對(duì)接和融合體系(見(jiàn)圖4)。從創(chuàng)新鏈的全鏈條角度來(lái)看,基礎(chǔ)研究由于具有很強(qiáng)的外部性和共公共產(chǎn)品特性,其資金投入來(lái)源主要是政府的財(cái)政資金支持。應(yīng)用開發(fā)研究和中間實(shí)驗(yàn)研究由于具有半公共產(chǎn)品和半私人產(chǎn)品的混合特性,其資金投入來(lái)源主要是企業(yè)的自有資金,或者部分來(lái)源于政府的財(cái)政資金補(bǔ)貼扶持,或者部分是來(lái)源于種子基金、天使基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、私募公募基金和各類政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。工程化研究由于其已經(jīng)屬于私人產(chǎn)品的基本特性,其資金投入來(lái)源主要是企業(yè)的自有資金,或者部分來(lái)源于政府的財(cái)政資金補(bǔ)貼扶持,或者來(lái)源于多層次的股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)。而產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化研究由于完全屬于私人產(chǎn)品的基本特性,其資金投入來(lái)源主要是企業(yè)的自有資金,或者部分來(lái)源于多層次的股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng),或者部分來(lái)源于各類銀行機(jī)構(gòu)的中長(zhǎng)期貸款。

圖4 一國(guó)不同發(fā)展階段創(chuàng)新鏈與金融體系之間的匹配關(guān)系邏輯圖

3. 一國(guó)在構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系進(jìn)程中的三大認(rèn)識(shí)誤區(qū)

對(duì)中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言,必須高度認(rèn)識(shí)在構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系進(jìn)程之中可能會(huì)發(fā)生的突出發(fā)展誤區(qū),表現(xiàn)在“基礎(chǔ)研究能力缺失”“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)金融化服務(wù)化”“全球市場(chǎng)依附型”這三個(gè)最為突出的發(fā)展誤區(qū)方面。

首先,陷入“基礎(chǔ)研究能力不重要”的發(fā)展誤區(qū)。在多數(shù)發(fā)展中國(guó)家推動(dòng)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的進(jìn)程中,最為容易產(chǎn)生的認(rèn)知誤區(qū)是忽略或者輕視了基礎(chǔ)研究能力對(duì)一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性作用和決定性作用。產(chǎn)生這種認(rèn)識(shí)誤區(qū)的原因較為復(fù)雜,其中,比較突出的原因是:一方面,由于基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為一國(guó)現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力,還需要經(jīng)過(guò)應(yīng)用開發(fā)研究、中間實(shí)驗(yàn)研究以及工程化產(chǎn)業(yè)化研究等這些不可或缺環(huán)節(jié)的支撐,導(dǎo)致一國(guó)的基礎(chǔ)研究投入到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力,既需要較長(zhǎng)轉(zhuǎn)化時(shí)間周期,也需要其他環(huán)節(jié)的連續(xù)性巨額研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新投入的跟進(jìn);另一方面,一國(guó)的基礎(chǔ)研究能力,本質(zhì)上是依附于一國(guó)是否具有全球領(lǐng)先的科研機(jī)構(gòu)以及大師和戰(zhàn)略科學(xué)家團(tuán)隊(duì)。而對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言,既面臨自身的頂尖人才被發(fā)達(dá)國(guó)家搶奪的問(wèn)題,也面臨自身并不具備培養(yǎng)全球一流科技人才的綜合優(yōu)勢(shì)條件。更為重要的是,當(dāng)前全球正處于新一輪科技創(chuàng)新大爆發(fā)和產(chǎn)業(yè)大變革的關(guān)鍵機(jī)遇期,基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的周期呈現(xiàn)快速縮短特征,基礎(chǔ)研究對(duì)一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的支撐作用正在發(fā)生轉(zhuǎn)化周期縮短和支撐作用逐步強(qiáng)化的典型特征。這就意味著,“基礎(chǔ)研究能力”對(duì)一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性決定性作用正在日益強(qiáng)化,特別是對(duì)中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言,基礎(chǔ)研究實(shí)力愈發(fā)成為決定一國(guó)是否能夠打造全球領(lǐng)先現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵因素。更為需要重點(diǎn)關(guān)注的基本規(guī)律是,當(dāng)前在一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系之中,基礎(chǔ)研究能力決定了一國(guó)在全球創(chuàng)新鏈體系之中的核心優(yōu)勢(shì);在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料和關(guān)鍵工藝等“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研發(fā)和生產(chǎn)制造能力,決定了一國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中的核心優(yōu)勢(shì);而能夠匹配科技創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的直接型融資需求的現(xiàn)代金融體系發(fā)展程度,則決定了一國(guó)在全球價(jià)值鏈體系之中的利益分配權(quán)。

其次,陷入“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)金融化服務(wù)化”的發(fā)展誤區(qū)。當(dāng)前,最為容易引發(fā)認(rèn)識(shí)誤區(qū)的是,將服務(wù)業(yè)或金融超前式發(fā)展視作是一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的重要條件。尤其表現(xiàn)出的一個(gè)重大現(xiàn)象是,無(wú)論是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程之中均程度不等地出現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”、“經(jīng)濟(jì)金融化”和“金融脫實(shí)向虛”等一系列重大現(xiàn)象(張杰,2021)。特別是對(duì)中國(guó)這樣處于典型發(fā)展中國(guó)家背景的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言,經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程之中呈現(xiàn)出典型的“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)金融化服務(wù)化”重大特征,具體表現(xiàn)為:一方面,金融業(yè)和房地產(chǎn)行業(yè)成為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)最為重要的支柱產(chǎn)業(yè)。2020年金融業(yè)增加值占GDP比重達(dá)到了8.27%,房地產(chǎn)和建筑業(yè)行業(yè)增加值占GDP比重分別為7.34%和7.18%。值得關(guān)注的信息是,2020年作為全球金融中心的美國(guó)金融業(yè)增加值占GDP比重為8.24%,而房地產(chǎn)和建筑業(yè)行業(yè)增加值占GDP比重分別為12.88%和4.28%。由此可見(jiàn),中國(guó)金融業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的支撐作用已經(jīng)略超過(guò)美國(guó),而中國(guó)房地產(chǎn)和建筑業(yè)行業(yè)增加值占GDP比重雖然仍低于美國(guó),但是已經(jīng)超過(guò)了多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平。另一方面,在金融業(yè)增加值占GDP比重快速上漲的同時(shí),中國(guó)發(fā)生了制造業(yè)增加值占GDP比重同期下滑的突出現(xiàn)象。特別是進(jìn)入2012年之后,中國(guó)發(fā)生了制造業(yè)增加值占GDP比重持續(xù)下滑的重大傾向,由2013年的30.67%持續(xù)下降到2019年的27.17%和2020年的26.29%。實(shí)質(zhì)上,中國(guó)正在發(fā)生的“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”、“經(jīng)濟(jì)金融化”和“金融脫實(shí)向虛”等一系列重大現(xiàn)象,已經(jīng)成為很多發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中暴露出來(lái)的普遍現(xiàn)象。2019年度印度第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重為56%,而制造業(yè)增加值占GDP比重只有13.47%。反映出發(fā)展中國(guó)家普遍存在的服務(wù)業(yè)或金融超前式發(fā)展的認(rèn)知誤區(qū),反映出忽略制造業(yè)能力對(duì)一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性作用的認(rèn)識(shí)偏差和發(fā)展誤區(qū)。

最后,陷入“外部依附型”經(jīng)濟(jì)的發(fā)展誤區(qū)。從全球各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,必須區(qū)分相對(duì)較小規(guī)模經(jīng)濟(jì)體和超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體兩種不同的發(fā)展模式,前者可以通過(guò)依附在全球貿(mào)易體系之中實(shí)現(xiàn)從中等收入階段國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家階段的跨越,而后者只能依靠自身的本土內(nèi)需市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張和升級(jí)換代,才能實(shí)現(xiàn)從中等收入階段國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家階段的跨越。然而,從當(dāng)前全球各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,暴露出無(wú)論是超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體或中小規(guī)模經(jīng)濟(jì)體均嚴(yán)重依賴全球貿(mào)易體系,而忽視了自身內(nèi)需市場(chǎng)規(guī)模能力對(duì)本國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性作用的突出現(xiàn)象?？陀^事實(shí)是,20世紀(jì)70年代之后由西方發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司和國(guó)際大買家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系,成為主導(dǎo)全球各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。然而,這種依據(jù)產(chǎn)品鏈不同附加值環(huán)節(jié)的分工和貿(mào)易體系,本質(zhì)上并沒(méi)有改變既有全球經(jīng)濟(jì)體系之中發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的“中心-外圍”格局,仍然呈現(xiàn)出的是“依附-被依附”、“剝削-被剝削”式的利益分配關(guān)系。而且,針對(duì)那些處于從低收入階段向中等收入階段跨越的發(fā)展中國(guó)家而言,西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)和控制的全球開放體系,能夠提供這些國(guó)家依靠自身的低成本勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢(shì)嵌入到全球價(jià)值鏈體系之中的低附加值、低技術(shù)含量的生產(chǎn)組裝制造環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì),進(jìn)而具備從低收入階段向中等收入階段的跨越式發(fā)展機(jī)會(huì)。然而,對(duì)那些處于中等收入階段向高收入階段乃至發(fā)達(dá)國(guó)家跨越的發(fā)展中國(guó)家而言,要獲得全球創(chuàng)造高人力資本高收入就業(yè)崗位的中高端產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展機(jī)會(huì),必然會(huì)面臨西方發(fā)達(dá)國(guó)家的全面競(jìng)爭(zhēng)和遏制行為,進(jìn)而難以在全球貿(mào)易體系之中獲得從中等收入階段向高收入階段乃至發(fā)達(dá)國(guó)家跨越的發(fā)展機(jī)會(huì)。這就是多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)起飛階段由于面臨“節(jié)約悖論”模式的發(fā)展困局,被動(dòng)式選擇嵌入西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)和控制的全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系之中的低附加值、低技術(shù)含量的生產(chǎn)組裝制造環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì),必然不可避免地成為全球價(jià)值鏈體系之中的依附者,必然要付出被控制、被壓榨、被低端鎖定的依附型發(fā)展代價(jià)。而且,這種依附型發(fā)展模式具有路徑依賴特征,一旦發(fā)展中國(guó)家深度嵌入到全球價(jià)值鏈的分工和貿(mào)易體系,就必然越是難以擺脫這種依附型的發(fā)展陷阱。即便如此,當(dāng)前眾多發(fā)展中國(guó)家仍然將嵌入到全球價(jià)值鏈體系作為自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的唯一選擇,這種認(rèn)知誤區(qū)忽視了一國(guó)利用自身需求市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張和升級(jí)換代對(duì)促進(jìn)本國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性作用,忽視了類似中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó),必須立足自身主導(dǎo)的國(guó)內(nèi)乃至全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈體系方可獲得從中等收入階段向發(fā)達(dá)階段國(guó)家跨越的關(guān)鍵機(jī)會(huì)。

三、 如何認(rèn)識(shí)當(dāng)前推進(jìn)中國(guó)優(yōu)勢(shì)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出障礙因素

第一,基礎(chǔ)研究能力不足,成為制約中國(guó)優(yōu)勢(shì)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的關(guān)鍵因素。正如我們前文的理論邏輯所分析的基本事實(shí),基礎(chǔ)研究能力是一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性因素,然而,當(dāng)前中國(guó)恰恰在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域面臨一系列的突出問(wèn)題,成為制約大國(guó)優(yōu)勢(shì)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的關(guān)鍵因素。這突出表現(xiàn)在:一方面,中國(guó)在基礎(chǔ)研究投入規(guī)模方面,與中國(guó)作為全球僅有的兩個(gè)超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體的地位并不相稱?？陀^事實(shí)是,直至2022年中國(guó)的基礎(chǔ)研究投入水平剛剛突破2000億元,達(dá)到2023.5億元,2022年中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比重為6.57%,已連續(xù)4年保持6%以上。但是,作為另一個(gè)超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體,同時(shí),也是遏制中國(guó)科技創(chuàng)新能力提升的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——美國(guó)而言,其自身的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支持占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)比重長(zhǎng)期維持在15%以上。美國(guó)在原始創(chuàng)新領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力領(lǐng)域長(zhǎng)期全面領(lǐng)先于中國(guó)的最為核心因素,很大程度上就在于美國(guó)持續(xù)性地進(jìn)行了領(lǐng)先中國(guó)的巨額基礎(chǔ)研究投入。即便就2022年的數(shù)據(jù)對(duì)比來(lái)看,美國(guó)的基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)約為中國(guó)的8倍左右,二者投入規(guī)模的差距非常突出。另一方面,中國(guó)在基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)方面,也存在較為突出的結(jié)構(gòu)性扭曲問(wèn)題以及一系列機(jī)制體制性障礙,嚴(yán)重影響了中國(guó)基礎(chǔ)研究的資源配置效率。在美國(guó)的基礎(chǔ)研究投入主體之中,企業(yè)是不可或缺的投入主體。客觀事實(shí)是,企業(yè)部門在美國(guó)基礎(chǔ)研究投入比重已經(jīng)長(zhǎng)期占據(jù)四分之一左右,這是美國(guó)能夠在全球新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)體系之中能夠孕育出領(lǐng)先企業(yè)和跨國(guó)公司的最重要原因。對(duì)比來(lái)看,中國(guó)的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)之中,企業(yè)部門的投入不超過(guò)全國(guó)基礎(chǔ)研究投入總額的5%,中國(guó)企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究活動(dòng)的數(shù)量極少,嚴(yán)重制約了企業(yè)在全球科技創(chuàng)新的持續(xù)性領(lǐng)先能力。更為重要的是,在中國(guó)以往的基礎(chǔ)研究支持體系之中,忽略了基礎(chǔ)研究的多層次目標(biāo)體系的重要作用,尤其是將戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究等領(lǐng)域的邊界模糊和混為一談,這就造成了中國(guó)在原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等方面,與美國(guó)相比一直處于相對(duì)滯后狀態(tài),導(dǎo)致中國(guó)的高水平科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略難以得到有效實(shí)施。

第二,產(chǎn)學(xué)研貫通式轉(zhuǎn)化機(jī)制的“腸梗阻”頑疾,成為制約中國(guó)優(yōu)勢(shì)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出因素。在中國(guó)的科技創(chuàng)新機(jī)制體制之中,長(zhǎng)期面臨的一個(gè)突出困境是產(chǎn)學(xué)研貫通式轉(zhuǎn)化機(jī)制存在的“腸梗阻”頑疾,突出表現(xiàn)在大學(xué)和政府所屬科研機(jī)構(gòu)的科研成果難以對(duì)接和轉(zhuǎn)化為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的技術(shù)創(chuàng)新,從而迫使中國(guó)特色的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成面臨極大的束縛。造成這種現(xiàn)象發(fā)生的主要原因在于:中國(guó)的高校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)的科研成果與企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求相脫節(jié)、相隔離、相分割(張杰和白鎧瑞,2022),是科技成果源頭缺乏的問(wèn)題,并非僅僅是轉(zhuǎn)化機(jī)制缺位的問(wèn)題。要堅(jiān)信市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)現(xiàn)和挖掘科研成果的巨大主導(dǎo)力量,一旦高校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)能夠開發(fā)出某種有價(jià)值的科研成果,就一定會(huì)被現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中的企業(yè)產(chǎn)業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)這些科研成果可能蘊(yùn)含的重大價(jià)值,進(jìn)而主動(dòng)將之轉(zhuǎn)化為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力?？陀^事實(shí)是,中國(guó)高等院校和政府所屬的科研機(jī)構(gòu)體系之中,長(zhǎng)期存在以學(xué)術(shù)論文作為核心評(píng)價(jià)機(jī)制導(dǎo)向的發(fā)展模式,不僅僅存在“工科考核理科化”“理科考核論文化”“經(jīng)濟(jì)學(xué)科考核論文化”等一系列突出現(xiàn)象,也存在“唯SCI、SSCI、EI至上”的評(píng)價(jià)制度問(wèn)題,既造成中國(guó)多數(shù)高校和部分政府所屬科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入所產(chǎn)生的科研成果,難以滿足和支撐中國(guó)企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技創(chuàng)新需求,也造成國(guó)內(nèi)的絕大多數(shù)企業(yè)由于難以低成本或免費(fèi)獲得發(fā)表于國(guó)外SCI、EI期刊的技術(shù)知識(shí)體系,而無(wú)法利用中國(guó)高校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)科研成果的長(zhǎng)期困局。倘若中國(guó)當(dāng)前的高校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)體系之中,這種“唯論文”“唯英文論文”考核機(jī)制并未得到根本性改變的情形下,產(chǎn)學(xué)研貫通式轉(zhuǎn)化機(jī)制之中源頭不足的問(wèn)題不會(huì)得到有效解決,即便政府再利用各種補(bǔ)貼政策來(lái)疏通和刺激產(chǎn)學(xué)研貫通式傳導(dǎo)機(jī)制中的各種障礙,均難以從源頭上徹底解決中國(guó)高校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)之中存在的科研成果與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)的突出問(wèn)題。

第三,金融機(jī)構(gòu)的不合理快速擴(kuò)張以及金融治理監(jiān)管制度滯后和認(rèn)識(shí)誤區(qū),成為制約中國(guó)優(yōu)勢(shì)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出因素。從一般發(fā)展規(guī)律來(lái)看,一國(guó)的金融體系及其包含的金融功能,是鏈接科技和產(chǎn)業(yè)這兩大體系的重要中介。然而,從中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展經(jīng)歷來(lái)看,愈發(fā)凸顯的一個(gè)重要現(xiàn)象是,存在金融體系脫離以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門現(xiàn)實(shí)需求而發(fā)生“孤立發(fā)展”和“過(guò)度擴(kuò)張”的普遍現(xiàn)象。就中國(guó)的現(xiàn)實(shí)狀況而言,程度不等地發(fā)生了金融體系發(fā)展與實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求相脫節(jié)的突出現(xiàn)象,成為制約中國(guó)優(yōu)勢(shì)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出因素。這具體體現(xiàn)在:一方面,在房地產(chǎn)等快速增長(zhǎng)特定行業(yè)以及股票等資本市場(chǎng)快速成長(zhǎng)期所產(chǎn)生巨額融資需求的支撐下,對(duì)中國(guó)的金融體系產(chǎn)生了需求拉動(dòng)型的擴(kuò)張空間。在處于快速擴(kuò)張階段的房地產(chǎn)行業(yè)投資收益高于制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門凈利潤(rùn)率的前提下,大量的金融資金通過(guò)各種渠道特別是影子銀行渠道進(jìn)入了房地產(chǎn)行業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié),以分享和攫取房地產(chǎn)行業(yè)的高壟斷收益。這就對(duì)中國(guó)的制造業(yè)部門特別是中小微企業(yè)的融資需求產(chǎn)生了突出的擠壓效應(yīng)以及高融資成本要求,迫使中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)既無(wú)法為中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門轉(zhuǎn)型升級(jí)所產(chǎn)生的各種相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)融資需求,提供有效的融資支撐,也難以為實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門自主創(chuàng)新能力提升所催生的各種相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期的融資需求,提供有效的融資服務(wù)支持。另一方面,當(dāng)前中國(guó)以各種形式的種子基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、天使基金、私募公募、股票債券市場(chǎng)為主的直接融資型金融市場(chǎng)和資本市場(chǎng),也并未有效激發(fā)和支持以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門高質(zhì)量投資和創(chuàng)新研發(fā)能力提升的運(yùn)行機(jī)制和盈利模式的形成,相反,卻一定程度上演變?yōu)椤案鞣N基金合謀操作運(yùn)作企業(yè)→通過(guò)企業(yè)上市攫取巨額投資回報(bào)→企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效惡化→中國(guó)股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)缺乏可持續(xù)發(fā)展能力→普通投資者投資收益下滑→中國(guó)金融市場(chǎng)為普通民眾創(chuàng)造財(cái)富的能力喪失→并未成為調(diào)節(jié)中國(guó)收入不平等的重要平臺(tái)”的載體平臺(tái)。更有甚者,中國(guó)的各類股票市場(chǎng),在某種程度上演化成為少數(shù)投資者通過(guò)惡意操縱特定股票價(jià)格來(lái)攫取巨額投資收益的載體平臺(tái),成為少數(shù)投資者剝削絕大多數(shù)普通投資者財(cái)富的載體平臺(tái),成為阻礙甚至切斷金融為中國(guó)科技和產(chǎn)業(yè)體系提供有效支撐作用的重要因素。

第四,國(guó)內(nèi)仍然嚴(yán)重的收入不平等造成的內(nèi)需擴(kuò)張動(dòng)力不足和高端需求的外溢化特征,成為制約中國(guó)優(yōu)勢(shì)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的關(guān)鍵因素。難以忽視的一個(gè)重要機(jī)制是,支撐一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性條件,與本國(guó)自身?yè)碛械膬?nèi)需市場(chǎng)規(guī)模以及需求結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。不可忽視的一個(gè)基本規(guī)律是,雖然全球價(jià)值鏈主導(dǎo)的分工和貿(mào)易體系,在一定程度上干擾甚至打亂了各國(guó)構(gòu)建獨(dú)立自主的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的必要性,但是,對(duì)中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言,要保證自身的國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的國(guó)家戰(zhàn)略,就必須將自身經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制構(gòu)筑在本國(guó)的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系之上。在開放背景下,對(duì)中國(guó)這樣的大國(guó)而言,構(gòu)建自主可控的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,必須牢牢立足于自身的本土市場(chǎng)需求,而難以依附在以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)和控制的全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系之上。由此,越是那些擁有更大規(guī)模和更高層次的本土需求市場(chǎng)的國(guó)家,越是具備構(gòu)建本國(guó)自主可控的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的戰(zhàn)略空間,越是可以在全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系之中扮演主導(dǎo)者角色,然而,一國(guó)的本土市場(chǎng)需求規(guī)模與結(jié)構(gòu),是與本國(guó)的收入層次和收入結(jié)構(gòu)之間存在相互支撐、相互嵌入、相互決定的復(fù)雜關(guān)系。尤其需要關(guān)注的基本事實(shí)是,就中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景而言,國(guó)內(nèi)持續(xù)固化的收入不平等已經(jīng)成為阻礙中國(guó)本土內(nèi)需市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張和需求結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的核心因素。一方面,中等收入群體占國(guó)民群體比重一直處于相對(duì)較低水平,推動(dòng)國(guó)民收入結(jié)構(gòu)由“啞鈴型”向“橄欖型”結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的動(dòng)力機(jī)制相對(duì)不足,這是導(dǎo)致中國(guó)當(dāng)前內(nèi)需市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張和內(nèi)需結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)相對(duì)滯后的核心因素;另一方面,部分高收入群體偏好高質(zhì)量高價(jià)格的國(guó)外品牌商品,導(dǎo)致中國(guó)國(guó)內(nèi)的高收入群體的消費(fèi)能力無(wú)法對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行巨額研發(fā)投入提供有效需求支撐,在一定程度上掐斷了中國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成和功能提升。

四、 如何認(rèn)識(shí)當(dāng)前推進(jìn)中國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的重要途徑

第一,充分激發(fā)高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)導(dǎo)向的科技創(chuàng)新自主能力,作為夯實(shí)中國(guó)當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性條件。來(lái)源于國(guó)家戰(zhàn)略科技力量和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力兩個(gè)層面的自主科技創(chuàng)新能力,對(duì)中國(guó)當(dāng)前積極構(gòu)建的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系起到最為重要的決定性作用。換而言之,只有中國(guó)的科技創(chuàng)新自主能力整體得到切實(shí)提升和強(qiáng)化,方可為中國(guó)特色的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成提供不可或缺的基礎(chǔ)性條件。這其中,要重視當(dāng)前發(fā)展階段進(jìn)程中中國(guó)科技創(chuàng)新的自主能力,尤其要高度重視當(dāng)前打造高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)導(dǎo)向的科技創(chuàng)新自主能力體系,應(yīng)該具體體現(xiàn)在兩個(gè)層面:一方面,原始創(chuàng)新導(dǎo)向的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè),是國(guó)家層面的科技創(chuàng)新自主能力的源泉;另一方面,顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè),是產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面的科技創(chuàng)新自主能力的來(lái)源。這二者相互支撐、相互決定、缺一不可,共同構(gòu)成中國(guó)科技創(chuàng)新自主能力體系的支撐條件,共同成為中國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性因素。中國(guó)的自主可控的科技創(chuàng)新能力體系,不僅僅決定著中國(guó)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建以及中國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系在全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲得能力,決定著中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系的利益分配權(quán)和發(fā)展機(jī)制話語(yǔ)權(quán),更是決定著中國(guó)打造現(xiàn)代化金融體系和建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的根本性發(fā)展方向,決定著中國(guó)多層次的金融市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的根本性功能取向。因此,可以得出的一個(gè)基本判斷是,當(dāng)前中國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的打造,必須牢牢立足于夯實(shí)和強(qiáng)化自主可控的科技創(chuàng)新自主能力體系的建設(shè)。

第二,將打造現(xiàn)代化金融體系和加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)導(dǎo)向的核心目標(biāo),設(shè)定為精確促進(jìn)中國(guó)當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的重要條件。正如我們前文分析的邏輯,中國(guó)的金融發(fā)展方向已經(jīng)在一定程度上偏離了為以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門服務(wù)的根本性發(fā)展取向,逐步演變?yōu)槊撾x構(gòu)建中國(guó)科技創(chuàng)新自主能力體系和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展目標(biāo)的自我循環(huán)發(fā)展模式。客觀事實(shí)是,無(wú)論是從塑造中國(guó)科技創(chuàng)新自主能力體系的角度來(lái)看,還是從打造中國(guó)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的角度來(lái)看,均需要與之相匹配的現(xiàn)代化金融體系加以支撐。具體來(lái)看,一方面,從創(chuàng)新鏈體系之中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)研究、中間實(shí)驗(yàn)研究、工程化研究、產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化研究這五個(gè)不同環(huán)節(jié)來(lái)看,需要不同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的多樣化金融機(jī)構(gòu)來(lái)加以支持,尤其需要政府財(cái)政資金、政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金、揭榜掛帥資金、資本市場(chǎng)、銀行機(jī)構(gòu)等多層次資金的綜合扶持支持;另一方面,從產(chǎn)業(yè)企業(yè)生命周期之中的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)階段、成長(zhǎng)階段、市場(chǎng)擴(kuò)張階段、穩(wěn)定成熟階段等不同階段來(lái)看,也需要不同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的多樣化個(gè)性化資本市場(chǎng)來(lái)加以匹配,尤其需要種子基金、天使基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、私募公募基金、股票債券市場(chǎng)和政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等貫通式的資本機(jī)構(gòu)提供全生命周期服務(wù)支持。為此,能否通過(guò)構(gòu)建圍繞建設(shè)科技創(chuàng)新自主能力體系和打造現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系這兩大目標(biāo)提供全面服務(wù)功能導(dǎo)向的中國(guó)特色現(xiàn)代化金融體系,是關(guān)乎著中國(guó)能否真正推進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的前提條件,只有將中國(guó)的金融發(fā)展牢牢定位于圍繞以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門提供全融資鏈條式的有效服務(wù),定位于為中國(guó)科技創(chuàng)新自主能力體系的整體提升提供貫通式的全方位功能服務(wù),才是中國(guó)今后一段時(shí)期內(nèi)構(gòu)建現(xiàn)代化金融體系和建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的唯一方向,也是推進(jìn)中國(guó)優(yōu)勢(shì)的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系發(fā)展的主攻方向。

第三,以打造體現(xiàn)維護(hù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全和實(shí)現(xiàn)自主可控目標(biāo)導(dǎo)向的世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群,作為推進(jìn)中國(guó)當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的核心載體平臺(tái)。決定中國(guó)式現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性因素,仍然在于中國(guó)能否擁有全球最具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。然而,與西方發(fā)達(dá)國(guó)家一味依賴單個(gè)高科技跨國(guó)企業(yè)的發(fā)展模式不同,中國(guó)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),不是僅僅依靠單個(gè)高科技的龍頭企業(yè),而是更為依靠單個(gè)龍頭企業(yè)背后的整體產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),尤其是在特定區(qū)域板塊之中分布和布局的世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群的整體優(yōu)勢(shì)。在以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系之中,中國(guó)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系難以避免地會(huì)在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵工藝、關(guān)鍵工業(yè)設(shè)計(jì)軟件系統(tǒng)等領(lǐng)域,遭遇“卡脖子”式的技術(shù)封鎖和禁止出口等遏制策略,迫使中國(guó)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系必須轉(zhuǎn)向謀求維護(hù)最為基本的發(fā)展權(quán)安全問(wèn)題,必須盡快實(shí)施自主可控的發(fā)展戰(zhàn)略,為此,中國(guó)當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成,重點(diǎn)任務(wù)是要落到盡快打造深刻體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈人才鏈資金鏈深度融合優(yōu)勢(shì)的、自主可控的世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群。具體來(lái)看,一方面,要按照中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈布局要求,設(shè)計(jì)與之匹配的創(chuàng)新鏈功能服務(wù),尤其是要從國(guó)家戰(zhàn)略科技力量和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力這兩個(gè)角度,來(lái)布局支撐中國(guó)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的全創(chuàng)新鏈體系;另一方面,按照中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈布局要求,設(shè)計(jì)與之匹配的資金鏈人才鏈功能服務(wù),這其中,既要強(qiáng)調(diào)中國(guó)的金融體系必須實(shí)施全面為實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門提供全資金鏈?zhǔn)椒?wù),而非遵循自身利益任意擴(kuò)張的野蠻增長(zhǎng)模式,也要求中國(guó)加快打造完全支撐現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和科技創(chuàng)新自主能力體系建設(shè)的多層次人才體系,尤其要強(qiáng)調(diào)構(gòu)建與制造業(yè)部門轉(zhuǎn)型升級(jí)需要相匹配的各類專業(yè)技能人才、大國(guó)工匠、卓越工程師團(tuán)隊(duì)。

第四,以強(qiáng)化“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的新型國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)體系,作為牽引中國(guó)當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性優(yōu)勢(shì)。容易被忽視的一個(gè)發(fā)展邏輯是,一國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成,本質(zhì)上是構(gòu)筑在一國(guó)的“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)之上,特別是對(duì)中國(guó)這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言,“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的全球競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,更是依賴本國(guó)的“教育-人才-科技”體系的綜合基礎(chǔ)實(shí)力。然而,不容忽視的是,中國(guó)當(dāng)前在教育和人才體系之間一定程度上存在相互脫節(jié)的重要問(wèn)題,人才培養(yǎng)體系與科技創(chuàng)新自主能力體系之間也一定程度上存在相互脫節(jié)的突出問(wèn)題。具體來(lái)看,一方面,中國(guó)高等院校和各類職業(yè)學(xué)校培養(yǎng)的各類人才,在一定程度上已經(jīng)滯后于中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)多層次人才的需求,尤其是以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門所需要的高水平、專注型專業(yè)技能人才的缺乏,深刻反映了中國(guó)教育體系在專業(yè)技能人才培養(yǎng)領(lǐng)域的核心弊端;另一方面,中國(guó)高校培養(yǎng)的高層次人才,并不能有效對(duì)接和支撐以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門所需要的各類中高端研發(fā)人員、工程師團(tuán)隊(duì)和專業(yè)技能人才。即便在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量層面,中國(guó)現(xiàn)有的教育體系和人才激勵(lì)體制,在培養(yǎng)出具有全球最為前沿的大師和戰(zhàn)略科學(xué)家群體領(lǐng)域也存在眾多的機(jī)制體制性障礙,這是導(dǎo)致中國(guó)在原始創(chuàng)新方面自主能力相對(duì)不足的核心原因。由此,必須將打造和強(qiáng)化“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的新型國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)體系,作為牽引和推動(dòng)中國(guó)當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系加快形成的基礎(chǔ)性優(yōu)勢(shì)。中國(guó)在“教育-人才-科技”三位一體化體系領(lǐng)域越是取得進(jìn)展,越是會(huì)促進(jìn)中國(guó)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成,這是推動(dòng)中國(guó)特色、中國(guó)優(yōu)勢(shì)的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)條件因素。

五、 重要的改革突破口與關(guān)鍵政策舉措

第一,加快培育和強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力主導(dǎo)的中國(guó)國(guó)家科技創(chuàng)新自主能力體系。為此,我們建議:一是在全面貫徹高質(zhì)量發(fā)展和落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的指引下,將中國(guó)各級(jí)政府的產(chǎn)業(yè)政策盡快由激勵(lì)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)能擴(kuò)張的導(dǎo)向模式,向激勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)投入導(dǎo)向的新型內(nèi)涵產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行全面調(diào)整和轉(zhuǎn)變。逐步限制甚至禁止各級(jí)地方政府利用使用各種形式的巨額財(cái)政資金補(bǔ)貼來(lái)招商引資企業(yè)或產(chǎn)業(yè),引導(dǎo)和鼓勵(lì)各級(jí)政府利用采用政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金或針對(duì)特定企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行扶持的新型產(chǎn)業(yè)政策,全面提升政府自身有限產(chǎn)業(yè)扶持資金的專向性、精準(zhǔn)性和普惠性。二是針對(duì)國(guó)家和地方政府聯(lián)合實(shí)施的研發(fā)加計(jì)扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策,可以考慮實(shí)施階梯式的激勵(lì)政策設(shè)計(jì),即依據(jù)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的差異性,來(lái)設(shè)計(jì)依據(jù)企業(yè)不同水平的研發(fā)投入強(qiáng)度可以享受不同優(yōu)惠力度和優(yōu)惠水平的研發(fā)加計(jì)扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策,核心原則是企業(yè)研發(fā)投入力度和水平越高,越要享受更高力度和水平的研發(fā)加計(jì)扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策,從而消除原有政策的“一刀切”效應(yīng),緩解很多企業(yè)通過(guò)操作自身研發(fā)投入會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)獲取優(yōu)惠政策的重大弊端。三是不能將當(dāng)前中國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量?jī)H僅局限在高等院校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)層面,而是要轉(zhuǎn)變既有固化的發(fā)展視角和發(fā)展思維,將扶持和鼓勵(lì)處于產(chǎn)業(yè)鏈龍頭環(huán)節(jié)和關(guān)鍵核心環(huán)節(jié)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升,設(shè)定為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。針對(duì)具有全球控制力、決定中國(guó)產(chǎn)業(yè)體系核心競(jìng)爭(zhēng)力的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的龍頭企業(yè)和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新企業(yè),要將扶持和鼓勵(lì)這些關(guān)鍵企業(yè)維持長(zhǎng)周期、逆周期的巨額研發(fā)投入能力和本土化的全球一流研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè),納入到國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系之中,納入到各級(jí)政府財(cái)政資金核心保障范疇體系之中。四是迫切需要針對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入,長(zhǎng)周期、逆周期巨額研發(fā)投入,“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入領(lǐng)域,設(shè)計(jì)針對(duì)性的、多樣化的新型政府扶持政策?？梢詫⑵髽I(yè)基礎(chǔ)研究投入納入到國(guó)家自然科學(xué)基金的扶持范疇,將企業(yè)長(zhǎng)周期、逆周期巨額研發(fā)投入納入到更大力度的研發(fā)加計(jì)扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策領(lǐng)域,而將“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入納入到各級(jí)政府的“揭榜掛帥”領(lǐng)域。

第二,加快布局和推動(dòng)以世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群主導(dǎo)的中國(guó)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。對(duì)此,我們建議:一是徹底扭轉(zhuǎn)中國(guó)各省份地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化、孤立化、割裂化競(jìng)爭(zhēng)格局,盡可能消除中國(guó)各地區(qū)之間單打獨(dú)斗、各自為政式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式,而將打造中國(guó)重點(diǎn)區(qū)域板塊之中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工協(xié)作體系,作為構(gòu)建中國(guó)優(yōu)勢(shì)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的基石。二是科學(xué)認(rèn)識(shí)和堅(jiān)持中國(guó)在構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系進(jìn)程之中不可避免的“大國(guó)大城市群”發(fā)展規(guī)律,尤其要重視“大城市群支撐世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群”的發(fā)展規(guī)律,優(yōu)先鼓勵(lì)中國(guó)的高科技產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在東部發(fā)達(dá)地區(qū)板塊培育和布局,鼓勵(lì)全國(guó)范圍內(nèi)的中高端人口、產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新和資金要素資源向中國(guó)的超大規(guī)模城市和核心城市群加速集聚。三是鑒于越是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),越是依附于那些具有創(chuàng)新鏈、人才鏈、資金鏈綜合優(yōu)勢(shì)的核心城市或者超大規(guī)模城市的發(fā)展規(guī)律,不要再一味強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域的均衡式增長(zhǎng)模式,而是遵循戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈集群式、融合性、一體化的核心發(fā)展邏輯,優(yōu)先在長(zhǎng)三角、粵港澳大灣區(qū)、京津冀、成渝經(jīng)濟(jì)圈、武漢長(zhǎng)沙鄭州經(jīng)濟(jì)圈等重點(diǎn)區(qū)域板塊,全面布局以中國(guó)的上海、北京、深圳等核心城市和超大規(guī)模城市為主導(dǎo)、周邊城市群協(xié)同配合的世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群的新型發(fā)展模式。四是加快培育和強(qiáng)化全球重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)體系之中的中國(guó)本土龍頭企業(yè)和關(guān)鍵核心技術(shù)企業(yè),推動(dòng)構(gòu)建以中國(guó)本土高科技跨國(guó)企業(yè)主導(dǎo)且具有控制力的中國(guó)本土產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系,可以適當(dāng)在RCEP范圍內(nèi)擴(kuò)大中國(guó)本土產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的覆蓋和輻射范圍,全面實(shí)施以“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系推動(dòng)區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系,再謀求全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系競(jìng)爭(zhēng)”的新型發(fā)展模式,將之作為加快布局和推動(dòng)以世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群主導(dǎo)的中國(guó)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的有效實(shí)施途徑。

第三,全面瞄準(zhǔn)和聚焦圍繞以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門提供全方位、全鏈條式功能服務(wù)的現(xiàn)代化金融體系和金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)。為此,我們建議:一是牢牢守住金融為以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)的體現(xiàn)中國(guó)核心價(jià)值觀的發(fā)展定位,遏制和杜絕金融“脫實(shí)向虛”式的自我循環(huán)機(jī)制,消除中國(guó)已經(jīng)形成的金融利益集團(tuán),引導(dǎo)全社會(huì)資金主要流向和全面對(duì)接以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門轉(zhuǎn)型升級(jí)所蘊(yùn)含的各種高質(zhì)量投資和自主創(chuàng)新能力體系培育產(chǎn)生的多層次融資需求。二是加快推進(jìn)中國(guó)以國(guó)有商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)為主的金融體制改革,在我們看來(lái),核心的改革方向應(yīng)該瞄準(zhǔn),既要強(qiáng)化中國(guó)的國(guó)有商業(yè)銀行在滿足重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)全生命周期的全融資鏈融資需求的全功能,也要適當(dāng)將商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和考核機(jī)制由短期風(fēng)險(xiǎn)向中長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)控制和考核機(jī)制的逐步調(diào)整。為此,可以考慮取消禁止商業(yè)銀行從事直接融資型投資行為的法律限制,將打造全能商業(yè)銀行制度作為中國(guó)銀行體制改革的主攻方向。三是將適當(dāng)鼓勵(lì)地方化專業(yè)化的中小商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展,作為今后一段時(shí)期內(nèi)中國(guó)銀行體制改革的重點(diǎn)方向。事實(shí)上,當(dāng)前中國(guó)地方化專業(yè)化的中小商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度、經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式已經(jīng)與大型商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)趨同,地方化專業(yè)化的中小商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)為本地化的特色產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和中小微企業(yè)提供服務(wù)功能持續(xù)弱化,中小商業(yè)銀行的個(gè)性化、差異化、專業(yè)化服務(wù)功能被嚴(yán)重削弱和抑制。為此,在從制度層面構(gòu)建和完善中國(guó)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和治理制度的前提下,必須逐步鼓勵(lì)中國(guó)地方化專業(yè)化的中小商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)模式、盈利途徑和風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制改革,以服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的多樣化需求。四是針對(duì)中國(guó)當(dāng)前的各類風(fēng)險(xiǎn)天使基金和公募私募基金利用操作企業(yè)上市和上市企業(yè)攫取自身短期投資利益最大化,而損害股票債券市場(chǎng)上普通投資者利益的重大弊端,要盡快從頂層設(shè)計(jì)層面推進(jìn)制度性導(dǎo)向的改革舉措,要將中國(guó)的股票債券市場(chǎng)一味為企業(yè)提供直接型融資功能導(dǎo)向的制度設(shè)計(jì),適度轉(zhuǎn)向?yàn)樽尭叱砷L(zhǎng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的價(jià)值和利潤(rùn)與絕大多數(shù)普通投資者通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)共同富裕的戰(zhàn)略目標(biāo)融合起來(lái),讓中國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展成為支撐普通投資者獲得投資收益的體現(xiàn)中國(guó)價(jià)值觀的核心載體平臺(tái)。

第四,全面發(fā)展和夯實(shí)中國(guó)特色的“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的新型國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)體系。為此,我們建議:一是要突出中國(guó)的高等教育體系在培養(yǎng)和激勵(lì)多層次人才體系、中高端技能人才體系、全球頂尖創(chuàng)新人才體系等方面的主導(dǎo)功能,不要一味簡(jiǎn)單強(qiáng)調(diào)高等教育的絕對(duì)公平化模式,適當(dāng)強(qiáng)化中國(guó)的全球一流大學(xué)在培養(yǎng)全球領(lǐng)先人才和精英人才方面的重要作用。二是明確區(qū)分支撐國(guó)家戰(zhàn)略科技力量所需的大師、戰(zhàn)略科學(xué)家、一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、青年科技人才與支撐中國(guó)打造世界級(jí)先進(jìn)制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群導(dǎo)向的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系所需要的卓越工程師、大國(guó)工匠和高技能人才等不同層次人才的培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制?？梢圆扇∪蜷_放的模式來(lái)培養(yǎng)中國(guó)的大師、戰(zhàn)略科學(xué)家、一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、青年科技人才,而針對(duì)卓越工程師、大國(guó)工匠和高技能人才,則可以采取學(xué)校和企業(yè)相結(jié)合的方法加以培養(yǎng),尤其要真正強(qiáng)化職業(yè)技術(shù)教育體制和盤活學(xué)徒制。三是盡快在所有類型的企業(yè)之中落實(shí)新八級(jí)工制度,尤其要在民營(yíng)企業(yè)之中設(shè)定新八級(jí)工制度。探索和設(shè)定學(xué)徒工、初級(jí)工、中級(jí)工、高級(jí)工、技師、高級(jí)技師、特級(jí)技師、首席技師的不同薪酬水平待遇、退休工資水平以及退休年齡,可以將高級(jí)技師、特級(jí)技師的退休工資水平與二級(jí)教授乃至一級(jí)教授的相應(yīng)水平保持一致,退休時(shí)間也可以相應(yīng)地延續(xù)到二級(jí)教授乃至一級(jí)教授的退休年限限制。四是依據(jù)中國(guó)正在全面構(gòu)建的全球最為前沿創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略目標(biāo),將培養(yǎng)體現(xiàn)中國(guó)高水平科技自立自強(qiáng)為導(dǎo)向的多層次人才體系,作為今后一段時(shí)期內(nèi)構(gòu)建中國(guó)特色的“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的新型國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)體系的基礎(chǔ),尤其需要中國(guó)各級(jí)政府強(qiáng)化在原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域所需的多層次人才體系的財(cái)政投入主體地位。