張 娟 李計(jì)廣 王紅梅

1 引 言

繼外資準(zhǔn)入負(fù)面清單之后，我國(guó)加快了對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域負(fù)面清單管理制度的探索和創(chuàng)新，以期對(duì)標(biāo)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，加大服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放步伐。2018 年9 月29 日，上海市人民政府公布了在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施的《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施(負(fù)面清單)(2018)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海跨境服貿(mào)負(fù)面清單”)，與此同時(shí)，還公布了《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理模式實(shí)施辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)“辦法”)，《辦法》中明確了“跨境服務(wù)貿(mào)易”的定義和適用范圍：跨境服務(wù)貿(mào)易是指由境外服務(wù)提供者向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)消費(fèi)者提供服務(wù)的商業(yè)活動(dòng)，包含自境外向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)提供服務(wù)，即跨境交付模式；在境外向來(lái)自自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的消費(fèi)者提供服務(wù)，即境外消費(fèi)模式；境外服務(wù)提供者通過(guò)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的自然人存在提供服務(wù)，即自然人流動(dòng)模式。2021 年7 月23 日，國(guó)家層面發(fā)布了《海南自由貿(mào)易港跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施(負(fù)面清單)(2021 年版)》，截止目前，國(guó)內(nèi)共發(fā)布了以上兩版跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單還有待進(jìn)一步向全國(guó)范圍內(nèi)復(fù)制推廣。

相較于外資準(zhǔn)入負(fù)面清單，我國(guó)對(duì)于跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的探索起步較晚并且還處在地區(qū)試點(diǎn)階段，跨境服務(wù)貿(mào)易不同于外資、貨物貿(mào)易，其涉及風(fēng)險(xiǎn)較為隱秘，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別困難，國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力又相對(duì)較弱，對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的開(kāi)放需更加謹(jǐn)慎，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單實(shí)施效果需多加評(píng)估，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單在國(guó)內(nèi)試點(diǎn)之后具體的經(jīng)濟(jì)影響如何？尤其是對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響，成為繼續(xù)深化服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展、繼續(xù)推進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單向全國(guó)范圍復(fù)制推廣的重要依據(jù)。深度探索跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，完善跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單研究成為必然。

文章的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：第一，以地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為切入點(diǎn)，研究分析上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，拓展了跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度創(chuàng)新效果的評(píng)估范疇，為服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升提供了新思路、為研判跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度探索的進(jìn)展和不足提供學(xué)理支撐，為我國(guó)進(jìn)一步推進(jìn)負(fù)面清單制度的改革提供思路和建議。第二，采用合成控制法評(píng)估了跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響，豐富和擴(kuò)展了有關(guān)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的研究，進(jìn)一步回答了“為何要對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則”的問(wèn)題，既是對(duì)主流文獻(xiàn)的補(bǔ)充也是對(duì)負(fù)面清單經(jīng)濟(jì)作用理論分析的再延伸。第三，為政策實(shí)施提供了理論支持?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度作為高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則和高水平開(kāi)放的代表性開(kāi)放方式，國(guó)內(nèi)采用該方式是否也是利好的？我國(guó)在跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域推行負(fù)面清單管理制度背后的理論依據(jù)是什么？負(fù)面清單與產(chǎn)業(yè)保護(hù)、負(fù)面清單與行業(yè)發(fā)展等方面的作用機(jī)理是什么？深入研究和思考跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以及分析其內(nèi)在邏輯和機(jī)制，不僅有利于豐富和深化已有的理論學(xué)科，而且還為負(fù)面清單管理制度的進(jìn)一步推行提供理論支持。

2 文獻(xiàn)綜述

我國(guó)探索負(fù)面清單管理制度是從投資領(lǐng)域開(kāi)始的，對(duì)于跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域負(fù)面清單管理制度的探索較為滯后，相關(guān)的研究文獻(xiàn)也較少，截至目前在知網(wǎng)核心期刊和《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）收錄中以跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單為主題文獻(xiàn)僅有5 篇。對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的研究也主要集中在負(fù)面清單內(nèi)涵和現(xiàn)狀分析、實(shí)施的戰(zhàn)略意義和作用定性分析、國(guó)際比較研究以及推進(jìn)路徑對(duì)策建議上，其中關(guān)于跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單現(xiàn)狀分析和國(guó)際比較研究相對(duì)較多。例如，黃琳琳（2018）［1］認(rèn)為上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單是國(guó)內(nèi)自主實(shí)行的負(fù)面清單制度，適用于上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，同時(shí)負(fù)面清單存在清單涵蓋范圍、市場(chǎng)準(zhǔn)入例外等法律問(wèn)題。楊宏旭（2019）［2］評(píng)估了上海的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單現(xiàn)狀，認(rèn)為由于清單剛開(kāi)始起步，存在清單限制舉措指代不明，清單覆蓋范圍太小以及立法保障不足等問(wèn)題，提出推進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單需加強(qiáng)立法和監(jiān)管、預(yù)備兜底等工作。楊榮珍和陳雨（2020）［3］通過(guò)對(duì)比分析CPTPP 成員國(guó)的負(fù)面清單發(fā)現(xiàn)：發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)貿(mào)易分類(lèi)更細(xì)，管理措施更為具體，清單透明度較高，發(fā)展中國(guó)家的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單有待進(jìn)一步完善。胡玫等（2022）［4］對(duì)比分析了國(guó)際上較具代表性的區(qū)域、雙邊貿(mào)易協(xié)定中的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，發(fā)現(xiàn)這些清單格式兼具嚴(yán)謹(jǐn)性和靈活性，開(kāi)放的部門(mén)既有重合也帶有國(guó)別特色，部門(mén)限制方式同中有異，中國(guó)與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單相比具有差距。李楊和任財(cái)君（2023）［5］通過(guò)將中國(guó)上海、海南的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單與美國(guó)、日本FTA 中的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單相比較，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單在清單結(jié)構(gòu)和清單內(nèi)容上都與國(guó)際上的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單有較大差異，認(rèn)為應(yīng)該不斷完善負(fù)面清單，制定全國(guó)版跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單。國(guó)內(nèi)關(guān)于跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究相對(duì)較少，用定量分析法評(píng)估上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的文獻(xiàn)幾乎沒(méi)有，多是對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單定性的分析。例如，崔衛(wèi)杰（2021）［6］側(cè)重對(duì)海南跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單重要性和意義的分析，認(rèn)為負(fù)面清單有利于加快構(gòu)建新發(fā)展格局、對(duì)標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以及增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等。孫曉濤和張美思（2020）［7］提出，海南跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單有利于我國(guó)制度型服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放取得新突破，分析了海南跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單戰(zhàn)略意義和作用。

3 機(jī)理分析與研究假說(shuō)

3.1 市場(chǎng)化水平

跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度涉及中國(guó)市場(chǎng)化改革，是政府與市場(chǎng)權(quán)力范圍的重新界定，是中國(guó)制度創(chuàng)新的重大舉措。作為制度創(chuàng)新的一項(xiàng)重大舉措，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面管理制度不斷倒逼國(guó)內(nèi)行政體制改革、法律體系完善，改善營(yíng)商環(huán)境，尤其是公平、透明的法治環(huán)境，促進(jìn)了市場(chǎng)化水平的提升?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單通過(guò)提高市場(chǎng)化水平影響服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的作用原理可以分兩步進(jìn)行闡釋?zhuān)阂皇强缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)市場(chǎng)化的影響；二是市場(chǎng)化對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響。

跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)市場(chǎng)化水平的影響機(jī)制分析。負(fù)面清單其本質(zhì)任務(wù)是倒逼市場(chǎng)化改革，推動(dòng)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。制度創(chuàng)新代替優(yōu)惠政策，建立與國(guó)際接軌的新制度體系，才是加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑（張幼文，2014［8］）。跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度對(duì)市場(chǎng)化的影響渠道，主要從市場(chǎng)中介組織、服務(wù)業(yè)資源配置效率等方面提升市場(chǎng)化水平。具體來(lái)看：第一，通過(guò)促進(jìn)市場(chǎng)中介組織的發(fā)育，提高市場(chǎng)化水平。市場(chǎng)中介組織的發(fā)育是市場(chǎng)化水平是否較高的一個(gè)重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。信息通信技術(shù)（Information Communications Technology，ICT）進(jìn)步之后，不斷推動(dòng)著國(guó)際上新興服務(wù)貿(mào)易形式的出現(xiàn)和發(fā)展，特別是在法律、財(cái)務(wù)、管理咨詢、廣告、市場(chǎng)調(diào)查等行業(yè)。跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單相對(duì)于正面清單，擴(kuò)大了跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的開(kāi)放廣度和深度。商業(yè)服務(wù)是服務(wù)貿(mào)易中種類(lèi)較多的行業(yè)門(mén)類(lèi)，其中涉及會(huì)計(jì)服務(wù)、法律服務(wù)、代理服務(wù)等專(zhuān)業(yè)性服務(wù)，對(duì)于部門(mén)分類(lèi)較多的商業(yè)服務(wù)部門(mén)來(lái)說(shuō)，負(fù)面清單的實(shí)施能夠在最大程度上擴(kuò)大此類(lèi)部門(mén)的開(kāi)放范圍，相關(guān)的服務(wù)也會(huì)隨著貿(mào)易的增加而變多。這些新興貿(mào)易形式的流入，不斷壯大市場(chǎng)中介組織的發(fā)育，市場(chǎng)化水平也隨之提高。第二，進(jìn)一步破除隱性門(mén)檻，優(yōu)化資源配置。服務(wù)業(yè)制度變革過(guò)程就是服務(wù)要素再配置的過(guò)程（Markusen 和Strand，2009［9］）。負(fù)面清單管理制度作為一種制度變革，促進(jìn)了服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)市場(chǎng)化改革進(jìn)程。負(fù)面清單促進(jìn)了政府職能的轉(zhuǎn)化，科學(xué)界定政府職能，強(qiáng)化權(quán)力的制衡和監(jiān)管，以法律的手段強(qiáng)化編制管理，通過(guò)減事減權(quán)，充分發(fā)揮市場(chǎng)、企業(yè)、社會(huì)組織的主體作用。中國(guó)在制造業(yè)和貨物貿(mào)易領(lǐng)域的制度性創(chuàng)新較多，由于服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的特殊性，與其相關(guān)的制度性創(chuàng)新相對(duì)較少，關(guān)于服務(wù)業(yè)、服務(wù)貿(mào)易的制度創(chuàng)新也是近些年才開(kāi)始增多的。中國(guó)的服務(wù)業(yè)發(fā)展存在嚴(yán)重的地區(qū)壟斷問(wèn)題（姜長(zhǎng)云，2014［10］；余泳澤和潘妍，2019［11］），服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)制度環(huán)境的依賴(lài)程度要高于制造業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)。世界貿(mào)易組織關(guān)于服務(wù)貿(mào)易160 個(gè)分類(lèi)中，我國(guó)雖說(shuō)是開(kāi)放了100 多個(gè)門(mén)類(lèi)，但實(shí)際操作中存在很多“彈簧門(mén)”“玻璃門(mén)”等問(wèn)題（黃海洲和周誠(chéng)君，2013［12］），外商進(jìn)入中國(guó)的隱形壁壘還較多，而負(fù)面清單的實(shí)施，很大程度上能夠降低這種隱形壁壘，提高市場(chǎng)化水平。

市場(chǎng)化水平提升促進(jìn)地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響機(jī)制。第一，通過(guò)營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提升服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度，致力于建立一套與國(guó)際接軌的國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以形成完善法律體系和高效率的政府等，在負(fù)面清單管理制度探索中完善市場(chǎng)機(jī)制、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境而產(chǎn)生的“制度紅利效應(yīng)”，將有效推動(dòng)當(dāng)?shù)胤?wù)業(yè)的發(fā)展。市場(chǎng)化水平提升與服務(wù)發(fā)展存在正向影響（陳凱，2006［13］），公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都會(huì)成為企業(yè)增加創(chuàng)新投入的驅(qū)動(dòng)因素。負(fù)面清單管理制度可以給外資、外貿(mào)企業(yè)進(jìn)入中國(guó)提供相對(duì)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境，降低了國(guó)外企業(yè)的交易成本，致使國(guó)外企業(yè)產(chǎn)生較高的收益預(yù)期，從而吸引更高質(zhì)量、更廣領(lǐng)域和技術(shù)要素流入國(guó)內(nèi)，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)和溢出效應(yīng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展，并且企業(yè)的整體發(fā)展也能帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第二，加速要素的自由流動(dòng)，促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升。一方面，實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，將會(huì)推動(dòng)以服務(wù)為載體的技術(shù)、資本、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素資源自由便利流動(dòng)，推動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單實(shí)行，市場(chǎng)化水平提升，以“既準(zhǔn)入又準(zhǔn)營(yíng)”為基本特征的服務(wù)貿(mào)易自由化便利化政策制度促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展。伴隨著正面清單轉(zhuǎn)向負(fù)面清單，原來(lái)的審批制改為備案制，一些繁雜的審批環(huán)節(jié)被縮減，服務(wù)業(yè)企業(yè)的營(yíng)商環(huán)境得到有效改善，外資進(jìn)入效率大幅提升，從而吸引了大量外資進(jìn)駐上海，促進(jìn)了當(dāng)?shù)胤?wù)業(yè)資本的流動(dòng)（譚文君等，2019［14］）。資源重新配置理論認(rèn)為，貿(mào)易開(kāi)放可以帶來(lái)資源重新配置，即國(guó)家可以利用國(guó)外資源，重新配置國(guó)內(nèi)資源，從而提高國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的效率。服務(wù)業(yè)市場(chǎng)擴(kuò)大開(kāi)放能夠促進(jìn)服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升，對(duì)服務(wù)發(fā)展具有促進(jìn)效應(yīng)（來(lái)有為和陳紅娜，2017［15］；唐保慶和任小燕，2020［16］）。另一方面，市場(chǎng)化水平提高能夠促進(jìn)要素的供給效率。新供給主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度與管理的抑制，比如制度執(zhí)行周期過(guò)長(zhǎng)、監(jiān)督工作不到位、執(zhí)行力度不夠，會(huì)導(dǎo)致其他要素供給效率下降，如降低勞動(dòng)的積極性、降低資本的使用效率。市場(chǎng)水平較高的環(huán)境下，行政管制減少、審批程序變簡(jiǎn)，服務(wù)業(yè)生產(chǎn)要素在國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)之間配置效率的提升，會(huì)促進(jìn)服務(wù)業(yè)資本的使用效率，促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升?；谝陨戏治?，提出如下假設(shè)：

H1：跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度提升了地區(qū)市場(chǎng)化水平，通過(guò)改善營(yíng)商環(huán)境、加速資金、技術(shù)和人才等要素自由流動(dòng)促進(jìn)上海市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升。

3.2 政府干預(yù)

政府干預(yù)屬于市場(chǎng)化的一部分，考慮到負(fù)面清單管理制度對(duì)促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)型、減少政府干預(yù)的作用較為明顯，理論支持較多，這里將其單獨(dú)作為一個(gè)機(jī)制進(jìn)行分析，深度挖掘跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的作用機(jī)制。負(fù)面清單管理制度本身就是對(duì)政府權(quán)力的一種監(jiān)督和約束，負(fù)面清單的實(shí)施會(huì)有效降低政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)力度，提升市場(chǎng)化水平，這一點(diǎn)毋庸置疑。

有關(guān)政府干預(yù)對(duì)地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響，學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為政府過(guò)度干預(yù)不利于服務(wù)業(yè)發(fā)展，減少政府干預(yù)可以提高服務(wù)業(yè)空間聚集能力?？琢畛氐龋?016）［17］通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)無(wú)論是分地區(qū)還是分類(lèi)型，服務(wù)業(yè)都有地方保護(hù)、政府干預(yù)的問(wèn)題，這些問(wèn)題成為服務(wù)業(yè)形成空間聚集效應(yīng)的重大阻礙。服務(wù)業(yè)的國(guó)有壟斷經(jīng)營(yíng)，阻礙了服務(wù)業(yè)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。政府干預(yù)造成的國(guó)有企業(yè)不良負(fù)債、低效貸款問(wèn)題、“僵尸企業(yè)”現(xiàn)象仍然存在（朱沛華和李軍林，2019［18］）。政府對(duì)服務(wù)業(yè)初期干預(yù)影響是正向的，但是隨著政府干預(yù)力度的加大，對(duì)服務(wù)業(yè)資源的過(guò)分投入不僅會(huì)造成資源浪費(fèi)還會(huì)降低服務(wù)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力和活力（黃妤婕，2022［19］）。有學(xué)者通過(guò)因子測(cè)算法，證明政府干預(yù)度與服務(wù)業(yè)發(fā)展水平負(fù)相關(guān)（張建升和譚偉，2011［20］）?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單通過(guò)降低政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，有效緩解服務(wù)業(yè)壟斷問(wèn)題，減少資源錯(cuò)配造成的效率低下問(wèn)題，從而促進(jìn)地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升。基于以上分析，提出如下假設(shè)：

H2：跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度能夠減少政府干預(yù)，通過(guò)降低服務(wù)業(yè)壟斷、優(yōu)化資源配置促進(jìn)地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升。

3.3 地區(qū)數(shù)字化水平

有研究表明，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)大開(kāi)放尤其是數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的開(kāi)放，有利于國(guó)內(nèi)數(shù)字化水平的提高，而數(shù)字技術(shù)對(duì)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有推動(dòng)作用（李曉華，2021［21］；劉平峰和張旺，2021［22］）。這里分兩部分論述跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單通過(guò)地區(qū)數(shù)字化水平作用于服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的傳導(dǎo)機(jī)制：一是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)地區(qū)數(shù)字化水平的影響，主要從數(shù)字技術(shù)溢出、人力資源的互通有無(wú)、數(shù)字貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大等方面分析；二是地區(qū)數(shù)字化水平作用于服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的過(guò)程，主要從服務(wù)業(yè)數(shù)字化水平、服務(wù)業(yè)管理水平、服務(wù)業(yè)效率等方面闡釋。

跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)地區(qū)數(shù)字化水平的影響機(jī)制?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度可以通過(guò)數(shù)字技術(shù)溢出、人才流動(dòng)等方式促進(jìn)數(shù)字化水平等提升。具體過(guò)程如下：第一，通過(guò)數(shù)字技術(shù)的溢出效應(yīng)促進(jìn)地區(qū)數(shù)字化水平的提升。技術(shù)溢出理論認(rèn)為，貿(mào)易開(kāi)放可以帶來(lái)技術(shù)溢出，即國(guó)外先進(jìn)技術(shù)可以溢出到國(guó)內(nèi)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，跨境服務(wù)貿(mào)易中數(shù)字服務(wù)貿(mào)易規(guī)模不斷增大，技術(shù)創(chuàng)新使得服務(wù)可貿(mào)易性提高，ICT 技術(shù)的快速發(fā)展使得服務(wù)提供方式多元化，與此同時(shí)，數(shù)字技術(shù)服務(wù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他通信技術(shù)實(shí)現(xiàn)跨國(guó)傳輸，不再受諸多條件限制。在此基礎(chǔ)上，跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤┴?fù)面清單管理制度在一定程度上能夠擴(kuò)大數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放廣度和深度，數(shù)字服務(wù)的流入隨之帶來(lái)了數(shù)字技術(shù)的流入。擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放水平可以促進(jìn)跨國(guó)公司將先進(jìn)的數(shù)字化技術(shù)轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)?，從而提升地區(qū)數(shù)字化水平。第二，通過(guò)加速人才流動(dòng)促進(jìn)數(shù)字化水平的提升。與其他產(chǎn)業(yè)不同，服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易更強(qiáng)調(diào)“人”的核心作用，依賴(lài)人所具有的創(chuàng)造性和能動(dòng)性。自然人流動(dòng)是跨境服務(wù)貿(mào)易服務(wù)模式之一?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單的實(shí)施會(huì)給自然人流動(dòng)帶來(lái)很多便利：對(duì)于外國(guó)人入境要求程序會(huì)不斷簡(jiǎn)化，一些簽證障礙減少；跨境的教育培訓(xùn)也有可能增多，普及漢語(yǔ)教育，外國(guó)人來(lái)中國(guó)的語(yǔ)言障礙也會(huì)降低很多。一般認(rèn)為，外國(guó)人才在技術(shù)領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，他們能夠?yàn)橹袊?guó)數(shù)字化提供有效的技術(shù)支持，幫助中國(guó)企業(yè)提高數(shù)字化水平，提高研發(fā)效率；外國(guó)人才還可以為中國(guó)企業(yè)提供有效的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)支持，幫助中國(guó)企業(yè)更好地實(shí)施數(shù)字化計(jì)劃，提高數(shù)字化水平。負(fù)面清單管理制度的實(shí)施，為各國(guó)加強(qiáng)政策合作、改善政治環(huán)境，促進(jìn)國(guó)際人員流動(dòng)提供了條件。在數(shù)字化的時(shí)代，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度的實(shí)施，勢(shì)必在一定程度上為外籍優(yōu)秀數(shù)字技術(shù)人才和出國(guó)留學(xué)人員出入境帶來(lái)便利。擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放水平可以吸引外國(guó)專(zhuān)家進(jìn)入當(dāng)?shù)?，為?dāng)?shù)靥峁?shù)字化培訓(xùn)，提高地區(qū)數(shù)字化水平。人才的流入在一定程度上也就促進(jìn)了本土基礎(chǔ)人力資源的開(kāi)發(fā)。大力引進(jìn)數(shù)字化程度較高的企業(yè)或人才進(jìn)入，充分發(fā)揮“干中學(xué)”的作用，提高當(dāng)?shù)財(cái)?shù)字化水平。人才的引入還可以支持當(dāng)?shù)貏?chuàng)新，把新數(shù)字技術(shù)、新理念和新產(chǎn)品引入當(dāng)?shù)兀岣叩貐^(qū)數(shù)字化水平。服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放通過(guò)“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”兩種相反的方式極大地促進(jìn)了本國(guó)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的人力資本積累，人力資本積累為促進(jìn)服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)尤其是高端化發(fā)展提供了積極的支持（唐保慶和任小燕，2020［16］）。

地區(qū)數(shù)字化水平對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響機(jī)制?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單通過(guò)提升地區(qū)數(shù)字化水平作用于服務(wù)業(yè)發(fā)展的渠道多元化，這里主要從服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)業(yè)效率、服務(wù)業(yè)管理水平、產(chǎn)業(yè)融合等方面進(jìn)行闡述。第一，通過(guò)提高服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展。一方面，數(shù)字化水平提高，有助于改善服務(wù)質(zhì)量。地區(qū)數(shù)字化水平的提升，數(shù)字技術(shù)的普及，數(shù)字化技術(shù)可以改善企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量，提高企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)消費(fèi)者需求理論，地區(qū)數(shù)字化水平提高，大數(shù)據(jù)分析和云計(jì)算技術(shù)等數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，可以有效分析消費(fèi)者的需求，緩解信息不對(duì)稱(chēng)、信息滯后等問(wèn)題，根據(jù)消費(fèi)者的需求，及時(shí)更新服務(wù)種類(lèi)，改善服務(wù)質(zhì)量，從而增加服務(wù)行業(yè)總體產(chǎn)出。另一方面，數(shù)字化水平提高，有助于服務(wù)管理效率提升。隨著數(shù)字時(shí)代的到來(lái)，數(shù)字服務(wù)新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)，相應(yīng)的數(shù)字化管理體系也亟須建立。數(shù)字化水平可以通過(guò)建立信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)的自動(dòng)化管理，提高服務(wù)業(yè)的效率；數(shù)字管理體系的建立能夠提高服務(wù)業(yè)管理效率。根據(jù)效率市場(chǎng)理論，地區(qū)數(shù)字化水平的提升可以改善當(dāng)?shù)胤?wù)業(yè)的管理水平和組織效率，從而提高服務(wù)質(zhì)量，提升服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。第二，提高服務(wù)效率，促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展。首先，數(shù)字化技術(shù)可以提高企業(yè)的服務(wù)效率，減少企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，從而提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，拉動(dòng)地區(qū)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。如：地區(qū)數(shù)字化水平的現(xiàn)象之一就是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用、通信成本的降低大大促進(jìn)貿(mào)易模式的改變（Fink 等，2005［23］）。數(shù)字技術(shù)大大改變了傳統(tǒng)的服務(wù)模式，去除了過(guò)去一些信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題，使得服務(wù)業(yè)資源配置效率提升。從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論來(lái)看，數(shù)字化技術(shù)的傳播，使得市場(chǎng)信息速度傳播加快，各服務(wù)業(yè)企業(yè)為贏得先機(jī)和市場(chǎng)加快了創(chuàng)新的步伐（Griliches，1994［24］），從而促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升。數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展使得服務(wù)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新得以推進(jìn)，其中包括了虛擬現(xiàn)實(shí)、人工智能、機(jī)器人技術(shù)等，這些技術(shù)的應(yīng)用，可以極大地提高服務(wù)業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率，從而促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提升。第三，加速產(chǎn)業(yè)融合，促進(jìn)服務(wù)發(fā)展水平提升。首先，數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用對(duì)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)影響較為直接，消費(fèi)品智能化、人工智能等技術(shù)不斷融入生活，消費(fèi)與供給的密切關(guān)系，使得生產(chǎn)性服務(wù)和生活性服務(wù)日趨融合。其次，數(shù)字技術(shù)加速了產(chǎn)業(yè)分化和重組以及產(chǎn)業(yè)間的融合步伐，不斷促進(jìn)新業(yè)態(tài)、新服務(wù)模式的出現(xiàn)，拓寬了服務(wù)業(yè)市場(chǎng)空間。如網(wǎng)絡(luò)醫(yī)療問(wèn)診、在線教育、智慧養(yǎng)老等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)為更多消費(fèi)者提供遠(yuǎn)距離、個(gè)性化的服務(wù)，服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)不斷拓寬；共享單車(chē)、網(wǎng)約車(chē)、數(shù)字金融等新的服務(wù)模式，也大大豐富了服務(wù)模式和內(nèi)容，從而促進(jìn)了服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升?；谝陨戏治?，提出如下假設(shè)：

H3：跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度提升了地區(qū)數(shù)字化水平，通過(guò)提高服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效率、加速產(chǎn)業(yè)融合促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升。

4 模型、數(shù)據(jù)與特征事實(shí)

4.1 模型設(shè)計(jì)

基于處理組僅有上海一個(gè)個(gè)體的特殊性，本文借鑒了Abadie 等(2010)［25］的合成控制法的思想。這種做法通過(guò)客觀數(shù)據(jù)來(lái)選擇線性組合最優(yōu)權(quán)重，有助于避免主觀選擇控制組上的偏差。本文將各地區(qū)是否施行了跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單作為政策干預(yù)事件，以上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為結(jié)果變量，采用合成控制法擬合出處理組“反事實(shí)”下的發(fā)展情況，通過(guò)比較處理組與合成控制組之間的差異對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的政策效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。

給定J+1 個(gè)省份在t?［1,T］期內(nèi)的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平（Serv）數(shù)據(jù)，其中表示第i ∈［1，J+1］個(gè)省份在時(shí)間t 上如果不施行跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的Serv；表示第i 個(gè)省份在時(shí)間t 上實(shí)施負(fù)面清單時(shí)候的Serv。假定第i 個(gè)省份在時(shí)間t=T0時(shí)采取跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，則［1,T0］期內(nèi)一個(gè)省份的Serv 不受跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的影響，；跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單實(shí)施之后，也就是說(shuō)在［T0+1,T］時(shí)期內(nèi)，令表示跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單給第i 個(gè)省份在時(shí)期t 內(nèi)所帶來(lái)的Serv 變化。現(xiàn)實(shí)中，上海實(shí)施了跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，因此，我們可以觀測(cè)到它Serv 數(shù)據(jù)。但是假設(shè)這個(gè)目標(biāo)省份未實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單式的數(shù)據(jù)Serv 數(shù)據(jù)，這個(gè)是在現(xiàn)實(shí)中無(wú)法被觀測(cè)到的。基于此，本文采用了Abadie 等（2010）［25］提出的因子模型來(lái)估計(jì)：

（1）式中的δt為影響各省份的Serv因素的時(shí)間固定效應(yīng)；Zt是一個(gè)可觀測(cè)到的（r×1）維協(xié)變量，表示不受跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單政策影響的控制變量，θt是一個(gè)（1×r）維未知參數(shù)向量；λt一個(gè)（1×m）維無(wú)法觀測(cè)到的公共因子向量，μi是（m×1）維不可觀測(cè)的省份固定效應(yīng)，εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)，表示無(wú)法觀測(cè)到的短期沖擊，在省份水平上的均值為0。

DID 在處理僅存在單個(gè)個(gè)體處理組問(wèn)題時(shí)，存在一些弊端：一是選取參照組存在主觀性和隨意性，說(shuō)服力較弱。二是政策是內(nèi)生的，試點(diǎn)地區(qū)與其他城市之間有系統(tǒng)性差別，而這種差別恰好是該城市成為試點(diǎn)城市的原因（Abadie 等，2010［25］）。因而直接利用DID 方法估計(jì)，沒(méi)有足夠的理由排除政策的內(nèi)生性，在估計(jì)時(shí)會(huì)產(chǎn)生有偏的結(jié)果。相反，合成控制法在一定程度上能彌補(bǔ)這樣的不足。合成控制法根據(jù)數(shù)據(jù)方法加權(quán)組合，避免了選擇比較對(duì)象時(shí)有可能存在的主觀性和隨意性。合成控制法具有以下優(yōu)點(diǎn)：一是擴(kuò)展了傳統(tǒng)的雙重差分法，是一種非參數(shù)的方法。二是在構(gòu)造對(duì)照組的時(shí)候，通過(guò)數(shù)據(jù)來(lái)決定權(quán)重的大小，進(jìn)而減少了主觀判斷。

4.2 變量選取與說(shuō)明

4.2.1 結(jié)果變量

文中結(jié)果變量為服務(wù)業(yè)發(fā)展水平（Serv），借鑒譚文君等（2019）［14］的做法，選取服務(wù)業(yè)增加值占GDP 的比重進(jìn)行量化?；跀?shù)據(jù)的可得性文中服務(wù)業(yè)增加值包括批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融業(yè)以及房地產(chǎn)業(yè)增加值之和。本文之所以選取服務(wù)業(yè)發(fā)展水平（Serv）作為結(jié)果變量，是因?yàn)榉?wù)業(yè)的發(fā)展對(duì)制度較為依賴(lài)，制度改革、完善的市場(chǎng)環(huán)境是促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力（任興洲等，2011［26］），制度型開(kāi)放有利于促進(jìn)服務(wù)業(yè)改革深化(王微等，2020［27］)，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單作為制度創(chuàng)新的典型代表，服務(wù)業(yè)對(duì)其反映最為直接，用服務(wù)發(fā)展水平測(cè)度負(fù)面清單制度的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也最具意義?；诖?，并且考慮到數(shù)據(jù)可得性，以上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為結(jié)果變量，對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行計(jì)量分析。

4.2.2 政策變量

文章的政策變量為“地區(qū)是否實(shí)施了跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單”?；贏badie 和Gardeazabal(2003)［28］以及Abadie 等(2010)［25］提出的合成控制法，模擬上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)如果不實(shí)施該項(xiàng)政策時(shí)的反事實(shí)情況，以對(duì)比研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策服務(wù)業(yè)發(fā)展水平促進(jìn)效應(yīng)，從而回答前文所提出的問(wèn)題。具體使用的數(shù)據(jù)為全國(guó)29 個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的平衡面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于Wind 資訊數(shù)據(jù)庫(kù)和各《統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，2010 年至2021 年為整個(gè)樣本期，2010 年至2018 年為政策干預(yù)單元與政策控制對(duì)象的特征變量相擬合的時(shí)間段，2018年至2021年為政策干預(yù)時(shí)段，即樣本期為［1T］=［2010,2021］，政策干預(yù)前期為［1,T0］=［210,2018］，政策干預(yù)后期為［T+1,T］=［2018,2021］。

4.2.3 預(yù)測(cè)變量

為了更好地?cái)M合合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平以及數(shù)據(jù)的可獲得性，文中借鑒譚文君等（2019）［14］的做法選取了CPI 指數(shù)、人均GDP、外資水平、科技創(chuàng)新以及基礎(chǔ)設(shè)施水平作為預(yù)測(cè)變量。表1 報(bào)告了文中變量的度量情況。物價(jià)指數(shù)CPI、人均GDP、外資水平FDIS 等都是衡量宏觀經(jīng)濟(jì)相似度的重要特征變量，其中CPI 指數(shù)用來(lái)控制各地區(qū)的消費(fèi)水平差異、人均GDP 反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平，利用外商直接投資規(guī)模與GDP 的比重衡量地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度，以下是有關(guān)預(yù)測(cè)變量說(shuō)明。

表1 變量定義

4.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本部分選取2010-2021 年，全國(guó)29 省市的包括服務(wù)業(yè)發(fā)展水平在內(nèi)的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒以及各城市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站以及wind 數(shù)據(jù)庫(kù)。表2 顯示了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表2 描述性分析

4.4 特征事實(shí)分析

4.4.1 上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化

近年來(lái)，第三產(chǎn)業(yè)對(duì)上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)逐漸增大。雖然，上海市的第三產(chǎn)業(yè)一直處于主導(dǎo)地位，第二產(chǎn)業(yè)占比次之，第一產(chǎn)業(yè)占比最低，但這種差距近些年并沒(méi)有縮小，而是不斷擴(kuò)大。如圖1 所示，在2010-2021 年期間，三個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的差距逐漸拉大，其中，第三產(chǎn)業(yè)由2010 年的57.3%增加到2021 年的73.3%；第二產(chǎn)業(yè)占比由2010 年的42.1%下降到2021 年的26.5%；第一產(chǎn)業(yè)也由2010 年的0.7%下降到2021 年0.2%。

圖1 2010-2021 年上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化（單位：%）

4.4.2 上海市與其他省市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的比較

圖2 是2010-2021 年上海市與其他省市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的對(duì)比圖。從圖中可以發(fā)現(xiàn)，在2010-2018 年上海和其他省份的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平幾乎呈平行趨勢(shì)，2018 年之后，兩者之間的差異加劇擴(kuò)大。這說(shuō)明在2010-2021 樣本期內(nèi)，上海服務(wù)業(yè)的發(fā)展有可能受到了某個(gè)獨(dú)立的外生沖擊。

圖2 2010-2021 年上海與其他省市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平情況（單位：%）

4.4.3 上海市分行業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展情況

上海市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平不斷提升，其中提升最明顯的是金融業(yè)。從圖3 中可以發(fā)現(xiàn)，2010-2021 年上海市服務(wù)業(yè)各行業(yè)增加值均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，其中，金融業(yè)發(fā)展最為迅速，住宿餐飲最為緩慢。金融業(yè)增加值從2010 年的1950.96 億元提升到2021 年的7973.25 億元，增加了4 倍，房地產(chǎn)業(yè)增加了約3 倍，批發(fā)零售業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)的增加值均提高了大約2 倍。住宿餐飲業(yè)增加值由266.45 億元增加到399.31 億元，僅增加了1.5 倍。另外，根據(jù)上海市公布的2021 年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)的數(shù)據(jù)顯示，2020 年服務(wù)業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到5143.09 億元，比上年增長(zhǎng)12.5%。

圖3 2010-2021 年上海市服務(wù)業(yè)分行業(yè)增加值(單位：億元）

5 實(shí)證結(jié)果分析

5.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

通過(guò)合成控制法的計(jì)算，可以得到構(gòu)成合成上海的權(quán)重向量。表3 給出比較組對(duì)象的權(quán)重構(gòu)成，政策干預(yù)對(duì)象的反事實(shí)是由29 個(gè)?。ㄊ校┩耆铣?。在29 個(gè)比較組對(duì)象中，其中天津（0.461）所占權(quán)重最大，其他有較大權(quán)重省份依次是北京（0.221）、湖北（0.211）和青海（0.106），其他省份權(quán)重為0。依據(jù)數(shù)據(jù)我們選取了天津、北京、湖北、青海作為比較組。從理論上講，這樣的選取結(jié)果也是合理的。就天津和上海而言，天津與上海雖處于中國(guó)的一南一北，卻有相似之處：兩座城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都很完善，均是中國(guó)沿海開(kāi)放城市；上海和天津均坐落在南北水陸交匯的位置，都屬于外國(guó)人流動(dòng)較多的城市；常被提及的“天津?yàn)I海新區(qū)”與“上海浦東新區(qū)”都是兩大區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長(zhǎng)極；天津和上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都在不斷優(yōu)化，第三產(chǎn)業(yè)逐漸成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎。就北京與上海而言，兩者經(jīng)濟(jì)總量相似，根據(jù)2021 年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，北京的GDP 總量為3.67 萬(wàn)億元，上海的GDP 總量為3.25 萬(wàn)億元；師資力量以及醫(yī)療和教育水平普遍較高；就經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)而言，兩者都是國(guó)家重要的金融中心，在證券、銀行業(yè)等金融領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用；都是重要的外貿(mào)中心、科技以及文化中心，在國(guó)際貿(mào)易、科研創(chuàng)新、文化傳播方面起著重要作用；兩者第三產(chǎn)業(yè)占比都較高，根據(jù)北京市和上海市統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)可知，2021 年北京第三產(chǎn)業(yè)占比約為45.3%，上海為51.5%。

表3 合成上海的省市權(quán)重表

在比較組對(duì)象權(quán)重基礎(chǔ)上，表4 給出了在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立之前真實(shí)上海和合成上海、其他省市的預(yù)測(cè)變量均值對(duì)比，從中可以看出上海的預(yù)測(cè)變量和合成上海的預(yù)測(cè)變量，以及其他省市均值之間的差異度較小。就上海和其他省的均值差異度而言，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、居民消費(fèi)水平、人均GDP、科技創(chuàng)新、對(duì)外開(kāi)放水平以及部分年度的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平真實(shí)變量與其他省份均值都比較接近，其差異度分別為28.9%、0.64%、6.30%、2.94%、24.09%、18.47%、17.22%、20.09%。就上海和合成上海而言，其差異度分別為4.20%、0.28%、4.2%、11.76%、12.77%、0.53%、0.25%、0.24%，其中居民消費(fèi)水平、部分年度服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的差異度均低于1%。上海與合成上海除了科技創(chuàng)新水平的差異度高于上海和其他省份均值的差異度外，其他指標(biāo)均低于上海和其他省份均值的差異度。綜上可以說(shuō)明，合成控制法產(chǎn)生的權(quán)重對(duì)上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單實(shí)施之前的地區(qū)經(jīng)濟(jì)特征擬合得很好，該方法適宜于評(píng)估上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單政策的經(jīng)濟(jì)影響效應(yīng)。

表4 預(yù)測(cè)變量擬合對(duì)照表

5.2 上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

如圖4 顯示，上海和合成上海在2010-2021 年期間的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，合成上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平非常好地?cái)M合追蹤了上海在實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單之前的變化趨勢(shì)。高度擬合意味著，在2018 年實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單之前，合成上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平與真實(shí)上海極為相似，表明合成上海可以很好地作為上海未實(shí)施負(fù)面清單的反事實(shí)替身。在負(fù)面清單實(shí)施之后，上海與合成上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平開(kāi)始分叉，而且效應(yīng)逐漸變大。通過(guò)圖4 和圖5 來(lái)說(shuō)明政策效應(yīng)，可以發(fā)現(xiàn)截至2021 年，上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平為0.447，合成上海為0.336，上海與合成上海均值差距為0.111，提高了11.1%。政策效應(yīng)期間（2018-2021 年），上海相對(duì)于合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平平均提高8.4%。

圖4 上海和合成上海預(yù)測(cè)的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平情況

圖5 是上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均值的差距折線圖，更加直觀反映負(fù)面清單對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平變化的影響。圖5 明顯看出跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單實(shí)施前后上海和合成上海的樣本服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均值差距的大幅擴(kuò)大。2010-2018 年，兩者差值在0 左右上下波動(dòng)，2018 年之后上海與合成上海兩者之間的差值持續(xù)擴(kuò)大，再次印證了上海跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單所帶來(lái)的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平凈效應(yīng)。

圖5 上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均值的差距

5.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5.3.1 雙重差分模型

在前面的合成控制法中已經(jīng)驗(yàn)證了《上海跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單》對(duì)于服務(wù)業(yè)發(fā)展水平具有積極效應(yīng)。在選比較組時(shí)，合成控制法相對(duì)于雙重差分法更加客觀、科學(xué)，而雙重差分法也有自身的優(yōu)點(diǎn)，如較大程度避免內(nèi)生性問(wèn)題的困擾、緩解遺漏變量偏誤問(wèn)題、更加準(zhǔn)確評(píng)估政策效應(yīng)等。雖然估計(jì)結(jié)果顯示，真實(shí)上海與合成的上海實(shí)際服務(wù)業(yè)發(fā)展水平存在顯著差異，但是這種差異到底是不是由于實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單造成的，是否受到其他的一些未能觀測(cè)到的因素的影響，比如服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新試點(diǎn)等其他因素。因此，為進(jìn)一步增強(qiáng)模型的穩(wěn)健性，排除其他政策的干擾和偶然性，這里采用DID 的識(shí)別估計(jì)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的政策影響。DID 模型設(shè)定如下：

其中Servit為城市i 在t 時(shí)期的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。Rformit是《上海跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單》實(shí)施年份虛擬變量和處理組虛擬變量的乘積，當(dāng)t 時(shí)期城市i 實(shí)施了負(fù)面清單，Rform 取值為1，其他情況均取值為0。β1為跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的凈效應(yīng)。X為控制變量，包括基礎(chǔ)設(shè)施水平Health、人均國(guó)民生產(chǎn)總值PGDP、消費(fèi)水平CPI、科技創(chuàng)新水平TECS、對(duì)外開(kāi)放水平OPEN等。δi為個(gè)體固定效應(yīng)，μt為時(shí)間固定效應(yīng)，εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)，數(shù)據(jù)選取為2010-2021年，樣本為上節(jié)所選取的29 個(gè)省份。

表5 是DID 的估計(jì)結(jié)果。方程（1）為未考慮控制變量影響的檢驗(yàn)結(jié)果，核心解釋變量Rform 的系數(shù)為0.0048，t 統(tǒng)計(jì)量是4.75，在1%水平下顯著。方程（2）是在方程（1）的基礎(chǔ)上加入控制變量之后的回歸結(jié)果，結(jié)果依然在1%水平下顯著為正。說(shuō)明采用雙重差分模型之后，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平仍然有正的促進(jìn)效應(yīng)，進(jìn)一步證實(shí)了合成控制法估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

表5 DID 估計(jì)結(jié)果

續(xù)表

5.3.2 安慰劑檢驗(yàn)

文中采用兩種方式進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，首先進(jìn)行處置組置換檢驗(yàn)，即選擇一個(gè)沒(méi)有實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的省市進(jìn)行基準(zhǔn)模型一致的合成控制分析。文中借鑒劉甲炎和范子英（2013）［29］的方法，考慮了兩個(gè)地區(qū)進(jìn)行處置組置換，一個(gè)是合成上海權(quán)重最大的天津市，權(quán)重最大說(shuō)明在對(duì)照組省市中，天津與上海最為相似，另一個(gè)是沒(méi)有權(quán)重的浙江省，這是因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來(lái)看，浙江省是典型的制造業(yè)大省，其服務(wù)業(yè)增速明顯低于上海，上海與浙江差異顯著。同時(shí)，上海與浙江毗鄰，為了避免考察上海實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易清單是否對(duì)周邊省市服務(wù)業(yè)發(fā)展水平產(chǎn)生虹吸效應(yīng)。從圖6 的處置組置換檢驗(yàn)來(lái)看，左圖合成天津的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平明顯高于天津服務(wù)業(yè)真實(shí)水平，并且可以發(fā)現(xiàn)政策實(shí)施后天津和合成天津的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平呈現(xiàn)一定的下滑趨勢(shì)，上述特征均與上海和合成上海不符。同理，可以對(duì)浙江和合成浙江的結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的分析，無(wú)論是浙江還是合成浙江服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，說(shuō)明上海實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單并不會(huì)導(dǎo)致虹吸效應(yīng)，并且2018 年以后浙江與合成浙江服務(wù)業(yè)發(fā)展水平并未呈現(xiàn)拉大的差距，而是表現(xiàn)為較好的重疊，與圖4 相比浙江與合成浙江服務(wù)業(yè)發(fā)展水平差異不明顯。上述處理組置換檢驗(yàn)在一定程度上證明了2018 年上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單促進(jìn)了服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，而不是其他共同的偶然因素。

圖6 處置組置換檢驗(yàn)

其次，改變政策實(shí)施時(shí)間，文中假定跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單實(shí)施時(shí)間為2014 年或2019 年，并再次進(jìn)行合成控制分析。注意到圖7，左圖在2014 年政策實(shí)施后，合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平大于真實(shí)上海，并且政策后3 年上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平均未呈現(xiàn)明顯差異。同理，可以對(duì)右圖進(jìn)行相應(yīng)的分析，假定政策實(shí)施于2019 年，上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平差距較小，未呈現(xiàn)圖4 的“喇叭”型。因此，改變政策實(shí)施年份后，上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平未呈現(xiàn)明顯差異，進(jìn)一步強(qiáng)化了模型的穩(wěn)健性。

圖7 改變政策時(shí)間的檢驗(yàn)

5.3.3 排序檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)合成控制法下的處理效應(yīng)估計(jì)結(jié)果是否具有顯著性，本文首先借鑒黃啟才（2018）［30］的做法，假定除上海市以外的29 個(gè)省市均經(jīng)歷一次跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，并通過(guò)迭代法對(duì)該29 個(gè)省市進(jìn)行合成控制計(jì)算，并比較真實(shí)上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平與對(duì)照組省市假設(shè)的效果，若兩者的政策效果有足夠大的差異，則說(shuō)明上海跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響是顯著的，并不是偶然因素導(dǎo)致的。在進(jìn)行合成控制計(jì)算時(shí)發(fā)現(xiàn)，甘肅和陜西兩個(gè)省份找不到合適的合成控制對(duì)象，因此，將這兩個(gè)省份進(jìn)行了剔除。從圖8 來(lái)看，2018 年政策試點(diǎn)后上海與合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平差距最為明顯，說(shuō)明上海受到跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單政策的促進(jìn)作用影響最大，上海大于其余27 個(gè)省市的概率為1/27(3.7%)，說(shuō)明負(fù)面清單政策對(duì)上海服務(wù)業(yè)發(fā)展促進(jìn)作用在3.7%的顯著性水平下是顯著的。

圖8 上海和其他省市預(yù)測(cè)變動(dòng)的程度分布

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的顯著性，以及避免根據(jù)均方預(yù)測(cè)誤差（RMSPE）刪除樣本導(dǎo)致的人為因素的影響，本文進(jìn)一步計(jì)算2018 年跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單實(shí)施前后的RMSPE 比值，并繪制了圖9 的分布直方圖。一般而言，在政策實(shí)施前，合成控制法能夠較為準(zhǔn)確地?cái)M合，RMSPE 越小越好，而政策實(shí)施后，由于存在政策效果，希望上海和合成上海呈現(xiàn)較大的差距，則RMSPE 較大。為了比較政策實(shí)施前后RMSPE的變化，文中觀測(cè)政策實(shí)施后RMSPE 政策實(shí)施前RMSPE 的變化，圖9 表明RMSPE 比值最大的為上海，超過(guò)37 倍，說(shuō)明要獲得與上海一樣高的RMSPE 的概率為3.44%，可以認(rèn)為在5%顯著性水平下拒絕了跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)上海服務(wù)業(yè)發(fā)展沒(méi)有顯著影響的原假設(shè)。

5.4 機(jī)制分析

為了進(jìn)一步探究《上海跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單》對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響機(jī)制，本文在大量閱讀文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，擬選取了市場(chǎng)化水平、政府干預(yù)、地區(qū)數(shù)字化水平作為機(jī)制變量，其中市場(chǎng)化水平、政府干預(yù)的數(shù)據(jù)指標(biāo)來(lái)源于歷年《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)》，缺失數(shù)據(jù)用移動(dòng)平均方法補(bǔ)充得到。數(shù)字化水平指標(biāo)數(shù)據(jù)參考劉軍，楊淵鋆和張三峰（2020）［31］的做法，計(jì)算出的中國(guó)各省份數(shù)字經(jīng)濟(jì)指數(shù)。本文借鑒溫忠麟和葉寶娟（2014）［32］提出的三步法中介效應(yīng)檢驗(yàn)的方法構(gòu)建了如下的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

Med 為機(jī)制變量，文中分別為市場(chǎng)化水平Market，政府干預(yù)Govs、地區(qū)數(shù)字化水平digit。模型（3）用以考察跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)機(jī)制變量的影響，模型（4）為考慮機(jī)制變量的影響后，《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單》對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的直接效應(yīng)。基準(zhǔn)模型（2）為《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單》對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平影響的總效應(yīng)。β1和γ2的系數(shù)均顯著，當(dāng)γ1的系數(shù)不顯著時(shí)，則Med為完全中介；當(dāng)γ1的系數(shù)顯著，但是影響力度較α1有所下降，則說(shuō)明Med為部分中介。β1和γ2的系數(shù)只有一個(gè)顯著，則需要進(jìn)一步進(jìn)行Sobel 檢驗(yàn)或者Bootstrap 檢驗(yàn)進(jìn)行判斷。

5.4.1 市場(chǎng)化水平的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

市場(chǎng)化水平用市場(chǎng)化指數(shù)進(jìn)行衡量，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)》，其中市場(chǎng)化指數(shù)包含“政府與市場(chǎng)化關(guān)系”“產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度”“非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”“要素市場(chǎng)的發(fā)育程度”和“市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法治環(huán)境”等多個(gè)分指數(shù)，機(jī)制檢驗(yàn)的結(jié)果見(jiàn)表6。如表6 所示，方程（1）是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)市場(chǎng)化這個(gè)機(jī)制變量影響結(jié)果考察。結(jié)果顯示，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)市場(chǎng)化水平Market 的影響顯著為正，意味著跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單顯著促進(jìn)了地區(qū)市場(chǎng)化水平的提升。方程（2）是SYS-GMM 估計(jì)結(jié)果。由于在驗(yàn)證負(fù)面清單對(duì)市場(chǎng)化水平影響的時(shí)候，得到的結(jié)果為正，為了避免方程（1）在考察跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)市場(chǎng)化水平的影響路徑中，忽略市場(chǎng)化水平連續(xù)性的影響而導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，這里進(jìn)一步構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型，并采用系統(tǒng)GMM 方法進(jìn)行跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)市場(chǎng)化水平的影響的檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果，如方程（2）所示：L.Market、L2.Market 的系數(shù)都是顯著的，說(shuō)明考慮市場(chǎng)化水平滯后期的影響是有必要的；從AR（1）和AR（2）的結(jié)果來(lái)看，AR（1）的P 值小于0.05，AR(2) 的P 值大于0.05，說(shuō)明模型存在一階自相關(guān)，不存在二階自相關(guān)；從Hansen J 檢驗(yàn)來(lái)看，P 值是0.709，大于0.05，說(shuō)明工具變量過(guò)度識(shí)別是有效的。通過(guò)以上檢驗(yàn)，說(shuō)明構(gòu)建GMM 估計(jì)是有效的。并且可以看到Rform 的系數(shù)在1%的水平下顯著為正，這說(shuō)明通過(guò)SYS-GMM 估計(jì)，考慮了負(fù)面清單、市場(chǎng)化水平內(nèi)生性影響后，負(fù)面清單對(duì)市場(chǎng)化的促進(jìn)影響不變，說(shuō)明模型具有一定的穩(wěn)健性。方程（3）是考慮市場(chǎng)化機(jī)制變量之后，《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單》對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的直接效應(yīng)的結(jié)果。Serv 的系數(shù)由原來(lái)的0.046 降為了0.042，表明地區(qū)市場(chǎng)化水平是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單影響地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的機(jī)制之一。

表6 市場(chǎng)化水平制檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)表

5.4.2 政府干預(yù)的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

負(fù)面清單管理制度不僅擴(kuò)大了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放的范圍和深度，同時(shí)，它也是我國(guó)國(guó)內(nèi)體制改革的重要舉措之一。負(fù)面清單管理制度強(qiáng)化了市場(chǎng)在資源配置中的作用，弱化了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)力度。政府干預(yù)程度雖屬于市場(chǎng)化水平的一個(gè)衡量指標(biāo)，但為了清晰考察跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度在“政府干預(yù)”方面的影響程度，本部分把“政府干預(yù)”作為單獨(dú)的一個(gè)機(jī)制變量進(jìn)行考察，進(jìn)一步驗(yàn)證負(fù)面清單管理制度對(duì)于國(guó)內(nèi)體制改革和市場(chǎng)化進(jìn)程的影響。檢驗(yàn)結(jié)果如表7 所示：方程（1）是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)政府干預(yù)這個(gè)機(jī)制變量影響結(jié)果的考察。結(jié)果顯示，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)政府干預(yù)Govs 的影響顯著為正，意味著跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度有利于減少政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)。方程（2）是SYS-GMM 估計(jì)結(jié)果。由于在驗(yàn)證跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)政府干預(yù)影響的時(shí)候，得到的結(jié)果為正，為了避免方程（1）在考察跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)政府干預(yù)的影響路徑中，忽略政府管理自身改革的影響而導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，這里進(jìn)一步構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型，并采用系統(tǒng)GMM 方法進(jìn)行跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)政府干預(yù)影響的檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果，如方程（2）所示：L.Govs 的系數(shù)是顯著的，說(shuō)明考慮政府干預(yù)內(nèi)生性的影響是有必要的；從AR（1）和AR（2）的結(jié)果來(lái)看，AR（1）的P 值小于0.05，AR(2) 的P 值大于0.05，說(shuō)明模型存在一階自相關(guān)，不存在二階自相關(guān)；從Hansen J 檢驗(yàn)來(lái)看，P 值是0.638，大于0.05，說(shuō)明工具變量過(guò)度識(shí)別是有效的。通過(guò)以上檢驗(yàn)，說(shuō)明構(gòu)建GMM 估計(jì)是有效的。并且可以看到Rform 的系數(shù)顯著為正，這說(shuō)明通過(guò)SYS-GMM 估計(jì)，考慮了負(fù)面清單、政府干預(yù)的內(nèi)生性影響后，負(fù)面清單對(duì)政府干預(yù)的影響不變，說(shuō)明模型具有一定的穩(wěn)健性。方程（3）是考慮政府干預(yù)機(jī)制變量之后，《上?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單》對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的直接效應(yīng)的結(jié)果。Serv 的系數(shù)由原來(lái)的0.046 降為了0.039，表明地區(qū)政府干預(yù)是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單影響地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的機(jī)制之一?？赡艿慕忉?zhuān)贺?fù)面清單管理制度的實(shí)施有助于簡(jiǎn)化跨境貿(mào)易的審批程序，可以提高市場(chǎng)在資源配置過(guò)程中的作用，減少政府對(duì)企業(yè)干預(yù)程度，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，從而提高服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。

表7 政府干預(yù)機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

5.4.3 地區(qū)數(shù)字化水平的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新活躍，數(shù)據(jù)作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素的價(jià)值日益凸顯。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，數(shù)字化對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是多方面的。數(shù)字技術(shù)對(duì)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用（李曉華，2021［21］；劉平峰和張旺，2021［22］）。這里參考劉軍等(2020)［31］的做法，計(jì)算出中國(guó)各省份數(shù)字經(jīng)濟(jì)指數(shù)，對(duì)數(shù)字化水平進(jìn)行測(cè)度。經(jīng)過(guò)對(duì)地區(qū)數(shù)字化水平的機(jī)制檢驗(yàn)，結(jié)果如表8 所示：方程（1）是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)地區(qū)數(shù)字化水平這個(gè)機(jī)制變量影響的考察。結(jié)果顯示，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)數(shù)字化水平digit 的影響顯著為正，說(shuō)明跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平具有正向的促進(jìn)作用。方程（2）是SYS-GMM 估計(jì)結(jié)果。由于在驗(yàn)證跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)地區(qū)數(shù)字化水平影響的時(shí)候，得到的結(jié)果為正，為了避免方程（1）在考察跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單到地區(qū)數(shù)字化水平影響路徑中，忽略地區(qū)內(nèi)生性問(wèn)題，這里進(jìn)一步構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型，并采用系統(tǒng)GMM 方法進(jìn)行跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)地區(qū)數(shù)字化水平影響的檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果，如方程（2）所示：L.digit的系數(shù)是顯著的，說(shuō)明考慮地區(qū)數(shù)字化水平的內(nèi)生性的影響是有必要的；從AR（1）和AR（2）的結(jié)果來(lái)看，AR（1）的P 值小于0.05，AR(2) 的P 值大于0.05，說(shuō)明模型存在一階自相關(guān)，不存在二階自相關(guān)；從Hansen J 檢驗(yàn)來(lái)看，P 值是0.218，大于0.05，說(shuō)明工具變量過(guò)度識(shí)別是有效的。通過(guò)以上檢驗(yàn)，說(shuō)明構(gòu)建GMM 估計(jì)是有效的。并且可以看到Rform 的系數(shù)在1%的水平下顯著為正，這說(shuō)明通過(guò)SYS-GMM 估計(jì)，考慮了負(fù)面清單、地區(qū)數(shù)字化水平的內(nèi)生性影響后，負(fù)面清單對(duì)地區(qū)數(shù)字化水平的影響不變，說(shuō)明模型具有一定的穩(wěn)健性。方程（3）是考慮地區(qū)數(shù)字化水平機(jī)制變量之后，《上海跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單》對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的直接效應(yīng)的結(jié)果。Serv 的系數(shù)由原來(lái)的0.046 降為了0.037，表明地區(qū)數(shù)字化水平是跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單影響地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的機(jī)制之一?？赡艿慕忉?zhuān)喊殡S著數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的增加，數(shù)字技術(shù)對(duì)服務(wù)業(yè)的推動(dòng)力越來(lái)越顯著。數(shù)字技術(shù)能夠嵌入各種類(lèi)型的生產(chǎn)活動(dòng)和技術(shù)類(lèi)型中，覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)。地區(qū)數(shù)字化水平的提高、數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用以及基礎(chǔ)設(shè)施的完善能夠提升服務(wù)業(yè)生產(chǎn)效率（張龍鵬和周笛，2020［33］）。一般意義而言，數(shù)字、信息技術(shù)應(yīng)用可通過(guò)降低交易成本、減少資源錯(cuò)配、促進(jìn)創(chuàng)新等方式促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升（黃群慧等，2019［34］)。

表8 地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)表

6 結(jié)論和政策建議

文章采用2010-2021 年的省際面板數(shù)據(jù)，通過(guò)合成控制法，利用數(shù)據(jù)信息給予對(duì)照組權(quán)重，從各省份中選取了天津、北京、上海、湖北四個(gè)省份，構(gòu)造了上海跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單政策發(fā)生前擬合最優(yōu)的對(duì)照組，計(jì)量分析了跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）合成上海的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較好擬合追蹤了上海在實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單之前的變化趨勢(shì)?？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單促進(jìn)了服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升，政策效應(yīng)期間上海相對(duì)于合成上海服務(wù)業(yè)發(fā)展水平提高了8.4%。（2）通過(guò)構(gòu)建雙重差分模型、安慰劑檢驗(yàn)、排序檢驗(yàn)等多個(gè)穩(wěn)健性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平依然具有正向的促進(jìn)作用，進(jìn)一步證實(shí)了合成控制法估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。（3）機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度可以通過(guò)提高市場(chǎng)化水平、減少政府干預(yù)、提高地區(qū)數(shù)字化水平等方式，促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升?；谝陨涎芯拷Y(jié)果，本文提出以下建議：

第一，繼續(xù)向全國(guó)范圍內(nèi)推進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度。一方面，根據(jù)本文實(shí)證結(jié)果分析可知，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度雖然對(duì)推動(dòng)上海服務(wù)業(yè)的發(fā)展有著積極作用，但拉動(dòng)幅度較小，其中，可能的原因有負(fù)面清單實(shí)施時(shí)間較短、適用的范圍也較小，因此，需繼續(xù)向全國(guó)范圍內(nèi)推進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單。另一方面，機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單在提升市場(chǎng)化水平、減少政府干預(yù)、推動(dòng)國(guó)內(nèi)體制深層次改革等方面具有重要的促進(jìn)作用。因此，需繼續(xù)向全國(guó)范圍內(nèi)推進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度，以制度型開(kāi)放深化服務(wù)業(yè)改革和發(fā)展。第二，對(duì)標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，進(jìn)一步擴(kuò)大跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單開(kāi)放水平。事實(shí)證明，跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正向的影響，但相較于國(guó)際成熟的負(fù)面清單，我國(guó)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單開(kāi)放水平還較低，尤其在交通運(yùn)輸、電信、金融、文化以及體育等領(lǐng)域限制較多［35］，需進(jìn)一步加大交通運(yùn)輸、郵政通信、金融等領(lǐng)域的制度改革，對(duì)接國(guó)家高標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步降低準(zhǔn)入門(mén)檻，以促進(jìn)國(guó)內(nèi)相關(guān)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。例如，繼續(xù)深化合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)和合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)、支持金融機(jī)構(gòu)圍繞離岸經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)提供人民幣離岸金融服務(wù)等。第三，以數(shù)字為牽引，推動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。通過(guò)機(jī)制檢驗(yàn)分析可知，負(fù)面清單可通過(guò)提高地區(qū)數(shù)字化水平推動(dòng)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，其核心介質(zhì)是數(shù)字技術(shù)和數(shù)字文化，因此，在對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中需更加側(cè)重對(duì)數(shù)字技術(shù)、數(shù)字文化、數(shù)字人才及數(shù)字型企業(yè)等開(kāi)放，推動(dòng)數(shù)字技術(shù)與服務(wù)業(yè)相融合。例如，加大人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)領(lǐng)域的開(kāi)放，加快交通數(shù)字化、智能化發(fā)展，以高水平科技供給支撐交通運(yùn)輸高質(zhì)量發(fā)展；在清單設(shè)計(jì)時(shí)，側(cè)重降低對(duì)研發(fā)設(shè)計(jì)、信息技術(shù)、商務(wù)服務(wù)等領(lǐng)域人才準(zhǔn)入門(mén)檻，支持企業(yè)開(kāi)展跨境技術(shù)合作，從而促進(jìn)國(guó)際數(shù)字人才的交流與合作、數(shù)字文化傳播與互動(dòng)等。