張吉昌 龍靜

內(nèi)容提要：公共數(shù)據(jù)具有技術(shù)創(chuàng)新和公共資源的雙重屬性,政府數(shù)據(jù)開放是推進數(shù)字經(jīng)濟戰(zhàn)略和數(shù)字政府建設(shè)的重大舉措。以省級政府建立公共數(shù)據(jù)開放平臺為準自然實驗,基于2007-2021年中國滬深A(yù)股上市公司數(shù)據(jù),利用多時點雙重差分法實證檢驗政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn),政府數(shù)據(jù)開放顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新,其作用機制在于通過提升企業(yè)營運效率、推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、緩解企業(yè)融資約束來提升企業(yè)創(chuàng)新水平;政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的積極作用在市場公平競爭環(huán)境較好的地區(qū)、經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后的地區(qū)、國有企業(yè)以及大規(guī)模企業(yè)中更加明顯;進一步研究表明,政府開放數(shù)據(jù)質(zhì)量維度中的政策保障力度與開放數(shù)據(jù)質(zhì)量顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新,而平臺建設(shè)質(zhì)量對企業(yè)創(chuàng)新的影響還未凸顯。鑒于此,企業(yè)應(yīng)該實時關(guān)注政府建設(shè)的開放數(shù)據(jù)平臺,充分高效利用政府開放的公共數(shù)據(jù)提升企業(yè)創(chuàng)新水平;政府應(yīng)該積極建設(shè)公共數(shù)據(jù)開放平臺,重視公共數(shù)據(jù)開放對不同地區(qū)與不同企業(yè)的異質(zhì)性影響,賦能企業(yè)開展高質(zhì)量創(chuàng)新。

一、 引 言

2019年中共十九屆四中全會首次將數(shù)據(jù)列為生產(chǎn)要素。數(shù)據(jù)被視為數(shù)字經(jīng)濟時代背景下的“新石油”“金礦”,其能有效連接現(xiàn)有生產(chǎn)要素(謝康等,2020),為微觀企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)提供肥沃的土壤,對提升企業(yè)創(chuàng)新水平具有重要意義(徐翔等,2023;Mergel等,2018)。中國各級政府部門在履行公共職責的過程中,掌握了大量關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性、權(quán)威性信息數(shù)據(jù)資源,這類公眾數(shù)據(jù)具有“技術(shù)創(chuàng)新”和“公共資源”的雙重屬性,會對市場主體創(chuàng)新發(fā)揮引領(lǐng)和激活作用(方錦程等,2023)。市場對公共數(shù)據(jù)開放的需求日益強烈,中國也高度重視政府開放數(shù)據(jù)對創(chuàng)新的推動作用。2017年12月9日,習近平總書記在主持中共中央政治局第二次集體學習時強調(diào),要堅持數(shù)據(jù)開放、市場主導(dǎo),以數(shù)據(jù)為紐帶促進產(chǎn)學研深度融合,形成數(shù)據(jù)驅(qū)動型創(chuàng)新體系和發(fā)展模式。2022年12月2日,中共中央國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》,提出合理降低市場主體獲取數(shù)據(jù)的門檻,增強數(shù)據(jù)要素共享性、普惠性,激勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造。在國家政策引領(lǐng)下,各級政府不斷開通政府數(shù)據(jù)開放平臺,將公開數(shù)據(jù)整理為常用格式,歸類上傳至平臺并設(shè)置數(shù)據(jù)調(diào)用接口,供社會公眾免費瀏覽、查詢與下載(彭遠懷,2023)。眾多企業(yè)利用政府開放的公共數(shù)據(jù)創(chuàng)造了優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新成果(張莉和林安然,2023),例如浙江省的人人巴士與高德地圖(停車場板塊),貴州省的貨車幫、貴健康、慧停車,廣東省的騰訊乘車碼、小區(qū)羅盤、智慧通勤。在此背景下,如何評估和解釋政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的賦能作用,成為學術(shù)研究、企業(yè)實踐與政策制定等領(lǐng)域共同關(guān)注的重大現(xiàn)實問題。

學術(shù)界對政府數(shù)據(jù)開放的探討由來已久,早期文獻主要以定性研究為主,主要是基于理論思辨的視角研究政府數(shù)據(jù)開放的概念內(nèi)涵、決定因素、治理體系與制度基礎(chǔ)(Conradie和Choenni,2014;Attard等,2015;Yang等,2015)。近年來,隨著政府數(shù)據(jù)開放實踐不斷推進,部分學者開始定量檢驗政府數(shù)據(jù)開放的經(jīng)濟效應(yīng)。相關(guān)實證研究表明,政府數(shù)據(jù)開放在促進區(qū)域協(xié)調(diào)(方錦程等,2023)、提高經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展(張莉和林安然,2023)、提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率(彭遠懷,2023)與企業(yè)績效(Zhou等,2023)、賦能數(shù)字化創(chuàng)業(yè)(Zhang等,2022)等方面發(fā)揮了積極正向作用。然而,有關(guān)政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響以及作用機制,國內(nèi)外現(xiàn)有文獻并未給予充分關(guān)注(Mergel等,2018)。鑒于此,本文以2007-2021年中國滬深兩市A股上市企業(yè)為樣本,將政府數(shù)據(jù)開放平臺開通視為外生沖擊,采用多時點雙重差分法實證檢驗政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)、作用機制以及邊界條件。

本文的研究貢獻主要包括以下四個方面:第一,本文從政府數(shù)據(jù)開放視角為企業(yè)創(chuàng)新的影響因素研究提供新的實證證據(jù)和文獻補充。以往研究主要從企業(yè)本身擁有的數(shù)據(jù)要素出發(fā),探討數(shù)據(jù)與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。第二,本文從企業(yè)創(chuàng)新視角拓展了政府數(shù)據(jù)開放的影響效應(yīng)研究。評估政府數(shù)據(jù)開放的經(jīng)濟效應(yīng)是學術(shù)研究、企業(yè)實踐與政策制定等領(lǐng)域共同關(guān)心的重大現(xiàn)實問題。方錦程等(2023)呼吁后續(xù)學者從企業(yè)層面深入探討政府數(shù)據(jù)開放如何賦能實體經(jīng)濟發(fā)展,Mergel等(2018)更是具體地強調(diào)后續(xù)研究應(yīng)該探討政府數(shù)據(jù)開放引發(fā)的創(chuàng)新效應(yīng),本文是對上述研究呼吁的有力回應(yīng)。第三,本文提出并驗證了政府數(shù)據(jù)開放通過提升企業(yè)營運效率、推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與緩解企業(yè)融資約束來促進企業(yè)創(chuàng)新,厘清了政府數(shù)據(jù)開放影響企業(yè)創(chuàng)新的作用機理。第四,本文從地區(qū)環(huán)境與企業(yè)屬性層面拓展了政府數(shù)據(jù)開放與企業(yè)創(chuàng)新的邊界條件研究。

二、 制度背景與文獻綜述

1. 中國政府數(shù)據(jù)開放的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀

隨著大數(shù)據(jù)時代的到來,中國高度重視數(shù)據(jù)要素在市場中的流通和供給。2015年9月,《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要的通知》指出,政府通過推動公共數(shù)據(jù)開放不僅可以帶動以企業(yè)為主的市場主體進行數(shù)據(jù)采集和開放,而且可以有效緩解數(shù)據(jù)要素在市場中的供給不足問題。早在2012年,《上海市政府工作報告》即提出推進政府部門向社會公眾開放經(jīng)濟社會發(fā)展數(shù)據(jù)與各類基礎(chǔ)政務(wù)數(shù)據(jù)。同年,上海市建立上海公共數(shù)據(jù)開放平臺,向社會公眾免費提供城市建設(shè)、民生服務(wù)、經(jīng)濟建設(shè)、教育科技、資源環(huán)境、衛(wèi)生健康、公共安全、文化休閑、道路交通、信用服務(wù)、機構(gòu)團體、社會發(fā)展等原始數(shù)據(jù),這是國內(nèi)開通的第一個省級政府公共數(shù)據(jù)開放平臺。隨后,北京市、浙江省、貴州省、廣東省等省級政府陸續(xù)開通數(shù)據(jù)開放平臺。截至2021年,中國已有24個省級政府開通政府數(shù)據(jù)開放平臺。社會主體可以以極低的成本和非常便捷的獲取渠道來采集基礎(chǔ)性、權(quán)威性、關(guān)鍵性公共數(shù)據(jù)。社會主體也可以將規(guī)范的數(shù)據(jù)集上傳至數(shù)據(jù)開放平臺,通過平臺審核后可以對外開放,進一步豐富公共數(shù)據(jù)。從政府數(shù)據(jù)開放平臺的實踐來看,浙江省、貴州省等省級數(shù)據(jù)開放平臺都開通了數(shù)據(jù)利用反饋渠道,鼓勵社會主體提交基于政府開放數(shù)據(jù)打造的成果。政府對外展示這類創(chuàng)新成果,會對社會主體產(chǎn)生極強的激勵作用,吸引更多社會主體基于自身需要挖掘公共數(shù)據(jù)價值。因此,政府開放的公共數(shù)據(jù)為市場主體注入了豐富的數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素,預(yù)計會對企業(yè)成長、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生重要的推動作用(方錦程等,2023)。綜上可知,數(shù)據(jù)開放平臺產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)不僅是學術(shù)研究關(guān)注的理論問題,同時也是政府部門關(guān)注的重要議題。

2. 文獻綜述

(1) 數(shù)據(jù)要素與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。熊彼特認為創(chuàng)新是“組合的藝術(shù)”,即把生產(chǎn)資料以不同方式進行組合,形成新產(chǎn)品、新生產(chǎn)方式、新市場、新生產(chǎn)資料與新組織形式的行為。數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素,可以與勞動、土地、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素進行組合,對創(chuàng)新起到倍增、疊加效應(yīng)(謝康等,2020)。根據(jù)數(shù)據(jù)要素的來源,可以將現(xiàn)有關(guān)于數(shù)據(jù)要素與企業(yè)創(chuàng)新的文獻劃分為兩類。第一類文獻探討了企業(yè)層面的數(shù)據(jù)要素對企業(yè)創(chuàng)新的影響。肖靜華等(2018)發(fā)現(xiàn),企業(yè)通過采集和利用消費者大數(shù)據(jù),將企業(yè)的研發(fā)決策邏輯從依靠人的經(jīng)驗判斷轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽咳伺c數(shù)據(jù)的結(jié)合,從而實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新。Bessen等(2022)發(fā)現(xiàn),擁有專有數(shù)據(jù)的人工智能初創(chuàng)企業(yè),其投入的可模仿性和不完全替代性較低,可以創(chuàng)造出彈性較小、差異化較大的產(chǎn)品。徐翔等(2023)發(fā)現(xiàn)大型企業(yè)由于擁有龐大的用戶基礎(chǔ),可以通過滾雪球的方式積累和利用用戶數(shù)據(jù),開展迭代式創(chuàng)新。宋煒等(2023)基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù),實證研究發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素會提升企業(yè)創(chuàng)新績效。第二類文獻探討了政府層面的數(shù)據(jù)要素對企業(yè)創(chuàng)新的影響。Jetzek等(2014)從理論思辨視角探討了政府數(shù)據(jù)對企業(yè)創(chuàng)新的賦能作用。Beraja等(2023)研究發(fā)現(xiàn),人工智能企業(yè)創(chuàng)新和國家監(jiān)管水平相輔相成,政府為了提高國家治安水平會更多地采購面部識別類人工智能產(chǎn)品,而這些產(chǎn)品的采購以及政府數(shù)據(jù)的供給能夠進一步促進人工智能企業(yè)的創(chuàng)新。

(2) 政府數(shù)據(jù)開放的影響效果。政府數(shù)據(jù)開放是指政府通過向社會提供公共數(shù)據(jù)來增強信息透明度、問責機制和價值創(chuàng)造的一項政策(Zhou等,2023)。政府的職能部門在履職過程中會產(chǎn)生和積累大量的數(shù)據(jù)和信息。政府通過向社會開放公共數(shù)據(jù),可以讓公民感受到政府部門的透明和負責,還可以促進商業(yè)創(chuàng)造和以公民為中心的服務(wù)創(chuàng)新。學術(shù)界對于政府數(shù)據(jù)開放研究由來已久。早期研究主要是從理論思辨和案例分析的視角來探討政府數(shù)據(jù)開放的經(jīng)濟價值。例如,Ahmadi等(2016)探討了政府數(shù)據(jù)開放對經(jīng)濟增長的貢獻。在各國大力倡導(dǎo)共享數(shù)據(jù)資源的背景下,越來越多的政府開始主動對外開放數(shù)據(jù)(Zhang等,2022),這為政府數(shù)據(jù)開放的影響效應(yīng)研究提供了數(shù)據(jù)支持,相關(guān)定量研究也不斷涌現(xiàn)。本文將這類定量研究文獻分為兩類。第一類文獻聚焦于政府數(shù)據(jù)開放的宏觀經(jīng)濟效應(yīng),檢驗政府數(shù)據(jù)開放對區(qū)域發(fā)展的影響。方錦程等(2023)發(fā)現(xiàn),公共數(shù)據(jù)開放會打破區(qū)域信息壁壘、縮小區(qū)域資源稟賦差距,從而促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。張莉和林安然(2023)發(fā)現(xiàn),政府數(shù)據(jù)開放會降低信息不對稱程度、減少企業(yè)的創(chuàng)新成本,從而促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。第二類文獻聚焦于政府數(shù)據(jù)開放引致的微觀經(jīng)濟效應(yīng),檢驗政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)行為和績效的影響。彭遠懷(2023)發(fā)現(xiàn),政府數(shù)據(jù)開放通過優(yōu)化營商環(huán)境、增強企業(yè)能力、促進高質(zhì)量創(chuàng)新,從而提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率。戴魁早等(2023)發(fā)現(xiàn),政府數(shù)據(jù)開放可以通過優(yōu)化要素資源配置、降低交易成本、提高管理效率,從而提升企業(yè)生產(chǎn)效率。Zhang等(2022)指出政府數(shù)據(jù)開放與外部環(huán)境以及創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)的匹配會產(chǎn)生數(shù)字驅(qū)動型創(chuàng)業(yè)。Zhou等(2023)提出政府數(shù)據(jù)開放政策可以顯著提升企業(yè)績效。

基于上述文獻分析,本文發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻還存在以下研究不足。第一,現(xiàn)有文獻主要聚焦于企業(yè)層面的數(shù)據(jù)要素對企業(yè)創(chuàng)新的賦能作用(徐翔等,2023),較少關(guān)注政府開放的公共數(shù)據(jù)對企業(yè)創(chuàng)新的影響。第二,政府數(shù)據(jù)開放的經(jīng)濟價值是當前學術(shù)研究的熱點(Ahmadi等,2016),相比于探討政府為何要開放數(shù)據(jù),關(guān)注政府數(shù)據(jù)開放的價值創(chuàng)造作用可能更為重要(Conradie和Choenni,2014),但政府數(shù)據(jù)開放的定量研究才剛剛起步,只有少數(shù)學者定量評估了政府數(shù)據(jù)開放的經(jīng)濟效應(yīng)(方錦程等,2023;張莉和林安然,2023;彭遠懷,2023),鮮有研究評估政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)、作用機制與邊界條件。Mergel等(2018)進一步強調(diào)政府數(shù)據(jù)開放可以引發(fā)大量有價值的創(chuàng)新,并指出需要在這方面開展進一步研究,以拓寬和加強現(xiàn)有知識。為彌補上述研究缺口,本文將政府數(shù)據(jù)開放的行為視為外生事件,定量評估政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的賦能效應(yīng)、作用機制與邊界條件。

三、 理論分析與研究假設(shè)

1. 基準效應(yīng)分析

在數(shù)字經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的時代背景下,數(shù)據(jù)已成為新型生產(chǎn)要素,是企業(yè)不可或缺的生產(chǎn)資料。與傳統(tǒng)基礎(chǔ)資源不同,數(shù)據(jù)要素具有可復(fù)制性、共享性和非稀缺性等優(yōu)勢。數(shù)據(jù)在現(xiàn)代經(jīng)濟中的重要作用雖然得到普遍認可,但是能夠獲得的數(shù)據(jù)才可以被利用,才能發(fā)揮數(shù)據(jù)價值。政府數(shù)據(jù)開放是推進數(shù)字經(jīng)濟戰(zhàn)略和數(shù)字政府建設(shè)的重大舉措,不僅是一項數(shù)據(jù)共享措施,更是推動企業(yè)創(chuàng)新、經(jīng)濟增長的新引擎,被公認為能創(chuàng)造可觀的社會經(jīng)濟價值(韓嘯和吳金鵬,2020)。這種理念的核心在于將政府數(shù)據(jù)置于各類市場主體的可訪問權(quán)限之內(nèi),企業(yè)能夠借助這些數(shù)據(jù)創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù),為客戶提供全新、高效的解決方案,進而實現(xiàn)價值創(chuàng)造。企業(yè)獲得更多開放數(shù)據(jù)在一定程度上象征其擁有更多的新型生產(chǎn)要素,通過與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素進行融合,可以最大程度激發(fā)數(shù)據(jù)價值和企業(yè)創(chuàng)新活力(謝康等,2020;史丹和孫光林,2022)。第一,政府數(shù)據(jù)開放促使企業(yè)基于數(shù)據(jù)開展創(chuàng)新決策(Jetzek等,2014)。政府數(shù)據(jù)的類型多樣、信息含量豐富,可以成為企業(yè)創(chuàng)新決策的基礎(chǔ)。從現(xiàn)有開放的數(shù)據(jù)平臺來看,數(shù)據(jù)類型大致有生產(chǎn)資料數(shù)據(jù)、產(chǎn)品市場數(shù)據(jù)、政府政務(wù)公開數(shù)據(jù)、經(jīng)濟社會統(tǒng)計數(shù)據(jù)等。生產(chǎn)資料數(shù)據(jù)和產(chǎn)品市場數(shù)據(jù)有助于企業(yè)把控產(chǎn)品質(zhì)量和了解行業(yè)發(fā)展狀況,政務(wù)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)有利于企業(yè)分析行業(yè)前景和市場需求動向。企業(yè)可以快速響應(yīng)市場變化與新興趨勢,調(diào)整其創(chuàng)新戰(zhàn)略和運營策略,在動態(tài)的市場環(huán)境中實現(xiàn)敏捷式創(chuàng)新。第二,政府數(shù)據(jù)開放有利于降低企業(yè)獲取外部知識的創(chuàng)新成本(張莉和林安然,2023)。在政府未建立數(shù)據(jù)開放平臺之前,企業(yè)想要獲取公共數(shù)據(jù)的難度和成本較大,一般需要建立專業(yè)團隊或者求助第三方數(shù)據(jù)收集機構(gòu)來獲取部分公共數(shù)據(jù)。相對于數(shù)據(jù)方案供應(yīng)商,政府以更低的成本和更簡便的獲取方式提供真實、完整和稀缺的公共數(shù)據(jù),降低企業(yè)獲取外部知識的創(chuàng)新成本,能加速產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新。第三,政府數(shù)據(jù)開放會激活企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神(Huber等,2022)。開放政府數(shù)據(jù)拓寬了企業(yè)可以進入的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,為有抱負的企業(yè)家和初創(chuàng)企業(yè)提供有價值的信息來驗證商業(yè)想法,從而激活企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神(Huber等,2022)。企業(yè)可以利用公共數(shù)據(jù)來發(fā)現(xiàn)新的市場機會、制定商業(yè)計劃和開發(fā)創(chuàng)新解決方案。同時,開放政府數(shù)據(jù)促進了政府和企業(yè)之間的合作,政府鼓勵創(chuàng)新者利用其提供的數(shù)據(jù)資源推出創(chuàng)新項目來解決社會公眾難題(Jetzek等,2014)。例如,政府通過采購面部識別類人工智能產(chǎn)品并為人工智能企業(yè)提供人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)的做法顯著促進了人工智能企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新(Beraja等,2023)?；谏鲜龇治?本文提出假設(shè):

H1:政府數(shù)據(jù)開放正向影響企業(yè)創(chuàng)新。

2. 影響機制分析

(1) 提升企業(yè)營運效率。政府數(shù)據(jù)開放能夠提升企業(yè)營運效率,進而提升企業(yè)創(chuàng)新水平。首先,政府數(shù)據(jù)開放可以有效提升企業(yè)營運效率。企業(yè)可以將自身數(shù)據(jù)資產(chǎn)與政府開放數(shù)據(jù)進行融合使用,創(chuàng)建面向市場和行業(yè)的全方位數(shù)據(jù)資源,優(yōu)化企業(yè)決策。政府提供的經(jīng)濟調(diào)查、人口統(tǒng)計和社會發(fā)展數(shù)據(jù)可以為企業(yè)提供有價值的市場洞察和趨勢預(yù)測。企業(yè)可以利用這些數(shù)據(jù)識別新的市場機會、了解行業(yè)潛在的客戶需求,發(fā)現(xiàn)尚未滿足的市場空白(Magalhaes和Roseira,2020),在合作伙伴尋找、工廠和倉庫選址、產(chǎn)品開發(fā)、市場進入和整體業(yè)務(wù)規(guī)劃等方面作出快速和有效的決策,從而提高運營效率(陳劍等,2020)。同時,企業(yè)可以分析公共數(shù)據(jù)中的監(jiān)管變化、經(jīng)濟指標和環(huán)境條件等因素,以識別和降低潛在運營風險,確保更穩(wěn)定、更高效的運營(Jetzek等,2014)。其次,營運效率的提高有利于增強企業(yè)創(chuàng)新能力。營運效率的提高可以幫助企業(yè)降低經(jīng)營成本、提高生產(chǎn)效率,從而為創(chuàng)新提供更多的資源支持,如增加研發(fā)投資、更新設(shè)備技術(shù)與優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)(彭遠懷,2023)。營運效率高的企業(yè)可以更快地獲取市場信息并快速調(diào)整生產(chǎn)和銷售策略,以更好地滿足消費者需求,從而提高市場占有率和創(chuàng)新積極性。此外,營運效率的提高還可以幫助企業(yè)更好地識別和應(yīng)對市場風險、信用風險等,企業(yè)可以更好適應(yīng)不斷變化的商業(yè)環(huán)境,從而降低創(chuàng)新失敗風險,增加創(chuàng)新成功率?；谏鲜龇治?本文提出假設(shè):

H2:政府數(shù)據(jù)開放能夠提升企業(yè)營運效率,進而正向影響企業(yè)創(chuàng)新。

(2) 推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。政府數(shù)據(jù)開放能夠推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,進而提升企業(yè)創(chuàng)新水平。首先,政府數(shù)據(jù)開放會積極影響企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。政府數(shù)據(jù)開放本身也是政府數(shù)字化轉(zhuǎn)型的一種表現(xiàn),會對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型起到倒逼和引領(lǐng)作用。政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)認知過程中的信息掃描、診斷和選擇產(chǎn)生重要影響,促使企業(yè)將注意力轉(zhuǎn)向數(shù)字技術(shù)應(yīng)用與數(shù)字創(chuàng)新(Wang等,2023),增強企業(yè)對數(shù)字化資源的投入和利用。企業(yè)通過采集、存儲、計算內(nèi)外部數(shù)據(jù),將數(shù)據(jù)用于預(yù)測和決策,逐步實現(xiàn)能力升級,從而改變生產(chǎn)制造模式或者管理模式,做到數(shù)字化感知、決策與進化。其次,數(shù)字化轉(zhuǎn)型會積極影響企業(yè)創(chuàng)新水平。數(shù)字化轉(zhuǎn)型拉近了企業(yè)與消費者的距離,增強了企業(yè)識別和感知市場創(chuàng)新機會的能力。企業(yè)可以利用機器學習、大數(shù)據(jù)技術(shù)深入挖掘和分析市場數(shù)據(jù)、消費者反饋和競爭信息,吸收數(shù)據(jù)中隱含的信息和知識,有助于開發(fā)新產(chǎn)品、服務(wù)或市場領(lǐng)域,支撐業(yè)務(wù)決策和創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展。企業(yè)通過建立數(shù)字化研發(fā)平臺,可以將以往需要在物理世界開展試驗的項目轉(zhuǎn)移到數(shù)字化空間,以較低的成本和高效率來測試、開發(fā)、驗證創(chuàng)新過程,提升創(chuàng)新效率(張吉昌和龍靜,2022)?；谏鲜龇治?本文提出假設(shè):

H3:政府數(shù)據(jù)開放能夠推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,進而正向影響企業(yè)創(chuàng)新。

(3) 緩解企業(yè)融資約束。政府數(shù)據(jù)開放能夠緩解企業(yè)融資約束,進而提升企業(yè)創(chuàng)新水平。首先,政府數(shù)據(jù)開放會緩解企業(yè)融資約束。政府部門在履行職責的過程中掌握了有關(guān)企業(yè)真實經(jīng)營狀況的原始信息,政府數(shù)據(jù)開放平臺通過整合與企業(yè)經(jīng)營行為相關(guān)的原始信息構(gòu)建數(shù)據(jù)庫,可以與金融機構(gòu)建立企業(yè)信用信息共享機制。金融機構(gòu)基于信用信息共享機制對企業(yè)信用進行精準畫像,能更加全面地了解企業(yè)的經(jīng)營狀況和信用水平,極大地降低金融部門與企業(yè)主體之間的信息不對稱程度,推動數(shù)字金融的快速發(fā)展(張莉和林安然,2023)。政府數(shù)據(jù)公開政策鼓勵征信機構(gòu)提供基于企業(yè)運營數(shù)據(jù)等多種數(shù)據(jù)要素的多樣化和個性化的征信服務(wù)與融資方案,可以支持實體經(jīng)濟企業(yè)特別是中小企業(yè)開展信用融資。例如,2019年上海市與浙江省為銀行發(fā)放貸款提供政府數(shù)據(jù)支持,均在數(shù)據(jù)開放平臺推出眾多普惠金融應(yīng)用。其次,融資約束的緩解有利于企業(yè)創(chuàng)新。由于企業(yè)創(chuàng)新具有較高的不確定性、風險性,因此需要更多的資金來支持探索行為和承擔創(chuàng)新成本。企業(yè)在資金充足的前提下,會更愿意研究與開發(fā)具有競爭優(yōu)勢的技術(shù)與產(chǎn)品。充足的財務(wù)資源使企業(yè)能夠招聘技術(shù)人才、購買研發(fā)設(shè)備,能有效支持企業(yè)嘗試新想法、開發(fā)新產(chǎn)品與新服務(wù)以及開拓新市場(李曉龍和冉光和,2021)?；谏鲜龇治?本文提出假設(shè):

H4:政府數(shù)據(jù)開放能夠緩解企業(yè)融資約束,進而正向影響企業(yè)創(chuàng)新。

3. 調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的賦能效應(yīng)受到內(nèi)外部情境的影響(張莉和林安然,2023;Huber等,2022;Zhou等,2023)。本文從區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性與企業(yè)屬性異質(zhì)性出發(fā),研究市場公平競爭環(huán)境、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、企業(yè)性質(zhì)與企業(yè)規(guī)模對政府數(shù)據(jù)開放與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

從獲取和利用公共數(shù)據(jù)的外部情境來看,不同區(qū)域環(huán)境中的企業(yè)對獲取和利用公共數(shù)據(jù)的動力和效果存在差異。一方面,政府希望吸引更多社會主體基于自身需要挖掘公共數(shù)據(jù)價值。因此,在市場競爭環(huán)境更加公平的地區(qū),所有企業(yè)都能公平、公正地在市場中開展競爭,企業(yè)會更有動力獲取和利用公共數(shù)據(jù)資源來開展創(chuàng)新以提升市場競爭力。另一方面,政府數(shù)據(jù)開放的目的是讓社會主體共享數(shù)據(jù)紅利,但是不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)的數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展存在“數(shù)字鴻溝”,即經(jīng)濟發(fā)展水平較差地區(qū)的數(shù)據(jù)要素稟賦較弱。因此,政府數(shù)據(jù)開放對不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)的企業(yè)的創(chuàng)新賦能效應(yīng)存在差異。類似地,Huber等(2022)討論了制度環(huán)境對政府數(shù)據(jù)開放與創(chuàng)業(yè)的調(diào)節(jié)作用。因此,本文探討市場競爭環(huán)境和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平兩個外部環(huán)境變量對政府數(shù)據(jù)開放與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。

從獲取和利用公共數(shù)據(jù)的內(nèi)部情境來看,不同屬性的企業(yè)對獲取和利用公共數(shù)據(jù)的動力與能力存在差異。一方面,相對于民營企業(yè),國有企業(yè)對政府政策的響應(yīng)程度更強。因此,國有企業(yè)更有動力響應(yīng)政府數(shù)據(jù)開放政策,且目前的開放數(shù)據(jù)類型更契合國有企業(yè)的業(yè)務(wù)范疇。另一方面,企業(yè)規(guī)模越大,越有資源和能力對龐大的公共數(shù)據(jù)集進行挖掘和利用,賦能產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。張莉和林安然(2023)、Zhou等(2023)討論了企業(yè)性質(zhì)與企業(yè)規(guī)模對政府數(shù)據(jù)開放的經(jīng)濟后果的調(diào)節(jié)作用。因此,本文探討企業(yè)性質(zhì)與企業(yè)規(guī)模兩個內(nèi)部情境變量對政府數(shù)據(jù)開放與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。

(1) 市場公平競爭環(huán)境。相對于市場公平競爭環(huán)境較差地區(qū)的企業(yè),政府數(shù)據(jù)開放對市場公平競爭環(huán)境較好地區(qū)的企業(yè)的創(chuàng)新促進作用更大。市場公平競爭環(huán)境會影響區(qū)域經(jīng)濟主體的發(fā)展活力和企業(yè)家的投資選擇。良好的市場公平競爭環(huán)境會增強企業(yè)整合和配置資源的動力(牛志偉等,2023),使企業(yè)更愿意增加研發(fā)投入對公共數(shù)據(jù)進行收集、整理和分析,以期獲得新的商業(yè)價值、創(chuàng)造新的產(chǎn)品和服務(wù)來實現(xiàn)差異化優(yōu)勢。此外,當企業(yè)處于公平、公正的競爭環(huán)境中,初創(chuàng)企業(yè)或中小型企業(yè)有動力利用公共數(shù)據(jù)資源將創(chuàng)新理念付諸實施,同大型企業(yè)開展市場競爭?；谏鲜龇治?本文提出假設(shè):

H5:市場公平競爭環(huán)境正向調(diào)節(jié)政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響。

(2) 地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。相對于經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)的企業(yè),政府數(shù)據(jù)開放對經(jīng)濟發(fā)展水平較低地區(qū)的企業(yè)的創(chuàng)新促進作用更大。中國幅員遼闊,各地區(qū)的資源稟賦、路徑依賴與發(fā)展階段存在差異,地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展存在不均衡現(xiàn)象。經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū),無論是產(chǎn)業(yè)數(shù)字化還是數(shù)字產(chǎn)業(yè)化水平都走在全國前列,完善的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、成熟的數(shù)字服務(wù)提供商、龐大的數(shù)字消費群體為企業(yè)創(chuàng)新提供了豐富的數(shù)據(jù)資源。相反,經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后地區(qū)的企業(yè)難以獲取大量的消費者、市場等數(shù)據(jù)要素資源,如果政府能夠建立數(shù)據(jù)開放平臺,將一些關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性和權(quán)威性的公共數(shù)據(jù)對企業(yè)免費開放,會極大地充實這類企業(yè)可利用的數(shù)據(jù)要素。企業(yè)通過將數(shù)字化資源融入設(shè)計、研發(fā)、生產(chǎn)過程中,能產(chǎn)生更大的創(chuàng)新邊際效應(yīng)?；谏鲜龇治?本文提出假設(shè):

H6:地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平負向調(diào)節(jié)政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響。

(3) 企業(yè)性質(zhì)。與民營企業(yè)相比,政府數(shù)據(jù)開放對國有企業(yè)創(chuàng)新的影響更強。一方面,從國有企業(yè)與民營企業(yè)對政府數(shù)據(jù)開放政策的響應(yīng)行為來看。政府實施數(shù)據(jù)開放政策的行為可以看作是對企業(yè)發(fā)出的信號,即希望公共數(shù)據(jù)的商業(yè)價值能夠被社會主體充分挖掘和應(yīng)用。當企業(yè)接收到這個信號時,會增強對公共數(shù)據(jù)資源的注意力,通過投入數(shù)字化人才、技術(shù)等資源對公共數(shù)據(jù)進行整理和分析以獲得創(chuàng)新效益(Wang等,2023)。國有企業(yè)與政府關(guān)系較為密切,其經(jīng)營行為帶有一定的政治目的,當政府開通公共數(shù)據(jù)開放平臺時,會積極響應(yīng)政府數(shù)據(jù)開放政策,自覺和主動地利用公共數(shù)據(jù)進行產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新(張莉和林安然,2023)。另一方面,國有企業(yè)的經(jīng)營范圍更多集中在能源、交通、基礎(chǔ)設(shè)施等民生領(lǐng)域,民營企業(yè)的經(jīng)營范圍更多集中在飲食、服務(wù)、修理和科技咨詢等領(lǐng)域。從目前政府公開的數(shù)據(jù)類型來看,主要包括城市建設(shè)、民生服務(wù)、經(jīng)濟建設(shè)、教育科技、資源環(huán)境、衛(wèi)生健康、公共安全、文化休閑、道路交通、信用服務(wù)、機構(gòu)團體、社會發(fā)展等原始數(shù)據(jù)。相對來說,這些原始數(shù)據(jù)類型更契合國有企業(yè)的經(jīng)營范圍(張莉和林安然,2023),其可以更有效地利用這類數(shù)據(jù)來開發(fā)新產(chǎn)品和新服務(wù)?；谏鲜龇治?本文提出假設(shè):

H7:與民營企業(yè)相比,政府數(shù)據(jù)開放對國有企業(yè)創(chuàng)新的影響更明顯。

(4) 企業(yè)規(guī)模。與中小型企業(yè)相比,政府數(shù)據(jù)開放對大型企業(yè)創(chuàng)新的影響更強。一方面,大型企業(yè)在經(jīng)營過程中積累了龐大的用戶基礎(chǔ),用戶數(shù)據(jù)資源較為豐富,通過將外部公共數(shù)據(jù)與內(nèi)部特征數(shù)據(jù)進行融合,能更好地對數(shù)據(jù)的商業(yè)價值進行挖掘,幫助企業(yè)進行研發(fā)決策,創(chuàng)造有價值、獨特的產(chǎn)品(Zhou等,2023),發(fā)揮數(shù)據(jù)資源的創(chuàng)新賦能效應(yīng)。例如,徐翔等(2023)發(fā)現(xiàn)大型企業(yè)由于擁有龐大的用戶基礎(chǔ),可以通過滾雪球的方式積累和利用用戶數(shù)據(jù),開展迭代式創(chuàng)新。另一方面,大型企業(yè)的資金、人才等資源更加豐富,在利用公共數(shù)據(jù)時,大型企業(yè)在資本和風險承擔能力方面更能應(yīng)對市場變化,從而可以更快、更合理地調(diào)整決策。此外,大型企業(yè)擁有更強大的IT能力和先進的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng),更有能力發(fā)現(xiàn)公共數(shù)據(jù)隱藏的商業(yè)價值(Zhou等,2023)?；谏鲜龇治?本文提出假設(shè):

H8:企業(yè)規(guī)模正向調(diào)節(jié)政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響。

四、 研究設(shè)計

1. 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

考慮到2012年上海市首次開通政府數(shù)據(jù)開放平臺,本文將時間窗口設(shè)定為2007-2021年。研究的初始樣本設(shè)定為中國滬深A(yù)股全部上市企業(yè)。本文對數(shù)據(jù)進行以下處理:剔除金融保險類企業(yè);剔除ST、*ST和PT的企業(yè);剔除關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失嚴重的企業(yè);剔除當年上市的企業(yè);為規(guī)避異常值對回歸結(jié)果的影響,對連續(xù)變量進行縮尾調(diào)整,縮尾對象為上下1%的觀測值。共得到“企業(yè)-年度”結(jié)構(gòu)的36243個觀測值。專利數(shù)據(jù)來自CCER數(shù)據(jù)庫;政府數(shù)據(jù)平臺上線數(shù)據(jù)與中國開放數(shù)林指數(shù)來自復(fù)旦大學數(shù)字與移動治理實驗室;其余數(shù)據(jù)來源于CSMAR數(shù)據(jù)庫。

2. 變量定義

(1) 被解釋變量企業(yè)創(chuàng)新。本文借鑒以往文獻的做法(彭遠懷,2023),采用專利申請量的自然對數(shù)衡量企業(yè)創(chuàng)新水平(Innovation)。

(2) 解釋變量政府數(shù)據(jù)開放。政府數(shù)據(jù)開放(OGD)為虛擬變量。當企業(yè)所在省份開通政府數(shù)據(jù)開放平臺之后,將OGD編碼為1,否則編碼為0。

(3) 控制變量。借鑒以往的相關(guān)研究,從企業(yè)基本特征層面、財務(wù)特征層面、治理結(jié)構(gòu)層面、宏觀環(huán)境層面選取可能對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的變量作為控制變量。

以上變量詳見表1。

表1 變量的選取與測量

3. 模型設(shè)定與實證策略

為檢驗基準假設(shè),本文設(shè)定多時點雙重差分法模型,如下所示:

Inovationi,t=β0+β1OGDi,t+∑βkControli,t+∑Firmi,t+∑Yeari,t+∑Industryi,t+εi,t

(1)

其中,i表示企業(yè),t表示時間,Innovation表示企業(yè)創(chuàng)新,OGD表示政府數(shù)據(jù)開放,Firm為企業(yè)虛擬變量,Year為時間虛擬變量,Industry為行業(yè)虛擬變量,Control為控制變量,ε為模型隨機誤差項。

五、 實證研究結(jié)果與分析

1. 描述性統(tǒng)計

表2列示了主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。企業(yè)創(chuàng)新(Innovation)的最小值為0,最大值為4.505,標準差為1.032,表明樣本企業(yè)在專利申請數(shù)量方面表現(xiàn)出較大差異。政府數(shù)據(jù)開放(OGD)的均值為0.368,表明36.8%的樣本企業(yè)所在省份開通了政府數(shù)據(jù)開放平臺,這與彭遠懷等(2023)的估算結(jié)果較為接近。其余變量均在合理范圍內(nèi),不再贅述。

表2 描述性統(tǒng)計

2. 基準回歸

本文采用遞進式回歸策略對基準假設(shè)進行檢驗,表3報告了政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的回歸結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn),在不同回歸模型設(shè)定下,政府數(shù)據(jù)開放系數(shù)均在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正。從經(jīng)濟顯著性來看,政府數(shù)據(jù)開放平臺開通后,企業(yè)創(chuàng)新水平平均上升9.103%(1)經(jīng)濟顯著性的計算公式為:解釋變量的回歸系數(shù)/被解釋變量平均值,即0.068/0.747×100%=9.103%。。因此,本文的假設(shè)H1得到驗證,政府數(shù)據(jù)開放能顯著提升企業(yè)創(chuàng)新水平。

表3 基準效應(yīng)回歸結(jié)果

3. 穩(wěn)健性檢驗

(1) 平行趨勢檢驗。圖1為平行趨勢檢驗結(jié)果,政府數(shù)據(jù)開放平臺上線的前幾年,處理組與對照組的企業(yè)創(chuàng)新沒有顯著差異,在政府數(shù)據(jù)開放平臺上線后的幾年里,處理組與對照組的企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著差異,說明政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響具有持續(xù)性。此外,回歸系數(shù)值在政府數(shù)據(jù)開放平臺上線后呈現(xiàn)先增大后減小的趨勢,表明政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響存在動態(tài)變化。這說明政府數(shù)據(jù)開放提高企業(yè)創(chuàng)新水平的因果關(guān)系并非由事前趨勢導(dǎo)致。

(2) 安慰劑檢驗。為驗證政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響并非由其他隨機因素所導(dǎo)致,本文對回歸結(jié)果進行安慰劑檢驗。本文在地區(qū)層面對政府數(shù)據(jù)開放進行500次隨機抽樣,構(gòu)建偽政策虛擬變量,并基于模型(1)重新回歸,檢驗政府數(shù)據(jù)開放的回歸系數(shù)與對應(yīng)的t值的分布情況。安慰劑檢驗結(jié)果如圖2所示,回歸系數(shù)呈正態(tài)分布,均值為-0.003,遠小于表3列(4)的真實回歸系數(shù)0.068;t統(tǒng)計量同樣呈正態(tài)分布,均值為-0.127,遠小于表3列(4)的真實t統(tǒng)計量4

圖2 安慰劑檢驗

真實t統(tǒng)計量的計算公式為:回歸系數(shù)/回歸系數(shù)的標準誤,即0.068/0.017=4。。以上結(jié)果表明政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響并非由其他隨機因素所導(dǎo)致。

(3) 政府數(shù)據(jù)開放平臺上線的外生性檢驗。為了進一步排除政府數(shù)據(jù)開放平臺上線相對企業(yè)創(chuàng)新的非外生性擔憂,本文直接驗證政府數(shù)據(jù)開放平臺上線相對企業(yè)創(chuàng)新是否外生,即考察地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新水平是否會影響政府數(shù)據(jù)開放平臺上線時間。若結(jié)果顯示地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新水平不會影響政府數(shù)據(jù)開放平臺上線時間,則表明政府數(shù)據(jù)開放平臺上線相對企業(yè)創(chuàng)新是外生的。具體檢驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定如下:

OGDTp,t=β0+β1InnovationMp,t+∑βkControlp,t+∑Provincep,t+∑Yearp,t+εp,t

(2)

其中,p表示地區(qū),t表示時間;OGDT表示政府數(shù)據(jù)開放平臺上線的預(yù)期時間,用政府數(shù)據(jù)開放年份減去觀測年份的差值的自然對數(shù)衡量,若某地區(qū)在時間區(qū)間內(nèi)一直沒有上線政府數(shù)據(jù)開放平臺,則用結(jié)束年份減去觀測年份的差值的自然對數(shù)衡量,OGDT值越大,說明政府數(shù)據(jù)開放平臺上線的預(yù)期時間越長;InnovationM為地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新水平;Province為省份虛擬變量,Year為年份虛擬變量;Control表示控制變量,包括人口數(shù)量(People)、教育資源(Edu)、經(jīng)濟發(fā)展水平(GDP)。

外生性檢驗結(jié)果如表4所示,列(1)為只控制地區(qū)固定效應(yīng)與時間固定效應(yīng)的回歸結(jié)果,列(2)為在列(1)基礎(chǔ)上納入控制變量的回歸結(jié)果,InnovationM的回歸系數(shù)均不顯著,表明地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新水平不會影響政府數(shù)據(jù)開放平臺上線時間,政府數(shù)據(jù)開放相對于地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新水平而言具有較強的外生性。

表4 外生性檢驗結(jié)果

(4) 控制遺漏變量。本文通過以下兩種方式處理遺漏變量問題。第一,采用對內(nèi)生性控制更為嚴格的回歸模型進行檢驗,即同時控制企業(yè)固定效應(yīng)與時間-行業(yè)固定效應(yīng);二是添加同時影響政府數(shù)據(jù)開放與企業(yè)創(chuàng)新的控制變量政府干預(yù)與政策不確定性。結(jié)果如表5所示,基準假設(shè)再次得到驗證。

表5 控制遺漏變量檢驗結(jié)果

(5) 傾向得分匹配法與熵平衡匹配法。為緩解自選擇偏差帶來的影響,本文采用兩類匹配方法為處理組匹配對照樣本,再對匹配后的樣本進行回歸分析。一是傾向得分匹配法。本文基于上述控制變量以及行業(yè)給處理組進行一對一匹配、核匹配與半徑匹配,匹配后的回歸結(jié)果如表6列(1)至列(3)所示,基準假設(shè)再次得到驗證。二是熵平衡匹配法。傾向得分匹配法容易造成樣本損失,而熵平衡匹配法通過矩估計可以很好地彌補這一缺陷。利用熵平衡匹配法匹配后的回歸結(jié)果對應(yīng)表6列(4),基準假設(shè)再次得到驗證。

表6 傾向得分匹配法與熵平衡匹配法檢驗結(jié)果

(6) 替換變量測度。為避免行業(yè)創(chuàng)新水平的影響,本文對樣本企業(yè)創(chuàng)新進行去除行業(yè)均值處理,具體是采用樣本企業(yè)創(chuàng)新水平減去同年同行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平均值;另外采用企業(yè)申請的產(chǎn)品專利數(shù)量衡量企業(yè)創(chuàng)新水平?；貧w結(jié)果見表7,基準假設(shè)再次得到驗證。

表7 替換企業(yè)創(chuàng)新檢驗結(jié)果

(7) 替換樣本區(qū)間?？紤]到2008年全球金融危機與2020年爆發(fā)的全球新冠肺炎疫情對企業(yè)經(jīng)營行為的重大影響,本文截取2009-2019年數(shù)據(jù)進行回歸。另外,上海市在2012年開通中國第一個省級政府數(shù)據(jù)開放平臺,而在此之前鮮有對政府數(shù)據(jù)開放平臺的探討,因此本文剔除2012年之前的樣本進行回歸。回歸結(jié)果見表8,基準假設(shè)再次得到驗證。

表8 替換樣本區(qū)間檢驗結(jié)果

(8) 替換聚類方式。本文分別采用行業(yè)層面、省份層面、時間-行業(yè)層面、時間-省份層面、行業(yè)-省份層面、企業(yè)-行業(yè)層面、企業(yè)-省份層面、企業(yè)-時間層面的聚類方式進行回歸。回歸結(jié)果見表9,基準假設(shè)再次得到驗證。

表9 替換聚類方式檢驗結(jié)果

(9) 考慮影響的滯后性。考慮到政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新可能存在滯后性,本文檢驗政府數(shù)據(jù)開放對t+1期、t+2期企業(yè)創(chuàng)新的影響?；貧w結(jié)果見表10,基準假設(shè)再次得到驗證。

表10 考慮影響滯后性檢驗結(jié)果

4. 影響機制檢驗

基于前文的機制作用分析,本文設(shè)計模型(3)檢驗政府數(shù)據(jù)開放影響企業(yè)創(chuàng)新的作用機制。

Mediatori,t=β0+β1OGDi,t+∑βkControli,t+∑Firm+∑Year+∑Industry+εi,t

(3)

其中,Mediator表示機制變量,包括營運效率、數(shù)字化轉(zhuǎn)型與融資約束;其余參數(shù)的含義同模型(1)。

(1) 提升營運效率。本文參考黃勃等(2023)的做法,采用資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率衡量企業(yè)營運效率,具體是以營業(yè)收入與平均資產(chǎn)總額之比衡量,該指標值越大,表示企業(yè)營運效率越高。表11列(1)顯示政府數(shù)據(jù)開放顯著正向影響企業(yè)營運效率。結(jié)合前文的理論分析,這表明政府數(shù)據(jù)開放可以通過提高企業(yè)營運效率進而提升創(chuàng)新水平,假設(shè)H2得到驗證。

表11 機制檢驗結(jié)果

(2) 推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型。本文參考蔡宏波等(2023)的做法,采用數(shù)字化資產(chǎn)占無形資產(chǎn)的比重衡量企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度,該指標值越大,表示企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度越高。表11列(2)顯示政府數(shù)據(jù)開放顯著正向影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度。結(jié)合前文的理論分析,這表明政府數(shù)據(jù)開放可以通過推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進而提升企業(yè)創(chuàng)新水平,假設(shè)H3得到驗證。

(3) 緩解融資約束。本文參考Kaplan和Zingales(1997)的做法,采用KZ指數(shù)測度企業(yè)融資約束程度,該指標值越小,表示企業(yè)融資約束程度越弱。表11列(3)顯示政府數(shù)據(jù)開放顯著負向影響企業(yè)融資約束。結(jié)合前文的理論分析,這表明政府數(shù)據(jù)開放可以通過緩解企業(yè)融資約束進而提升企業(yè)創(chuàng)新水平,假設(shè)H4得到驗證。

5. 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

為檢驗市場公平競爭環(huán)境、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模對政府數(shù)據(jù)開放與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng),本文設(shè)定如下模型:

Innovationi,t=β0+β1Moderator×OGDi,t+β2Moderatori,t+β3OGDi,t+∑βkControli,t+∑Firm+∑Year+∑Industry+εi,t

(4)

其中,Moderator表示調(diào)節(jié)變量,分別為市場公平競爭環(huán)境、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、企業(yè)性質(zhì)與企業(yè)規(guī)模;其余參數(shù)的含義同模型(1)。

(1) 市場公平競爭環(huán)境。本文參考牛志偉等(2023)的做法,基于地區(qū)上市企業(yè)營業(yè)收入,采用赫芬達爾指數(shù)計算市場公平競爭程度表征市場公平競爭環(huán)境(HHI)。計算公式如下所示:

HHI=1-1/∑(Xi/X)2

(5)

其中,Xi表示企業(yè)營業(yè)收入,X表示企業(yè)所屬地區(qū)的營業(yè)收入總額。HHI值越大表示市場公平競爭程度越大。

表12列(1)顯示交互項OGD×HHI的回歸系數(shù)顯著為正,表明市場公平競爭環(huán)境增強了政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用,假設(shè)H5得到驗證。

表12 異質(zhì)性檢驗結(jié)果

(2) 地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。本文采用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的自然對數(shù)衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平(GDP)。表12列(2)顯示交互項OGD×GDP的回歸系數(shù)顯著為負,表明地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平削弱了政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用,假設(shè)H6得到驗證。

(3) 企業(yè)性質(zhì)。本文將國有企業(yè)樣本編碼為1,民營企業(yè)樣本編碼為0,得到衡量產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的虛擬變量(SOE)。表12列(3)顯示交互項OGD×SOE的回歸系數(shù)顯著為正,表明企業(yè)國有屬性顯著增強了政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用,假設(shè)H7得到驗證。

(4) 企業(yè)規(guī)模。本文采用企業(yè)期末總資產(chǎn)額的自然對數(shù)衡量企業(yè)規(guī)模(Size)。表12列(4)顯示交互項OGD×Size的回歸系數(shù)顯著為正,表明企業(yè)規(guī)模顯著增強了政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用,假設(shè)H8得到驗證。

六、 進一步分析:政府數(shù)據(jù)開放質(zhì)量對企業(yè)創(chuàng)新的影響

前文雖然通過雙重差分方法驗證了政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用,但是并沒有深入探討政府數(shù)據(jù)開放質(zhì)量對企業(yè)創(chuàng)新的影響。本文進一步基于復(fù)旦大學數(shù)字與移動治理實驗室構(gòu)建的中國開放數(shù)林指數(shù)檢驗政府數(shù)據(jù)開放質(zhì)量對企業(yè)創(chuàng)新的影響。中國開放數(shù)林指數(shù)從2017年開始對政府開放數(shù)據(jù)質(zhì)量進行評估,主要分為4個維度:一是用于評價政策保障力度的準備層指數(shù),如法規(guī)政策、標準規(guī)范等;二是用于評價平臺建設(shè)質(zhì)量的平臺層指數(shù),如使用體驗、互動渠道等;三是用于評價數(shù)據(jù)開放質(zhì)量的數(shù)據(jù)層指數(shù),如數(shù)據(jù)數(shù)量、開放范圍等;四是用于評價數(shù)據(jù)開放成效的利用層指數(shù),如成果數(shù)量、成果質(zhì)量、成果價值等。由于企業(yè)創(chuàng)新屬于利用層指數(shù)的衡量范疇,故本文主要檢驗政策保障力度(Policy)、平臺建設(shè)質(zhì)量(Platform)、數(shù)據(jù)開放質(zhì)量(Quality)對企業(yè)創(chuàng)新的影響。

本文認為政策保障力度、平臺建設(shè)質(zhì)量與數(shù)據(jù)開放質(zhì)量會對企業(yè)創(chuàng)新起到顯著的正向影響。第一,政策保障力度是數(shù)據(jù)開放的基礎(chǔ)。政府通過制定完備的數(shù)據(jù)開放法規(guī)政策和開放利用要求,設(shè)立專職數(shù)據(jù)管理部門,擬定年度工作計劃與方案,能保證數(shù)據(jù)開放的及時性、連續(xù)性和規(guī)范性(Attard等,2015)。明確和寬松的數(shù)據(jù)使用許可條款鼓勵企業(yè)在沒有法律障礙的情況下以創(chuàng)新的方式使用政府數(shù)據(jù),營造了一個有利于企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境。企業(yè)可以持續(xù)地將外部公共數(shù)據(jù)與內(nèi)部經(jīng)營數(shù)據(jù)進行融合,保障創(chuàng)新活動的連貫性。企業(yè)通過及時訪問政府開放數(shù)據(jù)平臺對于緊跟市場趨勢并作出有效的創(chuàng)新決策至關(guān)重要。相關(guān)公共數(shù)據(jù)更新得越及時,企業(yè)就越能敏捷地應(yīng)對新出現(xiàn)的機遇或挑戰(zhàn),及時調(diào)整和優(yōu)化創(chuàng)新策略。第二,平臺建設(shè)質(zhì)量是數(shù)據(jù)開放的樞紐。高質(zhì)量的數(shù)據(jù)開放平臺不僅可以保證平臺數(shù)據(jù)供給的穩(wěn)定性,還可以通過訂閱推送、深度搜索、數(shù)據(jù)集預(yù)覽、開放目錄及時更新、數(shù)據(jù)糾錯、意見建議等功能提升企業(yè)用戶在數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與數(shù)據(jù)獲取過程中的實際體驗。用戶友好的訪問界面和標準化格式會增強企業(yè)發(fā)現(xiàn)和獲取公共數(shù)據(jù)的動力,更愿意在平臺搜索與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)資源,使企業(yè)能夠更有效地將數(shù)據(jù)資源集成到創(chuàng)新流程中。第三,數(shù)據(jù)開放質(zhì)量是數(shù)據(jù)開放的核心。部分政府數(shù)據(jù)開放平臺存在數(shù)據(jù)開放范圍窄、數(shù)據(jù)數(shù)量規(guī)模小等問題,這不利于發(fā)揮開放數(shù)據(jù)的價值創(chuàng)造效應(yīng)(彭遠懷,2023)。政府通過開放多部門來源、多主題的數(shù)據(jù),可以激勵不同行業(yè)的企業(yè)參與到公共數(shù)據(jù)的使用中來。當政府開放數(shù)據(jù)遵循一致的標準并對數(shù)據(jù)進行必要的描述和說明時,可以降低企業(yè)數(shù)據(jù)集成的復(fù)雜性,從而有利于企業(yè)在創(chuàng)新流程中實現(xiàn)更高效地數(shù)據(jù)利用。高質(zhì)量的開放數(shù)據(jù)蘊含的企業(yè)生存和發(fā)展機會也更豐富,數(shù)據(jù)所傳達的信息也更為精準,企業(yè)通過分析和挖掘高質(zhì)量的開放數(shù)據(jù)能提高創(chuàng)新決策的準確性,更能發(fā)現(xiàn)新的市場機會,提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。

回歸結(jié)果如表13所示,政策保障力度與開放數(shù)據(jù)質(zhì)量均在10%的統(tǒng)計水平上顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新,但平臺建設(shè)質(zhì)量對企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著。平臺建設(shè)質(zhì)量未能顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新的原因可能在于:第一,數(shù)據(jù)開放平臺建設(shè)質(zhì)量有待提高。各級政府數(shù)據(jù)開放網(wǎng)站尚處于建設(shè)階段,主要是為用戶在獲取數(shù)據(jù)過程中提供訂閱推送、深度搜索、意見反饋等增值服務(wù),雖然能為企業(yè)提供更加便捷和個性化的數(shù)據(jù)服務(wù),但是主要集中在數(shù)據(jù)獲取,而較少涉及數(shù)據(jù)集規(guī)模、質(zhì)量和利用。第二,企業(yè)使用數(shù)據(jù)開放平臺的意識較為欠缺。正如前文所述,相較于國有企業(yè),民營企業(yè)對政府政策的了解程度較低,缺乏對政府開放數(shù)據(jù)的認知,利用政府數(shù)據(jù)開放平臺開展創(chuàng)新的意識較弱(張莉和林安然,2023)。此外,由于缺乏多方參與的評價激勵機制,企業(yè)作為最主要的數(shù)據(jù)使用方?jīng)]有深度參與到數(shù)據(jù)平臺的建設(shè),難以深入了解平臺數(shù)據(jù)的創(chuàng)新價值。第三,企業(yè)與數(shù)據(jù)開放平臺的對接機制不完善?，F(xiàn)有平臺還沒有形成為企業(yè)提供一站式、便捷化、全口徑的公共數(shù)據(jù)開放服務(wù)能力,企業(yè)難以在數(shù)據(jù)平臺實現(xiàn)公共數(shù)據(jù)與內(nèi)部數(shù)據(jù)的融合。

表13 政府數(shù)據(jù)開放質(zhì)量維度對企業(yè)創(chuàng)新的影響檢驗結(jié)果

七、 研究結(jié)論、啟示及展望

1. 研究結(jié)論

本文以中國省級政府建立公共數(shù)據(jù)開放平臺為準自然實驗,基于2007-2021年中國滬深A(yù)股上市公司數(shù)據(jù),利用多時點雙重差分法實證檢驗政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的影響,得到如下結(jié)論:政府數(shù)據(jù)開放顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新,該結(jié)論在經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗后依舊成立;政府數(shù)據(jù)開放提升企業(yè)營運效率、推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與緩解融資約束,進而提升企業(yè)創(chuàng)新水平;政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)創(chuàng)新的積極作用在市場公平競爭環(huán)境較好的地區(qū)、經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后的地區(qū)、國有企業(yè)以及大規(guī)模企業(yè)中更加明顯;進一步研究表明,政府開放數(shù)據(jù)質(zhì)量維度中的政策保障力度與開放數(shù)據(jù)質(zhì)量顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新,而平臺建設(shè)質(zhì)量對企業(yè)創(chuàng)新的影響還未凸顯。

2. 研究啟示

本文的研究結(jié)論對加快推進政府數(shù)據(jù)開放,提升企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要的啟示。

第一,企業(yè)應(yīng)該實時關(guān)注政府建設(shè)的開放數(shù)據(jù)平臺,充分高效利用政府開放的公共數(shù)據(jù),提升企業(yè)創(chuàng)新水平。企業(yè)可以雇用專職人員或使用訂閱推送功能及時關(guān)注政府數(shù)據(jù)開放平臺上線的數(shù)據(jù),豐富企業(yè)的數(shù)據(jù)要素資源。政府數(shù)據(jù)蘊含豐富的外部信息與知識,企業(yè)應(yīng)該積極主動地挖掘并應(yīng)用所在地區(qū)以及相關(guān)地區(qū)政府主導(dǎo)公開的數(shù)據(jù),將其與企業(yè)數(shù)據(jù)進行深度融合,提升營運效率與數(shù)字化水平,從而促進企業(yè)創(chuàng)新。

第二,政府應(yīng)該積極建設(shè)公共數(shù)據(jù)開放平臺,保障該政策實施的持續(xù)度并開放高質(zhì)量的數(shù)據(jù)集,賦能企業(yè)開展高質(zhì)量創(chuàng)新。政府應(yīng)制定完備的數(shù)據(jù)開放法規(guī)政策和開放利用要求,設(shè)立專職數(shù)據(jù)管理部門,加強對數(shù)據(jù)開放平臺的建設(shè),以確保提供多樣化和高質(zhì)量的數(shù)據(jù),激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。在后續(xù)的運行過程中,政府還應(yīng)確保數(shù)據(jù)開放平臺在數(shù)據(jù)供給上具有穩(wěn)定性、可持續(xù)性和多樣性,以吸引更多社會主體基于自身需要挖掘公共數(shù)據(jù)價值。此外,政府應(yīng)積極與銀行、信貸等金融機構(gòu)開展合作,為其提供關(guān)于企業(yè)與市場的數(shù)據(jù),降低企業(yè)與金融機構(gòu)的信息不對稱程度,讓企業(yè)享受到金融機構(gòu)提供的個性化和多樣化信貸服務(wù),緩解企業(yè)融資約束。

第三,政府應(yīng)該重視公共數(shù)據(jù)開放對不同地區(qū)與不同企業(yè)的異質(zhì)性影響。政府應(yīng)該打造良好的營商環(huán)境,形成公平競爭的市場環(huán)境,充分激活市場主體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,鼓勵各類企業(yè)參與到公共數(shù)據(jù)的使用中來,從而實現(xiàn)公共數(shù)據(jù)的創(chuàng)新賦能效應(yīng)。經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地區(qū)應(yīng)該積極參與建設(shè)政府數(shù)據(jù)開放平臺,為區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供更豐富的數(shù)據(jù)資源,讓更多經(jīng)濟發(fā)展落后地區(qū)市場主體公平享受數(shù)據(jù)要素紅利,提升企業(yè)創(chuàng)新水平。同時,政府可以有側(cè)重地開放與民營企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域密切相關(guān)的數(shù)據(jù)集,并作好數(shù)據(jù)利用成果的宣傳,引領(lǐng)和號召民營企業(yè)利用公共數(shù)據(jù)開展創(chuàng)新。鑒于中小企業(yè)的資源與能力限制,政府可以考慮在數(shù)據(jù)開放平臺添加更多智能化數(shù)據(jù)分析功能和外部數(shù)據(jù)接口,讓中小企業(yè)可以直接在數(shù)據(jù)開放平臺中根據(jù)自身需求便捷地實現(xiàn)數(shù)據(jù)分析和挖掘,賦能企業(yè)創(chuàng)新。

3. 研究局限與展望

雖然本文通過豐富的識別策略與嚴謹?shù)膶嵶C設(shè)計驗證了政府數(shù)據(jù)開放與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系,但仍然存在一些研究局限,有待未來進一步完善。第一,囿于數(shù)據(jù)可得性,本文目前只能獲取政府數(shù)據(jù)開放平臺的開通時間,無法獲得政府數(shù)據(jù)開放平臺在不同時期的數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)量以及數(shù)據(jù)類別等信息。第二,本文評估了政府數(shù)據(jù)開放平臺開通的創(chuàng)新效應(yīng),但沒有細致地評估不同種類數(shù)據(jù)要素的創(chuàng)新效應(yīng),未來可進一步評估個人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、平臺數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)要素的創(chuàng)新效應(yīng)。第三,本文從較為精細的企業(yè)層面探討了政府數(shù)據(jù)開放的創(chuàng)新效應(yīng),未來可進一步探討政府數(shù)據(jù)開放對企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新、突破式創(chuàng)新等其他創(chuàng)新行為的影響。