郭宇蒙

（福州工商學院， 福建 福州 350108）

0 引言

隨著世界經(jīng)濟區(qū)域一體化、科學技術化與全球化的快速深入推進，各國紛紛把堅持創(chuàng)新驅(qū)動作為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要核心動力和發(fā)展戰(zhàn)略，加大對新興產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的科研資金、人才等專項投入獲得更大核心市場競爭力。

對于創(chuàng)新效率的概念特征，Hollanders&Fun-da將創(chuàng)新效率定義為，創(chuàng)新投入相同情況下，獲得更多創(chuàng)新產(chǎn)出,或在創(chuàng)新產(chǎn)出相同的情況下，創(chuàng)新資源投入的更少，即創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的比率[1]。由此可見，創(chuàng)新效率的影響因素已漸漸成為學術界的焦點之一，對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素研究奠定了基礎與參考依據(jù)。

對企業(yè)創(chuàng)新活動進行合理且有效的分析，對癥下藥、因地制宜尋找其提高的方案與途徑。對提高我國企業(yè)在國際市場的地位與技術水平有深遠的意義。本文基于對企業(yè)創(chuàng)新效率的內(nèi)涵科學界定的基礎上，根據(jù)有關的企業(yè)統(tǒng)計年報的數(shù)據(jù)資料，分別選取2013年至2022 年全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進行了全面的分析，在此基礎上對企業(yè)創(chuàng)新效率進行了比較。

1 企業(yè)創(chuàng)新效率評價體系的構建

1.1 評價指標體系的選擇

投入產(chǎn)出視角下的測算指標分為投入指標和產(chǎn)出指標，其中，投入指標主要包括年末資產(chǎn)[2]、固定資產(chǎn)投資、R&D 費用、科技活動支出[4]等資本投入和科技活動人員數(shù)[3]、R&D 人員全時當量[2]等人員投入，產(chǎn)出指標則涉及產(chǎn)品銷售收入[5]、凈利潤[6]、專利申請量[7]、專利授權量[8]。

1.2 評價指標體系確立

在企業(yè)創(chuàng)新效率相關文獻研究的基礎上，結合企業(yè)創(chuàng)新的概念，構建企業(yè)創(chuàng)新效率評價指標。見表1。

表1 工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率指標

1.2.1 人力投入

企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中，研發(fā)人員是企業(yè)進行技術活動的基礎，研發(fā)人員的投入程度側(cè)面反映了企業(yè)創(chuàng)新投入程度，企業(yè)研發(fā)人員數(shù)也相對較多，而主流研發(fā)人員投入強度可以增加企業(yè)之間的可比性，由此我們選取R&D 人員全時當量作為企業(yè)技術研發(fā)階段的人力資源投入指標。

1.2.2 經(jīng)費投入

研發(fā)經(jīng)費是支撐企業(yè)創(chuàng)新的基石。研發(fā)經(jīng)費是企業(yè)不斷創(chuàng)新的資金來源和創(chuàng)新動力，也是提高創(chuàng)新產(chǎn)出的主要投入要素，故本文選取R&D 經(jīng)費支出作為企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)階段的研發(fā)經(jīng)費投入指標。

1.2.3 資產(chǎn)投入

資產(chǎn)投入的質(zhì)量和數(shù)量對企業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，重點培養(yǎng)和引進高技術項目，增加企業(yè)資產(chǎn)投入的形式，提升企業(yè)的創(chuàng)新效率，推動經(jīng)濟快速發(fā)展。本文選用R&D 項目數(shù)表示資產(chǎn)投入。

1.2.4 經(jīng)濟產(chǎn)出

讓企業(yè)獲得最大的經(jīng)濟效益是企業(yè)創(chuàng)新的目的之一，提高企業(yè)新一代產(chǎn)品在技術和市場創(chuàng)新活動中的實際經(jīng)濟生產(chǎn)力是經(jīng)濟效益的主要體現(xiàn)。通過改進和提升技術產(chǎn)品促使企業(yè)產(chǎn)品在市場上實際獲得巨大的經(jīng)濟商業(yè)成功，企業(yè)就可以有機會進一步在其技術創(chuàng)新的活動上實際投入更多的社會資源，這樣就會直接促進企業(yè)社會經(jīng)濟生產(chǎn)力的進一步發(fā)展，大多數(shù)選取用新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口表示經(jīng)濟產(chǎn)出。

1.2.5 科技產(chǎn)出

企業(yè)的創(chuàng)造能力水平大多數(shù)選取發(fā)明專利表示，直接體現(xiàn)了企業(yè)對于科技研發(fā)的重視程度，成為代表企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造能力的重要因素之一。見表1。

2 評價方法的選擇

2.1 交叉效率的相關理論

雖然傳統(tǒng)DEA 模型有很多優(yōu)點，但也存在很多不足，產(chǎn)生表面上DEA 有效，在互評中處于不利地位的偽有效單元。且由于傳統(tǒng)的DEA 不具備對有效決策的單元（尤其是效率系數(shù)平均值為1 的有效決策單元）進行分級、排序的有效決策能力。因此，選擇交叉效率研究企業(yè)新流創(chuàng)新效率的狀況更為更可行和有效。

2.2 交叉效率模型

DEA 交叉評價（Cross-evaluation）主要是對n個DMU 進行評價，每個DMU 用最有利于自己的權重計算得到各單元效率，最終每個DMU 都得到n個評分。取這n個評分的均值則為該DMU 的最后評價效率，結果更全面客觀。步驟如下：

Xij表示第j個DMU 的第i種投入總量；Yrj表示第j個DMU 的第r種產(chǎn)出的總量。令V=（v1，v2，…，vm）T為投入向量X的權系數(shù)向量，產(chǎn)出向量Y的權系數(shù)向量為U=（u1，u2，…，us）T。給定i∈｛1，2，…，n｝，k∈｛1，2，…，n｝解線性規(guī)劃如公式（1）：

得到最優(yōu)權系數(shù)向量uik*和vik*，由此求出交叉評價值Eik=YkTuik*。則由交叉評價值構成交叉評價矩陣，如公式（2）：

由此得到?jīng)Q策單元DMUj的基本交叉效率

公式（2）中，對角線元素Eii為自我評價值，非對角線元素Eik（i≠k）為交叉評價值。E的第i列是指決策單元對DMUi的評價值，該列值越大，則說明DMUi越優(yōu)。因此，將第i列的均值Ei作為衡量DMUi優(yōu)劣的一項指標越大，說明DMUi越優(yōu)，并根據(jù)其大小對DMU 進行排序。

3 規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新交叉效率評價及分析

在投入產(chǎn)出指標樣本數(shù)據(jù)基礎上，本部分將運用DEA 交叉效率模型評價樣本企業(yè)主流創(chuàng)新效率。根據(jù)所構建的DEA 交叉效率模型，對2013—2022 年10 年間，中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率進行了測度。本文計算DEA 交叉效率使用EXCEL 軟件，運行結果如圖1、表2 所示。

圖1 2013—2022 年中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)交叉效率折線圖

表2 2013—2022 年中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)交叉效率的評價結果

從圖1 可以看出，2013—2019 年7 年間，中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)上升趨勢，2019—2020 年，中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率有大幅度下降，2020—2022 年，中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率大幅度上升。

從表2 可以看出，2013—2022 年近10 年間，北京、上海、廣東、浙江、江蘇、天津6 個省份創(chuàng)新效率最高，此區(qū)域省份可合理配置并充分發(fā)揮創(chuàng)新資源優(yōu)勢，保持高的創(chuàng)新效率。

福建、重慶、湖南、安徽4 個省份創(chuàng)新效率一般，為0.5 左右。寧夏、貴州、云南、陜西、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江7 個省份創(chuàng)新效率最低，接近0.3，但呈現(xiàn)上升趨勢，這些地區(qū)的經(jīng)濟相對落后，應著重加大創(chuàng)新資源投入，擴大生產(chǎn)規(guī)模。

4 政策及建議

1）從人力投入的角度。合理有效地配置人力資源，并充分挖掘員工的潛力。企業(yè)的發(fā)展要體現(xiàn)在員工的發(fā)展上。只有充分地挖掘員工的潛力，才能使企業(yè)的人力資源得到最大程度地發(fā)揮。

2）從經(jīng)費投入的角度。加強政策引導，激勵企業(yè)加大研發(fā)創(chuàng)新投入，促進其加大新技術、新工藝、新產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)力度，使其成為支撐全市研發(fā)經(jīng)費投入的生力軍。

3）從資產(chǎn)投入的角度。科學規(guī)劃資產(chǎn)投入并不斷提升生產(chǎn)效率和技術創(chuàng)新能力，實現(xiàn)全國各省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的健康發(fā)展。

4）從經(jīng)濟產(chǎn)出和科技產(chǎn)出的角度。要科學劃定并嚴格落實產(chǎn)出成果。根據(jù)各省市的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、未來主導產(chǎn)業(yè)等，統(tǒng)籌布局各類空間要素，優(yōu)先保障重大項目、優(yōu)質(zhì)項目的產(chǎn)出成果。