何欣 HE Xin

（北京海鷹科技情報(bào)研究所，北京 100074）

0 引言

隨著新一代信息技術(shù)的推動(dòng)，各行各業(yè)及社會(huì)都在飛速進(jìn)步，這深遠(yuǎn)地影響了產(chǎn)業(yè)構(gòu)造和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。與此同時(shí)，數(shù)字化已經(jīng)深入到制造行業(yè)中，并創(chuàng)造出全新的生產(chǎn)手段、商業(yè)形式和產(chǎn)業(yè)類(lèi)型。因此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為了當(dāng)前時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎[1]。國(guó)有企業(yè)作為國(guó)家科技力量、經(jīng)濟(jì)力量的主力軍，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。在此背景下，通過(guò)對(duì)國(guó)有企業(yè)開(kāi)展基于量化考核的數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估，提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估的可操作性與連續(xù)性，以此深化“以評(píng)促用，以用促建”，持續(xù)推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型頂層規(guī)劃分解落地，推進(jìn)新技術(shù)、新理念加快轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際生產(chǎn)力，進(jìn)而全面提升企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平。

1 相關(guān)研究現(xiàn)狀

近年來(lái)，關(guān)于數(shù)字化轉(zhuǎn)型量化評(píng)估的研究越來(lái)越受到關(guān)注，在評(píng)估維度和評(píng)估方法的研究上也各有不同。陳疇鏞等的數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估對(duì)象是制造型企業(yè)。研究首先分析了影響制造型企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的因素，然后構(gòu)建了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估模型，包括技術(shù)變革、組織變革和管理變革三個(gè)方面。最后根據(jù)構(gòu)建的模型，設(shè)置了不同計(jì)算權(quán)重的數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估指標(biāo)，用于評(píng)估制造企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力[2]。鄔愛(ài)其等從戰(zhàn)略管控、組織流程、智能運(yùn)營(yíng)、商業(yè)創(chuàng)新和基礎(chǔ)保障五個(gè)角度對(duì)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行評(píng)估。該評(píng)估方法具有系統(tǒng)性、創(chuàng)新性和未來(lái)性三個(gè)顯著特點(diǎn)[3]。師麗娟等利用數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估模型對(duì)多家工業(yè)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估方法從基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)品全生命周期和生產(chǎn)管控三個(gè)角度對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估，包括數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)軟件普及率等評(píng)估指標(biāo)。通過(guò)實(shí)施該評(píng)估方法，發(fā)現(xiàn)了工業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的薄弱環(huán)節(jié)[4]。陸洋等通過(guò)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估方法研究的文獻(xiàn)脈絡(luò)和最新進(jìn)展的歸納和分析，總結(jié)提出了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成熟度評(píng)估的三種方法：業(yè)務(wù)融合視角評(píng)估法、技術(shù)驅(qū)動(dòng)評(píng)估法和基于能力成熟度評(píng)估法。同時(shí)提出了三種行業(yè)數(shù)字化水平評(píng)估方法：指標(biāo)法、核算法和典型化事實(shí)法[5]。

上述數(shù)字化轉(zhuǎn)型量化評(píng)估的方法和角度雖然各有不同，但它們有一些共同特性：在創(chuàng)建評(píng)估框架時(shí)遵從系統(tǒng)、易用、靈活、可比的構(gòu)建原則。這些評(píng)估架構(gòu)基本上能夠?qū)Ω鱾€(gè)階段的數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)展做出有效評(píng)估。評(píng)估架構(gòu)的細(xì)化是通過(guò)利用多個(gè)層次的最小單位元素并將其組合成多級(jí)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)。與此同時(shí)，它們之間也有一定的差異：由于各行各業(yè)的企業(yè)在其數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中的關(guān)注焦點(diǎn)不同，這導(dǎo)致了企業(yè)在設(shè)計(jì)和實(shí)施評(píng)估方案的時(shí)候需要考慮到各自行業(yè)的特點(diǎn)與重點(diǎn)。本研究旨在進(jìn)一步細(xì)化數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估方式，從量化考核的實(shí)操層面對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估的研究方法和成果做進(jìn)一步補(bǔ)充和完善，為同類(lèi)企業(yè)開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型量化評(píng)估提供參考。

2 基于量化考核的國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估體系構(gòu)建

2.1 考核評(píng)估框架設(shè)計(jì)

以某大型制造業(yè)國(guó)有企業(yè)為例，以系統(tǒng)性、規(guī)范性、可比性、靈活性為原則，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，采用業(yè)務(wù)融合視角的評(píng)估方法，將數(shù)字化場(chǎng)景/模式進(jìn)行分解，按一定維度進(jìn)行歸類(lèi)，形成評(píng)估內(nèi)容框架。采用指標(biāo)法，設(shè)計(jì)數(shù)字化場(chǎng)景/模式的具體評(píng)估指標(biāo)和權(quán)重，用以評(píng)估各數(shù)字化場(chǎng)景/模式在各單位覆蓋應(yīng)用的水平和程度。采用綜合評(píng)分分析法，將定性與定量結(jié)合，得出數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估得分，用于數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體水平的橫向?qū)Ρ取⒘炕治?、綜合考核。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型量化考核評(píng)估涵蓋4 個(gè)方面：數(shù)字化能力水平評(píng)估、數(shù)字化能力水平提升進(jìn)步評(píng)估、數(shù)字化年度任務(wù)評(píng)估、加減分評(píng)估。

數(shù)字化能力水平評(píng)估是各單位數(shù)字化能力水平的量化，側(cè)重對(duì)各單位達(dá)到的數(shù)字化能力水平以及場(chǎng)景/模式應(yīng)用覆蓋度的整體水平評(píng)估。結(jié)合企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃，設(shè)計(jì)數(shù)字化能力水平評(píng)估維度與評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)。評(píng)估包括5 個(gè)維度：頂層規(guī)劃和組織機(jī)制保障、智慧企業(yè)、數(shù)字化系統(tǒng)工程、數(shù)字化支撐體系、數(shù)字產(chǎn)業(yè)。評(píng)估指標(biāo)包括4 個(gè)層面：一級(jí)指標(biāo)項(xiàng)、二級(jí)指標(biāo)項(xiàng)、三級(jí)指標(biāo)項(xiàng)、數(shù)據(jù)采集項(xiàng)。評(píng)估維度與評(píng)估指標(biāo)相對(duì)固定，見(jiàn)表1 和表2。

數(shù)字化能力水平提升進(jìn)步評(píng)估是對(duì)各單位在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中的持續(xù)創(chuàng)新、深化和提升的肯定和鼓勵(lì)。這一評(píng)估旨在激勵(lì)各單位不斷追求更高的數(shù)字化能力水平，推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程。數(shù)字化能力水平提升進(jìn)步評(píng)估中，關(guān)注的是各單位在上一年度的基礎(chǔ)上，數(shù)字化能力水平是否有所提升，并給予一定的量化考核得分。

數(shù)字化年度任務(wù)評(píng)估是對(duì)各單位年度數(shù)字化轉(zhuǎn)型任務(wù)完成情況的量化評(píng)估，它側(cè)重于對(duì)各單位完成年度重點(diǎn)任務(wù)情況的評(píng)估。這一評(píng)估旨在確保年度數(shù)字化轉(zhuǎn)型任務(wù)的順利完成，推動(dòng)各單位在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面取得更好的成果。評(píng)估中關(guān)注的是各單位是否按照年度計(jì)劃和目標(biāo)，按時(shí)、按質(zhì)、按量地完成了年度重點(diǎn)任務(wù)。為了確保評(píng)估的準(zhǔn)確性和客觀性，評(píng)估指標(biāo)隨著年度任務(wù)的調(diào)整而調(diào)整，以適應(yīng)不同階段和不同領(lǐng)域的數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求，并根據(jù)實(shí)際情況，靈活制定評(píng)估指標(biāo)和權(quán)重，以確保評(píng)估結(jié)果能夠真實(shí)反映各單位的年度任務(wù)完成情況。

加減分評(píng)估項(xiàng)包括：對(duì)提出數(shù)字化新落地場(chǎng)景并實(shí)現(xiàn)落地應(yīng)用、先行試點(diǎn)示范、關(guān)鍵技術(shù)率先突破等事項(xiàng)予以加分；對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施落后于整體進(jìn)度、未完成“規(guī)定動(dòng)作”、發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件等方面予以扣分。

2.2 考核評(píng)估分值設(shè)計(jì)

數(shù)字化能力水平評(píng)估得分滿(mǎn)分100 分，其中：頂層規(guī)劃和組織機(jī)制保障15 分，智慧企業(yè)25 分，數(shù)字化系統(tǒng)工程30 分，數(shù)字化支撐體系20 分，數(shù)字產(chǎn)業(yè)10 分。各數(shù)據(jù)采集項(xiàng)按類(lèi)型、重要度對(duì)分值進(jìn)行區(qū)分，重點(diǎn)數(shù)據(jù)采集項(xiàng)分值為0 至3 分，其他數(shù)據(jù)采集項(xiàng)分值為0 至1 分。所得分?jǐn)?shù)按照權(quán)重折算計(jì)入得分。

數(shù)字化能力水平提升進(jìn)步得分滿(mǎn)分10 分。能力水平評(píng)估得分較上一年度有提升的，計(jì)算兩個(gè)年度能力水平評(píng)估得分的分值差，按照該項(xiàng)分?jǐn)?shù)單位間的排名折算計(jì)入得分。

數(shù)字化年度任務(wù)評(píng)估得分滿(mǎn)分50 分。重點(diǎn)任務(wù)分值為0 至3 分，其他任務(wù)分值為0 至2 分，直接計(jì)入得分。

加分項(xiàng)每項(xiàng)加1 至2 分，減分項(xiàng)每項(xiàng)減1 至3 分。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型綜合量化考核評(píng)估總分按照如下方法計(jì)算：

2.3 考核評(píng)估工作方式

數(shù)字化轉(zhuǎn)型綜合量化考核評(píng)估中,采取被評(píng)單位自評(píng)和專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估相結(jié)合的工作方式。這種工作方式旨在確保評(píng)估的客觀性和準(zhǔn)確性，同時(shí)也充分尊重各單位的自我評(píng)估。

首先，各單位對(duì)照指標(biāo)體系進(jìn)行自評(píng)估。在這個(gè)過(guò)程中，各單位不僅需要評(píng)估自身的數(shù)字化能力水平，還需要準(zhǔn)備相關(guān)證明材料，以備現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)重點(diǎn)問(wèn)詢(xún)和檢查，確保了評(píng)估過(guò)程中的透明度和公正性。在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估前，由上級(jí)考核主管部門(mén)劃定年度現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估單位范圍，并組織專(zhuān)家組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估過(guò)程中，主要依據(jù)各單位的自評(píng)表和重點(diǎn)備查內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估。通過(guò)深入了解各單位的實(shí)際工作情況，對(duì)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行評(píng)分調(diào)整，確保評(píng)估結(jié)果更加客觀、準(zhǔn)確。與此同時(shí)，專(zhuān)家組還需結(jié)合各單位的能力水平評(píng)估項(xiàng)自評(píng)分，對(duì)評(píng)估分進(jìn)行加減分調(diào)整。這一步驟旨在確保評(píng)估結(jié)果的全面性和細(xì)致性，確保評(píng)估結(jié)果能夠真實(shí)反映各單位的數(shù)字化能力水平。最后，結(jié)合上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)的意見(jiàn)，形成數(shù)字化轉(zhuǎn)型綜合量化考核評(píng)估結(jié)果。

通過(guò)這種工作方式，能夠更全面、更深入地了解各單位的數(shù)字化能力水平，為推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供有力的支持。同時(shí)，這種工作方式也有助于激發(fā)各單位的自我提升動(dòng)力，推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的順利進(jìn)行。

3 評(píng)估結(jié)果應(yīng)用

3.1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型年度工作考核

各單位數(shù)字化轉(zhuǎn)型綜合量化考核得分作為各單位數(shù)字化轉(zhuǎn)型年度工作考核結(jié)果計(jì)算依據(jù)。為了更全面地評(píng)估各單位的數(shù)字化轉(zhuǎn)型成果，通過(guò)制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型年度工作考核規(guī)則，對(duì)各單位進(jìn)行分類(lèi)和權(quán)重劃分，有助于我們針對(duì)不同類(lèi)型和規(guī)模的單位制定具體的考核標(biāo)準(zhǔn)。例如：對(duì)于規(guī)模較大的單位，將更側(cè)重于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的深度和廣度；對(duì)于規(guī)模較小的單位，將更關(guān)注其數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)踐和創(chuàng)新。根據(jù)各單位的分類(lèi)結(jié)果，為其劃分相應(yīng)的權(quán)重。權(quán)重的大小將根據(jù)各單位數(shù)字化轉(zhuǎn)型重要性等因素確定。例如，對(duì)于與研發(fā)制造密切相關(guān)的單位，將給予更高的權(quán)重；而對(duì)于服務(wù)保障類(lèi)單位，權(quán)重可以適當(dāng)降低。

結(jié)合各單位的考核分計(jì)算結(jié)果和權(quán)重，能夠得出最終的考核結(jié)果得分。最后，我們對(duì)各單位進(jìn)行分類(lèi)評(píng)比，按照總分從高到低對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行排名，這不僅有助于了解各單位在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面的優(yōu)勢(shì)和不足，還能為后續(xù)的改進(jìn)和提升提供明確的指導(dǎo)方向。

3.2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力水平分析

對(duì)各單位自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型推進(jìn)情況進(jìn)行分析是評(píng)估其數(shù)字化轉(zhuǎn)型成果的重要環(huán)節(jié)。為了更全面、更深入地了解各單位在數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的推進(jìn)情況，采用以下方法進(jìn)行分析：

計(jì)算單位涉及的評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)數(shù)：統(tǒng)計(jì)各單位涉及的數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)數(shù)，這包括各項(xiàng)指標(biāo)的覆蓋范圍、涉及的領(lǐng)域等。通過(guò)這一數(shù)據(jù)，我們可以了解各單位在數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的全面性和深度。

計(jì)算涉及的評(píng)估項(xiàng)總分：對(duì)各單位涉及的評(píng)估項(xiàng)進(jìn)行總分計(jì)算。這包括各項(xiàng)指標(biāo)的得分、權(quán)重等因素的綜合考慮。總分的高低反映了各單位在數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的整體表現(xiàn)。

計(jì)算實(shí)際得分以及得分占比：根據(jù)各單位的實(shí)際得分和總分，計(jì)算了其得分占比。這有助于我們了解各單位在數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的相對(duì)位置和貢獻(xiàn)度。

通過(guò)以上分析，我們可以得出各單位在其涉及的數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域工作的推進(jìn)情況。我們以統(tǒng)一標(biāo)尺進(jìn)行橫向、縱向比對(duì)，即：將各單位的得分、占比與同行業(yè)其他單位進(jìn)行比較，以及與自身歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。通過(guò)橫向比對(duì)，我們可以發(fā)現(xiàn)各單位之間的差距和優(yōu)勢(shì)，為各單位樹(shù)立標(biāo)桿，找出自身與先進(jìn)單位的差距。通過(guò)縱向比對(duì)，我們可以觀察到各單位在數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的進(jìn)步和成長(zhǎng)，為進(jìn)一步的提升提供依據(jù)。這種分析方法有助于推進(jìn)各單位之間立標(biāo)桿、找差距，促進(jìn)整體快速提升。

3.3 數(shù)字化場(chǎng)景/模式應(yīng)用成效分析

針對(duì)智慧企業(yè)、數(shù)字化系統(tǒng)工程，對(duì)場(chǎng)景/模式覆蓋率、用戶(hù)滿(mǎn)意度及改進(jìn)意見(jiàn)進(jìn)行全面的統(tǒng)計(jì)和分析。這些數(shù)據(jù)和信息對(duì)于我們了解各項(xiàng)場(chǎng)景/模式的整體成熟度情況以及年度改進(jìn)提升情況具有重要的指導(dǎo)意義。

統(tǒng)計(jì)各項(xiàng)場(chǎng)景/模式的覆蓋率。通過(guò)分析各項(xiàng)場(chǎng)景/模式已覆蓋的單位數(shù)量以及應(yīng)用程度，我們可以了解數(shù)字化轉(zhuǎn)型在各單位的普及程度和應(yīng)用深度。

調(diào)查用戶(hù)滿(mǎn)意度。通過(guò)收集用戶(hù)對(duì)數(shù)字化系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和反饋，了解用戶(hù)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的接受程度和滿(mǎn)意度。這有助于我們發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和不足，為后續(xù)的改進(jìn)提供方向。

收集改進(jìn)意見(jiàn)。這些意見(jiàn)來(lái)自于用戶(hù)、專(zhuān)家和行業(yè)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)人士，對(duì)于完善數(shù)字化系統(tǒng)工程、提高整體成熟度具有重要意義。

通過(guò)這些統(tǒng)計(jì)和分析，可以清晰地看到各項(xiàng)場(chǎng)景/模式的整體成熟度情況以及年度改進(jìn)提升情況。對(duì)于尚未啟動(dòng)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型項(xiàng)目，我們需要抓緊實(shí)施，推動(dòng)其盡快落地。對(duì)于已經(jīng)開(kāi)展試點(diǎn)應(yīng)用的場(chǎng)景/模式，我們需要推進(jìn)其全面覆蓋應(yīng)用，擴(kuò)大數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響力。

4 單項(xiàng)最佳實(shí)踐評(píng)比

綜合各專(zhuān)家意見(jiàn)評(píng)定單項(xiàng)最佳實(shí)踐，這些實(shí)踐要能夠充分體現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的優(yōu)勢(shì)和效果。以最佳實(shí)踐為示范帶動(dòng)全面推廣應(yīng)用，提升各單位的應(yīng)用覆蓋率，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升的整體效應(yīng)。通過(guò)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型單項(xiàng)最佳實(shí)踐的大力宣傳、推廣、交流、支持，促進(jìn)各單位相互學(xué)習(xí)和進(jìn)步，幫助解決各單位數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中的技術(shù)難題，推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的順利實(shí)施，不斷提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)知和能力。

5 結(jié)語(yǔ)

本研究以某大型制造業(yè)國(guó)有企業(yè)為背景，從數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估具體實(shí)操的角度，提出構(gòu)建基于量化考核的數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估體系各方面要素，通過(guò)科學(xué)的評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中存在的問(wèn)題和不足，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化數(shù)字化轉(zhuǎn)型策略，確保數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的順利進(jìn)行。研究結(jié)論為國(guó)有企業(yè)開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型量化考核工作提供了參考依據(jù)。