王光源

【摘要】古希臘著名思想家、哲學家柏拉圖在其經(jīng)典著作《理想國》中提出了經(jīng)典的“洞喻”理論，表明人類世界包括感官世界和理念世界兩層組成部分，并通過生動的比喻，形象地闡釋了兩個世界的關系，以及人對自己所處的兩種世界的認知與態(tài)度。作為一種文學理論，柏拉圖的“洞喻”理論在后世文學創(chuàng)作當中經(jīng)常得到應用，英國作家喬治·奧威爾的《一九八四》和阿道司·赫胥黎的《美麗新世界》這兩部反烏托邦作品將這一理論進行了明確地印證與細致地呈現(xiàn)。柏拉圖的“洞喻”對人類社會多方面發(fā)展都具有指導和啟發(fā)意義，由此，本文通過結合《一九八四》和《美麗新世界》對柏拉圖的“洞喻”理論進行分析，認識并總結其所具有的指導性意義。

【關鍵詞】洞喻；柏拉圖；《一九八四》；《美麗新世界》

【中圖分類號】I107? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A? ? ? ? ? 【文章編號】2096-8264（2024）12-0027-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2024.12.008

一、“洞喻”的內(nèi)涵

柏拉圖在《理想國》第七卷中，提出了著名的“洞穴比喻”。[1]他通過講述哲學寓言的方式，生動形象地闡述了這一理論。在這一卷中，柏拉圖通過借助蘇格拉底之口吻，利用生動的比喻詳細解釋了這樣一種觀念：世界分成各種實在的品級，但只有最高品級才是絕對真實的、終極的。其他級根本不能算是真正的實在，它們只是幻象。[2]

“洞喻”理論講述了在一個深在地下的洞穴之中，生活著這樣一群人：他們自出生起就在這座洞穴當中生存著，從未走出過洞穴，更沒有見到過洞穴外面的世界。他們是一群“囚徒”，脖子和腿均被綁縛著，并被牢固地固定在一面矮墻上，因此他們的視野和目光只能集中在面前的白墻上。在他們所處的矮墻后面是另外一群人，他們手里拿著各種各樣雕刻的人像以及動物模型，并將其舉在矮墻上方。而他們身后生起了一堆火，火光照向人手里舉著的模型，將變化的影子映射在白墻之上，隨著時間推移，囚徒們自然而然地認為影子就是自己所認知的現(xiàn)實世界。在囚禁者身后則有一條向上的通道延伸至洞口并通往外界。最后，其中一個囚徒掙脫枷鎖，順著通道走出了洞穴，他看到了外面真實的世界，認識了客觀存在的事物，于是他返回洞穴告訴其他囚徒他們所處的世界是虛幻的，并要帶領他們擺脫束縛走向光明，可是此人在其余囚徒的眼中成了“異類”，破壞了他們對世界的固有觀念和，甚至要將其除掉。

在這里，柏拉圖就對人類所處的世界劃分為“感官世界”“理念世界”，“感官世界”指的是人能感知到的物質(zhì)世界，即身處的現(xiàn)實世界。在這個世界里，人是通過感官去主觀感知周圍事物的，但并非認識到其真實的本質(zhì)。相對地，“理念世界”是柏拉圖所認為的真正存在的世界，[3]即能被人的理智所認識的超越個別事物之外的世界，包含著所有事物的本質(zhì)與精華，是一個永恒的、普遍的整體。在柏拉圖的“洞喻”理論中，包含著“囚徒”“囚禁者”“逃離者”三類角色以及“洞穴”和“外面的世界”兩種環(huán)境，其中“囚徒”在洞穴中看到影子的過程中所形成的對世界的認知，對應著柏拉圖的“感官世界”；逃離者所看到的洞穴外真實的世界，便是對“理念世界”的形象描繪。

柏拉圖認為，真正的知識和智慧并非來自感官世界，而是來自理念世界。只有通過大膽主動思考和勇敢追求理念世界中的真理，一個人才能獲得真正的知識和智慧。因此，他主張人們應當超越感官世界，追求理念世界中的真理和智慧，而這也是他哲學體系中的核心思想之一。

二、文學中的“洞喻”表現(xiàn)

柏拉圖的“洞喻”理論，對于后世文學的創(chuàng)作提供了素材和方法論，在諸多經(jīng)典文學作品當中都有所呈現(xiàn)，可作為一種具有指導意義的文學理論。而“洞喻”理論，在著名反烏托邦小說作品《一九八四》和《美麗新世界》中得到了充分體現(xiàn)。

《一九八四》是英國左翼作家喬治·奧威爾于1949年出版的一部反烏托邦小說，講述了一個普通工人溫斯頓在大洋國極權社會下的生活與反抗。小說通過描寫包括思想控制、歷史篡改在內(nèi)的一系列手段，表現(xiàn)了一個極權主義政府對人民高度控制和剝奪自由的恐怖景象，揭示出對人性的扼殺和對自由的摧殘?！睹利愋率澜纭肥怯骷野⒌浪尽ず振憷栌?932年創(chuàng)作的一部反烏托邦小說，講述了一個由科技和藥物控制的未來社會，人的生育、身體和思想均處于高度的控制之中，人類自由、親情和愛的天性被無情地抹除，成為無情的機器。兩部作品都具有強烈的警醒意義，同時其講述的內(nèi)容，與柏拉圖的“洞喻”理論有契合之處，在此從以下方面展開分析。

（一）洞中的囚徒和影子

正如柏拉圖的描述，在一個不見天日的地下洞穴中，一群人自出生起就被牢牢地束縛在矮墻下，脖子被固定住只能看到眼前白墻上的影子。他們根本不知道自己是被囚禁并且沒有自由的，也不知道自己看到的全都是為操控者所制造和運作的幻影，更不知道洞穴外面才是一個包含著一切真實事物的現(xiàn)實世界。他們所看到的、聽到的完全是被操控者制造出來的假象，卻認為是自己感知到的真實世界，并且從來不會去質(zhì)疑；而那些手拿模型的操控者，希望讓囚徒都在虛擬世界中，絕不會告訴他們有關世界的真相，以確保他們能為自己所牢牢控制。

在《一九八四》中所描述的是1984年的世界被分成了大洋國、歐亞國和東亞國，三大國均實行高度集權統(tǒng)治，通過改寫歷史、另創(chuàng)語言和打破家庭等手段鉗制思想，通過“電幕”監(jiān)視并控制人的行為。其中主人公溫斯頓所處的大洋國規(guī)定了人們唯一的語言“新話”，并分設和平部、友愛部、真理部和富裕部負責戰(zhàn)爭、鉗制思想、篡改歷史，任何人禁止表達自己的思想，禁止產(chǎn)生愛情?！睹利愋率澜纭分?，“新世界”中的人類是通過高科技培養(yǎng)胚產(chǎn)生的，人雖衣食無憂，卻喪失了人性，在科技操控下重復地勞動。這類烏托邦的世界，是統(tǒng)治者通過一系列手段營造于人的思想意識當中的，人在這種世界下被牢固控制，這與洞穴中被固定住的囚徒是同一道理。并且，在《一九八四》中，大洋國的人被要求忠誠地擁護著一個自始至終沒有出現(xiàn)過的最高領袖“老大哥”，并充分相信國家間正在開戰(zhàn)，憎恨著假想的敵人；《美麗新世界》中的人類則通過服用精神麻醉藥物“唆麻”尋求舒適，這正是活在了被操控者制造的幻覺世界中，并且人的生老病死都被統(tǒng)一規(guī)劃，一生無目的地服從于操控者編寫好的程序，而這恰好印證了“洞喻”理論中由火光和模型制造的影子建構而成的感官世界，以及被束縛地活在影子世界之中的“囚徒”。

（二）見證真實的覺醒者

在“洞喻”理論中，有一個關鍵的要素是成功掙脫束縛、得以順著通道逃離洞穴見到洞外真實的世界的逃脫者，他的認知產(chǎn)生了顛覆性的改變，是一個在思想上獨立與覺醒的先進人物，實現(xiàn)了從感官世界到理念世界的跨越。同樣，在《一九八四》和《美麗新世界》中，均有表現(xiàn)出類似特征的人物。

《一九八四》中的男主人公溫斯頓，本是真理部的一名普通工人，從事著篡改歷史的工作。在工作中，溫斯頓保留著獨立思考的本能，逐漸對所處社會的真相和領袖“老大哥”產(chǎn)生懷疑和反對，由此通過避開“電幕”的監(jiān)視寫日記表達自己對社會和制度禁錮人性的不滿；而女主人公裘利亞則出于人對性與愛的本能欲望，同所處的充滿對人性壓制的社會展開抗爭，與溫斯頓相愛并大膽幽會，向社會對“愛情”的森嚴禁令開戰(zhàn)，并希望能夠聯(lián)合力量反抗“老大哥”的統(tǒng)治。《美麗新世界》中，來自“野蠻人保留區(qū)”的約翰仍然保留著人應當具有的個性、情緒、情感和道德，因為目睹了“新世界”中人活在非人性的虛假世界而感到荒唐，又因為自己的母親琳達服用了過量“唆麻”而死亡義憤填膺，最后主動站在自然人性的立場上同美麗而虛假的世界展開對抗，希望打破現(xiàn)有的秩序并將人類解救出來。

如果說兩部小說中描寫的此類“人性將泯”的社會是影子組成在人眼中的感官世界，那正常的具備人性和自由的社會就是充滿美的理念世界。在兩部小說中，溫斯頓、裘利亞和約翰，他們是對自己所處世界產(chǎn)生懷疑并走向反抗，見證真實的美好世界的覺醒者，是對“洞喻”理論中人掙脫束縛走出洞穴，看到真正世界的具體呈現(xiàn)。

（三）走向失敗的回歸者

《理想國》中寫道，走出洞穴并看到真正世界的覺醒者感到激動和滿足，并兩次回到洞中將世界的真相告知仍被禁錮的囚徒，可囚徒卻堅信自己所看到的影子就是真正的世界，并且對覺醒者的觀點嗤之以鼻。當他帶領囚徒走出洞穴到真正的世界中去，甚至要被囚徒和操控者殺掉，最終他還是無法擺脫回歸意識構成的虛擬世界的失敗命運。

《一九八四》中，溫斯頓和裘利亞因為看清了社會真相，反對所處社會和領袖“老大哥”，成為“思想犯”而被思想警察逮捕，并且受到了來自“友愛部”的嚴刑拷打，最終在專門的思想清洗和改造后，成了“熱愛老大哥”的“思想純潔者”。并且小說中還提到了溫斯頓的朋友賽麥，因為思想太過清晰且看出了真相而直接被人間蒸發(fā)掉了?！睹利愋率澜纭分械募s翰同“新世界”中被控制的龐大群體展開斗爭，終因勢單力薄而被擊敗，他無奈尋找一個偏僻又安定的地方靠著自己的意志和勞動生存，最后還是被人發(fā)現(xiàn)，因不堪羞辱而被迫自殺。由此可見，溫斯頓、裘利亞和約翰都是掙脫束縛走出洞穴的“逃脫者”，他們自己雖然能夠看清真實世界的本來面目，卻無法成功帶領其他被感官世界控制的人認清真相走出去，反而在一片不解與圍攻之下無奈回歸到假象之中，又是走向失敗的“回歸者”。兩部著作的人物結局，將走出洞穴卻無奈回歸的人生動地在文筆構建的具體社會當中呈現(xiàn)出來，使“洞喻”理論得到更直觀的解讀。

三、“洞喻”理論的指導意義

“洞喻”理論作為哲學家柏拉圖具有代表性的理論，對后世歷史、社會和文學藝術等諸多領域的發(fā)展有著經(jīng)久不衰的指導性意義。在此，可以從思想發(fā)展、政治變革和文學創(chuàng)作幾個方面，對柏拉圖的“洞喻”理論的影響和指導意義進行探討。

（一）思想與政治的變革

柏拉圖的“洞喻”理論是他哲學思想中非常重要的一部分，對后期人類思想的解放和政治制度的變革產(chǎn)生了深遠的指導意義，具體體現(xiàn)在自14世紀開始歐洲的文藝復興、宗教改革和啟蒙運動這一系列思想解放運動，以及隨之而來的資產(chǎn)階級革命之上。

在歐洲文藝復興時期，人們開始重新審視古希臘和羅馬文化，包括對柏拉圖哲學體系的追溯。柏拉圖“洞喻”理論強調(diào)了人類認知的有限，所看到的現(xiàn)實只是幻象，真正的現(xiàn)實在于未曾感知的世界。于是，文藝復興時期的藝術家和思想家提倡“人文主義”，將天主教會制造的“以神為中心”的幻象在人腦海中推翻，讓更多人認識到人自身的價值。人類感知的局限性，導致人無法完全理解上帝的本質(zhì)，因此一直處于羅馬教皇的控制之下，因此宗教改革者們倡導“因信稱義”，并將《圣經(jīng)》翻譯成本國語言廣為流傳，讓人們的思想掙脫了束縛。而啟蒙運動提出“理性”，進一步反對封建教會和封建王權的統(tǒng)治，指導人們認清了社會本質(zhì)，并探索建造“理性王國”。由此，在一系列思想解放運動的推動下，廣大民眾從蒙昧的封建思想和社會秩序中清醒過來，先進的資產(chǎn)階級通過發(fā)動資產(chǎn)階級革命推翻了封建專制，建立起資本主義制度，從舊的世界走向了新的世界。

由此可見，歐洲的一系列思想解放運動以及資產(chǎn)階級革命的過程，正是人從一個個感官世界中掙脫，步入新的理念世界的上升過程，而這一整個過程路線的指引，顯現(xiàn)出柏拉圖“洞喻”理論的影子，體現(xiàn)了在思想和政治領域的指導意義。

（二）文學創(chuàng)作的繼承

如前文所述，柏拉圖“洞喻”理論也是一類文學理論，它在文學創(chuàng)作中經(jīng)常得到運用和印證，主要表現(xiàn)在文學作品的內(nèi)容與主題思想上。

“洞喻”理論在后世文學作品中得到了長期繼承，不只限于歐洲，包括全世界范圍內(nèi)，都受到了其不同程度的指導或影響。并非所有作家都對“洞喻”理論有著一種概念性和系統(tǒng)性的認知與理解，部分作家雖然對柏拉圖和“洞喻”理論認識并不深刻，在寫作中也沒有下意識遵照這一理論的框架，但其創(chuàng)作過程則是對這一理論的生動踐行。部分中國著名作家的文學作品，其內(nèi)容和主旨也表現(xiàn)出了“洞喻”理論的原理運用。譬如魯迅的小說《狂人日記》，“狂人”與“出洞人”一樣，均受到身心方面的雙重束縛，在人性的光照耀下從混沌之中頓悟覺醒，成為看清世界本質(zhì)的先知先覺者。但他們的覺醒卻因離經(jīng)叛道而被周圍“吃人”與“被吃”的人視為異類并加以扼殺，他們覺醒后都前路茫茫，在經(jīng)歷反抗與絕望后最終又回到了束縛的原點。[4]同樣，小說《藥》中覺醒的革命者夏瑜為帶領被封建社會和舊制度奴役的人推翻壓迫，走向民主和自由，然而它卻被一心解救的人恨之入骨、無情殺害并戲謔嘲諷，成了被吞下肚里的人血饅頭，最終死在了封建舊社會和舊思想的洞窟中。而在莫言《檀香刑》中，新思想的持有者六君子、新思想的繼承者錢雄飛以及新思想的潛在傳播者人民，都在用生命抵抗著洞穴中的黑暗，企圖帶領一眾被奴役的人尋找光明。雖然這三次對抗都以失敗告終，并且先覺者的死換來的是麻木的旁觀和愚昧的恥笑，沒能得到廣大群眾的理解，但新思想的燭火已經(jīng)在洞內(nèi)開始燃燒。[5]

柏拉圖的“洞喻”理論在世界范圍內(nèi)的文學創(chuàng)作當中得到了充分的體現(xiàn)，作家在作品中塑造“覺醒者”形象，他們掙脫束縛走進新的世界，并希望能解救更多被囚禁的人一起走出洞穴卻未能實現(xiàn)，作者也借此表達了思想覺醒、獨立抗爭的主題思想。

四、結語

柏拉圖的“洞喻”理論，運用形象的比喻，直白客觀地闡釋了人對所處世界的認知過程，表明人類世界是由“感官世界”和“理念世界”組成的，人正是通過在思維中的世界里不斷感知和思考產(chǎn)生了頓悟，從而達到覺醒，掙脫束縛走出洞穴見到了真實理想的世界。而小說《一九八四》和《美麗新世界》的人物經(jīng)歷和故事背景，和“洞喻”理論的描述相吻合，正是對該理論的具體論證，“囚徒”“影子”“覺醒者”和“回歸者”都得到了充分體現(xiàn)，有助于該理論更具體直觀地認識。柏拉圖“洞喻”理論對后世思想、政治、文學等社會領域的發(fā)展有著指導意義，并且將為人類文化進步產(chǎn)生新的持續(xù)動力。

參考文獻：

[1]柏拉圖.理想國[M].北京：商務印書館，2002.

[2]秦丹丹，孫勝忠.影像·信念·理性——從柏拉圖的“洞喻”看《死者》中的眾生相[J].安徽師范大學學報（人文社會科學版），2008，36（1）：81-85.

[3]曹海玲.柏拉圖的兩個世界與傳統(tǒng)西方哲學精神[J].青海師范大學學報（哲學社會科學版），2006，（5）：35-39.

[4]熊雨竹.《狂人日記》與《洞喻》的對比閱讀[J]. 文化學刊，2022，（6）：83-86.

[5]齊菲.黑暗世界的燭照——以柏拉圖“洞喻”理論闡釋莫言《檀香刑》[J].現(xiàn)代語文（學術綜合版），2015，（12）：

37-39.