陶念　索凱峰

摘 要：我國高等教育進(jìn)入大眾化階段，為解決“大學(xué)擴(kuò)招”帶來的高校同質(zhì)問題、“錢學(xué)森之問”所含的大師培育問題，高校分類發(fā)展意義重大。但高校分類乃管理工具，核心是如何形成科學(xué)共識(shí)，所以把握其分類性質(zhì)是一個(gè)基礎(chǔ)性前提。美歐高校分類的一些實(shí)踐，如由大學(xué)研究型發(fā)展取向調(diào)整為注重教學(xué)和人才培養(yǎng)，以及促進(jìn)高校教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，包括“用戶導(dǎo)向性”的核心理念，都難能可貴，值得學(xué)習(xí)借鑒。我國采取的策略應(yīng)該是以高等教育發(fā)展階段研判高校分類屬性、以“雙一流”發(fā)展催生高校分類定位屬性、以學(xué)分適配機(jī)制調(diào)節(jié)人才培養(yǎng)分類屬性、以“四類學(xué)術(shù)”重構(gòu)高校分類創(chuàng)新屬性。

關(guān)鍵詞：中國高校分類;卡內(nèi)基高校分類;歐洲高校分類;分類屬性

我國高校分類面臨著知識(shí)生產(chǎn)與應(yīng)用、權(quán)力設(shè)置與運(yùn)行、利益分配與監(jiān)管等諸多難題[1]，如何破解則必須追及這些問題的性質(zhì)。因?yàn)樾再|(zhì)是事物本身所具有的、區(qū)別于其他事物的特征，我國高校分類必定有自己的特性。因此，厘清我國高校分類問題的性質(zhì)，對(duì)統(tǒng)一思想、采取措施，是十分重要的。

一、我國目前高校分類的背景、目的

我國改革開放初期，高校大體上分為大學(xué)、學(xué)院、高職、高專幾種類型。此后提出的高校分類，緣起于1993年2月國家政策文件《中國教育改革和發(fā)展綱要》，內(nèi)容為“制訂高等學(xué)校分類標(biāo)準(zhǔn)及政策措施”。背景是面向即將跨入的新世紀(jì)的高校發(fā)展，目的是建設(shè)一批世界高水平大學(xué)。于是就產(chǎn)生了1995年的“211工程”①、1998年的“985工程”②。這是我國一種重點(diǎn)高校建設(shè)的制度安排，本身就是一種非均衡戰(zhàn)略。因?yàn)榻逃Y源有限，需要集中力量辦大事。但以高校分類的視角，客觀上是不公平的，容易形成一種身份壁壘。而目前討論的高校分類，主要是基于2010年7月《國家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》，這份國家政策文件明確提出“建立高校分類體系，實(shí)行分類管理”。該文件出臺(tái)前，有兩個(gè)重要背景，一是“大學(xué)擴(kuò)招”。2000年前后，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，我國的高等教育進(jìn)入大眾化階段，一方面，為了分擔(dān)國家辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，探索民辦高校，引入市場(chǎng)機(jī)制興辦獨(dú)立學(xué)院;另一方面，將一批有條件的高職、高專和大專院校重組升格為普通本科院校，以滿足高教大眾化的需求。這兩條途徑雖然實(shí)現(xiàn)了大學(xué)擴(kuò)招，滿足了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要;但其中也不乏復(fù)制模仿的規(guī)模擴(kuò)張，客觀上給大學(xué)健康發(fā)展留下了隱患。二是“錢學(xué)森之問”。2005年，錢老感慨說：“這么多年培養(yǎng)的學(xué)生，還沒有哪一個(gè)的學(xué)術(shù)成就，能夠跟民國時(shí)期培養(yǎng)的大師相比?！卞X老又發(fā)問：“為什么我們的學(xué)校總是培養(yǎng)不出杰出的人才？”這不僅僅是“錢學(xué)森之問”的由來，而是中國教育事業(yè)發(fā)展的一道艱深命題，需要整個(gè)教育界乃至社會(huì)各界共同破解。正是在這種背景下，南方科技大學(xué)作為“試驗(yàn)田”應(yīng)運(yùn)而生，并于2008年在全球范圍內(nèi)招聘校長(zhǎng)，目的就是為了破解“錢學(xué)森之問”。所以，這個(gè)時(shí)候在國家中長(zhǎng)期教育規(guī)劃中提出高校分類，其目的既有問題導(dǎo)向，解決高校同質(zhì)化發(fā)展的問題;也有目標(biāo)導(dǎo)向，解決培育大師級(jí)人才的問題。

二、美歐高校分類的過程、效應(yīng)

（一）美國卡內(nèi)基高校分類

美國卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類，從1970年開始，至今已有50多年的歷史。它先后對(duì)外公布了9個(gè)版本，2000版之前有4個(gè)版本，最早的是1973版;2000版之后有4個(gè)版本，最近的是2018版。2000版具有重要意義，它去除了科研指標(biāo)，以學(xué)位授予數(shù)量和類型作為基礎(chǔ)分類的唯一依據(jù)。因?yàn)榇饲耙钥蒲薪?jīng)費(fèi)指標(biāo)為主進(jìn)行分類，出現(xiàn)了社會(huì)公眾和高等教育界的大學(xué)研究型發(fā)展取向，這一次的調(diào)整將高校注意力引向了教學(xué)和人才培養(yǎng)[2]。事實(shí)上，對(duì)高校而言，授予博士、碩士學(xué)位的數(shù)量與獲得科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量是高度關(guān)聯(lián)的，有學(xué)者做過實(shí)證研究[3]。但是，是以學(xué)位授予數(shù)量和類型作為分類指標(biāo)，還是以科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量作為分類指標(biāo)，社會(huì)效應(yīng)是完全不同的。可見，卡內(nèi)基2000版的調(diào)整，是此前30年分類實(shí)踐優(yōu)劣的取舍。2000版之后，卡內(nèi)基分類又將社會(huì)服務(wù)作為選擇性分類依據(jù)，使得大學(xué)“社會(huì)化”理念更加深化。它促進(jìn)了高校履行社會(huì)服務(wù)職能，也有利于制定社會(huì)服務(wù)導(dǎo)向政策以促進(jìn)高校教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）歐洲高校分類（U-Map）

歐洲高校分類始于2004年，到2010年正式確定了歐洲高等教育機(jī)構(gòu)的分類框架，即大學(xué)地圖（U-Map）。由于歐洲高等教育系統(tǒng)比較成熟，為其有效分類奠定了基礎(chǔ)。它在借鑒卡內(nèi)基高校分類的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)了歐洲高校優(yōu)勢(shì)的多樣性、用戶導(dǎo)向性特征。所謂多樣性，是指系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)、專業(yè)及價(jià)值與氛圍等方面的多樣性[4]，在指標(biāo)體系上給予體現(xiàn)：一是高校學(xué)位、學(xué)科、專業(yè)、終生教育、國際化教學(xué)、知識(shí)傳播方式等;二是科學(xué)研究、創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化、國際化科研等;三是高校規(guī)模、公/私立特征、法律地位等;四是對(duì)文化傳播的貢獻(xiàn)、對(duì)所在地區(qū)的貢獻(xiàn)等。所謂用戶導(dǎo)向性，是以用戶利益為宗旨、尊重用戶的意見、強(qiáng)調(diào)用戶的參與、以方便用戶為原則[5]。這里所說的“用戶”，是指不同的利益相關(guān)者團(tuán)體，在U-Map中利益相關(guān)者包括5個(gè)團(tuán)體：學(xué)生、學(xué)術(shù)人員、高校領(lǐng)導(dǎo)者、政策制定者、工商界。由于這種“用戶導(dǎo)向性”的核心理念，使得歐洲高校分類更具普適性、科學(xué)性和權(quán)威性。在歐洲這么多獨(dú)立的不同國家的地區(qū)，能夠?qū)嵭薪y(tǒng)一的高校分類框架，其科學(xué)、合法的組織協(xié)同難能可貴，值得學(xué)習(xí)借鑒。

三、我國后大眾化的高校分類性質(zhì)分析

（一）以高等教育發(fā)展階段研判高校分類屬性

我國高等教育從精英教育、大眾教育邁向普及化教育的過程中，縱向和自己比、橫向和歐美比，處在什么階段，這是研判我國高校分類性質(zhì)的基本前提。同樣的政策表述“建立高校分類體系，實(shí)行分類管理”，在10年前、現(xiàn)在或10年后，其政策含義是不一樣的?；镜难信惺?，我國現(xiàn)有2000多所高校，歐洲有3000多所高校，美國有4000多所高校，而我國的人口比歐洲和美國的人口之和還要多。按人均高校資源來分析，我國還有好幾倍的差距。不僅數(shù)量如此，質(zhì)量比較也有一定差距。所以，我國高等教育發(fā)展空間巨大，總體上處在追趕或趕超的狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，高校分類作為一個(gè)管理工具，核心功能無外乎是凝聚共識(shí)，明確目標(biāo)。比如，根據(jù)美國國家教育統(tǒng)計(jì)中心NCES《2010年教育統(tǒng)計(jì)摘要》定義的新標(biāo)準(zhǔn)，2016年美國授予博士學(xué)位177867個(gè)，遠(yuǎn)超過我國同期授予博士學(xué)位53360個(gè)[6]。這就糾正了以往我國博士學(xué)位授予數(shù)量與美國相差不多的誤解。在中華民族復(fù)興的偉大征程中，教育工作者及社會(huì)各界都需要高瞻遠(yuǎn)矚。目前，我國高等教育處于后大眾化階段，這還是以高中教育未能普及為背景的。因此，我國高校分類應(yīng)以學(xué)位授予數(shù)量和類型作為基礎(chǔ)分類的依據(jù)，一是可在相同語境下感知我國和歐美高等教育發(fā)達(dá)地區(qū)的差距，進(jìn)而確立追趕或趕超目標(biāo);二是在滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的同時(shí)，不失大學(xué)職責(zé)的完整性和高等教育的引領(lǐng)作用。

（二）以“雙一流”發(fā)展催生高校分類定位屬性

我國目前的一流高校、一流學(xué)科建設(shè)，是通過項(xiàng)目申報(bào)競(jìng)爭(zhēng)、評(píng)審和驗(yàn)收來推進(jìn)的。這是通過增量資源優(yōu)化配置的方式，以實(shí)現(xiàn)高校分類發(fā)展、特色發(fā)展。這是一種包容繼承與發(fā)展的圖新路徑，通過橫向比較使高校厘清分類定位。但是，由于高校在“雙一流”項(xiàng)目申報(bào)競(jìng)爭(zhēng)中，必須以現(xiàn)有的優(yōu)質(zhì)存量資源為基礎(chǔ)，以彰顯項(xiàng)目申報(bào)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所以較難有特色發(fā)展的重構(gòu)效應(yīng)。如何以“雙一流”發(fā)展催生出高校分類的定位屬性，必須倡導(dǎo)“新生模式”。一是現(xiàn)有高校的新生模式。設(shè)計(jì)以需求為導(dǎo)向的“雙一流”項(xiàng)目，以招標(biāo)或揭榜制為手段，在現(xiàn)有高校中遴選或由現(xiàn)有高校整合資源與項(xiàng)目匹配后開展競(jìng)爭(zhēng)，以催生出高校分類的定位屬性。二是新辦高校的新生模式。這種模式在新的工業(yè)化進(jìn)程中，很多國家都已經(jīng)采用過。比如，英國在第二次世界大戰(zhàn)后就辦了20所“新大學(xué)”，接著從1961年到1968年又創(chuàng)辦了10所“新新大學(xué)”，同時(shí)將10所高級(jí)技術(shù)學(xué)院升格為技術(shù)大學(xué)[7]。因此，需要以動(dòng)態(tài)的眼光來看待高校分類與定位問題，以新項(xiàng)目、新高校的“雙一流”新視角發(fā)展，來厘清高校分類定位屬性。

（三）以學(xué)分適配機(jī)制調(diào)節(jié)人才培養(yǎng)分類屬性

隨著高等教育普及化、教育技術(shù)現(xiàn)代化、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的數(shù)字化發(fā)展，高等教育作為上層建筑的政治屬性不斷稀釋，而作為生產(chǎn)生活的經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性不斷織密。試想，一個(gè)大學(xué)生在校學(xué)習(xí)四年，就業(yè)困難，得不到社會(huì)認(rèn)可，則必然通過經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)反饋到上層建筑，去質(zhì)疑高等教育制度的合理性。而同時(shí)，社會(huì)對(duì)人才需求得不到滿足的抱怨，也會(huì)產(chǎn)生同樣的質(zhì)疑。因此，高校分類最終還是會(huì)回歸到人才培養(yǎng)滿足社會(huì)需求的軌道上來。因?yàn)閷W(xué)生如同高等教育系統(tǒng)輸出的產(chǎn)品，滿足社會(huì)需求是一個(gè)樸素的道理。只不過“學(xué)生”這類產(chǎn)品與其他產(chǎn)品不同，他們具有能動(dòng)性。所以，讓學(xué)生突破現(xiàn)有制度的障礙，去主動(dòng)適應(yīng)社會(huì)需求是十分必要的。正是因?yàn)榇髮W(xué)生四年在校，培養(yǎng)周期比較長(zhǎng)，需要給他們一個(gè)自我塑造、適配社會(huì)的渠道。這里的核心是實(shí)現(xiàn)學(xué)分制，通過高?！半p一流”分類互認(rèn)學(xué)生學(xué)分，給學(xué)生留夠適配社會(huì)的機(jī)會(huì)。如果是這樣，一方面，高校會(huì)增加很大的壓力，需要準(zhǔn)備很多的課程，供學(xué)生選擇;另一方面，學(xué)分互認(rèn)帶來的學(xué)生流動(dòng)、學(xué)籍管理模式將發(fā)生很大變化。如果再進(jìn)一步做前瞻性的拓展，讓合格的學(xué)生在課程選擇、學(xué)分互認(rèn)、上升通道等方面有更多的作為，那么高?！半p一流”分類以及相應(yīng)的學(xué)分適配機(jī)制，將使人才培養(yǎng)分類屬性得以實(shí)現(xiàn)。

（四）以“四類學(xué)術(shù)”重構(gòu)高校分類創(chuàng)新屬性

高校分類的要求很多，但核心是重構(gòu)高校分類創(chuàng)新屬性。因?yàn)楦咝７诸愂鞘侄?，不是目的，分類?chuàng)新才是目的。分類創(chuàng)新，正是高校知識(shí)生產(chǎn)及應(yīng)用的元?jiǎng)?chuàng)新屬性。之所以叫分類創(chuàng)新，是因?yàn)榭萍及l(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步，已經(jīng)將知識(shí)生產(chǎn)及應(yīng)用分化為科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)應(yīng)用、工程實(shí)現(xiàn)、教學(xué)推進(jìn)，等等。所以，美國高等教育家博耶將人類的學(xué)術(shù)劃分為四種形態(tài)，即發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)、整合的學(xué)術(shù)、應(yīng)用的學(xué)術(shù)、教學(xué)的學(xué)術(shù)[8]。并且認(rèn)為，他們是類型之分，不是等級(jí)之分，是相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系。因此，在高?！半p一流”分類背景下，給破解“錢學(xué)森之問”帶來了機(jī)遇。關(guān)鍵是進(jìn)一步推進(jìn)高等教育系統(tǒng)的“放管服”，調(diào)整教育資源的配置方式。在高校剛性結(jié)構(gòu)調(diào)整、高校布局和規(guī)劃建設(shè)方面，以政府為主;在高校學(xué)科專業(yè)調(diào)整、高校內(nèi)涵式發(fā)展和布局方面，應(yīng)以高校和教授團(tuán)隊(duì)為主。前者的調(diào)整，可采用“切蛋糕”的方式配置教育資源，由政府決策;后者的調(diào)整，則可采用“水龍頭”的方式配置教育資源，由教授們決策，因?yàn)橥兄g的創(chuàng)新需求大家都很清楚。有了創(chuàng)新需求，打開“水龍頭”，有資源匹配即可。這樣，就避免了目前高校和學(xué)者們按照政府的節(jié)奏向政府爭(zhēng)取教育資源的局面。

注 釋：

① “211工程”是我國面向21世紀(jì)，重點(diǎn)建設(shè)100所左右的高等學(xué)校和一批重點(diǎn)學(xué)科。這是我國為落實(shí)科教興國戰(zhàn)略而實(shí)施的一項(xiàng)跨世紀(jì)的戰(zhàn)略工程，也是新中國成立以來在高等教育領(lǐng)域進(jìn)行的規(guī)模最大的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。目前，我國實(shí)際列為211高校的有113所。

② “985工程”也稱“世界一流大學(xué)”工程。名稱源自1998年5月4日，江澤民在北京大學(xué)百年校慶上建設(shè)世界一流大學(xué)的講話。目前，我國列為985高校的有39所，985高校均為211高校。

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基金項(xiàng)目：全國教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃2020年度教育部重點(diǎn)課題（DIA200342）;2019—2020年度湖北教育發(fā)展改革專項(xiàng)課題（45）階段性成果

作者簡(jiǎn)介：陶念（1983- ），女，湖北武漢人，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院法商學(xué)院講師，研究方向?yàn)榻?jīng)貿(mào)英語;索凱峰（1978- ），男，湖北天門人，教育學(xué)博士，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)院黨總支書記，研究方向?yàn)楦咝?zhàn)略規(guī)劃、教育領(lǐng)導(dǎo)與管理