楊 瀟

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作四川中心，成都 610213）

人工智能作為一個(gè)新興的技術(shù)產(chǎn)業(yè)正在逐漸融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域，成為融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各領(lǐng)域的新理念、新資源、新動(dòng)力?！吨腥A人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中指出，瞄準(zhǔn)人工智能等前沿領(lǐng)域，實(shí)施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國(guó)家重大科技項(xiàng)目。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮的作用日益凸顯，涉及人工智能的專(zhuān)利申請(qǐng)急劇增加，為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的決策部署，支撐關(guān)于“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”的重要指示涉及的任務(wù)落實(shí)，針對(duì)人工智能領(lǐng)域的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析的報(bào)告如雨后春筍般出現(xiàn)，然而現(xiàn)有技術(shù)缺乏地域?qū)Ρ妊芯?、申?qǐng)人類(lèi)別對(duì)比研究及技術(shù)構(gòu)成分析。本文從專(zhuān)利分析角度出發(fā)，分析人工智能相關(guān)的全球和國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)、主要申請(qǐng)人，以及技術(shù)構(gòu)成等，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

1 專(zhuān)利視角的人工智能發(fā)展?fàn)顟B(tài)分析

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文基于incopat 智能語(yǔ)義檢索分析工具，對(duì)涉及人工智能領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)情況進(jìn)行了分析。在incopat 智能語(yǔ)義檢索分析工具中構(gòu)造檢索式：FULL=（人工智能or 深度學(xué)習(xí)or 機(jī)器學(xué)習(xí)or 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)or artificial intelligence or machine learning or deep learning or neural network），檢索時(shí)限截至2023 年8月29日，共獲得檢索結(jié)果1 010 763 條。

1.2 全球?qū)＠暾?qǐng)分析

1.2.1 全球?qū)＠暾?qǐng)趨勢(shì)分析

圖1 展示出了人工智能領(lǐng)域全球?qū)＠暾?qǐng)量發(fā)展態(tài)勢(shì)。從申請(qǐng)量的角度可以得出：2016 年以前屬于人工智能的萌芽時(shí)期；2016—2021 年期間人工智能相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)量呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)，并于2021 年到達(dá)頂峰值180 477 項(xiàng)，這一時(shí)期屬于快速發(fā)展階段；2021 年之后雖然出現(xiàn)回落，但申請(qǐng)量仍保持在相對(duì)較高位置，說(shuō)明相關(guān)技術(shù)趨于成熟。2016 年開(kāi)始，世界各國(guó)將人工智能作為未來(lái)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，紛紛推出了相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策支持人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其中，美國(guó)于2016 年頒布了《國(guó)家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃》，歐盟委員會(huì)于2016 年提出了人工智能立法動(dòng)議，英國(guó)于2016 年發(fā)表了《人工智能：未來(lái)決策制定的機(jī)遇與影響》。上述政策規(guī)劃使全球科研工作者將眼光聚焦于人工智能領(lǐng)域，進(jìn)行相關(guān)研究探索。

圖1 人工智能領(lǐng)域全球?qū)＠暾?qǐng)量發(fā)展態(tài)勢(shì)

1.2.2 全球主要申請(qǐng)人

人工智能全球范圍內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的主要申請(qǐng)人及其申請(qǐng)量分布如圖2 所示，其中申請(qǐng)人中涉及2 個(gè)以上申請(qǐng)人的合作申請(qǐng)分別作為其中每個(gè)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。從圖2 中可以看出，排名前3 位的是國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司（IBM）、三星電子株式會(huì)社及我國(guó)的北京百度網(wǎng)訊科技有限公司。2011 年2 月17 日，IBM的超級(jí)計(jì)算機(jī)“沃森”（Watson）在美國(guó)某老牌知識(shí)問(wèn)答電視節(jié)目中擊敗了人類(lèi)選手，被譽(yù)為“21 世紀(jì)計(jì)算機(jī)科學(xué)和人工智能方面的偉大突破”。2011 年以后，Watson 飛速發(fā)展并在自動(dòng)駕駛、日常商業(yè)活動(dòng)及疾病研究和診斷領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，例如，在疾病研究和診斷領(lǐng)域，醫(yī)生輸入用戶(hù)的個(gè)人基本信息和病理數(shù)據(jù)、治療方案及病情發(fā)展等多項(xiàng)數(shù)據(jù)后，Watson 會(huì)快速輸出基于用戶(hù)信息定制的個(gè)性化治療方案，并且每種治療方案都會(huì)鏈接出處和依據(jù)，供醫(yī)生參考，通過(guò)Watson的應(yīng)用，已經(jīng)顯示出在醫(yī)療環(huán)境中人工智能比醫(yī)學(xué)專(zhuān)業(yè)人員要快很多。而IBM 新推出的AI 系統(tǒng)Project Debater 同樣擊敗了人類(lèi)選手，可見(jiàn)Project Debater 的商業(yè)價(jià)值不可低估。2016 年，三星宣布收購(gòu)Viv Labs，而B(niǎo)ixby 虛擬助手就是基于Viv Labs 的技術(shù)研發(fā)的。2018 年1 月，三星在CES 2018 展會(huì)上展示了三星Bixby 虛擬助手的最新功能，用戶(hù)僅需通過(guò)拍照即可識(shí)別食物類(lèi)別并且計(jì)算出用戶(hù)所攝入食物的卡路里。2018 年5 月17 日，韓國(guó)消費(fèi)電子與家電制造商三星電子宣布，為了打造家庭物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)系統(tǒng)，該公司把旗下的人工智能語(yǔ)音識(shí)別系統(tǒng)Bixby 應(yīng)用到更廣泛的家電產(chǎn)品中。2018 年在Google 著名的“attention is all you need”之后，百度在2018 年開(kāi)始布局屬于自己的聚類(lèi)、機(jī)器學(xué)習(xí)、語(yǔ)義分析等一系列的相關(guān)專(zhuān)利。百度在人工智能的布局涵蓋了多個(gè)方面，包括語(yǔ)音識(shí)別、自然語(yǔ)言處理、圖像識(shí)別和智能駕駛等。百度將繼續(xù)加大在人工智能領(lǐng)域的投入，積極探索人工智能的應(yīng)用和創(chuàng)新，為用戶(hù)和社會(huì)創(chuàng)造更多的價(jià)值。

圖2 人工智能領(lǐng)域全球主要申請(qǐng)人及申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量

1.2.3 專(zhuān)利申請(qǐng)/公開(kāi)國(guó)家或組織機(jī)構(gòu)

圖3 為全球范圍內(nèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入并公開(kāi)的國(guó)家或組織機(jī)構(gòu)，這部分?jǐn)?shù)據(jù)反映了申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利的市場(chǎng)布局。從圖3 中的分布情況來(lái)看，中國(guó)在人工智能的目標(biāo)市場(chǎng)中是申請(qǐng)量最大的國(guó)家，具有501 693 項(xiàng)專(zhuān)利。美國(guó)緊隨其后，2016 年10 月12 日，時(shí)任總統(tǒng)奧巴馬在白宮前沿峰會(huì)上發(fā)布《為人工智能的未來(lái)做好準(zhǔn)備》和《國(guó)家人工智能發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃》這2 份報(bào)告，成為美國(guó)AI 產(chǎn)業(yè)較為完整的初期規(guī)劃，其預(yù)測(cè)了人工智能技術(shù)可能給網(wǎng)絡(luò)空間帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，并且提出了人工智能技術(shù)發(fā)展的7 個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域。截至2019年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美國(guó)在關(guān)于機(jī)器學(xué)習(xí)主題的51 640 項(xiàng)已發(fā)布專(zhuān)利申請(qǐng)中，16 896 項(xiàng)專(zhuān)利已授權(quán)，平均每項(xiàng)專(zhuān)利收到1.23 個(gè)答復(fù)。2017 年，據(jù)韓國(guó)信息通信技術(shù)振興中心發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，韓國(guó)人工智能相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)居全球第三，刊載論文數(shù)量排世界第七，韓國(guó)信息通信技術(shù)振興中心表示，韓國(guó)在移動(dòng)設(shè)備和無(wú)線(xiàn)通信方面的人工智能專(zhuān)利申請(qǐng)較為活躍，具備一定的數(shù)量基礎(chǔ)，但在近期熱門(mén)的機(jī)器學(xué)習(xí)方面，處于還需向其他發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)的階段。2021 年1 月，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（KIPO）發(fā)布了與第四次工業(yè)革命有關(guān)的重要技術(shù)領(lǐng)域的《專(zhuān)利審查指南》，其中包括基于機(jī)器學(xué)習(xí)的人工智能的審查指南。

圖3 人工智能領(lǐng)域全球?qū)＠_(kāi)國(guó)家/組織機(jī)構(gòu)

1.3 全國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)分析

1.3.1 全國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)分析

全國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)共有501 693項(xiàng)。圖4展示出了人工智能領(lǐng)域全國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量發(fā)展態(tài)勢(shì)。可以看出，人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)從2016年開(kāi)始大幅增長(zhǎng)。這與2016年5月國(guó)家發(fā)改委、科技部、工信部及中央網(wǎng)信辦聯(lián)合發(fā)布的《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》有關(guān)，該方案的實(shí)施為我國(guó)人工智能發(fā)展的政策環(huán)境搭建開(kāi)始預(yù)熱。2016年后，各地區(qū)為高度重視人工智能的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)發(fā)展在人工智能方面推出政策、謀劃布局，近年來(lái)，北京、上海等經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展城市圍繞人工智能發(fā)展和建設(shè)，相繼印發(fā)政策文件，發(fā)力搶占新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展高地，其中，北京市2017年中關(guān)村管委會(huì)發(fā)布了《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)培育行動(dòng)計(jì)劃》、上海市2017年11月上海市人民政府辦公廳發(fā)布了《關(guān)于本市推動(dòng)新一代人工智能發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》、浙江2017年12月浙江省人民政府發(fā)布了《浙江省新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，這些政策措施的出臺(tái)夯實(shí)了人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。

圖4 人工智能領(lǐng)域全國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量發(fā)展態(tài)勢(shì)

1.3.2 全國(guó)主要申請(qǐng)人

如圖5 所示，全國(guó)在人工智能領(lǐng)域排名前十的申請(qǐng)人分別為北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、騰訊科技（深圳）有限公司、平安科技（深圳）有限公司、浙江大學(xué)、電子科技大學(xué)、清華大學(xué)、國(guó)家電網(wǎng)有限公司、華南理工大學(xué)、東南大學(xué)及華為技術(shù)有限公司。作為一家以技術(shù)立身的企業(yè)，百度積極響應(yīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策、堅(jiān)持培育高價(jià)值專(zhuān)利，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，開(kāi)啟專(zhuān)利保護(hù)和運(yùn)用的新篇章。2021 年10 月，知識(shí)產(chǎn)權(quán)解決方案提供商Questel 發(fā)布《全球深度學(xué)習(xí)專(zhuān)利全景報(bào)告》，聚焦近些年全球范圍內(nèi)深度學(xué)習(xí)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)及發(fā)展?fàn)顩r。報(bào)告顯示，百度深度學(xué)習(xí)專(zhuān)利申請(qǐng)量近年來(lái)的增長(zhǎng)率顯著高于全球平均值，僅2020 年就增加了4 倍，以2 522 項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)排名全球第一，并在語(yǔ)音識(shí)別、自然語(yǔ)言處理、知識(shí)圖譜和自動(dòng)駕駛等深度學(xué)習(xí)的功能應(yīng)用領(lǐng)域，領(lǐng)先于國(guó)內(nèi)外主要人工智能科技公司。百度在人工智能創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利的過(guò)程中，注重從流程與實(shí)務(wù)培育高價(jià)值專(zhuān)利。2021 年百度的人工智能技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)中，90%以上應(yīng)用到公司及第三方產(chǎn)品和服務(wù)中。2022 年5 月，騰訊混元AI 大模型在CLUE 總排行榜、閱讀理解、大規(guī)模知識(shí)圖譜3 個(gè)榜單同時(shí)登頂，一舉打破3 項(xiàng)記錄。2023 年初，騰訊公司董事局主席兼首席執(zhí)行官馬化騰明確指出，騰訊將大力投入建設(shè)人工智能的能力與云基礎(chǔ)設(shè)施，以擁抱基礎(chǔ)模型發(fā)展的趨勢(shì)。在自然語(yǔ)言處理領(lǐng)域，騰訊已經(jīng)推出了基于AI 技術(shù)的智能語(yǔ)音助手、智能翻譯等應(yīng)用。在計(jì)算機(jī)視覺(jué)領(lǐng)域，騰訊推出了人臉識(shí)別技術(shù)和圖像識(shí)別技術(shù)等應(yīng)用。在智能音樂(lè)領(lǐng)域，騰訊推出了基于AI 技術(shù)的音樂(lè)推薦和創(chuàng)作工具。在智能客服領(lǐng)域，騰訊也推出了智能客服機(jī)器人等應(yīng)用。根據(jù)中國(guó)平安年報(bào)披露，截至2022 年末，平安科技（深圳）有限公司專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)46 077 項(xiàng)，位居國(guó)際金融機(jī)構(gòu)前列。公司在人工智能、金融科技、數(shù)字醫(yī)療業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)排名前三。2020 年，平安科技（深圳）有限公司在人工智能方面同時(shí)獲得SQuAD 2.0 及GLUE 兩大賽事國(guó)際第一。根據(jù)智慧芽發(fā)布的《2022年人工智能領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)分析報(bào)告》，平安科技（深圳）有限公司在人工智能領(lǐng)域?qū)＠C合指數(shù)為75.3，排名全球首位，細(xì)分賽道來(lái)看，平安科技（深圳）有限公司在圖像處理技術(shù)、微表情、智能問(wèn)答等細(xì)分賽道技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)明顯。

圖5 人工智能領(lǐng)域全國(guó)主要申請(qǐng)人及申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量

1.3.3 全國(guó)省市排名

由于人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展進(jìn)程的加快，人工智能科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源“北上”“難移”的趨勢(shì)逐漸明顯，各個(gè)創(chuàng)新應(yīng)用先導(dǎo)區(qū)競(jìng)爭(zhēng)格局開(kāi)始顯現(xiàn)。從人工智能企業(yè)的區(qū)域發(fā)展側(cè)重點(diǎn)來(lái)看，京津冀地區(qū)以云計(jì)算、芯片為代表的基礎(chǔ)層和人工智能算法、機(jī)器學(xué)習(xí)代表的技術(shù)層企業(yè)較多，位列四大經(jīng)濟(jì)圈之首。長(zhǎng)三角地區(qū)更側(cè)重于應(yīng)用層的發(fā)展，包括工業(yè)、金融、醫(yī)療等落地場(chǎng)景。

1.3.4 全國(guó)技術(shù)構(gòu)成

人工智能相關(guān)專(zhuān)利在國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)子類(lèi)的分布如圖6 所示，國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)子類(lèi)的分類(lèi)注釋見(jiàn)表1。排名前3 的人工智能相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)構(gòu)成分別為占比26.7%的G06N 子類(lèi)“基于特定計(jì)算模型的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)”，占比16.3%的G06F 子類(lèi)“電子數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理”及占比13.8%的G06K 子類(lèi)“數(shù)據(jù)識(shí)別與表示”，這3 類(lèi)技術(shù)分支的占比大于50%，由此可見(jiàn)，人工智能專(zhuān)利相關(guān)的技術(shù)重點(diǎn)在于對(duì)電子數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)的處理應(yīng)用。排名前7 位的子類(lèi)占比達(dá)82.4%，主要涉及數(shù)字處理、數(shù)據(jù)識(shí)別、圖像處理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及商業(yè)方法，說(shuō)明人工智能技術(shù)在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的應(yīng)用較為廣泛。

表1 排名前7 位IPC 子類(lèi)的分類(lèi)注釋

圖6 人工智能領(lǐng)域全國(guó)技術(shù)構(gòu)成

2 結(jié)束語(yǔ)

本文對(duì)人工智能領(lǐng)域的專(zhuān)利進(jìn)行了分析，從人工智能領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)、重要申請(qǐng)人、技術(shù)構(gòu)成等角度出發(fā)進(jìn)行了分析，國(guó)內(nèi)外的人工智能相關(guān)專(zhuān)利目前正從快速發(fā)展期向成熟期過(guò)渡。從申請(qǐng)人類(lèi)別來(lái)看，我國(guó)和美國(guó)是人工智能技術(shù)發(fā)展的最大專(zhuān)利來(lái)源地區(qū)和專(zhuān)利目標(biāo)市場(chǎng)地區(qū)，排名靠前的國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)均是電子電氣工程領(lǐng)域的科技公司，國(guó)外企業(yè)較為注重通用技術(shù)的專(zhuān)利布局，而國(guó)內(nèi)企業(yè)更注重人工智能在各行業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用布局。從技術(shù)構(gòu)成來(lái)看，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、電子數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理，以及數(shù)據(jù)識(shí)別與表示屬于三大技術(shù)熱點(diǎn)?；谏鲜龇治?，我國(guó)應(yīng)加快人工智能與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合，推動(dòng)人工智能與金融、政務(wù)、電信、醫(yī)療、教育和物流等眾多行業(yè)的融合，加強(qiáng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，培育人工智能市場(chǎng)，促進(jìn)人工智能的利用再上新的臺(tái)階。