許 志,屈方琳

(西北政法大學(xué) 公安學(xué)院, 西安 710063)

一、引言

近年來(lái),我國(guó)人口老齡化的程度逐年加深,依照2023年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的公報(bào),截至2022年年末,全國(guó)60歲及以上的人口為28004萬(wàn)人,占總?cè)丝诘?9.8%(1)參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)2022年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》,http://www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202302/t20230228_1919011.html,2023年6月22日訪問(wèn)。。在數(shù)字和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)革命的浪潮下,眾多新事物、新業(yè)態(tài)井噴式發(fā)展,老年人似乎成了犯罪分子最為“鐘情”的群體之一,令人眼花繚亂的養(yǎng)老詐騙套路一時(shí)甚囂塵上,是國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)平穩(wěn)運(yùn)行過(guò)程中亟待解決的問(wèn)題之一。

在當(dāng)前“以審判為中心”的刑事訴訟司法體制改革大背景下,偵查工作要為后續(xù)檢察機(jī)關(guān)的審查起訴和法院的審判工作提供充分的事實(shí)依據(jù),偵查信息收集的廣泛程度和運(yùn)用的水平,必然會(huì)對(duì)刑事訴訟活動(dòng)的公正和效益實(shí)現(xiàn)水平產(chǎn)生重要影響。而脫胎于認(rèn)知心理學(xué)的“犯罪腳本”(Crime Script)理論,在選取犯罪每一個(gè)階段中可能的干預(yù)點(diǎn),有針對(duì)性地開(kāi)展犯罪預(yù)防方面,已然被無(wú)數(shù)實(shí)踐證實(shí)其具有重要意義[1],但有關(guān)該理論在偵查過(guò)程中的應(yīng)用研究卻較少。本文通過(guò)對(duì)養(yǎng)老詐騙行為進(jìn)行腳本化的抽象表達(dá)和分析,為后續(xù)此類案件偵查信息的挖掘和應(yīng)用提供新思路。

二、養(yǎng)老詐騙犯罪概述

如今,專門(mén)騙取老年人錢(qián)財(cái)?shù)囊活愄厥馇重?cái)型犯罪頻繁進(jìn)入大眾視野。依據(jù)2023年1月公安部發(fā)布的辦案數(shù)據(jù),截至2022年年底公安機(jī)關(guān)在養(yǎng)老詐騙專項(xiàng)行動(dòng)中共破案3.9萬(wàn)余起,追贓挽損300余億元,在打擊犯罪、保護(hù)老年人的合法權(quán)益方面成果卓著(2)參見(jiàn)2022年公安機(jī)關(guān)深入推進(jìn)打擊整治養(yǎng)老詐騙專項(xiàng)行動(dòng),https://app.mps.gov.cn/gdnps/pc/content.jsp?id=8845908,2023年6月27日訪問(wèn)。。而與專項(xiàng)行動(dòng)的卓著成果相對(duì)的,則是犯罪分子花樣不斷翻新且隱蔽性越來(lái)越強(qiáng)的詐騙手段。

(一) 養(yǎng)老詐騙的概念分析

第一,養(yǎng)老詐騙犯罪并非刑法條文中規(guī)定的罪名,而是為了便于公眾理解和便利實(shí)務(wù)的代稱[2];第二,侵害行為指向老年人這一特定群體是其最為顯著的特質(zhì);第三,養(yǎng)老詐騙行為實(shí)施的核心方法是欺騙;第四,養(yǎng)老詐騙類犯罪與傳統(tǒng)詐騙類犯罪相比,并不要求行為人具有“非法占有”的目的,因而在實(shí)踐中一般以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪和詐騙罪這三類罪名定罪處罰。

本文所稱養(yǎng)老詐騙犯罪,是以欺騙方法,使用“養(yǎng)老”“助老”“惠老”等名目,取得老年人的信任,進(jìn)而騙取不特定多數(shù)老年人財(cái)物的一類犯罪行為。

通過(guò)在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)對(duì)公開(kāi)的已決案件判決書(shū)進(jìn)行查詢,以“案件類型:刑事案件”“文書(shū)類型:判決書(shū)”“裁判日期:2020-01-01至2023-01-01”“關(guān)鍵字:老年人”為限定條件,分別以“非法吸收公眾存款罪”“集資詐騙罪”和“詐騙罪”的案由進(jìn)行篩選檢索,其中顯示近三年涉老年人的刑事案件共有3820起,其中涉及養(yǎng)老詐騙行為的案件共有1834起,占總案件數(shù)的48%,數(shù)量接近半數(shù)。本文擬選取2020年1月至2023年1月中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公開(kāi)的上述三類犯罪中養(yǎng)老詐騙案件的1834篇刑事判決書(shū)為數(shù)據(jù)分析的樣本(如圖1所示),結(jié)合對(duì)受害人的訪談進(jìn)行研究,具體情況如下:

圖1 近三年涉養(yǎng)老詐騙行為案件數(shù)量情況

(二)養(yǎng)老詐騙犯罪的類型分析

通過(guò)觀察已裁決案件中養(yǎng)老詐騙違法行為人和受害人的互動(dòng)過(guò)程發(fā)現(xiàn),這些案件往往遵循系統(tǒng)性的模式,并有明顯的模板痕跡[3]。進(jìn)一步對(duì)裁判文書(shū)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選后,提取出具有明顯代表性的案例841起(3)參見(jiàn)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng),https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181217BMTKHNT2W0/index.html?pageId=bf2bf381f8b7051923aeb8487f0ba4d7&s8=02,2023年7月18日訪問(wèn)。,依照犯罪行為方式、手段進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行篩選、分流,可將養(yǎng)老詐騙案件分為三大類(如圖2所示)。

圖2 養(yǎng)老詐騙犯罪類型

(1)提供養(yǎng)老服務(wù)型。其多半會(huì)利用老年人不懂科技、不知曉辦事流程、圖省事甚至是封建迷信的心理,打著服務(wù)老年人的旗號(hào)行事,受害人往往既沒(méi)有辦成事情,自己的信息也泄露一空。其中有聲稱可以“代辦養(yǎng)老保險(xiǎn)”的、可以“做法化災(zāi)解難”的、可以“幫子女找工作”的等。以“提供養(yǎng)老保險(xiǎn)代辦服務(wù)”的犯罪類型為例,犯罪分子會(huì)假裝在不經(jīng)意間透露自己在某某養(yǎng)老經(jīng)辦中心等政府機(jī)構(gòu)有人脈,可以幫忙運(yùn)作,在有意展示自己的“能力”,使受害人信以為真后,收取被害人中介費(fèi)、打點(diǎn)費(fèi)等,最后找借口穩(wěn)住受害人,然后從容消失。

(2)推介產(chǎn)品型。其犯罪過(guò)程大致會(huì)分為兩個(gè)階段,一是犯罪的準(zhǔn)備階段,犯罪分子多先以免費(fèi)的噱頭吸引和篩選目標(biāo)客戶,并以“溫水煮青蛙”的方式消除其警惕心理,如舉辦健康講座、免費(fèi)健康咨詢、免費(fèi)試用理療儀器或產(chǎn)品以及贈(zèng)送禮品等。二是真正的犯罪實(shí)施階段,犯罪分子在充分獲取受害人的信任后,對(duì)實(shí)際并無(wú)價(jià)值的偽劣產(chǎn)品進(jìn)行包裝和宣傳,然后以超高價(jià)格向受害人推銷,從中獲取暴利。此類犯罪中犯罪分子推介的“產(chǎn)品”包括但不限于效果神奇的理療儀器、包治百病的保健產(chǎn)品、“以房養(yǎng)老”的理財(cái)產(chǎn)品等。如犯罪分子會(huì)以“惠老”等名義向老年人宣傳免費(fèi)旅游活動(dòng),在收集老年人的病史、收入以及是否獨(dú)居等個(gè)人信息后,將老年人騙至外地事先準(zhǔn)備好的地點(diǎn),實(shí)施精準(zhǔn)詐騙,誘導(dǎo)其進(jìn)行高消費(fèi)。

(3)誘導(dǎo)投資養(yǎng)老項(xiàng)目型。其一般會(huì)打著提供養(yǎng)老服務(wù)的旗號(hào),對(duì)自己及犯罪團(tuán)伙進(jìn)行一番“包裝”,通過(guò)展示自己同當(dāng)?shù)卣摹坝押藐P(guān)系”,自己的投資或者實(shí)業(yè)“業(yè)績(jī)”等,讓自己顯得專業(yè)靠譜、財(cái)力雄厚,以取得老年人信任。在這一過(guò)程中老年人會(huì)自以為從各種渠道獲得了犯罪分子很靠譜的“有力證據(jù)”,而這些“證據(jù)”則完全是犯罪分子事先投放、計(jì)劃好的“劇本”。在老年人交付信任后,犯罪分子就會(huì)以“穩(wěn)賺不賠”的項(xiàng)目邀請(qǐng)受害人投資,受害人基于前期犯罪分子制造的假象,往往會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),從而處分自己的財(cái)產(chǎn)。此類“穩(wěn)賺不賠”的項(xiàng)目比較有名的就有“養(yǎng)老院床位預(yù)訂”“收藏傳世字畫(huà)、老物件”等[4]。

同樣在案例分析中我們也發(fā)現(xiàn),犯罪分子為了達(dá)到騙取錢(qián)財(cái)?shù)哪康?會(huì)使用多元化手段,兼具前述三種犯罪類型的要素,呈現(xiàn)出復(fù)合型的表征。如有的犯罪分子會(huì)先以提供某種養(yǎng)老服務(wù)為噱頭吸引老年人,而后以推銷高價(jià)產(chǎn)品的方式獲益等。犯罪分子不斷想出新辦法從老年人的“錢(qián)袋子”里套錢(qián),越來(lái)越多的老年人都聲稱自己遇到過(guò)養(yǎng)老詐騙,已經(jīng)或者差一點(diǎn)被騙,且相當(dāng)一部分受害的老年人都提到他被騙的過(guò)程是毫無(wú)征兆的?；诖?單純從組織工作方法角度對(duì)其進(jìn)行治理,發(fā)布典型案例、開(kāi)展專項(xiàng)行動(dòng)等,顯然治標(biāo)不治本。

鑒于案件實(shí)際情況所具有的復(fù)雜性,故我們可以得出以下結(jié)論:第一,養(yǎng)老詐騙犯罪案件類型顯然并非單一的而是可以并存的;第二,要對(duì)影響此類犯罪系統(tǒng)魯棒性的要素進(jìn)行標(biāo)定,也可從其所屬的更大系統(tǒng)為原點(diǎn)入手。

三、偵查信息作用過(guò)程與犯罪腳本理論的契合性

偵查信息是一種由偵查人員獲取和控制的(4)盧西亞諾·弗洛里迪(Luciano Floridi)認(rèn)為人類是信息代理,提出是信息在語(yǔ)義的方法中的應(yīng)用,在該理論中信息被定義為格式良好且真實(shí)的數(shù)據(jù)。參見(jiàn)FLORIDI LUCIANO:Information: A Very Short Introduction.Oxford:Oxford University Press,2010:14—18。,反映“犯罪—偵查”系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)運(yùn)行和靜態(tài)結(jié)構(gòu)狀態(tài),增加偵查人員對(duì)案件的認(rèn)識(shí),減少不確定性(5)近現(xiàn)代意義上的“信息”一詞,最早產(chǎn)生于通信領(lǐng)域。1948年克勞德·E·香農(nóng)( Claude E. Shannon)首次從信息論的角度,從數(shù)學(xué)層面將“信息”描述為一種可測(cè)量的現(xiàn)象。即便香農(nóng)和弗洛里迪對(duì)信息的研究并非是基于同一領(lǐng)域的范疇內(nèi)的,香農(nóng)和弗洛里迪仍不約而同地認(rèn)為,信息是一種多態(tài)現(xiàn)象和多語(yǔ)義概念,而對(duì)信息進(jìn)行單一的概念定義,將很難解釋信息可能涉及的多種可能應(yīng)用。參見(jiàn)JAMES GLEICK:The Information: A History, A Theory, A Flood.New York:Pantheon Books,2011:219。,與案件有關(guān)的有形或者無(wú)形的可識(shí)別內(nèi)容。這一概念中實(shí)際上包含了兩個(gè)向度:一是犯罪事件系統(tǒng)的運(yùn)行和結(jié)構(gòu);二是偵查主體對(duì)該系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)程度。故偵查信息的作用過(guò)程歷來(lái)都是偵查工作的中心,且往往貫穿偵查全程。為了最大限度地發(fā)揮情報(bào)信息的主導(dǎo)作用,進(jìn)而更有利于歸納和總結(jié)規(guī)律,為構(gòu)造類案的信息系統(tǒng)模型提供可能,偵查信息的獲取和利用就需要轉(zhuǎn)型升級(jí)。

腳本理論最初借鑒了羅伯特·阿貝爾森(Robert Abelson)有關(guān)認(rèn)知心理學(xué)中符號(hào)互動(dòng)主義的觀點(diǎn)(6)羅伯特·阿貝爾森(Robert Abelson)于1976年首次提出符號(hào)互動(dòng)主義,其認(rèn)為語(yǔ)言是認(rèn)知和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素,人的思維和認(rèn)知能力都是通過(guò)符號(hào)系統(tǒng)的使用和學(xué)習(xí)而形成的。參見(jiàn)ROBERT P ABELSON:Script Processing in Attitude Formation and Decision Making.Cognition and Social Behavior,1976:33—34。,該理論提供了一套概括、組織和系統(tǒng)化犯罪過(guò)程的方法,認(rèn)為腳本是一種“認(rèn)知結(jié)構(gòu)或框架”,當(dāng)激活時(shí)可以將一個(gè)人對(duì)典型情況的理解系統(tǒng)化,使人能夠“對(duì)一系列事件的潛在結(jié)果產(chǎn)生一定預(yù)期,并得出有關(guān)結(jié)論”[5]。在阿爾貝森之后,德里克·科尼什(Derek Cornish)首次將犯罪過(guò)程引入腳本理論進(jìn)行研究[6]?？颇崾舱J(rèn)為腳本不僅是連接事件的組織工具,而且是決定事件演進(jìn)的程序工具,其理論觀點(diǎn)關(guān)注犯罪的步驟和程序,且認(rèn)為這種“腳本”是可學(xué)習(xí)的,這一過(guò)程“存儲(chǔ)在內(nèi)存中,并在存在情境線索時(shí)制定”。此外,犯罪的展開(kāi)涉及行動(dòng)各要素間的連續(xù)依賴關(guān)系,但同時(shí)也受情境或者意外情況的推動(dòng)或者阻礙影響[7],如受害者特征、同案犯影響以及環(huán)境因素等。

將犯罪腳本程式與偵查信息的作用過(guò)程兩相比較,我們可以得到如下啟示:一是,犯罪腳本分析的方法實(shí)質(zhì)上是一種系統(tǒng)化的表達(dá)工具,其視角與偵查信息的系統(tǒng)性特征保持了較好的統(tǒng)一性。二是,腳本起作用的過(guò)程,實(shí)際上是信息流在各參與方之間交互、再加工、反饋和學(xué)習(xí)的作用方式,因此兩者在作用方式上存在互相印證的一致性。三是,腳本分析作為一種方法論,其應(yīng)用場(chǎng)景不應(yīng)僅限于對(duì)犯罪的預(yù)防,在偵查階段,其效益主要在于對(duì)偵查信息進(jìn)行處理和再加工,對(duì)“犯罪—偵查”系統(tǒng)中所蘊(yùn)含的有價(jià)值信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。

四、養(yǎng)老詐騙犯罪腳本化表達(dá)及其意義

犯罪腳本作為一種抽象概括的犯罪過(guò)程模型,其本質(zhì)是系統(tǒng)化的,為了研究能涵蓋各類犯罪中腳本的結(jié)構(gòu)化組成內(nèi)容,學(xué)者們提出了抽象化腳本框架即“通用腳本”的概念[8],這也是犯罪腳本框架構(gòu)建的基礎(chǔ)。盡管關(guān)于犯罪腳本的文章越來(lái)越多,但關(guān)于腳本編寫(xiě)過(guò)程本身的信息卻有限[9]。將通用腳本中的場(chǎng)景、角色、行動(dòng)和工具等基本要素引入上述養(yǎng)老詐騙案件的裁判文書(shū)進(jìn)行分析,可以得到包含四個(gè)階段的場(chǎng)景事件序列。

(一)犯罪準(zhǔn)備

第一階段是犯罪準(zhǔn)備階段,其主要內(nèi)容是對(duì)收益和付出進(jìn)行權(quán)衡,尋找犯罪目標(biāo)[10]。該過(guò)程也符合日?；顒?dòng)理論(7)日?；顒?dòng)理論于1978年由科恩(Cohen)和費(fèi)爾森(Felson)提出,認(rèn)為能夠理性計(jì)算的潛在犯罪人會(huì)根據(jù)被害人提供的犯罪機(jī)會(huì)作案,而這些機(jī)會(huì)與被害人在日常生活中形成的“日?；顒?dòng)”系統(tǒng)相關(guān)。參見(jiàn)GEORGE B VOLD,THOMAS J BERNARD,JEFFREY B SNIPES:《理論犯罪學(xué)》,方鵬譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2005年版,第259—260頁(yè)。。第一步,犯罪人會(huì)采取利誘的方式,吸引不特定大眾,工具包括有形的手套、燒水壺、米、面、油、雞蛋、優(yōu)惠券、旅游券或者其他低價(jià)禮品,以及無(wú)形的買贈(zèng)活動(dòng)或者價(jià)格優(yōu)惠等,以篩選出愛(ài)貪小便宜的人。第二步,犯罪人會(huì)在用小恩小惠拉攏目標(biāo)對(duì)象的同時(shí),通過(guò)和這些人的進(jìn)一步接觸了解其家庭基本情況,獲取有關(guān)個(gè)人信息,以便之后進(jìn)一步篩選。如在S省X市的一起案件中,犯罪團(tuán)伙的頭目王某某制定了嚴(yán)格的“三不選原則”,即無(wú)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不選、思路清晰的不選、子女反對(duì)的不選。犯罪人經(jīng)過(guò)準(zhǔn)備階段的目標(biāo)選定后,對(duì)目標(biāo)的個(gè)人性格、心理需求、身體情況、家庭存款甚至是子女的工作家庭情況了如指掌。

(二)事前階段

第二階段是事前階段,其場(chǎng)景的結(jié)構(gòu)要素是建立情感聯(lián)系,并取得目標(biāo)的信任。這一階段實(shí)際是犯罪分子對(duì)受害人實(shí)施心理控制的階段[11],犯罪人依照通用腳本傳達(dá)希望他人感知的印象、情境或者身份,當(dāng)受害老年人自以為是自己所感知的信息和犯罪分子有意傳達(dá)的相符時(shí),信任就容易建立。構(gòu)建情感聯(lián)系一般有兩個(gè)大致方向,一是構(gòu)建類似于親情的溫情鏈接;二是通過(guò)身份包裝,構(gòu)建“有公權(quán)力背書(shū)”的權(quán)威鏈接。以S省的一例誘導(dǎo)投資養(yǎng)老項(xiàng)目型養(yǎng)老詐騙犯罪為例,筆者在同受害的老年人及其親屬進(jìn)行訪談的過(guò)程中,經(jīng)?？梢?jiàn)如下敘述:“他(業(yè)務(wù)員)對(duì)我比我親兒子對(duì)我還好”“他(犯罪頭目)可是XX評(píng)選的十大孝子,肯定沒(méi)問(wèn)題”“他們那個(gè)門(mén)口有一墻的獎(jiǎng)牌”等。

(三)實(shí)施階段

第三階段的內(nèi)容是通過(guò)構(gòu)建情境獲取被害人財(cái)物。以刑法學(xué)的角度,本階段是犯罪分子正式開(kāi)始實(shí)施犯罪構(gòu)成要件的行為階段,屬于犯罪的“著手”。其嵌入的時(shí)間節(jié)點(diǎn)有兩種情況:一是在第二階段持續(xù)一段時(shí)間,完全獲得受害人的信任;二是幾乎和第二階段同步展開(kāi),即在初始信任建立后直接開(kāi)始實(shí)施。在掌握受害人的基本信息,取得受害人信任后,犯罪分子開(kāi)始“按病抓藥”,依照老年人的現(xiàn)實(shí)需求虛構(gòu)情境,引誘其支付財(cái)物。如身體不好的老年人,犯罪分子就會(huì)宣傳其產(chǎn)品療效(其所稱的療效大多實(shí)際并不存在);貪小便宜的老年人,犯罪分子則會(huì)反復(fù)強(qiáng)調(diào)其實(shí)際并無(wú)能力兌現(xiàn)的高息。同時(shí),犯罪分子會(huì)穿插講述一些他人的經(jīng)歷,用虛構(gòu)故事引發(fā)受害人的共鳴和期待。可以用符號(hào)互動(dòng)主義的觀點(diǎn)來(lái)解釋:犯罪分子在和受害人進(jìn)行互動(dòng)的過(guò)程中,會(huì)有意將文字、語(yǔ)言、肢體動(dòng)作等符號(hào)進(jìn)行模糊化或者進(jìn)行帶有偏向的暗示,令受害老年人誤解其行為,并做出偏離其本意而靠近犯罪分子目的的反饋行為。

(四)事后階段

第四階段是犯罪活動(dòng)的延續(xù)。這一階段涵蓋了兩個(gè)具體的場(chǎng)景要素:一是事后處理,即編造理由穩(wěn)住被害人情緒;二是抽身離開(kāi)。以提供養(yǎng)老保險(xiǎn)代辦服務(wù)或者幫助子女找高薪、有編制工作等類型的詐騙為例,犯罪分子當(dāng)然并不如其所言的“神通廣大”,在得手后,犯罪分子多會(huì)虛構(gòu)一些阻礙受害者期待實(shí)現(xiàn)的緊急情況,如“收錢(qián)的人失聯(lián)了,事情黃了,我現(xiàn)在都自身難保,保不齊你也一樣”,將矛盾向外轉(zhuǎn)嫁。當(dāng)受害人意識(shí)到問(wèn)題嚴(yán)重性時(shí),犯罪人早已毀滅痕跡,消失不見(jiàn)。在誘導(dǎo)投資養(yǎng)老項(xiàng)目型的養(yǎng)老詐騙中,“業(yè)務(wù)員”則以自己已經(jīng)離職、后面事情和他無(wú)關(guān)的理由轉(zhuǎn)嫁責(zé)任,直接拉黑受害老年人或改頭換面從容抽身。同時(shí),基于“沉默成本效應(yīng)”,犯罪分子也可能利用受害人對(duì)自己決策錯(cuò)誤可能導(dǎo)致后果的回避心理,在拖住受害人的同時(shí),向其描繪未來(lái)更加高額的回報(bào),以誘騙受害人再次追加投入,再一次“收割”受害人的錢(qián)財(cái)。

(五)應(yīng)用腳本分析的意義

養(yǎng)老詐騙犯罪行為大多是高度情境化的,且從全國(guó)發(fā)案的數(shù)據(jù)來(lái)看,其實(shí)施方式也是高度類似的。犯罪腳本善于將具體且精確的復(fù)雜犯罪事件進(jìn)行解構(gòu)和簡(jiǎn)化,在此基礎(chǔ)上逐一對(duì)每一部分進(jìn)行詳細(xì)、連續(xù)的分析,既可觀察各部分的特征,也可為各部分如何組成犯罪提供解釋。

“犯罪腳本”理論研究的是“犯罪”這一特殊事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律,以此為參照開(kāi)展偵查工作,收集案件相關(guān)的偵查信息,一方面有利于及時(shí)控制犯罪,防止犯罪人繼續(xù)實(shí)施犯罪或逃避訴訟;另一方面則有利于深挖其上下游犯罪,以國(guó)家追訴震懾犯罪,實(shí)現(xiàn)偵查的犯罪控制價(jià)值。

五、腳本框架下養(yǎng)老詐騙犯罪偵查信息挖掘與應(yīng)用

通過(guò)前述對(duì)養(yǎng)老詐騙“犯罪腳本”框架的構(gòu)建,可知以系統(tǒng)思維對(duì)類案多種多樣的復(fù)雜犯罪過(guò)程進(jìn)行的抽象和歸納,實(shí)際上也是對(duì)類案犯罪展開(kāi)的各種要素相互作用的認(rèn)識(shí)過(guò)程。因此這種對(duì)犯罪的認(rèn)識(shí)和掌握過(guò)程,必然是包括案件偵查或犯罪預(yù)防等在內(nèi)的所有同犯罪對(duì)抗的行為的起點(diǎn)。而具體到偵查階段,偵查信息的收集,又在整個(gè)偵查程序的最前端,且伴隨著偵查活動(dòng)的始終。因而利用“犯罪腳本”,可以在前端“數(shù)據(jù)收集”環(huán)節(jié),以傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代方法相結(jié)合,破解養(yǎng)老詐騙犯罪調(diào)查取證難、全面收集信息難的困境。具體來(lái)講,“犯罪腳本”運(yùn)用于偵查信息的挖掘和應(yīng)用從以下四個(gè)方面著手:

(一)尋找犯罪目標(biāo)階段

1.偵查信息挖掘方向

在此段時(shí)期,犯罪分子實(shí)際上還未真正開(kāi)始實(shí)施犯罪,僅僅在“廣撒網(wǎng)”,以便之后選取合適犯罪目標(biāo)。以“犯罪腳本”理論的系統(tǒng)論視角來(lái)看,犯罪人尋找犯罪目標(biāo)的一番“動(dòng)作”,恰恰是其整個(gè)犯罪流程的開(kāi)端,其重要性不言而喻,若只因?yàn)榉缸锎藭r(shí)還沒(méi)真正開(kāi)始實(shí)施就放棄探究,未免有些可惜。該階段,犯罪分子慣用利誘的方式,先是在老年人群體中進(jìn)行廣泛宣傳,再以低價(jià)禮品籠絡(luò)有“貪小便宜特質(zhì)”的老年人?？梢哉f(shuō),這部分老年人最早進(jìn)入犯罪分子視線,也是和犯罪分子接觸最多的一群人。同樣,對(duì)于偵查和犯罪的對(duì)抗系統(tǒng)而言,犯罪分子的動(dòng)作也可以從側(cè)面為偵查人員查找案件線索、獲取案件有關(guān)情報(bào)信息指明方向。

鑒于此,偵查人員在開(kāi)展偵查信息的挖掘工作時(shí),就需瞄準(zhǔn)易受騙群體,重點(diǎn)獲取“有意義的信息”,偵查人員也須注意,有意義卻并不等于真實(shí),由于人認(rèn)識(shí)的局限性,天然就決定了人通過(guò)認(rèn)識(shí)得到的信息,并不可能完全真實(shí)。正如弗洛里迪提出的“人是信息的代理”,事物的存在是客觀的,人對(duì)事物的認(rèn)識(shí),以及由此產(chǎn)生的信息對(duì)客觀事物的反映性,則是主觀的,因而偵查信息雖然追求最大限度的真實(shí),但其是否真實(shí),則需要偵查人員發(fā)揮主觀能動(dòng)性進(jìn)行篩選和鑒別[12]。具體來(lái)講:

(1)可設(shè)置獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,用贈(zèng)送紀(jì)念品、公開(kāi)表?yè)P(yáng)等方式,吸引那些最可能了解案件全貌的老年人,以征集線索和證據(jù),廣泛收集偵查信息[13]。

(2)可有針對(duì)性地采取陣地控制等措施,聚焦老年人經(jīng)常聚集的重點(diǎn)領(lǐng)域、場(chǎng)所與行業(yè),緊盯“老年人”這一關(guān)鍵少數(shù),即:結(jié)合公安機(jī)關(guān)戶政管理部門(mén)的有關(guān)信息,在老年人居住較多的社區(qū)設(shè)立固定宣傳點(diǎn),將已經(jīng)掌握的犯罪腳本改編成宣傳冊(cè)進(jìn)行預(yù)警宣傳,一方面,廣泛發(fā)動(dòng)群眾,鼓勵(lì)群眾發(fā)現(xiàn)類似情況積極反饋;另一方面,可以增強(qiáng)群眾對(duì)犯罪的識(shí)別能力,從而提高受害群眾報(bào)案率。

2.偵查信息應(yīng)用啟示

偵查過(guò)程是偵查人員對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)識(shí)過(guò)程,而偵查認(rèn)識(shí)需要依靠來(lái)自各方面與案件相關(guān)的信息[14]。更加高效的偵查信息應(yīng)用機(jī)制必將趨向于具有更先進(jìn)的信息觀念,更具整體性、相關(guān)性和預(yù)測(cè)性的高度信息整合能力,以便偵查人員在案件中在獲取初始信息的基礎(chǔ)上,對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行二次發(fā)掘,從人、物和現(xiàn)象中提取關(guān)聯(lián)性、可識(shí)別性特征,從而掌握犯罪發(fā)生發(fā)展的規(guī)律。而對(duì)數(shù)據(jù)的二次發(fā)掘,犯罪腳本分析的方法正是其中大有可為的方法之一,具體講:

(1)革新技術(shù)觀念。偵查信息的形態(tài),可以是有形的也可以是無(wú)形的。針對(duì)近年以養(yǎng)老詐騙犯罪為代表的互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代新興犯罪[15],偵查人員應(yīng)全面革新信息觀念,充分認(rèn)識(shí)到信息、數(shù)據(jù)的物質(zhì)性及交換性,符合洛卡德的物質(zhì)交換原理。

(2)加強(qiáng)信息資源的整合能力。偵查信息應(yīng)當(dāng)具有對(duì)事物動(dòng)態(tài)運(yùn)行和靜態(tài)結(jié)構(gòu)的反映性,且這種反映要?jiǎng)?wù)求真實(shí)。為了解決犯罪問(wèn)題,執(zhí)法部門(mén)不僅要收集信息,還要識(shí)別個(gè)人,并將個(gè)人與其積累的數(shù)據(jù)聯(lián)系起來(lái)。簡(jiǎn)而言之,數(shù)據(jù)必須與可識(shí)別的人聯(lián)系起來(lái)[16]。

(二)建立情感聯(lián)系獲取目標(biāo)信任階段

1.偵查信息挖掘方向

以控制論的視角對(duì)此過(guò)程進(jìn)行檢視,偵查信息對(duì)犯罪系統(tǒng)的反應(yīng)性必須是可控的,偵查信息的獲取、篩選、處理以及分析應(yīng)用過(guò)程的主動(dòng)權(quán),必須掌握在偵查人員手中。在該階段,犯罪分子活動(dòng)的重點(diǎn)在建立情感或者權(quán)威感,取得目標(biāo)的信任,以達(dá)到對(duì)目標(biāo)群體進(jìn)行心理控制的目的。而經(jīng)過(guò)此階段后的受害人,大多對(duì)犯罪人抱有極大的信任,甚至對(duì)其言聽(tīng)計(jì)從,沉浸在犯罪人為其編織的“信息繭房”里無(wú)法自拔。同樣此類受害人在面對(duì)偵查人員時(shí),也會(huì)更多地表現(xiàn)出消極逃避、拒絕合作的姿態(tài),從而給偵查信息的獲取和控制帶來(lái)困難。

對(duì)此,偵查人員要想最大限度地收集偵查信息,掌握偵查主動(dòng)權(quán),就必須解決反詐宣傳難推進(jìn)的問(wèn)題,設(shè)法破除犯罪人給受害人打造的思維“牢籠”。即:

(1)優(yōu)化偵查主體人力資源配置,在基層派出所設(shè)置經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)員,充分發(fā)揮經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)員、社區(qū)民警等有豐富辦案、接觸老年群眾經(jīng)驗(yàn)的專職警種的作用,密切同社區(qū)、老年群眾的交流和聯(lián)系。

(2)采取線上和線下結(jié)合的作戰(zhàn)方式,擴(kuò)充偵查信息收集渠道。線下渠道以定點(diǎn)受理報(bào)案、挨家挨戶走訪和上門(mén)受理報(bào)案的方式為主;線上渠道則要充分利用互聯(lián)網(wǎng)更易深入群眾的特征,以微信小程序、短信以及專門(mén)的APP采取“反詐宣傳+警情通報(bào)+線上報(bào)案通道”相結(jié)合的一站式報(bào)案模式。

(3)重視犯罪人和受害人的思維和語(yǔ)言交互過(guò)程,多角度收集偵查信息[17]。同受害人進(jìn)行溝通時(shí),要注意方式方法,在受害人作詳細(xì)敘述后,偵查人員應(yīng)再次就有關(guān)信息進(jìn)行補(bǔ)充提問(wèn),進(jìn)而對(duì)涉案信息進(jìn)行梳理,以便摸清犯罪分子行動(dòng)的思維模式,篩選案件偵破的突破點(diǎn)。

2.偵查信息應(yīng)用啟示

在偵查過(guò)程中,與犯罪有關(guān)的信息,并不一定都會(huì)以有形、格式良好的狀態(tài)展現(xiàn)出來(lái),更多的則表現(xiàn)為犯罪作用的客觀結(jié)果、物質(zhì)痕跡等各種現(xiàn)象[18]。無(wú)序的現(xiàn)象經(jīng)過(guò)偵查人員的識(shí)別、獲取后,通過(guò)某種媒介,如語(yǔ)言、文字、符號(hào)、圖像或聲音等進(jìn)行再編碼、傳遞和分析處理,向有利于偵查價(jià)值實(shí)現(xiàn)的方向優(yōu)化。無(wú)數(shù)信息流的傳遞,就仿佛一根根鏈條,鏈接著偵查系統(tǒng)的各個(gè)要素。其對(duì)偵查信息應(yīng)用的啟示如下:

(1)采取專案專辦工作方式。針對(duì)養(yǎng)老詐騙案件多涉眾、跨區(qū)域的特征,要破除各部門(mén)間信息共享難的問(wèn)題,采取專案專辦的思路,充分保證人員調(diào)配效率,即利用互聯(lián)網(wǎng)建立全國(guó)性的網(wǎng)上案件協(xié)作平臺(tái),提升地區(qū)間信息交流水平。

(2)實(shí)施科技強(qiáng)警戰(zhàn)略。偵查信息獲取和應(yīng)用的目的是為了增加偵查人員對(duì)案件的認(rèn)識(shí),降低不確定性,最終目的是利于案件偵破。因此機(jī)制優(yōu)化的重心還應(yīng)當(dāng)從偵查主體,即偵查人員入手,一方面,應(yīng)重視相關(guān)信息技術(shù)人才培養(yǎng)以及公安機(jī)關(guān)內(nèi)外部的技術(shù)交流合作;另一方面,應(yīng)加大對(duì)有關(guān)技術(shù)設(shè)備更新的投入,尤其是注重對(duì)硬件和軟件設(shè)備的投入,助力基層辦案人員數(shù)據(jù)應(yīng)用水平的提升。

(三)虛構(gòu)情景獲取被害人財(cái)物階段

1.偵查信息挖掘方向

該階段犯罪分子開(kāi)始正式著手實(shí)施詐騙行為。從符號(hào)互動(dòng)主義理論的贊同者赫伯特·布魯默(Herbert Blumer)的觀點(diǎn)來(lái)看,“人類互動(dòng)是通過(guò)使用符號(hào)、解釋或確定彼此行為的含義來(lái)調(diào)解的”[19]。前述提及受害人會(huì)將之前的“成功”經(jīng)歷作為“模板”存儲(chǔ),在后續(xù)遇到類似情境時(shí)重復(fù)使用,該效應(yīng)對(duì)犯罪分子也同樣適用。人的思維總趨向簡(jiǎn)單而非復(fù)雜,同樣犯罪分子在初次獲益后,內(nèi)心必然會(huì)下意識(shí)地將此種可以“賺錢(qián)”的模式記錄、固定下來(lái),以便之后可以不需要太多思考和權(quán)衡而直接適用[20]。因而,從犯罪分子實(shí)行行為的特征角度進(jìn)行分析,其犯罪行為在不斷重復(fù)的過(guò)程中,會(huì)使得犯罪分子產(chǎn)生認(rèn)知性偏差,從而對(duì)行為選擇失去理性判斷。

針對(duì)犯罪人基于“腳本化行為”形成的犯罪模式,即其在處理信息時(shí)無(wú)可避免的系統(tǒng)性思維錯(cuò)誤,以及獲取受害人錢(qián)財(cái)?shù)淖罱K目的,偵查人員在收集案件證據(jù)、查明案件事實(shí)時(shí),就必須充分認(rèn)識(shí)到偵查信息的可重復(fù)性特征的重要價(jià)值,多角度發(fā)掘案件相關(guān)信息并進(jìn)行再加工,以提升其應(yīng)用效益。即:

(1)強(qiáng)化串并案意識(shí),抓住單個(gè)案件共性特征信息,交叉驗(yàn)證、多渠道串并線梳理,發(fā)現(xiàn)其中的關(guān)聯(lián)線索。如利用公安內(nèi)部信息系統(tǒng),或外部的天眼查、諦聽(tīng)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)等專業(yè)軟件以及國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)等政府網(wǎng)站,對(duì)涉案企業(yè)的法人、預(yù)留手機(jī)號(hào)、注冊(cè)地址、股權(quán)架構(gòu)以及企業(yè)圖譜進(jìn)行交叉分析,精準(zhǔn)發(fā)掘犯罪人作案模式及其團(tuán)伙成員組成和分工信息[21]。

(2)以資金流作為案件偵查工作的主線脈絡(luò),掌握犯罪分子及其團(tuán)伙賬戶信息、交易明細(xì)等資金流轉(zhuǎn)的去向和渠道,拓展線索,強(qiáng)化偵查經(jīng)營(yíng)水平。犯罪團(tuán)伙內(nèi)部成員的資金分成和外部的洗錢(qián)、行賄等上下游犯罪產(chǎn)業(yè)鏈,均離不開(kāi)資金的運(yùn)作。偵查人員在采取查封凍結(jié)扣押措施,切斷資金流,及時(shí)追贓挽損的同時(shí),也可以線帶點(diǎn),深挖同案犯及利益相關(guān)人?？傊煤谩百Y金流”這面鏡子,犯罪分子的一切“動(dòng)作”就必然無(wú)處遁形。

2.偵查信息應(yīng)用啟示

對(duì)任何刑事案件的偵查,都涉及犯罪人自身主客觀因素、周圍環(huán)境要素以及其他與犯罪有關(guān)的因素等,且種種要素間是有機(jī)聯(lián)系而非孤立存在的。偵查的過(guò)程實(shí)際上就是對(duì)上述要素進(jìn)行收集、篩選、處理,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪的“再現(xiàn)”這一系統(tǒng)過(guò)程[22],而“犯罪腳本”正是對(duì)這一過(guò)程的抽象化再現(xiàn),在內(nèi)外聯(lián)動(dòng)協(xié)同作戰(zhàn)方面,其對(duì)偵查信息應(yīng)用的啟示如下:

(1)掌握外部的政府智能機(jī)構(gòu)、社會(huì)企業(yè)相關(guān)信息,一方面,可創(chuàng)造性地將市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、銀行等部門(mén)納入案件工作組,以聯(lián)席會(huì)議的方式,優(yōu)化信息交流途徑;另一方面,要注重借用高新技術(shù)企業(yè)的民間技術(shù)力量,為案件偵破提供技術(shù)支持。

(2)有意識(shí)地整合刑偵、經(jīng)偵、掃黑、法制、網(wǎng)安等各警種的力量,設(shè)立若干偵查組,在分工負(fù)責(zé)的同時(shí),做到案件信息的即時(shí)整合與協(xié)同,以便同時(shí)發(fā)力,相互配合開(kāi)展偵查工作。

(四)穩(wěn)住被害人并抽身離開(kāi)階段

1.偵查信息挖掘方向

對(duì)偵查系統(tǒng)運(yùn)行效率起決定性作用的重要條件之一,就是偵查信息的時(shí)效性特征。一方面?zhèn)刹楣ぷ魇且豁?xiàng)戰(zhàn)機(jī)性、緊迫性極強(qiáng)的對(duì)抗性活動(dòng);另一方面,信息本身也具有隨時(shí)間維度的延伸而耗散的特性。從已判決案件的裁判文書(shū)來(lái)看,有相當(dāng)一部分養(yǎng)老詐騙犯罪案件在發(fā)案前,大多都已經(jīng)運(yùn)作了5—10年,而公安機(jī)關(guān)介入的時(shí)機(jī)卻較晚,且其中合法經(jīng)營(yíng)與非法的詐騙活動(dòng)交織,受害人數(shù)眾多,案情復(fù)雜,復(fù)現(xiàn)難度大,以致案發(fā)時(shí)犯罪所得的資金多已用于公司正常經(jīng)營(yíng)、再次投入犯罪、個(gè)人揮霍及團(tuán)伙分贓等,使偵查機(jī)關(guān)追贓工作的開(kāi)展變得極為困難。依照養(yǎng)老詐騙的“犯罪腳本”分析,犯罪分子在得手后,對(duì)受害的老年人的態(tài)度往往會(huì)發(fā)生從熱情殷切到愛(ài)搭不理的巨大轉(zhuǎn)變,因?yàn)榇藭r(shí)犯罪分子的注意力已經(jīng)轉(zhuǎn)移到如何掩飾或者隱瞞犯罪所得,甚至是下一個(gè)目標(biāo)。而此時(shí)犯罪的實(shí)行行為又剛剛終結(jié),犯罪人對(duì)其犯罪的偽裝和對(duì)犯罪所得的轉(zhuǎn)移處理尚不完全,正是偵查機(jī)關(guān)對(duì)其實(shí)施打擊的最佳時(shí)機(jī)。

在該階段偵查人員挖掘偵查信息時(shí),需重視其在時(shí)間維度上的耗散性特征[23],在對(duì)偵查信息進(jìn)行搜集、處理和分析時(shí)必須考慮其時(shí)效性,要注意迅速及時(shí),把握偵查破案的最佳時(shí)機(jī),避免遺漏或者錯(cuò)失重要信息而使得偵查破案陷入僵局。即:

(1)綜合利用各種手段,確定可以被納入養(yǎng)老詐騙“犯罪腳本”框架的可疑風(fēng)險(xiǎn)企業(yè),深挖風(fēng)險(xiǎn)線索,重視偵查經(jīng)營(yíng)。

(2)鑒于養(yǎng)老詐騙案件的涉眾性,任何一個(gè)看似微小的案件都有可能鏈接到一個(gè)龐大的詐騙團(tuán)伙,因而“有案必立”是收集偵查信息、拓展線索的基礎(chǔ),全國(guó)一盤(pán)棋、協(xié)同作戰(zhàn)則是案件偵破的關(guān)鍵。

(3)在綜合各個(gè)渠道獲取的犯罪信息、環(huán)境信息以及其他情報(bào)信息后,更重要的是發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)機(jī)、抓住戰(zhàn)機(jī),兵貴神速,多線并行,對(duì)涉案的資金、場(chǎng)所及人員進(jìn)行全面打擊,對(duì)犯罪分子洗錢(qián)和銷贓的掩飾隱瞞犯罪所得的事后處理行為盡可能攔截,以將案件的社會(huì)危害程度降到最低。

2.偵查信息應(yīng)用啟示

在偵查信息應(yīng)用的過(guò)程中,偵查人員必須是偵查信息的控制者,也只有這樣,偵查系統(tǒng)才能保持在一個(gè)有序的狀態(tài),才能盡可能迅速地偵破案件,恢復(fù)社會(huì)秩序。在這一過(guò)程中,控制的水平,決定了偵查效益的實(shí)現(xiàn)水平。其帶來(lái)的啟示是:需研究偵查中利用信息的規(guī)律,進(jìn)而構(gòu)建出一種信息控制的模型,以加強(qiáng)雙向監(jiān)管,從而確保偵查信息應(yīng)用效益的最大化。

應(yīng)注意的是,此處的“雙向監(jiān)管”是針對(duì)偵查部門(mén)來(lái)講的,即意為偵查機(jī)關(guān)在對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、行業(yè)和有關(guān)企業(yè)依法加強(qiáng)巡查和監(jiān)管的同時(shí),也要就有關(guān)信息技術(shù)使用的限度與合理性接受法律的監(jiān)督。一方面,法律規(guī)制的完善與否,直接影響著監(jiān)管水平,并進(jìn)而影響到相關(guān)市場(chǎng)的有序程度。以誘導(dǎo)投資養(yǎng)老項(xiàng)目中的“預(yù)定養(yǎng)老院床位”類養(yǎng)老詐騙犯罪為例,2013年民政部頒布的《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)設(shè)立許可辦法》中明確規(guī)定,養(yǎng)老院的設(shè)立采用許可制度,而2019年在新修訂的《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》中,有關(guān)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件則變更為備案制度,由事前許可到事中事后的監(jiān)督,必然會(huì)產(chǎn)生監(jiān)管漏洞,也就給一些民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)借服務(wù)老年人之名進(jìn)行非法集資的犯罪活動(dòng)帶來(lái)可乘之機(jī)。另一方面,大數(shù)據(jù)時(shí)代,個(gè)人隱私權(quán)天然就面臨著被公權(quán)力擠壓的現(xiàn)狀,故公安機(jī)關(guān)在享受信息共享的紅利[24]、提高案件偵破效率的同時(shí),也亟待完善有關(guān)技術(shù)使用規(guī)章,建立涉案信息的收集和管理制度,規(guī)范使用,為技術(shù)這柄“雙刃劍”帶上劍鞘。

六、結(jié)論

養(yǎng)老詐騙犯罪是在我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)革命和人口老齡化雙重影響的浪潮下衍生出的一類新型犯罪。犯罪人慣于利用老年人特殊的生理和心理特征,瞄準(zhǔn)老年人攢了一輩子的養(yǎng)老金實(shí)施詐騙,不但危害社會(huì)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展,更沖擊了“老吾老以及人之老”的傳統(tǒng)美德和倫理價(jià)值觀,兼之其具有網(wǎng)絡(luò)化的特征,更為偵查工作帶來(lái)了諸多困難,造成惡劣的社會(huì)影響。利用“犯罪腳本”理論對(duì)該犯罪的運(yùn)轉(zhuǎn)模式和要素結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析,可提升偵查階段對(duì)此類犯罪偵查信息的收集、篩選和分析運(yùn)用水平,有益于提升偵查主體對(duì)案件的認(rèn)識(shí)程度,并最終為優(yōu)化出更高效的養(yǎng)老詐騙犯罪治理路徑提供理論指引。