汪 萍

（河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融與會(huì)計(jì)學(xué)院，鄭州 450000）

0 引言

當(dāng)前，以大數(shù)據(jù)、云平臺(tái)、AI 等為代表的新一代技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)賦能傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)，改變了全球價(jià)值鏈（Global Value Chains，GVC）中貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與交易形式，推動(dòng)全球數(shù)字貿(mào)易快速興起并高速增長(zhǎng)。為了抓住數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展契機(jī)，全球主要經(jīng)濟(jì)體在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域進(jìn)行了一系列合作談判。如CPTPP、DEPA、USMCA、UJDEA 等多邊及雙邊貿(mào)易協(xié)定的簽訂，不斷推動(dòng)全球數(shù)字貿(mào)易開放標(biāo)準(zhǔn)向更高水平推進(jìn)。這對(duì)中國(guó)在全球數(shù)字化背景下更好地融入GVC發(fā)展帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域制度型開放是中國(guó)推進(jìn)高水平開放的重要抓手，黨中央高度重視當(dāng)前的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展，相繼推出一系列具體規(guī)劃與指導(dǎo)意見，以確保數(shù)字貿(mào)易開放水平的有序提升。如2021 年9 月和10 月，中國(guó)分別正式申請(qǐng)加入CPTPP 與DEPA；2022 年5 月，中國(guó)商務(wù)部表示“中方將持續(xù)推進(jìn)加入CPTPP 和DEPA”。主動(dòng)對(duì)接DEPA 與CPTPP的決定符合中國(guó)擴(kuò)大高水平對(duì)外開放方向，不僅加快了中國(guó)數(shù)字經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的GVC 重塑，也更有利于中國(guó)在全球數(shù)字化發(fā)展格局中發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國(guó)作用。

數(shù)字貿(mào)易開放面臨風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展機(jī)遇并存。那么在此背景下，數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)GVC 分工地位提升有何影響？其背后的作用機(jī)制又是什么？回答以上問題對(duì)中國(guó)在新發(fā)展格局下推進(jìn)數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域制度型開放及貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。本文可能的創(chuàng)新體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）盡管不少學(xué)者分別從數(shù)字貿(mào)易、數(shù)字貿(mào)易規(guī)則及GVC 分工地位視角進(jìn)行了系列研究[1,2]，但直接從數(shù)字貿(mào)易開放視角探討其對(duì)GVC分工地位影響的研究較少，本文在分析數(shù)字貿(mào)易開放影響GVC 分工地位理論機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步基于中國(guó)行業(yè)面板數(shù)據(jù)開展了實(shí)證研究，豐富了GVC 的研究體系。（2）本文不僅剖析了數(shù)字貿(mào)易開放影響中國(guó)GVC 分工地位的作用路徑，還進(jìn)一步探討了行業(yè)數(shù)字化與數(shù)字貿(mào)易開放影響中國(guó)GVC分工地位的協(xié)同效應(yīng)。

1 理論分析與研究假設(shè)

（1）數(shù)字貿(mào)易開放與GVC分工地位

數(shù)字產(chǎn)品（包含有形及無形）是數(shù)字化背景下企業(yè)重要的生產(chǎn)要素投入之一，數(shù)字產(chǎn)品價(jià)格對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)投入成本有直接影響。理論上，嚴(yán)格的數(shù)字貿(mào)易管制會(huì)加劇數(shù)字市場(chǎng)壟斷、提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，從而導(dǎo)致數(shù)字產(chǎn)品價(jià)格上漲。而數(shù)字貿(mào)易開放能夠擴(kuò)大國(guó)際數(shù)字產(chǎn)品流入規(guī)模，提升線上集聚行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性，降低供需雙方的信息不對(duì)稱，推動(dòng)國(guó)內(nèi)數(shù)字產(chǎn)品平均供給價(jià)格的下降，進(jìn)而有利于企業(yè)生產(chǎn)投入成本的降低。

根據(jù)Antràs 和Gortari（2020）[3]的GVC 多階段分工模型，由于各階段企業(yè)的產(chǎn)品定價(jià)均嵌套了上游中間投入品的價(jià)格，因此企業(yè)采用邊際成本定價(jià)時(shí)涉及復(fù)雜的連續(xù)迭代。且在不斷迭代過程中，來自上一階段的投入份額會(huì)隨著中間產(chǎn)品在GVC 傳遞次數(shù)的增加而不斷累積，進(jìn)而使得在其他條件一定的情況下，一國(guó)企業(yè)相對(duì)其他國(guó)家的要素投入成本越低，則越有利于提升其在GVC 分工中的競(jìng)爭(zhēng)力。與此同時(shí)，隨著企業(yè)數(shù)字化投入擴(kuò)大，數(shù)字貿(mào)易開放能夠促進(jìn)數(shù)字產(chǎn)品價(jià)格下降并產(chǎn)生相應(yīng)的企業(yè)投入成本降低效應(yīng)，進(jìn)而提升企業(yè)參與GVC分工的優(yōu)勢(shì)，有利于其嵌入更加有利的分工位置。據(jù)此，本文提出：

假設(shè)1：數(shù)字貿(mào)易開放能夠促進(jìn)一國(guó)（部門）GVC分工地位的提升。

（2）貿(mào)易成本削減效應(yīng)

數(shù)字貿(mào)易開放通過降低企業(yè)跨境數(shù)據(jù)采集、流動(dòng)及應(yīng)用的門檻，簡(jiǎn)化各類審批、監(jiān)管的手續(xù)流程等，降低了企業(yè)的合規(guī)成本；反之，較嚴(yán)格的數(shù)字貿(mào)易管制可能會(huì)提高合規(guī)成本。如企業(yè)為達(dá)到相關(guān)數(shù)字化監(jiān)管要求需要與東道國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)反復(fù)交涉、核驗(yàn)，承擔(dān)一系列的資金、技術(shù)合規(guī)成本；面對(duì)嚴(yán)格的數(shù)據(jù)隱私合規(guī)條款，企業(yè)需要雇傭相應(yīng)的數(shù)據(jù)保護(hù)顧問及律師團(tuán)隊(duì)等，進(jìn)一步提高了企業(yè)的合規(guī)成本。數(shù)字貿(mào)易開放通過拓寬線上線下跨境交易渠道，削弱數(shù)字貿(mào)易主體供需匹配的時(shí)空障礙，降低了貿(mào)易的不確定性，促進(jìn)貿(mào)易雙方的信任度和貿(mào)易效率提升，進(jìn)而促進(jìn)交易成本下降。Ferracane和Mare（l2019）[4]研究發(fā)現(xiàn)，近些年來多國(guó)繁雜的數(shù)據(jù)類限制政策提高了在線交易成本?？s小與貿(mào)易伙伴數(shù)據(jù)監(jiān)管政策的差異也是數(shù)字貿(mào)易開放的表現(xiàn)，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)度提升會(huì)促進(jìn)跨國(guó)企業(yè)各子公司以及與上下游企業(yè)的協(xié)作分工，有利于降低企業(yè)的協(xié)調(diào)成本。Ferencz（2019）[5]研究指出，各國(guó)數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管的碎片化會(huì)給跨境貿(mào)易商帶來額外的監(jiān)管協(xié)調(diào)成本。綜上可知，數(shù)字貿(mào)易開放具有“貿(mào)易成本削減效應(yīng)”。而根據(jù)Antràs 和Gortar（i2020）[3]的GVC多階段序貫生產(chǎn)模型分析可知，貿(mào)易成本具有累積效應(yīng)，是抑制一國(guó)GVC分工的重要因素。

（3）要素配置效率提升效應(yīng)

數(shù)字貿(mào)易擴(kuò)大開放能夠促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，各類要素借助更加便捷的數(shù)字平臺(tái)爭(zhēng)先流向回報(bào)率更高的部門，提升了市場(chǎng)整體的要素配置效率，即數(shù)字貿(mào)易擴(kuò)大開放通過強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)進(jìn)而促進(jìn)要素配置效率提升。數(shù)字貿(mào)易擴(kuò)大開放促使數(shù)據(jù)信息流通速度加快，企業(yè)可以快速獲得中間投入品種類及價(jià)格信息，并能夠通過暢通的數(shù)字媒體精準(zhǔn)獲得消費(fèi)者個(gè)性化需求，從而有利于更有針對(duì)性的生產(chǎn)策略及供應(yīng)方向調(diào)整，提高了要素配置效率。反之，若施加過于繁瑣的互聯(lián)網(wǎng)訪問限制，或者因數(shù)據(jù)管制而造成的市場(chǎng)壟斷、區(qū)域壁壘，則會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的信息不完備及信息不對(duì)稱等加劇要素錯(cuò)配[6]。數(shù)字貿(mào)易擴(kuò)大開放推動(dòng)數(shù)字平臺(tái)的普惠化、便捷化、多元化以及數(shù)據(jù)信息的完備化，使得企業(yè)進(jìn)行配置要素時(shí)的搜索成本、溝通成本趨于下降及市場(chǎng)交易效率不斷提升，從而能夠促進(jìn)各類要素配置效率提升。綜上，可以發(fā)現(xiàn)數(shù)字貿(mào)易開放具有“要素配置效率提升效應(yīng)”。而要素配置效率提升對(duì)一國(guó)（部門或企業(yè)）GVC分工地位提升具有重要意義[7,8]。

（4）研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)

數(shù)字貿(mào)易開放能夠降低數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的壁壘，對(duì)研發(fā)類要素的跨境流入具有促進(jìn)作用。如互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備接入管制降低、帶寬限速口徑下降等為國(guó)際研發(fā)要素流入營(yíng)造了便利的渠道，進(jìn)而為企業(yè)創(chuàng)新提供更多資源要素。數(shù)字貿(mào)易開放帶來的數(shù)字化產(chǎn)品供給擴(kuò)大及數(shù)字平臺(tái)的推廣應(yīng)用，不僅給企業(yè)提供了新的研發(fā)創(chuàng)新路徑[9]，還推動(dòng)了研發(fā)創(chuàng)新效率的提升。特別地，不少數(shù)字貿(mào)易對(duì)象是動(dòng)態(tài)、可靈活定制及重復(fù)編輯的，具備實(shí)時(shí)迭代特質(zhì)及延展創(chuàng)新功能，能夠?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)行持續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新提供良好的平臺(tái)支持或創(chuàng)新路徑。數(shù)字貿(mào)易開放引入了更加廣泛、激烈的競(jìng)爭(zhēng)，該競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)既可能對(duì)本國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生倒逼作用，也可能激勵(lì)企業(yè)“走出去”并通過吸收國(guó)際研發(fā)資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提升逆向技術(shù)溢出的概率。綜上可知，數(shù)字貿(mào)易開放具有“研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)”。而研發(fā)創(chuàng)新是一國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并在GVC 分工體系中掌握主動(dòng)權(quán)、實(shí)現(xiàn)分工地位提升的根本所在[7]。據(jù)此，本文提出：

假設(shè)2：數(shù)字貿(mào)易開放通過貿(mào)易成本削減效應(yīng)、要素配置效率提升效應(yīng)、研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)，進(jìn)而影響一國(guó)（部門）GVC分工地位提升。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 計(jì)量模型

為考察數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)行業(yè)層面GVC分工地位的影響，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

其中，下標(biāo)p、k、t分別表示貿(mào)易伙伴國(guó)（或地區(qū)，下同）、行業(yè)、年份。GVCpkt表示GVC分工地位；CDSTRIkt表示中國(guó)k行業(yè)的數(shù)字貿(mào)易開放水平；Control是一系列控制變量，?p、υk、ξt分別為貿(mào)易伙伴、行業(yè)、時(shí)間三組固定效應(yīng)，hpkt是隨機(jī)誤差項(xiàng)。ζ1考察的是數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)GVC分工地位的影響，若其小于0，則表明數(shù)字貿(mào)易開放促進(jìn)了中國(guó)GVC分工地位提升，反之，則有抑制作用。

2.2 變量說明

2.2.1 被解釋變量

采用Koopman 等（2010）[10]的GVC 分工位置指數(shù)來刻畫一國(guó)行業(yè)層面的GVC分工地位。具體計(jì)算公式如下：

其中，GVC分工位置指數(shù)值越大，表明該行業(yè)在GVC中的分工地位越高，反之，則表明其分工越靠近下游；為緩解異方差，根據(jù)其值域分布對(duì)結(jié)果加1 后取對(duì)數(shù)；DVA_INTrexpkt表示第t年中國(guó)出口至p國(guó)k行業(yè)出口中間品中所包含的間接國(guó)內(nèi)增加值；FVApkt由最終出口品國(guó)外增加值和中間品出口國(guó)外增加值兩個(gè)部分組成；TEXPpkt表示第t年中國(guó)出口至p國(guó)k行業(yè)出口總規(guī)模。

2.2.2 核心解釋變量

數(shù)字貿(mào)易開放本質(zhì)上是屬于“境內(nèi)”制度型開放，旨在不斷減少對(duì)數(shù)字化手段貿(mào)易的實(shí)體貨物及數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)的人為限制[11]。本文數(shù)字貿(mào)易開放指標(biāo)構(gòu)造邏輯參考文獻(xiàn)[12]，該方法能夠有效緩解直接交互法引致的內(nèi)生性問題，公式如下：

其中，CDSTRIkt表示中國(guó)第t年k行業(yè)的數(shù)字貿(mào)易開放水平，指數(shù)值越小表明數(shù)字貿(mào)易開放水平越高。Digitalk,t1表示樣本首年k行業(yè)的數(shù)字化滲透率，t1表示樣本初始年份（t1=2014）。DSTRIt表示第t年中國(guó)國(guó)家層面數(shù)字貿(mào)易開放水平，采用OECD發(fā)布的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)DSTRI表示。值得注意的是，此處構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易開放復(fù)合指標(biāo)時(shí)，DSTRIt若為數(shù)字貿(mào)易限制強(qiáng)度指數(shù)則必然更合適，然而，當(dāng)前并沒有權(quán)威的含時(shí)間趨勢(shì)的數(shù)字貿(mào)易限制強(qiáng)度指數(shù)可以采用。本文采用該指標(biāo)的原因還在于：第一，當(dāng)前遵循WTO關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定的貨物貿(mào)易自由化程度已經(jīng)很高，且諸多雙邊及多邊貿(mào)易協(xié)定也進(jìn)一步提升了貨物貿(mào)易自由化。第二，數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵還在繼續(xù)延伸，數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)嵌入貨物產(chǎn)品中沖擊了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易中一些基本概念，數(shù)字貿(mào)易中的產(chǎn)品和服務(wù)很難進(jìn)行明確區(qū)別[13]。第三，《數(shù)字貿(mào)易發(fā)展與影響白皮書（2020）》中提出，“數(shù)字服務(wù)貿(mào)易是數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判焦點(diǎn)所在”“數(shù)字服務(wù)流是數(shù)字貿(mào)易的核心所在”，一國(guó)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制強(qiáng)度是判斷其數(shù)字貿(mào)易開放水平的重要方面?；诖耍疚臄?shù)字貿(mào)易開放復(fù)合指標(biāo)的構(gòu)造以O(shè)ECD的DSTRI為基礎(chǔ)。

根據(jù)OECD 的數(shù)字經(jīng)濟(jì)概念以及投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取ADB-MRIO中c14（電子和光學(xué)投入）和c27（郵政和電信投入）作為狹義的數(shù)字部門，采用完全消耗系數(shù)法計(jì)算行業(yè)數(shù)字化滲透率指標(biāo)，計(jì)算公式如下：

其中，Digitalij表示完全消耗系數(shù)法計(jì)算的j部門投入數(shù)字化水平。等式右側(cè)第一項(xiàng)是部門j對(duì)數(shù)字部門i的直接消耗，第二項(xiàng)是第一次間接消耗，第三項(xiàng)是第二次間接消耗，依次類推。

2.2.3 其他控制變量

（1）中國(guó)與貿(mào)易伙伴的GDP差異，使用貿(mào)易雙方人均GDP 差額（PGDP_gapijt=|lnPGDPit-lnPGDPjt|）來衡量雙邊市場(chǎng)規(guī)模差異，lnPGDPit和lnPGDPjt表示第t年雙邊的人均GDP 對(duì)數(shù)值，數(shù)據(jù)來源于WDI。（2）雙邊的地理距離（lndistances），采用加權(quán)地理距離的對(duì)數(shù)值進(jìn)行衡量，數(shù)據(jù)來源于CEPII-Gravity 數(shù)據(jù)庫。（3）雙邊是否有共同區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA），若雙邊簽署了RTA，則RTA 生效年份及其以后年份賦值為1，其他則賦值為0。（4）伙伴國(guó)的關(guān)稅水平（lnTariff_P），使用伙伴國(guó)的簡(jiǎn)單平均關(guān)稅作為控制變量之一，原始數(shù)據(jù)源于WITS 數(shù)據(jù)庫。（5）雙邊的制度距離（ZD），計(jì)算方法參考文獻(xiàn)[14]，原始數(shù)據(jù)源于WGI 數(shù)據(jù)庫。（6）中國(guó)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（lnexpofworld_R）。（7）進(jìn)口國(guó)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（lnexpofworld_P），分別使用行業(yè)出口規(guī)模占全球該行業(yè)的出口規(guī)模來表征中國(guó)與貿(mào)易伙伴的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（8）中國(guó)行業(yè)工資水平（lnwage），該指標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)發(fā)布的行業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資，但制造業(yè)僅有大類行業(yè)平均工資水平，因此制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的人均工資水平通過加權(quán)處理獲得，計(jì)算公式：各兩位碼制造業(yè)行業(yè)的平均工資水平=制造業(yè)大類行業(yè)平均工資水平×（各兩位碼制造業(yè)行業(yè)人均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/制造業(yè)大類人均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總體平均水平），并通過與ADB-MRIO的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)相匹配以獲得對(duì)應(yīng)行業(yè)平均工資水平，為了緩解異方差，對(duì)結(jié)果取對(duì)數(shù)。（9）中國(guó)行業(yè)從業(yè)人數(shù)（lnemploy），該指標(biāo)原始數(shù)據(jù)源于文獻(xiàn)[15]，本文通過對(duì)照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T 4754-2017）》與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（ISIC3.1），將各年97 部門的就業(yè)人數(shù)對(duì)照合并至ADB-MRIO（2021）的35 部門；此外，2019—2020 年的就業(yè)人數(shù)以王亞菲等（2021）[15]的研究中2018年行業(yè)就業(yè)人數(shù)為基礎(chǔ)，使用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)公布的2019年與2020年城鎮(zhèn)單位各行業(yè)就業(yè)人數(shù)的增長(zhǎng)率外推至2020年，為緩解異方差，對(duì)結(jié)果取對(duì)數(shù)處理。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1 匯報(bào)了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。其中，列（1）是不加入任何控制變量，但同時(shí)固定時(shí)間、行業(yè)、伙伴國(guó)效應(yīng)的回歸結(jié)果；列（2）是在其基礎(chǔ)上加入反映雙邊關(guān)聯(lián)特征控制變量的回歸結(jié)果；列（3）是進(jìn)一步加入反映國(guó)家及行業(yè)特征控制變量的回歸結(jié)果，結(jié)果均顯示CDSTRI的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，且通過1%水平上的顯著性檢驗(yàn)，這表明數(shù)字貿(mào)易開放顯著促進(jìn)了中國(guó)GVC分工地位提升。

表1 基準(zhǔn)回歸檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了得到穩(wěn)健的研究結(jié)論，本文通過處理樣本異常值、調(diào)整樣本區(qū)間、更換核心解釋變量測(cè)度方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

第一，進(jìn)一步處理樣本可能存在的異常值。本文對(duì)所有連續(xù)變量進(jìn)行上下1%的縮尾處理，以排除有可能存在的異常值導(dǎo)致估計(jì)偏誤等問題，回歸結(jié)果如表2 列（1）所示。第二，調(diào)整樣本的時(shí)間范圍。2020年，全球生產(chǎn)分工受到新冠肺炎疫情沖擊嚴(yán)重沖擊，因此進(jìn)一步剔除2020年的樣本進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表2列（2）所示。第三，更換核心解釋變量的測(cè)度方法。將行業(yè)數(shù)字化滲透率權(quán)重更換為2014—2020 年年平均行業(yè)數(shù)字化滲透率，回歸結(jié)果如表2 列（3）所示。基于OECD 發(fā)布的異質(zhì)性DSTRI 并結(jié)合式（3）構(gòu)造行業(yè)層面的數(shù)字貿(mào)易開放指標(biāo)。OECD發(fā)布的異質(zhì)性DSTRI 是通過評(píng)估雙邊國(guó)家之間是否有相同監(jiān)管措施而建立的。國(guó)家間數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管政策異質(zhì)性也會(huì)增加企業(yè)跨國(guó)商業(yè)活動(dòng)的成本，實(shí)際上也形成了數(shù)字貿(mào)易壁壘。因此當(dāng)雙邊數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管政策差異縮小時(shí)，本質(zhì)上是數(shù)字貿(mào)易開放擴(kuò)大的表現(xiàn)，回歸結(jié)果如表2 列（4）所示?？傮w上，表2結(jié)果表明基準(zhǔn)結(jié)果穩(wěn)健可靠。

表2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

3.3 內(nèi)生性處理

考慮到數(shù)字貿(mào)易開放水平與中國(guó)GVC分工地位可能存在反向因果從而產(chǎn)生內(nèi)生性問題，本文采用兩階段最小二乘法（2SLS）來緩解內(nèi)生性。關(guān)于工具變量的選擇，一是將核心解釋變量滯后一期作為工具變量（CDSTRI_lag）；二是參考孫浦陽等（2018）[12]的研究，以印度數(shù)字貿(mào)易開放作為中國(guó)數(shù)字貿(mào)易開放的工具變量（CDSTRI_ind）?；貧w結(jié)果如表3所示。

表3 處理內(nèi)生性的估計(jì)結(jié)果

表3 中列（1）、列（3）是一階段回歸結(jié)果，CDSTRI_ind與CDSTRI_lag 的回歸系數(shù)均顯著，這滿足了工具變量的相關(guān)性要求。列（2）、列（4）是采用2SLS的回歸結(jié)果，其中Kleibergen-Paap rk LM 與Wald F 的統(tǒng)計(jì)量值顯示工具變量設(shè)定有效合理。列（2）、列（4）的回歸結(jié)果表明，采用兩種不同方法構(gòu)造的工具變量進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，CDSTRI 回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，進(jìn)一步驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

3.4 機(jī)制檢驗(yàn)

3.4.1 機(jī)制變量指標(biāo)說明

本文參考毛其淋和鐘一鳴（2023）[16]的方法開展機(jī)制檢驗(yàn)。機(jī)制變量如下：（1）雙邊貿(mào)易成本。具體指標(biāo)測(cè)算參考文獻(xiàn)[17]。（2）要素配置效率。由于ADB-MRIO（2021）中缺乏相應(yīng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶數(shù)據(jù)，因此本文主要從勞動(dòng)要素配置效率視角進(jìn)行實(shí)證考察，指標(biāo)構(gòu)造參考文獻(xiàn)[8]。（3）研發(fā)創(chuàng)新。采用中國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量表示，由于規(guī)上工業(yè)企業(yè)主要統(tǒng)計(jì)的是制造業(yè)行業(yè)，因此研發(fā)創(chuàng)新機(jī)制檢驗(yàn)樣本集中在中國(guó)制造業(yè)領(lǐng)域。本文通過對(duì)照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T 4754-2017）》與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（ISIC3.1），將各年制造業(yè)行業(yè)規(guī)上有效發(fā)明專利數(shù)量匹配至ADB-MRIO（2021）的制造業(yè)部門。為緩解異方差，各機(jī)制變量均進(jìn)行了取對(duì)數(shù)處理。

3.4.2 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果及分析

機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果如表4 所示，其中，列（1）至列（3）分別是以雙邊貿(mào)易成本、勞動(dòng)要素配置效率、研發(fā)創(chuàng)新作為機(jī)制變量的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。具體地，列（1）CDSTRI的回歸結(jié)果顯著為正，驗(yàn)證了數(shù)字貿(mào)易開放具有貿(mào)易成本削減效應(yīng)，這一結(jié)果與一般經(jīng)濟(jì)理論直覺相符合。列（2）CDSTRI的回歸結(jié)果顯著為負(fù)且通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)，驗(yàn)證了數(shù)字貿(mào)易開放具有勞動(dòng)要素配置效率提升效應(yīng)。列（3）CDSTRI的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，驗(yàn)證了數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)制造業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)，表明研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)是數(shù)字貿(mào)易開放促進(jìn)中國(guó)全球價(jià)值鏈分工地位提升的重要渠道。

表4 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

4 拓展分析

4.1 異質(zhì)性檢驗(yàn)

4.1.1 基于目的市場(chǎng)發(fā)達(dá)程度的異質(zhì)性視角

不同發(fā)達(dá)程度經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及進(jìn)口產(chǎn)品需求往往會(huì)有明顯差異，因此，中國(guó)對(duì)不同發(fā)達(dá)程度貿(mào)易伙伴的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也可能存在較大差異，那么這一差異是否會(huì)使得數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)相應(yīng)貿(mào)易活動(dòng)的影響有所不同呢？為了回答此問題，本文根據(jù)IMF 的分類標(biāo)準(zhǔn)，將全部貿(mào)易伙伴劃分為發(fā)達(dá)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，進(jìn)行分組回歸，回歸結(jié)果如表5中列（1）、列（2）所示。當(dāng)貿(mào)易伙伴是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體時(shí)，CDSTRI的回歸系數(shù)顯著為負(fù)；而當(dāng)貿(mào)易伙伴是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體時(shí)，回歸結(jié)果雖為負(fù)但不顯著。這可能是因?yàn)橹袊?guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的貨物與服務(wù)出口中包含更多的數(shù)字化投入，而數(shù)字化投入水平越高其受到數(shù)字貿(mào)易開放的成本削減效應(yīng)就越強(qiáng)，從數(shù)字貿(mào)易開放中吸收到的正向效應(yīng)就越大。

表5 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果I

4.1.2 基于產(chǎn)業(yè)類別的異質(zhì)性視角

中國(guó)的產(chǎn)業(yè)數(shù)字化與數(shù)字產(chǎn)業(yè)化正在快速推進(jìn)，那么就不同產(chǎn)業(yè)類別而言，其GVC 分工地位受到數(shù)字貿(mào)易開放的影響是否有所差異？本文將全部樣本劃分為制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、初級(jí)產(chǎn)業(yè)并進(jìn)行分組檢驗(yàn)，結(jié)果如表5列（3）至列（5）所示。

不難發(fā)現(xiàn)，數(shù)字貿(mào)易開放顯著促進(jìn)了中國(guó)服務(wù)業(yè)、制造業(yè)GVC 分工地位提升，其中對(duì)服務(wù)行業(yè)的提升作用更大。這可能是因?yàn)榉?wù)行業(yè)中嵌入了更多的數(shù)字化投入，越來越多的服務(wù)產(chǎn)品可以參與國(guó)際分工，且由于服務(wù)產(chǎn)品本身靠近生產(chǎn)分工上游環(huán)節(jié)，因此數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)服務(wù)業(yè)GVC分工地位的提升作用更大。然而，就初級(jí)產(chǎn)業(yè)而言，CDSTRI的回歸系數(shù)不顯著，這可能是因?yàn)槌跫?jí)產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化水平還比較低，從數(shù)字貿(mào)易開放中吸收到的正向效應(yīng)不明顯。

4.1.3 基于行業(yè)顯性比較優(yōu)勢(shì)的異質(zhì)性視角

考慮到各個(gè)行業(yè)在GVC 中既有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不同，其在面臨數(shù)字貿(mào)易開放時(shí)受到的影響也可能存在差異。為此，本文進(jìn)一步基于行業(yè)顯性比較優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性進(jìn)行分組檢驗(yàn)。其中，基于貿(mào)易增加值口徑計(jì)算的NRCA（New Revealed Comparative Advantage）能夠衡量一國(guó)行業(yè)在GVC中的比較優(yōu)勢(shì)。因此，本文依據(jù)2014 年的NRCA 指數(shù)值（剔除NRCA時(shí)間趨勢(shì)有助于更加集中地觀測(cè)數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)GVC 分工地位的影響），將樣本劃分為比較優(yōu)勢(shì)組（NRCA≥1）、比較弱勢(shì)組（0.5 ≤NRCA＜1）、明顯劣勢(shì)組（NRCA＜0.5）?；貧w結(jié)果如表6所示，其中NRCA指數(shù)原始數(shù)據(jù)來自UIBE。

表6 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果II

可以看出，數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)顯性比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的GVC分工地位提升作用更加顯著，然而，該提升作用在相對(duì)比較弱勢(shì)行業(yè)表現(xiàn)不顯著。在明顯劣勢(shì)行業(yè)，數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)其GVC 分工地位不但沒有提升作用，反而存在一定抑制影響。這可能是因?yàn)榫哂酗@性比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)往往嵌入GVC分工位置更高，其自身學(xué)習(xí)能力、自我創(chuàng)新能力更強(qiáng)，能夠從開放擴(kuò)大中獲取更多的正向效應(yīng)，形成良性循環(huán)，促進(jìn)自身GVC 分工地位進(jìn)一步提升。而明顯劣勢(shì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不足、嵌入GVC分工位置較低，在開放擴(kuò)大后競(jìng)爭(zhēng)加劇的市場(chǎng)環(huán)境中，更可能陷入低端“鎖定”狀態(tài)。

4.2 基于行業(yè)數(shù)字化的協(xié)同效應(yīng)檢驗(yàn)

前文實(shí)證分析主要是基于靜態(tài)行業(yè)數(shù)字化水平下的分析，考慮到近幾年數(shù)字技術(shù)的廣泛運(yùn)用促使中國(guó)各行業(yè)數(shù)字化水平快速提升的事實(shí)，進(jìn)一步探討行業(yè)數(shù)字化與數(shù)字貿(mào)易開放協(xié)同對(duì)中國(guó)GVC分工地位的影響效應(yīng)。具體構(gòu)造模型如下：

出于穩(wěn)健性考慮，本文分別采用完全消耗系數(shù)法與直接消耗系數(shù)法計(jì)算行業(yè)數(shù)字化水平，完全消耗系數(shù)計(jì)算方法見式（4），直接消耗系數(shù)法計(jì)算的行業(yè)數(shù)字化記為Digital_d，測(cè)算方法用矩陣描述為B=(I-A)-1-I。其中，B為完全消耗系數(shù)矩陣，A為直接消耗系數(shù)矩陣，I為同階單位矩陣，其他變量的符號(hào)含義同式（1）與式（3）。回歸結(jié)果如表7所示。

表7 基于行業(yè)數(shù)字化的協(xié)同效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)表7可知，行業(yè)數(shù)字化水平與數(shù)字貿(mào)易開放交互項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明某行業(yè)消耗的數(shù)字化產(chǎn)品及服務(wù)越多，其從數(shù)字貿(mào)易開放中吸收到的正向“漣漪效應(yīng)”越大。因此，行業(yè)數(shù)字化水平更高的行業(yè)其GVC分工地位受到數(shù)字貿(mào)易開放的提升作用更大。此外，還有一個(gè)重要的原因是，數(shù)字貿(mào)易擴(kuò)大開放本身也會(huì)推動(dòng)企業(yè)的數(shù)字化投入比重增大，促進(jìn)行業(yè)數(shù)字化水平、生產(chǎn)效率及創(chuàng)新水平的提升。因此，在二者的協(xié)同作用下，數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)GVC分工地位的提升作用更加顯著。

5 結(jié)論與建議

本文實(shí)證考察了數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)GVC分工地位的影響，得出如下結(jié)論：第一，數(shù)字貿(mào)易開放顯著促進(jìn)了中國(guó)GVC 分工地位提升，經(jīng)過一系列穩(wěn)健性及內(nèi)生性檢驗(yàn)后，結(jié)果依然穩(wěn)健。第二，數(shù)字貿(mào)易開放主要通過“貿(mào)易成本削減效應(yīng)”“勞動(dòng)要素配置效率提升效應(yīng)”及“研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)”三個(gè)渠道促進(jìn)中國(guó)GVC分工地位提升。第三，數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)GVC分工地位的提升作用因出口目的市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度、行業(yè)顯性比較優(yōu)勢(shì)以及產(chǎn)業(yè)類別異質(zhì)性而呈現(xiàn)明顯不同，其中該提升作用在出口目的地是發(fā)達(dá)國(guó)家、在具有顯性比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)、在服務(wù)業(yè)及制造業(yè)領(lǐng)域均表現(xiàn)顯著。第四，數(shù)字貿(mào)易開放對(duì)中國(guó)GVC 分工地位的提升作用隨行業(yè)數(shù)字化水平的提升而更加明顯。

為發(fā)揮數(shù)字貿(mào)易開放促進(jìn)中國(guó)GVC分工地位提升的作用，本文提出以下建議：（1）建立健全數(shù)字貿(mào)易開放發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)制體系；要平衡把握數(shù)據(jù)流動(dòng)與隱私保護(hù)需求，建立完善的數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度，正確處理“安全有序”和“擴(kuò)大開放”的關(guān)系。（2）持續(xù)大力推動(dòng)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)的自立自強(qiáng)，應(yīng)繼續(xù)提高5G網(wǎng)絡(luò)覆蓋率，加快算力發(fā)展戰(zhàn)略布局，為實(shí)現(xiàn)行業(yè)數(shù)字化水平提升創(chuàng)造良好基礎(chǔ)環(huán)境。（3）在現(xiàn)有自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)上升級(jí)數(shù)字貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，有序推進(jìn)數(shù)字貿(mào)易開放。特別是在推進(jìn)數(shù)字貿(mào)易開放時(shí)，要兼顧產(chǎn)業(yè)的顯性比較優(yōu)勢(shì)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)自身情況循序漸進(jìn)、有差別地推進(jìn)進(jìn)程。（4）加強(qiáng)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判與治理合作；與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易合作仍有重要價(jià)值，中國(guó)在警惕美國(guó)長(zhǎng)臂管轄行為時(shí)仍需努力協(xié)調(diào)與歐美的數(shù)字治理分歧，同時(shí)也可以通過RCEP及“一帶一路”經(jīng)貿(mào)合作的基礎(chǔ)，推動(dòng)建立更符合發(fā)展中國(guó)家普遍利益的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。