文/王慧敏 蔡利超 馮煒瑩

0 引言

自1931年創(chuàng)立以來，美國勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱“LBNL”）在核物理學(xué)、粒子物理學(xué)、生物醫(yī)學(xué)、新能源材料等多個(gè)研究領(lǐng)域取得了重大成就，涌現(xiàn)出了許多獲得諾貝爾獎的杰出科學(xué)家。該實(shí)驗(yàn)室作為全球領(lǐng)先的科研機(jī)構(gòu)，其創(chuàng)新模式對于探索研究國際先進(jìn)的科研機(jī)構(gòu)管理模式和科技成果轉(zhuǎn)化模式具有重要意義。從組織、文化、人才等多個(gè)方面吸取其寶貴經(jīng)驗(yàn)，將為我國相關(guān)機(jī)構(gòu)提供極具價(jià)值的參考，進(jìn)而促進(jìn)我國科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展。

1 勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室的基本情況

勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室由諾貝爾物理學(xué)獎得主歐內(nèi)斯特·勞倫斯創(chuàng)立，隸屬于美國能源部，坐落在舊金山灣區(qū)東北部的加利福尼亞大學(xué)伯克利分校的后山。LBNL 的前身是勞倫斯放射實(shí)驗(yàn)室，為美國第一顆原子彈及氫彈的研制提供了基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)和機(jī)械支持，誕生了世界第一批電子直線加速器等成果；在二戰(zhàn)及戰(zhàn)后和平時(shí)期，勞倫斯放射實(shí)驗(yàn)室得到了空前的發(fā)展，并展現(xiàn)出戰(zhàn)后美國大學(xué)跨學(xué)科研究組織的突出特征：政府支持、組織管理高效、開展前沿大科學(xué)研究。此外，LBNL 還開辟了放射性同位素、重離子科學(xué)等新研究方向。LBNL 在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域不斷取得突破，促使實(shí)驗(yàn)物理學(xué)與理論物理學(xué)初步形成了融洽的合作關(guān)系。

LBNL 的科研實(shí)力及其在經(jīng)濟(jì)方面的貢獻(xiàn)主要得益于5套大科學(xué)裝置以及出色的人才團(tuán)隊(duì)。LBNL 擁有先進(jìn)光源實(shí)驗(yàn)室（ALS）、國家能源研究科學(xué)計(jì)算中心（NERSC）、能源科學(xué)網(wǎng)絡(luò)（ESnet）、國家電子顯微鏡中心（NCEM）、分子鑄造實(shí)驗(yàn)室等5套大科學(xué)裝置，每年為近14000名研究人員提供服務(wù)。目前，LBNL 共有16位科學(xué)家獲得諾貝爾獎，82位獲美國國家科學(xué)院院士頭銜，16位獲美國國家科學(xué)勛章。這些成就充分證明了實(shí)驗(yàn)室在科研方面的強(qiáng)大實(shí)力。截至2023年9月，實(shí)驗(yàn)室共有全職員工3663人，其中科學(xué)家和工程師共1781人，博士后503人。根據(jù)2021年的數(shù)據(jù)，每10萬美元的聯(lián)邦資金投入，LBNL 能在美國創(chuàng)造約2個(gè)就業(yè)機(jī)會，提供10.2萬美元的工資薪酬和27.6萬美元的總產(chǎn)出。

2 勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室的主要創(chuàng)新舉措

2.1 鼓勵開展跨學(xué)科研究，推動多領(lǐng)域融合發(fā)展

當(dāng)前，LBNL 的研究主要集中生物科學(xué)、計(jì)算科學(xué)、地球與環(huán)境科學(xué)、能源科學(xué)、能源技術(shù)以及物理科學(xué)六大領(lǐng)域，并展現(xiàn)出多領(lǐng)域交叉學(xué)科融合發(fā)展態(tài)勢。LBNL 倡導(dǎo)跨學(xué)科合作，打破學(xué)科間的壁壘，鼓勵不同領(lǐng)域的科學(xué)家和工程師開展交流和合作，為科學(xué)研究帶來更廣闊的視野和全新的思維方式，這有助于提高學(xué)術(shù)研究水平，推動新興學(xué)科發(fā)展；同時(shí)，由多領(lǐng)域?qū)＜医M成的團(tuán)隊(duì)，可以有效地處理研發(fā)過程中的跨學(xué)科難題，進(jìn)而提高研發(fā)效率。LBNL 匯聚了一批頂尖的學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物，這使得研究人員在遇到其他學(xué)科的問題時(shí)，能夠迅速找到權(quán)威答案。他們通過會議進(jìn)行面對面的學(xué)術(shù)交流，可以快速了解最新研究成果，達(dá)成跨領(lǐng)域合作，這樣的合作模式更有可能帶來頂尖的研究成果。

2.2 建立大科學(xué)裝置開放共享制度，提供國際一流科研平臺

LBNL 大科學(xué)裝置對外開放共享程度較高，實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部使用量僅占約1/5，其余實(shí)驗(yàn)量均來自企業(yè)、大學(xué)及其他政府部門。以ALS 為例，在用戶篩選方面，由于對外開放共享時(shí)長有限，實(shí)行以學(xué)術(shù)為本的專家評審制度來遴選用戶。LBNL 通過實(shí)施大科學(xué)裝置開放共享制度，有效提高了設(shè)備利用率和經(jīng)費(fèi)使用效益，推動多領(lǐng)域科學(xué)家合作研發(fā)，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新、學(xué)術(shù)交流合作，為實(shí)驗(yàn)室?guī)碡S碩科技成果，年均發(fā)行出版物2000多份，頂級期刊論文數(shù)居全球政府研究機(jī)構(gòu)第五位。

2.3 構(gòu)建自由開放的學(xué)術(shù)氛圍，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境

為營造友好、公平的創(chuàng)新環(huán)境，LBNL 實(shí)施多元化人才管理，采用扁平化管理制度，最大程度激發(fā)科研人員主觀能動性和創(chuàng)新活力。在團(tuán)隊(duì)組成方面，LBNL 用人不受地域和人種的限制，團(tuán)隊(duì)帶頭人、團(tuán)隊(duì)成員既可以來自實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部，也允許外部成員參與，這種開放包容的團(tuán)隊(duì)建設(shè)模式有利于匯聚全球范圍內(nèi)不同背景和領(lǐng)域的優(yōu)秀人才。在績效考核方面，LBNL 的薪資水平并不直接與科研人員每年發(fā)表文章、申請專利或完成課題的情況掛鉤，避免對單一指標(biāo)的過度追求。此外，由于實(shí)驗(yàn)室提供的科研經(jīng)費(fèi)相對充足，科研人員沒有必要為了生存而過分追求項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)或額外的科研經(jīng)費(fèi)。如ALS 每年都會獲得美國能源部提供的6000萬美元財(cái)政撥款，其中約1/3用于軟硬件的投入，其余2/3則主要用于支付科研人員的薪資。這種持續(xù)穩(wěn)定的收入保障和相對寬松的管理模式，使科研人員能夠更加心無旁騖地投身于科學(xué)研究，有利于重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

LBNL 提倡自由、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的文化氛圍，鼓勵研究人員自由選擇研究方向，進(jìn)行大膽的嘗試和創(chuàng)新，這為實(shí)驗(yàn)室注入了強(qiáng)大的活力。在職業(yè)發(fā)展上，LBNL 根據(jù)各部門、各人的特點(diǎn)等制定個(gè)性化的發(fā)展計(jì)劃。為了保障人才的持續(xù)供應(yīng)，實(shí)驗(yàn)室與加州大學(xué)暢通了長期、穩(wěn)定、雙向的科研人員流動通道，并依據(jù)同行評議機(jī)制，主要從科學(xué)技術(shù)評價(jià)與運(yùn)作管理評價(jià)兩個(gè)方面實(shí)現(xiàn)對人才有效的評價(jià)。

3 勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室的組織運(yùn)行機(jī)制

3.1 組織架構(gòu)：所有權(quán)與運(yùn)營權(quán)相獨(dú)立

LBNL 實(shí)行的是政府所有、委托經(jīng)營管理模式（GOCO）。美國能源部與加州大學(xué)的董事會簽訂協(xié)議，委托其負(fù)責(zé)管理勞倫斯實(shí)驗(yàn)室。在具體執(zhí)行層面，加州大學(xué)校長代表董事會管理勞倫斯實(shí)驗(yàn)室，包括向董事會推薦實(shí)驗(yàn)室主任等。實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)向加州大學(xué)校長報(bào)告工作。分管科研的副主任主要負(fù)責(zé)協(xié)助實(shí)驗(yàn)室主任制定和實(shí)施戰(zhàn)略愿景，并輔助其執(zhí)行重點(diǎn)研究任務(wù)；管理下設(shè)7個(gè)分屬不同科研領(lǐng)域的部門（見圖1）；建立與其他實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)和機(jī)構(gòu)的合作聯(lián)系。分管運(yùn)營的副主任主要負(fù)責(zé)支撐組織運(yùn)轉(zhuǎn)和項(xiàng)目實(shí)施，其下屬部門負(fù)責(zé)具體分工（見表1）。

同時(shí)，有20多名能源部雇員進(jìn)駐LBNL，獨(dú)立負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、審計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、政府事務(wù)溝通等方面的工作。這不僅使LBNL 保持了自身的學(xué)術(shù)獨(dú)立性和專業(yè)運(yùn)營能力，還能充分利用加州大學(xué)的優(yōu)勢資源，實(shí)現(xiàn)資源共享和互利共贏，有效促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)之間的深度合作，推動科學(xué)技術(shù)與教育教學(xué)的有機(jī)結(jié)合。

3.2 人才引培機(jī)制：借助高校優(yōu)勢建立多元人才引培機(jī)制

LBNL 與加州大學(xué)雖然是獨(dú)立管理的，但又緊密相連。LBNL 有超200名研究人員在加州大學(xué)伯克利分校兼任教授，500多名加州大學(xué)的學(xué)生在LBNL 參與研究。盡管實(shí)驗(yàn)室無法授予博士和碩士學(xué)位，但能夠與高校合作開設(shè)研究生助研（GSRA）職位，招募高校助研人員，資助學(xué)生開展研究，并為學(xué)生提供獎學(xué)金等。LBNL 與科研人員簽訂長期或短期（一年一簽）聘用合同，薪酬待遇則參考地區(qū)平均工資和市場競爭程度，如在設(shè)置計(jì)算機(jī)、電子等工程領(lǐng)域的工程師崗位時(shí)，會考慮該地區(qū)同等履歷工程師的薪資水平。LBNL 積極倡導(dǎo)國際交流，鼓勵各國科研人員申請使用其大科學(xué)裝置，同時(shí)接收來自全球各地的訪問學(xué)者，并承擔(dān)多個(gè)機(jī)構(gòu)的國際合作科研項(xiàng)目，有力推動實(shí)驗(yàn)室國際化發(fā)展，提升全球影響力。

表 1 美國勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營部門及主要職責(zé)

圖 1 美國勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室組織結(jié)構(gòu)

3.3 經(jīng)費(fèi)申請制度：政府給予持續(xù)穩(wěn)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持

美國能源部財(cái)政撥款約占LBNL 經(jīng)費(fèi)總額的八成，是LBNL 經(jīng)費(fèi)的主要來源，穩(wěn)定財(cái)政支持為科學(xué)人員潛心科研提供了基礎(chǔ)保障。2022年，直接人工費(fèi)用占LBNL 運(yùn)行成本的39.3%，其他直接費(fèi)用則占34.2%，間接費(fèi)用占26.5%。申請經(jīng)費(fèi)的最終決定權(quán)和預(yù)算分配權(quán)在能源部和運(yùn)營機(jī)構(gòu)手中。每個(gè)預(yù)算周期結(jié)束時(shí)，美國國會將對實(shí)驗(yàn)室的表現(xiàn)進(jìn)行審計(jì)評估，并基于此決定下一周期的績效撥款額度。除了直接從美國能源部獲得的資金，LBNL 還通過其他方式獲得資金，比如為企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)服務(wù)，以此來增加研究資金的來源。

3.4 項(xiàng)目管理機(jī)制：分級、質(zhì)量效益導(dǎo)向、規(guī)范化管理

LBNL 采取分級管理方式，項(xiàng)目來源主要包括能源部項(xiàng)目、實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部立項(xiàng)項(xiàng)目、贈款項(xiàng)目等。承擔(dān)美國能源部的項(xiàng)目是LBNL 經(jīng)費(fèi)的主要來源，包括專門向國家實(shí)驗(yàn)室開放的年度定向項(xiàng)目和向社會開放的競爭類項(xiàng)目；此外，還有來自美國各州政府、企業(yè)的項(xiàng)目，以及實(shí)驗(yàn)室自主立項(xiàng)和贈款項(xiàng)目。其中，贈款項(xiàng)目為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供了探索新領(lǐng)域的自由決策權(quán)，撥款采用穩(wěn)定支持和鼓勵競爭的模式，對基礎(chǔ)學(xué)科研究提供長期穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持；其他應(yīng)用科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)則主要來自地方政府、企業(yè)和捐款等。

美國能源部在評估項(xiàng)目時(shí)，會考慮經(jīng)費(fèi)分配的公平與效率、實(shí)驗(yàn)室的承接能力、項(xiàng)目對企業(yè)的社會效益等；在招標(biāo)時(shí)，對每個(gè)項(xiàng)目設(shè)定具體目標(biāo)；在項(xiàng)目審批和管理過程中，以項(xiàng)目的質(zhì)量和效益為導(dǎo)向，注重項(xiàng)目的先進(jìn)性和創(chuàng)新性，以及實(shí)驗(yàn)室的研究能力和經(jīng)驗(yàn)。為確保項(xiàng)目的合法合規(guī)和順利實(shí)施，LBNL 建立了一套規(guī)范的項(xiàng)目管理流程，主要涵蓋審批、預(yù)算編制、利益沖突證明、實(shí)驗(yàn)倫理審核等方面，所有科研項(xiàng)目必須進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的項(xiàng)目管理系統(tǒng)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需準(zhǔn)備項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目預(yù)算清單、簽署利益沖突證明書等。此外，還要進(jìn)行安全審核，項(xiàng)目的實(shí)施須符合美國國務(wù)院安全運(yùn)行有關(guān)規(guī)定，通常鼓勵與“非敏感級”國家非涉密領(lǐng)域的合作，對于和“敏感級”國家開展先進(jìn)科研領(lǐng)域的境外合作項(xiàng)目，數(shù)據(jù)可能會受到某些限制，需要獲得實(shí)驗(yàn)室和美國能源部批準(zhǔn)方可開展。

3.5 成果轉(zhuǎn)化機(jī)制：完備的技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化體系

LBNL 的科技成果轉(zhuǎn)化模式主要分為兩種：一是特許權(quán)轉(zhuǎn)讓模式，包括向政府部門轉(zhuǎn)讓和向企業(yè)方轉(zhuǎn)讓（見表2）；二是采用聯(lián)合申報(bào)模式，聯(lián)合其他企業(yè)共同向美國聯(lián)邦政府申請科研資助計(jì)劃，推動科技項(xiàng)目落地，主要由實(shí)驗(yàn)室提供必要的專家、技術(shù)、設(shè)備等支持，協(xié)助實(shí)現(xiàn)前端技術(shù)在美國落地。

為最大限度地幫助各科研部門的技術(shù)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，LBNL 成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理部門（TTIPM），建立了完善的服務(wù)體系，包括提供個(gè)性化的創(chuàng)業(yè)建議，舉行交流會議、新技術(shù)成果推廣對接大會等。此外，實(shí)驗(yàn)室技術(shù)鑒別和推廣認(rèn)證程序?yàn)樽灾鲃?chuàng)立的公司提供從初期啟動到產(chǎn)品投入市場的一系列幫助，包括商業(yè)化分析、技術(shù)展示和技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)。

4 勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新模式對廣東的啟示

LBNL 是全球頂尖的科研機(jī)構(gòu)，在其建設(shè)過程中形成的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及管理運(yùn)行模式，特別是在人才引培、國際合作、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及科研管理體制方面的經(jīng)驗(yàn)做法，對廣東推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)具有較高的參考價(jià)值。

表 2 勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室科技成果特許權(quán)轉(zhuǎn)讓模式

4.1 加強(qiáng)不同學(xué)科間合作，構(gòu)建多樣化人才引進(jìn)培養(yǎng)機(jī)制

一是可借鑒LBNL 的經(jīng)驗(yàn)，通過建立靈活的聘任制度和完善的人才流動機(jī)制，推動不同學(xué)科之間的人才交流，并為人才提供優(yōu)越的工作環(huán)境和發(fā)展空間，吸引頂尖人才加入。二是要創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制，明確科技前沿方向，加強(qiáng)學(xué)科間的溝通和聯(lián)系，推動人才培養(yǎng)模式從學(xué)科專業(yè)單一型向多學(xué)科融合型的轉(zhuǎn)變；注重創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，為科研團(tuán)隊(duì)注入新鮮血液，提高整體研究水平。三是創(chuàng)建多學(xué)科交叉融合平臺，以促進(jìn)深度合作。廣東省實(shí)驗(yàn)室可以借鑒LBNL 的跨學(xué)科研究模式，以科學(xué)問題為研究導(dǎo)向，以開放共享的學(xué)術(shù)態(tài)度，推動不同專業(yè)、學(xué)科人才之間的無障礙流動，建立學(xué)術(shù)交流渠道，激發(fā)人才創(chuàng)新潛能，推動創(chuàng)新性科研成果加快產(chǎn)出。

4.2 加強(qiáng)合作與交流，共享創(chuàng)新資源

一是推動建立省實(shí)驗(yàn)室大型科學(xué)儀器設(shè)施開放共享制度。打造科研設(shè)施和儀器的開放共享網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，將國家實(shí)驗(yàn)室、省實(shí)驗(yàn)室以及全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備作為重要資源納入平臺統(tǒng)一管理，避免重復(fù)建設(shè)，不僅有助于提升設(shè)備的使用率，還能促進(jìn)與外部機(jī)構(gòu)的合作交流。應(yīng)重視科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提供一流的科研條件，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀科研人才來粵工作。二是擴(kuò)大國際科技交流與合作，加快科技交流和知識分享，推進(jìn)科技創(chuàng)新要素全球流動，持之以恒地推動形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)，著力將粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為世界級創(chuàng)新平臺和戰(zhàn)略高地。

4.3 加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，助推科技成果轉(zhuǎn)化

一是深化與各類創(chuàng)新主體的合作研究與協(xié)同創(chuàng)新，建立多元化的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，囊括不同主體、學(xué)科和形式，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移和推廣。例如，廣東省實(shí)驗(yàn)室可通過設(shè)立開放性課題，與高校、科研院所和企業(yè)等廣泛開展國內(nèi)外合作研究，尤其是應(yīng)加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系，促進(jìn)科研成果的商業(yè)化，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。同時(shí)，必須妥善處理協(xié)作過程中的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)和利益關(guān)系，確保各方的利益得到保障，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、責(zé)任共擔(dān)、利益共享的多贏局面。二是提升初創(chuàng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率，為初創(chuàng)團(tuán)隊(duì)提供先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)施保障以及技術(shù)和資金支持，加速創(chuàng)新理論的試驗(yàn)驗(yàn)證；協(xié)助初創(chuàng)企業(yè)對接管理、運(yùn)營和融資等商業(yè)團(tuán)隊(duì)，為其制定商業(yè)化運(yùn)營方案，加速建立可行的商業(yè)模式。政府應(yīng)積極搭建龍頭企業(yè)與初創(chuàng)企業(yè)的對接平臺，助力初創(chuàng)企業(yè)融入龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈體系。同時(shí)，引入風(fēng)投資源打通融資渠道，協(xié)助初創(chuàng)企業(yè)對接下游企業(yè)，以擴(kuò)大銷售渠道，最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)化運(yùn)營。

4.4 完善科研管理體制，營造良好的創(chuàng)新生態(tài)

一是完善組織管理機(jī)制，提高科研管理效率。減少對科研機(jī)構(gòu)的行政干涉，給予實(shí)驗(yàn)室更多管理運(yùn)營和研發(fā)決策自主權(quán)。優(yōu)化績效考核制度，合理確定考核周期，針對科研和管理運(yùn)營兩方面制定科學(xué)的績效評價(jià)體系，并將評價(jià)結(jié)果與財(cái)政支持掛鉤，形成競爭激勵機(jī)制。二是優(yōu)化科技政策環(huán)境，政府部門加大對科研機(jī)構(gòu)的支持力度，通過提供財(cái)政資助和稅收減免等政策手段，降低其運(yùn)營成本、提高市場競爭力。同時(shí)，加強(qiáng)省際合作、鼓勵高校及領(lǐng)軍企業(yè)共同參與實(shí)驗(yàn)室體系的建設(shè)，形成多元化資金投入體系。針對不同機(jī)構(gòu)的發(fā)展階段和特點(diǎn)，制定差異化的政策和措施，以增強(qiáng)其自主創(chuàng)新能力。三是健全物質(zhì)激勵與精神激勵的雙向激勵制度。將物質(zhì)激勵與精神激勵相結(jié)合，短期和中長期激勵相結(jié)合，再根據(jù)各個(gè)機(jī)構(gòu)的成長階段和其獨(dú)特性，制定相應(yīng)的激勵措施，有效激發(fā)研究人員潛力和團(tuán)隊(duì)動力。四是建立完善科學(xué)評價(jià)體系。樹立以產(chǎn)出、貢獻(xiàn)和社會價(jià)值為核心的科研評價(jià)制度，探索建立同行評議機(jī)制、項(xiàng)目平臺人才長周期機(jī)制、代表作評價(jià)制度等。