王雪梅，喬錦忠

（北京師范大學(xué) 教育學(xué)部，北京 100875）

一、引言

學(xué)術(shù)界對“近親繁殖”問題的關(guān)注由來已久，德國于20 世紀(jì)下半葉通過立法禁止“留校任教授”以降低“近親率”，相關(guān)法律要求學(xué)者博士畢業(yè)之后到最終被任命為教授至少要更換一次高校，且應(yīng)聘過程要走公開程序[1]；麻省理工學(xué)院于1985年起規(guī)定，不再聘任本校博士生留校任教等[2]；我國《全國教育人才發(fā)展中長期規(guī)劃（2010—2020年）》中提到，要大力改善高等學(xué)校教師學(xué)緣結(jié)構(gòu)，逐步減少和消除“學(xué)術(shù)近親繁殖”現(xiàn)象[3]。由此可見，無論是國家還是高校自身對于“近親繁殖”問題都有所警覺，也出臺了相應(yīng)的法律法規(guī)和具體的管理措施。2021年5月，美國正式頒布《安全校園法案（Secure Campus Act）》明確指出，禁止向赴美從事科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)研究的中國學(xué)生發(fā)放簽證[4]。由此，學(xué)術(shù)外循環(huán)受到較大影響，未來我國可利用的國際學(xué)術(shù)勞動力市場的范圍會進(jìn)一步縮小，科研工作者的培養(yǎng)會更加依賴內(nèi)部環(huán)境，學(xué)術(shù)“近親繁殖”很難完全避免。“近親繁殖”是否一定對學(xué)術(shù)生產(chǎn)有害，還需要更多的事實論證，尤其在“雙循環(huán)”戰(zhàn)略背景下，更需要審視學(xué)術(shù)“近親繁殖”問題。

研究以我國兩所研究型大學(xué)P大學(xué)和T大學(xué)為例，其中P大學(xué)是以文理基礎(chǔ)學(xué)科為傳統(tǒng)，而T大學(xué)是理工傳統(tǒng)的大學(xué)，均屬于國內(nèi)高層次的大學(xué)。以這兩所大學(xué)的12個A+學(xué)科和對應(yīng)學(xué)科的教師群體為研究對象，通過搜集兩所院校目標(biāo)學(xué)科教師和學(xué)者的個人履歷信息、科研產(chǎn)出信息，比較學(xué)緣關(guān)系不同的學(xué)者科研產(chǎn)出情況，探究不同培養(yǎng)方式對科研產(chǎn)出的影響，驗證“近親繁殖”是否一定會對科研產(chǎn)出產(chǎn)生不利影響、影響是否存在學(xué)科差異，從而為我國高校教師聘任與人才培養(yǎng)等工作提供事實依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

學(xué)術(shù)“近親繁殖”會導(dǎo)致學(xué)者科研產(chǎn)出降低是一個較為主流的觀點(diǎn)。Lowell等以美國1 514位科學(xué)家為研究對象，分析學(xué)術(shù)培養(yǎng)經(jīng)歷和職業(yè)生涯對科研產(chǎn)出的影響，通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)“近親繁殖”學(xué)者的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力低于非“近親繁殖”學(xué)者，甚至比聲望更低一級院校的非“近親繁殖”學(xué)者還低[5]。Ozlem等對土耳其4所技術(shù)大學(xué)機(jī)械系和航天航空工程系共236位學(xué)者進(jìn)行研究，采用H指數(shù)作為衡量學(xué)者學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的指標(biāo)，研究發(fā)現(xiàn)“近親繁殖”學(xué)者的H指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于非“近親繁殖”學(xué)者[6]。Hugo等對墨西哥學(xué)者進(jìn)行問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)“近親繁殖”學(xué)者的科研產(chǎn)出低于“非近親繁殖”學(xué)者，且“近親繁殖”學(xué)者的信息交流更多局限于學(xué)者工作的機(jī)構(gòu)內(nèi)部，不利于學(xué)術(shù)交流和發(fā)展[7]。Hugo等對140多個國家7 000 多名學(xué)者進(jìn)行抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在不同學(xué)校獲得學(xué)位，即流動培養(yǎng)的學(xué)者相對于“近親繁殖”學(xué)者更具有創(chuàng)新性、雄心和適應(yīng)性[8]。Manuel對14個歐洲國家51所大學(xué)動物學(xué)專業(yè)的學(xué)者進(jìn)行研究，得出學(xué)術(shù)生產(chǎn)力與學(xué)術(shù)“近親繁殖”總體上呈負(fù)相關(guān)[9]。王軍輝等對16所經(jīng)濟(jì)院校教師的教育背景與科研績效進(jìn)行計量分析，得出留校教師的背景對其科研績效具有負(fù)面影響[10]。

“近親繁殖”降低學(xué)者科研產(chǎn)出的研究從簡單的描述統(tǒng)計發(fā)展到較為科學(xué)的計量分析有力地證明了學(xué)術(shù)“近親繁殖”確實會降低科研產(chǎn)出，但也有研究者提出了相反的看法。Berelson認(rèn)為只有畢業(yè)留校學(xué)者屬于“近親繁殖”，而“衣錦還鄉(xiāng)學(xué)者”（在獲得博士學(xué)位后先在其他單位工作，有一定學(xué)術(shù)聲望后再回到博士培養(yǎng)單位）的科研產(chǎn)出高于一般“近親繁殖”學(xué)者，在學(xué)術(shù)勞動力市場中更有競爭力[11]。張冰冰借助“2014中國大學(xué)教師調(diào)查數(shù)據(jù)”對4 222位高校教師的SCI/SSCI和CSSCI/CSCI論文發(fā)表量進(jìn)行分析，得出“近親繁殖”并不會對教師的論文產(chǎn)出產(chǎn)生不利影響，甚至“近親繁殖”教師的論文產(chǎn)出更高[12]。沈勇以公共管理學(xué)科為樣本，在參加公共管理一級學(xué)科評估的60所院校中共抽取875位教師進(jìn)行分析，得出碩士階段的學(xué)緣對科研產(chǎn)出有積極影響，學(xué)緣關(guān)系在教師學(xué)術(shù)生涯的前期有影響，對較高學(xué)術(shù)層級的教師的影響不顯著[13]。Hugo對葡萄牙18所高等教育機(jī)構(gòu)7 500多名擁有博士學(xué)位的學(xué)者進(jìn)行問卷調(diào)查，研究發(fā)現(xiàn)“衣錦還鄉(xiāng)學(xué)者”在發(fā)表國際期刊方面有優(yōu)勢，非“近親”學(xué)者和“衣錦還鄉(xiāng)學(xué)者”在科研產(chǎn)出方面差異不顯著，進(jìn)一步驗證了Berelson 的觀點(diǎn)[14]。夏紀(jì)軍研究了國內(nèi)21所高校24個經(jīng)濟(jì)學(xué)院768名教師的科研產(chǎn)出和學(xué)緣關(guān)系，發(fā)現(xiàn)留校教師的H指數(shù)高于國內(nèi)引進(jìn)和海外引進(jìn)教師，留校教師和國內(nèi)引進(jìn)教師相比在科研產(chǎn)出上沒有差異[15]。林杰對中國和美國兩國大學(xué)教師的“近親繁殖”進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)“近親繁殖”教師受母校及導(dǎo)師的蔭蔽從而能有更多學(xué)術(shù)研究和職稱晉升上的便利，科研產(chǎn)出也比“非近親”學(xué)者稍高[16]。劉霄等對28所高校2 744位學(xué)者的科研產(chǎn)出進(jìn)行研究，分析發(fā)現(xiàn)學(xué)緣關(guān)系對外文論文發(fā)表數(shù)量有負(fù)向影響[17]。

已有研究對“近親繁殖”是否會影響學(xué)者科研產(chǎn)出的討論和結(jié)果有較大的分歧。國外普遍認(rèn)為除“衣錦還鄉(xiāng)”類學(xué)者外，“近親繁殖”對科研產(chǎn)出有負(fù)面影響。而國內(nèi)的部分研究顯示，“近親繁殖”對科研產(chǎn)出有一定的正向效應(yīng)?；诋?dāng)前研究，關(guān)于學(xué)術(shù)“近親繁殖”對學(xué)者科研產(chǎn)出影響的研究存在以下問題：從研究對象來看，目前的研究多為不分學(xué)科或僅針對單一學(xué)科開展的研究，沒有深入分析不同學(xué)科的“近親繁殖”情況，沒有體現(xiàn)出學(xué)科差異；從產(chǎn)出指標(biāo)選擇上看，多數(shù)研究以數(shù)量指標(biāo)為主，如論文發(fā)表量，少部分選擇的質(zhì)量指標(biāo)較為單一（如H指數(shù)），對科研產(chǎn)出缺乏較為全面的評價；從研究方法來看，分析方法和變量設(shè)置較為簡單，并未考慮到“非升即走”等政策性變量對科研產(chǎn)出的影響；從定義來看不夠清晰，不同學(xué)者的定義存在較大差異。研究選取12個A+學(xué)科以探究“近親繁殖”對學(xué)者科研產(chǎn)出影響的學(xué)科差異，從科研產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量和影響力三個方面選擇多個指標(biāo)以求全面分析其影響，并且對影響學(xué)者產(chǎn)出的各個因素設(shè)置控制變量來精確分析“近親繁殖”的影響程度。

三、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)收集

本研究通過中國學(xué)位與研究生教育信息網(wǎng)獲取兩所高校在第四輪學(xué)科評估中排名第一的學(xué)科信息，再通過兩所高校官方網(wǎng)站和專業(yè)數(shù)據(jù)庫獲取學(xué)者個體信息和科研產(chǎn)出信息，理工科的產(chǎn)出信息來源于Scopus 數(shù)據(jù)庫，人文社科學(xué)者的產(chǎn)出信息來源于知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。根據(jù)研究需要共選擇了12 個目標(biāo)學(xué)科，理學(xué)4個專業(yè)包含數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)和生命科學(xué)，工學(xué)4個專業(yè)包括環(huán)境科學(xué)、工程力學(xué)、計算機(jī)科學(xué)和材料科學(xué)，醫(yī)學(xué)學(xué)科選擇基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)專業(yè)，人文學(xué)科選擇哲學(xué)專業(yè)，社會科學(xué)選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)三門學(xué)科。為了分析不同學(xué)科之間的差異，本研究將理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)進(jìn)行再分類，將理學(xué)定義為基礎(chǔ)學(xué)科，工學(xué)學(xué)科和醫(yī)學(xué)學(xué)科則為應(yīng)用學(xué)科。

（二）抽樣與數(shù)據(jù)搜集

學(xué)緣關(guān)系（培養(yǎng)途徑不同）對科研產(chǎn)出的影響會隨年齡增長而逐漸降低[18]，因此本研究只考慮年齡在55 歲及以下的學(xué)者?？紤]到新教師的論文發(fā)表和學(xué)術(shù)成長需要時間，因此選擇的目標(biāo)群體為在2021年前3年獲取博士學(xué)位者，即2018年以前獲得博士學(xué)位的高校教師。同時，還剔除了部分個人履歷信息、Scopus數(shù)據(jù)庫、知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫信息不全的學(xué)者，最后共有759位學(xué)者進(jìn)入樣本。

（三）操作性定義

變量包含解釋變量學(xué)緣關(guān)系，被解釋變量科研產(chǎn)出，科研產(chǎn)出主要考察學(xué)者產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量和影響力，控制變量年齡、性別、職稱、學(xué)科建設(shè)歷史、A+學(xué)科、博士院校排名、非升即走、博士后經(jīng)歷和訪問經(jīng)歷，具體指標(biāo)見表1。

表1 變量及操作性定義

續(xù)表1

學(xué)緣：學(xué)者在各高校所經(jīng)歷的學(xué)段。譬如，某學(xué)者本碩博三級學(xué)位都在同一個高校接受教育，認(rèn)定該學(xué)者有一段學(xué)緣關(guān)系；本碩博三級學(xué)位中有任意兩個學(xué)位在同一個高校接受教育，認(rèn)定該學(xué)者有兩段學(xué)緣關(guān)系，以此類推。

科研產(chǎn)出：包含學(xué)者發(fā)表的論文、會議文章、出版的專著等，本研究主要考察學(xué)者被Scopus數(shù)據(jù)庫和知網(wǎng)收錄的自博士畢業(yè)年份至2021年所有論文、專著等，署名限制為第一作者和通信作者。

四、研究結(jié)果

（一）樣本人口統(tǒng)計學(xué)信息

從12個A+學(xué)科中剔除個人信息或論文信息的無效樣本后，基礎(chǔ)學(xué)科為341人，應(yīng)用學(xué)科為315人，人文社科為103人，總有效樣本為759人，其基本情況如表2所示：

在兩所院校的樣本中，男性有604 人，占79.58%，女性有155 人，占20.42%，整體來看，樣本以男性為主。所有樣本中，教授職稱有335人，副教授職稱有315人，分別占44.14%、41.50%。在學(xué)緣關(guān)系方面，8個分類中非“近親繁殖”學(xué)者的人數(shù)最多，有351人，占46.25%，學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者為其次，共計166人，占21.87%。總體來看，近似“近親繁殖”的學(xué)者有117人，遠(yuǎn)房“近親繁殖”的學(xué)者有125人，但從內(nèi)部來看，近似“近親繁殖”和遠(yuǎn)房“近親繁殖”學(xué)者分布較為不均衡，其中碩博學(xué)位單位與工作單位一致的近似“近親繁殖”學(xué)者類人數(shù)最多，為76人，占10.01%，學(xué)士和博士學(xué)位單位與當(dāng)前工作單位一致的近似“近親繁殖”學(xué)者類人數(shù)最少，僅有1人。

（二）院校間的學(xué)緣關(guān)系

本研究利用卡方檢驗比較兩所院校學(xué)緣關(guān)系的差異情況，發(fā)現(xiàn)兩校的學(xué)緣關(guān)系有顯著差異（p＜0.05）。T 大學(xué)非“近親繁殖”學(xué)者的比例為50.49%，高于P 大學(xué)（41.36%）；然而T 大學(xué)學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者所占比例也高于P大學(xué)，高出近5%。T大學(xué)的學(xué)緣關(guān)系呈U型分布，主要是由于該校的應(yīng)用學(xué)科建設(shè)歷史悠久，學(xué)術(shù)“近親繁殖”較為嚴(yán)重，而其他新建學(xué)科如哲學(xué)、政治學(xué)和社會學(xué)等學(xué)科的學(xué)者很多來源于引進(jìn)，學(xué)術(shù)背景較為多元化，“近親繁殖”的條件相對較弱。P大學(xué)人文學(xué)科相對于T大學(xué)建設(shè)歷史更長，基礎(chǔ)理學(xué)和應(yīng)用學(xué)科總體上發(fā)展相對穩(wěn)定，因此其學(xué)緣構(gòu)成較為均衡。

（三）學(xué)科間的學(xué)緣關(guān)系

本研究利用卡方檢驗分析不同學(xué)科間學(xué)緣關(guān)系的差異，研究發(fā)現(xiàn)不同學(xué)科的學(xué)緣關(guān)系呈現(xiàn)出顯著差異（p＜0.05）。從最高程度的“近親繁殖”即學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者所占比例來看，工學(xué)遠(yuǎn)高于其他學(xué)科；從非“近親繁殖”學(xué)者的占比來看，醫(yī)學(xué)大于其他學(xué)科，理學(xué)、理論社科、文史哲次之，工學(xué)占比最低?？偟膩碚f，工學(xué)是“近親繁殖”較為嚴(yán)重的學(xué)科。

（四）學(xué)緣與科研產(chǎn)出的關(guān)系

1. 基礎(chǔ)學(xué)科中，學(xué)緣與科研產(chǎn)出的關(guān)系

分學(xué)科探索學(xué)緣關(guān)系對學(xué)者科研產(chǎn)出的影響，發(fā)現(xiàn)在基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域?qū)W者的學(xué)緣關(guān)系對科研產(chǎn)出并無顯著性影響。基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)生產(chǎn)主要依賴于學(xué)者的個人天賦和努力程度，學(xué)緣關(guān)系對科研產(chǎn)出的影響不大。

2. 應(yīng)用學(xué)科中，學(xué)緣與科研產(chǎn)出的關(guān)系

應(yīng)用學(xué)科包括環(huán)境科學(xué)、工程力學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、材料科學(xué)和醫(yī)學(xué)，共有315個樣本。結(jié)果顯示，學(xué)緣關(guān)系不同的學(xué)者，其論文產(chǎn)出數(shù)量、FWCI指數(shù)和前1%論文被引百分比等指標(biāo)呈現(xiàn)顯著差異，詳細(xì)分析結(jié)果如表3所示。

表3 學(xué)緣關(guān)系與科研產(chǎn)出的差異分析結(jié)果

利用方差分析和非參檢驗發(fā)現(xiàn)，論文產(chǎn)出數(shù)量、FWCI指數(shù)、前1%論文被引百分比等均呈現(xiàn)顯著差異（p＜0.05）。其中，在科研產(chǎn)出數(shù)量方面，遠(yuǎn)房“近親繁殖”論文產(chǎn)出數(shù)量表現(xiàn)最好。在科研產(chǎn)出影響力方面，近似“近親繁殖”②類的FWCI指數(shù)遠(yuǎn)高于其他學(xué)緣關(guān)系的學(xué)者，此類學(xué)者的前1%論文被引百分比最高，遠(yuǎn)高于其他類型的學(xué)者。這表明一定“近親繁殖”程度的學(xué)者在科研產(chǎn)出上的表現(xiàn)優(yōu)于學(xué)統(tǒng)純正和非“近親繁殖”的學(xué)者，學(xué)術(shù)傳承和學(xué)術(shù)代際紐帶有一定的正向效應(yīng)。

進(jìn)行進(jìn)一步回歸分析，需要克服模型可能存在的內(nèi)生性問題，內(nèi)生性出現(xiàn)的原因主要有三個，即遺漏變量、互為因果和樣本選擇偏差。本研究樣本選擇是按照學(xué)校和學(xué)科選取的，學(xué)緣關(guān)系是既定事實，不會隨科研產(chǎn)出情況而變，故導(dǎo)致內(nèi)生性問題的原因主要為遺漏變量和無關(guān)變量干擾。

采用TSLS兩階段回歸消除內(nèi)生性，首先設(shè)置內(nèi)生變量、工具變量和外生變量，再進(jìn)行過度識別檢驗，最終回歸結(jié)果如表4所示：

表4 TSLS回歸模型

對論文產(chǎn)出和FWCI 指數(shù)模型進(jìn)行Wald 卡方檢驗時發(fā)現(xiàn)模型通過Wald 卡方檢驗（Chi=26.59，p=0.00＜0.05）（Chi=69.58，p=0.00＜0.05），說明內(nèi)生變量和外生變量中至少有一項對論文產(chǎn)出、FWCI 指數(shù)產(chǎn)生影響關(guān)系。經(jīng)分析可知，學(xué)術(shù)頭銜會對論文產(chǎn)出數(shù)量和FWCI指數(shù)產(chǎn)生顯著的正向影響；學(xué)緣關(guān)系對論文產(chǎn)出數(shù)量和FWCI指數(shù)有顯著的負(fù)向影響；非升即走會對FWCI指數(shù)產(chǎn)生顯著的正向影響。

對被引前1%論文百分比模型進(jìn)行Wald卡方檢驗時發(fā)現(xiàn)模型并沒有通過Wald卡方檢驗，學(xué)緣關(guān)系并不會對被引前1%論文百分比產(chǎn)生影響。雖然不同學(xué)緣關(guān)系的學(xué)者科研產(chǎn)出的被引前1%百分比存在顯著差異，但不存在顯著的相關(guān)關(guān)系。

3. 人文社會學(xué)科中，學(xué)緣與科研產(chǎn)出的關(guān)系

人文社科包括哲學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)4個學(xué)科，共有103個樣本，科研產(chǎn)出的相關(guān)指標(biāo)H指數(shù)、發(fā)文量、CSSCI發(fā)文量、篇均被引等為正態(tài)分布，采用方差分析檢驗；綜合指數(shù)和著作發(fā)表量指標(biāo)為非正態(tài)分布，因而采用非參數(shù)檢驗。使用Kruskal-Wallis檢驗統(tǒng)計量進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)緣關(guān)系對著作發(fā)表量有顯著性影響（p＜0.05）。進(jìn)一步回歸分析，模型沒有通過Wald卡方檢驗，學(xué)緣關(guān)系、出生年份、學(xué)術(shù)頭銜、職稱等變量并不會對著作發(fā)表量產(chǎn)生顯著影響。

表5 學(xué)緣關(guān)系與科研產(chǎn)出的差異分析結(jié)果（n=103）

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

1. 學(xué)術(shù)“近親繁殖”存在院校差異和學(xué)科差異

兩所院校的“近親繁殖”情況存在明顯差異，不同學(xué)科之間也存在顯著差異，應(yīng)用學(xué)科的“近親繁殖”率高于基礎(chǔ)學(xué)科。由研究結(jié)果可知，T大學(xué)非“近親繁殖”學(xué)者的比例高于P大學(xué)。其中，從學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者所占比例來看，T大學(xué)高于P大學(xué)，但從非“近親繁殖”學(xué)者的占比來看，T大學(xué)也高于P大學(xué)。這有悖于刻板印象上T大學(xué)“重學(xué)統(tǒng)”的表現(xiàn)，T大學(xué)的學(xué)科學(xué)緣關(guān)系呈現(xiàn)出U型分布特點(diǎn)，而P大學(xué)學(xué)緣關(guān)系的分布較為均衡。

研究結(jié)果顯示，工學(xué)學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者的比例為所有目標(biāo)學(xué)科之首。醫(yī)學(xué)（基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)）是學(xué)術(shù)“近親繁殖”程度最低的學(xué)科，理學(xué)、理論社科、人文社科次之。工學(xué)是學(xué)術(shù)“近親繁殖”較為嚴(yán)重的學(xué)科，這可能與不同學(xué)科的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和生產(chǎn)方式有關(guān)，工科的研究范式更注重團(tuán)體合作，更易將研究人員工具化，更需要互相之間的密切協(xié)作。以P大學(xué)的PI模式為例，該模式研究過程以優(yōu)秀的學(xué)術(shù)領(lǐng)頭人統(tǒng)籌組織進(jìn)行科研資源的優(yōu)化分配，將資歷低的年輕教師和研究生凝聚為學(xué)術(shù)利益共同體，因其團(tuán)體的凝聚力和排外性，在選拔新成員時會更加依賴內(nèi)部勞動力市場理論的選拔方式，選擇安全高效且熟知其能力的科研人員。學(xué)緣關(guān)系本質(zhì)是一種資源，工學(xué)偏向資源依賴型，而理學(xué)為智力依賴型，文史哲等人文學(xué)科“近親繁殖”率相對也較低，社會科學(xué)研究日益趨向?qū)嵶C化，對資源的依賴逐漸增強(qiáng)，與文史哲學(xué)科相比，其學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者占比略高。醫(yī)學(xué)（基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)）的非“近親繁殖”程度最高，表明大部分醫(yī)學(xué)研究相關(guān)人員不會在自己接受高等教育的院校和機(jī)構(gòu)工作，國內(nèi)頂尖的醫(yī)學(xué)院較少，多數(shù)學(xué)者為優(yōu)秀海歸人才。本研究發(fā)現(xiàn)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域（基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)）44.6%的研究人員博士學(xué)位是從國外獲得的，因此學(xué)術(shù)“近親繁殖”率較低。綜上所述，學(xué)術(shù)“近親繁殖”與學(xué)科的學(xué)術(shù)生產(chǎn)方式有關(guān)，越是應(yīng)用性學(xué)科“近親繁殖”現(xiàn)象越嚴(yán)重，如工學(xué)，越是基礎(chǔ)性學(xué)科學(xué)術(shù)“近親繁殖”率則越低，如理學(xué)和文史哲。

2. 在應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，學(xué)術(shù)“近親繁殖”對學(xué)術(shù)產(chǎn)出具有正效應(yīng)

在基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域，學(xué)緣關(guān)系對科研產(chǎn)出無顯著影響。在人文社科領(lǐng)域，不同學(xué)緣關(guān)系的學(xué)者的著作出版數(shù)量有明顯差異，但影響不顯著。在應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，“近親繁殖”對科研產(chǎn)出有正向促進(jìn)作用，不僅能提高科研產(chǎn)出數(shù)量，也能提高科研產(chǎn)出的影響力。

在應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，學(xué)緣關(guān)系不同的學(xué)者，其論文發(fā)表量、FWCI指數(shù)和被引前1%論文百分比存在顯著差異，學(xué)緣關(guān)系與論文發(fā)表量、FWCI指數(shù)間呈負(fù)相關(guān)。在基礎(chǔ)理學(xué)中，學(xué)緣關(guān)系不同的學(xué)者，其學(xué)術(shù)產(chǎn)出并無顯著差異。在文史哲和理論社科中，學(xué)緣關(guān)系不同的學(xué)者，著作數(shù)量存在顯著性差異，但兩者之間不存在顯著性相關(guān)關(guān)系。

在基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域，學(xué)緣關(guān)系對科研產(chǎn)出無顯著影響。但在環(huán)境科學(xué)、工程力學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、材料科學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)等應(yīng)用學(xué)科中，學(xué)緣關(guān)系與科研產(chǎn)出的影響力指標(biāo)FCWI指數(shù)、數(shù)量指標(biāo)論文產(chǎn)出數(shù)量均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即“近親繁殖”程度與科研產(chǎn)出呈正相關(guān)關(guān)系，“近親繁殖”程度越高，論文產(chǎn)出數(shù)量越多，F(xiàn)WCI指數(shù)也越高。學(xué)緣關(guān)系越豐富的學(xué)者，產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量相對就越低。由此可知，一定程度的學(xué)術(shù)“近親繁殖”能提高學(xué)者的科研產(chǎn)出。

3. “近親繁殖”對科研產(chǎn)出有一定的積極作用

在應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，擁有本科，碩士學(xué)緣且博士非本校者（國外）科研產(chǎn)出質(zhì)量最高，其次擁有本科碩士學(xué)緣，同時博士學(xué)緣非本校者科研產(chǎn)出質(zhì)量較高。

“近親繁殖”程度與科研產(chǎn)出呈正相關(guān)關(guān)系，但二者的關(guān)系不可一概而論?？傮w來看，在應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，遠(yuǎn)房“近親繁殖”②類論文發(fā)表量最高，是學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者的1.7倍，是非學(xué)術(shù)“近親繁殖”學(xué)者的2.1倍；近似“近親繁殖”②類則在論文發(fā)表的影響力指標(biāo)表現(xiàn)上優(yōu)異，F(xiàn)WCI指數(shù)約為學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者的4倍，是非“近親繁殖”學(xué)者的4.4倍。

從上述發(fā)現(xiàn)中可以看到，完全依靠“近親繁殖”培養(yǎng)出來的學(xué)者和沒有任何學(xué)緣關(guān)系的學(xué)者相比，科研產(chǎn)出表現(xiàn)并不突出，而有一定“近親”學(xué)緣的學(xué)者的科研產(chǎn)出表現(xiàn)最優(yōu)，也證實了在我國學(xué)術(shù)“近親繁殖”對科研產(chǎn)出有一定的積極意義。學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者的科研產(chǎn)出不占優(yōu)勢，在一定程度上與這類學(xué)者擔(dān)任行政職務(wù)有關(guān)。本研究中學(xué)統(tǒng)純正的學(xué)者中約29%的學(xué)者擔(dān)任了不同程度的行政事務(wù)，近似“近親繁殖”②類學(xué)者約有19%的學(xué)者承擔(dān)了行政職務(wù)，擔(dān)任行政職務(wù)的比例隨學(xué)緣關(guān)系的豐富程度而減少，非“近親繁殖”學(xué)者承擔(dān)行政職務(wù)的比率僅有8%。本碩博連讀畢業(yè)后留校的學(xué)者相對來說更易獲得行政職位，這類學(xué)者擁有更多的社會資本，能更早地融入學(xué)術(shù)共同體并獲得同行認(rèn)同，他們對學(xué)校的文化傳統(tǒng)和運(yùn)行規(guī)則更熟悉，有利于維系原有的利益格局。但由于擔(dān)任行政事務(wù)，此類學(xué)者將更多的精力投入學(xué)校管理中，其科研產(chǎn)出隨之減少也是不可避免的。還有一種可能是一些學(xué)統(tǒng)的純正學(xué)者原本屬于留校從事行政工作的校友，后來通過各種渠道在本校獲得博士學(xué)位，涉足學(xué)術(shù)研究，開始行政與學(xué)術(shù)一肩挑，成為學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者，但由于缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)訓(xùn)練，加之興趣和時間分配等問題造成這類人群的科研產(chǎn)出相對偏低。

4. 國內(nèi)碩博連讀培養(yǎng)模式能提高科研產(chǎn)出質(zhì)量

從人才培養(yǎng)角度來看，在非本碩院校進(jìn)行博士階段的學(xué)術(shù)訓(xùn)練有利于提高其科研產(chǎn)出，博士階段在國外接受學(xué)術(shù)訓(xùn)練更能提高科研產(chǎn)出的影響力；若依賴于國內(nèi)培養(yǎng)，則兩所院校自身的培養(yǎng)影響力最高，碩博連讀的培養(yǎng)模式（本科非本校）相對而言最能提高學(xué)者的科研產(chǎn)出。

博士階段的學(xué)術(shù)訓(xùn)練對科研產(chǎn)出的影響最大，在國外接受博士教育的科研產(chǎn)出更優(yōu)。應(yīng)用學(xué)科接受國外博士訓(xùn)練的學(xué)者FWCI 指數(shù)為1.22，論文產(chǎn)出數(shù)量為0.77，國內(nèi)學(xué)者FWCI 指數(shù)為0.85，論文產(chǎn)出數(shù)量為1.03。研究結(jié)果可知，學(xué)士、碩士畢業(yè)后去國外頂尖院校接受博士學(xué)位學(xué)術(shù)訓(xùn)練的培養(yǎng)方式是最好的選擇，對提高科研產(chǎn)出質(zhì)量有著積極影響，這類學(xué)者的FWCI指數(shù)遠(yuǎn)高于其他類型的學(xué)者。在國外發(fā)達(dá)國家攻讀博士有利于提高科研產(chǎn)出質(zhì)量，且國外培養(yǎng)經(jīng)歷對應(yīng)用領(lǐng)域科研產(chǎn)出的影響比基礎(chǔ)領(lǐng)域更為顯著[19]。學(xué)士、碩士畢業(yè)后去其他院校接受博士學(xué)位學(xué)術(shù)訓(xùn)練的培養(yǎng)方式與優(yōu)勢積累理論不謀而合，具有良好的先天素質(zhì)，進(jìn)入名校學(xué)習(xí)，有出國經(jīng)歷，然后在一流研究機(jī)構(gòu)從事科學(xué)研究工作。

在外循環(huán)受限的背景下，T大學(xué)和P大學(xué)兩校學(xué)者畢業(yè)于本校的概率增大，其中畢業(yè)于T大學(xué)和P大學(xué)的學(xué)者中科研產(chǎn)出最好的培養(yǎng)路徑是碩博就讀于上述兩所院校畢業(yè)后留校工作的學(xué)者，應(yīng)用學(xué)科的FWCI指數(shù)（0.95）高于學(xué)統(tǒng)純正學(xué)者（0.8）和遠(yuǎn)房“近親繁殖”學(xué)者①類（0.92）。在其他院校接受博士學(xué)術(shù)訓(xùn)練的學(xué)者科研產(chǎn)出最優(yōu)的培養(yǎng)模式是本碩就讀于目標(biāo)兩所院校而博士階段在其他院校接受學(xué)術(shù)訓(xùn)練的學(xué)者，應(yīng)用學(xué)科的FWCI 指數(shù)（3.17）高于遠(yuǎn)房“近親繁殖”②類（1.67）和遠(yuǎn)房“近親繁殖”③類（0.27）及非“近親繁殖”學(xué)者（0.79）。在國內(nèi)其他院校中接受博士訓(xùn)練的學(xué)者，科研產(chǎn)出影響力低于這兩所院校，應(yīng)用學(xué)科中P大學(xué)培養(yǎng)的博士FWCI 指數(shù)為0.93，T大學(xué)為0.84，其他院校為0.80，P大學(xué)培養(yǎng)的博士論文產(chǎn)出為1.19，T大學(xué)為1.15，其他院校為0.68。在外循環(huán)范圍進(jìn)一步縮進(jìn)的情況下，兩所院校博士學(xué)術(shù)訓(xùn)練的質(zhì)量依然優(yōu)于其他學(xué)校，其中最優(yōu)的培養(yǎng)模式是碩博連續(xù)培養(yǎng)。

（二）建議

從對兩所學(xué)校的研究結(jié)果來看，“近親繁殖”對科研生產(chǎn)的影響是復(fù)雜的，既與文化傳統(tǒng)有關(guān)，也與學(xué)科性質(zhì)和成熟程度有關(guān)，還與辦學(xué)層次、水平和氛圍等因素有關(guān)。

首先，我國歷史上經(jīng)歷了漫長的封建時代，受禮制文化的影響很深，師生關(guān)系不可避免地會受到傳統(tǒng)的影響，應(yīng)正確看待我國學(xué)術(shù)界存在的“近親繁殖”現(xiàn)象。權(quán)威學(xué)者無論是出于學(xué)術(shù)傳承的目的，還是出于人事安排的目的都愿意挑選自己的學(xué)生作為學(xué)術(shù)事業(yè)的傳承人。因此，在我國學(xué)術(shù)界“近親繁殖”問題與西方國家有所不同。本研究和其他一些既往研究都證實了一定程度的“近親繁殖”更有利于科研產(chǎn)出，因此應(yīng)正確看待我國學(xué)術(shù)界存在的“近親繁殖”問題。

其次，本研究還發(fā)現(xiàn)“近親繁殖”與學(xué)科的資源依賴程度有關(guān)，對于偏向資源依賴性的學(xué)科，應(yīng)允許一定程度的“近親繁殖”。例如在環(huán)境科學(xué)、工程力學(xué)和計算機(jī)科學(xué)等應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，學(xué)術(shù)“近親繁殖”對學(xué)者的科研產(chǎn)出是有一定益處的。高校的管理層應(yīng)對“近親繁殖”有一個正確的認(rèn)識，對于應(yīng)用性學(xué)科范圍內(nèi)的學(xué)科和專業(yè)，無論是新建的混合型學(xué)科、交叉學(xué)科還是傳統(tǒng)學(xué)科，都應(yīng)鼓勵適當(dāng)招收一定數(shù)量的本校高質(zhì)量畢業(yè)生以打好前期的團(tuán)隊基礎(chǔ)，增加后期的團(tuán)隊凝聚力，特別是要多招收碩博連讀的學(xué)生。但在基礎(chǔ)學(xué)科與人文社科領(lǐng)域，應(yīng)盡量避免學(xué)術(shù)“近親繁殖”帶來的弊端，在招聘階段應(yīng)更看重候選者本人的學(xué)術(shù)潛力，廣泛吸納其他院校的高質(zhì)量畢業(yè)生，加入新血液，促進(jìn)交流融合。

最后，“近親繁殖”還與學(xué)校辦學(xué)層次和水平有關(guān)。對于研究型高校，應(yīng)正確看待學(xué)校存在的“近親繁殖”問題。在外循環(huán)通路遭遇阻塞的大背景下，自主培養(yǎng)高質(zhì)量科研人才迫在眉睫，但優(yōu)秀人才主要聚集在研究型大學(xué)，很難完全避免“近親繁殖”。因此，在研究型大學(xué)博士招生和培養(yǎng)過程中，應(yīng)鼓勵本校學(xué)生積極尋找去國外研究型高校或其他國內(nèi)高質(zhì)量研究型大學(xué)的深造機(jī)會；在碩博培養(yǎng)階段，應(yīng)努力搭建與其他高校和優(yōu)秀企業(yè)之間的交流平臺，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量；在應(yīng)用學(xué)科的招生選拔中，對本校培養(yǎng)出的高質(zhì)量學(xué)生應(yīng)持充分信任的態(tài)度，大膽錄取本校優(yōu)秀畢業(yè)生。

作者貢獻(xiàn)聲明：王雪梅負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)搜集與分析、論文撰寫；喬錦忠負(fù)責(zé)確定研究思路與論文框架、文稿修改。